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广西2015年上半年证券从业资格考试:证券市场的自律管理考试题

广西2015年上半年证券从业资格考试:证券市场的自律管理考试题
广西2015年上半年证券从业资格考试:证券市场的自律管理考试题

广西2015年上半年证券从业资格考试:证券市场的自律管

理考试题

一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、关于米勒模型的含义,下列说法错误的是()。

A.代表负债杠杆效应,即负债所带来的公司价值的增加额

B.如果忽略所有的税率,即TC=TS=TD=0,那么米勒模型与MM公司税模型相同

C.如果忽略了个人所得税,即TS=TD=0,那么米勒模型与MM公司税模型相同

D.如果股票和债券收益的个人所得税相等,即TS=TD,那么米勒模型与MM 公司税模型相同

2、随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强,利率特别是__已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。

A.基准利率

B.回购协议利率

C.大额可转让定期存单利率

D.债务票面利率

3、上海证券交易所实行全面指定交易后,证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A.配股公告日

B.配股公告日后一天

C.配股登记日

D.配股登记日后一天

4、在招股说明书中,发行人应披露其发起人(应追溯至实际控制人)的基本情况,主要包括()。

A.发行人股本结构的历次变动情况

B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况

C.外资股份(若有)持有人的有关情况

D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革

5、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

6、中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的,应视为__。

A.不予受理

B.同意受理

C.无异议

D.有异议

7、以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是__。

A.美国

B.德国

C.日本

D.英国

8、下列关于圆弧底形态理论的说法,正确的是__。

A.圆弧底是一种持续整理形态

B.一般来说圆弧底形成的时间越短,反转的力度越强

C.圆弧底成交量一般中间多,两头少

D.圆弧形又称为碟形

9、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。

A.5个工作日

B.10个工作日

C.5日

D.10日

10、基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行封闭式基金份额的发售。

A.3

B.6

C.9

D.12

11、关于核准制,下列说法不正确的是__。

A.证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件B.我国的现行做法是,经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请,经交易所审查同意后安排上市

C.实行核准制的目的在于,证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

D.只要符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券

12、要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的,一般不需要__。A.列出该行业所有的企业,重点考察其中的已上市公司

B.列出该行业大型的企业,重点考察其中的已上市公司

C.研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势

D.研究该行业中企业总家数的变化趋势

13、国家股、法人股等是按__来划分。

A.股票上市地点

B.股票投资主体的不同性质

C.股票上市主要监管部门

D.股票是否公开发行

14、开放式基金公开说明书的报告截止日为__。

A.开放式基金成立后每年6月30日

B.开放式基金成立后每6个月的最后一日

C.开放式基金成立后每年12月31日

D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日

15、证券公司净资本不得低于其对外负债的__。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

16、证券公司融资融券业务的风险不包括__。

A.政策风险

B.业务规模及集中度风险

C.业务管理风险.

D.信息技术风险

17、凭证式债券是__。

A.具有标准格式实物券面的债券

B.债权人认购债券的收款凭证

C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券

D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

18、证券营业部员工的培训大体可分__。

A.职前培训、在职培训、离职培训

B.业务培训、专业培训

C.在岗培训、离岗培训

D.自学、专人辅导

19、下列不属于部门规章的是__

A.《上市公司收购管理办法》

B.《上市公司证券发行管理办法》

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《证券法》

20、在债券交易流通期间,发行人应在每年()前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

A.2月30日

B.4月30日

C.5月30日

D.6月30日

21、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。

A.最近2年实现的平均分配利润的20%

B.最近2年实现的平均分配利润的30%

C.最近3年实现的平均分配利润的20%

D.最近3年实现的平均分配利润的30%

22、目前,财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。

A.承购包销

B.行政分配

C.承购代销

D.公开招标

23、我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的__。

A.注册制

B.核准制

C.定向发行

D.承购包销

24、债券质押式回购交易,是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金,逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

A.1年期国债利率

B.约定回购利率

C.1年定期存款利率

D.活期存款利率

25、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率__的前提下,募集人才能偿付本息。

A.不低于100%

B.不高于100%

C.不低于80%

D.不高于80%

二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分)1、下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述中,正确的有__。

