技术溢出、人力资本与创新绩效

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技术溢出、人力资本与创新绩效

作者：陈琦

来源：《软科学》2013年第07期

摘要：基于14个大国与18个小国2005～2009年的面板数据，以新增长理论的内生创新努力为基准，实证分析国际技术溢出与本土技术溢出对一国创新绩效的影响，并进行比较研究。结果表明：国际技术溢出中，FDI对大国正向技术溢出效应明显，而对小国的正向影响并不显著，进口贸易无论对大国还是小国技术溢出效应皆不明显；本土技术溢出中，产学研合作对大国与小国创新产出都具有显著促进作用。研究结果显示，人力资本是影响一国国际技术溢出与本土技术溢出的重要因素。

关键词：技术溢出效应；人力资本；创新绩效；大国；小国

中图分类号：F270；F832.6 文献标识码：A 文章编号：1001-8409（2013）07-0033-04

1 引言

当今社会，一国创新绩效的提升既源自本国R&D活动的积累，也源自不同国家或组织之间技术扩散而获得的技术溢出。因此，如何充分、合理地开发和利用技术扩散中的溢出效应对有效提高一国创新绩效具有重要现实意义。那么，技术溢出效应究竟有哪些？对其创新绩效的影响如何？对于大国与小国，其技术溢出效应是否有所不同？其主要影响因素有哪些？对这些问题的解答有助于一国正确的技术战略选择，有助于技术进步与经济增长。

围绕技术创新溢出效应，现有研究主要体现在两个层面：第一层面是以FDI与国际贸易为主的国际技术外溢效应研究，第二层面则是以产学研合作为主的本土技术内溢效应研究。关于第一层面的研究成果较为丰富，由于不同的角度、不同的方法以及不同的数据来源等，研究结果复杂多样，但概括起来主要有以下三种观点：促进论、抑制论以及作用甚微论。关于FDI技术溢出效应，吴延兵[1]、王红领等[2]的研究支持FDI具有正向技术溢出效应的观点；Aitken

和Harrison[3]、Barry等[4]的研究支持FDI具有负向技术溢出效应的观点；Driffield[5]、蒋殿

春等[6]的研究结果则显示FDI对东道国的溢出效应并不明显。关于国际贸易技术溢出效应，Keller[7]、李小平等[8]验证了国际贸易技术溢出效应的存在；Branstetter[9]的实证结果显示，企业之间的国内研发溢出显著为正，国际研发溢出显著为负；Savvides和Zacharisdis[10]则发现进口技术和外商直接投资虽然有正向影响，但其力度较小且不显著。关于第二层面的研究成果相对较少，其研究结论也不尽相同。魏守华等[11]论证了大学和科研机构的基础研究对产业创新的正向溢出效应；Santoro和Gopalakrishnan[12]讨论并检验了信任、地理相近、交流、大学知识产权保护政策等因素对大学和企业技术转移的影响；刘和东[13]的实证结果则显示产学研合作内溢短期为正、但不显著，中期显著为正、效果明显，长期则表现为显著、效果为负。