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基金模拟题

模拟题

1.（）又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。

A．货币市场

B．股票市场

C．债券市场

D．资本市场

【答案】D

2.以下选项中，（）不是资产管理具有的特征。

A．从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者

B．从受托资产来看，主要为货币等金融资产

C．从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值

D．从效果来看，可以增加居民的财富

【答案】D

3.（）依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

A．证券投资基金

B．委托理财

C．银行存款

D．定向投资

【答案】A

4.证券投资基金反映的则是一种（）关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

A．信托

B．债权债务

C．所有权

D．信任

【答案】A

5.证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的（）三大部分。

A．份额核算

B．基金登记

C．基金交易

D．后台管理

【答案】D

6.在我国，托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）或其他金融机构担任。

A．中央银行

B．商业银行

C．中国结算公司

D．信托公司

【答案】B

7.我国的（）是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行相关职责，实行自律性管理的法人。

A．中央银行

B．证券交易所

C．中国证监会

D．证券业协会

【答案】B

8.证券投资基金的发展已经有100多年的时间，发展过程中呈现不同的特点，以下（）是全球基金业发展的趋势与特点。

A．英国及欧盟占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品

C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势不突出

D．基金资产的资金来源没有发生重大变化

【答案】B

9.（）是指经基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，份额持有人不得申请赎回基金

A．封闭式基金

B．开放式基金

C．分级基金

D．QDII基金

【答案】A

10.以下关于股票基金与股票的说法错误的是（）。

A．股价随时变动；股票基金每个交易日只有1个价格

B．股价受成交量的影响；股票基金价格不受申购、赎回的数量的影响

C．股价高低的合理性可以作出判断；不能对股票基金净值的合理性进行判断

D．精选单一股票风险投资风险较小；股票基金良莠不齐风险大

【答案】D

11.以下（）选项属于平衡型基金。

A．专注于价值型股票投资的股票基金，包括蓝筹股基金和收益型基金

B．专注于成长型股票投资的股票基金，包括持续成长型基金和趋势增长型基金

C．同时投资于价值型股票与成长型股票的基金

D．根据证监会基金分类的标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定

【答案】C

12.根据债券基金自身特点将债券基金划分为标准债券基金、普通债券基金和其他策略债券基金三种，其中，（）是指主要进行债券投资(80％以上基金资产)，但也投资于股票市场。A．标准债券基金

B．纯债基金

C．普通债券型基金

D．其他策略债券基金

【答案】C

13.以下不属于货币市场基金投资对象的是（）。

A．1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单

B．剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

C．期限在397天以内（含397天）的中央银行票据

D．期限在1年以内（含1年）的债券回购

【答案】C

14.以下关于LOF与ETF区别的说法错误的是（）。

A．申购、赎回的标的不同。LOF是基金份额与现金的交易，ETF是基金份额与“一篮子”股票的交易B．申购、赎回的场所不同。ETF通过交易所；LOF在代销网点

C．基金投资策略不同。ETF通常采用被动式管理方法，属于指数基金；LOF采用主动方式D．申购、赎回的限制不同：ETF最低要求50万份；LOF在申购、赎回上最低要求为1 000元

【答案】C

15.以下关于分级基金的分类的说法错误的是（）。

A．按募集方式不同，可以分为合并募集和分开募集型分级基金

B．按运作方式分为封闭式分级基金与开放式分级基金，封闭式分级基金有3-5年存续期，到期转为LOF基金，开放式分级基金永久存续

C．按投资策分为股票型、债券型、混合型分级基金D．按投资风格分为主动投资型与被动投资型分级基金

【答案】C

16.以下选项中不属于证监会依法履行职责的是（）。

A．制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权

B．对管理人、托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告C．指导和管理基金业协会的活动

D．监督检查基金信息的披露情况

【答案】C

17.以下属于注册公开募集基金应提交的文件的选项的是（）。

A．发行可行性文件

B．基金合同草案

C．基金托管协议

D．招募说明书

【答案】B

18.以下不属于基金宣传推介材料的选项是（）。

A．非公开出版资料

B．宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料

C．海报、户外广告

D．电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料【答案】A

19.以下关于道德与法律的联系错误的是（）。

A．目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性

B．内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德

C．功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用

D．相互促进。法律对传播道德具有促进作用。道德对法律的实施也具有促进作用

【答案】B

20.基金从业人员的诚实守信的基本要求包括不得欺诈客户，下列选项中属于欺诈客户行为的选项的是（）。

A．基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险

B．基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

C．基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则

D．基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，可以预测所推介基金的未来业绩

【答案】D

21.以下关于职业道德和基金职业道德的说法错误的是（）。

A．职业道德教育是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动

B．职业道德教育的目的就是通过外在教育帮助和引导受教育者实现由被动接受教育到主动自我教育

C．基金职业道德修养是指根据基金行业工作的特点，有目的、有组织、有计划地对基金从业人员施行的职业道德影响，促使其形成基金职业道德品质，正确履行基金职业道德义务的教育活动，是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段

D．基金职业道德还具有基金监管法规不可替代的作用，基金职业道德观念教育是基金职业道德规范教育的基础和保障

【答案】C

22.以下说法错误的是（）。

A．流动比率大于1，意味着企业可以运用流动资产的变现来足额偿付其短期债务。

B．对于短期债权人来说，流动比率越高越好，因为越高意味着他们收回债款的风险越低；但对于企业来说并不是这样。

C．存货的流动性较强，变现需要通过销售来实现，速动比率总是不会大于流动比率的，相对于流动比率来说，速动比率对于短期偿债能力的衡量更加直观可信。

D．企业的流动资产主要包括现金及现金等价物、应收票据、应收账款和存货等几项资产，它们能够在短期内快速变现，因而流动性很强。

【答案】C

23.以下选项中关于终值和现值的说法不正确的是（）。

A．1/（1+i）^n称为复利现值系数或l元的复利现值，用符号（PV，i，n）表示

B．（1+i）^n 称为复利终值系数或1元的复利终值，用

（FV，i，n）表示。例（FV，6%，3）表示利率为6%，3期复利终值系数

C．复利终值的计算公式为FV=PV×（1+i）^n

D．单利是指每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息的方法

【答案】D

24.某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，占总资金的比重分别为40%、40%、20%；股票A、B、C的期望收益率分别为RA=14%、RB=20%、RC=8%，则该股票组合的收益率是（）。

A．14.5%

B．15.2%

C．15.5%

D．16.1%

【答案】B

25.以下关于正态分布的说法正确的是（）。

A．正态分布是最重要的一类离散型随机变量分布，当一个随机变量的取值受到大量不同因素作用的共同影响，并且单个因素的影响都微不足道的时候，这个随机变量就服从或近似服从正态分布

