固有风险清册介绍

施工安全固有风险识别、评估及预控措施清册

表号：SAQX-TZh-026 项目名称：衡龙桥牵-沧水铺220kV变110kV线路工程编号：

序号工序作业内容及部位风险可能导

致的后果

固有风险评

定值D1

固有风险级

别

预控措施

1、施工用电

1.1 施工用电1.1.1施工准备触电63 2 编制施工专项安全技术措施方案，并履行编审批手续。

1.1.2架设架空

线路

触电63 2

（1）低压架空线路的路径应合理选择，架空线必须使用绝缘线，架设在专用电杆上，严禁架设在树木、脚手架

及其它设施上。

（2）“三相五线”制低压架空线路的L线绝缘铜线截面不小于10mm2，绝缘铝线截面不小于16mm2，N线和PE线

截面不小于相线截面的50％，单相线路的零线截面与相线截面相同。

（3）低压架空线路架设高度不得低于2.5m；交通要道及车辆通行处，架设高度不得低于5m。

1.1.4配电箱及

开关箱安装

触电63 2

A、配电系统应设置配电柜或总配电箱、分配电箱、开关箱，实行三级配电\两级保护(首级、末级)。配电系

统宜三相负荷平衡。220V或380V单相用电设备宜接入220／380V三相四线系统；当单相照明线路电流大于30A

时宜采用220／380V三相四线制供电。

（2）总配电箱应设在靠近电源的区域，分配电箱应设在用电设备或负荷相对集中的区域，分配电箱与开关箱的

距离不得超过30m；开关箱与其控制的固定式用电设备的水平距离不宜超过3m，距离大于3m时应使用移动式开

关箱（或便携式卷线盘）；移动式开关箱至固定式开关箱之间的引线长度不得大于30m，且只能用橡套软电缆。

（3）配电箱、开关箱的电源进线端严禁采用插头和插座做活动连接。移动式配电箱、开关箱的进、出线应采用

橡皮护套绝缘电缆，不得有接头。

（4）漏电保护器应装设在总配电箱、开关箱靠近负荷的一侧，且不得用于启动电气设备的操作。开关箱中漏电

保护器的额定漏电动作电流不应大于30mA，额定漏电动作时间不应大于0．1s。使用于潮湿或有腐蚀介质场所

的漏电保护器应采用防溅型产品，其额定漏电动作电流不应大于15mA，额定漏电动作时间不应大于0．1s。总

配电箱中漏电保护器的额定漏电动作电流应大于30mA，额定漏电动作时间应大于0．1s，但其额定漏电动作电

流与额定漏电动作时间的乘积不应大于30mA?s。

（5）各级配电箱必须加锁，配电箱附近应配备消防器材。

1.1.5保护接地或接零触电63 2

（1）在施工现场专用变压器供电的TN—S三相五线制系统中，所有电气设备外壳应做保护接零。

（2）保护零线（PE线）应由配电室（总配电箱）电源侧工作零线（N线）或总漏电保护器电源侧工作零线（N

线）重复接地处专引一根绿黄相色线作为局部接零保护系统的保护零线（PE线）。TN—S系统中的保护接零线（PE

线）除必须在配电室或总配电箱处做重复接地外，还必须在配电系统的中间处（二级配电箱处）和末端处（三

级开关箱处）做重复接地。

（3）在保护零线（PE线）每一处重复接地装置的接地电阻值不应大于4Ω；在工作接地电阻值允许达到10Ω

的电力系统中，所有重复接地的等效电阻值不应大于10Ω。重复接地线必须与PE线相连接，严禁与N线相连

接。保护零线（PE线）必须采用绝缘导线（绿／黄双色线）。保护零线（PE线）应为截面不小于2.5mm2的绝缘

多股铜线，手持式电动工具的保护零线（PE线）应为截面不小于1.5mm2的绝缘多股铜线。

（4）相线的颜色标记必须符合以下规定：相线L1（A）、L2（B）、L3（C）依次为黄、绿、红色；N线的绝缘颜

色为淡蓝色；PE线的绝缘颜色为绿／黄双色。任何情况下上述颜色标记严禁混用和互相代用。

1.1.6现场照明布置触电

火灾

63 2

（1）照明开关箱内必须装设隔离开关、短路与过载保护电器和漏电保护器，照明灯具的金属外壳必须与PE线

相连接，照明设备拆除后，不得留有可能带电的部分。

（2）施工作业区采用集中广式照明，严禁使用碘钨灯。室外220V灯具距地面不得低于3m，室内220V灯具距

地面不得低于2．5m，并不得任意挪动。普通灯具与易燃物距离不得小于300mm；聚光灯等高热灯具与易燃物距

离不宜小于500mm，且不得直接照射易燃物。

（3）高温、有导电灰尘、比较潮湿环境或灯具离地面高度低于2．5m等场所的照明，电源电压不应大于36V；

潮湿环境和易触及带电体场所的照明，电源电压不得大于24V；特别潮湿场所、导电良好的地面、锅炉或金属

容器内的照明，电源电压不得大于12V。在坑井、沟道、沉箱内及独立高层构筑物上，应备有独立的照明电源。

（4）电源线路不得接近热源或直接绑挂在金属构件上；在竹木脚手架上架设时应设绝缘子；在金属脚手架上架

设时应设木横担。工棚内的照明线应固定在绝缘子上，距建筑物不得小于 2.5cm。穿墙时应套绝缘套管。管、

槽内的电线不得有接头。

（5）行灯的电压不得超过42V，行灯电源线应使用软橡胶电缆。行灯应有保护罩。行灯电源必须使用双绕组变

压器，其一、二次侧都应有熔断器。行灯变压器必须有防水措施，其金属外壳及二次侧绕组的一端均应接地。

采用双重绝缘或有接地金属屏蔽层的变压器，二次侧不得接地。

1.1.7施工用电系统的接火、检修及维护触电

火灾

126 3

（1）填写《安全施工作业票B》，设专人监护。

（2）电工必须经过按国家现行标准考核合格后，持证上岗工作；其他用电人员必须通过相关教育培训和技术交

底，考核合格后方可上岗工作。

（3）各类用电人员应掌握安全用电基本知识和所用设备的性能，并应符合下列规定：①使用电气设备前必须按

规定穿戴和配备好相应的劳动防护用品，并应检查电气装置和保护设施，严禁设备带“缺陷”运转；

②保管和维护所用设备，发现问题及时报告解决；

③暂时停用设备的开关箱必须分断电源隔离开关，并关门上锁；

④接入、移动或检修电气设备时，必须切断电源并做妥善处理后进行。

(4)施工用电设施除经常性的维护外，还应在雨季和冬季前进行全面地清扫和检修；在台风、暴雨、冰雹等恶劣

天气后，应进行特殊性的检查维护。

(5)施工电源使用完毕后，及时拆除。

四、线路工程施工

2、线路复测

2.1 线路复桩定位2.1.1通道清理

物体打击高

处坠落

45 2

（1）砍伐通道上的树时,应控制其倾倒方向,砍伐人员应向倾倒的相反方向躲避。

（2）多人在同一处对向砍伐或在安全距离不足的相邻处砍伐时，应保持的安全距离,为树高度的1.2 倍。

（3）砍伐工具在使用前应作检查,砍刀手柄应安装牢固。

（4）在茂密的林中或路边砍伐时应设监护人，树木倾倒前应呼叫警告。

（5）上树砍伐树梢或树枝应使用安全带,不得攀扶脆弱、枯死的树枝或已砍过但尚末断的树木,并应注意蜂窝。

2.1.2山区及森

林作业

中毒18 1

（1）在有毒蛇、野兽、毒蜂的地区施工或外出时,应携带必要的保卫器械、防护用具及药品。

（2）在人烟稀少、有野兽活动的大山区施工时,应取得当地群众的配合,并采取防范措施。

2.1.3复杂地形

作业

高处坠落54 2

（1）提前对施工道路进行调查、修复，必要时应采取措施。

（2）在深山密林中施工应防止误踩深沟、陷井（落水洞）；施工人员不得单独远离作业场所；作业完毕,施工负

责人应清点人数；地形复杂时，施工人员应携带必要的通讯工具。

3、土石方工程

3.1 施工前准备3.1.1现场作业

准备及布置

机械伤害

物体打击

高处坠落

18 1

（1）作业前必须开展现场初堪确定本工序固有风险，并编制《施工安全风险识别、评估、预控清册》，对三级

及以上作业风险进行复测并填写《施工作业风险现场复测单》报送监理审核。

（2）土石方开挖前应熟悉周围环境、地形地貌，施工必须有安全技术措施，并在施工前进行交底和做好现场监

护工作。已交底的措施，未经审批人同意，不得擅自变更。

（3）施工人员必须熟悉和严格遵守《电力建设安全工作规程》等相关规定，并经考试合格后上岗,对新入厂人

员必须进行三级安全教育培训，经考试合格后持证上岗。

（4）按作业项目区域定置平面布置图要求进行施工作业现场布置。

3.1.2主要机具检查机械伤害42 2

（1）施工用机械、工器具经试运行、检查性能完好，满足使用要求。

（2）所有设备及工器具要进行定期维护保养。

（3）主要受力工器具应符合技术检验标准，并附有许用荷载标志；使用前必须进行检查，不合格者严禁使用，

严禁以小代大，严禁超载使用。

3.2 一般土石方开

挖

3.2.1人工开挖坍塌45 2

（1）填写《安全施工作业票A》。

（2）坑边如需堆放材料机械，必须经设计计算确定放坡系数必要时采取支护措施。

（3）规范设置供作业人员上下基坑的安全通道（梯子）。

（4）弃土堆高≤1.5m。一般土质条件下弃土堆底至基坑顶边距离≥1.2m，垂直坑壁边坡条件下弃土堆底至基坑

顶边距离≥3m。软土场地的基坑边则不应在基坑边堆土。

（5）挖土区域设警戒线，各种机械、车辆严禁在开挖的基础边缘2m内行驶、停放。

3.2.2机械开挖

坍塌、机械

伤害

27 2

（1）机械开挖时应遵守人工开挖的有关的安全要求。

（2）机械开挖要选好机械位置可靠支垫，有防止向坑内倾倒的措施。

（3）严禁在伸臂及挖斗作业半径内通过或逗留。

（4）严禁人员进入斗内；不得利用挖斗递送物件。

（5）暂停作业时，应将挖斗放到地面。

3.3 掏挖基础基坑

开挖

3.3.1孔口施工物体打击63 2

(1)掏挖基础基坑开挖前必须有专项施工方案,深度大于5m开挖时通知监理旁站。

(2)孔口施工填写《安全施工作业票A》；如有深度大于5m开挖应填写《安全施工作业票B》。

(3)作业前交底、作业票中要明确规定基坑内不许多人同时作业。

