工程结算审计基本送审资料及要求

工程结算审计基本送审资料及要求

一、送审资料：（以下资料需提供原件）

1、工程概预算（或控制价）及批复文件(立项、报监)；

2、招标文件；

3、合同文件；

4、图纸会审记录；

5、工程竣工图纸(电子版图纸，若有)；

6、工程设计变更，签证；

7、工程竣工结算书(电子版图纸，若有)；

8、工程量计算书；

9、监理工程师通知或建设单位施工指令；

10、会议记录；

11、施工组织设计；

12、工程地质勘察报告及水文资料；

13、工程开工、竣工验收报告；

14、其它结算资料。

二、送审资料具体要求：

1、工程概预算（控制价）及批复文件(立项、报监)：应有建设单位及编制单位等有关单位的签字、盖章。

2、招标文件：包括招标图纸、招标文件所附合同条款和技术规范、投标须知、招标补遣、招标答疑纪要、工程量清单及清单说明

等整套招标文件及其附件。招标文件应整理装订成册。

3、合同文件，建设工程施工合同包括如下文件：（1）本合同协议书（2）中标通知书（3）投标书及其附件（4）本合同专用条款（5）本合同通用条款（6）标准、规范及有关技术文件（7）图纸（8）工程量清单（9）工程报价单或预算书（应附有单价分析表或工程报价单的电子版）

4、图纸会审记录：要求按图纸会审的时间先后整理装订成册，图纸会审记录需有各参加单位会审人员签字。

5、工程竣工图纸：提供按国家有关规范的竣工图纸，要求有监理单位相关人员签字以及建设单位、施工单位与监理单位盖章确认。

6、工程建设变更、签证：工程设计变更，要求分专业按时间先后整理，装订成册，设计变更要求有设计人员的签字及设计单位盖章，同时要求有监理单位和建设单位和施工单位盖章确认，与竣工图相对应，工程签证，要求根据签证单的时间先后整理装订成册，每一页要求有统一的编号，现场签证单上应有工程数量的计算过程和简图，并有监理单位、建设单位和施工单位相关人员签字和单位盖章确认。

7、工程结算书：按工程施工合同规定编制的工程结算书；应有建设单位、施工单位的盖章确认，工程结算书要有编制说明，并提供电子版结算书；以便做审核对比表。

8、工程量计算书：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应有详细的计算表达式和计算依据索引，尽

量提供电子版竣工图和采用有计量软件工程量计算稿件（电子版）。

9、监理工程师通知或建设单位施工指令：要求根据监理工程师通知或建设单位施工指令的时间先后整理装订成册，然后在每一页的下方统一编号，监理工程师通知或建设单位施工指令要求有监理单位和建设单位相关人员签字和单位盖章确认。

10、会议纪要：指工程质量、安全、技术、经济等现场协调会的会议纪要等，要求根据会议纪要的时间先后整理装订成册，然后在每一页的下方统一编号，会议纪要要求有参加会议各方代表签字。

11、施工组织设计：要求提供经建设单位和监理单位批准的施工组织设计。

12、工程地质勘察报告及水文资料：应有地质勘察单位及提供水文资料的单位签字及单位盖章确认。

13、工程开工、竣工验收报告：要求有建设单位盖章及相关单位确认。

14、其他结算资料：甲供设备及材料证明、材料进场报验单、隐蔽工程验收单、工程质量验收评定证书、监理合同、材料检验报告、产品质量合格证、施工日志、非常用标准图集和定额、单价分析表、应由施工单位承担由建设单位支付的费用证明。

15、资料送审时应列好资料清单，以便资料的移交和管理。资料签收表上应注明资料的内容、份数和页数，并且对所有复印件资料的真实性进行确认，资料签收表一式两份，由资料移交人和接收人分别签字。

工程结算 送审要求

附件2 工程结算资料送审要求 一、送审资料清单及要求： 1、工程项目结算资料目录（签收表）：一式两份（附件1）。 2、工程项目投资立项批文：复印件。 3、工程造价结算书：原件，一式四份，按工程项目合同要求编制，由承包人、监理单位、基层建设单位或代建单位（以下统称为“项目管理单位”）加盖公章。至少应包括： （1）封面（附件2）。 （2）工程项目结算概况表（附件3-1，污水项目使用附件 3-2） （3）工程项目结算汇总表（附件4）。 （4）分项工程项目结算明细表（附件5）。 （5）设计变更项目结算明细表（附件6）。 （6）现场签证项目结算明细表（附件7）。 （7）类似项目综合单价换算分析表（附件8） （8）新增项目（未列项目）综合单价分析表（附件9） 4、合同：包括工程项目总承包合同及其附件、经确认的分包 合同及其附件、补充合同、补充协议等，提供原件并按签 订时间顺序排列。 5、竣工图纸：按档案规范整理，应如实反映竣工情况，并将 变更编号、签证编号及内容在图上标出，经承包人、监理 单位、项目管理单位有关人员签名并加盖公章。 6、设计变更：按时间先后整理装订成册，安装工程分专业整 理装订；变更设计审批表上要有设计人员签字并由设计单 位加盖公章，经监理单位有关人员加具认可意见、签名并 加盖公章，经项目管理单位加具同意意见并加盖公章。工 程变更设计预算、类似项目综合单价分析表、新增综合单 价分析表、变更设计简图等应含有审批内容。设计变更须 经市政园林局、建委审批的，还须提供审批内容。

