2016年度中国证监会法律类考试大纲

2016年度考试录用中国证监会参照公务员法

管理事业单位工作人员专业科目考试大纲

（法律类）

一、考试目的

考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构

考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：

（一）证券期货基础知识

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

（二）专业知识—法律

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题

（一）单项选择（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）

１、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件（）？

A：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时

D：公民在丧失劳动能力时

答：（Ｃ）

（二）多项选择（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

１、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（）？

A：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时

D：公民在丧失劳动能力时

答：（ABD）

（三）不定项选择（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

１、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（）？

A：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时

D：公民在丧失劳动能力时

答：（ABD）

五、考查知识点

考生应掌握证券期货基础知识（可参考财经类考试大纲）和以下法律专业知识：

（一）证券期货法律

1、证券法

（1）证券法的适用范围及基本原则

（2）证券发行的条件、方式

（3）证券上市和暂停、终止交易

（4）证券交易的信息公开和禁止行为

（5）上市公司收购的方式和程序

（6）证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会

（7）证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则

（8）证券公司的法人治理结构、内部控制及监管

（9）证券监督管理机构的性质、职责、权限

（10）证券违法的法律责任及市场禁入制度

2、基金法

（1）证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质

（2）基金管理人、基金托管人

（3）基金的组织形式

（4）公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易

（5）公募基金的运作和信息披露

（6）公募基金合同的变更、终止及基金财产清算

（7）公募基金份额持有人的权利及行使

（8）私募基金

3、期货条例

（1）期货的概念、特征及其种类

（2）期货交易所、期货公司、期货业协会

（3）期货交易的基本规则

（二）公司企业法律

1、公司法

（1）公司的概念、特征和种类

（2）公司的设立、登记、章程、资本及股东出资

（3）股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度

（4）公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定

（5）股份发行及股权、股份的转让

（6）公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务

（7）公司的财务与会计制度

（8）公司债券

（9）公司的变更、合并、分立

（10）公司的解散、清算

2、合伙企业法

（1）合伙企业的概念、特征和种类

（2）合伙企业的解散与清算

3、企业破产法

（1）破产的概念、破产原因和破产案件管辖

（2）破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债务

（3）破产重整、和解及破产清算

（4）上市公司破产重组的相关司法政策

（三）民事经济法律

1、民法

（1）民事权利和义务、民事权利能力和行为能力、宣告失踪与宣告死亡（2）民事法律行为、代理的概念和特征、诉讼时效与期限

（3）债的发生原因、债的分类和履行、债的保全和担保、债的移转和消灭2、合同法

（1）合同的概念、特征和分类

（2）合同的订立、效力、履行

（3）合同的变更、转让、终止和违约责任

3、物权法

（1）物权的概念、效力、类型、物权变动和物权的保护

（2）所有权、用益物权的概念、特征和内容

（3）担保物权的概念、特征、种类和内容

（4）占有的概念、性质、种类、取得和消灭

4、侵权责任法

（1）侵权行为和归责原则

（2）侵权责任的概念、构成、方式与适用

（3）侵权责任的免责和减轻

（4）责任主体的特殊规定、各类侵权行为与责任

（5）虚假陈述民事赔偿的相关司法解释

5、金融法律

（1）商业银行业务及基本规则、对存款人的保护

（2）保险的概念、保险合同的分类、订立和履行

（3）票据的概念、种类和特征、票据权利的取得、消灭和行使

（4）信托设立、信托财产、信托当事人

（5）反洗钱制度的概念、基本原则和金融机构的反洗钱义务

6、其他经济法律

（1）市场竞争原则、限制竞争行为和不正当竞争行为

（2）垄断行为及其认定规则、调查程序

（3）劳动者的权利、劳动合同和集体合同、劳动争议

（四）行政刑事法律

1、行政法

（1）行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及行政许可的撤销、注销

（2）行政强制的种类、设定、行政强制措施的实施程序

（3）行政处罚的种类与设定、实施机关、管辖及行政处罚的决定、执行程序

（4）行政复议范围、行政复议的申请、受理和决定

（5）国家赔偿的范围、请求人、义务机关及赔偿程序、方式、计算标准（6）行政监察机关的职责、权限和监察程序

2、刑法

（1）犯罪的概念和分类、犯罪构成、犯罪排除事由

（2）犯罪的预备、未遂和中止

（3）共同犯罪、单位犯罪和罪数形态

（4）刑罚种类、裁量、执行和消灭

（5）妨害对公司、企业的管理秩序罪及其追诉标准、相关司法解释

（6）破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪及其追诉标准、相关司法解释

（7）贪污贿赂罪、渎职罪

（8）侵犯公民人身权利、民主权利罪、侵犯财产罪

（五）诉讼法律和其他法律制度

1、民事诉讼的基本制度、主管与管辖、当事人、民事证据、财产保全和先予执行、起诉和审判

2、行政诉讼的受案范围、管辖、审判、执行以及证券行政处罚案件的相关司法政策

3、刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制措施、立案、侦查、审判和附带民事诉讼

4、仲裁的概念和特点、仲裁机构和仲裁协议、仲裁程序

5、人民调解的概念和原则、调解程序、调解协议

6、国家的基本制度、公民的基本权利与义务、国家机构

7、立法体制、立法权限和立法程序

8、信访渠道、信访事项的受理、办理、督办

9、政府信息公开的范围、方式和程序

（四）证券基础知识

1、证券及证券市场概述

掌握多层次资本市场的主要内容；资本市场的概念、内涵、外延；如何正确

理解多层次资本市场体系；资本市场的监管思路及展望；资本市场系统性风险的监测、预警与防范；如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用；主板市场与创业板市场及“新三板”市场的区别；债券市场。

掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。

掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定。

掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。

掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系。

掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。

掌握证券公司的功能和主要业务种类；证券公司内部控制的原则、目标与主要内容。

掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制；证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。

2、证券产品—股票、债券、证券投资基金

掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型。

掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别。

掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方式等基本情况。

掌握证券投资基金的定义、特征和作用。

掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；交易所交易的开放式基金的概念、特点。

掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及与基金当事人之间的关系。

掌握基金资产净值的含义；基金资产估值的概念及基本方法；基金的投资范围与投资限制。

3、证券交易

掌握证券交易的含义、种类和方式。

掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能；证券的清算与交收的主要内容。

掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数。

掌握主要国际证券市场及其股价指数。

掌握证券经纪业务、证券承销与保荐业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的基本内容。

掌握回购交易的主要内容。

4、证券市场监管体系

掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段；证券市场监管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责；证券市场自律管理的主要内容。

5、证券市场对外开放

掌握境外上市外资股（H股）的发行、上市条件。

掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。

“沪港通”的主要内容。

（五）期货基础知识

1、期货市场概述

掌握期货交易与现货交易、远期交易的关系；期货交易的基本特征和功能。

掌握期货交易所的性质与职能。

掌握期货结算基本制度。

掌握期货中介机构的职能、性质和作用。

2、期货合约与期货品种

掌握期货合约的概念、主要设计原理。

掌握期货品种的分类；国内国际主要期货品种。

3、期货交易制度与期货交易流程

掌握期货交易制度及交易流程。

4、套期保值

掌握套期保值概念、原理与操作原则；套期保值者的特点与作用。

掌握套期保值的种类及适用对象和范围。

5、期货投机与套利交易

掌握期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机套利的作用、原则与方法。

掌握期现套利的概念及其应用。

6、金融期货

股指期货套期保值的种类及应用；股指期货合约的理论价格；股指期货期现套利的种类及应用。

国债期货相关知识。

7、期权与期权交易

掌握期权的含义及特点；期权的分类及各类期权的概念；期货期权合约的主要内容；权利金、执行价格；期货期权与期货的关系。

8、期货市场监管

《期货交易管理条例》内容。

商法知识点总结之证券法

商法知识点总结之证券法 导语：笔者对国家统一法律资格考试的八大部门法的重要知识点和经典例题进行了汇总，希望能够给小伙伴们提供一点帮助。由于内容太多，所以每篇文章只有一两个知识点，如有需要可以关注笔者系列文章。 证券原理 1.股票和债券是我国《证券法》规定的主要证券类型。关于股票与债券的比较，下列哪一表述是正确的？（2011/3/33，单） A.有限责任公司和股份有限公司都可以成为股票和债券的发行主体 B.股票和债券具有相同的风险性 C.债券的流通性强于股票的流通性 D.股票代表股权，债券代表债权 【考点】债券与股票的联系和区别 【解析】先明晰两个概念：股票，是指股份有限公司签发的证明股东权利和义务的要式有价证券。《公司法》第153条第1款：“本法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。”股票和债券都是企业的筹资手段，股票只能由股份有限公司发行，有限责任公司不能发行，但是债券二者都可以发行。故A项错误。 一般而言，股票的流通性要强于债券的流通性，但是股票的风险性要大于债券，故B、C项错误。 股票和债券所代表的权利性质不同，股票是持有人对公司享有的权利，如分享利润等而公司债券仅具有收取本金和利益的权利，不具有股票的权利。故D项正确。 2.某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（2009/3/78，多）

A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量 【考点】证券公司行为禁止 【解析】《证券法》第130条第2款规定:“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”由此可知A选项应选。第142条规定:“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”由此可知B选项不应选。第143条规定:“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”由此可知D选项应选。第144条规定:“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”由此可知C选项应选。 证券发行 1.依据我国《证券法》的相关规定，关于证券发行的表述，下列哪一选项是正确的？（2013/3/32，单） A.所有证券必须公开发行，而不得采用非公开发行的方式 B.发行人可通过证券承销方式发行，也可由发行人直接向投资者发行 C.只有依法正式成立的股份公司才可发行股票 D.国有独资公司均可申请发行公司债券 【考点】证券发行 【解析】《证券法》第10条：“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依

(法律类)2015国家公务员考试中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大纲

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ------------- （法律类）2015国家公务员考试中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业 科目考试大纲 中公教育上海分校（https://www.sodocs.net/doc/c412397987.html,/）制作 微信：shoffcn 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成： (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—法律 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求 ---------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ------------- 考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题 (一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(C) (二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(ABD) ---------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------