B．在金融市场上，以股票为例，当没有任何决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈现出“随机游走”的特点，这里的“随机游走”就是指股价的波动值服从正态分布

C．正态分布密度函数的显著特点是中间低两边高，由中间（X=p）向两边递增，并且分布左右对称，是一条光滑的“钟形曲线”

D．正态分布距离均值越近的地方数值越分散，而在离均值较远的地方数值则很密集；这意味着正态分布出现极端值的概率很低，而出现均值附近的数值的概率非常大

【答案】B

26.下列关于优先股和普通股的说法错误的是（）。

A．优先股的股息率往往是事先规定好的、同定的，它不因公司经营业绩的好坏而有所变动B．优先股和普通股一样代表对公司的所有权，同属权益证券。但优先股是一种特殊股票，它的优先权主要指：持有人分得公司利润的顺序先于普通股，在公司解散或破产清偿时先于普通股获得剩余财产

C．普通股是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额，其持有者

享有股东的基本权利和义务

D．权益资本是通过发行债券或置换所有权筹集的资本，权益资本在正常经营隋况下不会偿还给投资人，两种最主要的权益证券是普通股和优先股

【答案】D

27.以下关于股票的特征正确的是（）。

A．流动性是股票最基本的特征，它是指股票可以依法自由地进行交易的特征

B．收益性是指持有股票可以为持有人带来收益的特性，股票的收益主要有两类，一是股息和红利，二是资本利得

C．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，但它是一种有期限的法律凭证D．参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性，股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，但不能选举公司董事

【答案】B

28.以下选项中属于权证的基本要素的是（）。

①权证类别②标的资产③存续时间④行权价格⑤行权比例

A．②③④⑤

B．①③④⑤

C．①②④⑤

D．①②③④⑤

【答案】D

29.以下关于影响公司发行在外股本的行为种类的说法错误的是（）。

A．股票拆分

B．回售条款

C．配售股份

D．首次公开发行股票

【答案】B

30.以下那（）不属于技术分析的三项假定。

A．市场行为涵盖一切信息

B．技术分析的另一条准则是股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动

C．历史会重演

D．股票价格具有预测性

【答案】D

31.过滤法则又称百分比穿越法则，是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票，你认为以上说法（）。

A．正确

B．错误

C．有时正确

D．有时错误

【答案】Ａ

32.以下说法错误的是（）。

A．债券通常又称固定收益证券，能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流B．货币市场证券主要是短期性、高流动性证券，例如银行拆借市场、票据承兑市场、回购市场等交易的债券

C．债券的投资人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业

D．债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有固定期限，债券到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利息

【答案】C

33.下列关于债券按偿还期限的说法正确的是（）。

A．短期债券，一般而言，其偿还期在1年以下。美国的短期国债的期限通常为3个月或6个月

B．中期债券的偿还期一般为1～5年

C．长期债券的偿还期一般为10年以上

D．按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券

【答案】B

34.债券通常又称固定收益证券，能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流，以下（）条款不可以嵌入债券。

A．延期条款

B．结构化条款

C．可回售条款

D．可赎回条款

【答案】A

35.以下关于债券到期收益率的说法正确的是（）。

A．描述债券到期收益率和到期期限之间关系的曲线称为收益率曲线，用来描述利率期限结构

B．下降收益曲线显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高C．上升收益曲线显示的期限结构特征是短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低D．水平收益曲线是正和反转收益率曲线转换过程中出现第三种形态的收益率曲线，特征是长短期债券收益率不相等

【答案】A

36.以下关于久期和凸性的说法错误的是（）。

A．麦考利久期又称为存续期，是指债券的平均到期时间，从现值角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本金和利息的平均时间

B．久期来计算债券价格的波动性是确定值

C．凸性是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式

D．凸性导致债券收益率下降所引起的债券价格上升的幅度不等于收益率同比上升所引起的债券价格下降的幅度

【答案】B

37.某公司刚刚发行3年期贴现债券的面值为1 000元，现在市场收益率为10％，则其久期为（）

A．1

B．2

C．3

D．4

【答案】C

38.下列选项不属于常用的货币市场工具的是（）。

A．商业汇票

B．政府债券

C．同业拆借

D．商业票据

【答案】B

39.不属于衍生工具的特点的是（）。

A．跨期性

B．杠杆性

C．联动性

D．确定性

【答案】D

40.下列选项（）关于远期合约的说法错误。

A．远期合约一般不在交易所进行交易，而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的

B．远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约

C．远期合约的违约风险会比较高

D．远期合约市场的效率较高

【答案】D

41.以下选项中不属于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别的是（）。

A．交易场所

B．信用风险

C．执行方式

D．投资方式

【答案】D

42.以下选项中不属于私募股权广泛使用的战略包括（）

A．风险投资

B．成长权益

C．另类投资

D．并购投资

【答案】C

43.私募股权投资基金通常分为三种组织结构，以下（）不属于私募股权投资基金的组织结构。

B．有限合伙制

C．公司制

D．信托制

【答案】A

44.下列选项中不属于不动产投资的特点的选项是（）。

A．低流动性

B．不可分性

C．异质性

D．不可返还性

【答案】D

45.下列选项中关于大宗商品的说法错误的是（）。

A．大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品

B．宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上涨，因此不能抵御通货膨胀

C．最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系

D．大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大

【答案】B

46.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿；风险承受能力取决于投资者的境况，包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限；而风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度。这种说法（）。

A．错误

B．正确

C．部分正确

D．部分错误

【答案】B

47.机构投资者资本实力更为雄厚且投资能力更为专业，机构投资者资产管理类型包括（1）聘请专业投资人员对投资进行内部管理（2）将资金委托投资于一个或多个外部基金公司（3）也有一些公司采用混合的模式（一部分资产内部管理，另一部分资产外部管理）等。这种说法（）。

A．错误

B．正确

C．部分正确

D．部分错误

【答案】B

48.下列关于风险与收益的说法错误的是（）。

A．分散化投资可以降低风险的一个直观逻辑是投资者有可能是幸运的

B．市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，高出的收益率称为流

C．市场上信用风险较高的企业债券与同期限、同息票率的国债相比价格更低，收益率更高，这个高出的收益率称为信用风险溢价

D．一般情况下，高风险意味着高预期收益，而低风险意味着低预期收益

【答案】A

49.以下说法不属于投资组合分析的模型的要点的选项是（）。

A．投资组合的两个相关的特征包括①具有一个特定的预期收益率，②可能的收益率围绕其预期值的偏离程度，其中方差是这种偏离程度的一个最容易处理的度量方式

B．投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合

C．通过对每种证券的期望收益率、收益率的方差和每一种证券与其他证券之间的相互关系（用协方差来度量）这三类信息的适当分析，可以在理论上识别出有效投资组合

D．如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系

【答案】D

50.下列（）关于有效前沿的说法是错误的。

A．如果一个投资组合在所有风险相同的投资组合中具有最高的预期收益率，或者在所有预期收益率相同的投资组合中具有最小的风险，那么这个投资组合就是有效的

B．如果一个投资组合是有效的，那么投资者就无法找到另一个预期收益率更高且风险更低的投资组合

C．随着投资者指定的预期收益率的改变，最优投资组合在有效前沿上移动

D．有效前沿是由部分有效投资组合构成的集合

【答案】D

51.关于资本资产定价模型的基本假定的说法（）是错误的。

A．市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的

B．所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整C．投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产，如股票、债券、无风险借贷安排等