7、现场签证：按签证的里程、部位、时间先后顺序整理成册， 编出目录，并在每页的下方正中按顺序编号。签证单上须有签证的项目名称、时间、原因、内容、范围、简图、工程量计算过程，经监理单位加具认可意见、签名并加盖公章，经项目管理单位加具确认意见并加盖公章。隐蔽的签证工程还应提供施工前后的对比相片（有参照物）。 8、招标文件：包括投标须知、合同条款、投标格式、技术条 件和技术规范、招标图纸、澄清文件、地质勘察报告和水文资料、工程量清单、招标补遗、招标答疑纪要等，按顺序装订成册。 9、投标文件：包括技术标（含施工方案）、经济标（含报价 和工程量计价清单）、投标承诺书、投标补充函等。 10、中标通知书：复印件 11、开工进场前实测土方横断面图、工程量计量表、计算书： 包括工程量计量表、工程量汇总表和工程量计算式，要有具体、详尽的计算过程并注明计算依据索引；按照分部分项的工程量清单顺序整理并与结算书上工程量页码指引一致。开工进场前实测土方横断面图按施工里程整理装订册，经监理单位、项目管理单位加盖公章、签字确认。电子文件须以Excel表格形式。 12、甲方供应材料证明：由项目管理单位和承包人双方确认 并加盖公章。 13、设备、材料价格呈批审核单：凡在合同中未明确而在施 工过程中确定价格的，将价格呈批审核单按时间顺序装订整理成册，每张单须附有购销合同或其他价格确定凭证（如材料单价有效发票），每张单须经监理单位和建设单位（项目管理单位）确认并加盖公章。 14、综合单价呈批审核单：按时间顺序装订整理成册，每张 单须附有相关资料并注明相关资料在结算资料的哪一部分哪一页，每张单须经监理单位和项目管理单位确认并加

工程项目竣工结算审计送审资料说明及表格.doc

工程项目竣工结算审计 送审资料说明 一、审计送审表中“工程项目名称”应与合同中“工程项目名称”一致，填写完整的项目名称。“工程管理部门签章”一栏，工程管理部门应对送审资料的真实性、完整性、合法性予以承诺，由工程管理部门负责人签字确认并加盖公章。 二、工程结算书需提供两份原件。工程结算书上的“工程项目名称”与合同中工程名称一致，建设单位、施工单位名称要填写单位全称，与单位公 章名称一致。封面上由施工单位、监理单位和建设单位负责人签字加盖公章 以及造价编制人员资格章。 三、工程量计算书需提供电子版工程量计算书，应有工程量汇总表和 详细的工程量计算式组成，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商 记录、现场签证单等内容在工程量计算式中一次计算。 四、审计承诺书由施工单位负责人签字，并加盖公章。 五、施工单位法人代表授权书是授权给结算审计事项的代理人。 六、施工合同的签订严格执行学校有关规定，补充协议应为主合同的 补充或延伸。合同和补充协议均应有签约双方负责人签字并加盖合法公章， 负责人应为法人代表或经法人代表授权的委托人。 七、经审定的施工组织设计。 八、竣工图应严格按照泰安市有关竣工图要求进行编制。用于结算的 竣工图必须有施工单位竣工图专用章及其相关人员签字确认。 九、图纸会审记录要求按图纸会审的时间先后整理装订成册，并由各 单位参加会审人员签字盖章确认。

十、隐蔽工程验收资料要求提供隐蔽工程验收记录文本资料和影像等。 十一、设计变更单按设计变更的时间先后整理装订成册，要求有设计 人员的签名及设计单位的盖章，工程管理部门同意按相关的设计变更进行施工的签字意见和单位盖章确认。 十二、现场签证单要按签证的时间先后顺序整理成册，签证单上须有签证的项目名称、时间、地点、内容、工程量计算式等，经施工单位、监理单位和工程管理部门三方签字盖章，其中工程管理部门需要两个人签字。 十三、有关涉及造价变化的技术核定单、工作联系单和会议纪要，不得直接作为计价依据，只能作为变更或签证等计价依据的附件。 十四、开工竣工报告应符合国家法律法规、建筑规范要求。开工竣工报告需要施工单位（项目负责人或技术负责人，可用项目章）和监理单位（总监）签字盖章。 十五、涉及工程造价的会议纪要，要求有参加会议的出席人签字。 十六、甲供材清单要有财务部门签字盖章。

工程结算送审资料清单总结(干货)

工程结算送审资料清单总结（干货）说到工程结算,不少有经验的工程人都觉得：三分建,七分算.虽然施工质量和施工成本是很重要的控制因素,但是工程干的再好,资料一团糟,结算的时候也没法计算,到那时补资料是比较困难的,对于施工方来说,就会损失点点滴滴的利润. 因此,保管好工程结算资料就特别重要了.这些资料都有啥？碰到问题咋解决？作为出道已久的工程人,建议大家都好好看看啊. 工程结算需要收集的资料及要求 1、项目立项及批复文件 发改委批复的项目立项文件、政府抄告单等相关文件和资料 2、工程概预算及批复文件 应有建设单位及编制单位等有关单位的签字、盖单 3、招标文件 包括招标图纸、招标文件所附合同条款和技术规范、投标须知、招标补遗、招标答疑纪要、工程量清单及清单说明等整套招标文件及其附件.招标文件应整理装订成册. 4、合同文件,建设工程施工合同包括如下文件： （１）本合同协议书 （２）中标通知书 （３）投标书及其附件

（４）本合同专用条款 （５）本合同通用条款 （６）标准、规范及有关技术文件 （７）图纸 （８）工程量清单 （９）工程报价单或预算书 合同履行中,发包人承包人有关工程的洽商、变更等书面协议、补充协议或文件视为本合同的组成部分. 5、图纸会审记录 要求按图纸会审的时间先后整理装订成册,图纸会审记录需有各参加单位会审人员签字. 6、工程竣工图纸 提供按国家有关规范及南昌市城建档案馆规定整理的竣工图纸,要求有监理单位相关人员签字以及建设单位、施工单位与监理单位盖章确认.由于工程规模较小而无监理的工程,竣工图要有建设单位签字盖章确认. 7、工程设计变更、签证 工程设计变更,要求分专业按时间先后整理,装订成册.设计变更要求有设计人员的签字及设计单位盖章,同时要求有监理单位和建设单位和施工单位盖章确认,与竣工图相对应.工程签证,要求根据签证单的时间先后整理装订成册,每一页要求有统一的编号,现场签证单上应有工程数量的计算过程和简图,并有监理单位、建设单位和施工单位相关人员签字和单位盖章确认.

