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2018年华为供应商社会责任考察检查表Supplier CSR Audit Checklist

2018年华为供应商社会责任考察检查表Supplier CSR Audit Checklist
2018年华为供应商社会责任考察检查表Supplier CSR Audit Checklist

45001-2018内部审核检查表

2018版45001新版职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表 ISO45001-2018条 款要求 检查内容检查记录审核结果 4.1 理解组织及其所处的环境企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审? 有无理解组织的相关文件? 行业地方的新的法规要求? 组织的内部外部环境状况? 有哪些需要应对和管理的风险和机遇? 相关的会议纪要? 4.2 理解员工及相关方的需求和期望有关的相关方是谁? 这些相关方的有关需求和期望有哪些? 这些需求和期望中哪些是合规义务? 是否具备相关的知识严格执行? 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审? 4.3职业健康安全管理体系的范围组织有无界定管理体系的范围的文件? 确定的地理边界和管理边界有哪些,表述是否准确? 有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件? 4.4职业健康安全管理体系的总要求企业如何保证职业健康安全管理体系体系有效运行? 是否考虑了 4.1和4.2的内容? 是否包括了变更的策划? 5.1领导作用和承诺最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据? 内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培

训、如何支持中层领导或管理人员工作? 5.2职业健康安全方针查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进? 管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应,并支持战略方向? 是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效性承诺? 是否提供制定和评审目标的框架? 是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺?是否传达给员工并可为相关方获取? 是否定期评审? 5.3组织的岗位、责任、职责与权限查看部门职责与权限,各部门职责是否有重叠或真空? 权限是否明确?理解是否清晰? 是否分派职责和权限,以包括确保体系符合标准要求? 确保各过程获得预期效果? 向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效和改进机会? 在策划和实施管理体系变更时保持完整性? 是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责,按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系,向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求?被任命者是否被公开? 所有管理人员是否承诺对体系持续改进,并能在控制的领域内承担责任? 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1总则 策划职业健康安全管理体系时,是否考虑到 4.1和 4.2中所提及的问题?有无指出管理体系的范围?

YYT0287-2017医疗器械生产企业内审检查表-技术部

XXXX医疗器械有限公司 内部审核检查表 FX/ JL8.2.2-03 №:2审核日期2017.04.04 审核人员XXXX、XXXX、XXXX 受审部门技术部受审部门负责人XXXX 序号涉及条款检查内容检查方法检查结果 1 1.1.1应当建立与医疗器械生产相适应的管理机 构,具备组织机构图。 查看提供的质量手册,是否包括企业的组织 机构图,是否明确各部门的相互关系。 是。查《质量手册》中的FX/SC 2.0《组织机 构图》和FX/SC 3.0《职责分配表》。符合要 求 2 *1.1.2应当明确各部门的职责和权限,明确质量管 理职能。 查看企业的质量手册,程序文件或相关文 件,是否对各部门的职责权限作出了规定; 质量管理部门应当能独立行使职能, 查看质 量管理部门的文件,是否明确规定对产品质 量的相关事宜负有决策的权利。 是。查《质量手册》和《程序文件》FX/CX 5.5 《职责、权限与内部沟通程序》。符合要求 3 1.4.1 技术、生产、质量管理部门负责人应当熟悉 医疗器械法律法规,具有质量管理的实践经 验,应当有能力对生产管理和质量管理中实 际问题作出正确判断和处理。 查看相关部门负责人的任职资格要求,是否 对专业知识、工作技能、工作经历作出了规 定;查看考核评价记录,现场询问,确定是 否符合要求。 是。查技术部门负责人XXXX、生产部门负 责人XXXX、质管部门负责人XXXX,有相 应资质;2016年度岗位人员考核、评价和再 评价确认满足要求。符合要求 4 1.5.1应当配备与生产产品相适应的专业技术人 员、管理人员和操作人员。 查看相关人员的资格要求。是。查人员花名册。符合要求 5 2.22.2 与产品使用表面直接接触的气体,其对产品 的影响程度应当进行验证和控制,以适应所 生产产品的要求。 查看对与产品使用表面直接接触的气体对 产品所造成的影响进行评价和验证的记录, 是否根据评价和验证的结果规定了控制措 施并实施。 是。查看工艺用气验证资料。符合要求 6 3.2.1 生产设备的设计、选型、安装、维修和维护 应当符合预定用途,便于操作、清洁和维护。 查看生产设备验证记录,确认是否满足预定 要求。现场查看生产设备是否便于操作、清 洁和维护。 是。查看2016年度验证资料。符合要求 7 3.2.3 应当建立生产设备使用、清洁、维护和维修 的操作规程,并保存相应的设备操作记录。 是。抽查设备操作规程《滴斗自动组装机》。 符合要求

