教你如何降低软件产品采购风险

教你如何降低软件产品采购风险

在整个信息化系统建设过程中，软件产品的采购是一项看似普通但又暗藏玄机的工作。在一些实施完成的项目实中，就出现过如下情况：由于政府网站建设对后续服务内容、周期及责任方约定不明确，导致软件维护工作脱节而影响整个应用系统的运行；由于事前对采购软件的具体信息约定不清楚，导致合同甲乙双方产生纠纷致使项目陷入僵局；由于对所采购软件的授权方式未作明确定义，导致采购软件的费用成倍增加等。

而在软件产品采购过程中，引入合适的信息系统监理机构，可以有效地降低风险。对于软件产品采购的监理流程，行业内没有具体的描述，而赛迪监理作为专用机构，结合软件产品采购流程、软件产品登记、计算机软件著作权登记及软件产品认证等方面的知识，对此提出了两项主要原则：第一，确保采购过程与渠道的合法合规；第二，确保采购产品本身与其版权的合法合规。保证采购过程与渠道的合法、合规性，可在招投标与实施环节，按照信息工程监理的相关工作方法，采取相应的手段与措施予以控制；而确保采购产品自身及其版权的合法、合规性，主要是参照国家对于软件产品的相关政策法规，在验收环节对相应的证明材料进行严格的审核，以此维护用户的权益。

着重做好“事前控制”，降低用户风险

在招投标阶段即事前控制阶段，此时监理机构的主要工作就是结合自身经验及积累，帮助建设方细化招标文件中对于采购商的具体要求（如：对方需提供的资质、其已实施完成的项目案例及合同等证明文件、为其供货的单位的相关资质以及项目要求的其他材料等）；若条件允许，则监理人员还可以视情况开展进一步的工作，比如参与建设方与相关厂商进行的前期的产品技术交流，并在得到相关信息后通过监理机构自身的信息渠道进行摸底与调查，并搜集厂商及产品相关的负面信息，包括：是否有过实施失败的案例、是否发生过版权纠纷、在日常应用中是否出现重大事故等等，以此为项目的实施打好基础。

在建设方与采购商订立合同时，由于已经在招标文件中明确合同的范本，所以监理的主要任务即在双方对合同文本进行修订过程中，要求采购商对合同中所采购软件产品的具体型号数量、产品及其包含服务的分项报价、相关服务期限的起止时间标志以及服务的范围、内容、支持方式、相应时间及人员配备等信息，在投标文件相关描述的基础上进一步予以明确，并确保建设方在审阅合同后对以上内容不产生歧义。同时，合同订立时的另一项重要的工作就是明确验收事宜，而此时监理人员需围绕建设方提出的相关技术指标及管理流程，对相关条款逐一进行完善，以确保在验收环节可掌控全局，避免由此引发的纠纷。

把握“合法、合规”两项重要依据，维护用户利益

在项目的实施及验收阶段，由于政府网站建设前期已经确定需采购产品的型号、采购商的身份、及其他配套服务等事宜，因此监理人员在此环节宜采用事前与事中结合控制的方式，围绕产品的采购、产品的验收、相关手续的审核与确认及软件部署后的运行情况等内容进行监理。特别要注意以下方面：产品相关介质及资料是否齐全、采购商提供的采购过程证明材料是否齐全、供货商提供的软件相关资质证明文件是否齐全。

在验收软件介质及资料时，监理人员应以合同为主要依据对相关货物逐一进行核对；对于所采购相关服务的澄清，应注意保证各方同时在场时共同予以确认，并在事后要求相关方形成相应的书面文件进行备案；另外，关于产品质保期及服务期的计算方式也应重点关注，并尽量与各方协商使其开始期限不早于所建设系统的正式上线时间，由此对维护费用进行合理的控制避免损失。

在审核采购商提供的采购过程相关证明材料时，若采购商是通过其他供货商进行采购的，则必须要求采购商提供有关的采购合同以及供货商向其开具的发票，以上材料采购商可以提供对应的副本，对于材料中关于货物价格方面的信息其可以隐藏，监理人员应把握的原则就是所提交材料能证明采购过程的正规与合法性即可。若采购商即为供货商，则按照审核软件相关资质证明文件的流程进行。

在审核软件相关资质证明文件的环节，由于涉及包括软件产品销售、软件产品登记、软件产品认证、计算机软件著作权登记等方面专业知识及政策法规，因此对监理人员的要求较高，也是反映监理机构专用性的重要标志。在具体工作中审核其通过的依据主要有三项：第一，所采购软件的版权归属按照《计算机软件著作权登记办法》进行了相关备案，并提供了对应软件版本的《软件著作权登记证书》副本，此项可以保证建设方在日后使用中不会因为版权问题被其他机构追究相应的责任；第二，供货商已经按照《软件产品管理办法》（工业和信息化部令第9号）第八条或第十条的要求完成对应软件产品的登记和备案，并能提供以上相关材料的副本，此项可以证明该软件作为产品在中国大陆销售的合法性；第三，若供货商与所采购软件归属机构是销售代理或分公司的关系，则需要其提供该软件产品厂商授权许可其销售的相关证明文件，此项可以证明供货商销售该软件产品的合法性。

综上所述，我国对于软件产品的管理已经建立了较为完善的制度与法规，但如何在具体的项目中做好监管，政府网站建设尚未有比较成熟、完整的流程与模式；而以上工作实施经验是商网监理运用自身的方法体系总结而成的，经过实践证明，其确实有效的解决了此方面的问题。

政府采购中存在的问题及对策

贵州师范学院毕业论文（设计）第1 页共13 页 目录 目录 (1) 摘要 (3) 关键词 (3) 1.政府采购的定义及特点 (3) 1.1政府采购主体特定性 (4) 1.2 政府采购客体的公共性 (4) 2.我国政府采购实施中存在的主要问题 (4) 2.1政府采购的规模小 (5) 2.2政府采购资金管理存在预算约束力不强 (5) 2.3政府采购程序不够规范 (6) 2.4政府采购人员的素质和能力有待 (6) 3.规范政府采购的对策 (7) 3.1进一步扩大政府采购的规模和范围 (7) 3.1.1扩大政府采购目录范围 (7) 3.1.2扩大政府采购预算资金范围和区域范围 (7) 3.1.3将部分国有企业的购买活动纳入政府采购范围 (7) 3.2建立健全政府采购的监管体系 (7) 3.2.1建立健全内部监督机制 (8) 3.2.2 要建立统一的法规体系，从制度上规范采购行 (8) 3.2.3财政部门要认真履行好监督管理职责 (8) 3.2.4 要充分发挥纪检、监察、审计等执法部门的监督作用 (8) 3.2.5要建立有效的媒体监督、社会监督机制 (9) 3.3实行政府采购电子化 (9) 3.3.1政府采购电子化保证了信息要素的公开和不断流 (9) 3.3.2政府采购电子化流程规范了政府采购行为 (9) 3.3.3政府采购电子化中保证了评标的公平和效率 (10) 4.结论 (10) 4.1建立一个高效的用人制度 (10) 4.2加强政府采购专业知识培训 (10)