工程结算审计送审资料

关于工程结算审计送审资料 为了合理确定和有效控制工程造价，现对基建工程结算资料送审要求如下：（一）工程结算资料应由基建处报送，委托施工单位送的结算资料不予签收，送审资料的要求详见附件。 （二）、基建处应加强对送审资料的管理，保证提供资料的完整、真实和合法，除特殊情况，所送资料应一式二份，并保证一份是原件[附件（6）只需送原件一份，附件（2）、（3）只需一份复印件，审计完退还]，审计处保留一份存档（存档不需原件），原件在审计完毕后退还。 （三）对于送审资料为复印件部分，基建处均应盖章，作为加强资料有效性的依据。 （四）加强竣工图的审查，用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章及其相关人员签字，有监理单位、设计单位和基建处的审核人签字和单位盖章确认；若同一工程项目发包给不同的专业施工单位，基建处应组织各方施工单位，明确其完成的工作范围，并形成会议纪要。 （五）凡是拆除工程中发生的材料或设备需要回收的（不回收的需注明，）应签明回收单位，并有回收单位出具回收证明，如甲方不回收，则施工单位会同基建处造价预算人员、主管领导鉴定、摊销、折价后交给施工单位，并在预算中扣除其价款。 （六）为了避免由于信息沟通不足，造成不必要的损失，要求对该工程甲供料情况给予说明。

附件 工程审计结算资料送审要求 1、资料组成： （1）工程结算书及电子盘（并加盖编制单位公章）； （2）工程量计算书及电子稿（即计算底稿）； （3）钢筋抽料表及电子稿（即计算底稿）； （4）施工合同，补充合同或施工协议书； （5）工程竣工图及设计图纸的电子版本（固定价款合同还应提供招标时施工图纸；已开工的基建项目尽可能提供设计图纸的电子版本，新开工的基建项目应提供设计图纸的电子版本） （6）工程竣工资料； （7）图纸会审纪录； （8）设计变更单； （9）工程洽商记录； （10）监理工程师通知或发包人施工指令； （11）会议纪要； （12）现场签证单； （13）材料设备单价呈批审核单； （14）甲供材料、设备收货验收签收单；

乙方报送工程结算送审资料要求()新

乙方报送工程结算送审资料要求 一、资料总体要求 1、从类别及内容上，结算资料应能完整支撑乙方的送审工程造价； 2、从真实性、有效性上，结算资料需遵循国家法律法规、行业规范及学校规章制度的要求； 3、资料提交后无特殊情况不得另行补充，乙方对其真实性、完整性及有效性作出书面承诺并对此负责； 4、资料原则上要求为原件；若为复印件，项目管理部门应签名并盖章（骑缝章）； 5、工程变更单、技术核定单、签证单、认质认价单等应分土建、安装等专业整理装订，连续编号，附件完备。 6、报送套数：一套。 二、资料具体内容 1、工程结算书及电子文档（并加盖编制单位公章）； 2、施工合同，补充合同或施工协议书； 3、工程施工图及电子文档； 4、工程竣工图及电子文档； 5、工程竣工资料清单目录表； 6、图纸会审纪录； 7、工程变更单； 8、工程洽商记录；

9、监理工程师通知或甲方施工指令； 10、现场签证单； 11、材料设备单价呈批审核单； 12、甲供材料、设备收货验收签收单； 13、乙方投标书（包括承诺书及相关电子文档等；已开工的基建项目尽可能提供电子文档，新开工的基建项目应提供电子文档）； 14、招标文件(含工程量清单)、招标答疑纪要； 15、开工报告、竣工报告及工期延期联系单； 16、工程竣工验收报告和学校验收合格报告； 17、其他有关影响工程造价、工期等资料； 18、建设工程项目结算承诺书； 19、移交资料签收表。 三、资料具体要求 1、结算书：每项工程的结算书要求分两部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分,包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或甲方施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的电子文档（应有软件电子文档和Excel电子文档）注明使用软件。使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析表必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。 2、施工合同，补充合同或施工协议书：包括甲方与乙方签订的

工程结算送审明细表

工程结算送审明细表Newly compiled on November 23, 2020

结算资料送审要求 一、资料组成： （1）工程结算书（包括签证单的结算，要求按栋号及专业分别报送）及电子盘； （2）施工合同，补充合同或协议书； （3）工程竣工图；（按栋号及专业分别列出） （4）工程竣工验收资料； （5）图纸会审纪录； （6）设计变更单； （7）工程洽商记录（工程技术联系单）； （8）监理工程师通知或发包人施工指令； （9）会议纪要； （10）现场签证单； （11）材料设备单价,清单未有综合单价呈批审核单； （12）甲指材料定价确认单(或三方合同)； （13）开工报告(开工令)、竣工报告及工期延期联系单； （14）其他有关影响工程造价、工期等的资料； （15）竣工结算交接单； （16）移交资料签收表； 二、送审结算资料的具体要求: 1.结算书：每项工程的结算书编制要求：竣工图为依据编制,包括图纸会审 记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令、现场签证、工程