RBT214-2017检验检测机构通用要求最新内审检查表(优质参考)

管理体系内审检查表 (××××年第××次) ××××××××××公司 内审员:被审核部门负责人:审核日期:××××年××月××日

条款号评审内容检查对象责任部门 检查结果 备注符合不符合不适用 4.1.1 1、检验检测机构应是依法成立并能够承担相应 法律责任的法人或者其他组织。 企业法人或其他组织是否工商注册,工商营业执 照、机构代码证(范围应有检验检测或技术服务内 容)。 当机构法人不是最高管理者时,应对最高管理者 授权并有授权文件,同时机构法人承诺承担法律责任。 2、检验检测机构或者其所在的组织应有明确的 法律地位,对其出具的检验检测数据、结果负 责,并承担相应法律责任。 体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、 结果负责,并承担相应法律责任”。 3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所 在法人单位授权。 独立法人单位是否有法人授权文件,并愿为机构 承担起相应的法律责任。 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术 运作和支持服务之间的关系。检验检测机构应 配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、 系统及支持服务。 机构应明确其内部组织构成,并通过组织结构图 来表述。 明确管理、技术运作、支持服务的职责及组织部 门。 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动,应 遵守国家相关法律法规的规定,遵循客观独立、 公平公正、诚实信用原则,恪守职业道德,承 担社会责任。 有公正性声明或承诺及相关的程序或制度,无 违规现象(含信用等级等行业规定)。 4.1.4 1、检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚 信的程序。 建立保证检验检测公正和诚信的程序,以识别影 响公正和诚信的因素,并消除或最大化减少该因素对 公正和诚信的影响。 2、检验检测机构及其人员应不受来自内外部 的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和 影响,确保检验检测数据、结果的真实、客观、 准确和可追溯。 有公正性和诚信的承诺(不受行政和商业的、相 关利益的干预)。

RBT214-2017版检验检测机构内审全套资料(含检查表)

2018年*** 月内部审核计划 受控编号:****************** 共页第页

内部审核实施计划表 受控编号:********* 共2页第1页 ********质量检测有限公司 *****(****)第****号 实验室各科室: 根据《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》(RBT 214-2017)和本实验室质量体系计划的安排,拟于2018年***月***日至***日进行2018年度****月份内部质量体系审核。现将内审实施计划发给你们,请按照计划表内容结合质量手册、程序文件、记录、报告等体系资料做好准备,迎接内审。 审核目的:审核2018年本公司的检验检测活动是否符合本公司质量管理体系的要求,确保质量体系持续、有效的运行,并为质量体系的改进提供依据。 审核要求:采用集中式审核,要求实事求是、不徇私舞弊、做到严格、公正、客观。 审核范围:检验检测机构资质认定评审准则各要素涉及的实验室各部门。 审核依据:《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》(RBT 214-2017),质量体系文件【例如:《质量手册》、《程序文件》】,相关法律、法规和试验标准等。 审核时间:2018年****月****日至***日 审核组:组长:**** 审核组成员:*****(技术负责人、*****)、*****(检测一室主任、内审员、监督员)、*****(检测二室主任、内审员、监督员)、****(业务室主任、内审员)、******(内审员)。

