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GLOBAL ASSOCIATION OF RI S K P R O F E S S I O N A L S 2010 FRM

?

Examination

STUDYGUIDE

THE CERTIFICATION RECOGNIZED BY RISK MANAGEMENT

PROFESSIONALS WORLDWIDE.

2010 FRM Examination Study Guide

Topic Outline, Readings, Test Weightings

The Study Guide sets forth primary topics and subtopics under the five risk-related disciplines covered in the FRM exam. The topics were selected by the FRM Committee as topics that risk managers who work in practice today have to master. The topics are reviewed yearly to ensure the FRM exam is kept timely and relevant.

FRM Examination Approach

The FRM exam is a practice-oriented examination. Its questions are derived from a combination of theory, as set forth in the readings, and “real-world”work experience. Candidates are expected to understand risk management concepts and approaches and how they would apply to a risk manager’s day-to-day activities.

The FRM examination is also a comprehensive examination, testing a risk professional on a number of risk management concepts and approaches.

It is very rare that a risk manager will be faced with an issue that can immediately be slotted into one category. In the real world, a risk manager must be able to identify any number of risk-related issues and be able to deal with them effectively.Readings

Questions for the FRM examination are derived from the readings listed under each topic outline. These readings were selected by the FRM Committee to assist candidates in their review of the subjects covered by the exam. It is strongly suggested that candidates review these readings

in depth prior to sitting for the exam.

The Financial Risk Manager Handbook, 5th Edition, by Philippe Jorion (New York: Wiley & Sons, 2009), covers most of the FRM examination topics at the appropriate level. However, please note that the FRM Handbook was designed to help candidates review the material and is not a textbook. Alone, the FRM Handbook is not sufficient to prepare a candidate to pass the examination. The FRM Handbook includes an interactive CD with questions and answers from previous FRM exams to assist candidates with their exam preparation.

FRM Course Providers

Some candidates may want to more formally review the materials with FRM Course Providers. Course Providers are listed on the GARP website. GARP does not endorse any Course Provider but merely lists them as a service to FRM candidates.

2010 FRM Examination Study Guide

FRM PART I — TOPICS AND READINGS

Foundations of Risk Management Part I Exam Weight...........................................................20%

?Creating value with risk management

?Market efficiency, equilibrium and the Capital Asset Pricing Model (CAPM)

?Performance measurement and attribution

?Sharpe ratio and information ratio

?Tracking error

?Factor models and Arbitrage Pricing Theory

?Risk management failures

?Case studies

?Ethics

Readings for Foundations of Risk Management

1.Philippe Jorion, Value at Risk: The New Benchmark for Managing Financial Risk, 3rd Edition(New York:

McGraw‐Hill, 2007).

?Chapter 1 . . . . . . . . . . .The Need for Risk Management

2.Noel Amenc and Veronique Le Sourd, Portfolio Theory and Performance Analysis(West Sussex, England: Wiley, 2003).

?Chapter 4 . . . . . . . . . . .The Capital Asset Pricing Model and Its Application to Performance Measurement

3.Richard Grinold and Ronald Kahn, Active Portfolio Management: A Quantitative Approach for Producing Superior

Returns and Controlling Risk, 2nd Edition(New York: McGraw‐Hill, 1999).

?Chapter 7 . . . . . . . . . . .Expected Returns and the Arbitrage Pricing Theory

4.René Stulz, Risk Management & Derivatives(Florence, KY: Thomson South-Western, 2002).

?Chapter 2 . . . . . . . . . . .Investors and Risk Management

?Chapter 3 . . . . . . . . . . .Creating Value with Risk Management

5.René Stulz, “Risk Management Failures: What are They and When Do They Happen?” Fisher College of Business

Working Paper Series (Oct. 2008).

6.Steve Allen, Financial Risk Management: A Practitioner`s Guide to Managing Market and Credit Risk(New York:

John Wiley & Sons, 2003).

?Chapter 4 . . . . . . . . . . .Financial Disasters

7.GARP Code of Conduct https://www.sodocs.net/doc/a915904249.html,/about/GARPCodeofConduct.aspx.

2010 FRM Examination Study Guide

Quantitative Analysis Part I Exam Weight...........................................................................20%

?Probability distributions

?Mean, standard deviation, correlation, skewness, and kurtosis

?Estimating parameters of distributions

?Linear regression

?Statistical inference and hypothesis testing

?Estimating correlation and volatility: EWMA, GARCH models

?Maximum likelihood methods

?Volatility term structures

?Simulation methods

Readings for Quantitative Analysis

8.Damodar Gujarati, Essentials of Econometrics, 3rd Edition(New York: McGraw‐Hill, 2006).

?Chapter 1 . . . . . . . . . . .The Nature and Scope of Econometrics

?Chapter 2 . . . . . . . . . . .Review of Statistics: Probability and Probability Distributions

?Chapter 3 . . . . . . . . . . .Characteristics of Probability Distributions

?Chapter 4 . . . . . . . . . . .Some Important Probability Distributions

?Chapter 5 . . . . . . . . . . .Statistical Inference: Estimation and Hypothesis Testing

?Chapter 6 . . . . . . . . . . .Basic Ideas of Linear Regression: The Two Variable Model

?Chapter 7 . . . . . . . . . . .The Two Variable Model: Hypothesis Testing

?Chapter 8 . . . . . . . . . . .Multiple Regression: Estimation and Hypothesis Testing

9.Jorion, Value at Risk, 3rd Edition.

?Chapter 12 . . . . . . . . . .Monte Carlo Methods

10.John Hull, Options, Futures, and Other Derivatives, 7th Edition(New York: Prentice Hall, 2009).

?Chapter 21 . . . . . . . . . .Estimating Volatilities and Correlations

11.Svetlozar Rachev, Christian Menn, and Frank Fabozzi, Fat-Tailed and Skewed Asset Return Distributions: Implications

for Risk Management, Portfolio Selection and Option Pricing(Hoboken, NJ: Wiley, 2005).

?Chapter 2 . . . . . . . . . . .Discrete Probability Distributions

?Chapter 3 . . . . . . . . . . .Continuous Probability Distributions

12.Linda Allen, Jacob Boudoukh and Anthony Saunders, Understanding Market, Credit and Operational Risk: The Value at

Risk Approach(Oxford: Blackwell Publishing, 2004).

?Chapter 2 . . . . . . . . . . .Quantifying Volatility in VaR Models

2010 FRM Examination Study Guide

Financial Markets and Products Part I Exam Weight..........................................................30%

?Clearing house mechanisms, structural hubs, exchanges

?Netting, collateral and downgrade triggers

?Futures, forwards, swaps, and options

?Derivatives on fixed‐income securities, interest rates, foreign exchange, equities, and commodities

?Measuring portfolio exposures

?American options, effects of dividends, early exercise

?Trading strategies with derivatives

?Minimum variance hedge ratio

?Cheapest to deliver bond, conversion factors

?Commodity derivatives, cost of carry, lease rate, convenience yield

?Basis risk

?Foreign exchange risk

?Corporate bonds

?Debt equity swaps, loan sales

Readings for Financial Markets and Products

13.Hull, Options, Futures, and Other Derivatives, 7th Edition.

?Chapter 1 . . . . . . . . . . .Introduction

?Chapter 2 . . . . . . . . . . .Mechanics of Futures Markets

?Chapter 3 . . . . . . . . . . .Hedging Strategies Using Futures

?Chapter 4 . . . . . . . . . . .Interest Rates

?Chapter 5 . . . . . . . . . . .Determination of Forward and Futures Prices

?Chapter 6 . . . . . . . . . . .Interest Rate Futures

?Chapter 7 . . . . . . . . . . .Swaps

?Chapter 9 . . . . . . . . . . .Properties of Stock Options

?Chapter 10 . . . . . . . . . .Trading Strategies Involving Options

14.Robert McDonald, Derivatives Markets, 2nd Edition(Boston: Addison‐Wesley, 2006).

?Chapter 6 . . . . . . . . . . .Commodity Forwards and Futures

15.Helyette Geman, Commodities and Commodity Derivatives: Modeling and Pricing for Agriculturals, Metals and Energy

(West Sussex, England: Wiley, 2005).

?Chapter 1 . . . . . . . . . . .Fundamentals of Commodity Spot and Futures Markets: Instruments, Exchanges and Strategies

2010 FRM Examination Study Guide

16.Anthony Saunders and Marcia Millon Cornett, Financial Institutions Management: A Risk Management Approach,

6th Edition(New York: McGraw‐Hill, 2008).