洽商记录以及其它有关费用。签证变更的报价需要标明对应的编号。要求用电脑软件编制结算书并提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子表）。对于新增项目综合单价需重新套价的必须提供套价电子盘。 2.施工合同，补充合同或协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包 合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录按顺序整理装订成册。 3.竣工图：用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章及其相关人员 签字, 并要求由监理公司和工程部经理确认签字盖章。经发包人、设计、监理等单位确认的图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或发包人施工指令等内容均应反映在相应的竣工图上。竣工图按栋号及专业分别列出。 4.竣工资料：指在进行工程竣工验收和资料归档时所需的资料。具体包括 工程质量验收评定证书、材料检验报告、产品质量合格证、经发包人批准的施工组织设计或施工方案、隐蔽工程验收记录、安装工程的调试方案和调试记录等。整理装订成册的竣工资料需编制总目录，并在每一页的下方统一编号，以便于查找。 5.图纸会审记录：要求按图纸会审的时间先后整理装订成册，图纸会审记 录须有各单位参加会审人员签字及会审单位盖章确认。（会审记录内容每页要有会审人员签字及会审单位盖章确认）

工程结算送审 明细表

结算资料送审要求 一、资料组成： （1）工程结算书（包括签证单的结算，要求按栋号及专业分别报送）及电子盘； （2）施工合同，补充合同或协议书； （3）工程竣工图；（按栋号及专业分别列出） （4）工程竣工验收资料； （5）图纸会审纪录； （6）设计变更单； （7）工程洽商记录（工程技术联系单）； （8）监理工程师通知或发包人施工指令； （9）会议纪要； （10）现场签证单； （11）材料设备单价,清单未有综合单价呈批审核单； （12）甲指材料定价确认单(或三方合同)； （13）开工报告(开工令)、竣工报告及工期延期联系单； （14）其他有关影响工程造价、工期等的资料； （15）竣工结算交接单； （16）移交资料签收表； 二、送审结算资料的具体要求: 1.结算书：每项工程的结算书编制要求：竣工图为依据编制,包括图纸会审记录、设 计变更、监理工程师通知或发包人施工指令、现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用。签证变更的报价需要标明对应的编号。要求用电脑软件编制结算书并提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子表）。对于新增项目综合单价需重新套价的必须提供套价电子盘。 2.施工合同，补充合同或协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发 包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录按顺序整理装订成册。 3.竣工图：用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章及其相关人员签字, 并要 求由监理公司和工程部经理确认签字盖章。经发包人、设计、监理等单位确认的图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或发包人施工指令等内容

工程结算资料要求

工程结算资料送审要求 一、工程结算资料收集、编审原则及要求 1、所有工程竣工结算，必须在承包人完成合同约定的全部工程承包内容，发包人依法组织竣工验收，并验收合格后办理，对于未完工程或质量不合格工程不予办理竣工结算，发包人（基地公司）不予接收承包方移交的竣工结算报告及结算资料。 2、承包人责任 2.1承包人在工程实施的过程中应及时办理各种资料签认手续，收集整理有关结算资料，制作已完工程竣工图。 2.2工程竣工结算由承包人编制并移交发包人； 2.3工程通过验收合格后，承包人首先应按本要求整理结算所需的必备资料，其次再根据资料组织结算编制工作，并做好送审前的自审。 2.4承包人自审完毕后，编制移交清单，将真实、完整、规范的竣工结算资料报送基地公司项目部，双方签字、盖章后方可交接。 2.5承包人报送的结算报告及结算资料一式四份（竣工图二份），其中基础资料应至少保证两份原件。 2.6承包人应实事求是编制竣工结算，保证竣工结算资料的真实性、完整性、规范性。 2.7承包人应在竣工验收合格后（同时提交的竣工资料审核合格后方能验收合格），在合同要求的期限内完成项目竣工结算编制、自审、送审工作，未在期限内完成并且提不出正当理由延期的，责任应由承包人承担。

3、发包人（基地公司）责任 3.1、基地公司项目部负责及时收集、整理工程实施过程中所发生的有关与工程结算相关的各种资料原件一份，与工程监理、质量监督人员核实校对资料，特别是工程增、减变更资料，同时保留进度计量及工程付款支付凭证原件一份（附依据资料），以此复核承包人移交的结算资料。 3.2基地公司项目部收到结算报告及结算资料后负责审核竣工结算资料的真实性、完整性、规范性，合格后移交运营部或造价咨询单位审核，同时办理移交手续。 3.3承包人送审的结算资料具体由基地公司预算室负责验收和移交或送审。 3.4承包人延期不提交结算报告及结算资料的，发包人可根据搜集到的现有结算资料编制结算。 4、运营部或造价咨询单位对接收的结算资料的真实性、完整性、规范性进行复核，合格后进行结算审核，发包人及承包人给予配合。 二、送审结算资料清单及要求： 送审结算资料分基础资料和结算书两部分，两部分内容分别装订成册，若一册资料过多可分本装订。资料清单及要求如下 1、工程项目结算资料目录（签收表）：一式四份（附件1）。 2、工程项目投资立项批文、施工许可证：复印件四份。 3、工程造价结算书：原件，一式四份，按工程项目合同要求编制，由承包人代表签字并加盖公章。至少应包括：

.结算资料送审范本

城市公司工程合同结算审批表 备注：50万元以下（含50万元）的工程结算审批至区域公司总经理；50万元以上的工程结算审批至事业部总经理。

工程结算申请单

结算资料清单

水电费使用情况确认表

淮安绿地世纪城三期XXX工程项目竣工结算负责人授权委 托书 致绿地集团淮安置业有限公司： 为加快我司淮安绿地世纪城三期XXX工程竣工结算工作，我司特授权项目经理（职务）吴丽华（姓名）同志（身份证号：）为我司淮安绿地世纪城三期XXX工程（合同名称）竣工结算负责人，负责组织项目部专业造价人员按照建设单位规定时间、程序及要求完成结算编制及申报，负责代表我司进行结算谈判及签署《工程结算审核定案表》等相关结算文件，我司均予认可,除项目负责人外，其它参与本项目结算的人员及分工等具体情况详《项目结算编制人员通讯录》。 此外，在该项目竣工结算申报、审核定案等结算文件中，我司授权使用章（项目章或专用章名称），其法律效力与我司法定法人公章相同，该印章样章如下：（盖授权印章） 法定代表人（签字）： 公司（公章） 年月日

