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2017年度证券业协会后续培训课后答案

一、单项选择题

1. 下列风险事项中，哪一项为可接受风险正确的定义（）。

A. 进行风险处置的成本高于风险造成的损失

B. 风险无法完全规避

C. 期望损失非常小

D. 风险发生概率非常小

描述：可接受风险

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 采用风险矩阵进行风险分析，相较于期望损失的优势不包括

（）。

A. 对风险发生概率与风险暴露有更详尽的描述

B. 对风险分析的可视性更强

C. 对风险发生概率大但风险暴露小与风险发生概率小但

是风险暴露较大这两类进行区别

D. 对风险数据通过二维矩阵进行测评，更加精确

描述：风险矩阵

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 假设某投资经理持有一张信用违约互换（CDS），为对冲风险，

该投资经理最可能使用下列哪组对冲工具（）。

A. 债券、利率互换

B. 指数期权、指数期货

C. 汇率互换、债券

D. 利率互换、指数期货

描述：风险缓释方法

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：0.0

4. 下列关于VaR值的表述正确的是（）。

A. 蒙特卡洛模拟法相较于历史法更为简便

B. 目前无论国内外，大多数券商仍采用历史法计算VaR

值，是因为历史法更为精确

C. 一年期的VaR和10天期的VaR相比，由于时间跨度较长，覆盖面较广，因此对近期市场变化更为敏感

D. 在时间赋权VaR中，1年前某个交易日的损益数据相较于10日前某交易日损益数据对VaR值影响更小

描述：VaR值

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 某投资经理持仓有一个投资组合Z,现投资经理试图采用历史法计算出该投资组合的5%VaR值，通过对过去100交易日每日损益进行排序，该投资经理得到数据有：第93，-100；第94，-101；第95，-102；第96，-103，因此投资经理可以认为（）。

A. VaR值应为-101.5

B. VaR值应为101.5

C. VaR值应为103

D. VaR值应为-102.5

描述：VaR值

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 下列风险事项中，最有可能进行完全规避以进行风险缓释的是（）。

A. 股票波动率增大

B. 债券违约概率增大

C. 人民币兑美元汇率上升

D. 关联交易

描述：风险矩阵

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 风险计量方法需要达到的目的不包括（）。

A. 能构造一个描述投资组合价值变化的概率分布，建立其与各个风险因子的映射

B. 能识别影响持仓价值的风险因子，并精确描述其未来

变化趋势

C. 能整体描述投资组合价值风险

D. 能让公司高层领导简单直观地理解

描述：风险计量方法

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 假设一个期权投资组合，Delta约为0，同时有负Gamma、负Vega

和正Theta，对该组合进行风险分析，不正确的是（）。

A. 负Gamma值意味着如果标的资产单边大幅变动，会对

组合造成较大风险

B. 负Vega值意味着认为市场隐含波动率低估

C. 正Theta意味着该组合获取时间收益

D. 该组合可能进行Delta中性对冲

描述：希腊值

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

二、判断题

9. 风控模型一方面追求专业化、估值精度、预测强度，另一方面

又追求简洁、效率、容易为高层领导理解，因此需要在两者之间进行取舍而不能一味追求某一方面。（）

描述：风控模型

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 偏Delta和Delta的区别在于，偏Delta将标的价格变动所造

成的波动率变动也一并纳入考量。（）

描述：希腊值

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：90.0

一、单项选择题

1. 以下哪个是反映衍生品价格受标的波动率影响的希腊字母？

（）

A. Delta

B. Gamma

C. Vega

D. Theta

E. Rho

描述：投资组合市场风险管理工具和方法

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

二、多项选择题

2. 以下哪些内容属于压力测试的步骤？（）

A. 风险因子选择

B. 压力情景设定

C. 敏感性分析

D. 传导机制构建

E. 测试结果分析

描述：投资组合市场风险管理工具和方法

您的答案：B,D,E,A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

3. 以下哪些是风险值VaR方法的特点？（）

A. 没有反应分位点左侧损失的情况

B. 计算量大

C. 无法评估极端市场情况变化带来的影响

D. 数据与模型的有效性对结果可靠性有显著影响

描述：投资组合市场风险管理工具和方法

您的答案：C,D,A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

4. 风险监控报告的读者主要有（）。

A. 管理决策层

B. 投资经理

C. 监管部门

D. 投资者

E. 风控人员

描述：投资组合市场风险日常管理工作

您的答案：E,B,A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

5. 以下哪些是风险管理政策制定中应包括的内容？（）

A. 适用范围

B. 相关主体职责与权限

C. 工作程序

D. 检查与问责

描述：投资组合市场风险管理工具和方法

您的答案：D,C,A,B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

6. 投资组合市场风险日常管理工作主要包括（）。

A. 了解你所负责的投资组合面临的风险

B. 风险监控报告

C. 基本面分析

D. 风险评估

E. 风险审核

描述：投资组合市场风险日常管理工作

您的答案：E,D,B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

三、判断题

7. 风险管理的目标就是消灭风险。（）

描述：投资组合市场风险管理基础

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

8. 回溯测试是对风险价值VaR进行检验的重要方法。（）

描述：投资组合市场风险管理工具和方法

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

9. 经济资本是公司明确的对重要业务风险管理结果的最大容忍范围。

（）

描述：投资组合市场风险管理概述

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

10. 现代市场风险管理需要基本面分析和量化风险分析相结合。

（）

描述：投资组合市场风险管理工具和方法

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

试卷总得分：100.0

一、单项选择题

1. 发达国家金融机构流动性风险管理的发展分为三个阶段，分别

是（）。

A. 资产负债管理兼重——以负债管理为侧重——以资产

管理为侧重

B. 以资产管理为侧重——以负债管理为侧重——兼顾资

产负债管理

C. 以负债管理为侧重——以资产管理为侧重——兼顾资

产负债管理

D. 以资产管理为侧重——资产负债管理兼重——以负债

管理为侧重

描述：流动性风险管理的发展阶段

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）

开展一次流动性风险压力测试。

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

描述：压力测试

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 市场流动性风险是指（）。

A. 未能以公允价值（贴现现金流）卖出资产的风险

B. 来源于金融机构当前的资产负债表结构，由个别账户

的现金流到期转化而成的风险

C. 未来事件可能需要大笔现金，超过了金融机构预先的

计划，即没有充足资金应付突发和未预料短期债务的风险

D. 金融机构无法以合理的成本迅速增加负债或变现资产

获得足够的资金，从而影响其盈利水平的风险

描述：市场流动性风险定义

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 流动性风险需要与清偿风险区分,流动性风险是处于（）的金

