企业技术战略与研发投入结构和创新绩效关系研究_陈德智

第26卷第4期

研究与发展管理Ｒ＆D MANAGEMENT

Vol．26No．4文章编号：1004-

8308（2014）04-0067-15企业技术战略与研发投入结构和创新绩效关系研究

陈德智，吴

迪，李

钧，吴庭胜

（上海交通大学安泰经济与管理学院，上海200052）

摘

要：以4家上市公司为例，采取多案例研究方法，对企业技术战略与研发投入结构和创新绩效的关系进行

了研究．研究结果显示，

技术战略对研发投入结构具有直接的正向影响，并通过研发投入结构间接地影响创新绩效；研发投入结构与创新绩效随着技术战略的变化而变化；此外，还发现了不同技术战略下的研发投入结构和创新绩效．研究结果发展了技术战略与研发投入结构关系的理论研究，对企业技术战略升级和研发投入结构的匹配具有参考价值．

关键词：技术战略；研发投入结构；创新绩效；案例研究中图分类号：F406．3文献标识码：A

收稿日期：2013-02-18；修改日期：2013-08-16．基金项目：国家自然科学基金资助项目

“企业研究与开发资源配置结构理论构建”（71172132）．作者简介：陈德智（1961—），男，博士，教授，博士生导师，研究方向为技术战略管理、战略管理．

技术战略是公司如何选择与开发利用技术的决策与计划，研发投入是技术战略实施和目标实现的核心因素［1-2］

．行业中采取技术领先战略的公司，在研发资金和人员数量上的投入也是行业中领先的；采取技术追随战略或技术模仿战略的公司，

其研发投入数量也相对较少．研究表明，研发投资数量与创新绩效具有正相关的关系［3］．但也有研究表明，研发投入数量多并不能保证创新绩效高［4］

，增加研发投入数量并不能保证技术状态落后的企业实现对领先者的技术赶超，或者说，技术落后的企业向技术领先状态转变，单纯地增加研发投入数量，未必能够实现其预期的创新绩效，这是因为研发投入和创新绩效不仅决定于

研发投入的数量，也决定于研发投入的结构［5-8］

．由此，我们提出问题：当企业从低级技术战略向高级技术

战略发展时，

是否需要调整研发投入结构使之与创新绩效匹配，以实现技术战略发展的目标？即研发投入结构在技术战略与创新绩效之间是否起到中介作用？

如果研发投入结构在技术战略与创新绩效之间具有中介效应，则当一家公司的技术战略从模仿者或

追随者向领导者转换时，需要提前调整研发投入结构；反之，则无需调整研发投入结构，只需要增加研发投入数量即可．显然，研发投入结构在技术战略与创新绩效之间是否具有中介效应是值得研究的问题．

本文运用案例研究方法，对4家公司进行多案例分析，目的是揭示技术战略与研发投入结构和创新绩效的关系，为企业技术战略、企业研发与技术创新领域的研究提供新的理论知识，也为企业在技术战略转型中资源配置结构的调整、迅速提高企业自主创新能力、实现战略转型目标提供理论参考．

1

文献回顾

1．1

技术战略的含义和分类

技术是企业的核心竞争力，是决定公司战略的核心要素［9-10］

，技术战略是企业总体战略的核心．目前

技术战略尚没有完全统一的定义．但从本质上看，

技术战略是战略性的技术选择，即企业选择开发何种技术、是否追求在该技术上的领先地位以及如何进行技术利用等．技术战略主要围绕着如何开发、建立并维护公司整体的知识和能力水平，做出选择与决策［11-12］

．技术战略的含义包括：①技术战略是推动技术发展的手段，是企业技术发展的政策，通过对技术发展过程中的一系列选择来架构技术战略的内容，成为市场

领先者或追随者［13-14］；②技术战略是为了实现企业战略目标，对获得、开发、配置技术等做出的选择［15］

；③技术战略把知识和能力放在核心位置，包括获取、管理及利用这些知识和能力的政策、计划和过程，达

DOI:10.13581/https://www.sodocs.net/doc/c42827064.html,ki.rdm.2014.04.007

86研究与发展管理第26卷

到经营和技术目标［11］；④技术战略的内容包括在产品市场中配置技术，在实施差异化和低成本竞争策略时以及在价值链的活动中运用技术和管理技术等．

傅家骥［16］认为技术战略是企业为了获取竞争优势进行的与技术相关的重大决策，技术战略是企业战略的核心．赵晓庆和许庆瑞［17］认为技术战略是企业战略的一部分，技术战略从技术上保证企业战略的实现，技术战略应该包括核心技术的选择、获得和培养、使用，技术跟踪和创新以及技术与创新的组织管理．Narayanan［18］结合技术范围和技术形态，将技术战略分为技术领先战略、细分技术战略、跟随技术战略和技术合理化战略．根据技术进入市场时机对技术战略进行划分，可以分为领先进入市场战略、快速跟随战略、跟随战略和晚期进入市场战略或模仿战略等4种类型［19］．程源等［20］从市场进入时机、技术创新特征和市场竞争态势3个方面，将技术战略分为领先创新战略、跟随创新战略和模仿创新战略3种类型，这种类型的划分，在发展中国家比较典型，是中国学者普遍采用的一种技术战略的划分办法．

1．2技术战略与研发投入结构

研发投入结构最近几年才开始受到关注，关于技术战略与研发投入结构的实证研究尚未见报道，国内少数学者从理论角度分析了两者之间的关系．程源和傅家骥［21］对技术战略与研发资金投入结构进行了分析，认为：①领先型战略的特征是致力于根本性创新，寻求主导设计并始终领先市场，对研发的要求很高，对研究前景具有洞察力；②跟随型战略要求企业密切观注市场并能敏锐察觉机会，一旦技术领先型企业采用新技术，随即进行技术改进或应用创新，推出比领先型企业更高性价比、更有竞争力的产品，或提供差异化产品以占领某细分市场，成为细分市场的领头羊，这类企业要有很强的实验性开发及设计能力，以便能开发出性价比超越同类的产品，赢得竞争优势；③采取模仿战略的企业技术基础相对较弱，无能力自主研发，技术来源主要通过外部购买，并在消化吸收技术的过程中进行一定程度改进．也有学者提出，不同的技术战略对研发人员投入结构有不同要求，但提及的人员结构仅仅是笼统的人才素质，并未具体到年龄、学历和分工等具体结构［22］．

从技术战略含义和其状态测量指标上分析，技术领先程度、新产品引入市场领先程度、技术预测能力、新技术与新产品开发能力、生产技术设备的先进程度、新技术与新产品开发速度等指标涵盖了公司的研究与开发能力，如果公司技术战略处于高位态，则其研究与开发能力一定处于高水平，其研发人员需要具有强创新力和创造力，其研发活动中的研究活动比例也较高；反之亦然．这样看来，技术战略对研发投入结构具有直接的正向影响，但迄今为止，尚未见明确的研究报道．

1．3技术战略与创新绩效

技术战略主要体现在研发投入产出效率上［23-24］，行业中技术领先的企业，其研发投入产出也往往是领先的．逄淑媛［3］以202家各行业技术领先的全球顶尖研发企业和中国大中型企业进行对比研究，结果表明，研发投入与专利产出、主营业务收入呈显著正相关，中国企业的研发效率显著低于全球研发顶尖企业．技术领先企业和技术落后企业的创新绩效差异显著［3］．郝生宾和于渤［26］对中国东北地区105家企业进行研究，结果表明，技术战略对技术创新的直接正向影响并不显著，但对技术能力和网络能力有显著的直接正向影响；技术能力和网络能力对技术创新均有显著的直接正向影响；技术创新对组织绩效有显著的直接正向影响．彭灿和杨玲［27］建立了技术能力、创新战略和创新绩效三者之间关系的理论假设模型，并指出创新战略与创新绩效之间存在一定的关系．

1．4研发投入结构与创新绩效

1．4．1研发经费投入结构与创新绩效企业将研发经费分为研究阶段和开发阶段的费用．前者对应于新技术与新产品的研究工作，以超前或领先为导向，产出为专利和标准；而后者对应于产品工艺、技术改进、设备更新改造以及产品生产开发等．Hall等［5］指出，如果区分Ｒ＆D中的“Ｒ”和“D”，可能改变研发投入与专利产出的相关关系．实证研究结果表明，研究费用对专利产出的贡献是开发经费的2 4倍［6，28］，全球Ｒ＆D投资顶尖企业的研究经费的比例在80% 90%，甚至更高．

1．4．2研发人员年龄、学历与创新绩效年龄和科学产出数量、质量之间存在倒U形关系［7-8］．针对上海市先进制造业的研发人力资源现状调查显示，企业研发人员的年龄、学历、职称结构与科技产出具有直接

的关系［29-30］

．研究表明，研发人员年龄与专利产出呈现倒U 形关系，各行业虽有差异，但最大产出年龄范

围在40 50岁，硕士和博士等高学历研发人员的科技产出显著高于低学历研发人员

［7-8，31-32］

．1．4．3

研发人员分工结构与创新绩效

研发人员分工结构主要是指科学研究导向的研发人员比例结

构．有学者从组织职能的角度探讨了技术创新中的职能分工及其对组织创新的影响，他们研究了具有不

同职业发展导向的研究人员之间的技术创新表现，

研究结果发现，技术导向型的研究人员平均论文和专利数高于管理导向型的研究人员［33］．陈德智［30］

对日本科技统计数据的研究结果表明，以专利申请量为指标衡量日本的专利产出效率时，当研究关系从业者中研究者比例近似达到80%以上时，专利产出效率是最高的．这说明Ｒ＆D 人员的分工结构会影响创新绩效．

总体上，目前对于技术战略与研发投入结构和创新绩效关系的研究不够深入，尚未针对技术战略与研发结构关系进行研究．当技术战略调整时，研发结构是否需要调整？适于以引进技术为主的技术模仿战略的研发结构是否适合以自主创新为主的跟随和领先战略？研发结构是否制约技术发展战略？这些

尚未研究的问题，直接关系着企业战略转型的资源配置，如果资源结构不匹配或匹配不及时，则企业技术战略转型难以实现．

2

研究方法

2．1

分析单位与案例选择

从战略与结构的逻辑上看，当公司技术战略确定后，为实现战略目标，应该建立与技术战略相匹配的

技术与研发资源的结构与数量．当技术战略发生改变时，技术与研发投入结构也应该发生相应的改变，如果不能够协同变化，则难以实现技术战略的目标或绩效．技术战略变化是本文研究的分析单位．

本文对案例选择有如下要求：①公司成立10年以上，且其技术战略具有明显的改变，即由模仿到跟随或领先；②公司的技术与研发投入结构有明显改变；③为便于获取数据资料，优先选择上市公司．在满足研究目的和上述案例选择标准的前提下，选择资料方便获取、比较容易获得调研机会、研究者比较熟悉的行业和企业．由于本文的两位作者分别在制药行业和汽车零部件行业有十多年的从业经验，并且现在也是企业的高层管理者，在制药和汽车零部件行业内有一定的人脉，联络公司进行访谈与调查等研究工作比较方便．根据上述标准和方便条件，我们选择了制药行业和汽车零部件行业中符合标准的公司，最初

挑选的公司为6家，通过初步研究并与被选公司联系，1家公司不方便接受访谈，1家公司由于业务繁忙而推辞了我们的访谈请求，最终针对4家公司进行了研究．4家公司的基本特征如表1所示．

表1公司特征摘要（2011年数据）

Tab．1

Sample companies ’summary （data of year 2011）

特征恒瑞医药（600276）海正药业（600267）福耀玻璃（600660）海达股份（300320）成立时间

1970年

1956年

1987年

1973年

所有制类别股份有限公司股份有限公司股份有限公司股份有限公司

资产规模/亿元48．282．31225．3人员数量/人5122386715000

1000

年销售额/亿元45．551．696．96．2主营产品抗肿瘤药抗肿瘤药汽车玻璃汽车密封件产品市场全球市场全球市场全球市场

全球市场

技术水平

国内领先

国内领先

全球局部领先

全球局部领先

技术战略变化

由模仿到局部领先

由模仿到局部领先

由模仿到局部领先

由模仿到局部领先

注：数据来自各家上市公司的年度报告，技术战略变化来自调研

2．2数据收集

从以下渠道查询公开报道的数据与资料：①进入公司网站查询公司历史背景、公司研发与产品、公司市场、

公司新闻等；②在证券交易所网站检索年报、股东大会资料等；③公司专利申请数量来自中国知识产权局（http ：//www．sipo．gov．cn /）数据库；④在中国知网检索新闻报道和评论文章；⑤在谷歌和百度搜索有关评论与报道．针对技术战略与研发投入结构、创新绩效等本研究的核心问题，访问了被研究公司的