D．部分投资者都具有同样的信息，对资产的预期收益率、风险及资产间的相关性都具有同样的判断，即对所有资产的收益率所服从的概率分布具有一致的看法。被称为同质期望假定或同质信念假定

【答案】D

52.资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之问的关系，但没有指出每一个风险资产的风险与收益之间的关系；证券市场线则给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系。也就是说证券市场线为每一个风险资产进行定价，它是CAPM的核心。这种说法（）。

A．错误

B．正确

C．部分正确

D．部分错误

【答案】B

53.20世纪70年代，美国芝加哥大学的教授尤金·法玛决定为市场有效性建立一套标准，法玛把信息划分为（）。

①历史信息②公开可得信息③内部信息④投资者信息

A．②③④

B．①③④

C．①②④

D．①②③

【答案】D

54.强有效市场是指与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中，在一个强有效的证券市场上，任何投资者不管采用何种分析方法，除了偶尔靠运气“预测”到证券价格的变化外，是不可能重复地，更不可能连续地取得成功的。这种说法（）。

A．错误B．正确

C．部分正确D．部分错误

【答案】B

55.在证券市场上选择一些具有代表性的证券（或全部证券），通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券（或整个市场）价格的变化情况，这就是（）。

A．股价指数

B．债券价格指数

C．基金价格指数

D．证券价格指数

【答案】D

56.（）是目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数，包含30种成分股工业股票。是美国蓝筹股的代表，包括的公司仅占目前美国上市公司的极少部分，其代表性也一直受到人们的质疑和批评

A．金融时报股价指数

B．日经指数

C．标准普尔股价指数

D．道琼斯工业平均指数

【答案】D

57.跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标，被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的；跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的标准差，跟踪偏离度=证券组合的真实收益率-基准组合的收益率，即便是完全复制，由于交易费用和流动性成本的影响，也不可能做到跟踪误差为零。这种说法（）。

A．错误B．正确

C．部分正确D．部分错误

【答案】B

58.关于主动投资的说法（）是错误的。

A．在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报

B．主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法

C．主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率；被动投资的目标是同时减少跟踪偏离度和跟踪误差

D．主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益

【答案】C

59.股票投资组合构建通常可以采用自上而下策略，自上而下策略从宏观形势及行业、板块特征入手，明确大类资产、国家、行业的配置，然后再挑选相应的股票作为投资标的，实现配置目标，自下而上则是依赖个股筛选的投资策略，关注的是各个公司的表现，而非经济或市场的整体趋势。这种说法（）。

A．错误B．正确

C．部分正确D．部分错误

【答案】B

60.以下选项关于委托指令种类的说法错误的是（）。

A．市价指令

B．定价指令

C．止损指令

D．限价指令

【答案】B

61.以下关于上海证券交易所融资融券的标的证券为股票的条件错误的是（）

A．股东人数不少于4000人

B．在过去3个月内该股票的日均换手率低于基准指数日均换手率的15％，且日均成交金额小于5 000万元C．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D．在上海证券交易所上市交易超过3个月

【答案】B

62.证券交易的隐性成本不包括（）。

A．买卖价差

B．市场冲击

C．机会成本

D．委托成本

【答案】D

63.（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。A．贝塔系数

B．跟踪误差

C．久期

D．凸性

【答案】A

64.（）是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失，是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据

A．贝塔系数

B．标准差

C．跟踪误差

D．风险价值

【答案】D

65.可以通过多个维度测量风险敞口。例如从行业角度看，投资于信息行业的比例为30%，那么这个组合对该行业的风险敞口为（）。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%

【答案】C

66.通常可以用贝塔系数（β）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小，如果股票指数上涨或下跌1%，某基金的净值增长率上涨或下跌1%，贝塔系数为（）。

A．0

B．0.5

C．1

D．2

【答案】C

67.基金的募集是指基金公司根据有关规定向证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为，基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效等四个步骤。这种说法（）。

A．错误

B．正确

C．部分正确

D．部分错误

【答案】B

68.关于基金募集申请的说法错误的是（）。

A．基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售

B．基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月

C．基金管理人应当在基金份额发信的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件D．在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前管理人可以择机

介入市场投资

【答案】D

69.基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内，向证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认；自证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。这种说法（）。

A．错误B．正确

C．部分正确D．部分错误

【答案】B

70.投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于（）日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+7

【答案】B

71.投资人投资3万元认购某开基，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为（）。

A．520.45

B．530.45

C．540.45

D．550.45

【答案】B

72.封基的认购的投资人必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户，以（）为单位提交认购申请。

A．金额

B．份额

C．股数

D．价格

【答案】B

73.封基的报价单位为每份基金价格，申报价格最小变动单位为0.001元人民币，申报数量应当为l00份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于100万份，涨跌幅比例为10%(上市首日除外)，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。这种说法（）。A．错误B．正确

C．部分正确D．部分错误

【答案】B

74.当某封闭式基金的二级市场交易价格为1.68元，份额净值为1.60元，则该基金的溢价

率为（）%。

A．1

B．3

C．5

D．7

【答案】C

75.基金认购与基金申购区别包括（）。

①认购费一般低于申购费，在基金募集期内认购基金份额，一般会享受到一定的费率优惠。

②认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认。

③认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期；而申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下一工作日就可以赎回

A．①②B．①③

C．②③D．①②③

【答案】D

76.下列关于股票型和混合型基金赎回费规定的说法正确的说法是（）。

A．对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不高于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产

B．对持续持有期少于30日的投资人收取不高于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产

C．对于不收取销售服务费的基金，对持续持有期少于7日的投资人收取不高于1.5%的赎回费

D．对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产

【答案】D

77.某投资者赎回上市开基1万份基金单位，持有时间为l年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为（）。

A．10198.75

B．10197.75

C．10196.75

D．10195.75

【答案】A

78.一般基金，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。

A．1

B．3

C．5

D．7

【答案】D

79.开基非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一

定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（）和司法强制执行等方式。

A．接续

B．转持

C．骗取

D．继承

【答案】D

80.ETF基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，以标的指数的（）‰作为份额净值，对原来的基金份额及其净值进行折算。