4.3 加强政府采购从业人员的思想道德教育 (10) 4.4 改进政府支出预算管理方式,加强财政监督 (10) 参考文献 (12) 致谢 (13)

安全生产风险管控制度

安全生产风险管控制度 1、目的 为加强安全管理，消除或减少危害，实现安全生产关口前移，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。 2、适用范围 本制度适用于本单位的危害因素识别，风险分析、评价、管控等全过程的管理工作。 3、编制依据 DB37/T 2882-2016 企业安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2971-2017 化工企业安全生产风险分级管控体系细则 DB37/T 2883-2016 生产安全事故隐患排查治理体系通则 DB37/T 3010-2017 化工企业生产安全事故隐患排查治理体系细则 GB50156-2012（2014版）汽车加油加气站设计与施工规范 AQ3010-2007 加油站安全作业规范 4、主要职责 4.1 主要负责人负责本单位危险源辨识、风险评价和风险控制活动的宣传、策划与组织工作，同时组织审批重大危险源，审批危险源风险评价结果和风险控制措施。 4.2双重预防体系领导小组是安全风险分级管控的职能管理部门。具体负责、指导本单位的危险源辨识、风险评价和风险控制的管理工作，并负责本单位重要风险的评价分析；负责本单位风险评价记录的审查与控制措施落实、效果验收，建立、健全及维护重要危险源管理档案，定期进行风险信息更新。 4.3双重预防体系领导小组负责人负责本单位危险源辨识、风险评价和风险控制工作，明确危险源辨识、风险评价的目的、范围，选择科学的风险评价方法和评价准则，进行风险评价；确定本单位危险源、风险点、控制措施，并负责落实监督或整改危险源，确保危险源分析准确、可控。 4.4 双重预防体系领导小组负责新、改、扩建项目的风险评价和风险控制；在规划设计前应交由有资质机构做安全预评价；负责项目建设过程中的风险评价和风险控制。 4.5 各岗位员工负责本岗位风险评价和风险控制工作。评价初期，可由双重预防体系领导小组负责对从业人员进行培训和指导、示范，逐渐转变由从业人员自行进行评价。

招标过程廉政风险点分析和风险防范

招标过程廉政风险点分析与风险防范 1. 引言 在工程建设和物资采购领域引入招投标制度有效防止了过去个别权利部门和个别当权者利用手中权利在工程发包、物资采购过程中的腐败和商业贿赂行为。但随着操作模式的改变和权利的分散转移，腐败和商业贿赂现象如影随形逐渐渗透到了招投标的各个环节。事实证明，凡是有权利发生作用的地方就有可能发生腐败和商业贿赂行为，就存在廉政风险。因此，为了从源头上预防和治理腐败、营造风清气正的商业环境，开展招投标过程的廉政风险点分析并制定有效的防范措施就显得十分必要。 2.工程和物资采购招投标管理的突出问题 目前虽然各企事业单位在工程发包和物资采购方面普遍采用了招标的方法，但招标工作在组织机构，工作程序，商家入围，评委选取，评标定标，合同管理等方面，都程度不同地存在不规范的问题。过多的行政干预，操作程序不规范或随意简化、对投标单位审查考核不够、投标结果轻易更改等情况时有发生，大大削弱招投标机制所应有的效能。在招投标活动中，招标管理单位往往对招标管理的法律法规及制度程序置之不理，采取如下的违规行为：①化整为零，逃避招标。采用化整为零的方式逃避招标，将达到招标起点标准的项目或金额进行分割，使得分割后

各部分达不到招标起点。②半招半定，只招其一。只对部分项目展开招标，其他部分则按设计变更或追加项目发给关系户或擅自采用邀请招标方式。③表面虚假招标，实际直接发包，或泄露标底，与投标单位串通投标。④招标文件不规范，文件信息不清晰、不具体，导致招标文件内容存在明显差异而缺乏可比性。⑤评标不公正，过程不公开，搞暗箱操纵，对关系户和其他投标方区别对待。⑥招标过程重要信息泄密等。 投标单位为了中标有时可能采取以下不正当行为：①采取商业贿赂等不正当或非法手段谋求中标。②投标单位互相串通，彼此达成协议，出现陪标、串标、围标的现象，损害国家和招标单位的利益，削弱、限制了正当的竞争，使招投标流于形式。 ③投标单位挂靠现象严重，有些投标单位不具备要求的资质和能力，就采取借用或挂靠等方式谋求参与投标，中标后再转包或分包，获取利益。 以上列举现象说明招标也不是包治百病，不规范的招标和不正当的竞争依然是腐败和商业贿赂的手段和表现形式，有人称之为“阳光下的罪恶”。 3.招标过程廉政风险点分析 招标过程包括招标计划的编报、招标方式的确定、招标文件的拟定、投标单位的入围、评标、定标、合同签订与履行等主要环节。每一个环节都可能存在廉政风险，下面做一粗浅的分析。

政府采购合同签订中存在的问题

遇到行政法问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>> https://www.sodocs.net/doc/9810406850.html, 政府采购合同签订中存在的问题政府采购项目按照公开、公平、公正、择优的原则，经法定操作方式和程序确定了中标供应商后即进入采购合同签订阶段。一般情况，在规定的时限内采购单位与中标供应商都能严格按照《政府采购法》、《合同法》及招标文件的规定和要求签订合同，明确供需双方各自的权利和义务，为采购项目的顺利进行提供了保证。 但集中采购机构在对合同审核时经常会出现一些问题，比如合同不能如期签订，合同内容被随意改变，滥用合同追加条款等。政府采购合同签订中存在的这些违规现象不仅造成采购项目不能按序实施，也削弱了《政府采购法》和《合同法》等法律法规的严肃性、权威性和公正性，直接影响了政府采购的声誉，造成不良后果。 现将列举合同签订中常见的问题，剖析其原因，提出预防或减少问题出现的方案。 存在的问题及原因 拒签采购合同中标供应商确定后，供需双方应按招标文件规定的时限和要求完成采购合同的签订，但有时这一过程却不能顺利实现，采