9

6第4期陈德智等：企业技术战略与研发投入结构和创新绩效关系研究

技术总监或副总经理、研发中心总经理以及研发部经理、技术部经理、市场部或销售部经理，还针对每家公司访谈了5名资深研发人员．为了追溯公司技术发展历史，访问了公司每一阶段的经理或资深员工，包括现在已离开公司的老员工．每位访谈2 3次，每次访谈时间在1 2小时．访谈历经2个月，每家公司累计访谈时间在2周左右，访谈方式包括面谈、电话、视频和电子信件．

2．3数据编码与变量

2．3．1数据编码对收集的数据资料进行整理，围绕技术战略变化做数据资料摘录，形成数据调查笔记或称田野札记，因数据资料丰富，所以在保证数据无遗漏的前提下，尽量进行重点登录，开始编码时，每家公司整理后的数据调查笔记控制在A4纸50页左右．针对数据札记进行文块式登录及初始编码，目的是精炼数据，方便分类编码．以恒瑞医药为例的初始编码举例如表2所示．

表2数据初始编码示例

Tab．2Examples of data’s initial coding

调查笔记（田野札记）开放式编码（初步类属化）

恒瑞医药1997年改制之前为连云港市制药厂，该厂成立于1970年，当时从两口大缸、几口大锅起家，灌装现在已经不大有人用的红药水、紫药水．20世纪90年代以前的恒瑞，主要提供治疗常见病的基础药品，此类药品竞争激烈，毛利率较低，谈不上技术创新1990—1997年间；设备简陋；生产常见病基础药品；产品技术含量低；没有研发与技术创新活动

1990年，连云港市制药厂还只是一个账面利润仅8万元的作坊式小厂，没有自己的品牌产品，靠购买大厂的医药原料，回来加工成片剂销售到苏北鲁南市场，产品单一，企业濒临倒闭边缘．当时年仅32岁的孙飘扬临危受命，挑起了厂长的重担．针对企业产品技术含量低、附加值低的状况，他排除阻力，决定……生产工艺简单；作坊式简单加工；没有自主品牌产品；苏北鲁南地区销售（区域市场）；产品品种单一，产品技术含量低

对初步登录的文块进行分类化编码，进一步进行聚类化编码，最后形成核心编码，以恒瑞医药的数据编码过程的示例见表3．

表3数据编码过程示例

Tab．3Examples of data’s coding process

数据/信息资料（来自初始编码）类别（概念化）代码聚类（变量化）代码轴心（范畴化）代码

设备简陋设备技术落后a11/a51技术领先程度A1技术战略A

作坊式加工工艺技术落后a12

产品技术含量低/无研发与创新活动产品技术落后a13

购买大厂医药原料加工成片剂没有新产品a21新技术/新产品引入

市场领先程度A2

新产品引入市场比较落后新产品引入市场比较落后a22

公司对行业技术与市场发展没有独立

的预测与判断能力……

技术预测能力弱a31技术预测能力A3

没有专门的技术情报和市场调研部门

和人员设置……

无专业技术预测人员和部门a32

几乎没有研究活动没有研究能力a41新技术/新产品开发

能力A4

主要依靠引进外来技术并消化吸收引进技术为主a42

没有专利申请/没有自主品牌没有自主知识产权a43

生产设备很落后生产设备落后a51/a11生产技术设备先进程

度

A5

新产品开发速度很缓慢新产品开发慢a61新技术与新产品开发

速度

A6

2．3．2变量测量通过逐次编码而形成的聚类编码和轴心编码构成了在分析过程中的变量，这些变量的代码与测量分别说明如下．①A1 A6分别代表在国内同行业公司的技术领先程度、新技术/新产品引入市场领先程度、技术预测能力与重视程度、新技术/新产品开发能力、生产技术设备先进程度以及新技术/新产品开发速度，分为低、中低、中、中高和高五种状态，而A代表技术战略状态，以A1 A6的平均水平估计．②B代表研发投入结构，比例越高，创造性研发能力越高，用3个指标度量，B1为研究开发经费结构，以研究费用支出（Ｒ）占Ｒ＆D总支出的比例计算；B2为高学历（硕博学位）人员比例，以高学历研发人员数量占研发人员总数的比例计算；B3为核心研发人员比例，以核心研发人员数量占研发人员总数的比07研究与发展管理第26卷

例计算．③C 1为发明专利数量，以年均专利件数计算；C 2为新产品销售额占公司总销售额的比重，为比例数值；用C 1和C 2数值估计得出C 创新绩效，C 的测量分为低、中低、中、中高和高五种状态．2．4

研究信度

信度是指研究发现能够被重复的程度．后来的研究者如果完全按照先前研究者所叙述的步骤再次进行相同的案例研究，将能够得到同样的结果，总结出同样的结论［34］

，则可认为研究信度高．

2．4．1

规范研究流程

为提高研究信度，我们严格按照规范的案例研究方法设计研究方案与研究流程，在研究的过程中也严格按照研究规范与流程进行操作．由于我们是一个项目组，有多位研究者，规范研究方法可以确保每位研究者都能够按照同样的研究流程进行研究工作，保证研究过程和结果的一致性，为

读者展示出整个研究过程的全景，

如果读者想重复这项研究，也有章可寻．规范的研究流程能够确保研究的客观性，即研究结论是建立在客观情景基础上的，从而降低了研究者的个人偏见，能够使其他人按照规

范的研究流程重复研究，也被称为

“外在信度”［35］．本文在选题后，经初步查阅资料和调研后，设计了研究方案，制定了详细的研究流程：①在中国期刊

网和英文数据库检索国内外关于技术战略和研发投入结构等文章，

阅读理解与整理，目的是了解技术战略等的理论背景；②在阅读文献的基础上，明确研究问题和分析单位，进行案例选择（详见2．1部分），设

计出访谈提纲，提纲中的问题不要过于僵化，但要有核心问题；③进入公司网站阅读公司相关介绍，进入证券交易所网站下载公司年报和股东大会资料等报告，重点阅读董事会报告、管理层分析等，详细查询有关研究开发和技术创新、技术改造等信息和数据，财务数据取自年报中的财务报表，公司上市前的财务等数据来自公司调查获取，

调取或查询公司历史资料，详细阅读，且一边阅读，一边做数据笔记，整理数据并进行数据编码（详见2．3和2．4．3部分）；④通过熟人介绍，联络公司技术部或研发部经理及资深工程师，进行重点访谈，作好访谈记录，整理记录并进行数据编码（详见2．3和2．4．3部分）；⑤在进行数据札记的同时，

撰写个案背景，以变量导向，通过变量?变量矩阵进行个案分析，并按照扎根理论的编码程序进行归纳总结，得出每个问题的个案结论（详见2．6部分及第4部分）；⑥通过跨个案变量?变量矩阵进行模

式匹配的跨案例分析，

归纳出跨案例分析结论（详见2．6部分及第4部分）；⑦将研究结论与文献进行对话式讨论，反复推敲结论，将具有初步研究结论的研究报告请案例研究公司的经理阅读，并提出意见；⑧

仔细阅读研究报告并修订报告，提出最终的研究结论．2．4．2

资料收集的信度

为提高论文研究信度和效度，我们遵循殷

［34］

的资料收集原则收集资料．①多

渠道收集资料．资料收集渠道都是正规渠道，所有数据资料都经过有关机构和专业人士的审核，具有较高

的可靠性．对公司研发人员以及经理的访谈，

经整理后由被访谈者核实．②建立案例研究的数据库．将收集到的资料按照类别进行分类登记，建立案例研究资料文件夹，以方便研究过程中的循环检验．③组成完

整的证据链．在分析过程中，对所涉及的资料数据作了充分的引用和引证．分析的每一步骤和结论都有翔实的实证数据支持．资料收集与引证过程遵循研究方案中规定的步骤，以使研究问题和研究方案、研究资料数据库和研究报告构成一系列的证据链．2．4．3

资料编码信度研究小组成员分别独自编码后，进行集体核对，对不一致的编码进行讨论，最后

达成一致，编码信度基本达到100%．为确保自己编码的内部一致性，作者先为10页左右的资料进行编码，

然后把第一次编码的资料放置3 5天后，再次为这10页资料进行第二次编码，计算两次编码的一致性；如果两次编码的一致性不能够达到100%，则再进行第三次或第四次编码，直到内部一致性达到（至

少是接近）100%为止．在研究过程的2/3时再做一次编码信度检验，

即“历时信度（diachronic reliabili-ty ）”［35］

，检查是否有新的观点去理解代码的意义，使自己对文本的理解由字义层次提升至诠释层次，并

与其他成员沟通，确保在资料理解上的一致性和稳定性．2．5

研究效度

内部效度最为核心的问题是研究内容与过程和结果的真实程度

［36］

．如果保持了数据—结果—结论

的一致性，则表明研究具有较高的内部效度．本文研究的目的是揭示公司技术战略与研发投入结构的变化关系，即检验技术战略的变化是否会引起研发投入结构的变化，技术战略是不是研发投入结构改变的

1

7第4期陈德智等：企业技术战略与研发投入结构和创新绩效关系研究

原因．我们采用扎根理论研究程序，对资料进行编码分析，通过严谨归纳，建立类别之间的因果关系并开

发出命题或得出结论．同时，采取模式匹配［36］

提高研究结论的内部效度，通过对案例分析结果与经典理论文献进行对比分析，运用模式匹配方法修订案例研究开发出的理论，提高本文研究结论的内部效度．

本文采取三角形测量方式来检测并保证研究的构念效度，结果如表4所示．由表4可知，本文的构念效度较高．

表4数据三角形检验

Tab．4Triangular tests of data

公司（案例）技术战略

研发投入结构

创新绩效

恒瑞医药数据来源

公司年报与内部资料；访谈记录公司年报与内部资料；访谈记录公司年报与内部资料；访谈记录；公开数据数据一致性程度高

较高

高

海正药业数据来源

公司年报与内部资料；访谈记录公司年报与内部资料；访谈记录公司年报与内部资料；访谈记录；公开数据数据一致性程度高

较高

高

福耀玻璃数据来源

公司年报与内部资料；访谈记录公司年报与内部资料；访谈记录公司年报与内部资料；访谈记录；公开数据数据一致性程度高

较高

高

海达股份数据来源

公司年报与内部资料；访谈记录公司年报与内部资料；访谈记录公司年报与内部资料；访谈记录；公开数据数据一致性程度

高

较高

高

注：各公司专利数据来自中国知识产权局专利检索数据库；数据一致性程度

“高”是指两种渠道获得的信息、数据非常一致，“较高”是指两种渠道获得的数据略有差异，主要是在研发人员的年龄和学历以及研究经费和开发经费的比例估计上，出现一些微小差异

为提高外部效度，本文采取了多案例研究，首先针对一个案例进行分析，通过归纳推导出初步的结论，然后再用相同的方法与流程对第二个案例进行分析，来对第一个案例进行复制化检验，以此类推，通过对4家公司的多案例研究，得出研究结论．为进一步提高外部效度，我们对研究结论与成熟的理论进行讨论，以使我们的研究得到理论解释．2．6

分析过程与方法

本文的分析过程如图1所示．在资料分析过程中，根据质性资料展示方法，我们采取了变量取向的分

析方法，

在分别对个案进行变量?变量的矩阵分析后，进行跨个案的变量?变量的矩阵分析，根据分析结果进行归纳总结，推导出初步结论．将初步结论与相关的研究文献和经典理论进行不断比较以发现、补充

或修订与完善研究结果，获得最终的研究结论

．

图1研究路线与步骤

Fig．1Ｒesearch routes and procedures

因果关系是由时间带出来的，如果先发生的事件与后发生的事件具有关联，先发生的事件就有可能是后发生的事件的原因．在案例研究中，一般采取共变性和时序性的原则进行分析

［36-36］

，本文也将按照这

一原则对技术战略与研发投入结构和创新绩效的因果关系进行分析．

中介变量的前提条件是自变量和因变量的相关显著．本文研究技术战略与研发投入结构和创新绩效的关系．在三者关系中，研发投入结构是否在技术战略与创新绩效之间起到中介作用？我们通过如下方法进行检验

［37］

：①技术战略与创新绩效是否显著相关？②如果相关，则进一步检验技术战略与研发投入

结构是否显著相关？研发投入结构和创新绩效是否显著相关？③按照事件或数据发生的时间顺序排列，研发投入结构是否处于时间序列中的技术战略与创新绩效的中间？如果三方面都成立，则表明研发投入

