上蔡县土产公司的尽职调查报告及法律意见书

关于河南省上蔡县土产公司的尽职调查报

告及法律意见书

中国农业银行股份有限公司驻马店分行：

河南尚成律师事务所接受中国农业银行股份有限公司驻马店分行（以下简称“贵行”）的委托，对债务人河南省上蔡县土产公司（以下简称“土产公司”）进行尽职调查。接受委托后，本所已经指派律师到主债务人和相关担保人的实际营业地进行了尽职调查，到注册登记机关调取了工商注册登记文件，到国土、房产登记管理部门对债权中涉及的土地、房产的权属进行了尽职调查，到车辆管理部门对债权中涉及的抵押车辆的权属进行了尽职调查。依据我国现行法律、法规、司法解释、政策规定及调查所搜集的材料，对以上项目的主、从债权效力、相关债务人资产状况及经营现状进行了分析。现依律师道德规范和勤勉尽责原则，向贵行出具以下法律意见：

第一部分法律意见书出具的依据及背景

一、本所出具法律意见书的事实依据

1、贵行所属上蔡县支行提供的借款合同、保证担保借款合同、抵押担保借款合同相关材料；

2、档案资料缺失情况说明书；

3、无法尽职调查说明书；

4、《农行驻马店市分行关于对河南省上蔡县土产公司不良贷款责任认定的报告》；

5、驻农银信复【2003】152号关于损失类贷款认定的批复；

6、2007年6月30日债务逾期通知书一份；

7、河南省上蔡县人民法院（2003）上民二初字第85号民事调解书；

8、河南省上蔡县人民法院（2003）上经初字第85号民事裁定书；

9、驻马店市中级人民法院（2004）驻法执字第86-1号协助执行通知书；

10、驻马店市中级人民法院（2004）驻法执字第86号民事裁定书；

11、上蔡县工商行政管理局查询的关于上蔡县土产公司的工商信息；

二、本法律意见书出具的法律依据

1、《中华人民共和国民法通则》；

2、《中华人民共和国合同法》；

3、《中华人民共和国担保法》及司法解释；

4、《中华人民共和国物权法》；

5、《关于审理民事案件适用诉讼时效制度若干问题的规定》。

三、本法律意见书出具的背景情况

1、本法律意见书所涉债权情况

截止2016年3月31日，土产公司在贵行所属上蔡县支行贷款共计4笔，余额为472.6万元，其中1994年12月27日的两笔贷款共计300万元由上蔡县供销合作社提供保证担保；1998年3月25日的170万元贷款由债务人提供抵押担保。

2、本法律意见书所涉债权之诉讼情况

2003年3月30日贵行所属上蔡县支行向上蔡县人民法院递交了对该借款人其中一笔借款进行诉讼的案件材料，上蔡县人民法院于2003年7月1日做出（2003）上民二初字第85号民事调解书，调解协议为：借款人河南省上蔡县土产公司偿还中国农业银行河南省上蔡县支行借款本金45万元及利息，于2003年8月1日前还清。因被告未履行，申请中级法院强制执行，在执行过程中发现被告抵押全部资产十几间70时年代的破瓦房存在法律瑕疵，土地使用权归县房产管理所所有、其房产与当地人存在房产权属纠纷，因未发现被告其他可供执行财产，执行终结。

四、本法律意见书出具的目的

针对上述第三项之债（包括主债权及从债权）的有效，根据本律师调查结果，为了使贵行全面掌握该债权情况，出具本法律意见书。

第二部分法律意见书正文

一、本法律意见书所涉债权形成事实及催收情况

（一）债权形成事实

截止2016年3月31日，土产公司在贵行所属上蔡县支行贷款共计4笔，余额为472.6万元，具体贷款明细如下：

单位：万元

(二)催收情况

贵行所属上蔡县支行于2007年6月30日对债务人下达了债务逾期催收通知书，债务人土产公司签收，但催收后贵行所属上蔡县支行未继续催收，其债权已经超过诉讼时效。

二、债权效力分析

（一）主债权的效力认定

借贷双方签订的借款合同是双方在平等互利、协商一致的基础上签订的，意思表示真实，符合国家有关法律、法规和政策的规定，为有效合同。中国农业银行河南省上蔡县支行在借款合同约定的贷款期限届满后，对1999年12月27日的45万元贷款依法提起了诉讼并胜诉，但在执行过程中发现被告抵押全部资产十几间70时年代的破瓦房存在法律瑕疵，土地归县房产管理所所有、其房产与当地人存在权属纠纷，因未发现被告其他可供执行财产，执行终结。

（二）从债权效力认定——上蔡县供销合作社提供保证担保的效力认定

贵行所属上蔡县支行与保证人签订的保证合同是双方在平等互

利、协商一致的基础上签订的，意思表示真实，但上蔡县供销社属行政单位，法律禁止其作担保，故此保证担保无效。贵行所属上蔡县支行也未在债权的保证期间内对保证人上蔡县供销社主张保证债权，该保证债权已超过保证债权的保证期间和保证债权的诉讼时效。