竣工资料真实性、有效性、完整性承诺书 致绿地集团淮安置业有限公司： 为促进各结算审核方审核进度，更好地配合贵司加快结算工作进展，本着客观诚信出发，我司对申报的竣工结算资料的真实性、有效性及完整性承诺如下：我司申报的淮安绿地世纪城三期XXX工程竣工结算资料均为真实的、合法有效的，同时结算资料为已备案完毕的完整资料，结算资料提交后无特殊情况不得补充资料，后期如因我司申报的资料不真实、非合法有效等因素造成结算审核工作滞后、暂停等责任以及因遗漏资料造成结算工程量、价款的减少，我司承担一切责任及由此造成的损失，如经各审核方核实，我司在结算申报资料中存在主观故意弄虚作假、谋取不当利益、高估冒算的，我司无条件接受贵办的进一步处罚。 以最终提交真实的、有效的、完整的结算资料日期为结算资料的报送日期。 法定代表人（签字）： 公司（公章） 年月日

工程审计结算资料送审要求

工程审计结算资料送审要求 1、资料组成： （1）工程结算书及电子盘（并加盖编制单位公章）； （2）工程量计算书及电子稿（即计算底稿）； （3）钢筋抽料表及电子稿（即计算底稿）； （4）施工合同，补充合同或施工协议书； （5）工程竣工图及设计图纸的电子版本（固定价款合同还应提供招标时施工图纸；已开工的基建项目尽可能提供设计图纸的电子版本，新开工的基建项目应提供设计图纸的电子版本） （6）工程竣工资料； （7）图纸会审纪录； （8）设计变更单； （9）工程洽商记录； （10）监理工程师通知或发包人施工指令； （11）会议纪要； （12）现场签证单； （13）材料设备单价呈批审核单； （14）甲供材料、设备收货验收签收单； （15）施工单位投标书（包括承诺书及相关电子盘等；已开工的基建项目尽可能提供电子盘，新开工的基建项目应提供电子盘）； （16）招标文件(含工程量清单)、招标答疑纪要； （17）开工报告、竣工报告及工期延期联系单； （18）其他有关影响工程造价、工期等资料； （19）移交资料签收表。 二、送审结算资料的具体要求: 1.结算书：每项工程的结算书要求分两部分编制：第一部分是以竣工图为依据 编制部分,包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。 使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析表必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。 2.工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工 程量计算式组成，工程量应有详细的计算表达式，施工图、图纸会审记录、

工程结算基本送审资料及要求一次性告知

一、送审资料：（以下资料需提供原件） 1、项目立项及批复文件； 2、工程概预算及批复文件； 3、招标文件； 4、合同文件； 5、图纸会审记录(可以是复印件加盖公章)； 6、工程竣工图纸； 7、工程设计变更、签证； 8、工程结算书； 9、工程量计算书； 10、监理工程师通知或建设单位施工指令； 11、会议纪要(可以是复印件加盖公章)； 12、施工组织设计； 13、工程地质勘察报告及水文资料； 14、工程开工、竣工验收报告； 15、其它结算资料。 二、送审资料具体要求： 1、项目立项及批复文件：发改委批复的项目立项文件、政府抄告单等相关文件和资料。 2、工程概预算及批复文件：应有建设单位及编制单位等有关单位的签字、盖单。 3、招标文件：包括招标图纸、招标文件所附合同条款和技术规范、投标须知、招标补遗、招标答疑纪要、工程量清单及清单说明等整套招标文件及其附件。招标文件应整理装订成册。 4、合同文件，建设工程施工合同包括如下文件： （１）本合同协议书 （２）中标通知书 （３）投标书及其附件 （４）本合同专用条款 （５）本合同通用条款 （６）标准、规范及有关技术文件 （７）图纸 （８）工程量清单 （９）工程报价单或预算书 合同履行中，发包人承包人有关工程的洽商、变更等书面协议、补充协议或文件视为本合同的组成部分。 5、图纸会审记录：要求按图纸会审的时间先后整理装订成册，图纸会审记录需有各参加单位会审人员签字。 6、工程竣工图纸：提供按国家有关规范及南昌市城建档案馆规定整理的竣工图纸，要求有监理单位相关人员签字以及建设单位、施工单位与监理单位盖章确认。由于工程规模较小而无监理的工程，竣工图要有建设单位签字盖章确认。 7、工程设计变更、签证：工程设计变更，要求分专业按时间先后整理，装订成册。设计变更要求有设计人员的签字及设计单位盖章，同时要求有监理单位和建设单位和施工单位盖章确认，与竣工图相对应。工程签证，要求根据签证单的时间先后整理装订成册，每一页要求有统一的编号，现场签证单上应有工程数量的计算过程和简图，并有监理单位、建设单位和施工单位相关人员签字和单位盖章确认。 8、工程结算书：按工程施工合同规定编制的工程结算书，应有建设单位、施工单位的盖章确认，工程结算书要有编制说明，并提供电子版结算书，以便做审核对比表。 9、工程量计算书：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应有详细的计算表达式和计算依据索引。尽量提供电子版竣工图和相关采用有计量软件工程量计算稿件（电子版）。 10、监理工程师通知或建设单位施工指令：要求根据监理工程师通知或建设单位施工指令的时间先后整理装订成册，然后在每一页的下方统一编号。监理工程师通知或建设单位施工指令要求有监理单位和建设单位相关人员签字和单位盖章确认。 11、会议纪要：指工程质量、安全、技术、经济等现场协调会的会议纪要等。要求根据会议纪要的时间先后整理装订成册，然后在每一页的下方统一编号。会议纪要要求有参加会议各方代表签字。 12、施工组织设计：要求提供经建设单位和监理单位批准的施工组织设计。 13、工程地质勘察报告及水文资料：应有地质勘察单位及提供水文资料的单位签字及单位盖章确认。 14、工程开工、竣工验收报告：要求有建设单位盖章及相关单位确认。 15、其它结算资料：甲供设备及材料证明、材料进场报验单、隐蔽工程验收单、工程质量验收评定证书、监理合同、材料检验报告、产品质量合格证、施工日志、非常用标准图集和定额、单价分析表、应由施工单位承担而由建设单位支付的费用证明如：建设单位代缴劳保基金等证明资料。另外，套用93、96年定额的还需要有施工单位资质等级证