A.优点是:市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性

B.缺点是:股价易被操纵

C.优点是:减轻交易系统的压力、提高发行的成功率

D.优点是:股价稳定

2、商业银行发行次级定期债务,须向__提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.中国人民银行

3、下列各项属于开放式基金特有的风险的是__。

A.市场风险

B.管理风险

C.技术风险

D.巨额赎回风险

4、关于基金份额持有人大会的召集,下列说法正确的有__。

A.通常由基金管理人召集

B.基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集

C.通常由基金托管人召集

D.通常由基金持有人召集

5、国有企业改组为股份有限公司时,若进入股份公司的净资产为(),则折合成的股份界定为国有法人股。

A.60%

B.51%

C.50%

D.40%

6、目前,__已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者,除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外,还广泛涉足基金和股票投资。

A.主权财富基金

B.商业银行

C.保险公司

D.证券经营机构

7、马柯威茨的《证券组合选择》发表于__年。

A.1948

B.1950

C.1952

D.1955

8、公司不以任何资产作担保而发行的债券是__。

A.信用公司债券

B.保证公司债券

C.不动产抵押公司债券

D.信托公司债券

9、下列关于申报时间说法错误的是__。

A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15—9:25,9:30—11:30.13:00—15:00

B.深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15—11:30,13:00—15:00

C.每个交易日9:20—9:25,14:57—15:00深圳证券交易所交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报进行处理

D.深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15—9:25,9:30—11:30.13:00—15:00

E.每个交易日9:20-9:25为开盘集合竞价阶段,上海证券交易所主机不接受撤单申报

10、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定,主办业务有__等。

A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

B.开立非上市股份有限公司股份转让账户

C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

D.对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案11、根据《证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经__批准。

A.中国人民银行

B.当地政府

C.财政部

D.国务院证券监督管理机构

12、从()起,证券(股票)交易印花税税率为3‰。

A.2007年5月31日

B.2007年5月30日

C.2007年5月29日

D.2007年5月28日

13、内地企业在中国香港发生股票,新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为__万港元。元论任何时候,公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少__。

A.4000,25%

B.5000,20%

C.4000,20%

D.5000,25%

14、关于保险公司次级定期债务描述正确的是__。

A.其期限在5年以下(含5年)

B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本

C.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下,募集人才能偿付本息

D.募集人在无法按时支付利息或偿还本金时,债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿

15、建立基金品牌最重要的因素是__。

A.基金营销

B.基金产品和服务的能见度

C.基金业绩

D.基金个性

16、证券投资基金将众多投资者的资金集中,并委托基金管理人进行共同投资,表现了基金的__特点。

A.集合理财

B.组合投资

C.风险共担

D.分散风险

17、存券银行的职能有__。

A.存券银行是ADR的发行人

B.在ADR交易过程中,存券银行负责ADR的注册和过户

C.存券银行负责ADR的保管和清算

D.存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务

18、资本不变原则是指除依法定程序外,股份有限公司的__不得变动。

A.资本总额

B.注册资本

C.固定资本总额

D.流动资本总额

19、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的()以上同意。

A.20%

B.半数

C.2/3

D.3/4

20、全国银行间市场质押式回购的参与者包括__。

A.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

C.在中国境内的自然人

D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

21、在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为__。A.标准小5号字

B.标准5号字

C.标准小4号字

D.标准4号字

22、某公司上年年末支付每股股息为2元,预期回报率为15%,未来3年中超常态增长率为20%,随后的增长率为8%,则股票的价值为__元。

A.41.60

B.34.29

C.48

D.30

23、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为__。

A.基本风险和非基本风险

B.系统风险和非系统风险

C.证券自营业务风险和证券经纪业务风险

D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

24、收入型基金是指以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金,主要以__证券为投资对象。

A.大盘蓝筹股

B.公司债

C.股票

D.政府债券

25、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的__。A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.上海股份公所

D.上海众业公所

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版)

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题:世界银行于1944年成立,是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题:证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题:在上海市首次公开发行股票时,设初步询价日为6月30日(周四),下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