证监会行业分类结构与代码

证监会行业分类结构与代码 A 农、林、牧、渔业 A01 农业 A0101 种植业 A0199 其他农业 A03 林业 A05 畜牧业 A0501 牲畜饲养放牧业 A0505 家禽饲养业 A0599 其他畜牧业 A07 渔业 A0701 海洋渔业 A0705 淡水渔业 A09 农、林、牧、渔服务业 A0901 农业服务业 A0905 林业服务业 A0915 畜牧兽医服务业 A0920 渔业服务业 A0999 其他农、林、牧、渔服务业 B 采掘业 B01 煤炭采选业 B0101 煤炭开采业 B0105 煤炭洗选业 B03 石油和天然气开采业 B0301 天然原油开采业 B0305 天然气开采业 B0310 油页岩洗选业 B05 黑色金属矿采选业 B0501 铁矿采选业 B0599 其他黑色金属矿采选业 B07 有色金属矿采选业 B0701 重有色金属矿采选业 B0715 轻有色金属矿采选业 B0730 贵金属矿采选业 B0740 稀有稀土金属矿采选业 B09 非金属矿采选业 B0901 土砂石开采业 B0911 化学矿开采业 B0921 采盐业 B0999 其他非金属矿开采业 B49 其他矿采选业 B50 采掘服务业 B5001 煤炭采选服务业 B5003 石油和天然气开采服务业 B5005 黑色金属矿采选服务业 B5007 有色金属矿采选服务业 B5009 非金属矿采选服务业 B5099 其他矿采选服务业 C 制造业 C0 食品、饮料 C01 食品加工业 C0101 粮食及饲料加工业 C0111 植物油加工业 C0115 制糖业 C0120 屠宰及肉类蛋类加工业 C0125 水产品加工业 C0130 盐加工业 C0199 其他加工业 C03 食品制造业 C0301 糕点、糖果制造业 C0310 乳制品制造业 C0320 罐头食品制造业 C0330 发酵制造业 C0340 调味品制造业 C0399 其他食品制造业 C05 饮料制造业 C0501 酒精及饮料酒制造业 C0510 软饮料制造业 C0520 制茶业

上市公司行业分类指引

上市公司行业分类指引 （2012年修订） 为规范上市公司行业分类工作，根据《中华人民共和国统计法》、《证券期货市场统计管理办法》、《国民经济行业分类》等法律法规和相关规定，制定《上市公司行业分类指引》（以下简称《指引》）。 本《指引》自公布之日起施行。2001年中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》同时废止。 1．分类对象与适用范围 1.1《指引》以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类对象。 1.2 《指引》适用于证券期货监管系统对上市公司行业分类信息进行统计、评价、分析及其他相关工作。中国证监会另有规定的，适用其规定。 1.3 各证券期货交易所、中国证券登记结算公司、中国证监会派出机构以及其他相关机构，向中国证监会报送统计数据所涉及的上市公司行业分类应符合《指引》的规定。 1.4 市场机构基于投资分析目的所使用的上市公司行业分类可参照《指引》规定的行业类别，但非强制适用。 2．分类原则与方法

2.1 以上市公司营业收入等财务数据为主要分类标准和依据，所采用财务数据为经过会计师事务所审计并已公开披露的合并报表数据。 2.2 当上市公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%，则将其划入该业务相对应的行业。 2.3 当上市公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%，但某类业务的收入和利润均在所有业务中最高，而且均占到公司总收入和总利润的30%以上（包含本数），则该公司归属该业务对应的行业类别。 2.4 不能按照上述分类方法确定行业归属的，由上市公司行业分类专家委员会根据公司实际经营状况判断公司行业归属；归属不明确的，划为综合类。 3. 编码方法 3.1 本《指引》参照《国民经济行业分类》（GB T4754－2011），将上市公司的经济活动分为门类、大类两级。与此对应，门类代码用一位拉丁字母表示，即用字母A、B、C……依次代表不同门类；大类代码用两位阿拉伯数字表示，从01开始按顺序依次编码。 4. 管理机构及其职责 4.1 中国证监会统筹指导上市公司行业分类工作，负责制定、修改和完善《指引》，对《指引》及相关制度进行解释，对外发布上市公司行业分类结果。

2019中国证监会考试大纲(法律类)

2019中国证监会考试大纲（法律类） 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成： (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—法律 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求 考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B 铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题

(一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(C) (二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(ABD) (三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?

证监会行业分类方法

证监会行业分类： 大类：A 农、林、牧、渔业 B 采掘业 C 制造业 D 电力、煤气及水的生产和供应业 E 建筑业 F 交通运输、仓储业 J 房地产业 H 批发和零售贸易 I 金融、保险业 G 信息技术业 K 社会服务业 L 传播与文化产业 M 综合类 A 农、林、牧、渔业 A01 农业 A0101 种植业 A0199 其他农业 A03 林业 A05 畜牧业 A0501 牲畜饲养放牧业 A0505 家禽饲养业 A0599 其他畜牧业 A07 渔业 A0701 海洋渔业 A0705 淡水渔业 A09 农、林、牧、渔服务业 A0901 农业服务业 A0905 林业服务业 A0915 畜牧兽医服务业 A0920 渔业服务业 A0999 其他农、林、牧、渔服务业 B 采掘业 B01 煤炭采选业 B0101 煤炭开采业 B0105 煤炭洗选业 B03 石油和天然气开采业 B0301 天然原油开采业 B0305 天然气开采业 B0310 油页岩洗选业 B05 黑色金属矿采选业

B0501 铁矿采选业 B0599 其他黑色金属矿采选业 B07 有色金属矿采选业 B0701 重有色金属矿采选业 B0715 轻有色金属矿采选业 B0730 贵金属矿采选业 B0740 稀有稀土金属矿采选业 B09 非金属矿采选业 B0901 土砂石开采业 B0911 化学矿开采业 B0921 采盐业 B0999 其他非金属矿开采业 B49 其他矿采选业 B50 采掘服务业 B5001 煤炭采选服务业 B5003 石油和天然气开采服务业 B5005 黑色金属矿采选服务业 B5007 有色金属矿采选服务业 B5009 非金属矿采选服务业 B5099 其他矿采选服务业 C 制造业 C0 食品、饮料 C01 食品加工业 C0101 粮食及饲料加工业 C0111 植物油加工业 C0115 制糖业 C0120 屠宰及肉类蛋类加工业 C0125 水产品加工业 C0130 盐加工业 C0199 其他加工业 C03 食品制造业 C0301 糕点、糖果制造业 C0310 乳制品制造业 C0320 罐头食品制造业 C0330 发酵制造业 C0340 调味品制造业 C0399 其他食品制造业 C05 饮料制造业 C0501 酒精及饮料酒制造业 C0510 软饮料制造业 C0520 制茶业 C0599 其他饮料制造业 C1 纺织、服装、皮毛