(4)在二人同时作业时不得面对面作业。

3.3.2渣土提升物体打击63 2

（1）应安排安全监护人，密切观察绑扎点情况。

（2）规范设置弃土提升装置，确保弃土提升装置的稳定性、安全性。

3.3.3底盘扩底

基坑清理

坍塌126 3

（1）底盘扩底及基坑清理时应遵守掏挖基础的有关安全要求。

（2）填写《安全施工作业票B》，作业前通知监理旁站。

（3）在扩孔范围内的地面上不得堆积土方。

（4）坑模成型后，应及时浇灌混凝土，否则应采取防止土体塌落的措施。

3.4 特殊基坑开挖

作业

3.4.1泥沙流沙

坑开挖

坍塌90 3

（1）编写专项施工方案。

（2）填写《安全施工作业票B》，作业前通知监理旁站。

（3）泥沙坑、流沙坑施工中容易塌方，严格按照方案采取档泥沙板措施。

（4）应派专人安全监护，随时检查坑边是否有裂纹出现，做好安全监护。

3.4.2水坑、沼泽

地冻土基坑开挖

坍塌54 2

（1）填写《安全施工作业票A》，作业前通知监理旁站。

（2）流沙坑、化冻土坑容易塌方，施工时应派人监护。

3.4.3大坎、高边

坡基础开挖物体打击、

坍塌、高处

坠落

126 3

（1）编写专项施工方案。

（2）填写《安全施工作业票B》，作业前通知监理旁站。

（3）必须先清除上山坡浮动土石。

（4）严禁上、下坡同时撬挖。

（5）土石滚落下方不得有人，并设专人警戒。

（6）作业人员之间应保持适当距离。

（7）在悬岩陡坡上作业时应系安全带。

4、钢筋工程

4.1 施工前准备4.1.1现场作业

准备及布置

机械伤害

物体打击

18 1

（1）作业前必须开展现场初堪确定本工序固有风险，并编制《施工安全风险识别、评估、预控清册》，对三级

及以上作业风险进行复测并填写《施工作业风险现场复测单》报送监理审核。

（2）施工必须有安全技术措施，并在施工前进行交底和做好现场监护工作。已交底的措施，未经审批人同意，

不得擅自变更。

（3）施工人员必须熟悉和严格遵守《电力建设安全工作规程》相关规定，并经考试合格后上岗,对新入厂人员

必须进行三级安全教育培训，经考试合格后持证上岗。

（4）按作业项目区域定置平面布置图要求进行施工作业现场布置。

4.1.2主要机具

检查

机械伤害42 2

（1）施工用机械、工器具经试运行、检查性能完好，满足使用要求。

（2）所有设备及工器具要进行定期维护保养。

（3）主要受力工器具应符合技术检验标准，并附有许用荷载标志；使用前必须进行检查，不合格者严禁使用，

严禁以小代大，严禁超载使用。

4.2 钢筋作业 4.2.1钢筋加工机械伤害物

体打击

45 2

（1）钢筋作业场地应宽敞、平坦，并搭设作业棚。

（2）机械设施安装稳固，机械的安全防护装置齐全有效，传动部分有（完好）防护罩。（3）机械设备的控制开

关应安装在操作人员附近，并保证电气绝缘性能可靠。

（4）钢筋应按规格、品种分类，设置明显标识，整齐堆放。

（5）手工加工前检查板扣、大锤等工具是否完好，在工作台上弯钢筋时应防止铁屑飞溅伤眼，工作台上的铁屑

应及时清理。

（6）展开盘圆钢筋时，要两端卡牢，防止回弹伤人。

（7）拉直调直钢筋时，卡头要卡牢，地锚要结实牢固，拉筋沿线2m区域内禁止行人。卷扬机棚前应设置挡板

防止钢筋拉断伤人。

（8）切断长度小于300mm的钢筋必须用钳子夹牢，且钳柄不得短于500mm，严禁直接用手把持。

（9）钢筋搬运、制作、堆放时与电气设施应保持安全距离。绑扎线头应压向钢骨架内侧。

4.2.2切割焊接机械伤害

触电

火灾

45 2

（1）从事焊接或切割操作人员，必须持证上岗。

（2）进行焊接或切割工作时，操作人员应穿戴专用工作服、绝缘鞋、防护手套等符合专业防护要求的劳动保护

用品。衣着不得敞领卷袖。

（3）焊接与切割的工作场所应有良好的照明（50～100lm/m2），应采取措施排除有害气体、粉尘和烟雾等，使

之符合现行《工业企业设计卫生标准》的要求。在人员密集的场所进行焊接工作时，宜设挡光屏。

（4）进行焊接或切割工作时，应有防止触电、爆炸和防止金属飞溅引起火灾的措施，并应防止灼伤。

（5）进行焊接或切割工作，必须经常检查并注意工作地点周围的安全状态，有危及安全的情况时，必须采取防

护措施。

（6）在高处进行焊接与切割工作，除应遵守本规程中高处作业的有关规定外，还应遵守下列规定：

①工作开始前应清除下方的易燃物，或采取可靠的隔离、防护措施，并设专人监护。

②不得随身带着电焊导线或气焊软管登高或从高处跨越。此时，电焊导线、软管应在切断电源或气源后用绳索

提吊。③在高处进行电焊工作时，宜设专人进行拉合闸和调节电流等工作。

（7）严禁在储存或加工易燃、易爆物品的场所周围10m范围内进行焊接或切割工作。（8）在焊接、切割地点周

围5m范围内，应清除易燃、易爆物品；确实无法清除时，必须采取可靠的隔离或防护措施。

（9）不宜在雨、雪及大风天气进行露天焊接和切割作业。如确实需要时，应采取遮蔽雨雪、防止触电和火花飞

溅等措施。（10）气焊与气割应使用乙炔瓶供气。

（11）焊接或切割工作结束后，必须切断电源或气源，整理好器具，仔细检查工作场所周围及防护设施，确认

无起火危险后方可离开。

5、基础施工

5.1 施工前准备5.1.1现场作业

准备及布置

机械伤害

物体打击

高处坠落

18 1

（1）填写《安全施工作业票A》。

（2）施工前必须编制施工作业指导书，编审批手续齐全，并在施工前进行交底和做好现场监护工作。已交底的

措施，未经审批人同意，不得擅自变更。

（3）施工人员必须熟悉和严格遵守《电力建设安全工作规程》等相关规定，并经考试合格后上岗,对新入厂人

员必须进行三级安全教育培训，经考试合格后持证上岗。

（4）按作业项目区域定置平面布置图要求进行施工作业现场布置。

5.1.2主要机具

检查

机械伤害42 2

（1）施工用机械、工器具经试运行、检查性能完好，满足使用要求。

（2）所有设备及工器具要进行定期维护保养。

（3）主要受力工器具应符合技术检验标准，并附有许用荷载标志；使用前必须进行检查，不合格者严禁使用，

严禁以小代大，严禁超载使用。

5.2 机料机具运输 5.2.1人力运输其他伤害45 2 人力运输所用的抬运工具应牢固可靠，每次使用前，应进行检查，不得使用已霉烂的绳索绑扎抬运；人力抬运时，应绑扎牢靠，两人或多人应同肩、同起、同落。

5.2.2机动车运

输机械伤害54 2

（1）施工车辆在运输货物时严禁装载超高、超长、超重货物，遵守车辆交通规则。

（2）如遇特殊情况运输超高、超长、超重货物时必须到道路交通管理部门办理有关运输手续许可后方可实施。

（3）运输前必须熟悉运输道路，掌握所通过的桥梁、涵洞及穿越物的稳定性和高度，必要时进行加固、修复。

（4）运输中车箱内严禁乘人，必须设施明显的安全标志。

（5）驾驶员出车前要对车辆外观进行检查：车厢板连接挂钩是否裂纹；栏杆是否有开焊现象；车厢与车体连接

的销子是否丢失；轮胎气压等，对查出的隐患及时消除。

（6）严格执行交通安全法，严禁人货混装。

5.2.3畜力运输其他伤害63 2 （1）山地运输的骡马等畜力应经专门驯养；驯养人员应经该工程的安全培训，执行山地运输规定。（2）当运输工程量较大或高山区有难度的畜力运输应编写安全措施，并由专业人员组织实施。（3）单体畜力载货重量一般不超过200kg，运输过程中禁止骑行。

5.3 模板安装和支

护作业

5.3.1模板安装其他伤害27 2

模板安装和支护作业应填写《安全施工作业票A》。人力在安装模板构件，应用抱杆吊装和绳索溜放，不得直接

将其翻入坑内。

5.3.2模板支护物体打击27 2

（1）模板的支撑应牢固，并应对称布置，高出坑口的加高立柱模板应有防止倾覆的措施。

（2）模板采用木方加固时，绑扎后应将铁丝末端应处理，以防刮伤人。

5.4 钢筋绑扎安装

作业

5.4.1钢筋绑扎其他伤害18 1 钢筋安装填写《安全施工作业票A》。施工人员严禁穿短袖、短裤、拖鞋进行作业。

5.4.2扎筋组模物体打击18 1 在下钢筋笼时要听从指挥，并在钢筋笼子上绑好溜绳，控制钢筋笼子的方向，以免下钢筋笼子时倾斜。

5.5 现场浇筑混凝

土作业

5.5.1搭设浇筑

平台

高处坠落42 2

(1) 浇筑混凝土作业应填写《安全施工作业票A》。跳板材质和搭设符合要求，跳板捆绑牢固，支撑牢固可靠，

有上料通道。

(2)上料平台不得搭悬臂结构，中间应设支撑点并结构可靠，平台应设护栏。

(3)大坑口基础浇制时，搭设的浇制平台要牢固可靠，平台横梁应加撑杆，以防平台横梁垮塌伤人

5.5.2搅拌系统

布置（含施工电

源）

触电63 2

基础施工前应配备漏电保安器，无漏电保安器的作业现场，禁止浇制施工，发电机、搅拌机在使用前应将外壳

安装保护接地线，搅拌机电源线应架空。

5.5.3混凝土搅

拌

物体打击63 2 经常检查设备的附件是否完好，加料斗升起时，料斗下方不得有人。

5.5.4出料运输物体打击63 2 基坑口搭设卸料平台，平台平整牢固，用手推车运送混凝土时，倒料平台口应设挡车措施；倒料时严禁撒把。

5.5.5浇筑物体打击63 2 （1）卸料时前台下料人员协助卸料，基坑内不得有人；前台下料作业要坑上坑下协作进行，严禁将混凝土直接翻入基础内。

（2）投料高度超过2m应使用溜槽或串筒下料，串筒宜垂直放置，串筒之间连接牢固，串筒连接较长时，挂钩应予加固。严禁攀登串筒进行清理。

（3）中途休息时作业人员不得在坑内休息。

5.5.6振捣触电18 1 （1）电动振捣器的电源线应采用耐气候型橡皮护套铜芯软电缆，并不得有任何破损和接头，电源线插头应插在装设有防溅式漏电保安器电源箱内的插座上。应严禁将电源线直接挂接在刀闸上。