Ⅱ、6月28日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为2000万元,其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为1000万元,其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题:对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题:申请境内机构投资者资格,应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是()。 A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理(),由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

证券从业资格考试真题分享

证券从业资格考试真题分享 证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题) 《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题,包括50个普通单选题和50个组合型选择题,每题1分,共100分,考试时间120分钟。 以下是部分考试真题: 1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会 正确答案:D 2、中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案:B 3、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10% 正确答案:C 4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )违法所得罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.3;2倍以上4倍以下 C.5;1倍以上5倍以下 D.5;3倍以上10倍以下 正确答案:C 5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案:C 6、基金管理人的权利不包括( )。 A.运行和管理基金资产 B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 正确答案:B 7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.10日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.15日 正确答案:B 8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法,错误的是( )。 A.董事任期届满,连选可以连任 B.董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年 C.监事任期届满,连选可以连任 D.监事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过五年 正确答案:D 9、根据《公司法》,( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后,应当制定清算方案。 A.清算人 B.股东会和股东大会 C.董事会 D.人民法院

证券从业资格考试练习题答案及解析

【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同,证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的,和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类:一是提供商品的商业信用,如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用,如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别,下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束,有助于市场竞争,资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构,为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体,既发行债券,也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题

证券行业从业经验

由于本人的专业与经历与证券业有诸多渊源(具体不讲,目前我已不在证券业),又是一 年求职时,看到很多毕业生一如当年的我对证券业有很高的期望,特别、尤其是非金融类专业同学对证券业的幻想让我感到非常担忧,因此写下本文,所有本文所写,皆为真实客观的亲身经历及身边证券业各岗位资深人士所言。 1、证券行业盈利的本质 如果你想进入一个行业,慎重的选择是先了解这个行业的盈利模式和未来走向,这个是必须要做的功课。当你看到证券行业的所谓“牛人”开出的“惊人”工资单后,在心潮 澎湃之时你最好先了解下证券行业是靠什么给这些牛B人开出这么高薪水的?凭什么开出这 么高薪水的?如果你不了解就相信,那么只能说明你太傻。 证券行业到底靠什么来盈利?这个问题想回答好不容易。美国的证券业经过百余年的发展,目前主要赢利来源是三块:一是全球投行业务,包括股权投资和股票上市;二是股票、期货、金融衍生品交易盈利,包括资产管理等;三是提供投资通道、投资咨询服务。 国内证券业的盈利模式基本参照了美国模式,即投行、投资、经纪三个方面。 2、证券业的投行——多数人的平庸,少数人的辉煌 投行业务主要的收益来源于公司上市的承销收入,一旦一个公司完成了上市的过程,证券公司的收益是很高的。国外的投行游戏规则我研究不多,然而国内投行的游戏规则在你进这行前必须要明明白白才行。 投行业务有点象一锤子买卖,如果公司能上市,那么皆大欢喜,如果上不了市,那么就几乎没有收益,应该讲风险是很大的。在国内,投行业务要想有收益,就必须实现三步走。 第一步:找到有可能能上市的公司,或者能够搞定必定能上市的单子(后面具体解释)。有上市可能的公司有很多,但是投行也很多,大家都在想尽办法去找这样的公司。而 所谓必定能上市的单子,比如农业银行上市这样的大单子,你是不可能搞的到的,需要有巨大的关系。 第二步:找到公司后的材料准备和公司重组(即辅导上市过程)。这就是多数人平庸 的地方,原因见后文分析。 第三步:一切准备就绪,还要能搞定证监会那帮爷爷,搞不定,那你就等吧,等上个几年,你千辛万苦弄来的公司都要倒闭了,所有一切都白搞。 好了,在这个子行业里面,你要想想自己能干什么? 你能找到那些好公司、搞定那些好公司的老总,同时摆平一切竞争对手么? 如果不能,那你能通关系到证监会,把SB垃圾公司都搞上市么? 如果还不能,那你能在艰苦的竞争环境中打败无数竞争对手,弄到保荐人证书么? 如果还不能,那就只能当个投行民工吧,活永远最多,收入永远不涨,如果是熊市,那就只能勉强活自己。 靠谱的说,如果你处在投行民工的阶层,基本是没啥前途的,除了中金、中信等个别特牛比的券商你能通过加入大项目组混点奖金外,基本上大多数券商这一阶层的税前收入在15 万以下,遇到熊市,收入奇低不说(一个月两三千是常事),第一个被裁的就是投行民工 。 3、证券业的投研——即将面临市场化的残酷 投研这个子行业最近的疯狂实在是有点过。为何疯狂?原因简单,“看上去”收入高、“ 看上去”地位高、“看上去”工作轻松。 投研这个子行业的游戏规则又是什么样的呢?简单说就两字:排名。什么排名?新财富分析师排名。这个排名是什么玩意你不用知道太清楚,总之目前的行情,行业排名前三的分