（三）从债权效力认定——债务人以自己所有房产作抵押担保的效力认定

债务人以自己所有的房产与贵行所属上蔡县支行签订的抵押担保合同系双方真实意思表示，符合法律、法规规定，抵押合同有效，但是，抵押虽已经过登记，但抵押的资产十几间70时年代的破瓦房存在法律瑕疵，土地归县房产管理所所有、其房产与当地人存在权属纠纷。房产无法处置，已无有效清偿的价值。

三、债务人经营及资产调查

（一）债务人基本情况

1、企业概况

河南省上蔡县土产公司位于上蔡县城东关，法定代表人为王五星，企业类型为集体所有制，注册资本为42.4万元，经营范围为批零土产化工、林副产品、民用建材、家具、小件农具、化肥、五金、机电、自行车、渔网渔具、家用电器、日杂百货、日杂用品，现企业状态为正常。

2、企业年检情况

调查律师在上蔡县工商行政管理局企业档案室查询得知该企业登记状态为正常。

（二）债务人主要资产情况

1、债务人房屋所有权登记情况及房产现状

调查律师从上蔡县房地产管理所查阅房产原始档案得知，债务人名下有房他证字第001223、001227、001158、001193、001198、001196号等房产信息。由于上蔡县房地产管理所拒绝调查律师复印房产档案材料导致房产信息材料无法调取。

调查律师经过到土产公司现场调查走访得知，土产公司名下的门面房产已经变卖处置，现场调查的结果与在上蔡县房地产管理所查阅房产原始档案的结果冲突，房产现状无法确定。

2、债务人土地使用权登记情况

由于上蔡县国土资源局不予查询，未查询到该债务人名下的土地登记信息。

3、债务人其他资产所属情况

经从国家工商行政管理总局商标局，国家知识产权局、车辆管理等部门查询得知，没有发现债务人其他任何财产线索。

（三）企业现场经营情况

调查律师根据债务人之工商登记调查债务企业，目前现场经营已停止。

（四）涉及债务人诉讼及执行情况

从最高人民法院及河南省高级人民法院网查询得知，2012年至今土产公司不存在诉讼案件，但诉讼案件未结及依法不公开的案件除外。

四、综合意见分析

1、本法律意见书所涉债权之效力，贵行所属上蔡县支行的催收及诉讼行为合法有效，对已经起诉的债权，执行之后因为债务人无财产可供执行，已经无法再实现债权；对于未起诉的债权，已经丧失了请求人民法院保护的权利；

2、本法律意见书所涉债权之保证的效力，因保证人不具有保证资格，故无法向保证人主张保证权利；

贵行所属上蔡县支行也未在债权的保证期间内对保证人上蔡县供销社主张保证债权，该保证债权已超过保证债权的保证期间和保证债权的诉讼时效。

3、本法律意见书所涉抵债权之抵押的效力，因资产存在瑕疵与纠纷，无人有意向购买，房产无法处置，已不能有效清偿，据此判断该项目已无追偿价值。

4、债务人虽工商登记状态为存续，但目前企业已关停多年，其企业不具有清偿能力。

5、债务人处于关停状态，名下有效资产虽经法院查封但无法执行，房产处置困难，据此判断该项目已无追偿价值。

五、声明

本律师及所在的律师事务所严格按照贵行与我方有关保密条款的约定，对中国农业银行河南省上蔡县支行提供的相关材料、我所律师调查所得的材料、法律意见书的内容承担保密责任，并对调查所得的材料、对债务人资产、经营现状的调查分析的真实性、合法性、准确性负责。

本尽职调查报告及法律意见书完毕，以下无正文

河南尚成律师事务所

律师：

律师：

2016年4月5日

关于某公司尽职调查报告(20210213110839)

关于某公司尽职调查报告 上海市XX律师事务所接受贵司委托，指派中国执业律师XX.XX对某有限公司（以下简称“ w公司”）进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中，我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围，并以的形式确定下来（详见附件一：尽职调查范围）。 根据本案的工作范围，本次尽职调查工作采用认真阅读w公司提供的文件（详见附件二:w提供文件目录），进行书面审查;与w公司相关负责人谈话、向中国工商行政管理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为： 1、w公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章 都是真实的；提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的；并且所有的复印件与原件是一致的； 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的； 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的，是客观、真实的； 4、w公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为； 5、同时，我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合 法的 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息，根据现行有效

的中国法律、法规以及政策，根据w公司提供的文件， 根据我们指派律师的工作经验，我们作出以下尽职调查报告内容： 一、w公司基本情况 1、基本信息（略） 2、w公司历次变更情况（略） （详情见附件三:w公司变更详细） 3、w公司实际控制人（略） 二、w公司隐名投资风险 外国人某某通过中国自然人投资于w公司的行为属于隐 名投资行为。尽职调查报告。外国人某某为“隐名股东”，中国自然人为“显名股东”。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践，一个隐名投资行为如想得到法律的认可，必需具备以下条件： （1）隐名股东必需实际出资。具体体现为，隐名股东有 证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有； （2）公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数 （3）隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。 这里的以股东身份行使权利得并被公司认可，既可以表现为隐名股东实际上担任了执行职务的董事，实际行使了管理职能;公司股东名册等法律文件记载了隐名股东的实际股东身份，亦可以表现为显名股东的决策均得到了隐名股东的同意或认可等。