?Chapter 14 . . . . . . . . . .Foreign Exchange Risk

?Appendix 15A . . . . . . . .Mechanisms for Dealing with Sovereign Risk Exposure

17.Frank Fabozzi, The Handbook of Fixed Income Securities, 7th Edition(New York: McGraw Hill, 2005).

?Chapter 13 . . . . . . . . . .Corporate Bonds

Valuation and Risk Models Part I Exam Weight..................................................................30%

?Value-at-Risk (VaR)

?Definition and methods

?Delta‐normal valuation, full revaluation, historical simulation, Monte Carlo simulation methods

?Applications of VaR for market, credit and operational risk

?VaR of linear and non-linear derivatives

?VaR for fixed income securities with embedded options

?Term structure of interest rates

?Discount factors, arbitrage, yield curves

?Bond prices, spot rates, forward rates

?DV01, duration and convexity, duration based hedging

?Credit rating agencies, credit ratings

?Credit transition matrices

?Sovereign risk and country risk evaluation

?Binomial trees

?Black-Scholes-Merton model

?Greeks

?Stress testing and scenario analysis

Readings for Valuation and Risk Models

18.Allen, Boudoukh and Saunders, Understanding Market, Credit and Operational Risk: The Value at Risk Approach.

?Chapter 3 . . . . . . . . . . .Putting VaR to Work

?Chapter 5 . . . . . . . . . . .Extending the VaR Approach to Operational Risks

19.Hull, Options, Futures, and Other Derivatives, 7th Edition.

?Chapter 11 . . . . . . . . . .Binomial Trees

?Chapter 13 . . . . . . . . . .The Black-Scholes-Merton Model

?Chapter 17 . . . . . . . . . .The Greek Letters

2010 FRM Examination Study Guide

20.Bruce Tuckman, Fixed Income Securities, 2nd Edition(Hoboken, NJ: Wiley & Sons, 2002).

?Chapter 1 . . . . . . . . . . .Bond Prices, Discount Factors, and Arbitrage

?Chapter 2 . . . . . . . . . . .Bond Prices, Spot Rates, and Forward Rates

?Chapter 3 . . . . . . . . . . .Yield to Maturity

?Chapter 5 . . . . . . . . . . .One Factor Measures of Price Sensitivity

21.Jorion, Value at Risk, 3rd Edition.

?Chapter 14 . . . . . . . . . .Stress Testing

22.John Caouette, Edward Altman, Paul Narayanan and Robert Nimmo, Managing Credit Risk: The Great Challenge

for the Global Financial Markets, 2nd Edition(Hoboken, NJ: John Wiley & Sons, 2008).

?Chapter 6 . . . . . . . . . . .The Rating Agencies

?Chapter 23 . . . . . . . . . .Country Risk Models

23.Arnaud de Servigny and Olivier Renault, Measuring and Managing Credit Risk(New York: McGraw‐Hill, 2004).

?Chapter 2 . . . . . . . . . . .External and Internal Ratings

24.Saunders and Cornett, Financial Institutions Management, 6th Edition.

?Chapter 15 . . . . . . . . . .Sovereign Risk (excluding Appendix 15A)

25.Michael Ong, Internal Credit Risk Models: Capital Allocation and Performance Measurement (London: Risk Books, 2003).

?Chapter 4 . . . . . . . . . . .Loan Portfolios and Expected Loss

?Chapter 5 . . . . . . . . . . .Unexpected Loss

26.Kevin Dowd, Measuring Market Risk, 2nd Edition(West Sussex, England: Wiley, 2005).

?Chapter 2 . . . . . . . . . . .Measures of Financial Risk

27.John Hull, Risk Management and Financial Institutions, 2nd Edition(Boston: Prentice Hall, 2010).

?Chapter 18 . . . . . . . . . .Operational Risk

28.“Principles for Sound Stress Testing Practices and Supervision” (Basel Committee on Banking Supervision Publication,

May 2009). Article available at https://www.sodocs.net/doc/a915904249.html,.

2010 FRM Examination Study Guide

FRM PART II — TOPICS AND READINGS

Market Risk Measurement and Management Part II Exam Weight........................................25%

?Volatility smiles and volatility term structures

?Exotic options

?Duration and convexity of fixed income securities

?Term structure models

?Backtesting VaR

?Mapping financial instruments to risk factors

?Expected shortfall and coherent risk measures

?Extreme value theory

?Copulas and tail dependence

?Mortgages and mortgage-backed securities (Underwriting mortgages, Prepayment models, Risks in mortgages and mortgage-backed securities, Valuation of mortgage-backed securities)

Readings for Market Risk Measurement and Management

29.Hull, Options, Futures, and Other Derivatives, 7th Edition.

?Chapter 18 . . . . . . . . . .Volatility Smiles

?Chapter 24 . . . . . . . . . .Exotic Options

30.Tuckman, Fixed Income Securities, 2nd Edition.

?Chapter 6 . . . . . . . . . . .Measures of Price Sensitivity Based on Parallel Yield Shifts

?Chapter 7 . . . . . . . . . . .Key Rate and Bucket Exposures

?Chapter 9 . . . . . . . . . . .The Science of Term Structure Models

?Chapter 21 . . . . . . . . . .Mortgage-Backed Securities

31.Jorion, Value at Risk, 3rd Edition.

?Chapter 6 . . . . . . . . . . .Backtesting VaR

?Chapter 11 . . . . . . . . . .VaR Mapping

32.Kevin Dowd, Measuring Market Risk, 2nd Edition(West Sussex, England: Wiley, 2005).

?Chapter 3 . . . . . . . . . . .Estimating Market Risk Measures

?Chapter 4 . . . . . . . . . . .Non-parametric Approaches

?Chapter 5 Appendix . . .Modeling Dependence: Correlations and Copulas

?Chapter 7 . . . . . . . . . . .Parametric Approaches (II): Extreme Value

33.Frank Fabozzi, Handbook of Mortgage Backed Securities, 6th Edition(New York: McGraw Hill, 2006).

?Chapter 1 . . . . . . . . . . .An Overview of Mortgages and the Mortgage Market

?Chapter 31 . . . . . . . . . .Valuation of Mortgage-Backed Securities

2010 FRM Examination Study Guide

Credit Risk Measurement and Management Part II Exam Weight.......................................25%

?Subprime mortgages and subprime securitization

?Counterparty risk and OTC derivatives

?Credit derivatives, credit default swaps and credit-linked notes

?Structured finance, securitization, tranching and subordination

?Collateralized Debt Obligations (pricing and risk management)

?Probability of default, loss given default and recovery rates

?Credit scoring

?Credit spreads

?Expected and unexpected loss

?Contingent claim approach and the KMV Model

?Default and default‐time correlations

?Portfolio credit risk

?Credit risk management models

?Risk mitigation techniques (including netting, rating triggers, and collateral)

Readings for Credit Risk Measurement and Management

34.Adam Ashcroft and Til Schuermann, “Understanding the Securitization of Subprime Mortgage Credit,” Federal Reserve

Bank of New York Staff Reports, no. 318 (March 2008). Article available at https://www.sodocs.net/doc/a915904249.html,.

https://www.sodocs.net/doc/a915904249.html,ardo Canabarro and Darrell Duffie, “Measuring and Marking Counterparty Risk” in ALM of Financial Institutions, ed.

Leo Tilman (London: Euromoney Institutional Investor, 2003). Article available at https://www.sodocs.net/doc/a915904249.html,.

36.Darrell Duffie, “ Innovations in Credit Risk Transfer: Implications for Financial Stability” (July 2008) Article available at

https://www.sodocs.net/doc/a915904249.html,.

37.Christopher Culp, Structured Finance and Insurance: The Art of Managing Capital and Risk(Hoboken, NJ: Wiley &

Sons, 2006).

?Chapter 12 . . . . . . . . . .Credit Derivatives and Credit-Linked Notes

?Chapter 13 . . . . . . . . . .The Structuring Process

?Chapter 16 . . . . . . . . . .Securitization

?Chapter 17 . . . . . . . . . .Cash Collateralized Debt Obligations

38.de Servigny and Renault, Measuring and Managing Credit Risk.

?Chapter 3 . . . . . . . . . . .Default Risk: Quantitative Methodologies

?Chapter 4 . . . . . . . . . . .Loss Given Default

2010 FRM Examination Study Guide

39.Hull, Options, Futures, and Other Derivatives, 7th Edition.

?Chapter 22 . . . . . . . . . .Credit Risk

?Chapter 23 . . . . . . . . . .Credit Derivatives

40.Allen, Boudoukh and Saunders, Understanding Market, Credit and Operational Risk.