行业分类标准

行业分类标准 根据现行统计指标体系的要求，需照国家统计局行业划分标准进行区别归类。 1．农林牧渔业：指对各种农作物的种植活动、林木的培育和种植、木材和竹材的采运、为获得各种畜禽产品而从事的饲养活动、海洋和内陆水域养殖和捕捞活动及对农、林、牧、渔业生产活动进行的各种支持性服务活动等。含农业、林业、畜牧业、渔业、农林牧渔服务业五个次级行业。 关键词：种植、培育、养殖、饲养、捕捞、畜牧等。 2．采矿业：指对固体（如煤和矿物）、液体（如原油）或气体（如天然气）等自然产生的矿物的采掘。包括地下或地上采掘、矿井的运行，在矿址或矿址附近从事的旨在加工原材料的所有辅助性工作，以及使原料得以销售所需的准备工作。含煤炭开采和洗选业、石油和天然气开采业、黑色金属矿采选业、非金属矿采选业、其他矿采业六个次级行业。 关键词：开采、选矿、钻探等。 3．制造业：指经物理变化或化学变化后成为了新的产品，包括动力机械制造、手工制作以及产品的批发销售、零售等活动。含农副食品加工业、纺织业、家具、医药橡胶、塑料制造等31个次级行业。只要经物理变化或化学变化后成为了新的产品，不论是动力机械制造，还是手工制作；也不论产品是批发销售，还是零售，均视为制造。 关键词：厂、加工、制造、印刷、修理等。

4．电力、燃气及水的生产和供应业：是指利用自然资源，进行电力、热能、燃气和水的生产、供应及污水的净化、处理等活动。含电力、热力的生产和供应业、燃气生产和供应业、水的生产和供应业三个次级行业。 关键词：发电、供电、供热、燃气、自来水、污水处理等。 5．建筑业：房屋和土木工程建筑，建筑物内的各种设备的安装、装饰，工程准备、施工设备服务等活动。含房屋和土木工程建筑业、建筑安装业、建筑装饰业、其他建筑业四个次级行业。 关键词：建筑、施工、架线、安装、装饰、装修等。 6．交通运输、仓储和邮政业：指铁路、公路、水上、航空、管道运输、城市公共交通、装卸搬运，货物仓储、以仓储为主的物流配送，国家邮政局系统提供的邮政服务等活动。含铁路运输等九个次级行业。原交通运输、仓储和邮电通信业忠，通信业归入信息传输、计算机服务和软件业，其余全部归入本行业。 关键词：物流、运输、客运、公路管理、公交、出租车、轮渡、港口、航空、机场、装卸、搬运、配送、快递、邮政等。 7．信息传输、计算机服务和软件业：指通过电缆、光缆、无线电波、互联网等传输的通信、信息、电信服务和广播电视传输服务，计算机系统和软件服务等活动。含电信和其他信息传输服务业、计算机服务业、软件业三个次级行业。 关键词：通讯、通信、电信、信息、网络、传输、网吧、计算机、软件、硬件、计算机维修等。 8．批发和零售业：指商品在流通环节中的批发活动和零售活动。含批发业和零售业两个次级行业。原批发零售贸易餐饮业中，除餐饮业归入住宿餐饮业，租赁业、商务服务业归入租赁和商务服务业外，其余全部归入本行业。

2012上半学期《经济法学》作业题及参考答案

2012上半学期《经济法学》作业题及参考答案 D

《经济法学》作业题 一、单项选择题 １、经济法社会整体利益优先原则表现为：Ｃ、以维护社会整体利益或工公共利益为本位 ２、下列选项中属于经济法国家经济管理机关主体的是：Ａ、国土资源部 ３、国家适度干预原则是指：Ｄ、国家干预的范围和手段要“适度” ４、市场经济中最广泛的经济法律关系的主体是：Ｃ、经营者和消费者 ５、下列中能引起经济法律关系产生、变更和终止的法律事实是：Ａ、偷税、漏税、抗税 ６、经济法的社会本位性表现为：Ｃ、以社会权利为本位 ７、下列关于经济法的表述中，正确的是：Ｄ、经济法是公法私法兼容的复合法 ８、股份有限责任公司的法定资本最低限额是：Ｄ、５００万元人民币 ９、根据《公司法》的规定，下列人员中可以担任公司监事的是：Ｂ、该公司工会主席李某 １０、根据《公司法》的规定，有限责任公司股东会对公司增加或者减少注册资本、分立、合并、解散或者变更公司形式做出决议，必须经代表多少以上表决权的股东通过：Ｂ、２/３ １１、根据《合伙企业法》的规定，有限合伙人不得以下列哪种形式出资：Ｄ、劳务 １２、下列属于法人的企业是：Ｂ、子公司 １３、有限责任公司股东的法定人数为：Ａ、５０人以下 １４、合伙企业的注册资本为：Ｄ、各合伙人实际缴付的出资 １５、有限责任公司的法定资本最低限额是：Ａ、３万元人民币 １６、下列选项中，属于低价倾销的不正当竞争行为的是：Ｂ、为排挤竞争对手以低于成本价格倾销商品的行为 １７、根据《反不正当竞争法》的规定，抽奖式有奖销售，最高奖的金额不得超过：Ａ、５０００元１８、根据《反不正当竞争法》的规定，经营者利用广告对商品做虚假宣传的，由监督检查部门责令停止违法行为，消除影响，可以根据情节处于（）罚款。Ｂ、１万元以上１０万元以下１９、根据《消费者权益保护法》的规定，经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或者接受服务的费用的：Ａ、一倍 ２０、根据《价格法》的规定，经营者违反明码标价规定的，责令改正，没收违法所得，可并处（）以下的罚款。Ａ、５０００元 ２１、下列哪种情况不是承担产品侵权责任的条件：Ｄ、产品缺陷与损害事实之间没有因果关系２２、根据我国《消费者权益保护法》第１９规定，经营者不作虚假宣传的义务是：Ｄ、明码标价，但标志可以不醒目 ２３、消费者选择权的内容包括：Ｂ、消费者有权自主选择商品的品种但无权选择服务方式 ２４、我国发行人民币、管理人民币流通的机构是：Ｄ、中国人民银行 ２５、下列选项中，不属于我国现行税率的是：Ｃ、平均税率 ２６、下列选项中，哪个选项不是我国商业银行体系的构成部分：Ａ、中国人民银行 ２７、下列哪个选项，属于纳税人以暴力、威胁方法拒不交纳税款的行为：Ｂ、抗税 ２８、根据《商业银行法》的规定，农村商业银行的注册资本最低限额为多少人民币：Ｃ、５０００万元 ２９、在国家银行体系乃至整个金融体系中的核心机构是：Ａ、中国人民银行 ３０、我国对外经济贸易的管理机关是：Ａ、商务部 ３１、《中华人民共和国个人所得税法》规定，工资、薪金所得，以每月收入额减除多少费用后的余