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括()。 A.挪用公司资金 B.将公司资金以其它个人名义开立账户存储C.将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D.与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。 A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。 A.全资拥有 B.控股 C.其它 D.被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。 A.委托人的高级管理人员 B.委托人的董事 C.委托人的监事 D.委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参与主体有()。A.商业银行 B.保险公司 C.财务公司 D.证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。 A.证券账户 B.证券交易账户 C.资金账户 D.资金交易账户 7、下列选项中,属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。 A.客户基本资料

B.投资经验 C.诚信记录 D.融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循()原则,并做好风险控制工作。 A.公开 B.平等 C.自愿 D.诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格,应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B.证券业执业证书 C.申请报告 D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有()。 A.犯罪主体是一般主体 B.犯罪主观方面是无意

2016证券从业考试试题答案

2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析一网打尽!在线做题就选针题库:https://www.sodocs.net/doc/a1106691.html,/27ilc3d (选中链接后点击“打开链接”) 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一

C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是( )。 A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金

2020年证券从业资格各科考试通过技巧

2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识:这本书最薄,其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述,所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目,回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易:有较多需要记忆的知识点,尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验,在理解这本书上会有比较大的帮助,比如交 易费用等等,可以跟自己的工作实践结合起来。其中,也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析:同样,这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助,在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好, 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标,需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金:本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期,以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点,如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了,需下些功夫。 证券发行与承销:该科目复习教材最厚,需要记忆数字最多,最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革: 考试技巧: 1.限时练习,由于考试题量大,有部分考生都做不完题,因此在平时的考试中就要联系做题的速度,做到限时练 2.先学习知识点后做题,大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练,如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题

开始做,不懂的知识点再翻书看,错的题型增加做题量,通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态,从容应对考试。作为全国性的职业资格考试,毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质,因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大,但整体考核难度就在大纲要求的范围内,从历年出题看变化不大,只要认真准备,该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时,遇到难题不能纠缠,一定要做好标记,有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大,但题型变化大。因此,能否审清题意,是解题成功的关键。审题要“细”,决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对,也就是说要重视简单题,在这类题上千万不要粗心大意,无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题,要尽力去做,能答多少答多少,没有把握也要给出答案,因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库10

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分,以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务,又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案:C 知识点:第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码:P86-95 参考解析:创业板市场又被称为二板市场,是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行,以欧元标明面值的外国债券 参考答案:B 知识点:第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码:P287-288 参考解析:欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲,故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。

B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案:B 知识点:第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码:P294 参考解析:在资产证券化发展较为成熟的欧美市场,传统的证券化资产包括银行的债权资产,如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产,如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券,但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS,而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案:C 知识点:第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码:P393-395 参考解析:金融衍生工具的特征有:跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段

2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案

2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案 一、单项选择题 以下各题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求 1、一般的,认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。 A.市场指数型证券组合 B.平衡型证券组合 C.收入型证券组合 D.有效型证券组合 2、现代投资理论兴起后,学术分析流派投资分析的哲学基础是( )。 A.有效市场理论 B.股票价格决定其价格 C.按照投资风险水平选择投资对象 D.股票的价格围绕价值波动 3、与基本分析相比,技术分析具有( )的特点。 A.对市场的反映比较直观,分析的结论的时效性较强 B.比较全面地把握证券的基本走势 C.应用起来比较简单 D.适用于周期相对比较长的证券价格预测 4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种,但一般不包括( )。 A.长期政府债券利率 B.短期政府债券利率 C.银行存款利率 D.银行同业拆借利率 5、2005年中国证券业协会又对( )进行了新的修订,进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。 A.《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》 B.《中国证券分析师职业道德守则》 网址:https://www.sodocs.net/doc/a1106691.html,/