?Chapter 4 . . . . . . . . . . .Extending the VaR Approach to Non-tradable Loans

41.Stulz, Risk Management & Derivatives.

?Chapter 18 . . . . . . . . . .Credit Risks and Credit Derivatives

42.Ong, Internal Credit Risk Models: Capital Allocation and Performance Measurement.

?Chapter 6 . . . . . . . . . . .Portfolio Effects: Risk Contributions and Unexpected Losses

43.“Studies on credit risk concentration: an overview of the issues and a synopsis of the results from the Research

Task Force project” (Basel Committee on Banking Supervision Publication, November 2006). Article available at

https://www.sodocs.net/doc/a915904249.html,.

Operational and Integrated Risk Management Part II Exam Weight..................................25%

?Definition of risk capital

?Allocation of risk capital across the firm

?Firm‐wide risk measurement and management

?Correlations across market, credit, and operational risk

?Evaluating the performance of risk management systems

?Regulation and the Basel II Accord

?Minimum capital requirements, Credit concentration risk

?Liquidity risk, Stress testing

?Implementation and model risk

?Liquidity risk

?Economic capital and risk aggregation

Readings for Operational and Integrated Risk Management

44.Michel Crouhy, Dan Galai and Robert Mark, Risk Management(New York: McGraw‐Hill, 2001).

?Chapter 14 . . . . . . . . . .Capital Allocation and Performance Measurement

45.Dowd, Measuring Market Risk, 2nd Edition.

?Chapter 14 . . . . . . . . . .Estimating Liquidity Risks

?Chapter 16 . . . . . . . . . .Model Risk

2010 FRM Examination Study Guide

46.Ellen Davis (editor), Operational Risk: Practical Approaches to Implementation(London: Risk Books, 2005).

?Chapter 12 . . . . . . . . . .Aligning Basel II Operational Risk and Sarbanes-Oxley 404 Projects, by Nick Bolton and Judson Berkey.

47.Andrew Kuritzkes, Til Schuermann and Scott M. Weiner. “Risk Measurement, Risk Management and Capital Adequacy in

Financial Conglomerates,” in Brookings‐Wharton Papers on Financial Services Robert E. Litan and Richard Herring (eds) (Brookings Institutional Press, Washington, DC: 2003). Article available at https://www.sodocs.net/doc/a915904249.html,.

48.Brian Nocco and René Stulz, “Enterprise Risk Management: Theory and Practice,” Journal of Applied Corporate Finance

18, No. 4 (2006): 8–20. Article available at https://www.sodocs.net/doc/a915904249.html,.

49.Falko Aue and Michael Kalkbrener, 2007, “LDA at Work”, Deutsche Bank White Paper. Article available at

https://www.sodocs.net/doc/a915904249.html,.

50.Til Schuermann and Andrew Kuritzkes, “What We Know, Don’t Know and Can’t Know About Bank Risk: A View from

the Trenches,” (March 2008).

51.“Principles for Sound Liquidity Risk Management and Supervision” (Basel Committee on Banking Supervision

Publication, September 2008). Article available at https://www.sodocs.net/doc/a915904249.html,.

52.“Range of practices and issues in economic capital modeling” (Basel Committee on Banking Supervision Publication,

March 2009). Article available at https://www.sodocs.net/doc/a915904249.html,.

Readings for Basel Reference

Candidates are expected to understand the objective and general structure of the Basel II Accord and general application of the various approaches for calculating minimum capital requirements. Candidates are not expected to memorize specific details like risk weights for different assets.

53.“Basel II: International Convergence of Capital Measurement and Capital Standards: A Revised Framework –

Comprehensive Version” (Basel Committee on Banking Supervision Publication, June 2006). Article available at

https://www.sodocs.net/doc/a915904249.html,.

54.“Supervisory guidance for assessing banks’ financial instrument fair value practices” (Basel Committee on Banking

Supervision Publication, April 2009). Article available at https://www.sodocs.net/doc/a915904249.html,.

55.“Guidelines for computing capital for incremental risk in the trading book –final version” (Basel Committee on

Banking Supervision Publication, July 2009). Article available at https://www.sodocs.net/doc/a915904249.html,.

56.“Revisions to the Basel II market risk framework –final version” (Basel Committee on Banking Supervision

Publication, July 2009). Article available at https://www.sodocs.net/doc/a915904249.html,.

2010 FRM Examination Study Guide

Risk Management and Investment Management Part II Exam Weight...............................15%

?Portfolio construction

?Risk decomposition and performance attribution

?Risk budgeting

?Setting risk limits

?Hedge fund risk management

?Risk‐return metrics specific to hedge funds

?Risks of specific strategies (fixed‐income arbitrage, merger arbitrage, convert arbitrage, equity long/short‐market neutral, macro, distressed debt, emerging markets)

?Asset illiquidity, valuation, and risk measurement

?The use of leverage and derivatives and the risks they create

?Measuring exposures to risk factors (dynamic strategies, leverage, derivatives, style drift)

?Pension fund risk management

Readings for Risk Management and Investment Management

57.Grinold and Kahn, Active Portfolio Management: A Quantitative Approach for Producing Superior Returns and

Controlling Risk, 2nd Edition.

?Chapter 14 . . . . . . . . . .Portfolio Construction

?Chapter 17 . . . . . . . . . .Performance Analysis

https://www.sodocs.net/doc/a915904249.html,rs Jaeger (ed), The New Generation of Risk Management for Hedge Funds and Private Equity Investments(London:

Euromoney Institutional Investor, 2003).

?Chapter 6 . . . . . . . . . . .Funds of Hedge Funds, by Sohail Jaffer

?Chapter 27 . . . . . . . . . .Style Drifts: Monitoring, Detection and Control, by Pierre Yves Moix

https://www.sodocs.net/doc/a915904249.html,rs Jaeger, Through the Alpha Smoke Screens: A Guide to Hedge Fund Returns(New York: Institutional Investor

Books, 2005).

?Chapter 5 . . . . . . . . . . .Individual Hedge Fund Strategies

60.Jorion, Value at Risk, 3rd Edition.

?Chapter 7 . . . . . . . . . . .Portfolio Risk: Analytical Methods

?Chapter 17 . . . . . . . . . .VaR and Risk Budgeting in Investment Management

61.René Stulz, “Hedge Funds: Past, Present and Future.” Fisher College of Business Working Paper No. 2007-03-003;

Charles A Dice Center WP No. 2007-3.

62.Robert Litterman and the Quantitative Resources Group, Modern Investment Management: An Equilibrium Approach

(Hoboken, NJ: John Wiley & Sons: 2003).

?Chapter 17 . . . . . . . . . .Risk Monitoring and Performance Measurement

2010 FRM Examination Study Guide

63.Leslie Rahl (editor), Risk Budgeting: A New Approach to Investing(London: Risk Books, 2004).

?Chapter 6 . . . . . . . . . . .Risk Budgeting for Pension Funds and Investment Managers Using VaR, by Michelle McCarthy

64. Manmohan Singh and James Aitken, “Deleveraging after Lehman –Evidence from Reduced Rehypothecation,”

(March 2009). IMF Working Papers, Vol. , pp. 1-11, 2009.

65. Stephen Dimmock and William Gerken, “Finding Bernie Madoff: Detecting Fraud by Investment Managers,”

(December 2009).

Current Issues in Financial Markets Part II Exam Weight....................................................10%

?Causes and consequences of the current crisis

?Subprime mortgage design

?Mortgages and securitization, subprime CDOs

?Liquidity crises

?Use and limitations of VaR

?Hedge funds and systemic risk

Readings for Current Issues in Financial Markets

66.Gary Gorton, “The Panic of 2007,” (August 2008). Article available at https://www.sodocs.net/doc/a915904249.html,.

67.Raghuram Rajan, “Has Financial Development Made The World Riskier?” (September 2005). Article available at

https://www.sodocs.net/doc/a915904249.html,.

68.Senior Supervisory Group, “Observations on Risk Management Practices during the Recent Market Turbulence,”

(March 2008). Article available at https://www.sodocs.net/doc/a915904249.html,.

69.UBS, “Shareholder Report on UBS’s Write-Downs,” (April 2008). Article available at https://www.sodocs.net/doc/a915904249.html,.

70.Martin Hellwig, “Systemic Risk in the Financial Sector: An Analysis of the Subprime-Mortgage Financial Crisis,”

(November 2008). MPI Collective Goods Preprint, No. 2008/43.

71.Carmen Reinhart and Kenneth Rogoff, “This Time is Different: A Panoramic View of Eight Centuries of Financial Crises,”

(April 2008).