融机构面临的风险。

A. 破产清算情况下

B. 高速发展情况下

C. 可持续兑付情况下

D. 可持续经营情况下

描述：流动性风险定义

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

5. “流动性”的内涵有三层次，包括（）。

A. 宏观经济的流动性

B. 微观经济的流动性

C. 金融市场及金融资产流动性

D. 金融机构的流动性

描述：“流动性”的内涵

您的答案：D,C,A,B

题目分数：10

此题得分：0.0

6. 压力测试的目的包括（）。

A. 检验金融机构承受流动性风险的能力

B. 揭示流动性风险状况

C. 检查流动性风险管理方面存在的不足

D. 为加强流动性管理提供依据

描述：压力测试目的

您的答案：C,B,A,D

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 以下属于证券公司融资性负债渠道的有（）。

A. 资产证券化

B. 公司债

C. 证金转融资

D. 短期融资券

描述：融资性负债渠道

您的答案：D,C,B,A

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

8. 错配型流动性风险本质上是融资流动性风险的一种。（）

描述：错配型流动性风险

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 变现能力较强的资产主要包括：现金、国债、中央银行票据、

政策性金融债、各类信用债等。（）

描述：资产变现能力

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 净稳定资金率是从短期来衡量金融机构应对流动性风险的能

力，确保拥有足够的流动性资源来应对短期流动性风险。（）

描述：净稳定资金率定义

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

试题

一、单项选择题

1. 下列属于操作风险可能产生损失/影响的有：( ) ①对外赔偿；②财务报表科目重新归类；③

公司分类等级下调；④声誉受损；⑤机会成本

A. ①

B. ①③④⑤

C. ①②③④

D. ①②③④⑤

描述：操作风险带来的影响

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 以下不属于操作风险七大类别的是：( )

A. 内、外部舞弊行为

B. 有形资产损失

C. 执行交割和流程管理

D. 声誉损失

描述：操作风险分类

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 操作风险是指（）

A. 因手工操作失误导致的风险

B. 因系统故障导致的风险

C. 因员工舞弊行为导致的风险

D. 以上描述均不全面

描述：操作风险定义

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 以下属于“前瞻性”风险管理工具的有：( )

A. 内部风险损失事件分析

B. 外部风险损失事件分析

C. 关键风险指标监控

D. 新业务评估

描述：操作风险管理工具

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 以下哪项不属于操作风险范畴：( )

A. 交易系统故障导致自营交易暂停20分钟，多笔委托下单无法执行

B. 投资决策失误，导致公司自营账户亏损

C. 客户在开户及尽职调查提交的文件中伪造收入信息，骗取公司为其授信开展业务

D. 离职员工就补偿事宜向公司提起劳动仲裁，公司向其进行了赔偿

描述：操作风险定义

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

6. 以下哪些属于瑞银23亿巨亏未授权交易案暴露的内控缺陷:( )

A. 由于系统配置错误，自动发送的“删除与修改交易”统计未能发送至新的交易团队负

责人

B. 交易员将持仓簿记/隐藏在中后台未监控的账户内，使得各类风险、损益监控数据不

完整

C. 清算人员经验不足，在跟进对账差异时轻信交易员的解释，未及时跟进多笔长期巨额

差异且未及时报告主管

D. 财务人员未深入核实因遗漏和延迟簿记导致的大额的事后损益调整

描述：操作风险管理工具应用

您的答案：D,C,A

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 以下不属于“业务中断及系统失灵”类别操作风险事件的是：( )

A. 光大证券“乌龙指”案

B. 巴黎银行反洗钱舰空流程漏洞，被美国监管机构处以巨额罚款

C. 瑞银“流氓交易员”进行为授权交易，导致巨额亏损案

D. 全球最大经纪商MF Global非法挪用客户资金案

描述：操作风险分类

您的答案：D,C,B

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 以下不属于“内部舞弊”类操作风险事件的是：( )

A. 开展超风险限额的未授权交易

B. 盗用公司内部业务信息和客户资料

C. 使用获取的内部信息，为公司自营交易不当盈利

D. 收受贿赂、回扣

E. 违反适销性原则，向客户推荐高风险产品

描述：操作风险分类

您的答案：C,E

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 瑞银23亿巨亏未授权交易案，交易员的舞弊行为包括：( )

A. 通过使用内部对手方簿记虚假内部交易，逃避交易确认与核对流程

B. 与外部对手方交易员联合舞弊，簿记虚假交易

C. 蓄意延迟簿记交易，规避风险限额与损益波动的监控

D. 在中后台内控部门采集交易数据后，进行簿记删除与修改，掩藏交易实质

描述：操作风险管理工具应用

您的答案：A,D,C

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 操作风险事件可能导致的影响包括：( )

A. 向客户赔偿差错交易导致的受损金额

B. 财务报表错报

C. 监管机构罚款

D. 行政处罚

E. 市场禁入

描述：操作风险带来的影响

您的答案：A,E,C,D,B

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：100.0

试题

一、单项选择题

1. 在影子评级方法中，当违约数据缺乏、只能获得债务人的外部评级时，因变量不再是简单的二

元变量（如违约和非违约），而是有序多分类因变量，如AAA,AA+,AA,AA-等。对于此类因变量，

应采用（）进行多变量分析。

A. 有序多分类logistic回归模型

B. 多重线性回归

C. 泊松回归

D. 负二项回归

描述：多变量分析

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 单变量分析中样本数据识别异常点时，将变量按从小到大的顺序进行排序，确定异常值的位置，

将（）值规为异常值。

A. 小于2%分位数和大于99%分位数

B. 小于2%分位数和大于98%分位数

C. 小于1%分位数和大于99%分位数

D. 小于1%分位数和大于98%分位数

描述：样本异常点识别

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

3. ROC曲线描述了在一定累计好客户比例下的累计坏客户比例，模型的区分能力越强，ROC曲线

越往（）靠近。

A. 左下角

B. 左上角

C. 右上角

D. 右下角

描述：统计模型开发阶段验证-区分能力验证

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

4. 影子评级模型的基本组成要件主要有（）。

A. 统计模型

B. 专家经验调整

C. 公司治理架构和政府支持因素调整

D. 评级推翻

描述：影子评级模型

您的答案：C,A,B,D

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 在构建多变量回归模型之前，应对每个单变量分别进行分析，以决定哪些变量是可以进入下一