国开(中央电大)法学本科《商法》十年期末考试题库(分题型分学期版)

国开(中央电大)法学本科《商法》十年期末考试题库(分题型分学期版) (电大期末纸质考试必备资料) 说明：试卷代号：1058； 适用专业及层次：法学本科； 资料整理于2020年4月8日，涵盖了2010年1月至2020年1月中央电大期末考试的全部试题及答案。 一、单项选择题题库 2020年1月试题及答案 1.下面哪一项不属于商法一般原则中提高经济效率原则的内容？(D)D.行为效力扩张 2.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的解散决议必须经(D)。D.出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过 3.张文林为格致化工有限公司股东，持有公司股份51%。由于意外事件，张文林不幸死亡。其法定继承人要求继承张文林的股东资格，下列说法正确的是(B)。B.在公司章程无另外规定时，张文林的法定继承人可以继承股东资格 4.注册会计师甲、乙、丙、丁共同出资设立A会计师事务所，该事务所为特殊的普通合伙。甲、乙在某次审计业务中，因故意出具不实审计报告被人民法院判决由会计师事务所赔偿当事人损失。下列有关该赔偿责任承担的表述中，正确的是(D)。D.甲、乙应当承担无限连带责任，丙、丁以其在A会计师事务所中的财产份额为限承担责任 5.以下为A建筑公司破产案件中当事人提出的破产抵销主张，其中不能合法成立的选项是(D)。D.丙公司主张抵销85万元：“我公司欠万科公司工程款187万元；在万科公司破产宣告后，M建材厂将其对万科公司的85万元债权转移到我公司，以抵偿其欠我公司的债务。” 6.下列各选项中提出破产申请的债权人，其请求人不必具备的条件的是(B)。B.必须是没有担保权的债权 7.汇票绝对应记载事项不包括(C)。C.预备付款人 8.民法上的非票据关系不包括(D)。D.汇票复本持有人请求汇票复本接受人返还复本的关系 9.关于保险法的基本原则的内容，以下描述正确的选项是(A)。A.守法原则和保险利益原则 10.当保险事故发生后，有关当事人行为的以下判断，不符合保险法规定的是(B)。B.受益人可以不用提供证明材料，只凭保险合同的规定就可索赔 2019年7月试题及答案 1.公司股东与公司对公司债务所承担的责任分别是(C)。C.有限责任、有限责任 2.下列选项中不能担任公司法定代表人的是(A)。A.董事 3.根据《合伙企业法》的规定，普通合伙企业的下列事务中，在合伙协议没有约定的情况下，不必经全体合伙人一致同意即可执行的是(B)。B.合伙人之间转让在合伙企业中的部分财产份额 4.以下关于特殊的普通合伙企业的说法中，错误的是(C)。C.特殊的普通合伙企业不必建立执业风险基金、办理职业保险 5.以下为A建筑公司破产案件中当事人提出的破产抵销主张，其中不能合法成立的选项是(D)。D.丙公司主张抵销85万元：“我公司欠A公司工程款187万元；在A公司破产宣告后，M建材厂将其对A公司的85万元债权转移到我公司，以抵偿其欠我公司的债务。” 6.下列有关管理人产生方式和组成的说法中，正确的是(B)。B.管理人可以由依法设立的律师事务所担任 7.绝对应记载事项是指票据上必须记载的事项，否则票据便会无效。汇票绝对应记载事项不包括(D)。 D.预备付款人 8.票据保证的保证人为二人以上的，保证人之间承担的责任是(A)。A.连带责任 9.下列职责依法由中国证监会履行的是(C)。C.监督检查证券发行的信息公开情况 10.下列各选项中错误的是(D)。D.保险人向被保险人赔偿保险金后，被保险人有权放弃对第三者请求赔偿的权利