首、末次会议参加人员:质量负责人、技术负责人、各科室负责人、办公室成员、设备管理员、内审组成员。

2018新版三体系内审检查表

范文范例指导学习 审核部门:审核日期:审核员:2018 新版质量、环境、职业健康三体系内审检查表 9001 条款14001 条 18001 条款及 检查记录款及要检查内容 及要求要求 求 4.1 理解 4.1 理解 4.1 总要求Q:1、公司是否有企业简介,并能充分反应公司内部情况,组织及其组织及如:背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源 环境其所处能力、技术优势、知识等(内部因素)及涉及法律法规和的环境专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物 理边界、信息渠道(外部因素)?在工作例会或管理评审 会上,公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行 监视、评价和更新? E:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评 审? E/S :有无文审组织的相关文件?行业地方的新的法规要 求? E:组织的内部外部环境状况?有哪些需要应对和管理的 风险和机遇?相关的会议纪要? 4.2 理解 4.2 理解Q:公司是否收集相关方需求及期望( 上级及主要供方及客相关方的相关方户) 包括: 需求和期的需求? 顾客对事物的要求,如符合性,价格,安全性 望和期望? 已与顾客或外部供应商达成的合同 ? 行业规范及标准 ? 和社区团体或非政府组织的协议 ? 法规法案 ? 备忘录 ? 许可,执照或其他授权形式 ? 监管机构发布的制度 ? 条约,公约及草案 ? 和公共机构及顾客的协议 ? 组织要求 ? 自愿原则或行为规范 ? 自愿标示或环境承诺 ? 组织契约合同的承担义务 E:与 QEOH有关的相关方是谁? 这些相关方的有关需求和期望有哪些? 这些需求和期望中哪些是合规义务?是否具备相关的知 识严格执行? 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评 审?

社会责任内审检查表讲解

审核主线社会责任要素 审核跟踪记录审核员/审核 部门 活动审核主要要求 童工Ⅳ.1?审核公司政策 ?检查雇员文件档案(员工记录,身份证明等) ?现场检查,询问 1)检查是否雇用或支持雇用童工 2)如发现雇用了童工,是否有补救措施,是否送到 学校教育直至15岁 3)是否对童工或未成年工提供9年制义务教育 4)童工或未成年工上课时间是否要工作 5)是否办理了未成年工登记证 6)这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校 之间)、上课和工作所有时间加起来是否不超 过10小时 7)在工作地点等处,童工或未成年工是否处于危 险、不安全、不健康的环境中 强迫性劳动Ⅳ.2 ?审核公司雇用合同标准 ?同雇员面谈 1)公司是否使用或支持强迫性劳动 2)员工在聘用时是否缴纳押金 3)员工是否需交身份证或其它证件作抵押 4)员工在招聘时是否还有其他限制 5)员工是否可随时提出请假、辞职并被批准 6)员工加班是否自愿 健康与安全Ⅳ.3 ?审查公司政策,进行现场检查 ?检查公司危害辨识和风险控制方面的记录 ?审查公司风险控制管理系统,检查在作业场所的执行情况 ?依据当地法规和规章要求,检查体检、保险、人身伤害记录 ?检查第三方(当地政府机构)的评估记录 ?检查对不符合情况的纠正措施 1)公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全