（2）操作人员应戴绝缘手套和穿绝缘靴，在高处作业时，要有专人监护。

（3）移动振捣器或暂停作业时，必须切断电源，相邻的电源线严禁缠绕交叉。

（4）振捣器的电源线应架起作业，严禁在泥水中拖拽电源线。

5.5.7拆模其他伤害18 1 拆下来的模板应集中堆放在安全的地方，外露的钉子随即拔掉或打弯，以防扎脚。

5.5.8冬季养护火灾\ 中毒

窒息

45 2 煤炉要远离可燃物，并做好排烟措施，进入养生棚之前要先通风。

6、接地工程

6.1 6.1.1施工前准

备

现场作业准备及

布置

其他伤害18 1

（1）在施工前进行交底和做好现场监护工作。已交底的措施，未经审批人同意，不得擅自变更。

（2）施工人员必须熟悉和严格遵守《电力建设安全工作规程》等相关规定，并经考试合格后上岗,对新入厂人

员必须进行三级安全教育培训，经考试合格后持证上岗。

6.1.2接地施工开掘与焊接物体打击18 1

（1）开挖接地沟时，防止土石回落伤人。

（2）焊接时应有设专人监护，持证上岗。

7、杆塔施工

7.1 施工前准备7.1.1现场作业

准备及布置

机械伤害

物体打击

高处坠落

18 1

（1）杆塔施工前应编制专项施工方案。

（2）工程技术负责人应向所有参加施工作业人员进行安全交底，指明作业过程中的危险点及安全注意事项。接

受交底人员必须在交底记录上签字。

（3）凡参加高处作业的人员，应每年进行一次体检。患有患有精神病、癫痫病及经医师鉴定患有高血压、心脏

病等不宜从事高处作业病症的人员不得参加高处作业。

（4）施工人员必须熟悉和严格遵守《电力建设安全工作规程》等相关规定，并经考试合格后上岗。

（5）安全员、质检员、高处作业人员、起重指挥、起重司索、起重司机、电焊工等特种作业人员必须持证上岗

（6）按作业项目区域定置平面布置图要求进行施工作业现场布置，起重区域设置安全警戒区。

7.1.2主要机具检查机械伤害42 2

（1）施工用机械、工器具经试运行、检查性能完好，满足使用要求。

（2）所有设备及工器具要进行定期维护保养。

（3）起重设备应具备专业机构出具的检测合格证和起重机安装质量检测报告。

（4）起重指挥人员应熟悉起重设备性能，严禁超负荷吊装。

7.2 杆塔运输7.2.1人力运输

高处坠落

物体打击

45 2

（1）人力运输的道路应事先清理路面障碍物，山区抬运笨重物件或钢筋混凝土电杆的道路，其宽度不宜小于

1.2m，坡度不宜大于1∶4。

（2）搬运较大或笨重器材时，应事先计算或判别物体的重心位置，选择好相应的绑扎点，使抬运人员承力均衡；

重大物件不得直接用肩扛运；多人抬运时应设人员指挥，步调一致，物件上、下肩应同起同落。

（3）人力运输用的工器具应牢固可靠，每次使用前应作检查、试验。

（4）雨雪天后抬运物件时，应有防滑措施；在陡坡地段抬运应适当减轻人均抬重。

（5）用跳板或圆木装卸滚动物件时，应用绳索等措施加以控制，物件滚落前方严禁有人。

（6）圆管状电杆卸车时，车辆不宜停在有坡度的路面上；每卸车一件，其余应掩牢；每卸完一处，剩余管件应

绑扎牢固后方可继续运输。

7.2.2机动车辆

运输

机械伤害54 2

（1）如遇特殊情况运输超高、超长、超重货物时应编制专项施工方案，作业前通知监理，并到道路交通管理部

门办理有关运输手续许可后方可实施。

（2）如遇特殊情况运输超高、超长、超重货物时应填写《安全施工作业票B》，作业前通知监理。

（2）施工车辆在运输货物时严禁装载超高、超长、超重货物，遵守车辆交通规则。

（3）运输前必须熟悉运输道路，掌握所通过的桥梁、涵洞及穿越物的稳定性和高度，必要时进行加固、修复。

（4）运输中车箱内严禁乘人，必须设施明显的安全标志。

（5）驾驶员出车前要对车辆外观进行检查：车厢板连接挂钩是否裂纹；栏杆是否有开焊现象；车厢与车体连接

的销子是否丢失；轮胎气压等，对查出的隐患及时消除。

（6）严格执行交通安全法，严禁人货混装。

7.2.3畜力运输其它伤害63 2

（1）山地运输的骡马等畜力应经专门驯养；驯养人员应经该工程的安全培训，执行山地运输规定；

（2）当运输工程量较大或高山区有难度的畜力运输应经施工设计，并由专业人员组织实施，作业前通知监理

（3）单体畜力载货重量一般不超过200kg，驮运铁塔等长件的畜力应由本驯养员或专人驾驭，运输过程中禁止

骑行。

7.3 悬浮抱杆分解

组立

7.3.1吊装塔腿

塔片

机械伤害63 2 绞磨应设置在塔高的1.2倍安全距离外，排设位置应平整，绞磨应放置平稳。

7.3.2临时接地触电45 2 铁塔塔腿段组装完毕后，应立即安装铁塔接地，接地电阻要符合设计要求。

7.3.3抱杆系统布置机械伤害90 3

（1）悬浮抱杆分解组立编写专项施工方案，填写《安全施工作业票B》，作业前通知监理。

（2）对高塔组立应，通知监理旁站。

（3）组塔前，应根据作业指导书的要求分拉线坑，各拉线间以拉线及对地角度要符合措施要求，技术员或安全

员负责检查。

（4）抱杆直接支在松软土质时，根部采取防沉措施；支在坚硬或冻结地面时，根部采取防滑措施。

（5）钢丝绳端部用绳卡固定连接时，绳卡压板应在钢丝绳主要受力的一边，且绳卡不得正反交叉设置；绳卡间

距不应小于钢丝绳直径的6倍；绳卡数量应符合规定。

7.3.4地锚坑选择及设置物体打击、

机械伤害

120 3

（1）按照专项施工方案要求施工，作业前通知监理。

（2）抱杆应有四方拉线，拉线的地锚坑与塔位中心水平距离不小于塔全高的1.2倍，拉线方向与线路中心线成

45。角。

（3）牵引地锚坑要尽量避免在起吊方向，牵引地锚与塔中心的水平距离应不小于塔全高的1.5倍。

（4）调整绳方向视吊片方向而定，距离应保证调整绳对水平地面的夹角不大于45°，可采用地钻或小号地锚

固定。对于山区特殊地形情况大于45°时应考虑采用其他措施。（5）牵引转向滑车地锚一般利用基础或塔腿，

但必须经过计算并采取可靠保护措施。（6）采用埋土地锚时，地锚绳套引出位置应开挖马道，马道与受力方向

应一致。

（7）采用角铁桩或钢管桩时，一组桩的主桩上应控制一根拉绳。

（8）临时桩锚被雨水浸泡后，应拔出重新设置。

7.3.5起立抱杆机械伤害45 2 在抱杆起立过程中，根部看守人员根据抱杆根部位置和抱杆起立程度指挥制动人员回松制动绳；制动绳人员根据指令同步均匀回松，不得松落。