工程结算送审资料及有关要求

工程结算送审资料及有关要求 （下载网址：莆田财政信息网https://www.sodocs.net/doc/a6495407.html,） 工程名称： 建设单位送审的资料应做到整洁、齐全及装订成册，并按下列“三、送审资料”所列顺序在送审资料封面上编号及注明总张数，并在每号资料每张上注明所在的张数号。建设单位送审的资料应尽量送审原件，若送审的是复印件，建设单位应事先进行核对，核对后加盖建设单位公章并注明与原件相符。 一、建设单位的送审报告（主送单位为莆田市财政局）；（份张） 二、送审资料目录（按“三、送审资料”所列顺序编号并加盖公章）（份张） 三、送审资料 1．立项批复、可研批复、初设批复（含明细）、预算批复；（份张）2．招标文件（一式二份）、工程量清单、答疑纪要；（份张）3．投标文件、中标通知书、工程量清单核对表；（份张）4．工程施工合同及补充协议；（原件及复印件各一份）（份张）5．施工单位资质证书及劳保核定卡（签订合同时及施工期内劳保卡）；（份张）6．工程施工许可证及开工报告；（份张）7．施工图纸会审纪要；（份张）8．地质勘察报告；（份张）9．施工组织设计；（份张）10．工程变更通知书（原件一份并加盖设计图章，土建与安装要分开装订）；（份张）11．隐蔽签证、现场验收资料（加盖建设、施工、监理单位公章及总监理工程师签章，土建与安装要分开装订并提供品牌明细表及项目班组更换说明）；（份张）12．竣工验收报告（含消防）、验收证书（原件各一份）；（份张）13．工程结算书（加盖建设、施工单位公章、造价师或预算员执业章）；（份张）14．工程结算计算式；（份张）15．钢筋计算书；（份张）16．电子光盘（含送审报告、结算书、结算计算式、钢筋计算书及CAD图纸）；（份张）17．监理单位结算初审报告；（份张）18．竣工图纸（加盖红色竣工图章、总监签字并加盖监理单位、建设单位公章）；（份张）19．设计图纸（招标用设计图）；（份张）20．工程结算所需其它资料（如主材补差一并提供材料检测报告、 甲方采购设备及自行施工部分详细列出）。（份张）备注：请另送一份送审资料给市审计局备查 送审单位（公章）：莆田市财政投资评审中心 送审人及联系电话：接收人及接收时间：

工程结算审计常见问题和审核方法

工程结算审计常见问题及审计方法 工程结算审计是强化经济监督的一种具体体现，也是重点搞好效益审计的一种具体方法。所谓工程结算审计，是以国家规定的计算规则，在以设计文件、变更文件及签证为依据准确计算工程数量的基础上，参考国家及地方定额站颁发的预算定额、费用定额，对发包单位所做的工程结算费用进行审计。通过几年来对工程结算审计的实践，发现工程结算普遍存在的问题有高估冒算、虚假结算、重复结算、结算工程量大于实际工程量等。下面谈谈在工程结算审计时常见的主要问题、审计的难点、以及审计的有效方法。 1 工程结算审计常见的问题。 1.1工程招标工作不严谨，趋于形式化。 工程招标的主要作用除了择优选取合适的施工单位外，还通过市场竞争形成合理的工程价格，从而起到控制投资的作用。但是，有些工程在实施过程中，招标文件编制不严密、矛盾或歧义现象较多，限制性用语不准确、开口价或暂定内容过多，对合同的签订没有约束力，招标工作实际上流于形式。招标工作不严谨，标书内容不规范，使得签订合同时要重谈条件，重新定价、重新解释招标文件的某些约定，甚至改变结算方法、或者产生大量的未纳入招标范围内的增加工程等，导致结算价大大超过中标价。 1.2合同签定管理不到位，合同内容不规范。 审计发现，分包工程合同常见的问题主要有：合同签订滞后，有些工程管理跟不上；合同工程内容涵盖面不够，合同工程内容与结算工程内容不一

致，结算工程内容超出分包合同工程内容；工程合同内容不规范、漏洞较多，工程结算的依据难以确定。 1.3结算时没有按照合同中约定条款进行结算 。 结算时对合同内容及相关条款不熟悉，没有按照合同中约定的工作量、工作内容、计价依据及结算条件进行结算，审计经常发现，如某项目部安装工程分包合同规定使用2001年***省安装估价表，而结算采用2000年石油建设安装预算定额。又如合同约定按合同附件综合费率表取费，结算时却另计合同综合费率表之外的费用，造成结算价超高的不合理现象。 1.4签证单、变更单虚假，内容含糊不清楚。 主要问题有签证内容虚假、恶意篡改、只增不减、内容含糊不清楚等情况。审计时常发现签证工作量超出施工现场实际工作量或常规，对签字的人进行调查落实，签字确认的人对现场的情况竟不清楚。如有某管线安装分包工程，签证单中草袋护坡6523m3，约26万元，审计时发现没有图纸或相关的收入依据，联系现场验收人和技术员竟发现都不是该工程实际负责人，也不清楚情况，经现场查证后属虚假签证。变更或签证内容含糊，如某***厂增加φ159×7管线安装500m ，没有其他相关施工的说明，是埋地还是架空，其运输方式、安装方式、防腐方式、检测方式等都没有说明，给结算留下活口。 1.5违反工程量计算规则，重算、多算工程量。 违反工程量计算规则，重算、多算工程量。违反规定，混淆各分项工程的尺寸界限，重算工程量；应扣除的工程量不扣除，不同规格的分项工程混