健康与安全Ⅳ.3 工作 2)是否有专门的管理机构并配备了足够的人力资 源 3)新员工入厂是否经入厂三级安全教育 4)特殊工种是否经培训并取得相应操作证 5)厂长经理、安全人员是否经培训上岗 6)员工改变工种是否经过培训 7)是否定期对员工进行安全技术培训及消防培 训,培训效果如何 8)以上培训是否都已经记录 9)是否定期召开安全会议,是否进行信息交流 10)是否为员工配备必要的劳动防护用品 11)是否执行国家关于女工保护方面的政策 12)车间、办公场所是否配备有足够、可用的安全 防护设施、安全标志、灭火器材,是否强;是否定期进行检查 13)机械设备是否有相应的安全操作规程,是否定 期保养,作业人员是否熟知相应的安全规程14)作业场所内的风险是否都已经识别,并落实了 相应的防范措施 15)员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措 施 16)易燃易爆、化学危险品是否由专人、专库管 理,有无防护措施 17)化学品是否有标识,化学危险品是否有安全标 签,操作人员能否获取安全技术说明书,有无防护用品 18)是否定期进行安全、消防与卫生检查,对检查 出的隐患是否及时进行了整改 19)作业场所、办公室、等处是否设置了足够的厕 所,是否保持清洁

社会责任管理体系内审检查

SA8000社会责任管理体系内审检查表 1、公司是否有明确的招工程序,并采取有效的措施鉴别工人年龄和年龄文件: 2、公司是否保存所以工人的人事档案,包括年龄文件副本和入职日期: 3、公司是否建立未成年工名册及工作岗位,是否办理未成年工登记证和定期安排健康检查,是否安排 他们从事危险的或者有害健康的工作: 4、工人是否了解公司的禁止童工和保护未成年工的政策和程序: 5、若有发现童工,公司是否采取有效的补救措施,并通知当地劳动部门: 6、工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定,是否明白自由雇用的权利: 7、公司是否保存工人身份证原件,工人是否需要交纳押金: 8、工人与公司是否有大额或长期的借贷关系,除了以工抵债外是否还有其它还债方式: 9、通过合理的辞工申请,工人离开公司时能否领取全部工资: 10、公司是否限制工人的行动自由,如工人下班后不能离开工厂或宿舍: 11、公司是否强迫工人加班,如不加班可能遭到罚款或解雇: 12、公司保安是否监视、胁迫或强迫工人劳动,限制工人行动自由: 13、公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包商: 14、公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作,是否建立安全责任制度,将安全责任分配 给各个级别的主管,并为他们提供合适的培训: 15、公司是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估,并提供职业建议: 16、公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序,向工人传达,并有效执行: 17、公司是否建立奖励和惩罚措施,鼓励工人遵守公司安全卫生规定和劳动纪律: 18、公司是否定期检查厂房和设备,如厂房结构、消防出口、消防器材、机器安全装置、起重设备、锅 炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品等等,确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定: 19、公司是否定期测试工作场所的空气质量,特别是有毒有害工作场所,如喷漆和电镀车间: 20、公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查报告程序,采取合理的纠正措施,并保持合理的记 录: 21、公司在过去的一年是否发生重大意外事故,如火灾、因工伤亡事故,或者因违反安全法规遭到政府 部门的警告或处罚: 22、公司是否建立工会或者类似代表工人的组织,如工友会、福利会或康乐会:

最新SA8000-2018质量管理内部审核检查表

最新SA8000-2018质量管理内部审核检查表 标准要素SA8000:2018条款是否适用审核内容事实记录符合性判定 1.童工1.1 组织不应雇佣或支持使用符合 SA8000:2018定义的童工 Y ◆是否有直接或间接使用或支持童工的证据?中国法律规定童 工年龄为低于16周岁。 ◆招工记录是否有工人年龄文件? ◆招工时,是否有效地检查工人年龄文件? ◆工人年龄文件证明是否过期? ◆是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传 达? 童工控制程序 员工花名册 招聘启事 身份证复印件 培训记录 随机抽取5名员工面谈 ○