7.3.6地面塔片组装其他伤害18 1

（1）杆塔地面组装场地应平整，障碍物应清除，塔材不得顺斜坡堆放，选料应由上往下搬运，不得强行拽拉，

山坡上的塔片垫物应稳固，且应有防止构件滑动的措施，组装管形构件时，构件间未连接前应采取防止滚动的

措施

（2）塔材组装连铁时，应用尖头扳手找孔，如孔距相差较大，应对照图纸核对件号，不得强行敲击螺栓。任何

情况下禁止用手指找正。

（3）作业时重点强调，起吊作业时，组装应停止作业，严格做到起吊时吊物下方无作业人员。

7.3.7吊装塔片物体打击、

高处坠落

63 2

（1）拆除受力构件必须事先采取补强措施，严格监护，必要时应编制施工方案。

（2）施工前仔细核对施工图纸的吊段参数（塔型、段别组合、段重），严格施工方案控制单吊重量。

（3）起吊前，将所有可能影响就位安装的“活铁”固定好。

7.3.8提升抱杆物体打击63 2 提升抱杆应设置两道腰环；采用单腰环时，抱杆顶部应设临时拉线控制。

7.3.9吊装塔头物体打击、

机械伤害

135 3

（1）严格按作业指导书安全技术要求，按抱杆的吊载计算，仔细核对图纸手册的吊段重量参数，严禁超重吊装。

（2）高塔吊装作业前通知监理旁站。

7.3.10拆除抱杆物体打击63 2 拆除过程中要随时拆除腰环，避免卡住抱杆。当抱杆剩下一道腰环时，为防止抱杆倾斜，应将吊点移至抱杆上部，循环往复，将抱杆拆除。

8、架线施工

8.1 施工前准备8.1.1现场作业

准备及布置

机械伤害

物体打击

高处坠落

18 1

（1）作业前必须对三级及以上作业风险进行复测，并填写《施工作业风险现场复测单》报送监理审核。

（2）牵张放线及附件安装填写《安全施工作业票B》，作业前通知监理旁站。

（3）作业前必须编制施工作业指导书，编审批手续齐全。工程技术负责人应向所有参加施工作业人员进行安全

交底，指明作业过程中的危险点及安全注意事项。接受交底人员必须在交底记录上签字。

（4）施工人员必须熟悉和严格遵守《电力建设安全工作规程》等相关规定，并经考试合格后上岗。凡参加高处

作业的人员，应每年进行一次体检。患有精神病、癫痫病及经医师鉴定患有高血压、心脏病等不宜从事高处作

业病症的人员不得参加高处作业。

（5）安全员、质检员、高处作业人员、起重指挥、起重司索、起重司机、电焊工等特种作业人员必须持证上岗。

（6）按作业项目区域定置平面布置图要求进行施工作业现场布置，起重区域设置安全警戒区。

8.1.2主要机具

检查

机械伤害42 2

（1）施工用机械、设备、工器具经试运行、检查性能完好，满足使用要求。

（2）所有设备及工器具要进行定期维护保养。

（3）主要牵张设备应严格履行大中型施工机械进场/出场申报。

（4）主要牵张设备应由专业人员持证上岗操作。

（5）起重设备应具备专业机构出具的检测合格证和起重机安装质量检测报告。指挥人员应熟悉起重设备性能，

严禁超负荷吊装。

8.2 跨越电力线施

工

8.2.1停电跨越

作业

高处坠落

触电

电网事故

18 1

1．按要求办理停电作业票，并严格按照程序进行操作，严禁约时、口头停送电。

2．填写《安全施工作业票A》，作业前通知监理。。

(3)绝缘工具必须定期进行绝缘试验，其绝缘性能必须符合DL5009.2-2004《电力建设安全工作规程》第二部分：

架空电力线路中附录B.11的规定，每次使用前应进行外观检查，绝缘绳、网有严重磨损、断股、污秽及受潮时

不得使用。

(4)展放的导引绳不得从带电线路下方穿过，若要穿过时，必须采取可靠的压线措施。张力放线过程中，要在停

电区域附近设专人监护，做到通讯畅通，指挥统一，并设立警戒标志，避免意外事故发生。

(5)施工结束后，现场作业负责人必须对现场进行全面检查，待全部作业人员（包括工具、材料）撤离杆塔后方

可下令拆除接地线，工作接地线一经拆除，该线路即视为带电，严禁任何人再登杆塔进行任何作业。

8.2.2 10kV不停

电跨越作业

触电

电网事故

120 3

（2）填写《安全施工作业票B》，作业前通知监理旁站。

（3）专项施工方案,应有受力计算，强度应足够,能够承受牵张过程中断线的冲击力。重要和特殊跨越架的搭拆

应由施工技术部门提出搭拆方案，经审批后实施。

（4）必须指定专职监护人，明确工作负责人，并严格按照规程要求的安全距离搭设。监护人必须随时检查搭设

情况，发现不符合规定要求必须立即整改。跨越架同排立杆每6～7根应设剪刀撑，每隔2根立杆应设一支杆，

跨越架两端及中间应装设可靠的拉线。

（5）组立钢格构式带电跨越架后，应及时做好接地措施。所有跨越架均应设拉线，拉线设置必须符合施工方案

的要求，拉线的绑扎工作必须由有经验的技工担任。

（6）跨越不停电线路时，施工人员严禁在跨越架内侧攀登或作业，并严禁从封顶架上通过。跨越架、操作人员、

工器具与带电体之间的最小安全距离必须符合DL5009.2-2004《电力建设安全工作规程》第二部分：架空电力线

路中表8.0.1（1）表13.2.2的规定。新建线路的导引绳通过跨越架时，应用绝缘绳作引绳。

（7）按规定办理退重合闸等手续，并征得运行单位同意，施工期间应请运行单位派人现场监督。

（8）在带电线路附近施工或不停电跨越施工时，要设定警戒区，设立警示牌，并制定安全补充措施，按程序审

批后执行。

（9）拆除跨越架应自上而下逐根进行，架材应有人传递，不得抛扔；严禁上下同时拆架或将架体整体推倒。

（10）参照8.2.1、8.2.2或8.2.3执行。

8.3 绝缘子挂设挂绝缘子及放线

滑车

机械伤害63 2

（1）绝缘子串及滑车的吊装必须使用专用卡具。

（2）放线滑车的开门装置，必须有关门保险且带上保险。

（3）绝缘子组装成串时，绝缘子的销钉是否齐全且穿插到位。

（4）安全监护人随时提醒作业人员不得在吊物下方停留或通过，防止物体打击。

8.4 导引绳展放8.4.1人力展放

导引绳

其他伤害63 2

（1）导引绳展放过程中遇有陡坡、悬崖时，作业人员将引绳从高处抛下连接导引绳，作业人员绕行通过牵引展

放。

（2）展放过程中应注意废弃的机井、深坑等；过沼泽或湿陷地段时应有严禁用手推拽。

（3）展放余线的人员不得站在线圈内或线弯的内角侧。

8.4.2导引绳连

接

物体打击135 3

（1）导、牵引绳的抗弯连接器、旋转连接器的规格要符合技术要求。

（2）使用前进行检查、试验。

（3）在应该使用旋转连接器的地方一定要按规定使用旋转连接器。

8.4.3动力伞、飞艇展放导引绳

高处坠落

物体打击

机械伤害

爆炸火灾

触电

90 3

（2）填写《安全施工作业票B》，作业前通知监理旁站。

（3）严格按要求开展安全标准化管理工作，规范现场管理。起、降场所必须设置安全围栏和安全警示标志。

（4）车辆运输时严禁燃料与氦气混装，必须分开运输，并设明显的警示标志。

氦气瓶避免阳光曝晒，必须远离明火或热源。应储存在通风良好的库房里，必须直立放置；周围设立防火防爆

标志，并配备干粉或二氧化碳灭火器，禁止使用四氯化碳灭火器。

（5）进入现场后要认真对气囊进行检查，一但气囊发生泄漏，及时修补和更换，以免影响飞艇的整体可控性和

飞艇降落。在飞艇起飞前严格对舵面进行检查，必须进行试飞前操作。

（6）操作人员必须经专业培训合格后，方可上岗操作。在飞艇起降时，必须认真选择比较空旷的场地，接送飞

艇时严格按方案实施，密切观察飞艇的起降方向和着落点，按操作规程抓住支架进行接送，以免螺旋桨伤人。

连续多档一次跨越最大长度在2400m的必须至少二到三人操作。

8.5 牵引绳展放

8.5.1人力布置触电63 2 在展放牵引绳时重要跨越设信号员。

8.5.2机械牵引机械伤害63 2 导引绳或牵引绳连接应用专用连接工具；牵引绳与导线、避雷线（光缆）连接应使用专用连接网套。

8.6 杆塔附件安装8.6.1挂设保安

接地线

触电63 2 直线塔附件安装时，必须挂设保安接地线，防止感应电伤害，挂设保安接地线时，先挂接地端后挂导线端。

8.6.2提升工具

的挂设

物体打击

其他伤害

45 2

导地线的提升点应挂在施工孔处，提升位置无施工孔时，其位置必须经验算确定，并衬垫软物。必要时应对横

担采取补强措施。

8.6.3安全防护

用具的使用

高处坠落45 2 上下瓷瓶串，必须使用下线爬梯和速差自控器。

8.6.4二道保险触电63 2 跨越带电线路时两侧杆塔的绝缘子串，在附件安装前安装好二道防护，以免发生落线。

8.6.5安装悬垂

线夹

触电63 2

新建线路和带电运行线路长距离平行时，在新建线路上将产生高达上千伏的感应电压，为了防止感应电伤人，

首先必须在附件安装作业区间两端装设保安接地线外，还应在作业点两侧增设接地线。

8.6.6安装其他

附件

物体打击63 2 高处作业所用的工具和材料应放在工具袋内或用绳索绑牢；上下传递物件应用绳索吊送,严禁抛掷。

8.6.7拆除多轮

滑车

高处坠落90 3 收紧导链使导线离开滑轮适当位置，拆除、松下多轮滑车时，不得用人力直接松放。

8.6.8耐张塔高

空开断

高处坠落

物体打击

120 3

（1）编写专项施工方案。

（2）填写《安全施工作业票B》，作业前通知监理旁站。

（3）锚线工器具应相互独立且规格符合受力要求，铁塔横担应平衡受力，导线开断应逐根、逐相两侧平衡进行，

二道保险绳应拴在铁塔横担处。

8.6.9耐张塔平

衡挂线高处坠落

物体打击

120 3 作业前通知监理，挂线工器具规格应符合受力要求，挂线应逐根、逐相两侧平衡进行。

8.7 跳线安装8.7.1专用工具

和安全用具进场

机械伤害

高处坠落

135 3

（1）编写专项施工方案。

（2）填写《安全施工作业票B》，作业前通知监理。

（3）作业人员必须对专用工具和安全用具进行外观检查，确认合格后方可使用。

8.7.2挂设保安

接地线

电击135 3

（1）作业前通知监理。

（2）跳线安装时，必须挂设保安接地线将绝缘子串短接，防止感应电伤害，挂设保安接地线时，先挂接地端后

挂导线端。

8.7.3安装跳线

悬垂串

高处坠落135 3

（1）作业前通知监理。

（2）上下瓷瓶串，必须使用下线爬梯和速差自控器。

8.7.4跳线压接机械伤害135 3

（1）作业前通知监理。

（2）液压泵操作人员与压钳操作人员密切配合，并注意压力指示，不得过载。

（3）压力表应按期校验。

9、线路防护工程

9.1

施工前准备

9.1.1现场作业

准备及布置

其他伤害18 1

（1）填写《安全施工作业票A》。

（2）施工前进行交底和做好现场监护工作。已交底的措施，未经审批人同意，不得擅自变更。

（3）施工人员必须熟悉和严格遵守《电力建设安全工作规程》等相关规定，并经考试合格后上岗,对新入厂人

员必须进行三级安全教育培训，经考试合格后持证上岗。

防护工程施工9.1.2砌筑物体打击45 2 人员要站稳，抬运石块注意掉落。

风险管理工作步骤

第三要素：风险管理 一、企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。 1、建立风险评价管理制度。制度培训记录，人员熟悉情况。 2、风险评价范围包括：规划、设计和建设、投产、运行阶段；常规和非常规活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入场所人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；丢弃、废弃、拆除与处置；企业周围的环境；气候、地震及其他自然灾害（查风险评价制度及风险评价记录）。 二、企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法，包括：工作危害分析（JHA）对作业活动分析；安全检查表分析（SCL）对设备、设施进行危险、有害因素识别和风险评价；预危险性分析（PHA);危险与可操作性分析（HAZOP）对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；失效模式与影响分析（FMEA);故障数分析（FTA）；事件数分析（ETA)；作业条件危险性分析（LEC)等方法。 三、企业应以以下内容制定风险评价准则： 1、有关安全生产法律、法规。 2、设计规范、技术标准。 3、企业的安全管理标准、技术标准。

4、企业的安全生产目标及方针等。 5、风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准或风险等级评定标准必须明确。 四、企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。 1、建立作业活动清单、设备、设施清单； 2、风险评价记录、风险评价报告。 3、企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制工作。 ①厂级评价组织应有企业负责人参加；成立风险评价小组文件；风险分析记录及风险评价报告；风险评价会议纪要；询问企业主要负责人是否参与风险评价工作。 ②车间级评价组织应有车间负责人参加； ③所有从业人员应参与风险评价和风险控制。 五、企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性。应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施。 1、建立重大风险源清单。