结算文件送审要求精编

结算文件送审要求精编 Document number：WTT-LKK-GBB-08921-EIGG-22986

分包工程结算文件送审要求： 一、结算送审文件清单： 1、施工承包合同，专业分包合同及补充合同协议，有关材料、设备采购合同，询价资料。 2、工程招标图纸、施工图纸、竣工图纸、图纸会审记录、设计交底及工程联系单、签证单、经批准的施工组织设计和施工方案、变更、洽商、索赔及相关的会议纪要等。 3、经批准的开工报告、停、复工报告。 4、经发包单位项目现场负责人签发的工程竣工验收合格证明资料或工程建设单位竣工验收部门出具的工程竣工验收合格证明资料。 5、其他相关资料。 二、结算送审文件编制要求 （一）分包工程结算内容必须完整、真实。 （二）分包工程结算文件编制应采用书面形式（具体要求详见附表），同时报送工程结算书电子文件（含excel 版和软件版）一套。 （三）分包工程结算资料递交后除总包单位另有要求外，不再接收分包工程承包人提供的其他资料。当总包单位提出需分包工程施工单位补充资料时，分包工程承包人应及时完善并递交。

（四）工程结算资料要求附工程量计算底稿，注明部位、图纸名称或变更单编号；申报工程量与计算底稿结果相符，计算式清晰。 （五）工程结算文件需附完整的变更、洽商、报告、索赔资料。 （六）工程结算文件编制有格式要求的，承包人应按规定格式（表格可以按同样格式扩展）编制结算文件。 （七）结算文件编制原则上要求采用A4纸打印装订，每册独立编排页码（同一册内按表格及单位工程依次排列）。 三、工程结算审核原则 （一）应分别按合同要求核算工程定额或工程清单、增补工程定额或工程清单、工程变更洽商清单、价差调整、其他费用等。 （二）工程量按合同规定的计算规则计算。 1.工程量计算依据：通过审查的变更、竣工图纸及合同规定的计量规则。 2.原合同总价内包干范围的内容：以原合同数量为结算数量，如发生原合同总价内包干范围的变更，则以核定的变更数量为结算数量。 3.原合同综合单价包干范围的内容：以该范围内竣工图工程数量为结算数量。竣工图无法体现但应予以结算的工程量以工程建设管理部门和监理单位、总包单位的现场

竣工结算资料组成清单及具体要求

竣工结算资料组成清单及具体要求 一、工程竣工结算资料组成清单(因应项目结算实际情况调整) 1、竣工图 2、施工合同(含补充合同、协议书) 3、图纸会审(开工到竣工全部) 4、设计变更单(开工到竣工全部) 5、现场签证 6、工程联系单(开工到竣工全部) 7、工程洽商记录(开工到竣工全部) 8、工程专题会议纪要(开工到竣工全部) 9、工程材料/设备看样、选型、定板确认表(开工到竣工全部)10、材料设备单价审核单(从开工到竣工全部)11、建设单位施工指令(从开工到竣工全部)12、综合单价申报/审批表(从开工到竣工全部)13、甲供材料收货验收签收单(从开工到竣工全部)14、开工报告15、竣工验收报告16、承包方送审结算书(含电子文档)17、工程量计算稿(含电子文档)18、钢筋抽料表(如有,含电子文档)19、结算其他补充资料20、工程结算申请表 二、结算送审资料的具体要求: 结算送审资料必须在监理单位审核完毕的竣工资料基础上进行编制整理,列出总目录按顺序整理装订成册。结算资料一式3套,其中原件1套(无法提供原件的资料可以复印加盖施工单位红章作为原件),承包单位自留1原件, 2套结算送审。监理公司 1、竣工图:用于结算的竣工图必须有承包人竣工图专用章及其相关人员签字,有监理单位和发包人的审核人签字和单位盖章确认。经发包人、设

计、监理等单位确认的图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或发包人施工指令等内容均应如实反映在相应的竣工图上。对未在竣工图上反映的图纸会审记录、设计变更和工程洽商记录等,其费用的增减,在结算评审中不予考虑。 招标图纸:采用总价包干合同的招标工程,应提供业主盖章确认的原始招标图纸。施工合同(含补充合同、协议书):包括发包人与承包人签订的主合同书、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同以及各类补充合同或协议书、合同附件等,要求将上述合同文件列出总目录按顺序整理装订成册,尽量提供原件,没有的可以提供复印件,但复印件必须经业主盖章确认与原件相符。 图纸会审(开工到竣工全部):要求编制汇总目录,以及按时间先后顺序整理装订成册。图纸会审记录须有各单位参加会审人员签字及会审单位盖章确认。设计变更单(开工到竣工全部):要求编制汇总目录,以及按时间先后顺序及编号整理(安装工程要分专业)装订成册,然后在每一页的下方统一编号便于查找。设计变更单要求有设计人员的签名及设计单位的盖章,要求有发包人同意按相关的设计变更进行施工的签认意见和盖章确认。现场签证:现场签证必须明确签证出现的原因、详细描述签证实施的过程、明确签证的内容、数量、单位、部位、日期并提供详尽的计算过程和签证的支持依据,并有监理单位和发包人相关人员签字和单位盖章确认。要求编制汇总目录,以及按时间先后顺序及编号整理装订成册,然后在每一页的下方统一编号便于查找。