72.Darrell Duffie, “The Failure Mechanics of Dealer Banks,” (June 2009).

2010 FRM Committee Members

The following individuals were members of the Committee responsible for developing the 2010 FRM Study Guide:

?Dr. René Stulz, Chairman, FRM Committee . . .Ohio State University

?Richard Apostolik . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Global Association of Risk Professionals

?Juan Carlos Garcia Cespedes . . . . . . . . . . . . . .Banco Bilbao Vizcaya Argentaria

?Dr. Christopher Donohue . . . . . . . . . . . . . . . . .Global Association of Risk Professionals

?Hervé Geny . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .ICAP

?Dr. Satyajit Karnik, FRM . . . . . . . . . . . . . . . . . .Global Association of Risk Professionals

?Kai Leifert, FRM . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Northern Trust Global Investments

?Steve Lerit, CFA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .New York Life Investment Management

?Ruixia Liu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Industrial and Commercial Bank of China

?Michelle McCarthy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Russell Investments

?Michael B. Miller, FRM . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Tremblant Capital Group

?Ezra Uzi Moualem, FRM . . . . . . . . . . . . . . . . . .The Financial Institute of Israel & ZRisk

?Dr. Victor Ng . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Goldman Sachs & Co

?Dr. Elliot Noma . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Garrett Asset Management

?Robert Scanlon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Standard Chartered Bank

?Serge Sverdlov . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Microsoft Corporation

?Alan Weindorf . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Visa

Creating a culture of risk awareness.TM

Global Association of Risk Professionals

111 Town Square Place Suite 1215

Jersey City, New Jersey 07310 USA

+ 1 201.719.7210

Minster House, 1st Floor

42 Mincing Lane

London EC3R 7AE

UK

+ 44 (0) 20 7397 9631 https://www.sodocs.net/doc/a915904249.html,

DB2数据库备份与恢复

DB2数据库备份与恢复 1.备份 下列操作均是在db2cmd窗口下执行的： 1.1离线备份(必须在数据库所在PC机进行操作) STEP 1 连接到要备份的数据库 C:\Documents and Settings\Administrator>db2 connect to ncc user nccwykpi using nccwykpi STEP 2 显示数据库应用状态 C:\Documents and Settings\Administrator>db2 list applications 页脚内容1

STEP 3 停掉数据库应用 C:\Documents and Settings\Administrator>db2 force applications all 注意：由于该命令是异步的，所以在进行备份的时候会出现以下错误信息。此时可以再次执行db2 force applications all 命令。 页脚内容2

STEP 4 对数据库进行离线状态下的备份 C:\Documents and Settings\Administrator>db2 backup database ncc to d:\db2\backup 注意：指定的备份文件的输出目录必须是已创建的，否则会报错。 STEP 5 查看备份历史记录 C:\Documents and Settings\Administrator>db2 list history backup all for ncc 页脚内容3

页脚内容4

页脚内容5

1.2在线备份 注意：如果要做在线的备份，要对两个参数作修改：USEREXIT和 LOGRETAIN，将其 修改为on，默认是off的，默认使用日志模式，修改完参数后，可以变为归档日志模式，启用了userexit做数据库日志的归档。 STEP 1 查看数据库当前的属性 C:\Documents and Settings\Administrator>db2 get db cfg 页脚内容6

2016年深圳大学大学计算机基础mooc课第四章答案

测验：第四章作业 提交时间：2016-11-29 21:11:53试卷状态：已批改已公布成绩 1、 假设将选择符号的判断条件disc<0更改为disc>=0，其他的基本符号不变，那么流程图变化不正确的是__________。 A：Yes和No互换 B：选择结构两分支路径互换 C：Yes和No互换，同时选择结构两分支路径互换 D：Yes和No互换，或者选择结构两分支路径互换 您的回答： C 参考答案： C 答案解释： 满分：20分 得分：20分 2、 基本的程序结构包括__________三种。 A：顺序结构、选择结构、循环结构 B：选择结构、循环结构、过程结构 C：顺序结构、选择结构、跳转结构 D：顺序结构、循环结构、跳转结构 您的回答： A 参考答案： A 答案解释： 满分：20分 得分：20分 3、 对程序的描述中，__________是错误的说法。 A：程序是能够实现特定功能的一组指令序列的集合。 B：编写程序是程序设计的整个过程。 C：经过编译和执行才能最终完成程序的功能。 D：程序是计算机的一组指令，它也是程序设计的结果。 您的回答： B 参考答案： B 答案解释： 满分：20分 得分：20分 4、

程序设计的正确步骤是__________。 A：分析问题→建模→确定算法→编程→运行维护→调试程序 B：编程→分析问题→建模→确定算法→调试程序→运行维护 C：分析问题→建模→编程→确定算法→调试程序→运行维护 D：分析问题→建模→确定算法→编程→调试程序→运行维护 您的回答： D 参考答案： D 答案解释： 满分：20分 得分：20分 5、 汇编语言源程序要经过__________翻译成二进制代码，才能被计算机直接识别。A：解释程序 B：编译程序 C：链接程序 D：汇编程序 您的回答： B 参考答案： D 答案解释：

2021深圳大学计算机科学与技术考研真题经验参考书

慌张了将近一整年，最后录取名单一出来算是彻底放松了，接下来就等录取通知书到手了，趁现在有时间，我就跟大家分享一下我的一些建议和想法。 英语复习最需要的就是坚持，蛋核英语的课程挺不错的。暑假看了一遍视频，把所有的知识点都记了下来。后来就是反复读，从7月到12月的最后一天，早上7点到8点都在读《一本单词》，单词量提高了很多。英语《木糖英语真题手译版》真题做了三遍，第一遍很详细，文章里面不知道的词都标注出来了，每周都写一篇英语作文，第二遍，第三遍刷的就快很多了。后来关注了蛋核英语和木糖英语的微信公众号，因为每周都写作文，所以没有什么可担心的，也可以在最后腾出时间来看专业课。最后76分的成绩也算是满意的答卷了。 政治的话，选择题错了很多不该错的，好在客观题答得还行。听我一句话，紧跟李凡大大。我是属于心理素质比较差，考试经常发挥不出正常水平，所以最后选择题得分不太理想，但李凡大大的出题方向包括命题点都是和真题比较贴切的。从九月份开始做李凡《政治新时器》选择题，到十月底刷了有三四遍。错题更是刷了有五六遍。建议大家不要直接把答案写在书上，后期再二刷三刷的时候会影响到，准备个专门的本子吧。打牢基础很重要。政治的考试，主要区分度还是在选择题上，大题后期背的都差不多，所以基本上被什么差别。 专业课： 选准了专业就不要再怀疑当初的决定是不是正确，你的任务是想尽一切办法来考虑我怎么才能完成自己的目标，专业课确实挺难的，但是你又怎么知道考别的专业不难呢，人总是会夸大自己所受的苦难，在失败时聊以自慰。如果一步一步走，其实也没有很难。一个舍友原来和我们一样想要考，在寒假和暑假时就已经上过两次的辅导班了，而且专业知识掌握的都比我们好，但是中途放弃了，当时我们特别慌，其实也有点动摇，但最终坚持下来了，效果也没有很差。所以呢，一定要坚持自己的步伐，为自己制定切合实际的目标和计划，不要被周边消极的一些事情所打扰。 专业课复习最大的体会：学的都不会白学，原来欠下的终究会补回来。考研科目中的专业课，若是原来的本科的基础好，这些都是你复习时很好的优势。其实很多专业课在本科的课程中都是有上过课的，当时上课时如果好好学，就会在复习中不断地发现惊喜，你就会比别的没有好好听讲的同学更快一步。所以在复

实验九：数据库备份及恢复

实验九：数据库备份及恢复 一、实验目的 1.熟悉数据库备份及恢复机制； 2.了解SQL Server的数据备份和恢复机制； 3.掌握SQL-Server中数据库备份和恢复的方法。 二、实验环境 已安装SQL Server 2005 企业版的计算机； 具有局域网环境,有固定IP; 三、实验学时 2学时 四、实验要求 1.了解创建备份设备和进行数据库完全备份操作的方法； 2.了解进行数据库恢复的步骤； 3.完成实验报告。 五、实验内容及步骤 以管理员帐号登录SQL Server Management Studio，以原有数据库stu为基础，请使用Management Stuio界面方式或T-SQL 语句实现以下操作： 1.针对数据库stu创建完全数据库备份集stu.bak，目标磁盘为D：\ user \ stu.bak; BACKUP DATABASE student TO DISK='C:\user\stu.bak' 2.在数据库stu中新建数据表ceshi，内容自定，然后针对数据库stu创建 差异备份； CREATE TABLE ceshi ( Sno char(9)NOT NULL primary key, Sname char(6)NOT NULL, Ssex char(2)NULL, Sage int NULL, Sdept varchar(8)NULL ) GO BACKUP DATABASE student TO DISK='C:\user\stu_differential.bak' WITH DIFFERENTIAL 3.向数据库stu的数据表ceshi插入部分记录，然后针对数据库stu创建 事务日志备份；