2

7研究与发展管理第26卷

结构是技术战略与创新绩效的中介变量，即技术战略是通过研发投入结构间接影响创新绩效．

3跨案例分析结果

3．1技术模仿阶段

恒瑞医药在技术模仿阶段（1970—1997年），公司经销市场为区域市场，产品功能与价格为中低端，品种单一，产品技术含量低．公司没有清晰的发展战略规划，也没有设立研发部门，几乎没有研发活动，生产技术从外部引进．1990年，公司决定实施技术引进与模仿战略，从高校购买专利技术，开始招收医药专业大学毕业生，陆续引进7名大学与大专毕业生，加上中专毕业生，技术人员占员工总数2%左右，30岁以下的研发人员为95%；为消化吸收引进技术的技术开发投资强度为1%左右，基本上没有研究活动，技术开发经费占研发总投资的90%以上；这一期间没有专利申请，新产品销售额占总销售额20%以下．海正药业在技术模仿阶段（1956—1997年），公司经销市场为区域市场，产品功能与价格为中低端，品种虽非单一但也很少，产品技术含量低．公司没有清晰的发展战略规划，也没有设立研发部门，几乎没有研发活动，生产技术从外部引进；为消化吸收引进技术的研发投资强度为1%左右，研发人员占员工总数比例在2%左右，30岁以下的研发人员为80%，硕士研发人员约4%；基本上没有研究活动，开发经费占研发总投资的92%．这一期间没有专利申请，新产品销售额占总销售额的比例在10%以下．福耀玻璃在技术模仿阶段（1987—1995年），公司经销市场为区域市场，产品功能与价格为中低端，且品种单一．公司没有清晰的发展战略规划，也没有设立研发部门，几乎没有研发活动，1990年以前公司没有研发投资，1990年之后开始有很少的研发活动，研发投资强度为0．01%，1995年的研发投资达到0．1%，公司主要是按照市场购买的样品来复制开发新产品，产品技术含量低，1995年有6 7名研发人员，其中有5名是30岁以下；基本上没有研究活动，主要是仿制产品，因此，公司些许的研发投资主要是开发，即开发经费占研发总投资的90%以上．这一期间没有专利申请，新产品销售额占总销售额的比例在1%以下．

海达公司在技术模仿阶段（1973—1989年），公司生产经营中低端产品，产品品种单一，与研究院合作仿制国外进口产品．公司以船运配套为核心业务，在技术发展上是替代进口产品．公司在这一时期的研发投资强度在2．5%左右，研发人员占员工比例为1．5%左右，研发人员中年龄在30岁以下的为60%左右，31 40岁年龄段占27%，41 50岁年龄段在10%左右．新产品销售额所占比例为30%左右．在此期间，共计申请发明专利8件，实用新型专利3件，外观设计专利4件；完成新技术开发项目4项，新产品开发项目6项．

将技术战略和研发投入结构及创新绩效构成变量?变量矩阵（表5），进行归纳分析．

表5技术模仿阶段的技术战略与研发投入结构、创新绩效关系

Tab．5Technology strategy，Ｒ＆D investment structure and innovation performance in technology imitation stage 案例技术战略（技术模仿）研发投入结构创新绩效解释性结论

恒瑞医药A1=低；A2=中低B1=10%C1=0技术战略处于较低水平，与之相适应的研发资源配置

较低，产生的创新绩效也很低

A3=低；A4=中低B2=5%C2=20%

A5=低；A6=中低B3=10%

海正药业A1=低；A2=中低B1=8%C1=0技术战略处于较低水平，与之相适应的研发资源配置

较低，产生的创新绩效也很低

A3=低；A4=中低B2=3%C2=15%

A5=中低；A6=中低B3=7%

福耀玻璃A1=中；A2=中B1=25%C1=0技术战略处于较低水平，与之相适应的研发资源配置

较低，产生的创新绩效也很低

A3=中；A4=中低B2=1%C2=3%

A5=中低；A6=中B3=10%

海达股份A1=中；A2=中低B1=7%C1=1技术战略处于较低水平，与之相适应的研发资源配置

较低，产生的创新绩效也很低

A3=中低；A4=中B2=1．1%C2=37%

A5=中低；A6=中B3=2%

总结/结论技术战略状态处于

中低水平研发资源配置较低创新绩效较低技术战略处于中低水平时，与之相适应的研发资源配

置较低，产生的创新绩效也较低

37

第4期陈德智等：企业技术战略与研发投入结构和创新绩效关系研究

47研究与发展管理第26卷

综合4家公司在技术模仿阶段的技术战略和研发投入结构与创新绩效的分析结果显示：

1）企业在技术模仿战略阶段时，构成公司技术战略状态的各项主要指标包括：在国内同行业公司技术水平处于中低程度；在国内同业新技术/新产品引入市场处于中低程度；在国内同业公司技术预测能力处于中低程度；在国内同业公司新技术与新产品开发能力处于中低程度；在国内同业公司生产技术设备的水平处于中低程度；在国内同业中的新技术与新产品开发速度处于中低程度．综合评价，在技术模仿阶段，企业技术战略状态处于中低程度．

2）企业在技术模仿战略阶段时，研发人员年龄在30岁以下的约70%、31 40岁约20%、41 50岁约10%；研发人员的学历约100%为本科学历；研发经费的70% 100%为开发经费．总体上看，在技术模仿阶段，企业研发活动很少，研发资源的创新力配置水平较低．

3）企业在技术模仿战略阶段时，所研究的4家公司中，3家公司没有专利申请，只有1家公司年均有1件专利申请．4家公司的新产品销售额占总销售额的比例在15%左右．总体上看，创新绩效很低．4）企业在技术模仿战略阶段时，公司主要依靠购买外来技术来提高生产技术能力和产品功能、质量，没有自主研发或自主创新活动，因此，不需要投入具有创新能力的高学历或富有创新力年龄的研发人员和研究经费，自然也就不产生专利和新产品等创新绩效．从时间顺序上，技术战略是前置变量，研发投入结构是中间变量，创新绩效是结果变量．

总结跨案例分析结果显示，当企业技术战略处于技术模仿阶段，技术战略位态指标较低，研发资源创新力配置较低，创新绩效较低，表明技术战略与研发投入结构直接正相关，研发投入结构与创新绩效直接正相关，技术战略与创新绩效间接正相关．

3．2技术跟随阶段

恒瑞医药在技术跟随时期（1998—2005年），经销市场已由原来的区域市场扩展到全国市场，产品功能与价格也由原来的中低端进入中端，品种增加为多品种，产品技术含量开始提高．公司制定了比较清晰的发展战略规划，率先仿制国外专利保护刚过期或即将过期、在市场上已经获得巨大成功的大药．员工由2000年的1468名增加到2005年的2262名，研发人员占员工比例由2000年的4%增加到2005年的7．5%；研发投资强度由2000年的3．5%增加到2005年的8．5%；在连云港设立研发中心和博士后工作站，建立国家级技术中心并在上海设立研发中心；硕士研发人员约为18%，博士研发人员达到7%以上；研究经费占研发总投资比例由2000年的30%逐渐增加到2005年的50%，平均为40%左右；期间发明专利申请24件，年均3件；新产品销售额占总销售额比例最高达到40%，平均为35%．海正药业在技术跟随期间（1998—2005年），经销市场已由原来的区域市场扩展到全国市场并区域国际市场，产品功能与价格也由原来的中低端进入中端，且品种增加为多品种，产品技术含量开始提高．公司制定了比较清晰的发展战略规划，率先仿制国外专利保护刚过期或即将过期、在市场上已经获得巨大成功的大药．员工由2000年的1669名逐年增加到2005年的2609名，研发人员占员工比例由2000年的4%增加到2005年的7．3%；研发投资强度为7%左右；在台州总部建立国家级企业技术中心和博士后工作站，在北京、上海设立研究基地，建立了以中央研究院500多位高端科技人员为主体的创新团队，硕士研发人员最高时达到19%，博士研发人员达到8%以上；研究经费占研发总投资的比例由2000年的20%逐渐增加到2005年的45%；发明专利申请24件，年均3件；新产品销售额占总销售额的比例达30%．福耀玻璃在技术跟随期间（1996—2003年），经销市场由国内区域市场扩展到全国市场和国际区域市场，产品功能与价格也由中低端发展到中高端，品种增多；制定了清晰的发展战略规划，即跟随汽车工业的发展在全国建设生产基地．将技术部门划分为技术开发部和产品开发部，内部研发活动增加，研发投资强度从1996年的0．1%增加到2003年的1%，平均为0．5%，是技术模仿期的10倍；到2003年，研发人员已增加到120人左右，占员工比例的2%，是技术模仿期的20倍；31 40岁年龄段的研发人员约为30%，41 50岁研发人员约为20%．硕士研发人员达到20%，没有博士研发人员．研发投资以技术和产品开发为主，但研究活动开始增加，研究经费占研发总投资的比例达到35%左右．这一期间有1件发明专利和2件实用新型专利申请，完成1项新技术开发项目，新产品销售额占总销售额的比例从技术模仿期

的不足1%增加到10%，增长10倍．

海达公司在技术跟随期间（1990—1999年），面向全球市场生产经营多品种、中高端产品，公司发展战略是以橡塑产品为核心的多领域配套，并确定以技术为核心、力争产业一流水准的战略目标；员工人数从1990年的200人增加到1999年的700人，

研发人员占员工比例从1990年的10%增加到1999年的28%；期间的研发投资强度在2．5%左右，其中90%为开发经费．研发人员中年龄在30岁以下的约为55%，31 40岁年龄段约为27%，41 50岁年龄段的约为10%．硕士研发人员约为1%，博士研发人员在1999年达到1%．期间共申请发明专利28件，

实用新型专利19件，外观设计专利37件；完成新技术开发项目28项，新产品开发项目48项，新产品销售额比例约为35%．

将技术战略和研发投入结构及创新绩效构成变量?变量矩阵（表6），进行归纳分析．

表6

技术跟随阶段的技术战略与技术研发投入结构关系

Tab．6

Technology strategy and technology Ｒ＆D investment structure in technology following stage

案例技术战略（技术跟随）研发投入结构创新绩效解释性结论

恒瑞医药

A 1

=中高；A 2=中高B 1

=40%C 1=3技术战略处于中高水平，与之相适应的研发资源配置较高，创新绩效也较高A 3=中高；A 4=中高B 2=22%C 2=30%A 5=中高；A 6=中高B 3=25%海正药业

A 1=中高；A 2=中高

B 1=32%

C 1=3技术战略处于中高水平，与之相适应的研发资源配置较高，创新绩效也较高A 3=高；A 4=中高B 2=19．1%C 2=25%A 5=中高；A 6=中高B 3=22%福耀玻璃

A 1=中；A 2=中高

B 1=35%

C 1=1技术战略处于中高水平，与之相适应的研发资源配置较高，创新绩效也较高A 3=中；A 4=中B 2=20%C 2=10%A 5=中；A 6=中高B 3=30%海达股份

A 1=中高；A 2=中

B 1=10%

C 1=2技术战略处于中高水平，与之相适应的研发资源配

置较高，创新绩效也较高A 3=中高；A 4=中高B 2=2．5%C 2=38%A 5

=高；A 6=高

B 3

=8%

总结/结论技术战略处于中高水平研发资源配置较高

创新绩效较高

当技术战略处于中高水平时，与之相适应的研发资

源配置较高，创新绩效也较高

综合4家公司在技术跟随阶段的技术战略和研发投入结构与创新绩效的分析结果显示：

1）在企业处于技术跟随战略阶段时，4家公司的技术战略状态的各项主要指标包括：在国内同行业公司技术水平处于中高程度；在国内同业新技术/新产品引入市场处于中高程度；在国内同业公司技术预测能力处于中高程度；在国内同业公司新技术与新产品开发能力处于中高程度；在国内同业公司生产技术设备的水平处于中高程度；在国内同业中的新技术与新产品开发速度处于中高程度．综合评价，在技术跟随阶段，企业技术战略状态处于中高程度．

2）在企业处于技术跟随战略阶段时，研发人员年龄30岁以下的约为50%，31 40岁约为30%，41 50岁约为20%；研发人员学历为本科学历的约为80%，硕士和博士学位的研发人员从无到有，达到20%；研发经费中的80%为开发经费．总体上看，在技术跟随阶段，企业已开始增加内部研发活动，研发资源的创新力配置水平也显著提高．

3）在技术跟随战略阶段时，所研究的4家公司都有发明专利申请，年均发明专利为2 3件．新产品销售额占总销售额的比例在30%左右．与技术模仿阶段相比，创新绩效显著提高．