阶段多变量分析的。其中检验区分能力分析的统计量有（）。

A. AR统计量

B. K-S统计量

C. Somers'd统计量

D. Phi系数

描述：单变量分析-区分能力分析

您的答案：C,A,B

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 在单变量分析中，为实现变量同一量纲，达到变量间可比进行变量转换。另外，通过转换还可

以将连续变量离散化，进一步平滑噪音，提高运算效率，常见方法有（）。

A. Logistic转换

B. WOE转换

C. 极差化处理

D. LOESS回归

描述：单变量分析-变量转换

您的答案：A,C,D,B

题目分数：10

此题得分：0.0

三、判断题

7. AUC系数表示ROC曲线下方的面积。AUC系数越高，模型的风险区分能力越强。（）

描述：统计模型开发阶段验证-区分能力验证

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 债券信用风险计量结果的应用范围很狭窄，仅能应用在投前准入环节。（）

描述：模型应用

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 应根据数据（尤其是违约数据）的数据长度、数据质量、数据可信度选择合适的信用风险模型

建模方法。（）

描述：P9，债券信用风险模型

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

10. Duration-based方法适用于在每年年初各个等级的债务人数量已知，且这一年里债务人违约

的数量已知。则每个等级的PD=有评级历史以来的远约债务人数量/有评级历史以来的债务人数量。

（）

描述：违约概率估计技术

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：90.0

试题

一、多项选择题

1. 以下关于内部信用评级模型开发方法的哪些表述是正确的（）。

A. 若某些敞口具备评级信息的样本量不足，可以参考并直接引用外部评级数据

B. “违约模型法”对数据程度高，要求数据充分

C. “打分卡法”主要针对样本缺乏的资产组合，如小贷公司

D. “标杆法”对专家经验介入依赖程度较低

描述：P11，内部信用评级的方法论

您的答案：C,B

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 以下哪些是常见的内部信用评级方法论（）。

A. 违约模型法

B. 标杆法

C. 专家评估法

D. 打分卡法

描述：P11，内部信用评级的方法论

您的答案：B,A,D

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 券商内部信用评级主要应用于哪些方面（）。

A. 应用于客户准入标准

B. 应用于风险限额的设定

C. 应用于风险监控

D. 应用于风险定价和资本计量

描述：P32，内部信用评级的应用

您的答案：A,C,D,B

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 在业务存续期内，以下哪些情况发生了，评级发起部门需要对被评级主体、债项重新发起评级

的过程（）。

A. 外评下降

B. 财务报表更新导致内评结果发生重大变化

C. 被评级主体发生重大法律纠纷，如未能归还到期重大债务等

D. 被评级主体经营环境发生重大变化

描述：P30，内部信用评级的管理流程

您的答案：C,D,A,B

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 以下关于外部信用评级的哪些表述是正确的（）。

A. 境外评级密度不够，且由于主权评级天花板，整体评级结果分布偏低

B. 境外评级覆盖较全面，整体评级准确度较高

C. 境内外部评级区分度不够，90%债券评级集中在AA-以上

D. 境内外部评级能够区分投资级、投机级

描述：P7，境外评级及境内外评存在的不足

您的答案：C,A

题目分数：10

此题得分：10.0

二、判断题

6. 建筑业的内评模型适合采用“打分卡法”。（）

描述：P13，内部信用评级模型分类

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

7. “单变量分析”是对每个变量样本结果进行单因素回归，选取符合标准的变量进入相关性分析。

（）

描述：P12，评级模型开发过程

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 建设内部信用评级模型越多越好，行业细分程度越高评级结果准确度越高。（）

描述：P13，内部信用评级模型分类

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

9. “违约模型法”主要针对“坏”样本较为充足的资产组合，如制造业。（）

描述：P11，券商行业内部信用评级的方法论

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 使用内部信用评级可以替代信用业务专家的作用。（）

描述：P7，内部信用评级的重要意义

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：100.0

试题

一、单项选择题

1. 亲和度和专业度双高，则易与客户建立（）。

A. 专家关系

B. 路人关系

C. 合作关系

D. 伙伴关系

描述：客户关系建立

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 开放式的手势传递（）。

A. 无任何信息

B. 积极信息

C. 消极信息

D. 指向方位

描述：非语言的重要性

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

3. 在塑造亲和度方面，可以从如下（）方面着手。

A. 专业观点

B. 关系润滑

C. 感同身受

D. 挖掘需求

E. 找共同点

全员培训方案

幼儿园教师全员培训方案全面贯彻落实《幼儿园教育指导纲要（试行）》和《3－6岁儿童学习与发展指南》的精神，以《２0１７年二道江区幼儿园教师全员培训方案》为载体，完成《20１7年二道江区幼儿园教师全员培训计划》的要求，坚持立足园本、联系实际、注重实效的原则；坚持理论与实践相统一的原则，充分发挥园本培训的功能和优势，落实幼儿园教师全员培训任务，建设我园高素质幼儿教师队伍，保证全员教师继续教育培训的质量和实效，推进我园教育教学整体发展水平,特制定本方案. 一、培训目标 (一）通过培训,了解当前学前教育政策、法规、理论和实践的最新发展趋势与要求;树立育人为本，德育为先的理念,具有职业理想和敬业精神,做幼儿健康成长的指导者和引路人. （二）通过培训,遵循幼儿成长规律,掌握3-6岁各年龄段儿童学习与发展目标和相应的教育建议,建立对幼儿发展的合理期望，实施科学的保育和教育.重点提高教育教学与反思能力，以及信息技术应用能力，增强自主研修意识与能力,全面提升能力素质，促进专业发展。二、培训内容与方式培训设置“专业理念与师德”“专业知识”“专业能力"三大课程模块.具体培训内容要以提升专业能力为核心,科学诊断教师需求，创设真实育人环节，注重典型案例应用，针对教师的问题和需要开展主题鲜明的培训。