建筑公司尽职调查报告

一、企业基本情况： 1、基本情况表 2、企业股东构成、出资方式及股权变动情况 3、经营者素质情况：法人代表及实际控制人简历 法人代表xxx，男，汉族，1956年12月21日出生，身份证号：xxxx。住址：x。学历：大专，职称：高级工程师，国家一级注册建造师，职务：x司董事长、党委书记、x党代会代表、政协常委、x 4、企业机构设置及管理团队构成简介 该公司实行董事会下的总经理负责制，下设总经办，财务部、工程技术部等部门，从业人员1856人，年均实行农村劳动力转移3千多人，各类工程技术管理人员326人，有资质的一级建造师15人，二级建造师23人。建筑管理人员持证上岗率达到95%。 5、企业沿革及关联公司状况 是由3家有30年历史的国有建筑企业，通过改制组建具有独立法人资格的国家一级房屋建筑总承包

施工企业。 6、硬件设施及规模 600平方米的房产，房产证。 7、企业购买商业保险的情况【包括但不限于责任险、财产险等】 施工人员及行政人员基本都办理了商业保险。 8、企业征信及个人征信查阅情况，一年内有无诉讼情况，有诉讼记录的目前状态如何； 无不良记录 9、企业评级及商誉评价 湖北银企评信咨询有限公司于2012年7月20日将该企业的资信等级评为ＡＡＡ－级，有效期：一年；并颁发《资信等级证书》；２０１１年１２月，武汉企业信用管理服务中心将该企业评为：AAA级别；2012年9月10日中国信用建设促进委员会、全国市场信用共建联盟及武汉市企业信用管理中心将该企业评级为：ＡＡＡ； 10、其他【注：特殊行业的许可、相关资质等】 《税务登记证》《开户许可证》03，基本开户行：，账号：；组织机构代码证： 二、经营情况介绍【重点介绍】 1、行业发展情况 建筑行业与房地产行业有着千丝万缕的联系，但不等同于房地产行业，属于建筑类，国家和地方的大规模建设不会停止，还会有较大规模的展开，特别是今年2季度以来，国家为了摆脱一季度经济低迷的困境，城镇化进程加快，为建筑行业的发展提供了广阔的空间；各地的基础建设又在迅速展开，特别是武汉等中西部城市，大小数万工地在施工，这种情形估计还会持续10年以上。 2、企业经营模式及主要产品特色的详细介绍，所处地位及市场竞争力； xxxxxx建设集团有限公司，是由三家有三十年历史的国有建筑施工企业，通过改制组建成具有独立法人资格的，国家壹级房屋建筑总承包施工企业。可承担四十层以下的、各类跨度的房屋建筑工程，高度240米以下的构造物、钢结构制作安装、装饰装修、市政公用、园林绿化、桩基基础等工程施工企业。

IPO尽职调查报告模版

I P O尽职调查报告模版 集团企业公司编码：（LL3698-KKI1269-TM2483-LUI12689-ITT289-

xxx有限公司 拟IPO项目财务尽职调查报告二〇一一年x月x日 目录

第一部分序言 一、工作声明 根据与贵公司于XXXX年XX月XX日合同约定，我们于XX月XX日——XX月XX日对贵公司拟IPO进行了财务尽职调查。本报告基于贵公司IPO导向，考虑不影响公司的现有经营，最小的重组成本等而编制。 我们在此表明，我们并没有执行任何审计性质的工作，也没有对本报告内的财务或其他资料执行任何核对或验证程序。因此，除非另外指明，我们不对本报告内的资料的准确性或完整性承担责任和作出声明。 基于信息保密原则，本报告以电子文档形式呈递贵公司，不再出具纸质文档。本报告仅限于约定用途使用，我们没有将本报告呈送除贵公司之外的其他方，贵公司应对本报告的使用负责。 本报告汇总了我们在工作中了解到的情况，发现的问题，及对贵公司的建议。但IPO是一项系统工程，涉及重组、法律、财务等诸多方面，我

们作为会计师，重点指出财务方面的瑕疵与建议，IPO最终方案应在券商、律师、会计师等多方讨论下形成。 二、报告概述 本报告分以下几部分： (一)公司概况 (二)业务与技术 (三)主要财务状况、经营成果和现金流量 (四)人力资源与职工薪酬 (五)关联交易和同业竞争 (六)主要税种的纳税情况 （七）需要重点关注的问题及相关建议 第二部分公司概况 一、公司基本情况 名称：XXXXXXXXXXXXXXX有限公司 注册号：XXXXXXXX 成立日期：200年月日 住所：XXXX 法定代表人：XXXXXX 注册资本：万元 营业期限：20XX年XX月XX日至20XX年XX月XX日。 经营范围：（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取得许可证后方可经营）。