4）公司从技术模仿阶段向技术跟随战略阶段发展，逐步加大自主研发力度、大力开发具有自主知识产权的产品，因此在研发投入结构上会加大投入具有创新能力的高学历、富有创新力年龄的研发人员和研究经费．随着研发投入结构向着创新能力高的方向发展，创新绩效也逐渐提高．从时间顺序上，技术战略是前置变量，研发投入结构是中间变量，创新绩效是结果变量．

总结跨案例分析结果显示，当企业技术战略处于技术跟随阶段，技术战略位态指标比技术模仿阶段具有显著提高，达到中高水平，研发资源创新力配置也显著提高，创新绩效也显著提高．进一步表明，技术战略与研发投入结构正相关；研发投入结构与创新绩效正相关；技术战略与创新绩效正相关．

5

7第4期陈德智等：企业技术战略与研发投入结构和创新绩效关系研究

67研究与发展管理第26卷

3．3技术领先阶段技术

恒瑞医药在技术局部领先阶段（2006—2011年），面向全球市场，开发生产中高端多品种产品，产品技术含量高，依托技术能力实施差异化竞争；强化科技创新与国际化战略；制定了清晰的技术与研发计划；2011年公司员工人数达5122人，研发人员比例为12%；硕士研发人员达到31%，博士研发人员达到15%，高学历研发人员已经达到46%；研发投资强度达到9．23%，研究经费比例提高到70%，表明公司已有70%的基础研究活动；期间申请发明专利209件，平均每年35件；新产品销售额占总销售额的比例达到62%．

海正药业在技术局部领先阶段（2006—2011年），面向全球市场，开发生产中高端多品种产品，产品技术含量高，依托技术能力实施差异化竞争；进一步加快创新药物与基因工程药物的开发，面向国内与国际市场做大做强；制定了清晰的技术与研发计划；2011年公司员工人数达3867人，其中研发人员比例为16%；硕士研发人员达到31%，博士研发人员达到13%，高学历研发人员已经达到44%；研发投资强度达到9．2%，研究经费比例提高到70%以上，表明公司已经有70%以上的基础研究活动；期间申请发明专利70件，平均每年12件；新产品销售额占总销售额的比例达到51%．

福耀玻璃在技术领先阶段（2004—2011年），技术战略状态处于高水平，研发投资中的研究费用比例达50%，表明已有一定程度的基础性研究；30岁以下的研发人员比例为30%，31 40岁研发人员为40%，41 50岁研发人员达到了25%，创新力较高的31 50岁年龄段研发人员比例达到65%；高学历研发人员的比例达到27%，核心研发人员占到40%．期间，设立技术研究院并被认定为国家级企业技术中心，建立国家级实验室，博士后科研工作站；与厦门大学联合成立福耀管理学院；平均每年有29项发明专利，新产品销售占比达到30%以上．

海达股份在技术领先阶段（2000—2011年），公司已面向全球市场，开发生产经营多品种高端产品，公司战略是“围绕技术领先，开拓高附加值的领域，成为技术的推广者和领导者”．员工人数达到1000人，研发人员占员工比例达到15%；在研发人员中，30岁以下的研发人员在45%，31 40岁的研发人员为28%，41 50岁研发人员为18%，51 60岁为10%；本科及以下学历的研发人员占90%，硕士达到5%，博士达到4%．海达股份的技术战略状态也处于高水平，研发投资强度达到3．5%，其中开发经费投资比例为85%，研究费用支出为15%，表明公司已经开始有基础研究活动．在这一期间，公司平均每年申请发明专利14项，实用新型专利10项，外观设计14项；年均完成新技术开发12项，新产品开发14项；新产品所占业务比例达到40%．

将技术战略和研发投入结构及创新绩效构成变量?变量矩阵（表7），进行归纳分析．

表7技术领先阶段的技术战略与技术研发投入结构关系

Tab．7Technology strategy and technologyＲ＆D investment structure in technology leading stage 案例技术战略（技术领先）研发投入结构创新绩效解释性结论

恒瑞医药A1=高；A2=高B1=70%C1=35技术战略处于高水平，与之相适应研发资源配置A3=高；A4=高B2=46%C2=62%

高，创新绩效也高

A5=高；A6=高B3=42%

海正药业A1=高；A2=高B1=70%C1=12技术战略处于高水平，与之相适应研发资源配置A3=高；A4=高B2=44%C2=51%

高，创新绩效也高

A5=高；A6=高B3=39%

福耀玻璃A1=高；A2=高B1=50%C1=29技术战略处于高水平，与之相适应研发资源配置A3=高；A4=高B2=27%C2=30%

高，创新绩效也高

A5=高；A6=高B3=40%

海达股份A1=高；A2=高B1=15%C1=14技术战略处于高水平，与之相适应研发资源配置A3=高；A4=高B2=9%C2=40%

高，创新绩效也高

A5=高；A6=高B3=40%

总结/结论技术战略状态处于高水平研发资源配置高创新绩效高当技术战略处于高水平时，与之适应的研发资源

配置高，产生高创新绩效综合4家公司在技术领先阶段的技术战略和研发投入结构与创新绩效的分析结果显示：

1）在企业处于技术领先战略阶段时，4家公司的技术战略状态的各项主要指标包括：在国内同行业公司技术水平处于高程度；在国内同业新技术/新产品引入市场处于高程度；在国内同业公司技术预测能力处于高程度；在国内同业公司新技术与新产品开发能力处于高程度；在国内同业公司生产技术设备的

水平处于高程度；在国内同业中的新技术与新产品开发速度处于高程度．综合评价，

在技术达到局部领先阶段时，

企业技术战略状态处于高程度．2）在企业处于技术领先战略阶段时，研发人员年龄在30岁以下约30%，

31 40岁约50%，41 50岁约20%；研发人员学历为本科的在60%，硕士和博士学位的研发人员达到40 50%；研发经费中的研究经费达到70%左右．总体上看，在技术局部领先阶段，企业研发活动以自主创新为主，研发资源的创新力配置水平高．

3）在企业处于技术领先战略阶段时，本文所研究的4家公司都有发明专利申请，年均发明专利为12 35件．新产品销售额占总销售额的比例在50%左右．与技术跟随阶段相比，公司的创新绩效进一步显著提高．

4）在企业处于技术领先战略阶段时，所研究的4家公司从技术跟随阶段向技术领先阶段发展，进一步加大自主研发力度、大力开发具有自主知识产权的核心产品，因此在研发投入结构上会加大投入具有创新能力的高学历、富有创新力年龄的研发人员和研究经费．随着研发投入结构向着创新能力高的方向发展，企业的创新绩效也逐渐提高．从时间顺序上，技术战略是前置变量，研发投入结构是中间变量，创新绩效是结果变量．

总结跨案例分析结果显示，当企业技术战略处于技术领先阶段的时候，技术战略位态指标比技术跟随阶段具有显著的提高，达到高水平，研发资源创新力配置也得到显著提高，创新绩效也会显著提高．再一次表明，技术战略与研发投入结构直接正相关；研发投入结构与创新绩效直接正相关；技术战略与创新绩效间接正相关．3．4

技术战略与研发投入结构、创新绩效的演化关系

通过以上分析可以看出案例公司在不同的技术战略状态下，配置不同的研发投入结构，产生不同的创新绩效．技术战略与研发投入结构、创新绩效关系分析结果如表8所示．

表8

技术战略与研发投入结构和创新绩效的演化关系

Tab．8

The evolutionary relations of technology strategy ，Ｒ＆D investment structure and innovation performance

案例第一阶段

第二阶段第三阶段变化幅度

解释性结论

恒瑞医药

战略状态1

战略状态2

战略状态3

显著当技术战略状态发生变化时，研发投入结构也随之改变，创新绩效显著变化研发投入结构1研发投入结构2研发投入结构3显著创新绩效1创新绩效2创新绩效3显著海正药业

战略状态1

战略状态2

战略状态3

显著当技术战略状态发生变化

时，研发投入结构也随之改变，创新绩效显著变化研发投入结构1研发投入结构2研发投入结构3显著创新绩效1创新绩效2创新绩效3显著福耀玻璃

战略状态1

战略状态2

战略状态3

显著当技术战略状态发生变化时，研发投入结构也随之改变，创新绩效显著变化研发投入结构1研发投入结构2研发投入结构3显著创新绩效1创新绩效2创新绩效3显著海达股份

战略状态1

战略状态2

战略状态3

显著当技术战略状态发生变化

时，研发投入结构也随之改变，创新绩效显著变化研发投入结构1研发投入结构2研发投入结构3显著创新绩效1创新绩效2创新绩效3显著

总结/结论

4家企业的战略状态、研发投入结构、创新绩效都处于较低水平

4家企业的战略状态、研发投入结构、创新绩效都处于中等水平

4家企业的战略状态、研发投入结构、创新绩效都处于高水平

4家企业的战略状态、研发投入结构、创新绩效都显著变化

当公司技术战略由低级向高级转变后，研发投入结构也随之由低级向高级转变，创新绩效也显著提高

由表8可以得到以下结论．

1）在公司技术战略处于技术模仿阶段时，技术战略指标处于低位态，研发投入结构也处于低位态，创新绩效也处于很低的位态．

7

7第4期陈德智等：企业技术战略与研发投入结构和创新绩效关系研究

87研究与发展管理第26卷

2）在公司技术战略处于技术跟随阶段时，技术战略指标处于中等位态，研发投入结构也处于中等位态，创新绩效也处于中等的位态．

3）在公司技术战略处于技术领先阶段时，技术战略指标处于高位态，研发投入结构也处于高位态，创新绩效也处于较高位态．

4）在公司技术战略改变时，技术战略状态指标发生显著变化，研发投入结构也发生了显著变化，创新绩效也发生了显著变化．

5）技术战略直接正向影响研发投入结构，研发投入结构直接正向影响创新绩效，技术战略间接正向影响创新绩效．

因此，我们可以总结得出技术战略与研发投入结构和创新绩效的关系（见表9）．

表9技术战略与研发投入结构和创新绩效关系

Tab．9The relations of technology strategy，Ｒ＆D investment structure and innovation performance 变量技术战略研发投入结构创新绩效与技术战略关系与研发投入结构关系

技术战略高/高中/中低/低

研发投入结构高/高中/中低/低直接正相关

创新绩效高/高中/中低/低间接正相关直接正相关

4讨论与结论

4．1讨论

4．1．1研发投入结构与创新绩效针对4家公司的分析表明，随着研发投资强度的增加，专利申请数量和新产品销售收入比重随之增加．以多案例研究，检验了以往文献［23-25］的研究结果，再次证明了研发投资与创新绩效具有正相关性．我们的研究结果显示，随着研究经费投入的增加，专利产出和新产品销售比例逐渐增加，说明研发经费投入结构与创新绩效具有正相关关系；随着高学历研发人员比例的提高，公司研发团队创造力逐渐提高，创新绩效也逐渐提高．研究结果得到以往定量研究文献支持［5-6］，表明研发投入结构对创新绩效的正向影响具有较高的研究效度．

4．1．2技术战略与研发投入结构针对4家公司的分析表明，当公司处于行业技术模仿阶段时，公司内部没有研发资源能力，公司的主要技术来自外部引进，而且主要是购买工艺技术和生产设备．这一时期公司没有研发活动，公司的技术部门仅仅是对引进技术的接受与推进实施，即便是仿制市场上的产品，或购买其他公司的专利，也仅仅是进行生产工艺上的开发，没有新技术的研究．因此，也就没有研究工作，从而没有自主知识产权产生，故不需要设立单独的研究开发部门，也不需要高学历和富有创新能力年龄的研发人员．

当企业从单纯的引进模仿逐渐走向对外来技术的消化吸收后的再创新或根据自己的生产实践进行改进时，需要一定的研发活动．这时公司开始加大研发资源投入，设立研发中心，增加研发人员，但由于是跟随行业领先者进行产品开发，因此公司对高学历的高创造研发人员需求数量开始增加．随着高学历研发人员数量的增加和研究活动的增加，专利和新产品销售比例也开始逐步增加．

通过技术跟随，公司逐步完成了技术积累，也培育出自主研发能力，这时，公司开始走向自主创新的发展道路，并确立自己的核心技术，开始在核心技术上创造更大的优势，从而走向领先．这样在加大研发投入的基础上，还需要进一步提高研发的创造力，增加研究经费的比例，增加高学历研发人员和富有创新力年龄的研发人员．