通过“集中培训、网络培训、园本培训、自主研修”等方式,完成本年度每位教师不少于7２学时的培训任务。三、具体措施（一）专业理念与师德修养组织教师和保育员学习《教师职业道德智慧》、《铁厂镇幼儿园教师、保育员岗位职责》,在园内广泛开展思想政治教育、法制教育、心理健康教育和职业道德教育，帮助教师了解当前幼儿教育政策和法规、幼儿教师专业发展的基本理论、国内外幼儿教育发展的最新动态；以贯彻落实《中小学教师职业道德规范》为重点,进一步加强和改进师德建设。一是建立师德师风长效机制,严肃查处教师“失德”行为；二是召开教师“职业幸福感”论坛活动,强化正面典型引领,提高教师职业认同感；三是以读书活动为载体,开展“读书汇报会”等系列活动，提升教师核心素养。 (二)教育理论和专业知识培训 1．在职教师岗位培训。以学习贯彻新《纲要》和新课程理念为核心，组织教师学习《学习活动与幼儿成长》、《幼儿教育》、《幼教导刊》、《早期教育》等刊物知识，进一步组织教师学习现代教育理论和幼教发展前沿理论,使教师不断更新知识储备,拓宽知识结构,转变传统的课程观念，逐步形成开放教育、创新教育等现代教育理念。帮助保育员了解幼儿身心发展的基本特点，掌握幼儿卫生、保健、消毒等知识,形成科学的儿童观和保育观；明确保育员岗位职责，提高对幼儿一日生活的管理能力，以及预防和处理突发事件的能力.

【AAA】期货后续培训答案(部分).doc

1（单选题）投资者分类等于投资者准入。 ?A正确 ?B错误《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是（）。 ?A统一适当性管理的原则性规定和底线要求 ?B强化经营机构的适当性义务 ?C强加投资者保护 ?D明确监管机构和自律组织的适当性监管 3（单选题）谁是产品或服务风险等级划分的义务主体（）。 ?A经营机构 ?B监管机构 ?C自律组织 ?D投资者 4（单选题）以下关于投资者分类正确的表述是（）。 ?A普通投资者必须细化分类，专业投资者可以细化分类 ?B普通投资者可以细化分类，专业投资者可以细化分类 ?C普通投资者必须细化分类，专业投资者可以必须分类 ?D普通投资者可以细化分类，专业投资者必须细化分类5（多选题）《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题（）。?A解决了适当性统一标准的问题 ?B强化了经营机构的适当性义务 ?C明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责 ?D强化了经营机构违反适当性义务的责任约束 6（多选题）投资者适当性义务的特点（）。 ?A强制性 ?B机械性 ?C持续性 ?D开放性 7（多选题）经营机构适当性义务包括哪些方面（）。 ?A了解投资者，做好投资者分类 ?B了解产品，做好产品或者服务分级 ?C做好投资者与产品或服务的适当性匹配 ?D风险揭示 ?E加强内部管理 8（多选题）有关不匹配购买规定，以下说法正确的是（）。 ?A风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品?B风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品?C任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品

?D不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品 9（多选题）有关委托销售关系中适当性义务安排的要求，以下说法正确的是（）。 ?A受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力 ?B证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求 ?C基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求 ?D基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求10（多选题）禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动（）。 ?A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 ?B向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 ?C向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 ?D向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读 1（多选题）经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式（）。 ?A查询、收集投资者资料 ?B问卷调查 ?C知识测试 ?D其他现场或非现场沟通等 2（多选题）下列可作为自然人申请成为专业投资者的证明材料的有（）。 ?A近一个月本人的金融资产证明文件 ?B近1年收入证明 ?C投资经历 ?D工作证明、职业资格证书 3（多选题）关于经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷，以下说法正确的有（）。 ?A问卷内容应当至少包括资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素 ?B问卷问题不少于20个 ?C由经营机构设定问卷选项的分值和权重 ?D由经营机构建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系 4（多选题）符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者（）。 ?A不具有完全民事行为能力 ?B没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失 ?C法律、行政法规规定的其他情形 ?D60岁以上老年人 5（多选题）经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息（）。 ?A《办法》第六条所规定的投资者信息 ?B.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录 ?C投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等 ?D投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等

2019证券业协会远程培训-《证券公司合规管理实施指引》解读100分

1:合规管理理念都有哪些？（ABCD） A.全员合规 B.合规从管理层做起 C.合规创造价值 D.合规是公司的生存基础 2:合规监测可以针对哪些事项展开？（ABCD） A.反洗钱 B.信息隔离墙管理 C.工作人员职务通讯行为 D.工作人员的证券投资行为 3:哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（ABCD）。 A.15人以上的分支机构 B.异地总部 C.投行业务部门 D.债券业务部门 4:证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（ABD）。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.评级公司 D.管理咨询公司 5:哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：(B)。 A.组织制定公司规章制度，并监督其实施 B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性 C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项 D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 6:合规总监由谁负责聘任和解聘：（B）。 A.股东大会 B.董事会 C.总经理办公会 D.经营管理主要负责人 7:《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（C）。 A.证券从业人员 B.高管人员

C.全体工作人员 D.不包括劳务派遣人员 8:《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于：（C）。 A.5% B.10% C.15% D.20% 9:证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（D）。 A.1% B.1.5% C.2% D.1.5%且不少于5个人 10:合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。错 11:因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。对

中国证券业协会培训C09020 股票估值答案 100分

股票估值一、单项选择题 1. 其他条件相同，A股票的市盈率是20倍，B股票的市盈率是30 倍，则以下判断一定正确的是（）。 A. A股票被低估 B. B股票被高估 C. A股票的估值高于B股票的估值 D. B股票的估值高于A股票的估值您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 2. 可以近似用零增长红利贴现模型进行估值的股票是（）。 A. 商业股票 B. 制造业股票 C. 房地产业股票 D. 公用事业股票您的答案：D 题目分数：7 此题得分：7.0 3. 与绝对估值法相比，相对估值法（）。 A. 能够较为精确地揭示公司的内在价值 B. 操作复杂 C. 估值成本较高 D. 更加简化实用您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 4. 在会计净利润中扣除股权资本成本之后的余额是（）。 A. 销售净额 B. 营运利润 C. 税后净营运利润 D. 经济附加值