金融法学期末复习

金融法复习 ●题型：选择题10*2，判断题10*2，简答题5*4+10*1，案例10*3 ●金融法律关系的客体 金融法的调整对象是指金融活动中各种主体之间产生的社会关系，即金融关系。不包括由财税法调整的资金的财政分配关系。 （一）金融交易关系——民商法 ?1、间接金融关系 是以金融机构为主导，以货币市场为基础，主要表现为商业银行等金融机构对非金融机构的法人、自然人和其他社会组织吸收存款、发放贷款关系。 ?2、直接金融关系 是以资本市场为基础，主要表现为筹资人的公司和国家与投资人的公司、企业、基金等社会组织和自然人之间的证券发行、交易关系及产权交易关系。 ?3、金融中介服务关系 是指银行、证券公司等金融机构在金融市场(包括货币市场和资本市场)上，为投融资双方实现融资提供的收付结算、承销经纪、咨询代理等辅助性服务工作中形成的关系。 （二）金融调控关系——宏观调控法 是指国家及其授权的金融主管机关以稳定币值、促进经济增长为目的，对有关金融变量实施调节和控制而产生的关系。 （三）金融监管关系——市场规制法 金融监管关系是国家及其授权的金融监管机关对金融机构、金融业务及金融市场实施监管而产生的关系。 ●金融监管机构及各自监管范围 一行：中国人民银行——货币、外汇、黄金市场的监管 三会：银监会：商业银行、政策性银行及银行类金融机构 证监会：证券公司、基金公司、期货公司

保监会：保险类金融机构 ●中国人民银行的职责、业务活动范围 中央银行是负责制定和执行国家货币政策，调节和控制货币流通和信用活动，提供公共金融服务，维护金融稳定，依法实施金融监管的特殊金融机构。 中国人民银行的职责: （1）发布与履行其职责有关的命令和规章 （2）依法制定和执行货币政策 （3）发行人民币、管理人民币流通 （4）监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场 （5）实施外汇管理，监督管理银行间外汇市场 （6）监督管理黄金市场 （7）持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备 （8）经理国库 （9）维护支付结算、清算系统的正常运行 （10）指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测 （11）负责金融业的统计、调查、分析和预测 （12）作为国家的中央银行，从事有关的国际金融活动 （13）国务院规定的其他职责 中国人民银行的业务 （一）负债业务 1、发行人民币 2、吸收财政性存款 3、集中存款准备金 （二）资产业务 1、办理再贴现 2、向商业银行提供贷款 3、公开市场上买卖有价证券及外汇 （三）金融服务业务 1、经理国库 2、代理发行、兑付政府债券 3、组织协调清算系统，提供清算服务 中国人民银行业务的禁止性规定 1、不得对政府财政透支，不得直接认购、包销国债和其他政府债券 2、不得对金融机构帐户透支 3、不得向地方政府、各级政府部门和非银行金融机构提供贷款 4、不得向任何单位和个人提供担保 ●政策性银行的概念、类型、业务范围 概念：政策性银行是专门经营政策性货币信用业务的银行机构。它是非营利性的专业银行。 1、由政府创立 2、不以盈利为目的 3、特定的融资途径

2018年国家公务员招聘证监会考试大纲-法律类

2018年国家公务员招聘证监会考试大纲-法律类 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成： (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—法律 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求 考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题 (一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(C) (二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?

A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(ABD) (三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(ABD) 五、考查知识点 考生应掌握证券期货基础知识(可参考财金类考试大纲)和以下法律专业知识： (一)证券期货法律 1、证券法 (1)证券法的适用范围及基本原则 (2)证券发行的条件、方式 (3)证券上市和暂停、终止交易 (4)证券交易的信息公开和禁止行为 (5)上市公司收购的方式和程序 (6)证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会 (7)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则 (8)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管 (9)证券监督管理机构的性质、职责、权限 (10)证券违法的法律责任及市场禁入制度 2、基金法 (1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质 (2)基金管理人、基金托管人 (3)基金的组织形式

中国证监会上市公司行业分类指引

中国证监会上市公司行业分类指引 1 分类对象与使用范围 1．1 《上市公司行业分类指引》（以下简称《指引》）以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类单位。 1．2 《指引》规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。 1．3 《指引》为非强制性标准，适用于证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。 2 分类原则与方法 2．1 以上市公司营业收入为分类标准，所采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。 2．2 分类方法 2．2．1 当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50％，则将其划入该业务相对应的类别。 2．2．2 当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50％时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30％，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。 3 编码方法 3．1 《指引》将上市公司的经济活动分为门类、

大类两级，中类作为支持性分类参考。由于上市公司集中于制造业，《指引》在制造业的门类和大类之间增设辅助性类别（次类）。与此对应，总体编码采用了层次编码法；类别编码采取顺序编码法：门类为单字母升序编码；制造业下次类为单字母加一位数字编码；大类为单字母加两位数字编码；中类为单字母加四位数字编码。 3．2 各类中带有“其他”字样的收容类，以所属大类的相应代码加两位数字“99”表示。 3．3 大类、中类均采取跳跃增码，以适应今后增加或调整类属的需要。 4 管理机构及其职责 4．1 中国证监会主要职责为： A）制定、修改和完善《指引》； B）负责《指引》及相关制度的解释； C）为证券交易所对上市公司所属类别的划分备案。 4．2 证券交易所负责分类指引的具体执行。主要职责为： A）负责上市公司类别变更日常管理工作； B）定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。

2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(法律类)