C.《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 D.《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 6、某无息债券的面值为1000元,期限为2年,发行价为880元,到期按面值 偿还。该债券的复利到期收益率为( )。 A.4.4% B.6% C.6.6% D.8.8% 7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( )。 A.到期收益率等于票面利率 B.到期收益率大于票面利率 C.到期收益率小于票面利率 D.无法比较 8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据( )予以确定。 A.资本资产定价模型 B.套利定价模型 C.市盈率定价模型 D.布莱克?斯科尔斯期权定价模型 9、2010年3月5日,某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券,上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元,则按实际天数计算 的利息累积天数为( )。 A.62天 B.63天 C.64天 D.65 10、债券的收益曲线为“反向”,表明当债券期限增加时,收益率( )。 A.下降 B.增加 C.不变 D.无序 11、恶性通货膨胀是指年通胀率达( )的通货膨胀。 A.10%以下 B.两位数 C.三位数以上 D.四位数以下 网址:https://www.sodocs.net/doc/a1106691.html,/

证券从业资格手机在线考试模拟题库八

证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中,属于主办券商的代办业务的是( )。(1.0) A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,()资产应该折算成国家股。(1.0) A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。(1.0) A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移

C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券。(1.0) A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的()。(1.0) A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的()。(1.0) A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系。

(1.0) A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。(1.0) A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保,该主体发行的债券是()。(1.0) A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于()市场。(1.0) A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场

一个从事证券行业从业的想法

1、证券行业盈利的本质 如果你想进入一个行业,慎重的选择是先了解这个行业的盈利模式和未来走向,这个是必须要做的功课。当你看到证券行业的所谓“牛人”开出的“惊人”工资单后,在心潮 澎湃之时你最好先了解下证券行业是靠什么给这些牛B人开出这么高薪水的?凭什么开出这 么高薪水的?如果你不了解就相信,那么只能说明你太傻。 证券行业到底靠什么来盈利?这个问题想回答好不容易。美国的证券业经过百余年的发展,目前主要赢利来源是三块:一是全球投行业务,包括股权投资和股票上市;二是股票、期货、金融衍生品交易盈利,包括资产管理等;三是提供投资通道、投资咨询服务。 国内证券业的盈利模式基本参照了美国模式,即投行、投资、经纪三个方面。 2、证券业的投行——多数人的平庸,少数人的辉煌 投行业务主要的收益来源于公司上市的承销收入,一旦一个公司完成了上市的过程,证券公司的收益是很高的。国外的投行游戏规则我研究不多,然而国内投行的游戏规则在你进这行前必须要明明白白才行。 投行业务有点象一锤子买卖,如果公司能上市,那么皆大欢喜,如果上不了市,那么就几乎没有收益,应该讲风险是很大的。在国内,投行业务要想有收益,就必须实现三步走。……. 第一步:找到有可能能上市的公司,或者能够搞定必定能上市的单子(后面具体解释)。有上市可能的公司有很多,但是投行也很多,大家都在想尽办法去找这样的公司。而 所谓必定能上市的单子,比如农业银行上市这样的大单子,你是不可能搞的到的,需要有巨大的关系。 第二步:找到公司后的材料准备和公司重组(即辅导上市过程)。这就是多数人平庸 的地方,原因见后文分析。 第三步:一切准备就绪,还要能搞定证监会那帮爷爷,搞不定,那你就等吧,等上个几年,你千辛万苦弄来的公司都要倒闭了,所有一切都白搞。 好了,在这个子行业里面,你要想想自己能干什么? 你能找到那些好公司、搞定那些好公司的老总,同时摆平一切竞争对手么? 如果不能,那你能通关系到证监会,把SB垃圾公司都搞上市么? 如果还不能,那你能在艰苦的竞争环境中打败无数竞争对手,弄到保荐人证书么? 如果还不能,那就只能当个投行民工吧,活永远最多,收入永远不涨,如果是熊市,那就只能勉强活自己。 靠谱的说,如果你处在投行民工的阶层,基本是没啥前途的,除了中金、中信等个别特牛比的券商你能通过加入大项目组混点奖金外,基本上大多数券商这一阶层的税前收入在15 万以下,遇到熊市,收入奇低不说(一个月两三千是常事),第一个被裁的就是投行民工 。 3、证券业的投研——即将面临市场化的残酷 投研这个子行业最近的疯狂实在是有点过。为何疯狂?原因简单,“看上去”收入高、“ 看上去”地位高、“看上去”工作轻松。 投研这个子行业的游戏规则又是什么样的呢?简单说就两字:排名。什么排名?新财富分析师排名。这个排名是什么玩意你不用知道太清楚,总之目前的行情,行业排名前三的分析师年薪100万(税前)确实是有的。 接着问,这个排名怎么才能弄的高一点?投票,主要是机构投票,如果所有大机构基金经理都投你的票,那你就厉害了,问题是,一个行业的分析师成千上万,别人凭什么投你的票??也许你会说,因为我能始终推出大牛股票!如果你真能不断推出大牛股票,那我劝