某公司初步尽职调查报告

关于【】公司 之 初步尽职调查报告

目录 目录 (2) 释义 (5) 重点关注事项提示 (7) 正文 (8) 一、【】的基本情况 (8) 二、【】的历史沿革 (8) （一）【】年【】月，【】设立 (8) （二）【】年【】月，第一次变更经营范围，变更法定代表人 (9) （三）【】年【】月，第一次股权转让 (9) （四）【】年【】月，第二次股权转让，第二次变更经营范围，变更法定代表人，变更住所 (10) （五）【】年【】月，第一次增资，第三次变更经营范围 (10) 三、【】子公司 (10) （一）一级子公司 (10) 1、【】 (11) 2、【】 (18) 3、【】 (19) 4、【】 (20) （二）二级子公司 (20) 2、【】 (21) 3、【】 (21) 4、【】 (21) （三）三级子公司 (21) 四、股东和实际控制人 (21) （一）股东 (21) （二）控股股东和实际控制人 (22)

（一）【】及其子公司、分公司的经营范围 (22) （二）【】的经营资质和认证 (22) 六、关联交易和同业竞争 (22) （一）关联方 (22) （二）关联交易 (26) （三）同业竞争 (26) 七、主要财产 (26) （一）土地使用权 (26) （二）房屋所有权 (26) （三）租赁房屋的情况 (26) （四）专利 (26) （五）商标 (27) （六）软件著作权 (27) （七）域名 (27) 八、重大债权债务 (28) （一）借款合同 (28) （二） (28) 九、重大资产变化及收购兼并 (28) （一）【】年【】月，收购【】【】%股权 (28) （二）【】月，收购【】【】%股权 (28) 十、董事、监事及高级管理人员 (29) 十一、税务及财政补贴 (29) （一）【】及其子公司的税务登记证 (29) （二）【】执行的主要税种、税率 (29) （三）【】及其子公司享受的税收优惠 (29) （四）财政补贴 (30) 十二、环境保护、建设项目安全审查及产品质量、技术等标准 (30) 十三、诉讼、仲裁及行政处罚 (31)

公司上市尽职调查详细清单

公司尽职调查清单 请注意本清单仅为初步所需资料，并未包括所有可能需要的资料。如清单中立列有于贵公司不适用的项目，敬请忽略。我们将视工作进展提出进一步需求。我所希望尽可能的利用贵公司现有的报告。如果贵公司有与我所要求的项目相类似的数据，请在做额外工作之前与我们商讨。若所提供的资料未能使我们完全、充分了解情况，我们将需要贵方提供相关的深入解释和分析我们同时希望能与管理层和其它相关人员包括财务、市场和销售、采购、生产和人事等部门进行面谈。当贵方提供资料的时候，请尽可能同时提供电子版，并请在所提供的文件上标明相应的章节号和项目号码 一公司基本情况 1 公司设立于历史沿革的文件 1.1 营业执照 1.1.1 最新经年检的营业执照及组织机构代码证 1.1.2 成立以来营业执照记载内容发生变更的，变更前后的营业执 照 1.1.3 关于公司历史沿革的详细说明 1.1.4 公司设立日的出资协议 1.1.5 公司设立时的注册登记表

1.2 验资证明 1.2.1 历次变更注册资本或股权结构的验资证明 1.2.2 历次股本结构变动的股东大会决议、政府有权部门批准文 件、验资报告、工商变更登记表、营业执照、公司章程、董 事会决议等 1.2.3 公司股东以实物、技术、土地使用权等出资的，有关该等实 物、技术、土地使用权等价值的评估报告、资产权利凭证和 过户文件 1.2.4 公司股权发生过转让、增资、减资情况，请提供股权转让协 议、股权转让资金进账单、股权变动工商登记表、股权评估 报告或审计报告等 1.3 政府主管部门的批文 1.3.1 公司成立的政府主管部门批丈，包括关于股权设置的批文1.3.2 公司变更注册资本的政府及主管部门批文（如有） 1.3.3 公司变更或增加经营范围的政府及主管部门批文 1.3.4 有关政府部门对公司章程的批准（如有） 1.3.5 萁它与公司成立及历史沿革有关的批文 1.4 公司章程及其修订案 1. 4.1 公司设立时章程 1.4.2 历次章程修订案 1.5 公司自成立以来是否进行过重大重组或改制，如有，请提供 关于重组、改制的经过、内容及对公司业务连续性、管理层

IPO尽职调查清单(完美版)

IPO尽职调查主要内容 1.发行人基本情况调查。发行人基本情况调查包括：改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。 2.发行人业务与技术调查。发行人业务与技术调查包括：发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。 3.同业竞争与关联交易调查。同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。 4.高管人员调查。高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。 5.组织结构与内部控制调查。组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。

6.财务与会计调查。财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。 7.业务发展目标调查。业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。 8.募集资金运用调查。募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。 9.风险因素及其他重要事项调查。风险因素及其他重要事项调查包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。 IPO尽职调查清单（详尽版） 第一部分基本情况调查(Basic Information)

有限责任公司尽职调查报告模板(全)

有限公司尽职调查报告模板 尽职调查范围与宗旨 有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据aa股份有限公司（“aa” ）的委托，基于aa和××的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。 简称与定义 在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）： “本所” 指××律师事务所。 “本报告” 指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。 “本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。 “××公司“ 指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为bbbbbbbbbb。 本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。审阅文件、资料与信息； 与××公司有关公司人员会面和交谈； 方法与限制 本次尽职调查所采用的基本方法如下： 向××公司询证； 参阅其他中介机构尽职调查小组的信息； 考虑相关法律、政策、程序及实际操作； 本报告基于下述假设： 所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的； 所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；