4．1．3技术战略与创新绩效关系随着公司从技术模仿向技术跟随、技术领先阶段的发展，技术战略状态指标也逐渐提高，专利和新产品销售比例逐渐提高，因此，技术战略对创新绩效具有正向影响．从时间顺序上看，技术战略、研发投入结构的变化在创新绩效变化之前，表明技术战略直接影响研发投入结构并通过研发投入结构间接影响创新绩效．

4．1．4技术战略与研发投入结构和创新绩效的关系跨案例分析结果表明，技术战略状态指标发生显

著变化后，研发投入结构和创新绩效也发生显著变化，而且4家公司的数据分析显示，首先是制订技术战略，在实施技术战略的过程中或随着技术战略的实施，公司开始逐步调整与技术战略相匹配的研发投入结构，随之产生创新绩效，即技术战略变化决定研发投入结构的变化、研发投入结构的变化决定创新绩效的变化．分析结果显示，当技术战略发生显著变化后，研发投入结构和创新绩效也随之发生显著变化，表现出明显的共变性，三者具有显著的相关性；从时间序列看，技术战略的变化在研发投入结构变化之前，研发投入结构的变化在创新绩效变化之前．共变性和时序性的分析结果表明，技术战略与研发投入结构和创新绩效三者存在因果关系，技术战略直接影响研发投入结构，研发投入结构直接影响创新绩效，技术

战略通过研发投入结构间接影响创新绩效，即研发投入结构是技术战略与创新绩效的中介变量．4．2

研究结论与贡献

由4家公司的分析与讨论结果，我们可以得出以下主要结论（见图2）：①当技术战略从低级阶段向高级阶段发展时，研发投入结构也由创造力低级水平向创造力高级水平转变，创新绩效也由低向高转化；

②技术战略对研发投入结构具有直接的正向影响，研发投入结构对创新绩效具有直接的正向影响，研发投入结构在技术战略与创新绩效关系中起到中介作用；③技术战略决定研发投入结构，研发投入结构决定创新绩效，

且技术战略的变化决定着研发投入结构的变化，从而决定着创新绩效的变化

．图2研究结果

Fig．2Ｒesearch results

本文的研究结果与结论具有一定的理论发展和实践借鉴之贡献．1）在以往关于技术战略的研究中，对技术战略和创新绩效已有研究，其研究的重点是公司技术战略与研发资源在数量上的投入与产出效率．对于研发投入结构与创新绩效的关系也多有研究，但对于技术战略与研发投入结构和创新绩效的三者关系的研究却一直未见报道．本文通过多案例研究，建立了技术战略与研发投入结构和创新绩效的理论关系，发展了战略与结构理论研究，开创了技术战略与研发投入结构的理论研究，为企业技术战略、企业研发与技术创新领域的研究提供了新的平台理论知识，推动了理论研究．

2）技术战略与研发投入结构和创新绩效三者关系的建立，对于我国企业在技术战略升级演化进程中根据技术战略和创新绩效目标，有计划地配置研发投入结构，顺利实现技术战略目标，具有一定的参考价值．4．3

研究局限性和研究方向

由于行业的多样性和差异性，研究结论有可能受到行业差异上的局限；同时，案例研究不同于大样本

统计分析，

尽管我们能够通过多案例研究证实研发投入结构在技术战略和创新绩效之间起到中介作用，但却不能计算出中介效应的大小以及是完全中介或部分中介．针对其他行业进行案例分析和大样本实证

分析有待进一步研究．

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［37］道恩·亚科布齐．中介作用分析［M］．李骏，译．上海：格致出版社，2012．

Firm ’s Technology Strategy ，Ｒ＆D Investment Structure and

Innovation Performance

CHEN De-zhi ，WU Di ，LI Jun ，WU Ting-sheng

（Antai College of Economics and Management ，Shanghai Jiao Tong University ，Shanghai 200052，China ）Abstract ：It used multiple-case study method ，took four listed companies as examples ，and examined the relationships among technology strategy ，Ｒ＆D investment structure ，and innovation performance．According to the research results ，technology strategy is directly and positively related to Ｒ＆D investment structure and indirectly affects innovation per-formance through Ｒ＆D investment structure．In addition ，Ｒ＆D investment structure and innovation performance vary with the change in technology strategy．Meanwhile ，different Ｒ＆D investment structures and innovation performance under different technology strategies have been examined．The research results and conclusions develop the theoretical research on the relationship between technology strategy and Ｒ＆D structure ，and can serve as a reference to match a firm ’s technology strategy upgrade and Ｒ＆D investment structure．

Keywords ：technology strategy ；Ｒ＆D investment structure ；innovation performance ；櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔櫔

case study

（上接第41页）

Influence of Post-IPO Board Composition on Ｒ＆D Ｒesource Investment for Entrepreneurial Firms

LIU Xin-min ，WANG Lei ，KANG Wang-lin

（College of Economics and Management ，Shandong University of Science and Technology ，Qingdao 266590，China ）Abstract ：It investigated the influence of post-IPO board composition on Ｒ＆D resource investment of entrepreneurial firms using the samples of listed companies on the growth enterprise market from 2009to 2011．The result indicates that after the IPO of entrepreneurial firms ，the presence of the original TMT in the board positively impacts the firm ’s Ｒ＆D resource investment ，and so do the shareholding ratio and ownership dispersion degree of original TMT．Further study shows that the interaction of the shareholding ratio and the ownership dispersion degree of original TMT strengthens their influence on firm ’s Ｒ＆D resource investment．Moreover ，in the interaction of the presence of the original TMT in the board ，the shareholding ratio and ownership dispersion degree ，the complementary effect which derives from the pres-ence of the original TMT in the board and the ownership dispersion degree as well as the substitution effect that results from the presence of the original TMT in the board and the shareholding ratio of original TMT are also analyzed．Mean-while ，it asserts that it ’s the specialistic outside director rather than regulatory outside director that pays more attention to firm ’s Ｒ＆D resource investment．The findings provide theoretical guidance for entrepreneurial firms to optimize IPO governance structure so as to enhance firm ’s Ｒ＆D resource investment from the perspective of board composition evolu-tion theory．

Keywords ：Ｒ＆D resource ；entrepreneurial firm ；board composition ；internal governance ；enterprise founder

1

8第4期陈德智等：企业技术战略与研发投入结构和创新绩效关系研究

企业技术创新体系建设

浙江省经济贸易委员会关于企业技术 创新体系建设的若干意见 为全面落实科学发展观，深入实施省委“八八战略”，推进先进制造业基地建设，提高我省经济综合实力和产业竞争力，推动浙江经济全面协调可持续发展，现就企业技术创新体系建设提出如下意见： 一、企业技术创新体系建设的重要性和必要性 （一）加快企业技术创新体系建设,是提高企业技术创新能力，增强企业核心竞争力的必然选择。技术创新是企业发展的基础和决定性因素。随着经济的不断发展，我省形成了一批产业和区域明显的化纤及面料、皮革及制品、五金制品、品牌服装、化学原料药、高低压电器、电子材料、氟化工、汽摩零部件等特色产业，构成了制造业基地的产业基础，但这些产业大都是传统产业，产业层次和附加值较低，核心竞争力不强，同时，我省中小企业占绝大多数，这一特点决定了企业技术创新动力不足，急需开展技术创新，用高新技术提升我省产业水平。 （二）加快企业技术创新体系建设,是全面贯彻落实科学发展观，促进产业结构优化升级，推进浙江经济结构战略性调整和经济可持续发展的关键途径。面对当前国际市场竞争日趋激烈、技术飞速发展、知识产权保护力度不断增强的局面，我省低、小、散的产业结构面临重大挑战。与此同时，我省人多地少，能源资源对外依存度很高，要素缺口对经济影响日益增大。随着经济的发展，生态环境容量对经济发展已构成硬约束。这些矛盾和现实严重阻碍了企业和经济的进一步发展，只有依靠企业技术创新，进一步增强企业核心竞争力，才能实现企业进一步发展和经济社会的进一步繁荣。 二、企业技术创新体系建设的指导思想和主要内容 （三）企业技术创新体系建设的指导思想是以市场为导向，以提高企业自主创新能力和产业竞争力为主要目标，坚持企业主体和政府推动相结合，发展高新技术产业和传统产业改造提升相结合，重点突破和一般提升相结合，以完善创新投入、运行和激励机制为重点，加快高新技术产业化和传统产业改造提升，推动企业技术进步，实现经济可持续发展。 （四）企业技术创新体系是以政府主导，企业为主体，由企业、政府、科研单位、大专院校、科技工作者和技术中介机构等构成，以促进产业升级、产品结

企业技术创新战略的定位资料

引用企业技术创新战略的定位 本文引用自管理之家《企业技术创新战略的定位》 明确企业的技术创新定位是很重要的,因为在定位之下,企业的技术创新战略就很清楚了。我们先来看一下企业的总体战略，考虑到定位学派、环境学派的贡献，我们应该看到外部环境，尤其是行业竞争结构对企业行为和效益的影响。对于追求最大盈利的企业来说，常常要面临两次选择：（1）选择企业应从事的行业；（2）在行业中选择企业的定位：是以低成本为主导还是以高差异为主导。企业的技术创新战略也是如此，企业首先要明确自身的技术水平在竞争对手中的地位、优势和劣势。在参与市场竞争时，希望在行业中所处的位置，以及达到这个地位可能要经过的道路。然后我们在制定企业的技术创新战略时就会有的放矢，并且可以更集约地使用资源，从而提高技术创新的效率和效益。否则，企业的技术创新就可能漫无目的，其创新效率和效益也不会很高。如果制定技术创新战略的目的是获得高于平均水平的收益和不断创造新优势，那么技术创新的定位比要达到具体的指标更加重要。因为一旦企业技术创新的定位被确定，其技术创新战略和企业的战略就有了较清晰的轮廓。技术创新首先要明确的是，创新的目的主要是降低产品的成本还是提高产品的差异性，这是一个基本的问题。当然这两种主要目的会有一定的整合，提高产品的差异未必一定要增加产品的成本；降低产品成本的同时也可以提高产品的差异性。迈克·波特认为企业可以在广泛和狭窄两个不同的范围上，同时或者分别采用两种最佳的定位：差异领先和成本领先，因而企业技术创新战略的主要内容就是确定自己的技术创新定位和达到该定位应采取的各种有效措施。 企业的技术创新活动更应该首先明确定位而不是确定具体的目标，这是由技术创新的性质决定的。技术创新的创造性、不确定性，易受市场、环境、技术发展影响等性质决定技术创新以具体的目标为指导是不合适的。比如，把创新定位使产品达到某种具体的性能就

浅谈建筑施工企业的技术创新

浅谈建筑施工企业的技术创新 【摘要】创新是行业进步的灵魂，创新是企业的战略核心。企业是会的经济细胞，也是技术创新的主体。企业的技术创新是全社会的需要。是行业发展的需要，是企业打造竞争优势的决定因素。建筑施工企业需要不断增强创新意识，增强自身技术创新能力，并辅以制度和措施，营造良好的创新环境，以增强自身的核心竞争力。 【关键词】技术创新；企业发展；核心竞争力 【abstract 】innovation is the soul of the industry improvement, innovation is the core enterprise strategy. Enterprise is the economy will cells, is also the subject of technological innovation. Enterprise’s technical innovation is the needs of the whole society. Is the need of the development of industry, is the enterprise competitive advantage decision factors. Construction enterprises need to constantly strengthen innovation consciousness, strengthen its technical innovation ability, and with the system and measures, and build a good innovation environment, in order to enhance their core competitiveness. 【key words 】technology innovation; Enterprise development; Core competitiveness 技术创新的实质是，企业应用创新的知识和新技术、新工艺、新装备，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品的技术含量、附加值和市场竞争力，占据市场并实现市场价值。技术创新采用从后往前做的模式，即根据市场确定产品，根据产品确定技术和工艺，最后确定所采用的技术是自主开发、合作开发还是引进。 建筑施工企业技术创新是以产业化为目的的。施工企业的产品就是服务项目，就是“加工”某类建筑物的服务能力，服务品种多少、服务质量高低、服务能力大小就是其竞争制胜的决定因素，资质门类和等级、质量认证都是对综合服务能力的认定，相当于工业企业的产品许可证。建筑企业技术创新的根本目的就是要提高服务能力，而不是仅仅着眼于建好某一个特定的建筑物。比如说攻克超高层房屋建筑技术就是意味着具备干这一类工程的服务能力，并不是说干好某一个特点的超高层建筑后这种能力就消失了，技术创新就中止了，相反应当在承建一个个有差异的同类工程的实践中得到加强。这也就是我们常讲的，业绩超多，技术创新的成果和施工经验就越多，施工能力就越强，就能承揽到更多的同类工程，实现规模化“生产”即产业化的目的。 项目施工管理只有在强有力的创新技术的支持下才能得以顺利实施，才能保