您的答案：D 题目分数：7 此题得分：7.0 5. 某公司股票的基期现金股利为每股3元，预计该股票的现金股利将以每年5%的速率永久增长，若投资者要求的收益率为15%，则该股票的内在价值为（）元。 A. 30 B. 31.5 C. 33.5 D. 60 您的答案：B 题目分数：6 此题得分：6.0 二、多项选择题 6. 假设银行类股票的平均市盈率为10倍，S银行上半年每股收益为0.3元，S银行目前的股价为5元/股，则采用市盈率估值法，以下判断正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项） A. S银行被低估了 B. S银行被高估了 C. 应买入S银行的股票 D. 应卖出S银行的股票您的答案：C,A 题目分数：7 此题得分：7.0 7. 红利贴现模型适用于（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 分红较少的公司 B. 分红较多的公司 C. 稳定的非周期性行业公司 D. 不稳定的周期性行业公司您的答案：C,B 题目分数：7 此题得分：7.0 8. 市净率适合于（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 服务行业

2017年云南省继续医学教育全员培训答案(医博士)

2017年云南省继续医学教育(H7N9和AIDS)全员培训（1）人感染H7N9禽流感检测及预防控制 1.临床使用下列哪种方法做禽流感病毒的定量检测（20分）答案不确定D A、RT-PCR B、微凝试验 C、中和抗体滴度测定 D、荧光定量PCR E、微量红细胞凝集抑制试验 2.下列哪种不属于禽流感病毒的病原学检测（20分）答案不确定C A、分泌物病毒培养 B、急性期、恢复期血清学抗体检测 C、血培养 D、呼吸道分泌物核酸检测 E、红细胞凝集抑制试验 3.流感病毒分为甲、乙、丙三型是根据下列哪种抗原决定的（20分）答案不确定C A、H抗原 B、N抗原 C、NP抗原 D、M抗原 E、HA抗原 4.禽流感病毒是下列哪种病毒（20分）答案不确定B A、单股负链RNA病毒 B、分节段的RNA病毒 C、单股正链RNA病毒 D、双链RNA病毒 E、DNA病毒 5.H7N9的基因成分来自下列哪种动物携带的病毒（20分）答案不确定A A、家鸭的H7N3 B、野鸟的H9N2 C、家禽的H7N9 D、猪的H7N7 E、马的H3N7 （2）人感染H7N9禽流感最新版诊疗方案（2017） 1.对感染H7N9禽流感的传播途径中，以下哪种说法不正确（20分）答案不确定E A、呼吸道 B、直接接触

D、粪-口传播 E、以上都不是 2.H7N9禽流感病毒和下述哪种受体的亲和力最强（20分）答案不确定B A、唾液酸α-2,6型受体 B、唾液酸α-2,3型受体 C、唾液酸α-3,6型受体 D、唾液酸α-3型受体 E、唾液酸α-3,5型受体 3.最新版的诊疗指南中关于H7N9的潜伏期规定是几天（20分）答案不确定C A、7天 B、9天 C、10天 D、14天 E、15天 4.下列关于H7N9禽流感哪种说法是错误的（20分）答案不确定A A、H7N9禽流感病毒病死率不超过20% B、H7N9禽流感病毒对常见的消毒剂都是敏感的 C、H7N9是由多种禽流感病毒基因组重配而成的 D、病毒神经氨酸酶氨基酸的变化是产生耐药性的根源 E、下呼吸道标本检测阳性率高于上呼吸道标本 5.下列哪项不是人感染H7N9禽流感的特点（20分）答案不确定D A、白细胞正常或偏低 B、CRP、LDH、CK、ALT、AST多有升高 C、出现肺炎表现者胸腔积液很常见 D、疑似患者不用接受抗病毒治疗 E、以持续高热最常见（3）人感染H7N9禽流感诊治案例分析 1.下列关于H7N9哪项是错误的（20分）答案不确定D A、目前H7N9禽流感感染患者大多数有禽类接触史 B、H7N9禽流感目前的潜伏期是10天 C、早期抗病毒治疗是成功救治的关键 D、我国目前人感染H7N9禽流感疫情已经呈现暴发趋势 E、流行病学的主要特征没有变化 2.下列哪种抗病毒药物能够用于治疗禽流感（20分）答案不确定A A、奥司他韦 B、金刚烷胺

证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)资

《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）： 1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确） 2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。 3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。 A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同 B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同 C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度 D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统 4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。 A、品行端正、具有良好的职业道德 B、最近三年未受过刑事处罚 C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期 D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）： 1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。 A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围 B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围 C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容 D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围 2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。（正确） 3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。 A、证券经纪人信息查询制度 B、证券经纪人数据库 C、证券经纪人执业注册登记系统 D、证券期货市场诚信信息数据库系统 4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）

融资融券业务(一)后续培训答案

一、单项选择题 1. 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，获得批准开展融资融券业务的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向（）申请换发《经营证券业务许可证》。 A. 中国证券监督管理委员会 B. 证券交易所 C. 中国证券登记结算有限责任公司 D. 中国证券业协会 2. 按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）》的要求，客户维持担保比例不得低于（）。 A. 130% B. 50% C. 100% D. 150% 3. 按照《证券公司融资融券业务内部控制指引》的要求，（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。 A. 分支机构

B. 业务执行部门 C. 业务决策机构 D. 董事会 4. 按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）》的要求，证券公司应当于每个交易日的（）前通过交易通信系统向交易所报送当日各标的证券融资融券业务数据。 A. 20:00 B. 11:30 C. 15:00 D. 22:00 5. 按照《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A. 30% B. 20% C. 50% D. 25% 6. 按照《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010

年修订）》的要求，（）将按照“从严到宽、从少到多、逐步扩大”的原则，审核、选取并确定试点初期可作为标的证券的名单，并在每个交易日开市前以信息发布的形式向市场公布。 A. 中国证券业协会 B. 证券公司 C. 中国证券监督管理委员会 D. 证券交易所二、多项选择题 7. 按照《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的要求，证券公司在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立（）。 A. 融资专用资金账户 B. 信用证券账户 C. 信用资金账户 D. 融资专用证券账户 8. 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的要求，对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对发行人的权利包括（）。