所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的； 所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）该管辖法律下有效并被约束； 均为真实、准确和可靠的； 所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。 本报告所给出的法律意见与建议，是以截至报告日所适用的中国法律为依据的。本报告的结构 本报告分为导言、正文和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要；在报告的主体部分，我们将就九个方面的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见；报告的附件包括本报告所依据的由××公司提供的资料及文本。 （一）××公司的设立与存续 1.1 ××公司的设立 1.1.1 ××公司设立时的股权结构 ××公司于××年××月××日设立时，其申请的注册资本为×××万元人民币，各股东认缴的出资额及出资比例如下： 股东名称出资额出资形式出资比例 ××××××万货币××% ××××××万货币××% ××××××万货币××% 合计×××万100% 1.1.2 ××公司的出资和验资 根据××公司最新营业执照，其注册资本为××万元人民币（实缴××万元）。 1.根据淄博科信有限责任会计师事务所于××年××月××日出具的淄科信所验字

尽职调查报告,个人

尽职调查报告,个人 篇一：尽职调查与内容(公司与个人) 担保公司业务员调查内容 一.尽职调查的内容包括担保申请人资信、融资用途的合理性、还款来源的可靠性，以及反担保措施的可控性等四个方面。第二十条资信调查评价是指对担保申请人的资信状况进行多方面地调查，根据已掌握的信息资料进行分析与评估，据此就客户的偿债能 力做出全面的评价。 （一）对公司类担保申请人资信的调查评价： 1、法律主体资格的调查： （1）审查营业执照原件，房地产企业还要审查《房地产开发企业资质等级证》、建筑安装企业还要审查《承建资格证书》原件：看其是 否经授权机关颁发；在有效期内；年审合格； （2）审查客户法人代码证书原件：看其是否申领并正式使用代码 书； （3）审查税务登记证原件：看其是否申领了国税与地税《税务登记证》并是否按期缴纳了各种税款，法定代表人有没有上税务机关公布的限制出境人名单；

（4）审查贷款证（卡）原件：看其是否进行了年审；记载的内容是 否与真实情况相符； （5）审阅公司成立合同、章程原件：对公司的组织形式、出资方式、经营方式、最高权力机构等进行全面的了解，看其申请担保是否需要最高权力机构的决定；若为三资企业或者承包经营企业，还需提供成 立批文、承包经营合同； （6）审查法定代表人证明书、法人授权委托书原件：看其法定代表人证明书上填写的法定代表人名字和加盖的公章要与企业营业执照上的法定代表人名字和名称相一致。法人授权委托证明书上填写的代理人的权限要具体、明确、担保申请人要加盖公章，法定代表人要签 字。有效期至少到合同签订日，通常要有3个月。 2、管理水平调查评价： （1）公司治理结构调查：主要了解企业所有者与企业经营者的关系是直接经营还是委托经营；企业经营决策人、董事会与总经理的授权 关系；以及部门之间的协作关系； （2）领导者素质调查：主要了解法定代表人与总经理的资历、素质、业绩、管理及开拓能力、经营作风特别是对

公司尽职调查报告

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融资租赁业务项目调查报告 项目编号: 项目名称： 经办人：呈报部门：呈报日期：

目录 项目情况概要: (3) Ⅰ公司基本情况 (4) 一、公司简介 (4) 1、公司基本情况 (4) 2、公司管理水平与经营团队介绍 (4) 3、股东构成、历史沿革及重大事项说明（若有） (7) 4、关联企业基本情况 (8) 5、企业资信状况（附贷款卡信息） (8) 二、公司财务情况 (9) 1、公司财务信息（经审核的企业财务报表、资本资产及负债状况） (9) 1)总体情况 (9) 2)资本状况 (13) 3)资产状况 (13) 4)负债状况 (13) 5)经营收益 (12) 2、财务比率分析说明 (14) 3、现金流量说明 (17) 1)现金流量情况 (14) 2)经营活动净现金流量情况 (14) 4、关联交易情况 (18) 5、财务情况调查综合评价 (19) 三、公司经营管理情况 (19) 1、市场需求 (15) 2、行业分析未来一到三年销售预测 (15) 3、上游产品情况 (15) 4、主要销售商情况 (16) 5、主要采购商情况 (16) Ⅱ行业介绍 (20) 一、行业分析 (20) 二、市场需求 (20) 三、未来三年整个行业的市场产量和销售预测 (16) Ⅲ项目介绍 (20) 一、项目运营模式 (20) 二、经济价值 (20) 三、已有项目简介 (20) 四、租金偿付能力分析 (21) 五、项目具体操作方案 (21) Ⅳ风险与保证条件 (21) 一、项目风险 (21) 二、保证条件 (22) 三、保险方案 (18)