战略管理的国内外研究现状

一战略管理的国内外研究现状 企业战略管理是管理学科的一个新的重要分支。在以往管理理论的发展中，反映企业生产、营销、财务、人事等方面的职能管理的理论发展较快，而反映企业全面的、战略性和方向性的整合性管理理论则显得比较落后。企业管理技术系统在美国经过20世纪50年代的长期计划、60年代的战略规划之后，直到70年代顺应时代要求才告诞生战略管理。因此，美国是战略管理研究的发源地也是领头羊，战略管理理论基础雄厚，发展脉络清晰，渗透领域广泛：产业战略、联盟战略、制度战略以及知识战略。而我国的战略管理研究还处于基础和学习阶段，尤其在本土企业案例研究方面却存在很多问题：1、科研工作者缺乏“出野外”的精神，对于企业的研究不够深入。2、对于研究过于注重方法论而忽视了从本质的层面上去研究。3、中国的案例研究水平仍落后与发达国家。我国管理学术界同样面临如何推进我国管理科学化进程、提升我国管理科学研究水平、构建我国管理学科学理论和方法论体系的任务。二选择匹兹堡大学商学院原因匹兹堡大学（University of Pittsburgh）是美国最古老的高等学府之一。在美国学界的声望颇高；匹兹堡大学是美洲大学联盟〈The Association of American Universities，简称AAU〉的成员学校之一。AAU的成员是由美国、加拿大共63个顶尖的研究机构所组成的联盟团体，在北美洲学界享有

极高的声誉。而匹兹堡大学的人文学科，在AAU之中更有龙头的地位。凯兹商学院〈Joseph M. Katz Graduate School of Business〉也被列名为全美前50名的商学院。其次，凯兹商学院的信息管理水平在全美处于领先地位，因此在攻读战略管理博士期间可以同时学习先进的信息管理和数据 分析技术，可以在一定程度上弥补管理学术研究方面技术水平相对较低的不足。再次，匹兹堡大学是一个国际化背景很突出的学校，比较欢迎国际留学生的加入。与武汉大学经管院有较多的合作和交流项目。三完成博士学位的可行性分析及学习计划在武汉大学经管院攻读硕士期间，本人是武汉大学战略管理研究院研究员，在战略管理研究方面有较多的研究经历：（1）《公司治理》第二版，Kenneth A. Kim 和John R. Nofsinger，2008年11月出版，译者之一；（2）《价值链研究白皮书》，Kapinsky and Morris，第二部分译者；（3）国家自科项目“关于‘中国制造’的国际竞争力评价与升级策略研究”课题号:70772046负责人:谭力文研究小组成员，参与每周课题讨论，负责汽车产业国际竞争力的价值链升级策略研究；（4）国家社科项目研究“全球价值链背景下产业国际竞争力的二维评价与升级模型”课题号:07CJY009负责人:刘林青研究小组成员，负责组织每周课题讨论，邀请课题相关教授进行论文探讨，研究成果：“武汉市汽车产业价值链升级战略研究”；（5）教育部规划项

企业技术创新战略策划

第七讲企业技术创新战略策划第一节企业技术创新战略策划和选择 一，什么是企业技术创新战略？ 所谓企业技术创新战略，简言之就是指企业进行技术创新活动的谋划。技术创新战略 3 类，划分为：自主创新战略、模仿创新战略和合作创新战略。 1，自主创新战略是指以自主创新为基本目标的创新战略，是企业通过自身的努力和探索产生技术突破，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，达到预期目标的创新活动。自主创新基本上都是率先创新。

2，模仿创新是指企业通过学习率先创新者的创新思路和创新行为，吸取率先者成功的经验和失败教训，引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘密，并在此基础上进一步开发。 3合作创新是指企业间、科研机构、高等院校之间的联合创新行为，通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作 的产品标准和技术规范可演变为本行业或相关行业统一认定的标准，增强企业的知名度和市场竞争力。 （3）知识和能力支持的内生性。创新与知识和能力之间具有相辅相成的关系。知识和能力支持是创新成功的内在基础和必要条件，技术创新的主体工作及主要过程都是通过企

业自身知识与能力支持实现的；自主创新过程本身也为企业提供了独特的知识与能力积累的良好环境。 （4）高投入和高风险性。企业为保证始终有占据市场优势地位的创新产品，必须能够持续进行创新的研究与开发活动，将创新贯穿于企业整个的生产经营活动中，这就要求企业必须有较高的资金和强大的人力投入。同时，由于新技术领域的探索具有较高的复杂性 就是在产品设计、工艺制造、装备等方面投入大量的人力物力，使得创新链上的资源分布聚积于中部。 （4）被动性。这主要是指竞争的被动性，包括技术积累、营销渠道和实施效果等方面的被动，这是由模仿创新者只做先进技术的跟进者来决定的。

企业技术创新体系建设经验

企业技术创新体系建设经验 中央企业是我国技术创新能力积累时间最长、技术创新制度建设和基础设施最为完善、总体技术创新能力最强的一类企业，在国家创新体系建设中发挥着举足轻重的作用。多年来，央企从肩负的责任和使命出发，坚持依靠技术创新支撑和引领业务发展，大力实施技术创新体系建设工程，取得了一系列如高速铁路、载人航天、探月工程、西气东输等丰硕的成果，并积累了宝贵的经验。认真归纳总结现有的成功做法和经验，对进一步加强央企技术创新体系建设，推进国家创新驱动发展战略的实施具有重要的参考意义。 1典型央企的成功做法 为充分掌握央企技术创新体系建设的实际情况，本文对中国航天科工集团（简称航天科工）、中国石油天然气集团公司（简称中国石油）、中国石油化工集团公司（简称中国石化）、中国移动通信集团公司（简称中国移动）、国家电网公司（简称国家电网）等10多家典型央企进行了现场调研和案例分析。依据对典型央企的实地调研情况，央企技术创新体系建设的成功做法可概括为以下六方面内容。 1.1把技术创新作为公司的核心战略，建立起比较完善和有效的决策和规划体系一是把技术创新作为公司的核心战略

之一。按照国家“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的科技工作方针和“创新驱动发展”战略，结合公司实际，以提升自主创新能力和产业发展驱动力为核心，制定公司科技发展战略、目标任务、战略重点，确定年度计划，并按照“探索一代—预研一代—研制一代—生产运用一代”的思路，制定有序接替的科研计划体系。二是设立科技决策规划与管理体系。设立了由主要领导牵头、各业务部门负责人参加的科学技术委员会，负责公司重大技术创新战略问题决策。同时，为了落实公司科技战略规划、规范科技管理工作，央企集团层面大都设立了行使科技管理职能的相关部门，负责公司科研项目管理、科技规划计划、科技条件平台建设、科研成果管理、科技奖励、考核监督指导下属单位科技管理工作，以及对外科技交流等；在子公司层面，根据具体情况设立对口部门，配备专职科技管理人员，负责组织科技规划和项目建议计划编制，组织科技项目实施和新技术推广应用，开展技术需求分析等。三是组建辅助科技决策的专家咨询团队。部分央企设立了专门的技术咨询委员会，由内外部专家组成专家团队，对重大事项开展调查研究，提出咨询意见和建议。有的央企在技术咨询委员会的基础上，还按领域组建专业分委员会，为公司各类技术决策提供咨询意见，支撑公司科技决策。以航天科工为例，公司建立了以顶层战略为导向的技术创

企业战略管理研究分析报告

更多免费项目建议书，尽在.... ★研讨理论★指引操作★解读案例★传授密笈★ 理论篇体验经济时代的营销治理：体验差不多成为整个市场与卓越企业日益关注的重要内容，顾客体验治理作为体验经济 时代营销治理的一种潮流和趋势，正受到越来越多企业 的重视和追捧 -----------------------------------------（P1）设计组织的原则和形式规范：尽管每种组织结构差不多上从经验中进展出来的，但不能因此就认定组织设计的科学和规 范性，实际上每种组织设计都代表了一种独特的组织设计逻 辑----------------------------------------------- （P4） 案例篇TCL通过异业整合实施冰箱突围：在今年年初，TCL白家电事业部对年度品牌推广策略进行了一番大胆的调整，其中重点 之一是强调要通过异业联合，从行业外查找资源来嫁接自己 的竞争优势---------------------------------（P6）咸阳偏转股份的多元化道路缘何崎岖多折：咸阳偏转股份显然也意识到了相关多元化理论的缺陷，在其放弃对相关多元化 的坚持后，遗憾地走向了另一极端，开始了实施无战略指导 下的多元化-------------------------------（P10） 操作篇如何防止经销商窜货？在当前中国经济中，窜货已成为一种

严峻阻碍商品经济秩序的社会现象，企业高层领导应 给予高度重视，从战略高度上建设企业的防窜货系统 ---------------------------------------------- -------------（P12） 新品上市的招商广告如何做？新品上市，专门多企业都会 选择做招商广告，如此做确实有专门多好处，但如 何样做？如何才会减少白费，保证效果？如何选择 媒体的投放呢？ -------------------------------------------- -------------（P16） 点评篇郎咸平与国企改制：最近一段时刻，有关郎咸平的新闻在各种网络，平面媒体上传得纷纷扬扬，情况的前因后果，是 非争吵，各方观点是专门多目前进行改制企业所关注的问 题------------------------------------------------ （P18） 【理论篇】 体验经济时代的营销治理 一、体验成为新经济时代的差不多特征 继“体验式经济时代”被宣称差不多来临之后，Pine和Gilmore在《体验经济》一书中对“体验”的涵义作了进一步阐述，昭示“我们正在进入一个经济的新纪元：体验经济差不多逐渐成为继服务经济之后的又一个经

企业技术创新存在的问题和对策

企业技术创新存在的问题及对策 技术创新是一个从新产品或新工艺设想的产生到市场应用的完整过程，一般包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散等一系列活动。技术创新的实践与研究在世界围取得了巨大的成果。国际创新体系、国家创新体系、区域创新体系以及城市、产业、企业创新体系的构筑越来越受到人们和社会的关注，而企业技术创新是一个国家创新体系中最活跃的细胞和系统，只有依托基础科学，瞄准技术轨道，提升技术能力，实现技术跨越和自主创新，才能更有效地实现企业的技术创新目标。 党的十七大报告指出：提高自主创新能力，建设创新型国家是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。要坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面。加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化。深化科技管理体制改革，优化科技资源配置，完善鼓励技术创新和科技成果产业化的法制保障、政策体系、激励机制、市场环境。实施知识产权战略。充分利用国际科技资源。进一步营造鼓励创新的环境，努力造就世界一流科学家和科技领军人才，注重培养一线的创新人才，使全社会创新智慧竞相迸发、各方面创

新人才大量涌现。 企业界对国家明确要建立“企业为主体、市场为导向、产学研相结合”的创新体系，对国家以后将重视发挥企业在科技攻关中的作用及有关规划，对国家出台的鼓励企业创新的方针政策，特别是和产业升级结合的包括产业结构调整、鼓励装备产业发展等政策都非常支持，寄予厚望。需要切实解决的根本问题一是如何按产业化原则进一步提升企业在国家创新战略中的地位；二是如何提升鼓励企业创新的政策资源的效率。其中涉及政策体系、政策重点及政策执行机制等方面。 一、企业技术创新中存在的问题 近年来，自治区企业技术创新工作已取得可喜成绩，但也存在一些困难和问题，主要表现在以下几方面：一是企业创新主体的认识不足、地位不明确。首先是在思想认识上有差距，还没有真正认识到“创新是灵魂”，创新是国家强盛之本，是企业走出困境实现振兴之本。特别是一些企业对于企业技术创新的认识还没有到位，缺乏在的动力，因而影响了企业在技术创新中的主体作用的发挥。 二是企业自主创新能力薄弱，缺乏拥有自主知识产权的技术和产品。造成这种局面，很大程度上是因为企业技术投入少，没有成为创新主体。除了大型龙头企业外多数大中型企业一是技术开发与技术创新能力不足，缺乏参与国际竞争

电力企业科技创新发展战略研究

电力企业科技创新发展战 略研究 This manuscript was revised by the office on December 10, 2020.