购合同迟迟不能签订，采购项目也随之被搁置。 分析其原因主要有以下几方面：一是供应商为谋取中标，在投标时恶意压低价格，中标后企图采取降低配置、以次充好等不正当手段弥补损失，其行为被采购单位拒绝，导致合同不能签订。二是由于市场行情发生变化、业务人员的水平限制或工作的失误等因素，使投标报价出现失误，造成不能履约的后果，导致合同不能签订。三是采购单位因中标供应商，不是其事先挂钩的供应商，就以各种理由，设置种种障碍，提出超过招标文件规定的不合理要求，迫使中标供应商不能于之签订合同，最终放弃中标。 拖延合同签订时间供应商在接到中标通知后，不按时与采购单位签订合同，或合同签订后不及时供货，借故拖延时间，致使采购单位不能及时获得货物或服务，影响采购单位正常工作。 供应商拖延时间的原因主要有以下几点：一是等待时机，当市场出现下跌行情时再下定单，达到降低进货成本的目的。二是将较小订单拼成较大订单，形成规模获取更多优惠。 变动采购项目内容供应商中标后本应严格按照招标文件中对采购项目的设备配置、质量要求、售后服务、付款方式等规定与采购单位签订合同，履行投标文件做出的报价、质量、服务等各项承诺，不得擅自

产品质量风险及防范措施

产品质量风险及防范措施 产品质量是企业的生命，一个企业没有过硬的产品质量，就不会被客户所接受，就不会在市场上有一席之地，一旦发生质量事故，不仅给企业带来巨大的经济损失，还会危及企业的声誉，甚至会影响到到企业的存亡。 虽然近几年公司产品质量有显著提高提高，但由于受工艺、材料、人员质量意识、设备精度等因素影响，有时也出现过一些细小的质量问题。这些问题必须及时纠正解决，如不解决，使带有问题产品出厂到用户，就会出现质量事故，用户就会抗议，提出包赔损失要求，公司将蒙受巨大的经济损失，久而久之，将失掉用户，产品“砸锅”，企业关门倒闭，这是企业的最大风险。经多年产品质量风险控制情况，结合公司实际情况，总结防范措施如下： 一、从严控制各项材料的进场物资检验工作，保障产品质量。 从严控制各项材料的进场复检工作，保障产品质量。要控制质量风险，一定要警钟长鸣，常抓不懈，居安思危。从源头上把好质量关，细化进厂原料内控质量技术要求。 二、做好“三检”工作。 从日常工作中的点点滴滴开始，操作者认真做好自检工作，自检之后互检再转到专检，专检人员在成品中做随机抽检，做好“三检”工作，这样严格控制产品质量才能将质量风险控制好。 三、保证出厂产品质量，加强售后服务。

必须严格按照工艺组织生产，完善产品质量体系制度，提高产品质量，注重售后服务，宣贯执行和监督检查。品牌面临来自各方面的威胁，要进一步加大技改力度，优化生产工艺、提升服务水平。 四、组织专题会议与培训学习，树立质量第一意识。 质量好的产品是生产出来的，而不是检出来的。我们要从最基层入手对操作者和检查员进行培训与学习，通过专题会议、内部培训等方式，提高管理者和关键岗位员工的质量风险意识和风险控制水平，让他们在内心树立起质量意识将质量放在首位，将这种思想落实到每一名员工的心中。 质量检查部 二0一二年十月九日

安全生产风险分析和预警管理制度

安全生产风险分析和预警管理制度 为了进一步加强安全生产管理，建立完善安全生产动态监控及预警预报体系、全面分析掌握矿井的安全状况，及时发现安全生产中存在的薄弱环节和重大隐患，落实防范和应急处置描施，变事后处理为事前预防，逐步建立煤矿安全生产长效机制。特制定本规定。 一、成立矿井安全生产风险分析和预警领导小组。 二、安全生产风险分析 (一)安全生产风险分析内容 1.分析人员的不安全因素、包括操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)、现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)、失职(不认真履行本职工作任务)、决策失误、身体状况不住的情况下工作(带病工作、酒后工作、疲劳工作等)、工作中心理异常(过度兴奋或紧张、焦虑，冒险心理等)、人员的其他不安全因素等。 2.分析机的不安全因素。包括没有按规定配备必需的设备；设备选型不符合要求；设备安装不符合规定；设备维护保养不到位，设备保护不齐全，有效、防护设施不齐全、完好；机的其他不安全因素等。 3.分析作业环境的不安全因素。包括作业场所不良或危险的自然地质条件;作业场所不良或危险的工作环境(水的威胁、顶帮的威胁、瓦斯煤尘爆炸威胁、火的威胁、瓦斯突出威胁、其他自然地质威助、工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；施工质量不符合要求、其他工作环境的不安全因素等)。 4.分析管理的不安全因素，包括规章制度不全，不符和实际的文件、记录管理不符合要求；作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；岗位职责不明，设置不合理；员工安全教育、培训不符合规定，其他管理的不安全因素等。 5.分析发生工伤、事故的原因。 (二)安全生产风险分析办法：安全生产风险分析实行定性分析，分为三级分析：基层单位、战线业务部门、矿级(安检部门)。 1.基层单位 (1)基层单位由本单位管理人员成立安全生产风险分析小组，队长任组长，技术副队长具体负责安全生产风险分析工作，负责安全生产风险分析记录，整理安全生产风险分析结果，写出风险分析评价报告。 (2)分析内容来源：班组排查上报的隐患、管理人员排查出的隐患、“岗位排查卡”排查出的隐患、上级领导查出的隐息、每日碰头会、发生的工伤和事故及下月工作计划安排。 (3)基层单位利用每周五学习日进行一次的安全生产风险分析，做出分析结果，写出风险分析评价报告。 2.业务主管部门 (1)业务主管部门由部门管理人员成立安全生产风险分析小组，科（区长）任组长，技术副科（区）长具体负责安全生产风险分析工作，负责安全生产风险分析记录，整理安全生产风险分析结果，写出风险分析评价报告。 (2)分析内容来源:基层单位上报的脫患，管理人们日常检查好排查出隐患，上级领导排查出的隐患、战