数据库备份与恢复

Oracle数据库备份与恢复的三种方法 2009-11-04 16:00 Oracle数据库有三种标准的备份方法，它们分别是导出／导入（EXP/IMP）、热备份和冷备份。导出备件是一种逻辑备份，冷备份和热备份是物理备份。 一、导出／导入（Export／Import） 利用Export可将数据从数据库中提取出来，利用Import则可将提取出来的数据送回到Oracle数据库中去。 １、简单导出数据（Export）和导入数据（Import） Oracle支持三种方式类型的输出： （１）、表方式（T方式），将指定表的数据导出。 （２）、用户方式（U方式），将指定用户的所有对象及数据导出。 （３）、全库方式（Full方式），瘵数据库中的所有对象导出。 数据导入（Import）的过程是数据导出（Export）的逆过程，分别将数据文件导入数据库和将数据库数据导出到数据文件。 ２、增量导出／导入 增量导出是一种常用的数据备份方法，它只能对整个数据库来实施，并且必须作为SYSTEM来导出。在进行此种导出时，系统不要求回答任何问题。导出文件名缺省为export.dmp，如果不希望自己的输出文件定名为export.dmp，必须在命令行中指出要用的文件名。 增量导出包括三种类型： （１）、“完全”增量导出（Complete） 即备份三个数据库，比如： （２）、“增量型”增量导出 备份上一次备份后改变的数据，比如：

（３）、“累积型”增量导出 累计型导出方式是导出自上次“完全”导出之后数据库中变化了的信息。比如： 数据库管理员可以排定一个备份日程表，用数据导出的三个不同方式合理高效的完成。 比如数据库的被封任务可以做如下安排： 星期一：完全备份（A） 星期二：增量导出（B） 星期三：增量导出（C） 星期四：增量导出（D） 星期五：累计导出（E） 星期六：增量导出（F） 星期日：增量导出（G） 如果在星期日，数据库遭到意外破坏，数据库管理员可按一下步骤来回复数据库： 第一步：用命令CREATE DATABASE重新生成数据库结构； 第二步：创建一个足够大的附加回滚。 第三步：完全增量导入A： 第四步：累计增量导入E： 第五步：最近增量导入F：

深圳大学计算机基础实验计算机windows操作系统及工具软件

深圳大学 实验报告 课程名称：计算机基础 实验序号： 1 实验名称：计算机windows操作系统和工具软件 班级：信息工程一班姓名： 同组人：实验日期：2014 年11月1日 教师签字：

一、实验目的 1、学会windows基本操作。 2、了解文件系统和磁盘操作。 3、掌握控制面板的基本设置与用途。 4、掌握输入法的使用与切换、设置等。 5、掌握windows各种基本系统工具的使用操作。 二、实验环境 1、硬件环境：微机 2、软件环境：windows 7中文版 三、实验步骤 1、启动与关闭 （1）windows的启动 联通电源，按下开机键，过一下就启动了 （2）windows的关闭 单机开始按钮，打开后选择关闭计算机，在弹出的对话框中选择关闭按钮即可 2、桌面的组成 （1）我的电脑 用于管理本地计算机的资源 （2）我的文档 一个便于存储的文件夹，如果没有选择其他位置，应用程序保存的文件将自动保存于此 （3）回收站 暂时保存已删除文件的地方。里面的文件可以进行还原，在回收站中被删除的文件将不能再被恢复。 （4）网上邻居 如果用户将计算机连接到网络上，在桌面就好出现该图标。用户可以通过它操作和使用网络资源。 （5）IE浏览器 用于查找与显示互联网上的信息和网站。 （6）任务栏 桌面底部的长条区域，是操作中的各个程序的入口。打开多个窗口时它总是出现在最前面以保证随时可以切换应用程序。 （7）开始按钮 任务栏的最左端的按钮。单击后可以显示windows

图1-1 的功能菜单，可以用其启动应用程序、打开文档、系统设置等。 3、窗口的组成和操作 （1）窗口的组成 标题栏、菜单栏、工具栏、地址栏、滚动条、工作区、状态栏（2）窗口的操作 打开窗口、调整窗口大小、移动窗口、关闭窗口

数据库备份和还原操作方法

数据库备份和还原 在收费系统运行一段时间后,如发生系统不正常要重装WINDOWS操作系统或更换电脑时,须按照下面“数据库备份”方法将原系统的数据文件备份,并将备份文件妥善保存(避免随系统重装而丢失数据),在重装系统或更换电脑后,按照软件的安装方法顺序安装SQL2000数据库和消费/水控管理软件,然后按照下面“数据还原”方法进行数据库还原,完成后系统中的数据即与原数据完全[相同。 数据库备份： 以ICSF为例，打开ICSF软件，选择菜单栏下的系统维护，然后选择数据备份。（系统维护——数据备份）如图（1-1）： 1-1 数据备份完成后，可以在基本资料——系统参数里（1-2），在弹出的对话框上的备份路径二（手动备份）里可以找到数据备份的路径（1-3）。如图：

1-2 1-3 提示： 1、上述方法为手动备份，本系统在使用后正常腿出系统时也会自动进行 数据备份，如已经无法正常开启原电脑（无法进行手动备份）则可将 原电脑硬盘连接到其他电脑中，找到“备份路径一”所指向的路径， 找到备份文件夹，将其中修改日期最近的备份文件拷贝出来用于数据 还原。 2、在安装收费/水控系统时建议不要将安装目录选在C盘，避免因格式 化的操作是备份数据丢失，如果已经将软件安装在C盘，则建议将备 份文件路径指定为其他盘。 数据还原 数据还原，首先要找到备份的数据文件。如上所述，备份文件存放在E：\软件\ICSF5.74\Mdbbak上，根据路径找到Mdbbak文件夹并打开。 打开Mdbbak文件夹后，里面有类似这样的（1-4）BAK文件。 找寻最新的BAK文件，并把它与软件安装包(光盘)中IC挂接数据库.exe软件拷贝到电脑任意一个目录(文件夹)中,然后将备份文件重命名(光标放在备份文件 上点鼠标右键,选择重命名),改为ICSF.db。如图：（1-5）

2021深圳大学计算机技术考研真题经验参考书

政治我花的时间少而又有侥幸心理，我先是看大纲解析，只看不背，一天两个小时，偶尔做做笔记。然后做《政治新时器》的选择题，我用铅笔做，把做错的嚓掉，以后重做，我每次正确率早3/4左右，后来到了4/5，但每次都会错一些，大多时候都是粗心大意！题目本身也有失误之处。 我同时还看了李凡老师的真题讲解，感觉客观题很大。11月开始做模拟卷，并且每天这样做，也没有什么感觉，做题也就是中上水准，想过要背，还是因为主要在英语，所以没有给政治太多时间。政治一定要背，无论用什么参考书，想得高分一定要背！如果只是想一个一般的分，每天看2小时足矣。 至于英语的复习主要分三个时期，掌握三个重点： 单词、阅读、作文 单词：是个长期的过程，一直记到考研的前一天；可以使用《一本单词》，很不错 阅读：主要是研究真题，至于研究方法，看个人。网上有很多学习方法，结合经验探索一条属于自己的学习方法；但一定要使用真题，模拟题的意义不大，折腾你大家可以使用《木糖英语真题手译版》，解析题目非常清楚。 作文：最后两个月再开始也行，早上背些材料，其他时间练练手就行，打击可以使用蛋核英语的作文讲义和教学视频。 我的方法可能跟很多同学都不一样，像有些同学可能会花两个小时的时间做一套题，但我会花两个小时的时间做一篇文章。具体的方法是研究五遍。 第一遍：限时做题，反映真实水平。 第二遍：研究文章。找出生词和长难句，单独分析。 第三遍：再做题。通过第二遍的分析，文章的意思应该了然于胸，这时候再做题就不会出现误解文章的情况，所以相当于看篇汉语文章，做几道英语题。这个时候欠缺的可能就是做题技巧了。 第四遍：看《一本单词》怎么分析的，琢磨分析思路，总结做题技巧。 第五遍：再做题。通过第二遍的文意理解和第四遍的做题技巧训练，再做最后一遍。 从以上的方法，也不难看出，考研英语阅读的重点在于两方面：文意和做题。文意的拦路虎就是单词和长难句，做题的拦路虎就是做题技巧。也可以相应的得