中国证券业协会会员投资者教育提高工作指引

附件：期货投资者教育工作指引第一章总则第一条为进一步规范和引导会员单位的期货投资者教育工作，帮助期货投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进期货市场的健康稳定发展，根据《中国期货业协会章程》规定，特制定本指引。第二条本指引所称“期货投资者教育工作”（以下简称“投资者教育”）是指中国期货业协会（以下简称“协会”）会员单位针对期货市场的投资者开展的普及期货基础知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导投资者依法维权等各项活动。第三条本指引所称会员单位是指期货公司会员单位（以下简称期货公司）和地方期货业协会联系会员单位（以下简称地方协会）。上述会员单位应当按照本指引要求，结合本单位实际情况开展投资者教育工作。第二章投资者教育工作的目的和主要任务第四条开展投资者教育工作的目的，是为了让投资者充分了解期货交易的特点和风险，熟悉期货市场的法律法规，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益。同时帮助

社会公众了解期货市场的功能和作用，自觉维护市场秩序，促进期货市场规范发展。第五条开展投资者教育工作的主要任务是要把“风险讲够、规则讲透”，履行产品告知义务和风险提示义务，并使投资者充分理解“买者自负”的原则，对从事期货交易的结果负责。第六条期货公司应正确处理投资者教育与公司风险控制、市场开发、期货知识普及和宣传的关系，不能将市场开发、路演及行情研讨等简单等同于投资者教育，也不能以投资者教育代替风险控制。第三章投资者教育工作的组织与制度安排第七条投资者教育工作是期货公司经营管理的重要组成部分，是公司规范化管理和合规经营的基础性工作，是公司维护市场秩序、保护投资者合法权益的重要方式。第八条期货公司应牢固树立做好投资者教育工作是对投资者负责、对本企业负责、对市场负责的理念，并应建立期货投资者教育的基本制度和长效机制。第九条为建立投资者教育工作的长效机制，协会将专门设立期货投资者教育基金，用于编写和制作投资者教育的宣传材料、开展期货投资者教育远程学院等基础建设；期货公司应安排投资者教育的经费预算，投入相应的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。

股票质押式回购交易业务规则修订解读(中国证券业协会远程培训考试)

股票质押式回购交易业务规则修订解读返回上一级单选题（共3题，每题10分） 1 . 股票质押式回购交易融入方融入资金应当用于（）。 ? A.实体经济生产经营 ? B.投资淘汰类产业 ? C.新股申购 ? D.买入股票我的答案：A 2 . 待购回期间，证券公司应当重点关注（）。 ? A.融入方情况 ? B.融出资金使用情况 ? C.质押股票情况 ? D.以上都有我的答案：D 3 . 记入黑名单的适用对象包括（）。 ? A.规范生效后新签署协议的客户 ? B.规范发布后新签署协议的客户 ? C.所有存续的客户 ? D.规范生效后新发生的交易我的答案：A 多选题（共3题，每题10分） 1 . 会员应当要求融入方、指定商业银行及其他相关方签订融入资金专户存放监管协议。该协议应当至少包括（）等。 ? A.融入资金专用账户号码 ? B.融入方应当将融入资金集中存放于融入资金专户 ? C.商业银行应当定期向融入方提供包含划出资金收款人信息的专户银行对账单，并抄送会员或其指定机构? D.会员或其指定机构可以定期或不定期通过商业银行查询专户资料我的答案：ABCD 2 . 会员发现融入方违反《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）》关于资金用途相关规定使用资金的，应当（）。

? A.督促融入方按照协议约定采取改正措施 ? B.相关改正完成前不得继续向融入方融出资金 ? C.未按照协议约定采取改正措施的，会员应当要求融入方提前购回 ? D.融入方违反《业务协议》约定但仍符合《业务办法》相关规定使用资金的，按照协议约定处理我的答案：ABCD 3 . 证券公司应当重点审慎评估的质押股票主要包括（）。 ? A.质押股票所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 ? B.质押股票近期涨幅或市盈率较高 ? C.质押股票的股票市场整体质押比例与其作为融资融券担保物的比例合计较高 ? D.质押股票对应的上市公司存在退市风险我的答案：ABCD 判断题（共4题，每题10分） 1 . 质押股票有业绩承诺补偿协议的，证券公司一律不得以其管理的集合资产管理计划和定向资产管理客户参与股票质押式回购交易。（）对错我的答案：错 2 . 融入方存在未按照协议约定使用融入资金即需要被证券公司记入黑名单并向行业披露。（）对错我的答案：错 3 . 符合首发企业中创业投资基金股东认定标准的创业投资基金可以作为融入方参与股票质押回购。（）对错我的答案：对 4 . 证券公司可以委托第三方对融入方进行尽职调查。（）对错

期货后续培训答案完整版

精品文档课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 1B,A,ABCD T:1-5B,A,A,A,ABCD;6-10ACD,ABCDE,AD,ABC,ABCD 课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读 1B,ABCD,ACD T:1-5ABCD,ACD,ACD,ABC,ABCDE;6-10B,AB,B,ABCDE,B 课程三：石油行业和燃料油基础随堂练习： 1B2C3AD; 1ABC2D3BC; 1A2A3B; 1ABCD,BCD,D T:1-5 A,B,C,A,ABC 6-10 AB,A,AD,ABC,D 11-15B,BCD,D,A,A 课程四：从产业景气周期的角度看PTA行情的大趋势随堂练习： 1B2A3ABC; 1CD2A3ABCD; 1A2A3ABCD; 1A2A3ABD; 1A2ABC3BC; 1A2A3CD; 1A2ACD3ABD; 1ABC2ABCD3AD T:1-5B,A,ABC,CD,A 6-10 ABCD,A,A,ABCD,A 11-15A,ABCD,A,A,A 课程五：钢材品种及产业链基础随堂练习： 1A2BC3B; 1A2A3AB4A5A; 1AB2A3ABCD4B5B; 1AB2AB3A4B5B; 1ABC2A3A T:1-5D,AB,A,D,A 6-10ABC,AB,A,C,B 11-15A,ABC,B,B,A