1.2 如果发现有儿童从事符合 SA8000:201定义的童工工作,组织应建立、记录、保留关于救助儿童的书面政策和书面程序,并将其向员工及利益相关方有效传达。组织还应给这些儿童提供足够财务及其它支持以使之接受学校教育直到超过上述定义下儿童年龄为止。Y ◆如果发现使用童工, 是否向童工提供足够的支持,以便他们 接受学校教育直到超过16周岁? 童工控制程序 公司禁用童工,且无使 用童工的情况 ○ 审核准则:SA8000:2018、体系文件、适用法律法规、客户要 求 审核日期:20150805 审核员: 标准要素SA8000:2018条款是否适用审核内容事实记录符合性判定 1.童工1.3 组织可以聘用未成年工, 但如果法规要求未成年工必须 接受义务教育,他们应当只可 Y ◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并有效地向员工及 利益相关方传达? 童工控制程序 培训记录 ○

以在上课时间以外的时间工作。在任何情况下未成年工的上课、工作和交通的累计时间不能超过每天10小时,并且每天工作时间不能超过8小时,不可以安排未成年工上晚班或夜班。◆是否向学龄儿童提供教育支持? ◆童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计 是否超过10小时? 管理者面谈: 1.4 无论工作地点内外,组织均不得将儿童或未成年工置于对其身心健康和发展有危险或不安全的环境中。Y ◆公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或 不卫生的环境中,无论在工作场所内处? ◆是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续,是否安排 上岗前及定期体检? ◆中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周 岁。 童工控制程序 公司禁用童工,且无使 用童工和未成年工的情 况 ○

社会责任管理体系内审检查表

社会责任管理体系内审检查表

社会责任管理体系内审检查表 1、公司是否有明确的招工程序,并采取有效的措施鉴别工人年龄和 年龄文件: 2、公司是否保存所以工人的人事档案,包括年龄文件副本和入职日 期: 3、公司是否建立未成年工名册及工作岗位,是否办理未成年工登记 证和定期安排健康检查,是否安排他们从事危险的或者有害健康的工作: 4、工人是否了解公司的禁止童工和保护未成年工的政策和程序: 5、若有发现童工,公司是否采取有效的补救措施,并通知当地劳动 部门: 6、工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定,是否明白自由雇用的 权利: 7、公司是否保存工人身份证原件,工人是否需要交纳押金: 8、工人与公司是否有大额或长期的借贷关系,除了以工抵债外是否 还有其它还债方式: 9、通过合理的辞工申请,工人离开公司时能否领取全部工资: 10、公司是否限制工人的行动自由,如工人下班后不能离开工厂或宿 舍: 11、公司是否强迫工人加班,如不加班可能遭到罚款或解雇: 2

12、公司保安是否监视、胁迫或强迫工人劳动,限制工人行动自由: 13、公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包 商: 14、公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作,是否建 立安全责任制度,将安全责任分配给各个级别的主管,并为他们提供合适的培训: 15、公司是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估,并提 供职业建议: 16、公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序,向工人传达, 并有效执行: 17、公司是否建立奖励和惩罚措施,鼓励工人遵守公司安全卫生规定 和劳动纪律: 18、公司是否定期检查厂房和设备,如厂房结构、消防出口、消防器 材、机器安全装置、起重设备、锅炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品等等,确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定: 19、公司是否定期测试工作场所的空气质量,特别是有毒有害工作场 所,如喷漆和电镀车间: 20、公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查报告程序,采取 合理的纠正措施,并保持合理的记录: 3

社会责任内部审核程序

社会责任内部审核程序 文件编号:SAP12 佛山市歌纳洁具制品有限公司版本:A/0 发布日期:2005年10月10日社会责任系统程序社会责任内部审核程序共 4 页第 1 页编写: 陈益万审核: 批准: 批准日期 2005年9月30日 1、目的 为了规范公司社会责任管理体系内部审核,特制定本程序。 2、适用范围 本程序适应于本公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。 3、定义 无 4、职责 4.1管理者代表 4.1.1策划社会责任管理体系审核计划所需的人力,物力及财力资源。 4.1.2任命审核组长,成立审核小组。 4.1.3推动和协调内部审核活动,及时补救行动和纠正措施的实施。 3.1.4对审核结果进行评审,并将审核发现及审核结果提交总经理批准。 4.2审核组长 4.2.1根据本程序准备和实施内部审核,向社会责任代表提交审核报告。 4.2.2评审纠正行动计划并妥善记录。 4.2.3对前一次审核时提出的纠正措施的完成情况进行验证。 4.3其他有关人员对内部审核工作提供支持和合作。 5、程序 5.1编制审核计划 5.1.1每年一月,管理者代表应编制一份年度审核计划表,各部门或各要素的审 文件编号:SAP12 佛山市歌纳洁具制品有限公司版本:A/0