银行风险管控专家彭老师简介

彭老师银行风险管控专家 银行信贷、柜面、法律风险管理专家 七年专注银行风控培训 资深银行金融讲师 中山大学特约培训师 厦门银行协会终身会员 柜面人像识别培训先驱者 彭老师，有着深厚的金融知识和专业功底，拥有6年的银行培训经验，专注为银行的柜面和信贷业务条线提供专业风险类培训与咨询服务，培训项目含盖的柜面风险、信贷风险、票据风险、法律风险及证件防伪、人像识别、货币收兑等，彭老师以其深厚的专业知识，长期为担任银行咨询工作，为全国银行界提供一对一的“案件”咨询，年咨询量达400余件，并为各大银行提供了专业的解决方案建议，不完全统计： ● 2014年帮助各大商业银行防范各类风险案件210多件：柜面风险咨询70余件，信贷风险风险咨询40余件； ● 2015年帮助各大商业银行防范各类风险案件240多件：柜面风险咨询90余件，信贷风险风险咨询50余件； ● 2016年帮助各大商业银行防范各类风险案件近300件：柜面风险咨询120余件，信贷风险风险咨询70余件； ● 2017年帮助各大商业银行防范各类风险案件近300件：柜面风险咨询120余件，信贷风险风险咨询80余件。 ● 1000余件来自全国的真实案例积累，多年的实战经验使的彭老师的课更加具有真实性和操作性。 ● 年培训150余场，截止至2016年底，彭老师已经为全国350多家省级、地市级商业银行和人民银行提供过培训服务，授训学员累计近7万人次，足迹也遍布祖国大江南北，银行方面对培训的满意高达97.3%以上，且重复采购率高。 主讲课程： 1.《信贷业务与法律风险防范系列课程》 2.《柜面业务操作风险防范系列课程》 3.《票据业务与法律风险防范系列课程》 4.《银行柜面证件（鉴定、人像识别）风险案例精析》

(最新)电网工程固有风险汇总清册

电网工程固有风险汇总清册序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D1 固有风险级别预控措施一、公用部分二、变电站土建工程部分 1. 桩基础施工 1.2 人工挖孔灌注桩施工1.2.3 深度 5 米以下逐层往下循环作业高处坠落、物体打击、触电、中毒窒息、坍塌126 3 1桩孔口安装水平推移的活动安全盖板当桩孔内有人挖土时应盖好安全盖板防止杂物掉下砸伤人。无关人员不得靠近桩孔口边。吊运土时再打开安全盖板。 2 从第二节桩孔开始利用提升设备运土桩孔内人员应正确佩戴安全帽地面人员应系好安全带设置应急软爬梯供人员上下井。 3 每日开工前必须检测井下有无有毒、有害气体并应有足够的安全防护措施。 4 当桩深大于10m时井底应设照明且照明必须采用 12V以下电源带罩防水安全灯具应设专门向井下送风的设备风量不得少于25Ls 且孔内电缆必须有防磨损、防潮、防断等保护措施。 5 操作时上下人员轮换作业桩孔上人员密切观察桩孔下人员的情况互相呼应不得擅离岗位发现异常立即协助孔内人员撤离并及时上报。 6 在孔内上下递送工具物品时严禁抛掷严防孔口的物件落入桩孔内。7 吊运土不要满装防提升掉落伤人。使用的电动葫芦、吊笼等应安全可靠并配有自动卡紧保险装置。电动葫芦宜用按钮式开关使用前必须检验其安全起吊能力。8 挖出的土方应及时运离孔口不得堆放在孔口四周1m范围内3m内不得有机动车辆行驶或停放。9开挖过程如出现地下水异常水量大、水压高应立即停止作业及时上报在制定切实有效措施方案前不得擅自施工。 2. 混凝土基础施工 2.2 土方开挖 2.2.1 深度超过 5 米含 5 米的深基坑挖土或未超过 5 米但地质条件与周边环境复杂坍塌270 4 1 通过施工方案的专家审查。 2 制定施工的控制措施。 3 进行安全技术交底。 4 严格按批准的施工方案执行。序号工序作业内容可产生的危险固有风险评定D1 固有风险级别预控措施2.2.2开挖深度在3米到5米之间的基坑挖土坍塌90 3 1弃土堆高W 1.5米。 2 一般土质条件下弃土堆底至基坑顶边距离 > 1.2米。3垂直坑壁边坡条件下弃土堆底至基坑顶边距离>3米。4软土场地的基坑边则不应在基坑边堆土。5坑边如需 堆放材料机械必须经计算确定放坡系数必要时采取支护措施。 6 挖土区域设警戒线 各种机械、车辆严禁在开挖的基础边缘2m 内行驶、停放。 3. 主建筑物工程 3.3 模板工程 3.3.1 模板安装高处坠落、坍塌96 3 1模板安装前应制定施工方案或技术措施确定模板的模数、规格及支撑系统等在施工作业过程严格执行不得变动。 2 建筑物框架施工时模板运输时施工人员应从梯子上下不得在模板、支撑上攀登。严禁在高处的独木或悬吊式模板上行走。3模板顶撑应垂直底端应平整并加垫木木楔应钉牢支撑必须用横杆和剪刀撑固定支撑处地基必须坚实严防支撑下沉、倾倒。 4 支设柱模板时其四周必须钉牢操作时应搭设临时工作台或临时脚手架搭设的临时脚手架应满足脚手架搭设的各项要求。5支设梁模板时不得站在柱模板上操作并严禁在梁的底模板上行走。6 采用钢管脚手架兼作模板支撑时必须经过技术人员的计算每根立柱的荷载不得大于2t 立柱必须设水平拉杆及剪刀撑。7独立柱或框架结 构中高度较大的柱安装后应用缆风绳拉牢固定。 3.3.2 模板拆除物体打击、坍塌106 3 1 模板拆除时应填写安全工作票对作业人员进行安全交底后进行作业。2 模板拆除应按顺序分段进行。严禁猛撬、硬砸及大面积撬落或拉倒。高处拆模应划定警戒范围设置安全警戒标志并设专人监护在拆模范围内严禁非操作人员进入。3 作业人员在拆除模板时应选择稳妥可靠的立足点高处拆除时必须系好安全带。拆除的模

全面风险管理工作总结

全面风险管理工作总结 篇一：XX年全面风险管理工作报告 XX年全面风险管理工作报告 一、XX年度全面风险管理工作总结 XX年，xx项目部继续深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有铁军特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。 XX年，项目部共识别出重大风险X项，分别是安全风险、风险、安全风险等。回顾XX年公司重大风险管理情况，共有X项重大风险对应的风险事件发生。 xx项目部XX年全年安全及质量事故为零，开启安全管理受控有序的好局面。 1、专项检查的组织和准备工作情况 xx公司下达风险控制专项检查通知后，xx项目部风险小组十分重视，召开项目安全风险自查专题会。为做好此次专项检查工作，我们做了以下准备：（1）总结XX年安全风险事项的经验教训（2）成立了以xx副总经理为组长的专项检查工作组；（3）根据集团公司要求，结合xx公司实际，及时下发了《关于开展xx安全风险控制情况专项检查工作的通知》给总包单位及监理单位；（4）项目部中进行了人员

分工，分别带队对现场进行安全风险大检查。（5）项目部编制应急预案总计8份，包括以下内容：预防高温中暑事故应急预案、火灾事故应急预案、雨季施工应急预案、台风灾害应急预案、汛期水灾应急预案。食物中毒应急预案、售楼- 1 - 处踩踏应急预案、环境保护应急预案，明确了应急和事故处理组织和责任处罚等内容。 2、专项检查的基本情况 1）XX年1月23日组织节前安全隐患整改专项清查； 2）XX年2月19日组织节后复工安全教育及施工技术交底，同时对新进员工进行三级安全教育及培训； 3） XX年2月20日组织施工现场节后复工安全生产条件专项检查； 4）XX年4月06日组织施工现场临时用电安全专项检查。 5）XX年5月13日组织精装房消防专项检查；对相关防火材料进行了抽查检验，经抽查后，相关施工材料均符合检验要求。 6）XX年6月20日组织临时生活区安全专项检查；严禁拖线板搭接，及各类违规电器，共查处18件违规电器，并要求临时生活区安全员每天至宿舍巡查。 7）XX年7月25日组织现场临时用电安全专项检查； 8）XX年8月11日组织施工现场质量安全文明施工综合

风险管理工作总结修订稿

风险管理工作总结内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）

工程管理部安全风险管理工作总结2015年，工程管理部认真贯彻集团公司安全生产工作部署，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”方针，紧密围绕集团公司安全风险管理目标开展工作，强化现场风险控制，夯实安全基础目标，确保安全风险管理各项工作有序发展。主要做了以下工作： 一、领导高度重视，推进安全风险管理体系建设。 为能够使安全风险管理各项工作得到有效落实，公司将安全风险管理工作纳入公司党政联席会议议程，由安全风险管理专职人员汇报安全风险管理工作推进情况和存在的问题，针对工作开展中的问题，参会人员共同探讨，分别交换意见，确定最终解决方案。并结合安全风险管理推进工作领导小组成员各自工作实际，划定任务，明确职责，形成任务到人、责任到人、层级负责、严抓落实的良好局面，为工作的开展奠定了基础。 二、加强岗位培训，提高干部职工安全风险意识。 1、开展事故案例警示教育。制定事故案例警示教育内容，组织干部职工学习，现场相互交流。 2、安全风险知识培训。组织干部职工，进行安全风险管理知识培训，通过“安全风险管理方法与技术”“安全管理理论与方法”“安全文化建设”三个培训课件，结合工程现场安全生产实际情况，引导干部职工树立安全风险意识，正确识

别安全风险源点，熟练掌握现场作业风险源点控制技巧，提高职工现场处置能力。 3、提高干部素质。为提高干部业务能力，强化干部下现场指导水平，结合每名干部岗位工作的实际情况，着重从政治素质、业务素质、综合素质等方面，制订干部素质培训计划，突出干部素质培训的质量和效果，增强干部素质培训计划可操作性，每周按计划通过政治素质、业务素质、综合素质等方面内容培训学习。不定期、不定点的对干部提素计划落实情况督导检查，并通过对相关人员培训结果提问，达不到要求的，所有培训工作推到重来，并纳入月度考核，保证了干部素质培训计划的有效落实，提高干部素质培训的质量和效果，增强干部素质培训计划可操作性。 三、落实四个机制，重点卡控现场作业风险源点。 1、针对工程生产任务种类多、日常作业流动分散、作业面广等突出特点，组织专业人员对管内在建工程、房建等重点部位进行“地毯式”梳理汇总，广泛收集近年来发生的安全问题及违章违纪情况，围绕人员、设备、管理三大要素，对数据进行分析，通过深入一线，组织干部职工从思想认识、人员素质、设备质量、现场作业等方面进行探讨分析，确定最终风险源，确定安全风险控制重点和难点，按照安全风险等级逐项确立安全风险点，实现风险数据全覆盖。 2、将各类安全风险点按照人为因素、技术因素、自然条件因素等产生原因进行梳理分类，综合评估其风险概率、风险范围和严重程度，并分别制定针对性卡控