精品文档课程六：LLDPE相关市场及产业链介绍随堂练习： 1B2B3A; 1A2B3A4A5B; 1A2B3A4D5B 课后测试1-5、B B A B B 6-10、A A A B A 11-13、A D B 课程七：铜的品种基础随堂练习： 1B2A3C4A5B; 1C2A3B4A5B; 1D2A3C4B5B; T:1-5 A,C,D,A,C6-10AB,ABCD,AD,ABC,B 11-15B,A,B,B,B 课程八：贵金属基础随堂练习： 1B2A3A； 1A2A3C4ABCDE5A; 1A2B3C; 课后测验：1-5、B A A A A 6-10、B A B C A 11-15、A C ABCDE A C 课程九：菜籽产业链基础知识随堂练习: 1B2A3A4A; 1ACD2B3A; 1A2D3A 1ABC2AC3A4A; 1-5.b c b a bc6-10.ab abc a a b11-15.a b a b b 课程十：国债期货交易策略 1A2B3B4BC5ABD; 1C2D3C4ABCD5ABCD; 1B2A3D4B5ABCD; 课程测试 90分： 1D 2A 3D 4A5A 6B 7D 8 AD 9AC10A 课程十一：燃料油套保交易工具及案例研究 1ABCD2A3D4ABCD5D;

中期协后续培训答案(3)

中期协后续培训答案（部分）目录中期协后续培训答案（部分） (1) 利用期货市场进行农产品销售 (3) 如何运用期货市场进行原材料采购（未验证，慎重使用） (3) 商品基本分析 (3) 涉农企业利用期货市场的模式 (3) 现货企业套期保值财务核算税务风险及管理监控 (4) 期货客户服务 (4) 点价在企业经营中的运用 (4) 期货市场与现货企业的风险管理 (4) 企业如何参与期货市场进行产品销售 (4) 企业套期保值管理--业务流程与风险控制 (4) 如何运用农产品期货价格信息 (5) 如何运用期货市场进行库存管理 (5) 涉农企业如何利用期货市场 (5) 套期保值和敞口管理 (5) 合规管理 (5) 沪深300指数期货与投资策略课程测试(90分) (6) 期权基础 (6) 期货市场法律法规（上） (6) 期货市场法律法规（下）（未验证，慎重使用。） (6) 中国期货业协会自律规则 (6) 利率期货基础 (7) 期货市场营销 (7) 股指期货 (7) 外汇期货 (7) 稻谷品种基础知识 (7) 稻谷期货影响因素（100分） (8) 稻谷期货交易策略 (8) 稻谷期货应用案例分析(93分) (8) 国债期货交易策略（80分） (8) 金融期权（未验证，请慎重使用） (8) 影响小麦价格因素分析(80分) (9) 小麦产业链分析（86分） (10) 铜的品种基础 (10) 铜的影响因素 (10) 小麦期货交易策略 (11) 小麦期货具体运用 (11) 期权交易策略 (11)

国债期货市场应用于定价 (11) 期货咨询人员道德准则和职业操守 (11) 金融期权策略 (12) 固定收益类结构化产品 (12) 国债期货基础 (12) 机构投资者如何利用国债期货；(100分) (12) 金融期权在风险管理中的应用； (13) 结构化产品 (13) 期货投资咨询业务与现货企业的风险管理 (13) 期货经营机构的大市场营销 (13) 寻找掘金工具：解析黄金期货价格影响因素 (14) 场外衍生品的法律制度与监管 (14) 铜价的影响因素 (14) 稻谷期货应用案例分析 (15) 咨询业务中期货公司如何服务产业客户（未验证） (15) 期货投资咨询服务如何产生价值 (15) 白糖基础知识（92分） (15) 白糖现货企业对期货的应用（86分） (15) 白糖期货交易策略（86分） (16) 白糖品种的主要影响因素（100分） (16) 棉花期货交易策略（100分） (16) 影响棉花价格因素(80分) (16) PTA期货的操作模式（100分） (16) PTA产业链及其影响因素分析 (17) 从产业周期的角度看PTA行情的趋势（93分） (17) 产业链企业利用PTA期货市场（80分） (17) 棕榈油期货的应用（93分） (17) 棕榈油基础知识 (17) 中国棉花产业市场经营链(100分) (18) 证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法解读2016 (18) 证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法解读2014 (18) 证券期货业信息安全保障管理办法解读2014 (18) 铅锌市场的基本介绍（92分） (19) 贵金属基础 (19) 国债期货市场，应用与定价 (19) 焦煤焦炭基础分析 (19) 金融期权基础知识 (19) 期货服务铅锌产业链企业模式及案例（83分） (20) 石油定价和燃料油价格影响因素 (20) 石油行业和燃料油基础 (20) 玉米期货交易策略案例分析 (20) 中国棉花产业市场经营链 (20) 焦煤焦炭价格的影响因素（93分） (21) 铝的品种基础（100分） (21)

证券业协会有哪些职责

遇到保险纠纷问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>> https://www.sodocs.net/doc/c77338153.html, 证券业协会有哪些职责核心内容：证券业协会有哪些职责？调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷，监督、检查会员行为，为会员提供服务，协助证券监督管理机构教育，收集整理信息等等。会员大会有哪些职权？制定和修改章程，审议理事会工作报告和财务报告等等。赢了网小编为您一一介绍。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。协会的宗旨是根据发展社会主义市场经济的要求，贯彻执行国家有关方针、政策和法规，发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用，促进证券业的开拓发展。加强证券业的自律管理，维护会员的合法权益，建立和完善具有中国特色的证券市场体系。中国证券业协会于1991年8月28日成立，总部设在北京。中国证券业协会的会员分为团体会员和个人会员，团体会员为证券公司。

《证券法》规定，证券公司应当加入证券业协会。个人会员只限于证券市场管理部门有关领导以及从事证券研究及业务工作的专家，由协会根据需要吸收。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。会员大会每两年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。证券业协会设会长、副会长。证券业协会设理事会，理事会成员依章程的规定由选举产生，每届任期两年，可连选连任。证券业协会履行下列职责： (1)协助证券监督管理机构教育和组织会员执行法律、行政法规； (2)依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求； (3)收集整理信息。为会员提供服务； (4)制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；

证券业协会远程培训C14077课后测验答案(100)

C14077课后测验答案（100）一、单项选择题 1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。 A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任 B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理 C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务 D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。 A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定 B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布 C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通 D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。 A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26% B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓 C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至26% D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。