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有限公司的尽职调查报告 在整个尽职调查体系中，财务尽职调查主要是指由财务专业人员针对目标企业中与投资有关财务状况的审阅、分析等调查内容。以下是为您带来的有限公司的尽职调查报告，感谢您的阅读! 关于某有限公司的尽职调查报告 有限公司： 上海市xx律师事务所接受贵司委托，指派中国执业律师××、××对某有限公司(以下简称“W公司”)进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中，我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围，并以《委托合同书》的形式确定下来(详见附件一：尽职调查范围)。 根据本案的工作范围，本次尽职调查工作采用认真阅读W公司提供的文件(详见附件二：W提供文件目录)，进行书面审查;与W公司相关负责人谈话、向中国工商行政管理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为： 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的;提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的;并且所 有的复印件与原件是一致的; 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的; 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的，是客观、真实的; 4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为;

5、同时，我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合法的。 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息，根据现行有效的中国法律、法规以及政策，根据W公司提供的文件，根据我们指派律师的工作经验，我们作出以下尽职调查报告内容： 一、 W公司基本情况 1、基本信息(略) 2、W公司历次变更情况(略) (详情见附件三：W公司变更详细) 3、W公司实际控制人(略) 二、W公司隐名投资风险 外国人某某通过中国自然人投资于W公司的行为属于隐名投资行为。外国人某某为“隐名股东”，中国自然人为“显名股东”。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践，一个隐名投资行为如想得到法律的认可，必需具备以下条件： (1)隐名股东必需实际出资。具体体现为，隐名股东有证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有; (2)公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数; (3)隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。这里的以股东身份行使权利得并被公司认可，既可以表现为隐名股东实际上担任了执行职务的董事，实际行使了管理职能;公司股东名册等法律文

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RR集团有限公司尽职调查报告

目录 释义............................... 4. 第一部分尽职调查.......................... 5. 第一章公司的基本情况....................... 5. 一、RR基本情况及历史沿革 (5) 二、控股及参股公司、分公司情况 (19) 三、主要股东及实际控制人的基本情况 四、诉讼或仲裁.................. 第二章土地、房产、商标、专利、资质的核查 一、公司土地和房产情况 二、公司其他主要无形资产情况 三、公司的商标、专利、资质等情况 四、公司相关资质、认证情况 第三章同业竞争与关联交易 一、同业竞争 二、关联交易 第四章治理结构、董监高、员工及社保情况 一、RR的组织架构 二、董、监、高基本情况 三、公司员工和社保缴纳情况第五章财务会计与税收 一、合并范围 二、公司资产负债情况 三、公司盈利情况. 四、现金流量情况.

五、税收情况..... 第六章业务与技术 (59) 一、....................... 公司业务基本情况 59 二、.................... 公司所处行业的基本情况 59 三、......................... 行业经营模式 62 四、....................... 公司主要竞争对手 63 五、.................... 各公司主要竞争优势对比 63 六、........................ 公司的经营模式 65 七、....................... 公司项目质量控制 67 八、....................... 公司安全生产情况 68 (26) 26 (27) 27 29 29 30 32 32 33 (36) 36 36 39 41 41 41 (54)

8.水电站收购项目尽职调查报告模板

上海市锦天城律师事务所杭州分所 致 浙江水利水电投资集团有限公司 浙江瓯能电力集团股份有限公司 股权收购项目 律师尽职调查报告 之 福建省建瓯北津水电开发有限公司 调查报告 中国·杭州 二○一○年十月二十七日

目录（定稿时需重新编排页码） ●报告摘要1●声明 ●保密承诺 ●报告使用2●调查报告3 调查过程6报告正文（以下标题内容与正文标题内容统一）（页码标明“**页-**页”）7 1.公司设立19 2.历史沿革20 3.目前存续情况及可持续经营状况24 4.水电站项目27 5.资产及债权债务48 6.重大合同50 7.公司治理结构 8.劳动人事69 9.税务及优惠政策 10.其他71 ●附录78 调查资料清单

【】公司 律师尽职调查报告 敬致：【】有限公司 20【】年【】月【】日至【】月【】日，上海市锦天城律师事务所杭州分所（以下简称“本事务所”或“本所律师”）接受贵司委托，就福建省建瓯北津水电开发有限公司（以下简称“北津公司”），进行报价前尽职调查工作；本次调查之信息披露方为：北津公司、浙江瓯能电力集团股份有限公司（以下简称“浙江瓯能集团”，与北津公司可合称“被调查方”）。 本次律师尽职调查的目的，在于了解北津公司的相关法律状况，披露相关法律信息，从而为贵司投资决策提供参考。 本次律师尽职调查工作中取得的相关法律文件和资料、说明，将作为本律师尽职调查报告（以下简称“本报告”）的附件一并提交给贵司。

报告摘要 1 调查核实的有关事实情况 根据本次调查中被调查方提供的有关资料及本所律师查询、复制的有关资料、信息显示： 1.1 北津公司目前的基本状况 注册号： 营业期限： 法定代表人：； 住所： 经营范围： 注册资本： （以上为营业执照的信息） 股权结构（标的股权的内容，如有质押情况，在此写明已办质押及质押股权比例、担保债权金额，不需发表其它意见）： 年检情况（公司存续的内容）： （以上内容详见“**页-**页”） 1.2 北津公司取得的有关证照情况 1.2.1 北津公司组织机构代码证 代码：74168738-0； 有效期：自2008年11月24日至2012年11月24日。 1.2.2 开户许可证 开户银行：中国建设银行福建省分行建瓯支行； 帐号：38001677307050001369。 1.2.3 税务登记证 编号：闽地税字350783741687380号；