实验10 数据库备份与还原

实验10 数据库备份与还原 创建备份 （1）选择【stu】数据库右击，单击【属性】。 （2）单击【选项】页，将【恢复模式】设置为【完整】。 （3）选择【stu】数据库右击，依次选择【任务】、【备份】，将打开【备份数据库】对话框 备份数据库 （4）在【备份类型】列表框中，选择【完整】。注意：创建完整数据库备份之后，才可以创建差异数据库备份。 注：选择【差异】即进行差异备份；选择【事务日志】即进行日志备份；若要备份日志尾部（即活动的日志），则需在【选择页】窗格中单击【选项】，再选中【备份日志尾部，并使数据库处于还原状态】。 （5）对于【备份组件】，选择【数据库】。 （6）单击【添加】按钮，打开【选择备份目标】对话框：

选择备份目标 （8）选择备份路径和输入备份文件名。 若想将数据库备份到备份设备上，则应在选择备份设备作为备份目标(如果不存在备份设备，应该先创建)，再选择相应的备份设备即可。 创建备份设备 （1）右击【备份设备】，然后单击【新建备份设备】，打开【备份设备】对话框:

（2）在【设备名称】文本框中输入新建设备名，如【dev1】。 （3）在【文件】框中指定备份设备对应的备份文件及路径。 还原备份 在【还原数据库】对话框的【要还原的源】部分中选择【从数据库】，以从SQL Server 识别的备份集中还原。也可选择【从设备】并指定备份文件和包含要存储的备份的设备来从备用备份中还原。 （1）选择【数据库】右击，依次选择【任务】、【还原】，将出现【还原数据库】对话框： 还原数据库 （2）在【常规】页上，还原数据库的名称将显示在【目标数据库】列表框中。若要创建新数据库，请在列表框中输入数据库名。此处输入【stu】。 （3）选择【源设备】，在【备份媒体】列表框中选择【文件】，单击【添加】按钮选择【stu.bak】返回【指定备份】对话框：

oracle数据库备份与恢复实施方案

oracle数据库备份与恢复方案

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oracle数据库 备份与恢复方案 文件控制?受控?不受控 文档编号日期项目名称版本号 分册名称第册/共册总页数正文附录 编制审批生效日期

目录 一、编写目的 (1) 二、备份工具及备份方式 (1) 三、软件备份 (1) 四、软件恢复 (1) 五、数据备份 (2) 六、备份的存储 (2) 七、备份数据的保存规定 (2) 八、备份介质的格式 (3) 九、数据恢复 (4)

一、编写目的 本文档主要说明公司项目在实施现场的软件及数据的备份和恢复方案。 二、备份工具及备份方式 1.备份工具 Oracle RMAN（Recovery Manager）：是一种用于备份(backup)、还原(restore)和恢复(recover)数据库的Oracle 工具。RMAN只能用于ORACLE8或更高的版本中。它能够备份整个数据库或数据库部件，如表空间、数据文件、控制文件、归档文件以及Spfile参数文件。RMAN也允许您进行增量数据块级别的备份，增量RMAN备份是时间和空间有效的，因为他们只备份自上次备份以来有变化的那些数据块。 2.备份方式 （1）自动备份：由Windows 计划任务调度完成； （2）手工备份：完成特殊情况下的备份，分热备份和冷备份，热备份是指在不关闭数据库情况下进行备份，冷备份则需要停止Oracle实例服务。 三、软件备份 1.以七天为一个周期每天23:00将所有软件拷贝到其他存储介质上 2.超出七天的备份依次删除 3.每月一号将上月最后7天的备份文件刻录到光盘上 四、软件恢复 1.找出最近的备份程序覆盖到正式运行环境的相应目录中

深圳大学《数字信号处理》2014年期末考试试卷A卷

《数字信号处理》试卷A 卷 第 1 页 共 2 页 深圳大学期末考试试卷 开/闭卷 闭卷 A/B 卷 A 课程编号 2213991201-2213991206 课程名称 数字信号处理 学分 3 命题人(签字) 审题人(签字) 2014 年 11 月 21 日 基本题 3分，共15分，对的打√，错的打╳） 对连续时间正弦信号进行采样得到的正弦序列，必定是周期序列。（ ） 序列的傅里叶变换是周期函数。（ ） 一个稳定系统的系统函数的极点可能在单位圆上。（ ） 当系统满足可加性和比例性时，我们称它为线性系统。（ ） IIR 滤波器主要采用非递归结构。（ ） 3分，共15分） 已知序列)(n x 的Z 变换的收敛域为1

SQL数据库备份与恢复操作流程

1.数据库备份 1）打开“开始”——“程序”——Microsoft SQL Server——企业管理器，进入之后，将页面左边的“控制台根目录”下的“+”一个一个都点开，一直到点开“数据库”前的“+”。可以看到第一个数据库应该是CORPSCAN，在这个数据库上面点右键，选择“所有任务”中的“备份数据库”，如下图所示： 2）在弹出的选择框中点“添加”按钮：

3）弹出如下的窗口： 且必须给这个备份文件起一个文件名（一般我们都以日期做为备份文件名），如

下图所示： 上述备份文件就是放在D:\ 这个目录下，文件名为20051120。然后点“确定”。4）可以看到“备份到”那里有个路径和文件名了，其它什么都不用动，然后点“确定”就可以了，如下图所示： 备份文件成功后会有提示信息，可以到备份的目录下找到备份的文件。

2.数据库还原 和数据库的备份操作类似。具体流程如下： 1）打开“开始”——“程序”——Microsoft SQL Server——企业管理器，进入之后，将页面左边的“控制台根目录”下的“+”一个一个都点开，一直到点开“数据库”前的“+”。可以看到第一个数据库应该是CORPSCAN，在这个数据库上面点右键，选择“所有任务”中的“还原数据库”，如下图所示： 2）在弹出的页面上，在“还原”那里选择“从设备”，然后点一下“选择设备”，如图所示：

3）在弹出的页面上点一下“添加”按钮，就出现“选择还原目的”的对话框，在“文件名”后面有个浏览按钮，在那里选择要还原的文件（就是之前备份的数据库文件），然后点“确定”，再确定，再确定，就可以了，还原成功之后会有提示的：

ORACLE数据库备份与恢复详解

ORACLE数据库备份与恢复详解 Oracle的备份与恢复有三种标准的模式，大致分为两大类，备份恢复(物理上的)以及导入导出(逻辑上的)，而备份恢复又可以根据数据库的工作模式分为非归档模式(Nonarchivelog-style)和归档模式(Archivelog-style),通常，我们把非归档模式称为冷备份，而相应的把归档模式称为热备份，他们的关系如下所示 三种方式各有优点，我们做个比较(这个是用Fireworks画的，有点糙)：

$A: 现在先来介绍一下逻辑备份方式的方法，利用Export可将数据从数据库中提取出来，利用Import则可将提取出来的数据送回到Oracle数据库中去。理论基础：Oracle 提供的Export和Import具有三种不同的操作方式(就是备份的数据输出(入)类型)： 1，表方式(T) 可以将指定的表导出备份； 2，全库方式(Full) 将数据库中的所有对象导出； 3，用户方式(U) 可以将指定的用户相应的所有数据对象导出； *在导入导出备份方式中，提供了很强大的一种方法，就是增量导出/导入，但是它必须作为System来完成增量的导入导出，而且只能是对整个数据库进行实施。增量导出又可以分为三种类别： 1，完全增量导出（完全备份）(Complete Export) 这种方式将把整个数据库文件导出备份；exp system/manager inctype=complete file=20041125.dmp（为了方便检索和事后的查询，通常我们将备份文件以日期或者其他有明确含义的字符命名） 2，增量型增量导出（增量备份）(Incremental Export) 这种方式将只会备份上一次备份后改变的结果；exp system/manager inctype=incremental file=20041125.dmp 3，累积型增量导出（差异备份）(Cumulate Export) 这种方式的话，是导出自上次完全增量导出后数据库变化的信息。exp system/manager inctype=cumulative file=20041125.dmp 通常情况下，DBA们所要做的，就是按照企业指定或者是自己习惯的标准(如果是自己指定的标准，建议写好计划说明)，一般，我们采用普遍认可的下面的方式进行每天的增量备份： Mon：完全备份（A） Tue：增量导出（B） Wed：增量导出（C） Thu：增量导出（D）