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析 一网打尽!在线做题就选针题库: (选中链接后点击“打开链接”) 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案:c 2、承销金额超过人民币( )元,承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000,8 B.5000,10 C.3亿,8 D.3亿,10 标准答案:d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案:a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案:a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案:b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案:a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案:d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案:c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。 A.董事 B.高级管理人员 C.控股股东 D.基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 A.证券公司不得代客户下达交易指令 B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是()。A.黄金 B.原油 C.农产品 D.金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。 A.知情程度和态度 B.职务、具体职责及履行职责情况 C.专业背景 D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括()。 A.动产 B.不动产 C.货币组成的有形财产 D.货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。 A.存续期限不同 B.规模可变性不同 C.可赎回性不同 D.市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。 A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。 A.薪酬与提名委员会 B.审计委员会 C.风险控制委员会 D.风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。

2014最新证券从业资格考试试题(100题)

2014最新证券从业资格考试试题(100题) 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1: A:一级市场[对] 2: B:二级市场 [错] 3: C:二板市场 [错] 4: D:三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。(单项选择题) 1: A:发行市场与流通市场[对] 2: B:场外市场与交易所市场 [错] 3: C:主板市场与二板市场 [错] 4: D:二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A:商品证券[对] 2: B:凭证证券 [错] 3: C:权益证券 [错] 4: D:债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1: A:货币证券[对] 2: B:权益证券 [错] 3: C:资本证券 [错] 4: D:凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类,有价证券可分为()。(单项选择题) 1: A:政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B:上市证券、非上市证券 [错] 3: C:公募证券和私募证券 [错] 4: D:股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的(),可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A:募集方式 [错] 2: B:收益是否固定 [错] 3: C:经济性质[对] 4: D:发行主体 [错]

7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1: A:国际证券 [错] 2: B:特定证券 [错] 3: C:私募证券[对] 4: D:固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的,证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。(单项选择题) 1: A:尽职调查 [错] 2: B:上市辅导[对] 3: C:发行审核 [错] 4: D:盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A:交易记录 [错] 2: B:原始凭证[对] 3: C:结算凭证 [错] 4: D:证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控,要能及时发现股价异常波动情况,并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A:信息披露 [错] 2: B:市场操纵[对] 3: C:内幕交易 [错] 4: D:市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求,认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A:《交易所章程》 [错] 2: B:《证券法》[对] 3: C:《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D:《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高,这是对()的补偿。(单项选择题) 1: A:信用风险[对] 2: B:利率风险 [错] 3: C:政策风险 [错] 4: D:通货膨胀风险 [错]

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中,( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