A．1

B．5

C．10

D．20

【答案】A

81.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代；可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券；必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券。这种说法（）。

A．错误B．正确

C．部分正确D．部分错误

【答案】B

82.现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额（）相应的现金。

A．返还

B．收取

C．准备

D．支付

【答案】D

83.开基份额的（）是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

A．登记

B．注册

C．过户

D．转托管

【答案】A

84.下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。

A．对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

B．QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记

C．T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎

回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点

D．T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构

【答案】B

85.下列关于披露内容方面应遵循的基本原则说法错误的是（）。

A．真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则

B．准确性原则要求用专业的语言披露信息，在内容和表达方式上不使人误解，不得使用模棱两可的语言

C．完整性原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息

D．及时性原则

【答案】B

86.美国500家大型上市公司从2009年中期开始利用XBRL报送财务报告，要求共同基金从2011年1月1日开始利用XBRL报送基金招募说明书中的风险和收益信息；我国上市公司自2003年年底就开始尝试应用XBRL报送定期报告，基金公司自2008年也启动了信息披露的XBRL应用工作，至今已实现了净值公告、部分临时公告和季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告的XBRL报送。这种说法（）。

A．错误B．正确

C．部分正确D．部分错误

【答案】B

87.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少（）公告一次资产净值和份额净值；开放申购赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值

A．每天B．每月

C．每交易日D．每周

【答案】D

88.（）对基金管理人编制的基金资产净值、份额净值、申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

A．证监会

B．交易所

C．基金业协会

D．基金托管人

【答案】D

89.基金合同所包含的重要信息有两个。一是基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息此类信息例如：基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素，基金估值和净值公告等事项；二是基金合同特别约定的事项。其中。基金合同特别约定的事项包括：(1)基金当事人的权利义务，特别是基金份额持有人的权利；

(2)基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则；(3)基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式。这种说法（）。

A．错误B．正确

C．部分正确D．部分错误

【答案】B

90.货币市场基金（）的收益公告是指货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人于开始办理基金份额申购或者赎回当日，在指定的报刊和基金管理人网站上披露截至前一日的基金资产净值，基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益，前一日的7日年化收益率A．交易日B．开放日

C．节假日D．封闭期

【答案】D

91.当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，应当坚持（）。A．基金份额持有人利益优先的原则

B．基金管理人利益优先的原则

C．基金托管人利益优先的原则

D．基金公司利益优先的原则

【答案】A

92.下列不属于中国证券业协会基金业委员会主要职责的是（）。

A．调查、收集、反映业内意见和建议

B．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

C．草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约

D．协助开展业内教育培训、国际交流与合作

【答案】B

93.有关基金监管的说法，不正确的表述是（）。

A．基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理

B．基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明

C．我国基金监管的目标包括保护投资者利益等

D．基金监管的原则有依法监管原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则

【答案】B

94.基金托管协议是明确基金管理人与（）各自职责及相关业务内容的协议。

A．基金托管人

B．基金注册登记机构

C．基金销售代理人

D．基金份额持有人

【答案】A

95.以下属于基金信息披露自律性规则的是（）。

A．《证券投资基金法》

B．《证券投资基金信息披露管理办法》

C．《基金投资组合报告的编制及披露》

D．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

【答案】D

96.基金从业教材所指的4Ps营销理论是在传统4Ps营销理论基础上，将（）要素换成人员要素。

A．分销

B．促销

C．产品

D．价格

【答案】D

97.在（）策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同，持有期限不同，基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。

A．产品

B．促销

C．渠道

D．价格

【答案】D

98.证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等人员应取得（）资格。

A．基金从业

B．证券从业

C．银行从业

D．期货从业

【答案】A

99.下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是（）。

A．不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

B．适当夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩

C．基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证

D．基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项

【答案】B

100.以下选项中关于基金宣传推介材料宣传语不属于①中禁止使用的是（）。①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述；②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述；④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述

A．业绩稳健B．业绩优良

C．名列前茅D．规范管理

【答案】D

101.销售机构为客户提供优质、满意的客户服务，可以树立起良好的品牌形象，提升销售机构的市场竞争力，使销售机构拥有一批稳定、忠诚、具有高附加值的客户，不仅能为企业带来巨大的经济效益，而且可以有效防止客户流失。以下不属于基金客户服务的特点得选项是（）。

A．专业性B．规范性

C．持续性D．适用性

【答案】D

102.关于基金客户服务宣传与推介的说法，下列选项中错误的是（）。

A．对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会

B．在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息，主要包括公开出版资料、宣传单、手册、电视、广播以及互联网等宣传手段

C．遵循销售公正性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性D．为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投基金的相关信息

【答案】C

103.关于基金客户档案管理与保密的说法，错误的是（）。

A．建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年记起至少保存15年

B．数据的保存——应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年

C．明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限但不需要保存记录

D．建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用

【答案】C

104.（）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动

A．投资者教育

B．投资者服务

C．基金公司宣传

D．基金公司风险提示

【答案】A

105.（）就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。

A．资产配置教育

B．投资决策教育

C．权益保护教育

D．投资风险教育

基金从业资格考试题库模拟试题及答案

基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。 A. 基金的交易 B. 基金的绩效衡量 C. 基金的资产估值 D. 基金的会计核算 (2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。 A. 小，低 B. 小，高 C. 大，低 D. 大，高 (3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。 A. 基金募集信息披露 B. 基金投资运作信息披露 C. 基金净值信息披露 D. 基金资产保管信息披露 (4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。 A. 5%,10%

B. 5%,5% C. 10%，5% D. 10%,10% (5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A. 3 B. 6 C. 9 D. 12 (6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。 A. 汇率风险 B. 管理运作风险 C. 微观风险 D. 宏观风险 (7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告 A. 当日 B. 次日 C. 第三日 D. 第四日 (8)英国第一家证券交易所成立于( ) A. 1602年 B. 1773年 C. 1790年 D. 1817年

(9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 (10)( )行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争 A. 违规承诺收益或承担损失 B. 对证券投资业绩进行预测 C. 虚假记载 D. 误导性陈述 (11)以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？( ) A. 股票基金 B. 混合基金 C. 货币市场基金 D. 主动型基金 (12)现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为（） A. 2006年1月1日 B. 2006年6月1日 C. 2007年1月1日 D. 2007年6月1日