风险管理

题目: ××公司XX项目风险管理研究 （提醒：若项目过大、涵盖内容太多，可以只写该项目某一阶段的风险管理研究，如设计开发阶段/施工准备阶段、实施阶段/施工阶段等） 题目也可以调整为： ××公司XX项目XX阶段风险管理研究 一、选择本论题的条件及要求 1．选题条件：这是一个比较容易做的题目，适合参与项目的、了解企业某一项目风险管理实际过程的学生。因为这个题目理论比较简单，收集资料也相对容易。项目风险管理是项目减少或避免不确定性的重要手段。在职学生的毕业论文就是要理论联系实际，即用某个或某些理论，联系某个研究对象（项目），就某个问题进行研究，从而分析问题、解决问题。 2．选题要求： 学习理论。选择该题的同学必须认真学习项目管理中风险管理的相关知识、理论和技能，能够真正理解、掌握这些理论、技能，并且能够在论文写作中运用这些理论和技能。 收集资料。必须收集本选题所需要的、本项目风险管理（包括风险识别、风险分析、风险应对和监控等）的相关数据、资料，并对数据资料进行分析及论述。 分析研究表达。要求搜集足够且有效的风险管理数据，正确运用所学风险管理的理论知识，结合搜集到的数据资料评价项目的风险管理，总结经验、教训。论文表达规范、逻辑关系顺畅，层次清晰。 二、论文提纲模板 ?说明：对于该选题学校给出了下述规范的论文写作提纲，即任务书中的设计内容，包括论文的大致框架、结构及写作的主要要求。 ?选择本题，意味着你确认可以按照下面的提纲结构和要求完成论文。你可以在下面这个模版的基础上增加和补充内容，但不可以随意删减内容，以免因重要内容缺失而导致论文不合格。 ××公司XX项目风险管理的研究 论文结构中应该包括以下主要内容： 绪论 本部分包括：选题背景及意义；研究对象及研究方法；论文的研究思路及框架等。1．项目风险管理理论概述 简要介绍项目管理中风险管理的相关理论和相关研究的新进展，重点介绍论文后面分析

搞好风险管理工作要提高“三种能力”

编号：SY-AQ-00051 ( 安全管理) 单位：_____________________ 审批：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 搞好风险管理工作要提高“三 种能力” Improving "Three Abilities" in risk management

搞好风险管理工作要提高“三种能 力” 导语：进行安全管理的目的是预防、消灭事故，防止或消除事故伤害，保护劳动者的安全与健康。在安全管 理的四项主要内容中，虽然都是为了达到安全管理的目的，但是对生产因素状态的控制，与安全管理目的关 系更直接，显得更为突出。 风险管理是确保安全生产的重要措施，而要抓好风险管理，笔者认为要从提高“三种能力”着手，从而推进此项工作的开展。 一、提高防范风险的预先力。 首先，通过建立周期、全面、深入的查摆机制，对安全风险提前防范。通过各级检查、检测和信息传递出来的情况，及时了解掌握各阶段影响安全生产的各类风险，强化风险源管理，为下一步的风险控制、干预打下基础。 其次，通过周期性、全员性、系统性的安全规章制度、事故案例的教育，不断提高每名干部职工的安全风险意识，明确各自岗位工作中的“高压线”、“警戒线”，自觉主动地减少风险源的出现。 第三、通过建立设备风险联控体系，抓好设备管理的风险防范

体系的建立。加强设备巡检和设备死角的防范意识，对设备中的薄弱点重点防范；建好设备检修中的风险过程控制体系，盯控好设备检修过程中的关键环节和检修步骤及标准；建好设备安全监控体系，通过科技手段对关键设备进行风险监控。 二、提高发现风险问题的能力。 要在风险管理中把握好生产关键点，及早发现问题。风险管理工作体现在工作过程中各项环节的控制上，这就要求我们在风险管理中要卡控好关键点，及时预想、盯控危险源，对影响安全的关键环节有针对性地去进行卡控，在生产中充分切实发挥作业组每个人的岗位职责的履行力，发动他们处理风险的能力，变一人承担、加强风险为众人承担、注重风险，从而群策群力集思广益化风险，确保安全生产。 除了常规的安全生产中的风险，在风险管理中还要考虑多方面因素，如因天气变化而产生的季节性因素，因临时性任务而出现的经验不足，因习惯性工作而产生的麻痹思想等。要发现风险问题，就需深入一线多了解、多调查，抓好作业中的关键点，盯好作业环

企业风险与风险管理概述

第九章风险治理 第一节风险和风险治理 一、风险与风险分类。风险是指经济主体的信息尽管不充分，然而却足以成为其备选方案的每一个可能出现的结果指定一个概率值。 尽管风险是有可能导致企业亏损的一种概率分布。然而在现实经济生活中，风险及其特征却十分复杂而且

形式多种多样。因此，在经济学及其他学科领域，关于风险的认定、分类一直没有一个定论。然而，一般来讲都把风险分为环境风险、过程风险、决策信息风险三类。 1、环境风险。要紧是指企业经营的外部环境因素所产生的风险。包括竞争厂商、股东关系、资本来源、灾难性损失、政治与主权、法律、管

制、产业市场、金融市场等等。 2、过程风险。要紧包括经营风险、授权风险、信息处理/信息技术风险、忠诚风险、金融风险等等。 3、决策信息风险。包括经营决策风险、金融决策风险、战略决策风险等等。 二、企业风险与风险治理。 1、企业风险是指企业在生产经

营过程中所面临的各种不确定性以及由此而可能给企业造成的危害或损失。企业风险最终表现为导致企业生产经营活动的失败，是企业遭受不同程度的损失。企业风险有外部的和内部的。企业外部的如体制变化、政策变化、宏观治理失误、经济滑坡、法律调整、国际市场变化、利率变化、汇率调整、消费者需求变化、竞争对

手出现等均会导致企业风险。而企业内部的如决策失误、治理不善、组织协调失衡等等也同样会导致企业风险。 企业风险的特征：风险领域的广泛性、风险因素的多样性、风险征兆的隐含性、风险诱因的国际性。 2、世界是一个充满了风险的世界。风险治理差不多成为现代企业经

营治理不可缺少的重要组成部分。 风险增加了企业决策难度。企业在经营决策中，面临这许许多多的风险和不确定性因素。众多的风险因素使得企业决策变量的数目突然增加，使得企业风险更加难以准确预测。 风险增加了企业的经营成本。为了幸免风险对企业经营产生不利阻碍，企业不得不投入人力、物力和财

风险管理简介

风险管理简介 1．风险管理含义 风险 risk ：不确定性的影响 注：影响是指偏离预期，“风险”一词有时仅在有负面结果的可能性时使用。 风险管理（Risk management）是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。风险管理含义的具体内容包括： 1）风险管理的对象是风险。 2）风险管理的主体可以是任何组织和个人，包括个人、家庭、组织（包括营利性组织和非营利性组织）。 3）风险管理的过程包括风险识别、风险评估、风险评价与决策和评估风险管理效。 4）风险管理的基本目标是以最小的成本收获最大的安全保障。 理想的风险管理，是一连串排好优先次序的过程，使当中的可以引致最大损失及 最可能发生的事情优先处理、而相对风险较低的事情则押后处理。现实情况里，优化的过程往往很难决定，因为风险和发生的可能性通常并不一致，所以要权衡两者的比重，以便作出最合适的决定。而理想的风险管理，正希望能够花最少的资源去尽可能化解最大的危机。 2.风险识别 是风险管理的第一步，也是风险管理的基础。只有在正确识别出自身所面临的风险的基础上，人们才能够主动选择适当有效的方法进行的处理。 存在于人们周围的风险是多样的，既有当前的也有潜在于未来的，既有内部的也有外部的，既有静态的也有动态的等等。风险识别的任务就是要从错综复杂环境中找出主体所面临的主要风险。 风险识别过程包含感知风险和分析风险两个环节。感知风险是通过感性认识和历史经验来判断，即了解客观存在的各种风险，是风险识别的基础。分析风险是在感知风险的基础上分析引起风险事故的各种因素，寻找导致风险事故发生的

条件因素，为拟定风险预防和处理方案，进行风险管理决策服务，它是风险识别的关键。 3. 风险评估 风险评估(Risk Assessment) 是指，在风险事件发生之前或之后(但还没有结束)，该事件给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 风险评估是对组织所面临的威胁、存在的弱点、造成的影响，以及三者综合作用所带来风险的可能性的评估。作为风险管理的基础，风险评估是组织确定安全需求的一个重要途径，属于组织安全管理体系策划的过程。风险评估的主要任务包括： 识别评估对象面临的各种风险 评估风险概率和可能带来的负面影响 确定组织承受风险的能力 确定风险消减和控制的优先等级 推荐风险消减对策 4. 风险评价与决策 风险的评价是在取得风险估计结果的基础上，研究该风险的性质，分析谈风险的影响，寻求风险对策的行为。风险评价的方法在很大程度上取决于管理者的主观因素，不同的管理者对同样风险有不同的评价方法。这是因为相同的损益对于不同地位、不同处境的法人具有不同的效用。所谓效用，是指利益或收益存在于主体心目中的满足欲望或需要的能力。主观因素决定着决策者对待风险的态度，而其态度不外乎三种情况:拒绝风险，放弃盈利机会;承担风险，追求利润；合理地规范其所能承受的风险程度，不因高盈利而冒大风险，也不因小风险而放弃盈利机会。显然，后者的态度是积极稳健的。 5. 风险管理工具 风险管理工具共有七种：风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿和风险控制。 1）风险承担

风险管理情况说明

风险管理情况说明 为规范对融资担保业务的管理，切实防范融资风险，确保公司融资担保能够安全、及时、足额归位，达到使资金良性循环的目的，特制定本办法。 第一条坚持合法、合规经营，切实防范政策性风险 遵守与业务关系密切的《公司法》、《民法通则》等各项法律、法规及规章制度，严格融资担保主体的合规性审查。 第二条通过全方位的事前调查，切实防范信用风险及道德风险 接到融资人的申请后，经初审符合融资借款政策和基本条件的，需及时安排调查人员进行事前调查。 调查的基本内容： 1、基本情况。主要是借款人的主体资格、借款人及其关联企业的历史沿革、地理位置（包括注册地）、产权构成、组织形式、土地使用权取得的方式、主导产品及在行业和区域经济发展中的地位和作用等。 2、经营状况。主要是近几年的生产、销售、效益情况和前景预测。 3、财务状况。主要是近几年资产负债、资金结构、资金周转、盈利能力、现金流量、销售归行及存款的较大变动及现状。