尽职调查报告范文4篇(最新篇)

尽职调查报告范文4篇 尽职调查报告范文4篇 和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的宗旨、简称与定义、调查的方法等;在报告的主体部分，我们将就尽职调查的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见;报告的附件包括本报告所依据的由________公司提供的资料及文本。 一、主体资格 ____________有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注册资本为____万元，法定代表人为____，住所为______，经营范围为______。公司持有______工商行政管理局颁发的注册号为____的企业法人营业执照，______质量和技术监督局颁发的注册号为______的组织机构代码证，______国家税务局颁发的国税______字号税务登记证和______地方税务局颁发的地税字号税务登记证。 经本所律师核查，______公司依法有效存续。 经过本所核查。 二、历史沿革 首次设立 1、________公司成立于________年____月____日，设立时的名称为______公司，股东为______、______，注册资本为______万元人民币，法定代表人为______，住所为______，经营范围为______。 2、股权结构为: 3、验资或评估: 第一次变更

第二次变更 经过本所核查。 三、股东及实际控制人 公司目前的股东和持股比例如下: 公司的实际控制人为: 如果是自然人，则说明其简历;如果是法人，则说明其营业执照记载事项、主营业务、主要公司管理人员、最近一年的财务会计报告。 经过本所核查。 四、独立性 公司的资产完整 公司的人员独立 公司的财务独立 公司的机构独立 公司的业务独立 经过本所核查。 五、业务 主营业务情况; 生产经营许可证和证书。 经过本所核查 六、关联交易及同业竞争 关联方 关联交易 同业竞争 经过本所核查。

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公司尽职调查报告 尽职尽责中的尽字意思是：全力做出，竭力做到最好职：职责责：负责尽职尽责：尽自己最大的努力来完成自己的职责和对其负责。下面有小编整理的公司尽职调查报告，欢迎阅读! [篇一:关于北京***公司的尽职调查报告] 致:***先生 北京市康德律师事务所(以下简称"本所")接受***先生的委托，根据<中华人民共和国公司法>、<中华人民共和国公司登记管理条例>及其他有关法律法规的规定，就北京****房地产开发有限责任公司(以下简称"****公司")资信调查事宜出具<关于北京****房地产开发有限责任公司资信调查报告>(以下简称"本调查报告")。 重要声明: (一)本所律师依据<中华人民共和国公司法>、< 中华人民共和国律师法>等现行有效之法律、行政法规及本调查报告出具日以前已经发生或存在的事实，基于对法律的理解和对有关事实的了解，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本调查报告。 (二)本所律师根据****公司提供的相关资料，已对****公司的主体资格进行了充分的核查验证，并已对本所律师认为出具本调查报告所需的文件进行了审慎审阅。包括但不限于公司主体资格、公司的章程、公司的股东及股本结构、公司的财务和税务、公司的诉讼与仲裁。本所律师保证在本调查报告中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗

漏。 (三)****公司已向本所律师保证和承诺，其已提供本所律师为出具本调查报告所必需的、真实的、完整的复印材料;其所提供资料上的签字/或印章均真实、有效;其所提供的副本材料或复印件与正本或原件完全一致;其所提供的资料文件均为真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 (四)本所律师仅根据****公司提供的相关资料对其资信情况相关事项发表法律意见，并不涉及有关财务会计、审计、内部控制等非本所律师专业事项。 (五)本调查报告仅供***先生在本次之目的使用。未经本所及本所律师书面同意，***先生及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本调查报告用作任何其他目的。 基于上述声明，本所律师依据<中华人民共和国公司法>等法律、行政法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对****公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，以***先生特聘专项法律顾问身份，现出具法律意见如下: 第一节释义、引言 一、释义 在本调查报告中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义: < 公司法>指1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议修正，1994年7月1起施行的<中华人民共和国公司法>和2019年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十