基金从业资格考试试题及参考答案

1.证券投资组合的期望收益率等于组合中证券期望收益率的加权平均值，其中对权数的表述正确的是( )。基金从业资格考试试题及参考答案 A.所使用的权数是组合中各证券未来收益率的概率分布 B.所使用的权数之和可以不等于1 C.所使用的权数是组合中各证券的投资比例 D.所使用的权数是组合中各证券的期望收益率【答案】C 【解析】有n项资产A1，…,An构成资产组合A=w1A1+…+wnAn,其中wi是权数，为投资于资产Ai的资金所占总资金的比例,若Ai的期望收益率为ri，则资产组合A的期望收益率r为 r=w1+r1+…+wnrn。 2. 在某企业中随机抽取7名员工来了解该企业2013年上半年职工请假情况，这7名员工2013年上半年请假天数分别为：1、5、3、10、0、7、2。这组数据的中位数是( )。 A.3 B.10 C.4 D.0 【答案】A 【解析】对于一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数值。例如，对于X的一组容量为5的样本，从小到大排列为X1，…，X5，这组样本中的中位数就是X5;如果换成容量为10的样本 X1，…，X10，由于正中间是两个数X5，X6，可用它们的平均数(X5+X6)来作为这组样本的中位数。本题中，该组数据从小到大的顺序为：0、1、2、3、5、7、10，居于中间的数据是3。v基金从业资格考试准考证 3. 企业的财务报表中，现金流量表的编制基础是( )。 A.权责发生制 B.收付实现制 C.现收现付制 D.即收即付制【答案】B 【解析】现金流量表，也叫财务状况变动表，所表达的是在特定会计期间内，企业的现金(包含现金等价物)的增减变动等情形。该表不是以权责发生制为基础编制的，而是根据收付实现制(即实际现金流入和现金流出)为基础编制的。 4.关于单利和复利的区别，下列说法正确的是( )。 A.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日 B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分 C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率 D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算利息【答案】D基金从业资格考试真题【解析】按照单利计算利息，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息;按照复利计算利息，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。 5.1年和2年期的即期利率分别为s1=3%和s2=4%，根据无套利原则及复利计息的方法，第2年的远期利率为( )。 A.2% B.3.5% C.4% D.5.01% 【答案】D 【解析】将1元存在2年期的账户，第2年末它将增加至(1+s2)2;将1元存储于1年期账户，同时1年后将收益(1+s1)以预定利率f贷出，第2年收到的货币数量为(1+s1)(1+f)。根据无套利原则，存在(1+s2)2=(1+s1)(1+f)，则f=(1.04)2/1.03-1=0.0501=5.01%。

证券投资基金模拟试题及参考答案

最新证券投资基金模拟试题及参考答案

上[对] D: 利率曲线的斜率为负时, 市场预期短期利率会下降[对] 4。关于基金托管人的内部控制, 下列哪项说法是错误的( ) 。A: 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开[错] B: 基金托管人应以自己名义代基金开立账户[对] C: 基金托管人应行严格的岗位分离制度[错] D: 基金托管人应建立会计复核制度[错] 5。假设上证A:股指数上周上涨了10%, 本周下跌了10%, 下列说法正确的是( ) 。 A: 两周累计收益率为零[错] B: 两周累计上涨1% [错] C: 周累计下跌1% [对] D: 两周累计收益率无法计算[错] 6。证券投资基金资产依其形态的不同分为( ) 。 A: 现金类资产[对] B: 证券类资产[对] C: 其它类资产[对] D: 固定资产[错]

7。基金托管人内部控制的目标是( ) 。 A: 保证基金保值增值[错] B: 保证托管资产的安全完整[对] C: 维护持有人的权益[对] D: 保障基金托管业务安全、有效、稳健运行[对] 8。依照《证券投资基金法》的规定, 封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议, 并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的( ) 以上经过。 A: 30% [错] B: 50% [错] C: 1/3 [错] D: 2/3 [对] 9。根据《证券投资基金法》的规定, 封闭式基金成立的条件包括( ) 。 A: 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额[错] B: 基金份额总额达到核准规模的60%以上[错] C: 基金份额总额达到核准规模的80%以上[对] D: 基金份额持有人人数达到10000人以上[错] 10。如果证券市场是有效市场, 那么这个市场的特征是( ) 。A: 未来事件能够被准确地预测[错]

基金从业资格考试题库历年真题练习题

基金从业资格考试题库历年真题练习题一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（C）。 A．所有权关系 B．债权债务关系 C．信托关系 D．合伙投资关系 2．1879年，英国公布（A），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》D．《投资公司法》 3．开放式基金的买卖价格以（C）为基础。 A．市场供求关系 B．市场存款利率 C．基金份额净值 D．基金份额总额 4．下列各项中，不是基会合同的当事人的是（A）。 A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金管理人 D．基金托管人 5．以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（B）。 A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金 D．信托投资单位 6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（B）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A．50% B．60% C．70% D．80% 7．个别证券特有的风险是（C）。 A．操作风险 B．系统性风险 C．非系统性风险 D．管理运作风险网址：https://www.sodocs.net/doc/cc12291943.html,/

8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（C）。 A．5% B．8% C．10% D．20% 9．封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（B）人以上。 A．100 B．200 C．500 D．1000 10．通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（A）。 A．网上发售 B．网下发售 C．回拨机制 D．回购机制 11．根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（C）。 A．1% B．2% C．5% D．8% 12．由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（D）。 A．可能现金替代 B．禁止现金替代 C．可以现金替代 D．必须现金替代 13．关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（A）。 A．注册资本不低于5亿元人民币 B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C．从事证券经营等金融资产管理业务 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 14．考察基金产品线的内涵角度一般不包括（D）。 A．产品线的长度 B．产品线的宽度 C．产品线的深度 D．产品线的高度 15．下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（A）。 A．风险控制制度 B．员工自律网址：https://www.sodocs.net/doc/cc12291943.html,/

基金从业资格考试模拟试题及答案第二套

精品文档基金从业资格考试模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)以下哪些不是有价证券的性质：（） A. 期限性 B. 收益性 C. 流动性 D. 投机性 (2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（） A. 存款 B. 股票 C. 债券 D. 基金 (3)证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

精品文档 (4)截至2008年6月底，我国共有（）家基金管理公司 A. 50 B. 53 C. 58 D. 60 (5)央行发行央票是为了( )。 A. 筹集自有资本 B. 筹集债务资本 C. 调节商业银行法定准备金 D. 减少商业银行可贷资金 (6)证券法开始实施是( )。 A. 1997年 B. 1998年 C. 1999年 D. 2000年 (7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A. 6

B. 2 C. 3 D. 1 (8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个( )。 A. 契约型投资基金 B. 公司型开放式基金 C. 股票基金 D. 封闭式基金 (9)( )指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A. 基金账务的复核 B. 基金头寸的复核 C. 基金资产净值的复核 D. 基金对财务报表的复核 (10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于( )元人民币，且必须为实缴货币资本。 A. 1 000万 B. 2 000万