控制和防范采购过程的风险定稿版

控制和防范采购过程的 风险精编W O R D版 IBM system office room 【A0816H-A0912AAAHH-GX8Q8-GNTHHJ8】

如何控制和防范采购过程的风险 采购风险通常是指采购过程中可能出现的一些意外情况。采购过程包括采购计划、采购预算、供应商选择、采购价格管理、合同签订与执行、物资验收、付款结算、成本核算等诸多环节，各个环节由于受各种因素的影响，存在不同的采购风险。 一.识别采购过程的7类风险: 1)增支风险 由于在采购过程中各种增加支出因素的存在，使完成一项采购活动所需的最终采购支出比预期的采购支出有所增加，所以采购面临增加支出的风险，主要原因有： a)采购计划不合理：编制的采购计划部合理，使采购过程中缺乏合理的依据，还可能致使企业为了满足临时性的生产需要而进行紧急采购，进而导致采购支出增加。 b)预算编制不合理:采购预算编制不合理，导致采购实际成本超过预期的采购支出，使采购面临着增支风险或采购过程资金短缺的风险。 c)采购预算执行:采购人员未按预算管理制度、流程准确执行，使得采购预算形同虚设，相关表单工具也未得到正确使用，导致采购面临着增支风险。 d)采购价格上涨:由于市场形式发生突变，或者对于原材料的上涨又缺乏预期，使企业采购成本突然增加，从而使企业面临采购增支风险。 e)采购数量增加物资管理不当使仓库物资发生变质或者损坏，或生产需求增加等原因，导致企业需紧急增加采购物资的数量，从而产生采购增支的风险。 2)延迟交货风险 延迟交货时指供应商没有严格按照合同所规定的时间完成交货任务，而是在合同规定的交货期后一段时间才履行交货义务。 a)供应商管理水平:由于供应商在生产要素的组织管理等方面存在不足或决策失误，使交货日期迟于采购合同所要求的交货期。

浅谈物资采购中存在的问题及整改措施

浅谈物资采购中存在的问题及整改措施 8 浅谈物资采购中存在的问题及整改措施 的经常性工作。对于一个企业而言，其主旨就是通过深入学习思考，从意识形态领域着力解决与本企业发展不相适应、不相符合的问题；就是要通过深入的调查研究，打出症结、下对处方，从实践的层面上解决影响和制约本企业发展的问题；通过观念更新，管理创新来达到业务提升，优化管理环节，突出服务职能的目的。我们器材供应处按照公司创先争优研讨活动的要求，在认真学习的基础上，由主要负责人组成调研工作小组，采取走访、座谈、书面征询等多种形式，深入基层，进行了物资采购专题调研活动。 一、物资供应管理中存在的问题 1、物资采购工作的地位和作用还没有被准确地认识、没有得到足够的重视。企业要想提高经济效益很重要的一点就是降低物资采购成本。采购物资质量的好坏、价格的高低、服务的优劣,直接影响到企业采购成本的高低、经济效益的好坏、生产建设的顺利进行以及安全生产。

2、部分采购人员的综合素质偏低。如业务能力、工作能力不强,没有一定的专业知识和管理经验。 3、物资计划管理不到位,计划提报的严肃性、准确性差,临时性和应急性采购多。 4、缺乏对供应商的评价和管理。有少部分供应商以临时的或短期的合作机制为主,与采购人员打交道时心怀不轨,往往通过“短斤少两”和“质次价高”等不正当竞争手段破坏供应秩序,“蒙骗”采购人员,拉拢腐蚀采购人员,扰乱采购行为。如果采购人员未能把握市场脉搏,缺乏对供应商的评价和管理,就会使企业蒙受巨大的损失。 二、加强物资采购管理的对策和措施 1.充分认识采购管理在企业管理中的战略性地位。在社会主义市场经济体制下,随着物资市场的迅速发展,一方面,物资资源日益丰富,市场中充满了品种、规格纷繁的各种物资,物资采购的可选余地很大;另一方面,各种物资的价格变动频繁,供应商的资信优劣悬殊,产品质量参差不齐、鱼龙混杂,物资采购部门选择的难度加大,非专业采购带来的风险很大。物资采购部门不仅要千方百

质量风险管控办法

质量风险管控办法 1. 目的 为使公司产品质量、品牌信誉保持良好，防范市场危机，把经营风险控制到最小程度，以预防为主，并确保发生各类质量品牌危机时能及时主动应对，特制定本办法。 2. 范围 本办法适用于公司产品的市场抽检、客户投诉、品牌危机等情况发生时的处理，产品实现过程和物流运输环节质量风险的预防。 3. 职责 3.1 品管部门：是质量风险的归口管理部门，负责质量相关制度制定、组织质量事故分 析会的召开、纠正预防措施的审定、落实情况的检查与通报；协助质量纠纷的调查、处理；负责核算质量事故造成的直接经济损失，建立质量事故档案。 3.2 营销部门：负责市场质量风险管控制度和纠正预防措施的制订及实施，减少和避免 质量纠纷的发生；负责市场质量纠纷的调查、分析和处理。 3.3 供应、生产厂、物流等与质量相关的部门：负责本部门质量风险管控制度和纠正预 防措施的制订及实施，减少和避免质量纠纷的发生；参与质量纠纷的调查、分析和处理，负责提供本部门质量管理的有关数据及情况。 3.4 质量风险管控领导小组 3.4.1 主要成员：总经理、管理者代表、营运副总、营销总监、生产总监、技术总监、事 业公司及营销经理、厂长、品管部门经理等。 3.4.2 职责：质量风险管控方针、政策的制定，对质量事故处理意见的裁决，对责任人进 行经济或行政处罚的审议、决定。 4. 质量纠纷的处理程序及要求 4.1 质量纠纷报告 4.1.1 抽样报告制度：营销业务人员、片区经理做到凡我公司产品受到各级部门抽检取样， 必须在6小时内将所抽样品的规格、生产日期等相关情况报告到大区经理，由大区经理报告公司质检部门安排核对产品质量情况。同时，业务员密切关注抽检单位的分析结果。 4.1.2 营销、客服部门及其它部门接收到市场抽检不合格或客户投诉时，应如实记录发生