电力企业科技创新发展战略研究摘要：全面分析电力企业科技创新体系建设中科技管理队伍、管理制度、创新人才、创新资源、创新载体等创新要素建设运行情况，运用SWOT分析法，研究电力企业科技创新战略发展的优势与劣势、外部环境的机会与威胁，提出打造科技创新平台、凝聚科技创新资源、提升项目管理水平三个方面的战略选择，为电力企业保持可持续的竞争力提供了参考。 关键词：电力企业科研项目 战略发展SWOT分析 一、电力企业科技创新情况 （一）现状 科技项目是企业广大员工开展科技创新工作的主要载体，部署实施科技创新项目是引导和带领员工推动电网技术发展的重要途径。 近年来，电力企业不断加大对科技项目的顶层设计、过程管控和指导，确保在电力关键技术领域取得突破和进展，并能切实有效地通过科技创新解决生产实际问题。不断鼓励创新，注重利益引导，通过加强科技成果管理和科技成果表彰，培育高层次科技成果，构建科技人才的激励机制，激发科技人员的积极性和创造性，努力营造科技创

新氛围，加大自主创新能力培养，在科研奖励、知识产权、人才培养等方面获得了一批重大成果。 以江苏为例，十二五期间，电力企业科技累计投入超过10亿元，项目总数超过600个，共获得国家级科技进步奖1项，省部级科技进步奖43项、国网公司科技进步奖59项；获得专利授权2144件，其中发明专利371件、其他1773件；1个实验室升级成为国家电网公司重点实验室，新增1个实验室成为国家电网公司实验室，新增2个国家电网公司科技攻关团队，企业科研创新能力及科研成果水平均取得了较大提升。 （二）问题 笔者为了解掌握电力企业科技创新体系现状，采取现场调研和问卷调查相结合的方式开展科技创新情况专项调研。完成13家地市电力公司、5家电力科研单位共计581人的问卷调查，分析各层级科技管理队伍、管理制度、创新人才、创新资源、创新载体等科技创新要素建设运行情况，分析主要存在问题。 科技管理队伍方面：企业科技创新管理架构仍有待优化，在科技管理部门归口管理、业务部门协同负责的科技创新双维度管理体系、上下两级科技管理层级方面有待完善。在调查问卷中，技术人员希望科技管理部门“帮助在

(发展战略)如何正确处理技术创新与企业发展的关系最全版

（发展战略）如何正确处理技术创新与企业发展的关 系

如何正确处理技术创新和企业发展的关系 20世纪以来，信息技术高速发展，市场瞬息万变，技术和市场的激烈竞争，常常影响着企业的发展。它既可给企业带来风险和挑战，又可给企业带来商机。在激烈的市场竞争中，企业既要面对国内企业的竞争，又要面对国际跨国X公司的竞争。企业能否随着市场的需求和变化，不断研发市场需要的新技术、新产品，就需要采取相应的发展策略，这是企业在竞争中求生存、求发展的关键，创新是企业发展的动力，是企业发展的灵魂。创新是高科技企业永恒的主题，没有创新就没有高科技企业的生命力。技术创新是壹个持续不断的过程，企业凭借具有核心竞争力的技术能够迅速占领市场。科技和经济交织在壹起的激烈竞争在全球展开，世界各国都在调整自己的社会经济技术发展战略，都把企业技术创新放在极为重要的战略地位。因为壹个企业的技术创新，不仅能为企业自身带来可观的利润，而且会涉及到相关的企业，从而形成众多企业相互竞争的创新浪潮，推动整个社会生产力水平的不断提高。因此，企业技术创新不仅是加速企业自身发展的活力源泉，而且也是加速整个现代社会经济技术发展的重要动力。 创新在经济增长中起着重要作用，而技术创新是创新的壹个非常重要的方面，对社会经济发展产生了巨大的影响。经济全球化意味着全球竞争的加剧，特别是在加入WTO以后，我国企业面临的是国内、国际俩个市场，竞争对手是资金雄厚、技术力量强大的跨国X公司，企业要在这样的竞争中获得壹席之地，就必须造就自己的核心能力。而企业核心能力的关键是企业的技术能力，是企业在技术上具有别人

不能模仿的、持续创新且能持续保持领先的能力。要保持市场占有率，必须持续不断更新技术和产品。企业的核心技术，对企业发展具有深远影响。只有不断推陈出新，企业才能不断发展壮大。自有基础技术研究成果，直接关系企业核心竞争力。企业行为是非常复杂的社会经济行为，基础技术成果是企业社会经济行为的支柱之壹，产品的相关实用技术，产品化技术和产业化技术是支持企业社会经济行为的另壹个重要支柱。 企业的发展，必须有明确的研发方向和市场定位，这对X公司持续、稳定的发展十分重要。任何壹个企业，不管其具体的产业及产品特点如何，都是壹个多种技术有机组合而成的组合体。技术是企业生存的支撑，技术创新则是企业在竞争中发展，赢得和保持某种竞争优势的根本动力所在。 技术创新是企业生存和发展的基本前提。在当前新的国际国内环境下，加大技术创新力度，更是企业增强发展能力、应对市场竞争的必然选择。随着我国经济运行由供给约束转为需求约束，买方市场基本形成，企业面临全面竞争的发展环境，出现了利润率平均化和下降趋势，分化、调整、改组加剧，大型化、规模化和小型化、专业化竞相发展，不少企业进入“二次创业”或“再次创业”的新阶段。技术创新和企业的生存和发展有着密切关系，企业技术创新不仅决定和统率着企业技术发展的具体行为，也决定着企业的命运。企业能否正确选择且贯彻实施合适的技术发展方式，不仅是企业能否顺利实现技术发展的先决条件，也是企业能否在竞争中取胜的关键。如日本企业所

企业战略管理心得体会

企业战略管理心得 战略管理是企业的高层决策者根据企业的特点和对外部环境的分析，确定企业的总体目标和发展方向，制定和实施企业发展总体谋划的动态过程。它包括企业总体战略和产品组合、商场竞争、技术创新以及企业文化、企业形象和人力、财务等战略，基本上涵盖了企业产生和发展的全过程。 认识战略管理的地位和作用，不断地重视企业的战略管理，有助于决策者从琐碎的日常事务中解脱出来，及时发现和解决那些有关企业生死存亡、前途命运的重大战略问题；有助于用战略眼光将企业经营活动的视野放在全方位的未来发展和广阔的市场竞争中，获得更大的发展。 在某市对企业战略管理认识、重视深浅和应用程度不同，而造成不同结局的企业为数众多。某市有两家新办企业，一个是以经营杂粮为主的贸易公司，一个是以回收废钢铁为主的回收公司，这两家企业都是购销过3000万元，连续两年利润超百万，势头都很好。但如今，回收公司已经销声匿迹，贸易公司却兼并了一家亏损企业，分立出一家盈利企业，本身发展成为一家副外贸、贸、种植于一体的综合性企业，成为当地颇有实力的龙头企业。从情况分析来看，90年以后的8年间废钢铁、杂粮市场都由旺盛转向疲软，经营在低谷中运行。而为

何一家消亡，而另一家更兴旺呢？对这两家企业进行详细的对比研究发现，最根本的原因在于强者在顺境时末而绸缪，制定了迎接未来市场的发展战略，并楔而不舍地为战略目标的实现而奋斗，而亡者则没做到。早在90年代初，某市贸易公司王经理就对企业未来进行了具体谋划。指出，"两条腿"走路，趁着经营优势还在，把贸搞上去。花了很大力气，在全国10多个省开辟了十几个贸购销基地，尽管当时这一经营并未给他们带来多大利益，但90年代以后，出口形势下滑时，他们已在国市场占有一席之地，经营得以支撑、发展。如今，他们已在杂粮加工、种植、育种等多方面有所作为，形成了围绕杂粮的多个经济增长点。 近几年来，全球经济发生了巨大变化，经济环境越来越复杂和变化莫测，竞争异常激烈，不仅对大企业提出了挑战，而且对众多的中小企业提出了更高的要求，没有规模、没有品牌、没有特色就很有可能被淘汰，而具备这些，不是一时一刻就能得到的，需要有战略眼光，从现在开始，对系统、对企业进行战略策划，从而寻求出适合自己成长的最佳道路。美国著名未来学家托夫勒在（企业必须面向未来、一书中说："对没有战略的企业来说，就象在险恶的气候中飞行的飞机，始终在气流中颠簸，在暴雨中穿行，最后很可能迷失方向。"许多事实证明，如果对于将来没有一个长期的明确的方向，对本企业的未来没有一个适应市场的战略规划，不管企业规模多大，地位多稳

软件企业技术创新战略研究

软件企业技术创新战略研究 软件业是国家基础性、战略性产业,它的繁荣发展无疑依赖于其主体—软件企业的兴衰。软件企业高出生率和高死亡率的原因固然很多,但技术创新的成功率肯定是其中的关键性因素,所以,软件企业的发展必然需要一个恰当的技术创 新战略。从企业的自身能力出发、准确把握外部环境,选择实施并不断调控技术创新战略,是软件企业竞争制胜的根本之道,本文在此背景下进行软件企业技术 创新战略研究具有重要的理论价值和实践意义。本文的主要研究与创新工作如下:首先,本文认为软件企业的发展是环境选择与企业适应的结果,所以,其技术创新战略必须与环境相匹配。 针对软件企业的具体特点,论文分析了全球化、政治法律、经济、社会、技术等宏观因素的影响以及软件行业的竞争态势,对软件企业的综合环境进行了定性定量的分析,以此把握企业的机会与威胁。其次,论文认为技术创新能力是制定软件企业技术创新战略时应考虑的内部环境,在分析前人对技术创新能力研究的基础上,把软件企业技术创新能力视作一个包括企业的创新投入能力、R&D能力、组织力、经营力、资源力等的能力集,然后对上述能力进行指标分解,以达到定量把握。研究总结了软件企业技术创新能力演化规律,探讨了软件企业技术创新能力的建设途径。第三,根据企业生命周期理论和软件企业的特点,认为一个软件企业的生命周期可分为初创期、成长期和成熟期,不同阶段各有特点,并给出了诊断生命周期的定量研究方法,根据生命周期各阶段的具体情况,指出软件企业应采 取领先、合作、还是模仿等不同的技术创新战略。 第四,借鉴系统工程霍尔三维结构分析方法,构建了软件企业技术创新战略 选择分析的三维框架结构,在对外部环境、技术创新能力等有关属性的定量分析的基础上,指出初创期的软件企业应该选择模仿创新为主,合作创新为辅的技术 创新战略模式;成长期软件企业要选择跟随创新为主,并辅以合作创新和自主创 新的模式;而成熟期的大型软件企业要承担起自主创新的重任,并加强与其他企 业和研究机构的合作创新。最后,综合运用了DEA、AHP、BSC、PCA、经济分析法等评价方法,结合实例,对软件企业技术创新战略进行了事前(风险)、事中(过程)、事后(绩效)以及外部绩效的评价,对创新战略实行全程控制与管理。

建筑企业技术创新规划与措施

技术创新规划与措施 一、公司目前现状： ********公司成立于*****年，注册资本****万元，固定资产近****万元，各类专业技术人员三百余人。目前拥有房屋建筑工程施工总承包一级资质，钢结构、机电设备安装、装饰装修及公路、桥梁等多项专业承包一、二级资质。 二、公司目前技术现状： 1、建成了一批技术复杂、质量要求高的市政、房建等工程项目。 2、出现了一批水平较高的新技术、新工艺、新工法。 2.1粗直径钢筋的直螺纹连接技术 凡梁、柱中直径22以上的粗钢筋，采用焊接接长时，不易保证质量，作为建设部大力推广应用的新工艺，采用直螺纹等机械连接新工艺，不仅可大大节约钢材，而且施工时，不受天气影响，有利于保证工期。 2.2胶合板大模板 模板使用胶合板大模板，采用适当厚度的防水胶合板代替钢制模板的板面，从而大大降低模板重量，增强模板刚度。由于该模板对原钢制模板的肋骨结构进行了改进：采用薄壁型钢为横肋，配以数量最少的（两股）成对槽钢为竖肋，使该模板的挠度控制在面板ｆ／Ｌ≤1/500，横竖肋f／Ｌ≤1/500。该模板除了具有钢制模板的优点外，还具有重量轻，

用材少，组装灵活，通用性强，周转次数多的特点。 2.3混凝土裂缝控制技术 大体积砼工程浇筑、抹面完成后及时覆盖一层塑料薄膜，浇筑完成8小时候进行浇水养护。7天后检查砼表面颜色发青，且未发现裂纹，达到了有效控制内外温差，减小变形，防止有害裂缝的发生和发展的效果。混凝土控制的施工技术在工程施工中提高了经济效益、降低了工程成本，同时也保证了工程质量。 3、推广了一批节材、节能、经济效益显著的成果。 已申报完成并正在推广的QC小组活动成果有：***********质量控制。 已审批通过并正在推广的企业工法有：******施工工法。 三、2018年技术创新规划与措施 1、组织好在建工程的技术攻关，及时解决建设工程施工中的关键技术，保证在建项目的顺利实施。 2、努力提高工程质量、满足结构安全和使用功能的要求。重点工程建设项目必须达到一次验收交付使用。房建工程要积极改善使用功能，达到合格标准，并努力提高优良率。在技术上逐步解决渗漏、质量粗糙等影响结构安全和使用功能的质量通病。 3、大力开发和推广节材、节能、提高功能和质量的新