基金从业考试历年真题答案及解析

1.股权投资协议回购条款事先设定的触发条件通常包括( )。Ⅰ.投资方对目标企业的投资战略发生改变Ⅱ.目标企业未达到事先设定的业绩目标Ⅲ.目标企业在一段时间内未能成功实现IPOⅣ.目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 答案：A 解析：事先设定的触发条件通常包括目标企业未达到事先设定的业绩目标、目标企业在一段时间内未能成功实现IP0、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项等。故本题选A选项。 2.政府引导基金本身( )从事股权投资业务。基金从业考试历年真题答案及解析 A.直接 B.不直接 C.前两者都可以 D.前两者都不行考点：母基金答案：B 3.私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的( )措施。 A.监管 B.结合 C.防护 D.隔离答案：D 解析：私募基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。故本题选D选项。 4.私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的( )。基金从业考试真题 A.职业操守和专业胜任能力 B.职业道德和学历水平 C.公职业操守守和学历水平 D.职业道德和专业胜任能力答案：A 解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第11条规定，私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。故本题选A选项。 5.及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，是私募基金管理人中内部控制要素的( )。 A.内部监督 B.内部环境 C.控制活动 D.风险评估答案：D 解析：风险评估：及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。故本题选D选项。 6.( )通过购买基金份额，享有基金投资收益。( )依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。( )负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。基金从业资格证真题

基金从业资格考试真题答案

2016基金从业资格考试真题答案 1.基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps 理论的( )。（好学教育基金从业资格考试《法律法规》模拟练习题及答案20） A.规范性 B.持续性 C.专业性 D.服务性 2.基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。 A.5 B.10 C.15 D.20 3.基金投资人承担的义务不包括( )。 A.缴纳基金认购款项及规定费用 B.承担基金亏损或终止的无限责任

C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 4.我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是( )周岁。 A.16～60 B.16～70 C.18～60 D.18～70 5.在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的( )。 A.教育背景 B.投资规模 C.风险偏好 D.对投资资金流动性和安全性的要求 6.( )是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。 A.基金销售适用性 B.基金销售收益性

C.基金销售风险性 D.基金销售搭配性 7.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于( )年。 A.3 B.5（好学教育基金从业资格考试《法律法规》模拟练习题及答案20） C.10 D.20 8.基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载( )。 A.从合同生效之日起计算的业绩 B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩 C.当年上半年的业绩 D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩 9.下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。 A.违规向他人提供基金未公开的信息 B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

基金从业资格考试模拟试题及答案

基金从业资格考试模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)以下哪些不是有价证券的性质：（） A. 期限性 B. 收益性 C. 流动性 D. 投机性 (2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（） A. 存款 B. 股票 C. 债券 D. 基金 (3)证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

(4)截至2008年6月底，我国共有（）家基金管理公司 A. 50 B. 53 C. 58 D. 60 (5)央行发行央票是为了( )。 A. 筹集自有资本 B. 筹集债务资本 C. 调节商业银行法定准备金 D. 减少商业银行可贷资金 (6)证券法开始实施是( )。 A. 1997年 B. 1998年 C. 1999年 D. 2000年 (7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A. 6

2007年证券从业检验证券投资基金模拟试题和参考答案

2007年证券从业检验证券投资基金最新模拟试题和参考答案 2007证券投资基金最新模拟试题和参考答案 1. 资产配置基本步骤资产配置过程通常包括如下步骤（）。 1：明确投资目标和限制因素【对］ 2:明确资本市场的期望值［对］ 3:确定有效资产组合的边界［对］ 4:明确资产组合内的资产并寻找最佳的资产组合［对］ 2. 公司型基金和契约型基金如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下（）方面的特征。 1: A :投资者通过购买基金单位获取投资收益［对］ 2: B :投资者既是基金持有人又是公司的股东［错］ 3: C :投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权［对］ 4: D :投资者以股息形式获取投资收益［错］ 3. 免疫策略和现金流量匹配策略债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入（）必要资金量的资金。 1:高于［对］ 2:低于［错］ 3:等于［错］ 4:低于或等于［错］ 4. 单一债券收益率的衡量假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为 4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为

4%，则债券债券价格为（）。 1: 100.69 ［对］ 2: 101.52 ［错］ 3: 102.44 ［错］ 4: 103.35 ［错］ 5. 期限结构理论？D?D市场分割理论与优先置产理论优先置产理论认为（）。 1：债券市场不是分割的［对］ 2:债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴［错］ 3:投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资［对］ 4:远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价［错］ 6. 其他1 （）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件 1: A:基金契约［错］ 2: B:招募说明书［对］ 3: C:托管协议［错］ 4: D:代销协议［错］ 7. 基金管理公司设立监管基金管理公司的主要发起人应当是（）。 1: A :证券公司［对］ 2: B :商业银行［错］ 3: C :信托投资公司［对］ 4: D :市场信誉较好、运作规范的上市公司［错］ 8. 恒定混合策略资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。 1:无论市场如何变动，都不采取行动［错］ 2:支付模式为向下凹型［对］ 3:在易变、波动的市场环境中有利［对］ 4:对市场流动性要求适中［对］ 9. 其他1 在我国,下列关于基金销售宣传有关规定正确的是（）. 1: A:基金代销机构向投资者提供专门基金投资咨询服务的工作人员必须具备投资咨询从业资格［错］2: B:基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明岀处［错］ 3: C:基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案［错］ 4: D:基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现［对］ 10. 证券投资组合理论的基本假设

基金从业资格考试试题答案

基金从业资格考试试题答案基金从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”） 56.招募说明书的主要披露事项是( )。 A.募集基金的目的和基金名称 B.风险警示内容 C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则 D.基金运作方式【答案】B 【解析】招募说明书的主要披露事项： (1)招募说明书摘要。 (2)基金募集申请的核准文件名称和核准日期。 (3)基金管理人和基金托管人的基本情况。

(4)基金份额的发售日期、价格、费用和期限。 (5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。 (6)基金份额申购和赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等。 (7)基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制。 (8)基金资产的估值。 (9)基金管理人和基金托管人的报酬及其它基金运作费用的费率水平、收取方式。 (10)基金认购费、申购费、赎回费、转换费的费率水平、计算公式、收取方式。 (11)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所。 (12)风险警示内容。 (13)基金合同和基金托管协议的内容摘要。

【考点】基金募集信息披露 57.基金销售人员的禁止性规范不包括( )。 A.不得进行虚假或误导性陈述 B.不得片面夸大过往业绩 C.不得预测所推介基金的未来业绩 D.不限制以个人名义接受投资者的款项【答案】D 【解析】基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其它经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。【考点】基金销售机构人员行为规范 58.基金管理人办理基金份额的申购，能够收取( )。 A.认购费

基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题及答案解析(19)