采购工作风险防控措施

采购工作风险防控措施 物资采购工作作为酒店的重点领域和重要环节, 面临着各种风险因素的影响,特别是采购人员在开展经济活动中面对种种诱惑,如果不能增强风险防范意识,就极易导致腐败案件的发生。开展廉洁从业风险防控管理是贯彻落实“更加注重治本,更加注重预防,更加注重制度建设”的具体表现,是反腐败工作关口前移的内在要求,酒店高度重视抓好物资采购的洁从业风险防控工作。取得了初步成效。 花园酒店采购部隶属酒店总经理领导、由副总经理直接分管的部门，设置工程组、百货组、食品组三个分部门，员工14人，年采购量近1.5亿元。面对复杂多变的市场环境，近几年来，酒店以管好人、花好钱、用好权为重点，将廉洁风险防控工作与制度流程建设结合起来，有效加强监督防范，着力打造廉洁高效的采购平台和采购团队。 突出规章制度管好岗。制定制度规定2项，《物资采购管理办法》、《供货商管理及评 价办法》、《招投标管理办法》、《花园酒店物资采购监管办法（试行）》、《花园酒店采购收货工作人员定期轮岗办法》，修订完善制度规定7项，优化或再造业务流程4个，编制对应防控流程图8张。 突出风险岗位管好人。物资装备处采取内、外部监督相结合的办法，加强对风险岗位员工的监督。在内部监督上，分别与10个高风险岗位人员签订廉洁合约30份，与21个一般风险岗位人员签订廉洁风险承诺书47份，督促他们自觉廉洁从业。在外部监督上，先后与139家供应厂商签订廉洁从业责任书，并分区块聘请重点供应厂商担任廉洁风险监督员；召开家庭助廉座谈会，向25名员工家属发放《家庭助廉倡议书》；开展信访举报、业务投诉等活动，主动接受职工群众的监督。根据有职工群众反应个别采购员借用供应商车辆，酒店纪检监察部门核实信息后，立即找当事人进行了诫勉谈话给予严肃批评。

浅议小企业采购成本管理中存在的问题及对策

浅议小企业采购成本管理中存在的问题及对策 采购一直是影响公司成功和盈利能力的关键因素。加强材料采购管理是企业降低材料成本，增加市场竞争，提升利润水平的有效手段，是企业经营管理过程中的一个重要环节。对于很多小企业而言，外部采购占据公司费用的最大部分，占公司平均费用的60%至少80%。因此，采购费用的略微降低对公司的盈利产生重大影响，如何运用有效的采购成本管理方法对小企业来说尤为重要。 一、加强小企业采购成本管理的意义 （一）小企业采购成本管理的概念 小企业采购成本管理是保持采购效益的一个不可或缺的重要方式，采购成本包括采购人成本、供应商投标成本、集中采购机构成本，三者从不同的屋面涉及重叠资金的使用走向，以不同的方式决定着资金的使用效率，从而共同组成了小企事业采购成本体系。 无论是采购成本还是生产成本，成本都是企业永久的话题也是最敏感的话题。要研究成本问题首先要搞清楚成本的概念和理论范围。在采购领域中，总成本是指采购成本，运送成以及音接因操作程序、检验、质量保证、设备维护、重复劳动、后续作业和其他相关工序所适成的成本总和。总成本是一个相对复杂的系统，它对采购决策、供应商策略等都是至关重要的。应该孤立地通过直接采购费用或材料体格来衡量采购成本的高低。材料采购成本应当包括材料价格以及与采购活动相关和因采购行为不当形成的所有费用或适成的损失，如交易成本，购买价格以及购入后的仓储管理费用，降价损失，过量存货的积压损失、进货不足的短缺损失，货物到达时间过早或延误形成的费用或损失等等。 （二）加强小企业采购成本管理的意义 1、加强小企业采购成本管理是小企业增加盈利的根本途径。 从经济学的度讲，降低采购是小企业增加利润。采购成本低了，可减价撤销，巩固经营基础，提高产品质量，创新产品设计，寻求新的发展。许多小企业陷入困境的重要原因之一，是在采购成本失控的情况下盲目发展，一味在促销和开发新产品上冒险，一旦市场萎缩或决策失误，小企业没有抵抗能力，很快就垮下去了。 2、加强小企业采购成本管理是抵抗内外压力，求得生存的主要保障。 外有同业竟争，政府课税和经济环境逆转等不利因素，内在职工改善待遇和股东要求分红的压力。小企业用以抵抗内外压力的武器，主要是降低采购成本，提高产品质量，创新产品设计和增加销量。提高价会引发经销商和供应商相应的提价和增加流转税的负担，而降低采购成本可避免这类压力。 3、加强小企业采购成本管理是小企业采购成本最小化基本保证