土地项目尽职调查提纲

律师在土地项目转让过程中进行的尽职调查 一、为完成土地使用权交易需进行的前期调查工作 （一）、对土地使用权权属的调查 、审查《国有土地使用权证》，了解使用权的取得方式、使用权的出让年限等情况； 、建设用地使用权证的内容与土地登记机关的存档文件记载的内容是否一致； 、转让方是否是建设用地使用权证上载明的建设用地使用权人； 、转让方拟转让的建设用地使用权的取得方式，是出让还是划拨； 、调查《国有土地使用权出让合同》及缴纳地价款、契税等费用的单据，是否符合出让合同的有关约定； 、调查转让方关于项目的工程进度及投资情况的说明及相关证明文件，是否已按出让合同的约定对土地进行了开发建设，是否属于闲置土地； 、拟受让的建设用地使用权及其地上建筑物、其他附着物有无设置抵押等他项权利。 、审查拟受让的建设用地使用权有无下列禁止转让的情形： ()司法机关和行政机关依法裁定，决定查封或者以其他方式限制建设用地使用权及其地上建筑物、其他附着物权利的； ()已被国家有关机关依法收回建设用地使用权的； ()权属有争议的； ()未依法登记领取权属证书的； ()以划拨方式取得的建设用地使用权，未按照国务院的规定，报有批准权的人民政府审批。()法律、行政法规规定禁止转让的其他情形。 、从房地产登记机构了解公司的土地房产权利、合同、各种物权担保和抵押、限制性保证等情况； （二）、对转(受)让方主体资格调查 、到工商登记机关进行查询，了解交易双方公司是否合法成立、是否有效存续； 、审查转让方和转受让方的法人资格证书或执照； 二、为完成土地使用权交易需进行的后期具体工作 、拟定转让方与受让方签订的土地使用权转让合同； 、协助转让方出具无法院查封的证明以及房地部门出具的未预售、未设定抵押等他项权利的证明文件并对相关文件加以审查； 、审查关于转让房地产价值的评估报告； 、协助交易双方前往公证处签署转让合同,并对公证处签署的转让合同加以审查； 、拟定土地使用权交易过程中需公司准备的决议文件； 、准备土地使用权交易过程需提交政府部门的相关文件； 、协助交易双方办理土地使用权交易的整个过程。 农村集体土地流转程序 第一，接受委托，律师接受委托，根据委托人提供信息，起草准备调查程序。 第二，尽职调查。调查核实当事人主体资格信息，土地信息，开展系列尽职调查，出具流转可行性研究分析报告。 第三，签订合同。土地流转可行，组织双方洽谈一致后，在律师指导下签订规范的流转合同，并履行相应的土地流转程序法律要件。 第四，审核发证。提醒并帮助委托人及时备案，登记过户，避免一切法律风险。 办理农村集体土地使用权法务操作指引

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尽职调查报告文4篇 尽职调查报告文4篇 和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的宗旨、简称与定义、调查的方法等;在报告的主体部分，我们将就尽职调查的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见;报告的附件包括本报告所依据的由________公司提供的资料及文本。 一、主体资格 ____________有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注册资本为____万元，法定代表人为____，住所为______，经营围为 ______。公司持有______工商行政管理局颁发的注册号为____的企业法人营业执照，______质量和技术监督局颁发的注册号为______的组织机构代码证，______税务局颁发的国税______字号税务登记证和______地方税务局颁发的地税字号税务登记证。 经本所律师核查，______公司依法有效存续。 经过本所核查。 二、历史沿革 首次设立 1、________公司成立于________年____月____日，设立时的名称为______公司，股东为______、______，注册资本为______万元人民币，法定代表人为______，住所为______，经营围为______。 2、股权结构为: 3、验资或评估:

第一次变更 第二次变更 经过本所核查。 三、股东及实际控制人 公司目前的股东和持股比例如下: 公司的实际控制人为: 如果是自然人，则说明其简历;如果是法人，则说明其营业执照记载事项、主营业务、主要公司管理人员、最近一年的财务会计报告。 经过本所核查。 四、独立性 公司的资产完整 公司的人员独立 公司的财务独立 公司的机构独立 公司的业务独立 经过本所核查。 五、业务 主营业务情况; 生产经营许可证和证书。 经过本所核查 六、关联交易及同业竞争 关联方 关联交易

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尽职调查报告文档5篇 前言：调查报告是反映对某个问题、某个事件或某方面情况调查研究所获得的成果的文章。调查报告是宣传唯物论和辩证法、坚持实事求是思想路线的有力武器，历来被无产阶级革命家所重视。本文档根据调查报告内容要求展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 本文简要目录如下：【下载该文档后使用Word打开，按住键盘Ctrl键且鼠标单击目录内容即可跳转到对应篇章】 1、篇章1：尽职调查报告范文(通用版) 2、篇章2：尽职调查报告例文通用版 3、篇章3：尽职调查报告模板标准版 4、篇章4：尽职调查报告例文规范版 5、篇章5：尽职调查报告样本 篇章1:尽职调查报告范文(通用版) 一、我国企业海外并购现状 随着我国改革开放的不断深化，我国企业在走出去的战略指引下，不断加快海外并购的步伐。根据德勤发布的《崛起的曙光：中国海外并购新篇章》的报告。报告中称，20xx年下半年至20xx年上半年，中国的海外并购活动数量出现爆发

式增长，中国境外并购交易总共有143宗，总金额达342亿美元。20xx年中国企业的海外并购投资者中排名第三，仅次于美国和法国。 虽然，我国企业海外并购的增速极快。但中国企业还普遍缺乏海外并购的实践经验，根据历史数据统计显示，我国企业海外并购失败的很大一部分原因是由于财务尽职调查流于形式、财务尽职调查不到位。财务尽职调查审计主要对尽职调查的调查方式的规范性、调查内容的完整性、调查结果的合理性进行审计，是完善尽职调查，防范企业并购风险的重要手段。 二、财务调查报告中存在的问题 （一）财务调查报告只是对于目标企业所有的资料进行简单的罗列 目前相当一部分财务尽职报告并未深入地对目标企业的财务状况作出分析。这主要是由于目标企业财务及相关人员对尽职调查普遍存在抵触心理，而且目标企业大多数财务核算较为薄弱，资料管理较为混乱，财务部门迫于某种压力，存在很多隐瞒事项。因此，这种方法会削弱尽职调查业务的作用，拿不到并购方想要的真实、完整的信息资料，使得尽职报告对于减少信息不对称的作用不甚明显[2]。