中国证券业协会培训测试题答案

读书破万卷下笔如有神《上海证券交易所股票上市规则》解读 1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。 A 5% B15% C20% D10% 2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。 A正负30% B正负10% C正负20%D正负15% 3按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生的交易（提供担保外）达到交易标的的（如股权）在最近一个会计粘附相关的净利润占上市公司最近一个会计粘附经审计（），应当及时披露。 A净利润10%以上，且绝对金额超过1000万元 B净利润50%以上，且绝对金额超过1000万元 C净利润50%以上，且绝对金额超过500万元 D净利润10%以上，且绝对金额超过100万元 4，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司最近两年连续亏损，其股票交易被实行退市风险警告后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损，由上海证券交易所决定（）。 A终止其股票上市 B暂停其股票上市 C对该公司高管人员公开谴责 D对该公司股票交易实行特别处理 5．按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司和相关信息披露义务人应当建立（）的信息披露理念。 A 适时披露B自愿披露C及时披露D强制披露 6A上市公司于20XX年1月，披露业绩快报预计20XX年度净利润为500万元，公司20XX年年报显示净利润为250万元。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司（）。 A披露业绩快报更正公告并说明原因 B及时披露定期报告并说明原因 C披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行道歉，说明公司内部责任人的认定情况D无需另行披露 7按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反交易所规定，证券交易所可以视情节轻重给予以下（多选）惩戒。 A公开谴责 B通报批评

证券后续培训试题

一、单项选择题 1. 由于现货市场和衍生品市场在多方面存在较大的差异，衍生品信息系统的建设也存在差异。与现货信息系统相比，下列信息系统中属于衍生品特有的是（）。 A. 风控管理系统 B. 结算系统 C. 账户管理系统 D. 做市商系统您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 期货公司一般部署（）套主席系统，负责公司大部分客户的交易、所有客户的结算和风控。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：二、多项选择题 3. 在股票期权系统中下列属于日终风险控制模块的有（）。 A. 参数管理模块 B. 担保品管理模块 C. 报表管理模块 D. 违约管理模块您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 下列系统属于期货公司内部核心系统的是（）。 A. 交易系统 B. 行情系统 C. 结算系统 D. 风控系统您的答案：A,C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

5. 股票期权系统实现的业务功能包括（）等。 A. 账户管理 B. 资金管理 C. 交易管理 D. 三级清算 E. 风险控制您的答案：B,A,E,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 对于一般的证券公司，在股票期权系统的建设架构中，需要新建的系统包括（）。 A. 订单系统 B. 账户系统 C. 做市商系统 D. 集中交易系统您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：三、判断题 7. 为了达到最快的交易速度，期货公司一般将交易系统部署在交易所托管机房内。（）您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 在进行期货交易时，普通投资者可通过网上交易方式进行期货交易，机构客户可通过专线方式连入期货公司进行交易。（）您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 考虑到交易的便捷性，各期货交易所均允许客户交易系统跳过期货公司柜台直接接入交易所。（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 广义的“金融衍生品”是指利率、汇率、权益、信用等基础性金融工具的衍生品，与商品衍生品相对。（）

证券公司交易系统的架构和应用(中国证券业协会远程培训考试)

1 . 快速交易系统一般采用（）机制实现低延时与高可靠并存。 ? A.通信组播 ? B.多活节点 ? C.内存报盘 ? D.内存订单管理我的答案：B 2 . 关于证券交易系统架构中数据库集群的说法，不正确的是（）。 ? A.数据库集群由一台服务器及共享存储组成 ? B.数据库集群具备高可用、高性能、可伸缩性和较低成本 ? C.数据库集群支持多节点同步处理，同时通过存储等技术实现本地多节点备份 ? D.数据库支持实时多级复制，复制延时控制在行业要求指标内我的答案：A 多选题（共5题，每题10分） 1 . 下列关于投资交易的说法，正确的是（）。 ? A.投资交易主要包括了自营、资管、PB等投资类交易。相对集中交易，投资交易增加了投资业务管理流程，以及固收、银行间、期货、外汇等交易市场。 ? B.早期证券业务范围较窄时，投资交易证券交易部分主要是通过集中交易执行，随着投资交易规模扩大，证券公司的自营、资管投资管理系统一般已独立于集中交易。 ? C.PB系统由于属于经纪业务的范畴，所以目前有分仓集中交易与直连报盘两种模式，但是账户管理、日终作业等还是与集中交易相关联。 ? D.投资交易系统，由于自身客户数量较少，存在多层账户管理、交易指令管理、风险管理、合规控制、头寸管理、算法交易以及策略交易等，技术架构侧重点与集中交易不同。我的答案：ABCD 2 . 集中交易系统除了交易系统外，还包括（）。 ? A.产品销售系统 ? B.账户服务系统 ? C.银证系统 ? D.清算交收系统 ? E.法人结算系统我的答案：ABCDE 3 . 网上交易系统的架构，除了为客户提供订单服务外，主要是为客户提供交易订单执行外的投资辅助功能，如（）。 ? A.行情

中国证券业协会远程培训系统C17001课后测验

中国证券业协会远程培训系统C17001课后测验一、单项选择题 1. 基金卖出股票按何比例征收印花税？（） A. 1‰ B. 2‰ C. 3‰ D. 4‰ 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 基金托管人职责核心是（）。 A. 资金清算 B. 会计复核 C. 资产保管 D. 投资运作监督您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. ETF的申赎时间为（）。

A. 上午9:30-11:30；下午1:00-3:00 B. 上午9:15-11:30；下午1:00-3:00 C. 9:30-11:45；下午1:00-3:00 D. 上午9:30-11:30；下午2:00-4:00 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 基金信息披露实质性原则不包括（）。 A. 真实性 B. 准确性、完整性 C. 及时性 D. 规范性您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 5. 基金收益来源主要包括（）。 A. 利息收入 B. 投资收益

C. 公允价值变动 D. 其他收入您的答案：A,B,D 题目分数：10 此题得分：0.0 6. 在基金申请募集期间主要工作准备有（）。 A. 基金申请报告 B. 基金合同草案 C. 基金托管协议草案 D. 招募说明书草案您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 基金市场的主要参与者包括（）。 A. 当事人 B. 服务机构 C. 监管机构 D. 行政单位您的答案：C,B,A

此题得分：10.0 8. 封闭式基金的主要特点有（）。 A. 规模固定 B. 长期投资 C. 存续期固定 D. 场内交易您的答案：A,C,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 9. 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，需要征营业税。（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 10. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投

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