数据库的创建、备份与恢复

北京建筑大学 理学院信息与计算科学专业实验报告 课程名称数据库原理及应用实验名称数据库的创建、备份与恢复实验地点 姓名班级学号日期指导教师成绩 1、巩固数据库的基础知识。 2、掌握使用SQL Server2000企业管理器和T_SQL语句两种方法创建数据库。 3、掌握使用SQL Server2000企业管理器和T_SQL语句两种方法查看、修改数据库属性。 4、掌握使用SQL Server2000企业管理器和T_SQL语句两种方法更改与删除数据库。 5、掌握使用SQL Server2000企业管理器备份和还原数据库。 【实验要求】 使学生能够巩固数据库的基础知识，掌握使用SQL Server2000企业管理器和T_SQL语句两种方法创建数据库、查看和修改数据库的属性、更改与删除数据库，并且能使用SQL Server2000企业管理器备份和还原数据库。 【实验环境】 1、操作系统：WinXp Professional 2、数据库：SQL Server 2000个人版 【实验内容】 1、在D盘根目录下建立两个文件夹sql-data和sql-log。打开查询分析器，注意选择所连接的SQL SERVER 为你自己的机器，连接使用“windows身份验证”。用create database语句按以下要求在本地SQL SERVER 下建立数据库。 数据库文件名称为：PPLQ 主数据文件逻辑名称为：PPLQ_DA TA 主数据文件物理名称为：“D:\sql-data\PPLQ_DA TA.mdf” 初始大小为：2MB 最大尺寸为：不受限制 文件自动增长速度为：10% 辅数据文件逻辑名称为：PPLQ_DA TA2 辅数据文件物理名称为：“D:\sql-data\PPLQ_DA TA2.ndf” 初始大小为：3MB 最大尺寸为：200MB 文件自动增长速度为：10MB 事务日志文件逻辑名称为：PPLQ_LOG 事务日志文件物理名称为：“D:\sql-log\PPLQ_LOG.ldf” 初始大小为：1MB 最大尺寸为：20MB 文件自动增长速度为：2MB 调试运行成功后，在企业管理中找到所建立的数据库，打开属性窗口，观察所建数据库的属性是否和以上要求一致。

oracle数据库备份与恢复的三种方法(1)

Oracle数据库有三种标准的备份方法，它们分别是导出／导入（EXP/IMP）、热备份和冷备份。导出备件是一种逻辑备份，冷备份和热备份是物理备份。 一、导出／导入（Export／Import） 利用Export可将数据从数据库中提取出来，利用Import则可将提取出来的数据送回到Oracle数据库中去。 １、简单导出数据（Export）和导入数据（Import） Oracle支持三种方式类型的输出： （１）、表方式（T方式），将指定表的数据导出。 （２）、用户方式（U方式），将指定用户的所有对象及数据导出。 （３）、全库方式（Full方式），瘵数据库中的所有对象导出。 数据导入（Import）的过程是数据导出（Export）的逆过程，分别将数据文件导入数据库和将数据库数据导出到数据文件。 ２、增量导出／导入 增量导出是一种常用的数据备份方法，它只能对整个数据库来实施，并且必须作为SYSTEM来导出。在进行此种导出时，系统不要求回答任何问题。导出文件名缺省为export.dmp，如果不希望自己的输出文件定名为export.dmp，必须在命令行中指出要用的文件名。 增量导出包括三种类型： （１）、“完全”增量导出（Complete） 即备份三个数据库，比如： （２）、“增量型”增量导出 备份上一次备份后改变的数据，比如： （３）、“累积型”增量导出 累计型导出方式是导出自上次“完全”导出之后数据库中变化了的信息。比如： 数据库管理员可以排定一个备份日程表，用数据导出的三个不同方式合理高效的完成。 比如数据库的被封任务可以做如下安排： 星期一：完全备份（A）

星期二：增量导出（B） 星期三：增量导出（C） 星期四：增量导出（D） 星期五：累计导出（E） 星期六：增量导出（F） 星期日：增量导出（G） 如果在星期日，数据库遭到意外破坏，数据库管理员可按一下步骤来回复数据库： 第一步：用命令CREATE DATABASE重新生成数据库结构； 第二步：创建一个足够大的附加回滚。 第三步：完全增量导入A： 第四步：累计增量导入E： 第五步：最近增量导入F： 二、冷备份 冷备份发生在数据库已经正常关闭的情况下，当正常关闭时会提供给我们一个完整的数据库。冷备份时将关键性文件拷贝到另外的位置的一种说法。对于备份Oracle信息而言，冷备份时最快和最安全的方法。冷备份的优点是： １、是非常快速的备份方法（只需拷文件） ２、容易归档（简单拷贝即可） ３、容易恢复到某个时间点上（只需将文件再拷贝回去） ４、能与归档方法相结合，做数据库“最佳状态”的恢复。 ５、低度维护，高度安全。 但冷备份也有如下不足： １、单独使用时，只能提供到“某一时间点上”的恢复。 ２、再实施备份的全过程中，数据库必须要作备份而不能作其他工作。也就是说，在冷备份过程中，数据库必须是关闭状态。

数据库的备份与恢复

数据库的备份与恢复 一、实验目的和要求 1、理解备份设备的概念。 2、掌握使用SQL Server2000企业管理器和T_SQL两种方法管理备份设备。 3、掌握使用SQL Server2000企业管理器和T_SQL两种方法进行数据库完全备份。 4、掌握使用SQL Server2000企业管理器和T_SQL两种方法进行数据库还原。 5、掌握SQL Server2000提供的三种封锁机制。 二、实验内容和步骤 ㈠数据库恢复 1、数据库的备份 SQL Server2000有数据库完全备份、数据库差异备份、事务日志文件备份、文件及文件组备份等四种形式。在备份一个数据库之前，需要先创建一个备份设备，然后再去复制要备份的数据库、事务日志、或文件/文件组等，而备份设备可以是磁带、磁盘文件或是网络驱动。而磁带必须连接到SQL Server的主机上执行，因为SQL Server不支持远程磁带的驱动。 ⑴备份设备管理 ①创建备份设备 使用企业管理器： Step1 :在“管理”→“备份”的项目上，单击鼠标右键选择“新建备份设备”的选项。 Step 2 :系统会打开新的备份设备属性设置页，在“名称”的文本框中输入新的名称。 Step3: 设置名称为“数据库备份”，而在“文件名称”的空格中会自动出现“数据库备份.BAK”的文件名称。

Step 4 :按确定按钮，可以从备份项目内看到刚才创建的“数据库备份”项目。 使用系统存储过程sp_addumpdevice： sp_addumpdevice{“disk”|”diskette”|”tape”},”logical_name”, “physical_name” 其中：”disk|”diskette”|”tape”说明转储设备的类型，disk说明用硬盘文件作为转储设备，diskette说明用软盘作为转储设备，tape说明用磁带作为转储设备； logical_name是由DUMP（转储）和LOAD（恢复）命令使用的转储设备的逻辑名； physical_name是转储设备的物理名；如： ②查看备份设备的信息 使用企业管理器： Step1:展开服务器组，再展开服务器。 Step2:展开“管理”，选中“备份”，在右边窗口的备份设备列表中用鼠标右键单击要查看的备份设备，在弹出的快捷菜单中选择“属性”命令。 Step3:打开的属性对话框，如图所示。该对话框中显示了设备的物理文件名。 Step4:单击查看内容[V]…按钮，打开如图所示的对话框，其中列出了该设备上保存的所有备份，以及每个备份的类型、日期、大小等信息。

2016年深圳大学大学计算机基础mooc第一章答案

汉字“汽”的区位码是3891，其机内码是__________。 A：70C3H B：467BH C：C6FBH D：FBC6H 您的回答： C 参考答案： C 答案解释： 满分：10分 得分：10分 2、 在下面关于字符之间大小关系的说法中，正确的是__________。A：6>b>B B：6>B>b C：b>B>6 D：B>b>6 您的回答：

参考答案： C 答案解释： 满分：10分 得分：10分 3、 一个汉字字形采用__________点阵时，其字形码要占72B。 A：16×16 B：24×24 C：32×32 D：48×48 您的回答： B 参考答案： B 答案解释： 满分：10分 得分：10分 4、 将计算机分为巨型机、小巨型机、大型机、小型机、工作站和PC的分类方法是__________。

B：按处理对象分类 C：按处理能力分类 D：按规模和处理能力分类 您的回答： B 参考答案： D 答案解释： 满分：10分 得分：0分 5、 在数码相机中，30万像素相当于__________分辨率。A：320×240 B：640×480 C：800×600 D：1024×768 您的回答： B 参考答案： B