2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（法律类） 发布日期：2020-10-15 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成： （一）证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 （二）专业知识—法律 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题 （一）单项选择（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分） １、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件（）？ A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：（Ｃ） （二）多项选择（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） １、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（）？ A：公民在年老时 B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：（ABD） （三）不定项选择（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） １、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（）？ A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：（ABD） 五、考查知识点 考生应掌握证券期货基础知识（可参考财金类考试大纲）和以下法律专业知识： （一）证券期货法律 1、证券法 （1）证券法的适用范围及基本原则。

法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集(2020年6月版本)

法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本） 一、多选 1、下列选项中，属于金券的是（BC ）。B. 印花C. 邮票 2、属于证券法调整对象的有（ABCDE ）。 A. 证券发行关系 B. 证券交易关系 C. 证券募集关系 D. 证券服务关系 E. 证券监管关系 3、关于继续收购表述准确的有（ABCD ）。 A. 收购者需单独或共同持有已发行的30%股份 B. 必须采取要约收购的形式 C. 不受慢走规则约束 D. 采取报价交易机制 4、选项关于证券承销的表述中，哪些是正确的？( A;C;D ) A. 证券承销有期限的限制，最长不得超过90日 C. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 D. 证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含 有误导性陈述的，不得进行销售活动 5、征集表决权与上市公司收购相比，具有（A;C ）特点。 A. 具有代理权属性C. 具有相对权属性 6、证券发行与证券募集的区别主要有（A;C;D;E ）。 A. 行为时间C. 行为目的D. 行为表现E. 行为性质 7、持有上市公司（C;D;E ）以上股份的股东是短线交易的主体。 C. 5% D. 7% E. 9% 8、报价转让的方式在我国运用于（C;D ）C. 外汇交易D. 要约收购 9、我国证券发行审核委员会的当然委员包括（C;D;E ）。 C. 证券会首席律师 D. 证券会首席稽查 E. 上海证券交易所总经理 10、证券买卖的特点包括（A;C;E ）。A. 自主性C. 有偿性E. 相对性 1、（属于衍生证券市场。B. 期货市场D. 期权市场E. 期指市场） 6、（）属于短线交易的主体范围。A. 董事B. 监事C. 财务负责人E. 经理 2、一级结算法律关系的主体有（）。A. 证券公司B. 登记结算机构 3、以收购者的主观动机为标准，收购分为（）。C. 善意收购D. 恶意收购 5、《证券法》修改后，国务院证券监督管理机构新增职权有（）。 A. 现场检查权 B. 账户查询权D. 限制交易权 7、根据预定收购股票数量，收购分为（）。A. 部分收购B. 全面收购C. 全部收购 8、自律监管组织的监管措施包括（）。 A. 通报批评 B. 公开谴责 C. 核查并发表意见E. 约见有关人员 9、现场检查权的适用对象，包括（）。 A. 证券发行人C. 证券公司D. 上市公司E. 证券交易所 2、发行信息披露和持续信息披露的区别表现在（）等方面。 A. 目的 B. 主体 C. 文件 D. 程序 E. 期限 2、我国设立的中小企业板块体现了“四个独立”，包括（）。 A. 运行独立C. 监察独立D. 代码独立E. 指数独立 4、开放式基金和封闭式基金的区别有（）。 A. 规模是否固定C. 买卖方式D. 价格形成机制E. 投资策略确定 7、证券交易所规定的上市条件可以（）法定条件。A. 高于B. 等于D. 高于或等于5、下列选项中，属于资格证券的是（）。A. 存折B. 行李票E. 车船票

知识阅读执行IPO业务应重点关注的法律类财务类重点问题汇编(DOC10页)

一、执行IPO业务应重点关注的法律类25项重点问题 1）持续经营时限计算。 《首发管理办法》规定，发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应在3年以上，但经国务院批准的除外。此处所称“3年”以36个月计。鉴于几乎没有36 个月就报材料，建议用三个完整的会计年度比较妥当。 从外，改制折股之后，股份数以改制基准日经审计的母公司净资产为基础折算。不能采取评估值，不然不能连续计算业绩。 2）工会及职工持股会持股。 拟上市公司的直接股东中，不得存在工会持股及职工持股会持股情况。间接股 东（非实际控制人）可存在工会、职工持股会的情况，子公司中也可以存在。 3）历史上自然人股东人数较多。 历史上存在大规模员工持股的，按规定要求人数、持股比例核查比例必须超过70％以上，但建议核查超过90%以上。 4）申报前后引入新股东。 不再按照主板、中小板区分，申报前6个月通过增资或从实际控制人处转让，则锁定期为自工商变更完成之日起36个月。同时，在审核期间，原则上不允许股 权变动。因继承、商业银行小股东变动及划拔等特殊原因导致变动除外。

对于员工持股平台股东，在审期间，可以通过转让予实际控制人的方式退出，但不得新增持股员工。 5）出资问题。 对于历史出资不实或不足的情况（如专利出资评估价值不实等），只要补足即可，不再要求运行时间。恶意抽逃出资情况除外。 6）国有或集体企业改制设立中的程序瑕疵。 如拟上市企业存在国企改制瑕疵情况，仍需要省级人民政府或国资主管部门出具意见。 7）发行人资产来自于上市公司。 如果构成分拆上市，则不符合IPO条件。 8）股东股权质押、冻结或发生诉讼。 针对控股股东的股权质押，只要规模较小，不影响其控股地位即可；其他小股东的股权质押不作强制要求。同时，该原则适用于相关股东股权相关的纠纷、诉讼等，只要不影响大股东控股地位即可。 9）实际控制人认定问题。 实际控制人的认定只要经过公司内部决策认定即可。针对股权相对分散公司，单一股东持股超过30%即可认定为实际控制人；若未超过30%，则可按照重要性原则进行认定。