基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题及答案解析（19） (1/100)单选题第1题下列关于职业道德作用的说法，不正确的是______。 A.调整职业关系 B.提升职业素质 C.促进行业发展 D.促进人才进步下一题 (2/100)单选题第2题办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为______周岁具有完全民事行为能力人。 A.60 B.65 C.70 D.75 上一题下一题 (3/100)单选题第3题基金销售人员的禁止性情形不包括______。 A.在销售活动中为自己或他人谋取不正当利益 B.向他人提供公开信息 C.承诺利用基金资产进行利益输送 D.挪用投资者的交易资金或者基金份额上一题下一题 (4/100)单选题第4题中国证监会领导干部离职后______年内，一般工作人员离职后______年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。 A.2；1 B.2；3 C.3；2 D.5；3 上一题下一题 (5/100)单选题第5题关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是______。 A.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 B.主要股东最近3年没有违法记录 C.对基金管理公司持有5%以上股权的法人或者其他组织非主要股东，净资产不低于5000万元人民币 D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人上一题下一题

(6/100)单选题第6题基金监管只有以有效地______为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。 A.保护投资人 B.规范证券投资基金活动 C.促进资本市场的健康发展 D.促进证券投资基金的健康发展上一题下一题 (7/100)单选题第7题基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是______。 A.不得登载单位或者个人的推荐性文字 B.登载基金的过往业绩 C.违规承诺收益或承担损失 D.增加风险提示上一题下一题 (8/100)单选题第8题基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的情形不包括______。 A.未履行报送手续 B.基金宣传推介材料和上报的材料不一致 C.未提供年度报告 D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形上一题下一题 (9/100)单选题第9题下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是______。 A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品 B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域 C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间 D.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式上一题下一题 (10/100)单选题第10题下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是______。 A.基金从业人员不得买卖证券 B.公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资 C.公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 D.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先上一题下一题 (11/100)单选题

2020年基金考试试题库及答案

2020年基金考试试题库及答案一. 单选题 1.在美国，证券投资基金一般被称为：( ) A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金答案：A 2.封闭式基金价格的主要决定因素是：( ) A. 市场供求关系 B. 市场供求关系 C. 基金单位净值 D. 基金单位面值答案：A 3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：( ) A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制. C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：B 4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：( )

A. 开放式基金 B. 封闭式基金 C. 对冲基金 D. 契约型基金答案：B 5.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：( ) A. 开放式基金 B. 封闭式基金 C. 对冲基金 D. 契约型基金答案：A 6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：( ) A. 指数基金 B. 成长型基金 C. 收入型基金 D. 平衡型基金答案：C 7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：( ) A. 股票基金 B. 债券基金 C. 债权基金 D. 货币市场基金答案：D 8.指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：( )

基金从业资格考试试题及参考答案

1、根据基金投资的标的资产的不同，证券投资基金的分类不包括( ) A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.杠杆基金参考答案：D 解析：根据基金投资的标的资产的不同，可以将证券投资基金分类为三类;股票基金，债券基金，货币市场基金，故此选项为D。基金从业资格考试试题及参考答案 2、根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同，可以将股票基金分为九种基本类型，下列( )不是其中划分类型。 A.小盘价值基金 B.中盘成长基金 C.大盘平衡基金 D.全球股票基金参考答案：D 解析：根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质，可以将股票型基金分为九种基本类型，为大盘、中盘、小盘与成长、价值、平衡的两两组合，故此选项为D。 3、ETF的特点不包括()。基金从业考试 A.实物申购赎回 B.二级市场的交易无涨跌的限制 C.一级市场与二级市场并存的交易制度 D.被动操作的指数型基金参考答案：B 解析：ETF具有三大特点：①被动操作的指数基金;②独特的实物申购、赎回机制;③实行一级市场与二级市场并存的交易制度。 4、债券型基金的特点不包括()。 A.利息收益比债券固定 B.没有确定的到期日 C.收益率难以预测 D.信用风险较低参考答案：A 解析：债券基金作为不同债券的组合，尽管也会定期将收益分配给投资者，但债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定。基金考试报名 5、下列关于货币市场基金的表述，不正确的是( )。 A.货币市场基金是指仅投资于货币市场工具的基金 B.就流动性而言，货币市场基金的流动性很好，甚至比银行7天通知存款的流动性还要好 C.就安全性而言，由于货币投资与短期债券、国债回购及同业存款等，投资品种的特性基本决定了货币基金本金风险接近于零 D.一般来说，申购或认购货币市场基金没有最低资金量要求参考答案：D 解析：本习题主要考察货币市场基金的相关内容。一般来说，申购或认购货币市场基金的最低资金量要求为1000元。故此选项D。 6、下列对于分级基金的特点说法中，错误的是( )。

证券从业考试-证券投资基金模拟试题及答案解析(doc 17页)

单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 1.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。 A.集合理财 B.专业管理 C.组合投资 D.利益共享 2.在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。 A.基金份额上市交易公告书 B.招募说明书 C.基金合同 D.基金托管协议 3.1940年，（）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。 A.英国 B.美国 C.瑞士 D.法国 4.基金管理人的最主要职责是负责（）。 A.受托资产管理 B.基金资产清算和会计复核

9.基金募集失败，（）应承担法定责任。 A.投资者 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金注册登记机构 10.封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的（）以上。 A.60% B.70% C.80% D.90% 11.在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。 A.15秒 B.30秒 C.1分钟 D.1小时 12.巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）。 A.5% B.10% C.15%

D.20% 13.基金管理公司独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1/3。 A.3 B.4 C.5 D.6 14.基金管理公司的督察长由（）聘任。 A.总经理 B.董事会 C.独立董事 D.基金份额持有人大会 15.对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。 A.市盈率 B.市净率 C.现金流折现 D.每股盈余成长率 16.基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（）。 A.签署基金合同阶段 B.基金募集阶段 C.基金运作阶段 D.基金终止阶段

(完整版)基金从业资格考试真题及答案(50题)

基金从业资格考试真题及答案 1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括(C)。 Ⅰ员工的诚信、道德价值观和胜任能力 Ⅱ管理层的理念和经营风格 Ⅲ管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式 Ⅳ董事会给予的关注和指导 A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅳ 2、关于指数基金,以下表述错误的是(B) A．指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券 B．ETF 联接基金是一种指数基金 C．ETF 基金是一种特殊的指数基金 D．指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现 3、封闭式基金上市交易的条件包括(B） I 基金合同期限5 年以上 Ⅱ基金募集金额不低于2 亿元人民币 Ⅲ基金份额持有人不少于1000人 Ⅳ公司自有资金认购不少于1000 万元人民币 4、关于基全分类,以下说法正确的是(C） A．基金资产60%投资于债券的为债券型基金 B．基金资产60%投资于殷票的为股票型基金