发布日期:2005年10月10日社会责任系统程序社会责任内部审核程序共 4 页第 2 页编写: 陈益万审核: 批准: 批准日期 2005年9月30日核频次应取决于其现状和重要性,并考虑上一次审核所发现的问题,审核计划表应呈总经理批准。 5.1.2应在审核前6个工作日内向有关部门的领导通知确切的审核时间。 5.1.3社会责任者代表应根据需要委派内部审核员。 5.2实施审核 5.2.1审核员应在实施审核前熟悉有关的社会责任程序文件。 5.2.2编制社会责任检查表。 5.2.3决定是否需要陪同人员。 5.2.4审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。 5.2.5审核员应使用编制好的检查表作为审核的工具之一。 5.2.6审核的目的是寻找不符合适用社会责任标准或程序的客观证据,以便进一步改善。 5.3报告审核结果 5.3.1审核员应在审核完成后通知审核组长,并对审核结果作一次口头报告,并针对不符合项发出不符合项报告。 5.3.2不符合项报告表格采用统一格式,其表单可由社会责任代表根据审核员的需要发给相应审核员,并编上序号。 5.3.3审核员应在不符合项报告表中填写不合格的详细内容,但不必填写纠正措施。 5.3.4审核的总结报告采用统一格式写,必要时可采用附页。 文件编号:SAP12 佛山市歌纳洁具制品有限公司版本:A/0

2016最新版内部审核检查表格.docx

2016 版内部审核检查表 编制人: 内部审核纪录编号:

内审检查表 内审员:审核日期: 2016 年月日 条款号检查内容检查记录检查整改项及 结论说明 4评审要求 4.1 组织 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 4.1.1公司或者其所在的组织应有明确的法律地位,对其出具的检测数据、结果负责,查资料查单位法人证书、组织机公司有相应的法律符合 并承担相应法律责任。构代码等证明文件地位 4.1.2公司应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。组织结构是否完善符合 岗位设置是否有利于检测活动中组织机构完善能够 责任范围区分,有无重叠责任不满足检测活动开展 清现象 4.1.3公司及其人员从事检测活动,应遵守国家相关法律法规的规定,遵循客观独立、公正性声明内容是否覆盖公正符合 公平公正、诚实信用原则,恪守职业道德,承担社会责任。性、独立性、利益关系、外部干有公正性声明 扰、人为因素等各种影响 4.1.4公司应建立和保持维护其公正和诚信的程序。公司及其人员应不受来自内外部有相应程序,询问相符合 的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响,确保检测数据、结果的真实、查程序文件及询问相关人员关人员没有受到来 客观、准确和可追溯。自外部等的压力 4.1.5公司应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序,该程序应包括保护电子存储符合 和传输结果信息的要求。公司及其人员应对其在检测活动中所知悉的国家秘密、商查程序文件有相应程序 业秘密和技术秘密负有保密义务,并制定和实施相应的保密措施。 4.2 具有与其从事检测活动相适应的检测技术人员和管理人员 4.2.1 公司应建立和保持人员管理程序,对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。公司应与其人员建立劳动或录用关系,明确技术人员和管理人员的岗 位职责、任职要求和工作关系,使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源,履是否建立了人员管理程序文件文有程序文件,相关记符合件中是否对录用、培训、管理等录可以证实活动符 活动的职责、范围、工作程序等合要求