证监会 上市公司行业分类指引

证监会上市公司行业分类指引 为规范上市公司行业分类工作，根据《中华人民共和国统计法》、《证券期货市场统计管理办法》、《国民经济行业分类》等法律法规和相关规定，制定《上市公司行业分类指引》（以下简称《指引》）。 本《指引》自公布之日起施行。2001年中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》同时废止。 1 分类对象与适用范围 1 1《指引》以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类对象。 1 2《指引》适用于证券期货监管系统对上市公司行业分类信息进行统计、评价、分析及其他相关工作。中国证监会另有规定的，适用其规定。 1 3各证券期货交易所、中国证券登记结算公司、中国证监会派出机构以及其他相关机构，向中国证监会报送统计数据所涉及的上市公司行业分类应符合《指引》的规定。 1 4市场机构基于投资分析目的所使用的上市公司行业分类可参照《指引》规定的行业类别，但非强制适用。 2 分类原则与方法 2 1以上市公司营业收入等财务数据为主要分类标准和依据，所采用财务数据为经过会计师事务所审计并已公开披露的合并报表数据。 2 2当上市公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%，则将其划入该业务相对应的行业。 2 3当上市公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%，但某类业务的收入和利润均在所有业务中最高，而且均占到公司总收入和总利润的30%以上（包含本数），则该公司归属该业务对应的行业类别。 2 4不能按照上述分类方法确定行业归属的，由上市公司行业分类专家委员会根据公司实际经营状况判断公司行业归属；归属不明确的，划为综合类。 3 编码方法 3 1本《指引》参照《国民经济行业分类》（GB T4754—2011），将上市公司的经济活动分为门类、大类两级。与此对应，门类代码用一位拉丁字母表示，即用字母A、B、C……依次代表不同门类；大类代码用两位阿拉伯数字表示，从01开始按顺序依次编码。 4 管理机构及其职责 4 1中国证监会统筹指导上市公司行业分类工作，负责制定、修改和完善《指引》，对《指引》及相关制度进行解释，对外发布上市公司行业分类结果。 4 2中国上市公司协会负责按照《指引》组织对上市公司进行行业分类，向中国证监会报送上市公司行业分类结果，并向证券交易所、中证指数公司等相关机构通报上市公司行业分类结果。 4 3中国上市公司协会建立上市公司行业分类专家委员会（以下简称专家委员会），由有关部委、证券期货监管系统和证券经营机构的专家组成。专家委员会负责就上市公司行业分类制度的修订提出意见和建议；依据专业判断，确定上市公司行业分类结果。 5 沟通反馈机制 5 1中国上市公司协会应当建立与上市公司的日常沟通机制，就行业类别划分及变更情况征求上市公司意见；上市公司提出不同意见的，应提请专家委员会讨论作出最终判断。 6 行业分类流程 6 1上市公司行业分类按季度进行。每年3月20日、6月10日、9月20日和12月20日为当季行业分类工作起始日；原则上应于季度末完成当季上市公司行业分类工作。

2019证监会面试6大考情需知晓

2019证监会面试6大考情需知晓 银行招聘网为备考银行的考生们整理各大银行招聘考试信息，帮助考生了解银行招聘时间和报考条件，同时提供银行考试资料和题库，并归纳网申、笔试、面试答题技巧，助力考生顺利拿到银行offer。 银行招聘考试资料 2019国考证监会面试考情分析 职能简介 证监会——维护市场公开、公平、公正;维护投资者特别是中小投资者合法权益;促进资本市场健康发展。 基本考情 1.面试形式：普通结构化为主。重难点：含专业题目和追问。 2.面试题量：每天一套题，每套四道题目，其中普通结构化两道，专业题三选二。 3.面试时间：20分钟或25分钟。(2012年、2014-2016年为20分钟;2013年、2017年、2018年为25分钟) 4.考查方式：看题，提供题本、草稿纸和笔。 5.专业性：含专业题目，需要掌握专业知识。 2019面试新变化预测 1.从重点考查综合分析能力转向着重考查实际解决岗位工作中问题的能力。比如2018年国考证监会面试普通结构化中考了应变能力和人际交往的意识与技巧，并未考综合分析能力。

2.专业题目的考查，从侧重知识性问题的考查，转向专业能力结合时代背景的考查，要求考生作答时将专业知识与面试技巧相融合。比如2018年国考证监会财金岗面试专业题第一题“资本市场的战略性意义和如何推进?”就是这样的考查特点。 专业性特点 1.普通结构化题目，财金类、会计类、法律类、计算机类四类为统考，数量两道，测评要素以综合分析能力、岗位匹配性、人际交往的意识与技巧、应变能力为主。并且会结合证监会日常工作情境命制题目。 2.两道专业题目(三选二)，专业性强。分为财金类、会计类、法律类、计算机类四类进行分类考试。考查内容上都会涉及到本专业的专业基础知识、工作实务的专业应用以及热点背景中专业理解等方面。 3.考官可能针对考生的简历个人情况以及题目回答进行随机追问。 体现专业特色试题 1.金融期权与金融期货的区别有哪些?【财金类】 2.重要性水平、审计风险、审计证据存在什么样的关系?【会计类】 3.请从法律的角度谈一谈你对证监会“依法监管、全面监管、从严监管”理念的认识。【法律类】 4.单位要安装新网络，有人说用光纤好，有人说用屏蔽双绞线好，有人说用无线局域网，这三种各有哪些优缺点?【计算机类】 重难点问题分析及对策 (一)如何应对解决岗位工作中问题的题目 【对应考题再现】