企业战略管理和ERP关系的研究

企业战略治理与ERP关系的研究 1.企业战略治理的意义 20 世纪 80 年代以后，企业所处的外部环境发生了全然性的变化：经济全球化、顾客需求的不断变化、技术进展的日新月异、竞争的日趋激烈。如何在瞬息万变和极度不稳定的环境中，谋求生存和进展，是当今企业治理的主题。企业战略治理正是在这种情况下应运而生，其治理的目标是提高企业对市场变化的敏捷反应能力。 企业战略治理是指：企业确定其使命，依照组织外部环境和内部条件设定企业的战略目标，为保证目标的正确落实和实现进行谋划，并依靠企业内部能力将这种谋划和决策付诸实施，以及在实施过程中进行操纵的一个动态治理过程。 以往的企业治理是将企业的活动分成多种职能，如生产、采购、销售、财务等，对不同的职能实行不同的治理。这种治理的重心在于企业的局部，往往只关注于部门利益。但部门的最大利

益并不一定就能带来整个企业的最大利益，甚至有时还会阻碍实现整体的最大利益，即容易产生职能失调行为。事实上，企业是由具有不同功能的部分所组成的一个统一整体，在社会作为一个整体而发挥着作用。如何将企业的各个职能部分协调一致，有机地结合起来运作，这就需要企业战略治理来发挥作用。企业战略治理从企业整体的、全局的角度动身，综合运用职能治理理论，处理涉及企业整体的和全面的治理问题，它使企业的治理工作达到整体最优的水平，以追求企业总体经营效益最大化。 战略治理具有多因素性、全局性、长远性和预见性，战略治理的过程实际上是一个决策执行的过程。通过信息系统辅助高层治理者进行经营决策，是当今企业实施战略治理的一种主流。从决策支持的观点来看，系统对决策的支持实际上是对决策者智能的延伸和对其决策活动的支持，而对决策的有效支持又要求系统综合集成多种求解技术和求解方法，向高层治理者提供与其治理目标相关的企业内外部重要信息，提供良好的问题求解和问题探究环境，协助治理者实现预定的组织目标。 90 年代初出现的ERP 正是一个如此的环境，它通过把计算机化了的问题求解技术、方法及适宜的模型、必要的数据结合在一起，借助于良好的

2020年(发展战略)如何正确处理技术创新与企业发展的关系

（发展战略）如何正确处理技术创新和企业发展的关系

如何正确处理技术创新和企业发展的关系 20世纪以来，信息技术高速发展，市场瞬息万变，技术和市场的激烈竞争，常常影响着企业的发展。它既可给企业带来风险和挑战，又可给企业带来商机。于激烈的市场竞争中，企业既要面对国内企业的竞争，又要面对国际跨国XX公司的竞争。企业能否随着市场的需求和变化，不断研发市场需要的新技术、新产品，就需要采取相应的发展策略，这是企业于竞争中求生存、求发展的关键，创新是企业发展的动力，是企业发展的灵魂。创新是高科技企业永恒的主题，没有创新就没有高科技企业的生命力。技术创新是壹个持续不断的过程，企业凭借具有核心竞争力的技术能够迅速占领市场。科技和经济交织于壹起的激烈竞争于全球展开，世界各国均于调整自己的社会经济技术发展战略，均把企业技术创新放于极为重要的战略地位。因为壹个企业的技术创新，不仅能为企业自身带来可观的利润，而且会涉及到关联的企业，从而形成众多企业相互竞争的创新浪潮，推动整个社会生产力水平的不断提高。因此，企业技术创新不仅是加速企业自身发展的活力源泉，而且也是加速整个现代社会经济技术发展的重要动力。 创新于经济增长中起着重要作用，而技术创新是创新的壹个非常重要的方面，对社会经济发展产生了巨大的影响。经济全球化意味着全球竞争的加剧，特别是于加入WTO以后，我国企业面临的是国内、国际俩个市场，竞争对手是资金雄厚、技术力量强大的跨国XX公司，企业要于这样的竞争中获得壹席之地，就必须造就自己的核心能力。

而企业核心能力的关键是企业的技术能力，是企业于技术上具有别人不能模仿的、持续创新且能持续保持领先的能力。要保持市场占有率，必须持续不断更新技术和产品。企业的核心技术，对企业发展具有深远影响。只有不断推陈出新，企业才能不断发展壮大。自有基础技术研究成果，直接关系企业核心竞争力。企业行为是非常复杂的社会经济行为，基础技术成果是企业社会经济行为的支柱之壹，产品的关联实用技术，产品化技术和产业化技术是支持企业社会经济行为的另壹个重要支柱。 企业的发展，必须有明确的研发方向和市场定位，这对XX公司持续、稳定的发展十分重要。任何壹个企业，不管其具体的产业及产品特点如何，均是壹个多种技术有机组合而成的组合体。技术是企业生存的支撑，技术创新则是企业于竞争中发展，赢得和保持某种竞争优势的根本动力所于。 技术创新是企业生存和发展的基本前提。于当前新的国际国内环境下，加大技术创新力度，更是企业增强发展能力、应对市场竞争的必然选择。随着我国经济运行由供给约束转为需求约束，买方市场基本形成，企业面临全面竞争的发展环境，出现了利润率平均化和下降趋势，分化、调整、改组加剧，大型化、规模化和小型化、专业化竞相发展，不少企业进入“二次创业”或“再次创业”的新阶段。技术创新和企业的生存和发展有着密切关系，企业技术创新不仅决定和统率着企业技术发展的具体行为，也决定着企业的命运。企业能否正确选择且贯彻实施合适的技术发展方式，不仅是企业能否顺利实现技术

中小企业战略管理问题研究毕业论文(终审稿)

中小企业战略管理问题 研究毕业论文 TPMK standardization office【 TPMK5AB- TPMK08- TPMK2C- TPMK18】

南昌大学NANCHANG UNIVERSITY

摘要 中小企业不仅促进我国经济的发展和经济活力的增强，而且为我国解决就业问题做出了重要的贡献。随着市场经济的发展，美、日等发达国家和中国这样的发展中国家，消费者的需求结构都发生了重大变化，人们的购买力水平的提高，需求由低层次逐步向中高层次转化，趋同性需求向个性化、多样化需求转变，这对厂家和商家提出了更高的要求，促使他们向品种多样化或者产品多样化发展。而中国经济在全球一体 problem. With the development of market economy, developed countries such as America, Japan and developing countries like China, the demand structure of the consumers have changed, people's purchasing power level, the demand from low level to high level of homoplasy in transformation, needs to personalized, diversified demand change, which puts forward higher requirements the manufacturers and businessmen, prompting them to diversify or product diversification. While the Chinese economy in the

企业的技术创新战略

企业的技术创新战略思考 摘要 企业的生存和发展需要依靠技术的发展，技术能推动企业的生产力的发展，而生产力的领先就会成为一种竞争力，能始终保持这样的一种领先就意味着始终能在商品经济时代发展壮大屹立不倒，而要保持这样的技术优势，势必需要制定技术创新战略。本文结合一些知名企业相应的技术创新战略，分别研究了领先型，跟随型，模仿型和依赖型四种企业技术创新战略。得出了其相对应的发展模式和优劣势。同时研究了有关中国中小企业的创新的多样战略。认为企业技术创新战略的研究对于企业的发展很具重要性。 关键词：企业技术创新战略领先型跟随型模仿型依赖型 1、引言 1.1、背景 随着科技的不断发展发展，经济逐步一体化、市场的全球化已成为世界经济发展的潮流。研究表明：通过不断的技术创新所带来的核心专长，将是企业在未来激烈的市场竞争中得以生存与发展的主要支撑。企业技术创新在企业未来的发展中将扮演越来越重要的角色。企业面对内部和外部环境，怎样选择适合自身发展的技术创新战略，并使之有效实施，已成为十分重要的问题。。 1.2、企业技术创新战略的概念 企业战略，是企业为了在市场竞争中获得平均利润或超额利润对企业发展方向、模式所做的总体谋划。企业技术创新战略则是指企业根据市场发展方向、顾客需求及自身资源与创新能力，结合企业总战略，以创造新的长期竞争优势而围绕产品的产量、品种、质量、服务等对技术创新的方向、模式所做的谋划。企业技术创新战略将涉及企业技术创新的目的、程度、时间、重点、方向等一系列基本问题。 1.3、技术创新的目的 迈克.波特认为无论什么类型的竞争战略，其成功从根本上说取决于企业自身的定位，即在多大的市场范围内建立并发挥核心专长的竞争优势，占据最有利的竞争位置。他指出，在充分竞争的市场条件下，低成本和高差异战略是最基本的战略。同时指出，在动态竞争中先动是获取竞争优势的重要来源，先动可以打破和改变原有的竞争格局，同时获得低成本、高差异及范围经济的优势。企业技术创新战略的目的它围绕并服务于企业战略，同时技术创新也是实现企业战略的主要手段。 1.4、企业技术创新对中国中小企业的意义【1】 技术创新是一个经济学的概念，在管理学领域也存在着广泛的应用。技术创新是促进我国中小企业发展的一种有效方式，产生了极大的经济效应和管理效应。技术创新模型的设计可以为我国中小企业技术创新效率的增强提供有效的理论平台 2、技术创新战略的特点 战略是指重大的带有全局性的或决定性的谋划。企业技术创新战略则是指企业在技术创新领域内重大的带有全局性或决定性的谋划，是企业经营战略的有机组成部分。企业的技术创新战略越来越成为企业整体战略当中必不可少的部分，技术创新战略在整个体系中有着举足轻重的地位，它是企业技术进步的体制保障，就像是人体的骨髓一样，为整个机体的运作

建筑施工企业的技术创新doc资料

建筑施工企业的技术 创新

建筑施工企业的技术创新 建筑施工企业的技术创新活动主要围绕建筑业10项新技术（10大类）和“四新”技术（新技术、新材料、新设备、新工艺）来开展，研发项目主要包括立项、实施、结题等阶段。立项的重点工作是编制项目的可行性研究报告，就要解决的问题进行调研，提出技术路线和实施方案及预期目标，论述项目立项的必要性和可行性，这是项目立项的依据和初期策划，报国家、中冶和省市科技项目，可行性研究报告严格要求。实施阶段是项目目标的实现过程，技术路线有可能有调整。项目结题是对项目的实施过程、目标实现及取得成果的总结，这是申请鉴定、推荐报奖的必要材料。 一研究开发项目的可行项研究报告（编写提纲） （一）总论 1、简述研究开发项目的主要内容，包括项目创新点、主要技术内容、技术水平、技术指标，以及项目的主要用途及应用范围；（300字以内） 2、简述实施项目的优势和风险，目前的进展情况； 3、项目计划目标 (1)技术目标：项目完成时达到的主要技术与性能指标(需用定量的数据描述)、执行的质量标准、通过的国家相关行业许可证及企业通过的质量认证体系等；

(2)经济目标：项目完成时可实现的年总产值、年销售收入、年缴税总额、年净利、年创汇额等，或该技术应用、推广后可产生的社会经济效益； (3)阶段目标：在项目实施期内和完成时，每一年度或阶段应达到的具体目标，包括工作进度指标、技术指标、经费落实额等。每一阶段目标应进行比较详细的、可供考核的定性定量描述。（二）项目技术可行性分析 1、简述项目国内外发展现状、存在的主要问题及近期发展趋势，并与国内外同类技术、产品等现行指标进行比较，描述项目实施前后技术和经济指标将发生的主要变化。 2、项目创新点的论述。须从产品所采用的关键技术、产品的基本原理、主要结构、产品生产工艺、产品的性能及使用效果等方面，在不泄露技术秘密的前提下，尽可能详细地说明本项目的技术创新点、创新难度、创新程度、创新范围，以及需进一步解决的问题。 3、项目知识产权情况介绍。其中合作开发项目，需说明技术依托单位或合作单位的基本情况，并附上相关的合作开发、成果转让协议书或技术合同书。 （三）项目实施方案 1、根据确定的研发内容、研发规模、经费投入、产品标准、原材料要求与单耗等，从研发与生产的技术参数等方面进行论述。