4、信誉状况。主要是借款人有无拖欠金融机构贷款本息的记录及其他信誉状况。 5、经营者素质。主要是企业法定代表人和其他领导层成员及提出融资申请的自然人的学识、经历、业绩、品德和经营管理能力等，了解主要领导人有无赌博、吸毒等不良恶习，有无不良信用记录，有无恶意逃废债行为。 6、借款的具体用途是否合法、合规，防止其利用欺诈手段套取资金，进行不法经营，谋取暴利。 7、担保情况。主要是抵押物的权属、价值和变现的难易程度，保证人的保证资格和能力。 第三条规范融资担保业务的调查、审查内容及程序，切实防范操作风险 一、融资担保业务对象和基本条件 1、对象为向我公司申请融资担保的客户应当是经工商行政管理机关（主管机关）核准登记的企（事）业法人、其他经济组织、个体工商户或具有中华人民共和国国籍的具有完全民事行为能力的自然人。 2、基本条件：借款人申请融资应当具备产品有市场、生产经营有效益、按贷款用途使用资金，恪守信用等基本条件，并且符合以下要求： ①有按期还本付息的能力，原应付融资担保借款利息和到期融资担保借款已清偿；

风险管理的概念

风险管理 风险管理的概念 风险管理是一种过程。风险管理技术是识别和度量风险,选择、拟定并实施风险处理方案的一种有组织的手段。风险管理是按照装备研制项目的风险管理政策，对资源进行系统地和反复地优化的过程。风险管理是在所有项目范围内，将任务和责任落实到工作中，能辅助项目管理进行管理、工程实践和做出判断。 风险管理技术涉及风险管理规划、风险的早期识别和分析、风险的连续跟踪和评估、纠正措施的尽早实施、沟通、文件编制和协调等。 风险管理方法由四部分组成：规划、评估、处理和监控。（见图7.2-2）。 风险管理的四要素形成联锁的闭环，并从初始规划之后相互依赖。风险管理要求由每个部门共同承担责任，并明确由上至下的职责和职责权限。风险管理是项目管理的内容之一。风险管理是不断迭代的过程，要尽可能地利用现有项目管理过程的要素。 风险管理 风险规划风险评估风险处理风险监控 风险识别风险分析 风险文档 图7.2-2 风险管理结构 （1）风险规划 风险规划是确立有组织的、综合性的风险管理途径的持续策划的过程，策划的结果编制风险管理计划。 ○1风险规划的主要内容 ●确定风险管理的目的和目标； ●确定风险管理使用的方法、工具和数据资源； ●明确风险管理活动中各类人员的任务、职责及能力要求； ●规定评估过程和需要考虑的区域； ●规定选择处理方案的程序； ●规定监控衡量标准和监控程序；

●确定报告和文档的需求，规定报告的要求。 ○2风险管理计划 风险规划过程的输出是编制风险管理计划。风险管理计划的内容可包括： ●引言：说明计划的目的和目标； ●项目的概述：简要的介绍项目、项目管理方法； ●定义：确定项目风险定义范围，例如技术、进度、费用等方面风险定义、风险等级的定义及其他事项； ●风险管理的策略和方法：综述风险管理的方法，包括风险管理现状和项目的风险管理策略、方针、政策和方法； ●组织机构：说明风险管理的组织，逐个列举参与人员的职责； ●风险管理过程和程序：说明风险管理需经历的必要过程，即风险规划、评估、处理、监控、记录文档，并对这些过程环节作基本解释； ●风险规划：规定风险规划过程、持续的风险管理计划、计划的修改更新问题及批准等指导意见； ●风险评估：规定风险评估过程和程序，概述风险识别、风险分析的过程，以确定风险等级和需制定应对措施的风险； ●风险处理：阐明用于确定和评定风险处理方案的程序，对各种风险处理方案如何用于具体风险提出指导意见； ●风险监控：规定监控风险的过程和程序，规定准则以明确什么样的风险需要提出报告、报告的频次是多少； 风险文档和报告：规定风险管理信息系统的结构、需要编写的文档和报告，规定报告的格式、频度及编写的职责。 （2）风险评估 风险评估是装备研制项目风险管理过程中最重要的阶段之一，“风险评估”是对项目各个方面的风险、关键性的技术过程的风险进行识别和分析的过程，其目的是促进项目更有把握地实现其性能、进度和费用目标。风险评估过程包括三个步骤：风险识别、风险分析和风险排序。 ○1风险识别

电力三级及以上施工安全风险识别评估和预控清册范文

电力三级及以上施工安全风险识别评估和预控清册 1 2020年4月19日

军营110千伏输变电工程（电力隧道）（第三标段） 三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册 一、三级及以上施工安全风险识别、评估及控制管理 针对三级及以上施工安全风险，项目部应采取以下管理措施： （1）施工项目部是现场施工安全风险识别、评估及控制的执行主体。组织项目部所有员工学习《国家电网公司电网工程施工安全风险识别、评估及控制办法（试行）》文件，确保施工项目部管理人员、施工人员熟悉施工安全风险管理流程及相关工作。 （2）开展现场初勘，确定本项目各工序固有风险。编制《施工安全风险识别、评估、预控清册》，对三级及以上作业风险逐一进行复测并填写《施工作业风险现场复测单》。 （3）将《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》和《作业风险现场复测单》报监理项目部审核并报业主项目部备案。 （4）根据作业前动态因素，计算确定作业动态风险等级，建立《三级及以上施工安全风险动态识别、评估及预控措施台帐》，并根据动态风险等级采取相应措施。 2 2020年4月19日

（5）三级及以上风险作业前，相关管理人员必须到岗到位。 （6）三级及以上风险作业必须填写《电网工程安全施工作业票B》。同时，按照作业步骤填写《电网工程安全施工作业票B》中的作业风险控制卡有关项目，并由工作负责人逐项确认。 （7）将《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》报送公司审查，公司审查经过后报业主项目部和监理项目部审批。 （8）三级施工安全风险控制：施工班组负责人、安全员（监护人）和监理人员到场。 四级施工安全风险控制：施工单位要有分管领导组织现场检查，相关职能部门派专人监督，施工项目经理、专职安全员到位；监理单位要有分管领导组织现场检查，项目总监、安全监理工程师现场监督；建设单位要有分管领导组织现场检查，业主项目经理、业主项目部安全专职现场监督；省级公司要有基建安全管理人员适时开展监督检查。 项目部经过动态识别、计算得知，开挖深度大于5米的开挖作业内容的风险等级为3级。 三级及以上施工安全风险清册及计算公式见附表。 3 2020年4月19日

风险管理计划

风险管理计划 编制人： 编制日期：

1、范围： 产品描述： 本风险管理计划主要是对产品在其整个生命周期内（包括设计开发、产品实现、最终停用和处置阶段）进行风险管理活动的策划。 2、职责与权限的分配 2.1总经理为风险管理提供适当的资源，对风险管理工作负领导责任。保证给风险管理、实 施和评定工作分配的人员是经过培训合格的，保证风险管理工作执行者具有相适应的知识和经验。 2.2技术部负责产品设计和开发过程中的风险管理活动，形成风险分析、风险评价、风险控 制、综合剩余风险分析评价的有关记录，并编制风险管理报告。 2.3质量部、、销售部、生产部等相关部门负责从产品实现的角度分析所有已知的和可预见的 危害以及生产和生产后信息的收集并及时反馈给技术部进行风险评价，必要时进行新一轮风险管理活动。 2.4技术部和评审组成员定期对风险管理活动的结果进行评审，并对其正确性和有效性负责。 2.5办公室负责对所有风险管理文档的整理工作。 3、风险分析 3.1参加风险分析的部门包括生产部、质量部、技术部、、销售部等，技术部主要分析设计开 发阶段已知和可预见的危害事件序列，生产部主要分析产品生产阶段的已知和可预见的危害事件序列，和销售部主要分析产品生产后已知和可预见的危害事件序列，技术部负责收集各部门分析的结果并按照16号令的要求和YY/T0316：2008附录E.1的资料对所

有已知和可预见的危害事件序列进行分类，组织各部门进行风险评价和风险控制措施的分析与实施并编制成相应的表格。 3.2风险分析内容包括： 1）可能的危害及危害事件序列 2）危害发生及其引起损害的概率 3）损害的严重度 3.3在产品设计开发初始阶段由于对产品设计细节了解较少，采用PHA（初步危害分析）技 术对产品进行 危害、危害处境及可能导致的损害进行分析。 3.4在设计开发成熟阶段采用失效模式和效应分析（FMEA）及失效模式、效应和危害分析 （FMECA）对产品进行危害、危害处境及可能导致的损害进行分析。 3.5在试生产或生产阶段采用危害分析和关键控制点（HACCP）进行风险管理的优化。 3.6质量部、生产部负责配合技术部对产品所有已知和可预见的危害进行分析，预期1个月， 保存好相关记录。 4、风险评价 4.1生产部、质量部、、销售部负责配合技术部对经风险分析判断出的危害进行发生概率与损 害严重度的分析，最后根据本计划确定的风险可接受准则判断风险的可接受性，预期2个月，保存好评价记录。 4.2以下是为本次风险管理确定的风险可接受准则，其中损害的严重度采用定性分析，损害 发生的概率采用半定量分析，风险可接受性准则以4Ⅹ6三分区矩阵图表示。 4.2.1损害的严重度水平 4.2.2损害发生的概率等级

2019年度XXX公司全面风险管理报告

2019年度企业全面风险管理报告 一、企业全面风险管理工作基本情况 （一）全面风险管理组织体系 机构设置情况： 风险管理领导小组及工作组成员 组长： 成员： 领导小组下设办公室，办公室设在AAA部，全面贯彻执行风险管理领导小组的各项决策，组织协调工作，及其他联络事项。 办公室主任： 成员： 以上人员岗位变动时，由原岗位接替人员自动递补。 二、2018年度企业全面风险管理工作回顾 （一）企业全面风险管理工作计划完成情况。 1.简要说明本企业2018年度全面风险管理工作计划完

成情况。 2.企业董事会开展全面风险管理工作主要情况。 2018年度XXX公司全面风险管理工作在XXXXX集团的正确领导下，XXX公司明确党政职责，认真贯彻落实相关管理工作任务和要求，通过党总支前置程序、总经理办公会充分研判生产经营过程中发生风险的可能性，并对可能性进行预案准备，根据企业风险管控现状和企业改革发展需要，摸索与实践，为企业建立全面风险管理体系和运行机制提供具体参考，同时促进企业经营方式、管理方式、控制手段转变。 总经理办公会充分重视企业全面风险管理体系建设，开展“两金管理”、企业安全生产管理、企业“双控”体系建设等专项风险管理制工作；修订水电气应收账款风险管理办法及考核办法；制定全面风险管理体系建设的工作计划与工作目标；组织召开全面风险管理专题会议；加强风险防控学习与风险管理交流，树立风险意识和危机意识，提前做好重大风险的预防工作，管理效果明显。 3.企业董事会对年度工作的评价。 2018年度XXX公司对重大风险管理采取提前预防、重