图书采购存在的问题与对策

图书采购存在的问题与对策 作者：刘艳超 来源：《办公室业务（上半月）》 2017年第9期 图书采购作为图书管理收藏的重点内容之一，主要围绕着采购过程中涉及的图书质量、成 本以及图书的核心采购策略展开相应问题的研究。通过图书采购的招标形式，以此来增加对图 书采购的核心质量控制，从而保证图书质量以及合理控制图书采购成本。 一、图书采购过程中存在的问题 （一）特价书充当正价书。作为图书采购收藏的重点，正版图书主要是出版时间在3年以 内的图书，此类图书具有数量较多、专业知识比较系统、知识含量较高等多种特点，是当前社 会发展的前沿科学技术体现。但作为正版图书而言，往往存在着购书成本较高，出版社的平均 进价在60元以上，部分畅销书量以及科技类图书出售均价在70元以上，造成了图书采购的成 本过高。而特价书是指经销商的为解决库存压力问题，大幅降价出售滞销的图书，在质量上相 对较差，而且存在着印刷模糊、错误等多种问题。而且在图书采购的过程当中存在多种投机取 巧的商贩，为了获得更高的利润，对不知情的图书采购者给予诱导性购物。当前这类图书出售 的方式，以电话销售等方式居多。特价批发图书的折扣一般在五折左右，其定价基本上低于正 版图书的价格。而且由于正版图书与特价图书之间的成本差异性较大，部分图书馆为了达到成 本控制目标计划，加之采购特价图书支付通常在20元左右。图书销售商又通过不择手段的低价中标来冒充正版图书，造成了违反采购合同内容要求的质量标准，继而损害图书采购者的利益。 （二）最低价中标。图书馆采购图书，通常采取招标的方式，主要包括自主招标、图书所 属单位负责招标以及政府招标三种形式，通过招标的形式，采取优质的图书供应商供应服务。 在优化正规进货渠道的同时，完善配套服务。由于图书采购招标的过程中受到了图书采购成本 的限制，无论是哪种图书招标的形式，多以图书采购的低价者中标，图书供应商通常为了保证 自身的利润，会提供相应的盗版图书，以及具有一定瑕疵的图书，多以特价图书充当正版图书等。上述行为直接导致图书馆采购图书质量的下降，对公众的阅读造成了影响。最低价中标往 往无法保证图书的采购质量，不仅使得图书的使用情况不佳，而且造成了公众阅读的限制。无 法准确传达现阶段的科学理论知识等。 二、优化图书采购的对策 （一）增强对图书采购的监督。图书招标采购的过程当中，不仅要解决价格成本问题，还 要充分考虑图书供应商的诚信体系以及图书的售后服务等内容。强化图书采购过程中流程透明度、信息的透明度、采购数量及采购成本的透明度，采取阳光采购的模式，对于图书采购的订 单对外公开，并且采取招标、验收的方式对采购的活动进行核查，现场监督，减少采购过程中 的腐败行为。 （二）特价与正价图书分别招标。针对特价图书以及正价图书之间的成本上的差异性。采 取分别招标的形式，对于价值较高的正价图书采取统一招标的形式，集中采购，尤其是针对正 价图书的招标采购一定要严格考察市场需求，在科学分配资源的基础上，合理的购置正价图书。涵盖图书相关的采购资源的基础上，使得图书采购的质量可以得到最大的保证。 （三）严格控制采购流程。严格控制图书采购过程中的图书验收清单核查等多个环节的监 督与核查，在增加图书核查验收流程严谨度的基础上，降低图书的成本支出等。对图书采购过 程中可能存在的风险环节加以控制，并且严格核查、规避图书采购过程中存在采购数量虚假以

采购风险分析.doc

采购中的风险分析记录表 分析人员：分析时间：年月日作业活动危险有害因素后果措施 1、企业生产的产品没有生产许可证；危险化

学品生产或经营企业没有危险品生产或经营 许可证；特种劳护用品生产经营企业无生产 或经销手续等） 2、供方安全组织机构不健全，安全责任制不落实 3、供方安全管理制度不完善等易选择不合格供应商，供方因事故或其他原因导致供货不 及时或中断，带来财产损失或人员伤害 考察制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采厂家购等相关人员开展安全培训；严格执行资格预审手续

4、供方安全生产条件不符合法律法规要求 供方选择供方 评价 评价结论不正确 易选择不合格供应 商，带来财产损失或 人员伤害 制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采 购等相关人员开展安全培训；对资格预审、选用过程进行管理 供方 确定 选择不合格供应商 易选择不合格供应 商，带来财产损失或 人员伤害 制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采 购等相关人员开展安全培训；对资格预审、选用过程进行管理

合同合同未明确产品标准或安全要求 易出现质量和安全 事故，带来财产损失 或人员伤害 制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采 购等相关人员开展安全培训； 签订 合同未明确期限、运输方法和包装要求易出现运输安全等 事故，带来财产损失 或人员伤害 制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采 购等相关人员开展安全培训；

制定计划未明确产品 标准和安全信息 采购采购易发生质量安全事 故，导致财产损失或 人员伤害 制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采 购等相关人员开展安全培训； 计划计划未经批准影响生产，财产损失 计划未明确采购日期，导致延期或提前影响生产或占用资 制订生产业务流程管理文件；组织采购等相关人员开展安全培训；

采购工作中常见的几种问题处理

采购工作中常见的几种问题处理 在现时的物料采购过程中，每个采购人员都可能会经历一些这样或那样的问题，一个问题的处理不及时将可能会带来一系列严重的后果，这就要求采购人员随时保持对采购问题的高度警惕性。你是如何处理自己采购中的问题呢？下面这些问题将指引你进入采购过程中常见问题的处理。 1．到货不及时影响生产 签订订单同时要确定大致到货时间，了解供方发货渠道和发货信息，掌握到货的主动权，尽量避免到货不及时影响生产。如果供方说发货了一定要货运的联系方式，防止供方故意拖延发货时间。一定要做到货走到哪儿，大约什么时候到心里都要有数。 防止到货时间造成影响还需要采购人员有一定的物流常识，发货需多久到，通过什么方式到货更便捷。 偶尔因为供方失误或需方订单跟踪失误就需要和生产部门及时沟通做好调整生产尽量将损失降到最低。 2．到货后不合格处理（质量、数量） 质量不合格时供方在保证质量合格的情况下紧急替换，或者就近少量采购、或者同行换货；数量不符的情况，及时与供方沟通，确定是由于供方发货遗失或者是物流运输问题。商议赔偿结果确定是供方赔偿还是直接找物流公司赔偿。一般采购材料不负责运输把运输交由供方负责，出现问题处理由供方负责可以为采购工作争取更多的利益保障。如果运输由需方自己负责，三方确定是物流运输损伤或者遗失，核算损失直接向物流公司索赔。 一般索赔的时间都是比较长手续也比较复杂，所以做好耐心处理的准备，同时也要尽量避免这种情况的发生。与供方强调质量和产品的外包装，避免出现到货后不合格。与物流公司也要强调数量和运输中的安全事宜及损失赔偿的权责利益。 必须强调是设备采购中一定要留质保金，不能将货款全额付完，因为设备经常出现维修问题，留部分质保金是防止供方不处理时需方自己维修所需费用，具体金额多少要示供需双方而定。

安全生产风险管理制度

陶日木风电场安全生产风险管理制度 1.目的和适用范围 2.1工程项目实行风险控制的目的就是要以最经济、科学合理的方式消除项目施工中的风险所导致的各种灾害及事故后果。通过对施工过程中的危害进行辨识、风险评价、风险控制，从而针对本车辆段存在的风险做出客观而科学的决策，预防事故的发生，实现安全技术，安全管理标准化和科学化。 2.2 本制度适用于生产机械设备、设施、存储、运输的风险评价与控制，适用于施工作业现场，生产经营活动的正常和非正常情况，包括本项目工程范围内各个施工阶段的风险管理、风险评价、风险控制以及风险信息的更新。 2.职责 3.1 场长直接负责风险管理和风险评价的领导工作，组织制定风险评价程序和指导书，明确风险管理的目的和范围。 3.2 副场长协助风险管理和评价工作，成立风险管理组织，进行风险评价，确定风险等级，主持年终风险评审工作。 3.3 各值带班领导必须对项目的风险管理人员进行教育和培训，并组织风险管理人员进行定期的风险巡查，主持处理施工过程中出现的安全风险问题。 3.4 各值兼职安全员，负责对项目重大风险分析记录的审查与控制，定期进行风险信息更新。