工程审计需提供的资料清单

工程审计需提供的资料清单 一、资料组成 （一）工程管理前期资料文件 1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）； 2、招标答疑纪要、招标标底； 3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等； 4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等） （二）工程管理过程资料 1、施工图设计技术交底； 2、图纸会审答疑记录； 3、经批准的施工组织设计（或施工方案） 4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录； 5、设计变更单、现场签证单、工作联系函； 6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令； 7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等） 8、其他有关影响工程造价、工期等资料； （三）工程档案资料 1、工程竣工图及设计图纸的电子版本； 2、工程竣工资料； （四）工程结算资料 1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）； 2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）； 二、结算资料的具体要求： 1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。 2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。 3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。 4、竣工图：用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章及相关人员签字。经发包人、设计、监理等单位确认的图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或发包人施工指令等内容均应反映在相应的竣工图上。对未在竣工图上反映的图纸会审记录、设计变更和工程洽商记录等，其费用在结算时发包人有权不予考虑；对未在竣工图纸上反映的事实变更，结算时发包人有权做出调整。招标时使用的施工图纸应有发包人认可。

竣工结算资料一览表

工程竣工结算资料要求 一、竣工结算资料要求：竣工资料应为已备案完毕的完整资料，结算资料提交后无特殊情况不得补充资料；施工单位对所提供的竣工结算资料真实性、完整性及有效性应作出书面承诺并对此负责。 二、竣工结算资料报送套数：提供完整的竣工结算资料一式二套（其中竣工结算书一式三套）。 三、竣工结算资料内容： 1、施工合同及附件、协议书 2、补充协议(若有) 3、中标(中选)通知书 4、施工企业规费计取标准 5、建设项目安全文明施工评价得分及措施费费率核定表 6、图纸会审纪要（签字盖章手续齐全且清楚） 7、开、竣工报告及工期延期联系单（签字盖章手续齐全且清楚） 8、竣工验收记录（签字盖章手续齐全且清楚） 9、招标文件及招标工程量清单及电子盘、招标答疑纪要、招标补遗 10、投标文件商务标及电子盘 11、投标文件技术标 12、承包人编制的结算书及电子盘（盖承包人公章和造价编制人员资格章，并由建设单位签字同意送审，共叁套） 13、地勘报告 14、施工图及电子盘（按《技术制图复制图的折叠方法》GB/10609.3-89统一折叠成A4幅面297mm×210mm） 15、承包方、发包方、监理方按规定签字认可的竣工图纸（按《技术制图复制图的折叠方法》GB/10609.3-89统一折叠成A4幅面297mm×210mm） 16、经审定的施工组织设计、施工方案或专项施工方案（签字盖章齐全且清楚）17、原始地貌标高抄测记录 18、材料、设备认质核价单（需有连续编号，签字盖章齐全且清楚） 19、设计变更单、技术核定单（需有连续编号，签字盖章手续齐全且清楚、附件完备） 20、现场签证单（需有连续编号，签字盖章手续齐全且清楚，附件完备） 21、甲供材料(设备)收货验收签收单 22、隐蔽工程验收记录（签字盖章手续齐全且清楚） 23、吊装工程记录、安装工程调试记录、调试报告（签字盖章手续齐全且清楚）24、与工程结算有关的“发包方通知、指令、会议纪要、往来函件、工程洽商记录等” 25、建设单位付款情况表（附进度支付审核报表封面） 26、各标段、各专业施工单位涉及交叉的施工范围确认文件 27、结算资料报送承诺书 28、其他有关影响工程造价、工期等资料 29、移交资料签收表(一式三份)

工程结算审计基本送审资料及要求

工程结算审计基本送审资料及要求 一、送审资料：（以下资料需提供原件） 1、工程概预算（或控制价）及批复文件(立项、报监)； 2、招标文件； 3、合同文件； 4、图纸会审记录； 5、工程竣工图纸(电子版图纸，若有)； 6、工程设计变更，签证； 7、工程竣工结算书(电子版图纸，若有)； 8、工程量计算书； 9、监理工程师通知或建设单位施工指令； 10、会议记录； 11、施工组织设计； 12、工程地质勘察报告及水文资料； 13、工程开工、竣工验收报告； 14、其它结算资料。 二、送审资料具体要求： 1、工程概预算（控制价）及批复文件(立项、报监)：应有建设单位及编制单位等有关单位的签字、盖章。 2、招标文件：包括招标图纸、招标文件所附合同条款和技术规范、投标须知、招标补遣、招标答疑纪要、工程量清单及清单说明

等整套招标文件及其附件。招标文件应整理装订成册。 3、合同文件，建设工程施工合同包括如下文件：（1）本合同协议书（2）中标通知书（3）投标书及其附件（4）本合同专用条款（5）本合同通用条款（6）标准、规范及有关技术文件（7）图纸（8）工程量清单（9）工程报价单或预算书（应附有单价分析表或工程报价单的电子版） 4、图纸会审记录：要求按图纸会审的时间先后整理装订成册，图纸会审记录需有各参加单位会审人员签字。 5、工程竣工图纸：提供按国家有关规范的竣工图纸，要求有监理单位相关人员签字以及建设单位、施工单位与监理单位盖章确认。 6、工程建设变更、签证：工程设计变更，要求分专业按时间先后整理，装订成册，设计变更要求有设计人员的签字及设计单位盖章，同时要求有监理单位和建设单位和施工单位盖章确认，与竣工图相对应，工程签证，要求根据签证单的时间先后整理装订成册，每一页要求有统一的编号，现场签证单上应有工程数量的计算过程和简图，并有监理单位、建设单位和施工单位相关人员签字和单位盖章确认。 7、工程结算书：按工程施工合同规定编制的工程结算书；应有建设单位、施工单位的盖章确认，工程结算书要有编制说明，并提供电子版结算书；以便做审核对比表。 8、工程量计算书：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应有详细的计算表达式和计算依据索引，尽