点控制、专人监控、专项处理的管理策略。全年对风险控制措施得当，运行有效，未发生合同管理、生产经营、安全事故、财务、信用、法律、廉洁风险事件。 2018年度XXX公司企业全面风险管理有效。 （二）企业重大风险的管理情况。 1. 2018年度本企业重大风险的管理情况。 2018年度重大风险管理情况表 2. 2017年XXX公司报送的企业重大风险事件的后续。 QQQ公司多年来水电应收账款???余万元，2017年底公司向当地法院提出起诉，2018年7月调解结案，XXX公司胜诉。法院判决：QQQ分两年（第一年还欠款总金额的一半，第二年到期前还完全部欠款）偿还XXX公司全部水电欠款。 2018年度重大风险事件情况表

风险管理方案说明

风险管理策划方案 一、 项目风险管理过程： ? 项目风险管理的计划 ? 风险事件描述 ? 有哪几类风险 ? 风险事件的后果有多大 ? 项目哪些部分会遭受风险 ? 风险发生概率有多大 ? 确定风险的先后顺序（风险坐标图） ? 评价风险之间的因果关系 ? 评价风险损害的程度（风险分级：重大风险、一般风险、轻微风险） ? 评价风险转化的条件 ? 应对风险的计划 ? 应对风险的措施 ? 风险监视 ? 风险控制 ? 确定循环的时机

风险规划：是在项目正式启动前或启动初期，对项目风险管理的一整套计划，主要考虑因素有：项目图表、风险管理策略、预定义的角色和职责、风险容忍度、风险管理模板和工作分解结构图WBS等。成果是形成风险管理计划文件 风险规划目的：风险规划是一个迭代过程，包括评估、控制、监控和记录项目风险的各种活动，其结果就是风险管理计划，通过制定项目规划，实现以下目的： （1）尽可能消除风险 （2）隔离风险并使之尽量降低 （3）制定若干备选行动方案 （4）建立时间和经费储备以应付不可避免的风险 风险规划的主要内容： 1、方法 确定项目风险管理使用的方法（风险控制、财务安排）、工具和数据资源，这些内容可随项目阶段即风险评估情况做适当调整。

2、人员 明确风险管理活动中领导者、支持者及参与者的角色定位、任务分工及其个自的责任、能力要求。（设置项目风险管理组织架构） 3、时间周期 界定项目生命周期中你那个风险管理过程的各运行阶段及过程评价、控制和变更的周期或频率。 4、类型级别及说明 定义并说明风险评估和风险量化的类型级别。 5、基准 明确定义由谁以何种方式采取风险应对行动。 6、汇报形式 规定风险管理中各过程中应汇报或沟通的内容、范围、渠道及方式。（风险管理报告） 7、跟踪 规定如何以文档方式记录项目过程中风险及风险管理的过程，风险管理文档可有效用于对当前项目的管理、项目的监控、经验教训的总结及日后项目的指导等。 风险规划的过程活动 （1）设定可能出现的严重风险。（对可能导致风险发生的事件的设想） （2）制定风险应对备用方案。 （3）选择风险应对途径. （4）制定风险行动计划。(将风险应对途径、所需的资源和批准权利编为文档) （5）确定风险模板。（规定风险管理基本程序、风险的量化目标、风险告警级别、风险

电网工程施工安全风险识别跟管控研究张伟军

电网工程施工安全风险识别跟管控研究张伟军 摘要：国网公司2011年提出了“电网工程施工安全风险的识别、评估和控制办法”，对风险 进行科学地识别和评估，量化描述，按照动态风险的分值确定严重程度，并进行分级管理和 控制，增强了风险管理的科学性、针对性，具备较强的可操作性。 关键词：建设安全风险识别评估分级控制 引言 风险就是活动或事件产生人们不希望的后果发生的潜在可能性，是一种诱发事故的隐患，如 果不进行治理和超前防范，结合一定的客观条件和主观意识，它就有可能演变为事故。事先 进行研究分析预测并采取措施加以控制，就会化险为夷，确保安全。电网建设工程施工因环 境复杂、建设周期长、工作和工序繁多、存在近电作业等特点，存在多种形式的安全风险， 国网公司于2011年提出了对电网工程施工安全风险按照“动态识别、科学评估、分级控制”的原则，实施施工安全风险的全过程管理，以实现对基建安全风险的有效控制。 1 施工安全风险的识别 根据国网公司对施工安全风险的管理办法，将电网工程施工安全风险类别分为两类。 第一类是固有风险，指在正常情况下，施工作业中存在的安全风险，典型的固有风险有人身 触电、高处坠落、物体打击、机械伤害、起重伤害、火灾、坍塌、电网事故、交通事故等。 第二类是动态风险，是指在作业时特定情况下，施工作业过程中存在的安全风险，是以固有 风险为基础，结合作业人员、机械设备、材料、施工方法、外部环境、安全管理等实际情况，实施的修正计算。动态风险是确定风险管控措施的最终依据。 2 施工安全风险的评估 2.1 施工安全风险等级的划分 国网公司将安全风险从小到大划分为五个等级： 一级风险（稍有风险）：指作业过程存在较低的安全风险，不加控制可能发生轻伤及以下事 件的施工作业。 二级风险（一般风险）：指作业过程存在一定的安全风险，不加控制可能发生人身轻伤事故 的施工作业。 三级风险（显著风险）：指作业过程存在较高的安全风险，不加控制可能发生人身重伤或人 身死亡事故的施工作业。 四级风险（高度风险）：指作业过程存在高的安全风险，不加控制容易发生人身死亡事故的 施工作业。 五级风险（极高风险）：指作业过程存在很高的安全风险，不加控制可能发生群死群伤事故 的施工作业。 2.2 施工安全风险评估的流程 2.2.1固有安全风险评估

风险管理部工作总结

风险管理部工作总结 风险管理部工作总结 一、各项指标完成情况 （一）、不良贷款清收情况。 截至12月末, 全区信用社信贷资产风险五级分类情况为:各项贷款余额63745万元, 正常贷款余额48319万元，其中正常类贷款44915万元，关注类贷款3404万元；不良贷款余额15425万元，其中次级类贷款1993万元，可疑类贷款11550万元，损失类贷款1882万元。全辖不良贷款余额较年初净下降5238万元，不良贷款率为24.20％，较年初下降17.32%。 前12个月，共清收不良贷款5937万元，其中现金方式清收4875万元，接收抵债资产方式清收1062万元。 办事处下达清收任务指标是不良贷款净下降额5000万元,现已超额完成任务，完成指标的105%。 （二）、票据置换不良贷款清收情况。 截至2008年12月末，我社已处置置换资产2,524万元，占置换资产总额的97.94%。其中，现金收回116万元，占置换资产总额的4.50％；确实无法收回并已取得相关证明材料的2,408万元，占置换资产总额的93.44％。目前，有53万元的置换资产正在清收落实过程中,占置换资产总额的2.06％。

今年办事处下达的现金清收任务指标为35万元，现已完成清收任务，完成指标的100％。 （三）、抵债资产接收、处置完成情况。 12月末，抵债资产余额4983万元，比年初的4330万元增加652万元。其中，新增抵债资产1029万元，共处置变现377万元。 今年办事处下达的处置指标是370万元，现已处置377万元占处置任务的102%。 二、风险管理各项工作开展情况 （一）认清形势，把握关键，坚定信念 随着农村信用社改革的不断深入，银监会在对农村信用社的第二轮改革方案中提出了三年化险政策，在这项政策中明确了农村信用社的发展方向、时间和目标，并拿出了三年倒逼机制的时间表。如果我们想要得到象票据兑付一样的优惠政策，就必须在经营、管理、改革诸多方面有新的健康度、进步度，无论是发展指标还是风险控制指标必须和这一轮改革政策对接。但影响农村信用社发展的瓶颈问题是不良资产占比过高。真正使农村信用社的资本充足、拨备覆盖率等相关指标达标，就必须使不良贷款率下降，解决好不良贷款清收问题是我们工作中的重中之重，所以我们必须全力，打好一场清收不良贷款的攻坚战。 （二）不良贷款清收目标明确，措施得力，成效显著

风险管理简介

风险管理简介 课程号：06191390 课程名称：风险管理英文名称：Risk Management 周学时：3-0 学分：3 预修要求：概率论 内容简介： 《风险管理》这本教材主要内容包括风险管理计划、风险识别、企业风险分析、风险衡量、风险控制、风险的财务处理、风险的保险转移、风险管理决策等内容。 本书着重介绍风险管理的基本概念、基本原理和方法，注重结合风险管理专业实际和其它实际问题，具有一定的深度和广度。书中每章后附有习题，便于自学。书后有主要参考文献，便于读者了解风险管理的发展趋势，便于读者对风险管理进一步研究。 选用教材或参考书： 《风险管理》何文炯主编东北财经大学出版社 《风险管理》陈仕亮主编西南财经大学出版社

《风险管理》教学大纲 一、课程的教学目的和基本要求 《风险管理》金融类本科重要的学科基础课之一，也可作为其它本科专业的选修课。 目的是通过讲授、作业、讨论等教学环节，学习理解与金融管理领域密切相关的风险管理基本原理与方法，掌握风险识别和风险衡量若干定量分析技术，能用风险管理原理制定企业风险管理计划。 学生学完本课程后，应达到如下要求：正确理解风险管理的基本概念，掌握风险管理的整个过程；掌握风险识别、风险衡量、风险处理的基本方法；掌握风险控制、风险财务处理、风险的保险转移的基本方法和特点，熟悉风险管理决策的基本方法；了解风险管理信息系统。 二、程主要内容及学时数的分配（打★的为重点讲授部分） 每周3学时，共3×16=48学时 （一）风险管理导论3学时 1．风险及其本质、风险的分类1学时 2．风险管理及其必要性1学时 3．风险管理过程、风险管理的产生与发展1学时（二）风险管理计划6学时 1．风险管理目标2学时 2．风险管理组织1学时 3．风险管理计划书★2学时 4．风险管理计划控制1学时（三）风险识别3学时 1．风险识别的概述1学时 2．感知风险★1学时 3．分析风险★1学时 (四)企业风险分析4学时 1．企业财产风险概述1学时 2．企业财产损失金额评估★1学时 3．企业责任风险分析★1学时 4．企业人身风险分析1学时（五）风险衡量5学时 1．损失资料的收集与整理1学时 2．损失资料的图形描述损失资料的数字描述1学时 3．概率分布1学时 4．风险衡量指标1学时 5．损失概率与损失程度的估测★1学时