2020年通过证券从业资格考试的四个步骤

2020年通过证券从业资格考试的四个步骤 证券从业资格考试2科一次全部通过,我花大概一个月时间,当然真正用来学习的时间还不到一半,能顺利通过考试对我来说绝对 是一个惊喜。大家都觉得证券从业资格考试是相对比较容易的,但 每年的考试通过率却明明白白的告诉大家,事实不是那样,所以备 考之初,我们一定要高度重视,切不可轻敌。在此我把自己的备考 经历和备考经验简单的归纳一下,希望可以帮到大家。 第一、学习方法:特点:列出考点,先把教材读厚,然后再读薄。教材错误较多,而且讲得不透彻。把教材上的资料变成自己的资料,先把教材上有错误的地方找出来,这部分不会考;把教材讲得不足的,寻找自己过去的相关专业书籍把这部分读厚。然后利用讲义及自己 读书整理的笔记,把书读薄。把这些薄资料重点记忆。这些就是考点。 第二、学习时间:特点:时间分散,充分利用网络平台。作为一名证券公司的销售人员,上班拉单忙业绩。哎,白天完全没有时间 静下心,认真学习,只能在深夜,在电脑前借助网络寻找资料,考 试吧网校的免费资料蛮多的。后来我参加了考试吧网校证券辅导班,它帮了我不少的忙。对我起了很大的作用,根据老师讲的课,自己 心中对知识点进行归纳。然后再加了多做考试吧网校的在线模拟练 习题。复习起来很有干劲! 第三、考试方法:《证券基础知识》《证券交易》《证券投资分析》《证券发行与承销》五个科目考试题型题量相同,考试类型为 单选、多选、判断。对于单选题,先把自己知道的剔除或确定,然 后再剩下的或选定的里面选,如果都不知道的,尽量选B、C中的一个,这样概率比较高。多选题应奉行宁少毋滥。最多不超过4个选择,拿不准的不要选。如果多选有4个答案。有把握3个,另一个 是蒙的,最好就不要蒙了,选三个可得1.5分,但如果有一个错的 将一分不得。对于判断题,如果命题中含有绝对概念的词、错误性 可能比较大,出现事实错、前提错、逻辑错、隶属关系错以及概念

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。)) 1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析:《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析:2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析:经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是( )。 A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值 解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲,股票的清算价值应与账面价值一致,实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时,每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时,其资产往往需要打折出售,清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法,正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金,其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化,不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

证券从资格考试复习经验及备考建议

证券从资格考试复习经验及备考建议 复习了2个月,过了证券投资分析和基础知识,对于我来说,目的很明确,之前做了3年的股票,学习了大量的金融知识,就是要往投资咨询这方面发展,明确好自己的目标,再进行考试,是最好的办法。 对于证券从业资格考试来说,大体分为几个从业资格: 1.证券基础+证券交易=经纪人 2.证券基础+证券投资分析=证券分析师 3.证券基础+基金=基金从业人员 CIIA需要5门全部通过才能考目前CIIA是证券业最高级的考试 交流一下复习经验: 通过这次考试,感觉题目难度逐年加大,一个方面是我国加入WTO,金融对外开放,出现投资热,大家一窝蜂的都去考证券从业,自然难度要逐年提高;另一个方面,金融行业的风险偏大,许多考生只会背,会考高分,可是真正操作起来就蒙了,题型开始往理解方面发展了,所以越早过越好。 对于论坛上的人说考试的难度,有些人说简单,有些人说很难,主要是考试人员的素质偏差造成的,对于一个研究生来说,这个考试自然简单,可对于一个高中生来说,自然会要难,所以,没有必要去把这个考试加上一个“光环”。 备考建议: 1.计算机考试和笔试最大的不同是很多人做完一般都不检查,所以会出现很多59,58等等的分数,另外,考场紧张和不适应也是一个重要原因,所以,考试之前最好做几套计算机试题,一方面缓解心理压力,一方面考验知识掌握度。 2.书,一定要看,很多人会说,我看了,可是考试不考我看的,都考小的,甚至是我觉得不重要的知识点,这只能说明一个原因,你不会看书,我第一次考试的时候也是这样的,所以,正确的方法是看着大纲看书,根据习题把书上的知识点画出来,很累,但是很有效 3.古人说,书读3遍,其义自通,意思是读了3遍以上,你才可能了解书本知识的意思,才能记住和强化,没过的问一下自己,读了3遍书了么?“聪明的人”不在这个范围内。 网址:https://www.sodocs.net/doc/a1106691.html,/

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