满分：10分 得分：10分 6、 已知：3×4＝14，则4×5＝__________。A： 20 B： 24 C： 30 D： 36 您的回答： B 参考答案： B 答案解释： null 满分：10分

7、 假设某计算机的字长为8位,则十进制数(-66)10的反码表示为__________。A： 01000010 B： 11000010 C： 10111101 D： 10111110 您的回答： C 参考答案： C 答案解释： null 满分：10分 得分：10分 8、

数据库《数据备份与还原》实验报告

x x大学计算机与信息技术学院 实验报告 姓名学号专业班级 课程名称数据库系统概论实验日期成绩指导教师批改日期实验名称数据备份与还原 实验内容[目的和意义] ?理解数据库的备份策略 ?掌握如何创建和执行备份 ?理解数据库的还原策略 ?掌握还原数据库的方法 [实验内容] 使用SQLServer2005对象资源管理器完成以下操作：. ?创建备份设备 ?备份数据库 ?还原数据库 [实现步骤] 1.使用SQL Server 管理平台创建备份设备 （1）在SQL Server 管理平台中，选择需要创建备份设备的服务器，打开“服务器对象”的文件夹，在“备份设备”图标上单击鼠标右键，从弹出的快捷菜单中选择“新建备份设备”命令。如图6-1。 （2）打开“备份设备”对话框，在“设备名称”文本框中输入设备名称，该名 称是设备的逻辑名称，另外还要选择备份设备的类型。如图6-2。

2.使用SQL Server管理平台进行备份 （1）在SQL Server管理平台中，打开数据库文件，在要进行备份的数据库图标上单击鼠标右键，在弹出的快捷菜单中选择“任务”-“备份”命令。如图6-3。 （2）打开“备份数据库”对话框，在该对话框中又两个选项页，即“常规”与“选项” 在常规选项页的上部分，可以选择备份的数据库的名称，恢复模式，备份类型，中间可以设置备份集的名称，说明以及备份集的过期时间，下部分可以设置备份的目标。默认值是磁盘，单击“添加”按钮，在打开的“选择备份目标”对话框中，可选中“文件名”单选按钮来指定文件名和路径，也可以选中“备份设备”单选按钮，从组合框中选择备份设备。同样可以设置“选项”选项页的内容。如图6-4、6-5。

(完整word版)数据库备份与恢复方案

数据库备份与恢复方案 随着计算机的普及和信息技术的进步，特别是计算机网络的飞速发展，信息安全的重要性日趋明显。数据备份是保证信息安全的一个重要方法。 只要发生数据传输、数据存储和数据交换，就有可能产生数据故障。这时，如果没有采取数据备份和数据恢复手段与措施，就会导致数据的丢失。有时造成的损失是无法弥补与估量的。 数据故障的形式是多种多样的。通常，数据故障可划分为系统故障、事务故障和介质故障三大类。从信息安全数据库备份与恢复方案的角度出，实际上第三方或敌方的“信息攻击”，也会产生不同种类的数据故障。例如：计算机病毒型、特洛伊木马型、“黑客”入侵型、逻辑炸弹型等。这些故障将会造成的后果有：数据丢失、数据被修改、增加无用数据及系统瘫痪等。作为系统管理员，要千方百计地维护系统和数据的完整性与准确性。通常采取的措施有：安装防火墙，防止“黑客”入侵；安装防病毒软件，采取存取控制措施；选用高可靠性的软件产品；增强计算机网络的安全性。 世界上没有万无一失的信息安全措施。信息世界“攻击和反攻击”也永无止境。对信息的攻击和防护好似矛与盾的关系，螺旋式地向前发展。 在信息的收集、处理、存储、传输和分发中经常会存在一些新的问题，

其中最值得我们关注的就是系统失效、数据丢失或遭到破坏。 威胁数据的安全，造成系统失效的主要原因有以下几个方面： 1、硬盘驱动器损坏； 2、人为错误； 3、黑客攻击； 4、病毒； 5、自然灾害； 6、电源浪涌； 7、磁干扰； 因此，数据备份与数据恢复是保护数据的最后手段，也是防止主动型信息攻击的最后一道防线。 SQL SERVER数据备份方案 SQL SERVER数据库的备份方法主要有完整备份，差异备份，事务日志备份等。根据数据安全性的要求，推荐的备份方式为每周一次完整备份，每天一次差异备份，每半个小时一次事务日志备份。 默认情况下，为sysadmin 固定服务器角色以及db_owner 和

深圳大学计算机基础实验报告

深圳大学实验报告 课程名称：大学计算机基础1（文科） 实验项目名称：电子表格处理 学院：管理学院 专业：暂无 指导教师：牛奔 报告人：陈思涯学号：2012040064 班级：2班 实验时间：2012-12-01 实验报告提交时间：2012-12-11

2、创建工作簿 （1）练习在工作表中输入数据，包括文字常量、数值、日期与时间、公式及函数的输入。 （2）完成输入后执行“文件”菜单的“保存”命令，出现“另存为”对话框，在“保存位置”选择保存的文件路径，输入文件名，并在“保存类型”中选择“Microsoft Office Excel 工作簿”，单击“保存”按钮。

b、对齐方式 单元格中的数据默认对齐方式是，水平方向文字左对齐、数值右对齐、垂直方向靠下对齐。使用“对齐”标签改变默认的对齐方式。 c、字体、字形、字号及颜色 使用“字体”标签，设置选定单元格数据的字体、字形、字号、颜色、下划线。 d、边框 使用“边框”标签，给选定的单元格设置边框线以及边框线的线型与颜色。e、图案

5、管理工作表 （1）选定工作表 用鼠标单击位于工作表窗口底部该工作表的名字选定该工作表。也可按住Ctrl键不放，单击多张工作表名字，同时选定它们为当前工作表。 （2）工作表改名 双击工作表名字，当它处于被选中状态时，输入新的工作表名。如： （3）插入新的工作表 执行“插入”菜单的“工作表”命令，在当前工作表之前插入一张新的工作表。 （4）删除工作表 选定需要删除的工作表，使其成为当前工作表，然后执行“编辑”菜单的“删除工作表”命令，永久性删除该工作表。

）移动或复制工作表 选定要移动的工作表，执行“编辑”菜单的“移动或复制工作表”命令，在“移动或复制工作表”对话框中选择要移动到的目的工作簿、要移动到的工作表位置，单击“确定”。 在以上操作的同时，选中对话框中的“建立副本”复选框复制工作表。 ）保护数据 a.保护工作簿 执行“工具”菜单的“保护”命令，在其子菜单中选择“保护工作簿”命令，出现“保护工作簿”对话框。保护“结构” 进行改名、删除、改变次序等操作。保护“窗口” 簿窗口，其大小被固定。设置“密码”后，如果执行“撤消工作簿保护”命令，要输入正确的口令。 b.保护工作表

数据库的备份与恢复-模板

数据库的备份与恢复 ---- 当我们使用一个数据库时,总希望数据库的内容是可靠的、正确的,但由于计算机系统的故障(包括机器故障、介质故障、误操作等),数据库有时也可能遭到破坏,这时如何尽快恢复数据就成为当务之急。如果平时对数据库做了备份,那么此时恢复数据就显得很容易。由此可见,做好数据库的备份是多么的重要,下面笔者就以ORACLE7为例,来讲述一下数据库的备份和恢复。ORACLE 数据库有三种标准的备份方法,它们分别为导出/导入(EXPORT/IMPORT)、冷备份、热备份。导出备份是一种逻辑备份,冷备份和热备份是物理备份。 ---- 一、导出/导入(Export/Import) ---- 利用Export可将数据从数据库中提取出来,利用Import则可将提取出来的数据送回Oracle数据库中去。 ---- 1. 简单导出数据(Export)和导入数据(Import) ---- Oracle支持三种类型的输出: ---- (1)表方式(T方式),将指定表的数据导出。 ---- (2)用户方式(U方式),将指定用户的所有对象及数据导出。 ---- (3)全库方式(Full方式),将数据库中的所有对象导出。 ---- 数据导出(Import)的过程是数据导入(Export)的逆过程,它们的数据流向不同。 ---- 2. 增量导出/导入 ---- 增量导出是一种常用的数据备份方法,它只能对整个数据库来实施,并且必须作为SYSTEM来导出。在进行此种导出时,系统不要求回答任何问题。导出文件名缺省为,如果不希望自己的输出文件定名为,必须在命令行中指出要用的文件名。 ---- 增量导出包括三个类型: ---- (1)“完全”增量导出(Complete)