3、在假定现有的或计划的控制措施有效的情况下，对与各项危害有关的风险的程度做出主观评价，并给出风险的分级。 4、制定并保存辨识工作场所存在的各种物理及化学危害因素和生产过程的危险、生产使用的设备及技术的安全信息资料。 5、进行工作场所危险评价，包括事故隐患的辨识，灾难性事故引发因素的辨识，估计事故影响范围，对职工安全和健康的影响。别 6、根据评价结果确定风险级，并编制计划以控制评价中发现的，需要重视的任何风险，尤其是不可承受的风险。 7、建立一套管理体制或控制措施落实工作场所危险评价结果，包括事故预防、减缓以及应急措施和救援预案。 8、针对已修正的控制措施，重新评价风险，并检查风险是否不可承受。 9、修订完善并向职工下发、培训、实施安全技术操作规程（程序）包括每个操作阶段的程序、操作极限值、安全措施； 10、利用事故分析会，每周安全活动日认真分析导致或已导致生产现场事故和未遂事故的每一事件（包括吓一跳事件），并对发现的问题制定改进措施，确保事件的危险程度和控制措施被每个职工充分理解。

采购部风险评价分析

采购风险评价分析

采购风险评估 一、风险辨识目的： 为了确保公司各项活动运营稳定和可持续发展，保障公司所需原材物料、设备及售后服务的上乘质量，规范供应管理，利用科学的危害辨识及风险评价方法(重点采用工作危害分析及预危险性分析等)，对公司目前所采购原材物料过程中的质量、性能等进行综合分析评价。依据评价结果，采取针对性的风险控制措施，尽最大限度地消除、减少危害和造成的负面影响，降低和规避公司潜在风险，从而进行有效控制，确保人身生命安全和健康，杜绝或最大限度地降低公司财产损失，促进公司快速、健康发展。 二、风险辨识范围 公司采购对各系统的生产、经营业务过程中所需采购原材物料的过程控制，避免质量差、存在安全隐患的物料被使用。 三、风险识别依据 1 国家有关的职业安全、健康及环保等方面的法律、法规和标准； 2 行业的设计规范和技术标准; 3 企业的管理标准和技术标准; 4 合同书、任务书、公司及厂目标中规定的内容； 5 本公司和国内外所发生的因采购过程中未严格履行手续而导致的事故统计资料 四、风险辨识方法 工作危害分析（JHA）。 五、风险辨识人员： 公司安全评价组织成员。 六、风险辨识时间 2011年2月16日 七、采购物品风险辨识 1、资格预审 评价组成员就公司采购供应部门和相关部门在采购供应市场充分调查的基础上根据生产需要和供户基本情况，编制招标文件。招标文件应当包括招标项目的技术要求，对投标人资格审查标准、投标报价要求、评标标准和拟签定合同的主要条款，并拟定标底，供应商根据所需材料设备的安全技术要求制作标

书，进行投标，接受资格预审。 2、选用物料评析 公司采购供应部门根据供应商提供的产品，从质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、相关资历证明文件、投标单位企业信誉、长期合作承诺、经济实力及承担风险能量资格进行确认，选择供应商，签订供应合同。合同内应重点标有安全管理条款。 中标供应商拒绝接受《中标通知书》或接受《中标通知书》后不按时签定者，供应商三年内不准进入公司物资资源市场。 3、供应商风险评析后的续用 公司采购供应部门应对合格供应商的相关资质进行风险评价，对产品质量高、诚实守信、信誉高、售后服务等符合安全生产要求给予续用，并登记建档。将确定合格的供应商进行造册，形成供应商名录，建立档案，包括供应商的资质证书复印件、产品规格、价格、安全特点以及管理情况的有关资料。 公司采购供应部门应经常识别与采购有关的风险。及时反馈给供应商，以便降低采购风险，确保所采购的产品符合要求。要坚决对进入我公司的原料中不具有安全生产许可证、安全鉴定证、产品合格证和安全使用说明书，即“三证一书”的相关物料严禁采购，发现这种劣质原料后要及时反馈及退货。并定期对所采购的物料进行使用单位的反馈说明，证实是否符合供应商所提供的安全标准范围内，采购部门要牵头进行回访，形成良好的购用制度和养成优良的职业品德。

医药采购中的问题及解决办法

医药采购中的问题及解决办法 北海市实行医疗机构药品集中招标采购至今已有4年多。其间，相关部门多次发布文件，不断对其进行完善和规范。实践证明，医疗机构药品集中招标采购确实在降低药品虚高定价、制止购销中的不正之风及减轻患者的经济负担等方面取得了一定的成效。 但药品作为一种特殊商品，对其实行集中招标存在一定的难度，操作不规范会带来一定的负面影响。笔者自担任医院药品采购部门的负责人1年多以来，在具体工作中遇到许多棘手的、突出的和深层次的矛盾与问题。本文针对其中存在的问题进行了分析并对其规范化管理提出建议。 1存在的问题1. 1药品招标过程存在的问题1. 1. 1招标联合工作组人员业务水平有待提高北海市医疗机构药品集中招标采购严格按 照卫生局、市招标办、市纠风办、市物价局、市工商局等部门共同制定的《北海市医疗机构药品集中招标采购实施办法》进行。由市卫生局、市招标办、招标公司（中介代理机构）、卫生局所属的医疗机构等部门人员组成招标联合工作组，负责制定招标文件、咨询招标问题、整理投标文件及最后定标的讨论等整个招标过程的实施。联合工作组代表了全市所有医疗机构进行药品招标，对投标企业而言，是否中标，意味着能否进入北海市医疗机构。所以工作组人员责任重，且对专业知识有一定要求，否则很难开展工作。如看不懂英文药品专利、GM P