RBT214_2017检验检测机构通用要求最新内审检查表

word完美格式 管理体系内审检查表(××××年第××次) ××××××××××公司

内审员:被审核部门负责人:审核日期:××××年××月××日 条款号评审内容检查对象责任部门 检查结果 备注符合不符合不适用 4.1.1 1、检验检测机构应是依法成立并能够承担相应 法律责任的法人或者其他组织。 企业法人或其他组织是否工商注册,工商营业执 照、机构代码证(范围应有检验检测或技术服务内 容)。 当机构法人不是最高管理者时,应对最高管理者 授权并有授权文件,同时机构法人承诺承担法律责任。 2、检验检测机构或者其所在的组织应有明确的 法律地位,对其出具的检验检测数据、结果负 责,并承担相应法律责任。 体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、 结果负责,并承担相应法律责任”。 3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所 在法人单位授权。 独立法人单位是否有法人授权文件,并愿为机构 承担起相应的法律责任。 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术 运作和支持服务之间的关系。检验检测机构应 配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、 系统及支持服务。 机构应明确其内部组织构成,并通过组织结构图 来表述。 明确管理、技术运作、支持服务的职责及组织部 门。 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动,应 遵守国家相关法律法规的规定,遵循客观独立、 公平公正、诚实信用原则,恪守职业道德,承 担社会责任。 有公正性声明或承诺及相关的程序或制度,无违 规现象(含信用等级等行业规定)。 4.1.4 1、检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚 信的程序。 建立保证检验检测公正和诚信的程序,以识别影 响公正和诚信的因素,并消除或最大化减少该因素对 公正和诚信的影响。

2018新版SA8000内部审核检查表

2018新版SA8000内部审核检查表第 1 页共54 页

审核准则:SA8000:2018、体系文件、适用法 律法规、客户要求 审核日期:20180305 审核员:标准要 素SA8000:2018条款 是否适 用 审核内容事实记录 符合性 判定 1.童工1.1 组织不应雇佣或支持使 用符合SA8000:2018定 义的童工 Y ◆是否有直接或间接使用或支持童工的证 据?中国法律规定童工年龄为低于16周岁。 ◆招工记录是否有工人年龄文件? ◆招工时,是否有效地检查工人年龄文件? ◆工人年龄文件证明是否过期? ◆是否制定拯救童工的程序并有效地向员 工及利益相关方传达? 童工控制程序 员工花名册 招聘启事 身份证复印件 培训记录 随机抽取5名员 工面谈 ○ 第 2 页共54 页

1.2 如果发现有儿童从事符合SA8000:201定义的童工工作,组织应建立、记录、保留关于救助儿童的书面政策和书面 程序,并将其向员工及利益相关方有效传达。组织还应给这些儿童提供足 够财务及其它支持以使 之接受学校教育直到超 过上述定义下儿童年龄 为止。Y ◆如果发现使用童工, 是否向童工提供足 够的支持,以便他们接受学校教育直到超过 16周岁? 童工控制程序 公司禁用童工,且 无使用童工的情 况 ○ 审核准则:SA8000:2018、体系文件、适用法 律法规、客户要求 审核日期:20150805 审核员: 标准要SA8000:2018条款是否适用审核内容事实记录符合性 第 3 页共54 页

素判定 1.童工1.3 组织可以聘用未 成年工,但如果法规 要求未成年工必须接 受义务教育,他们应 当只可以在上课时间 以外的时间工作。在 任何情况下未成年工 的上课、工作和交通 的累计时间不能超过 每天10小时,并且每 天工作时间不能超过 8小时,不可以安排 未成年工上晚班或夜 班。 Y ◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序, 并有效地向员工及利益相关方传达? ◆是否向学龄儿童提供教育支持? ◆童工和未成年工每天交通时间、上课时间 和工作时间累计是否超过10小时? 童工控制程序 培训记录 管理者面谈: ○ 第 4 页共54 页

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