C．货币市场基金仅投资于货币市场工具 D.基金中的基金仅投资于其他基金份额 5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为(B )。 A. 0.0001元 B.0.001元 C.0.1元 D.0.01元 6、基金招募说明书的内容不包括以下(D )方面。 A.风险警示内容 B.基金份额发售方式 C.基金合同摘要 D.基金持有人结构及前十名基金持有人 7、某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于(C)人 A．1 B．2 C．3 D．4 8、开放式基金合同生效后每( C)个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 A．1 B．6 C．3 D．12 9、以下基金中，不需要披露上市交易公告书的是（A） A．中证500ETF联接基金

《证券投资基金》模拟试题(1)

全国证券业从业资格考试《证券投资基金》模拟试卷(五) 一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0．5分，共30分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分。) 1．我国第一只开放式基金——( )，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A．华安创新B．华安现金富利基金’ C．南方积极配置基金D．华夏上证50ETF 2．基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。 A．中国证监会B．基金托管人C．基金机构投资者D．基金管理公司3．证券投资基金的价格主要受( )或基金份额净值的影响。 A．投资基金规模大小B．基金管理公司声誉 C．市场供求关系D．投资时间长短 4．在基金运作中，( )具有核心作用。 A．基金份额持有人B．基金托管人C．基金管理人D．基金销售机构 5．以下不属于契约型基金与公司型基金的主要区别的是( )。 A．法律主体资格B．投资者的地位C．基金营运依据D．基金营运规模 6．根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在( )年以上。 A．5 B．10 C．8 D．15 7．以下不属于公募基金的特征的是( )。 A．基金募集对象不固定B．投资金额要求高 C．适宜中小投资者参与D．必须接受监管部门的严格监管 8．根据中国证监会对基金类别的分类标准，( )以上的基金资产投资于债券的为债券基金。 A．50％，B．60％C．70％D．80％ 9．当市场利率降低时，债券的价格通常会( )。 A．下降B．上升C．不变D．先上升后下降 lO．在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是( )。 A．全球基金B．国际基金C．离岸基金D．在岸基金 11．我国封闭式基金实行( )交收。 A．T +I B．T+2 C．T+3 D．T +5 12．出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的( )。 A．5％B．8％C．10％D．15％ 13．ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于( )。 A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代14．某投资者投资元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1％，则其可得到的认购份额为( )份。 A．99009．99 B．99009．90 C．99000 D． 15．基金管理公司最核心业务是( )。 A．基金募集B．投资管理C．基金销售D．基金运营 16．关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是( )。 A．净资产不低于2亿元人民币 B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

基金从业考试模拟试题

2016年基金从业资格考试历年基金考试真题一一、单项选择题（一）1．债券价格主要受以下哪种因素的影响（）。 A．市场供求关系B．上市公司经营情况 C．市场存款利率D．基金资产净值 2．一个母基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金叫（）。 A．套利基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．伞型基金 3．就投资风险大小比较而言，以下正确的表述是（）。 A．股票大于基金且基金大于债券 B．股票小于基金且基金小于 C．股票大于基金且债券也大于基金 D．股票小于基金且债券也小于基金 4．基金持有人与基金管理人的关系是（）。 A．委托人、受益人与受托人之间的关系 B．委托人、受托人与受益人之间的关系 C. 委托人与受益人、受托人之间的关系 D．受益人与委托人、受托人之间的关系 5．( )是规范契约型基金设立、发行、运作及各种相关行为的最基本的法律文件。 A．公司章程B．基金合同 C．招募说明书 D．托管协议 6．目前，我国封闭式基金的募集期限为自该基金批准成立之日起（）个月。

A．6 B．5 C．4 D．3 7．以下哪一项不属于对冲基金的特征（）。 A．投资活动复杂 B．高杠杆的投资效应 C．投资操作方式公开 D．私募筹资 8．中国的基金监管机构不包括（）。 A．中国证监会及其派出机构B．证券交易所 C．基金行业自律组织 D．银监会 9．以下关于封闭式基金发行价格的说法中，错误的有（）。 A．封闭式基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价 B．在我国，封闭式基金的发行主要采用网上定价发行的方式C．基金发行价格主要由基金面值和认购费用两部分构成 D．根据规定，发行费用在扣减基金发行中的会计事务所审计费、律师费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等后的余额要计人基金资产 10．下列关于封闭式基金交易的特点表述有误的是（）。A．基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的优先原则B．B．基金交易量可由投资者决定 C．基金单位的交易价格以基金单位资产净值为基础，受市场供求关系的影响而波动 D．在证券市场的营业日内可以随时买卖基金单位 11．开放基金的募集一般要经过（）五个步骤。 A．申请、发售、核准、备案、公告 B．申请、备案、核准、发售、公告

基金从业资格考试模拟试题及答案

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1. 2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是()。 A. 基金管理人是基金估值的第一责任主体 B. 基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致 C. 基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释 D. 基金公司应建立相关的信息披露制度，履行信息披露义务答案： B基金从业资格考试模拟试题及答案 2. 一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，在销售收入实现增长的情况下公司仍然发生小幅度亏损，下列说法正确的是()。 A. 不宜用市净率法估值 B. 不宜用市盈率法估值 C. 不宜用市销率法估值 D. 公司价值为负数答案： C 3. 已知某基金最近三年来某年的收益率分别为25%、10%和-15%，那么应用几何平行收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。基金从业资格考试 A. 2.71% B. 7.89% C. 6.67% D. 5.34% 答案： C 4. 以下投资策略中，不属于量化策略的是()。 A. 多因子策略 B. 固定比例投资组合保险策略 C. 量化阿尔法策略 D. 量化红利策略答案： B 5. 基金A在2014年12月31日的净值为1亿元。2015年3月31日，客户申购了3000万元，申购发生之前基金A的净值为1.3亿元。2015年9月1日，基金A进行了1500万元的分红，分红之前基金A 的净值为1.8亿元。除此之外，基金A在2015年没有其它大额对外现金流发生。在2015年12月31日，基金A的净值为1.32亿元。按照全球投资业绩标准(GIPS)规定的收益率计算方法，基金A在2015年的收益率应为()。基金从业资格证 A. 17% B. 23% C. 18% D. 32% 答案： A 6. 中国债券市场自20世纪80年代逐步发展以来，先后经历的三个发展阶段依次为()。 A. 交易所市场、柜台市场、银行间市场 B. 柜台市场、交易所市场、银行间市场 C. 柜台市场、银行间市场、交易所市场 D. 银行间市场、柜台市场、交易所市场答案： B 7. 目前，我国的基金会计核算已经细化到()。 A. 月度 B. 年度 C. 季度

基金模拟题

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基金从业资格考试试题及参考答案

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