证书，缺乏药理知识，对药物剂型和制备工艺不了解等，就很难客观地判断投标药品的质量。 1. 1. 2质量评标内容、评标专家打分缺乏一定的科学性药品招标对每一品规药品质量得分均采用定量评价办法，由随机抽取的专家打分评定。评标的原则是质量优先、价格合理，每一品规的质量非常重要。 然而评标专家是由电脑从专家库中随机抽取，对医学专家而言，对药品的质量标准，如剂型特点、制备工艺先进性等并不十分了解；就药学专家而言，对临床疗效可能并不十分了解。直接对投标产品打分，缺乏科学性。 1. 1. 3定标缺乏一定的公平性根据评标专家评定得出的质量、服务和信誉平均分加上计算出的价格分，由联合工作组根据质量优先、价格合理的原则进行定标。在定标过程中，由于不同品种出现不同的情况，故很难制定统一的标准，使得定标缺乏一定的公平性。 1. 1. 4招标药品资料的录入缺乏一定的准确性招 标药品录入电脑的资料包括药品名称（通用名和商品名）、规格、剂型、单位、质量等级、政府限价、零售价、投标价、生产企业、配送企业、投标人等内容，录入准确与否直接影响到招标结果的准确性和公平性。若由非药学专业人员录入和校对招标药品的资料，则难免

质量管理风险及对策

卡杨公路质量管理存在的风险及对策 一、施工人员质量意识差，责任心不强 施工队受进度和投资的影响，将可能会偷工减料，不报验不报检，直接进行下一个工序，导致质量无法控制，已经隐蔽的锚杆、工字钢等检查数量、规格、位置时无法进行。 二、项目部质量管控力度不够，质量保证体系不健全，质量责任不到位；质量管理和质量责任意识薄弱，质量责任划分不明确，关键工序质量责任人不到位，部分参建人员缺乏相关培训。 三、隧道工程施工时，支护不及时或支护未按设计及规范规程进行，随时可能会发生质量事故，锚干长度不够、方向不对、距离不准确、注浆的饱满度等任意一个工序有问题将会质量事故；喷射混凝土初期支护主要是混凝土强度不稳定，影响混凝土强度的因素很多，首先砂石骨料的质量反常，公路工程战线等特点石料场不集中，母材采用隧洞洞挖料，该母岩强度不稳定；原材料对方不规范（砂石骨料受雨水影响计量不准确）；质量意识识差；速凝剂添加不规范；风水压控制不好。 四、洪水沟大桥质量控制是重点，在质量控制过程中可能存在的一下问题：质量管理人员不到位；混凝土强度不稳定；原材料储备不足；钢筋加工不规范；配合比控制不严；混凝土入仓无法保障；雨季施工的影响；砂石骨料受污染后对配合比控制带来不便，计量不准，有可能会混凝土质量失控现象；高温施工混凝土裂缝现象等，疏忽任意一个问题都将会质量无法保障，要做到提前预控措施。混凝土质量不稳

定主要是原材料质量不稳定、原材料计量不准确、拌合不均匀、混凝土入仓不保障、混凝土震捣不规范、养护不及时等因素。根据目前施工情况原材料储备不足的原因是Ⅳ标松坪子石料场供应Ⅳ标隧道支护，主要还得给Ⅴ标洪水沟大桥供应。钢筋加工不规范目前已经存在：钢筋丝头尺寸长短不异、钢筋安装扭力过大过小、钢筋焊接尺寸不够、不完整螺纹过多。配合控制不严：洪水沟大桥拌合站计量不准确、管理人员不到位。在雨季污染原材料；高温时期做好降温措施，做好温控措施。 五、挡墙砌筑及边坡防护存在的风险：首先从质量意识相对差一些，可能不会很重视；砂浆强度不够；片石过大挡墙不密实；地基承载力达不到要求；受路基外来力的影响挡墙可能会出现倒塌。 对策 1、建立健全各项目部质量管理体系、管理制度、责任制度，推动建筑工程质量不断提高。 2、定期进行技术交底，对于技术薄弱的施工人员项目部应组织起来进行专业培训，增加技术水平，增强责任心及质量意识；形成一批达到领先水平的较为成熟的混凝土质量有效控制的工艺、工法。 3、杜绝使用不合格原材料，钢筋、水泥、砂、石、外加剂、锚夹具抽检合格率达到100%。 4、监理中心加大对项目部的质量管理力度，严格按规范堆放原材料，在雨季保证原材料不受污染；规范施工单位报验程序，原材料进场后及时报验，及时进行原材料的检测；加密砂石骨料的检测，将检测结

风险分析制度

四十一、供电管理处安全生产风险分析管控制度 认真落实集团公司关于建立风险管控和隐患排查治理双重预防机制的部署，建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系和安全生产信息化系统，实现标准化、信息化的风险管控和隐患排查治理双重预防，强化安全发展理念，创新安全管理模式，加强安全生产工作，从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制。 第一条为加强安全生产风险监督管理，增强各安全生产责任意识，及时了解和掌握安全生产风险情况，研究控制生产安全事故的对策和措施，增强安全生产工作的预见性，制定本制度。 第二条供电管理处安全生产风险分析会管控由处长、副处长或总工主持召开，副总以上领导和生产、技术、企管等部门及基层单位负责人参加，安监部门组织。 第三条根据实际情况每月下旬召开一次安全生产风险分析管控会，通报上月风险整改落实情况，布置下一阶段风险内容。 第四条对危及矿井安全生产的风险，安全生产形势急剧恶化，事故频发等情况时，处及时召开专题安全生产风险分析管控，及时向矿井通报。 第五条主要风险分析管控项目 （一）人员因素 1、工作中人员身体、精神状况不佳将增加安全风险。

2、参加工作人员技能、安全知识不适合现场工作要求，安全职责不明确会增加安全风险。 3、人员劳保装备不齐全，会增加安全风险。 （二）作业准备及作业监护 1、工作任务、条件，设备状况等情况不清，存在人身伤害与设备事故风险。 2、“三措”方案编制、审批未按要求执行，内容不完整，工作安排不合理，安全措施不完整，存在安全风险。 3、生产工器具、资料、备品、材料等准备不充分，不能满足作业需求，增加安全风险。 4、作业前培训不到位，对作业任务、程序、危险点、预控措施不清楚，存在安全风险。 5、工作票签发、许可手续不符合《安规》要求，双票制度执行不到位，增加安全风险。 6、作业过程失去监护 （三）作业环境 1、高温天气（摄氏39度以上）存在人员伤害风险。 2、大风天气存在人员伤害风险 3、大雾天气存在人员伤害风险。 4、雷雨天气存在人员伤害风险。 5、冻雨、雪天气存在人员伤害。 6、光线不足存在人员伤害。