中信建投证券港股通合作协议

中信建投证券股份有限公司

港股通委托代理协议

甲方：

法定代表人（机构客户适用）：

乙方：中信建投证券股份有限公司证券营业部

住所地：

依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》及《上海证券交易所沪港通试点办法》等法律、法规、规章、自律规则等规定，甲、乙双方就甲方委托乙方代理港股通交易及其他相关事宜达成如下协议（以下简称“本协议”），供双方共同遵守。

第一章双方声明和承诺

第一条甲方向乙方作如下声明和承诺：

（一）甲方具有合法的港股通交易资格，不存在相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及业务规则等规定的禁止、限制或不适于参与港股通交易的情形；

（二）甲方承诺遵循“买者自负”原则，不以不符合投资者适当性条件为由拒绝承担港股通交易及交收责任；

（三）甲方保证在其与乙方委托关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，且用于港股通交易的资金来源合法，并保证遵守国家反洗钱的相关规定；

（四）甲方已清楚认识并愿意承担从事港股通交易的相关风险，并已详细阅读本协议所有条款和准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款；

（五）甲方承诺遵守港股通交易的内地与香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则等规定，并承诺按照乙方的相关业务流程办理业务；

（六）甲方承诺，同意由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）代甲方名义持有通过港股通取得的证券；

（七）甲方保证上述声明与承诺的内容皆为本人真实意愿，并自愿承担虚假陈述的一切后果。

第二条乙方向甲方作如下声明和承诺：

（一）乙方所属证券公司是依照内地法律设立且有效存续的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，已开通了港股通业务交易权限；

（二）乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、自律规则、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则等规定；

（三）乙方不接受甲方的任何全权交易委托，不对甲方港股通交易的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导甲方，不诱使甲方进行不必要的金融市场投资或任何其他投资行为；

（四）乙方承诺将按照甲方发出的合法有效的委托，向证券交易所或证券登记结算机构发送委托指令；

（五）乙方承诺遵守本协议，按本协议的约定为甲方提供港股通交易相关服务；

（六）乙方保证在本协议有效期内维持前述声明和保证始终真实有效。

第二章委托代理

第三条乙方接受甲方委托为其代理提供以下服务：

（一）接受并执行甲方依照本协议约定的方式下达的合法有效的委托指令；

（二）进行资金、证券的清算、交收；

（三）托管甲方买入或其他方式取得的有价证券；

（四）证券登记结算机构通过乙方向甲方提供的红利分派等名义持有人服务；

（五）接受甲方对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单；

（六）相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则规定的甲方可以委托乙方进行的其他活动以及双方依法约定的其他委托事项。

第四条甲方在参与港股通交易前，应先依照法律法规、相关业务规则在乙方开立账户用于甲方的证券买卖交易、清算交收和计付利息等。乙方代理证券登记结算机构开立证券账户，应遵循证券登记结算机构的有关规定。甲、乙双方确认，双方已签署《中信建投证券股份有限公司客户合同书》（以下简称“《客户合同书》”），就包括但不限于本条所指的账户开立、委托代理等事项作出了相关约定、安排。

甲方已经开立沪市A股证券账户（人民币普通股证券账户）的，使用现有账户进行港股通交易。

第五条甲方新办理或者变更指定交易的，自下一港股通交易日起方可进行港股通交易。

第六条甲方存在当日有交易行为、当日有申报、有交易未完成交收或者上海证券交易所（以下简称“上交所”）、中国结算业务规则规定的其他情形的，甲方不得撤销指定交易。

第七条甲方知晓并认可：其获得的香港证券市场免费一档行情，与付费方式获得的行情相比，在刷新频率、档位显示等方面存在差异；甲方应仅作为最终用户使用上述行情信息，未经香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）同意不得将其提供给任何机构或个人，也不得用于开发指数或其他产品；联交所及其控股公司、该控股公司的附属公司等行情信息提供方，将尽力保证所提供上述行情信息的准确和可靠度，但不能确保其绝对准确和可靠，亦不对因信息不准确或遗漏而导致的任何损失或损害承担责任。

第八条乙方接受的，甲方向乙方下达委托指令的方式包括柜台委托、自助委托以及乙方认可的其他合法委托方式，自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等。具体委托方式以实际开通为准。关于本条约定委托方式的操作注意事项及风险提示等内容，除本协议另有约定外，以甲、乙双方签订的《客户合同书》为准。

第九条甲、乙双方可以书面方式约定本协议第八条约定的委托方式之外的其他委托方式，并约定该委托方式的执行程序、身份验证方式等内容。

第十条甲方委托乙方代理其进行港股通交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券交易所相关规则及本协议的相关约定。甲方通过乙方委托系统进行港股通交易时，如因甲方操作失误或因甲方指令违反相关交易规则或本协议约定，或其他可归咎于甲方的原因而造成损失的，由甲方自行承担。

第十一条如甲方发出的指令被乙方委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托。因甲方发出无效委托导致的一切的结果、风险和损失均由甲方自行承担。甲方在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则及相关规定，避免发出无效委托指令。

第十二条乙方接受甲方委托指令时，如果出现由于甲方原委托指令未撤销而造成乙方无法执行甲方新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由甲方承担。

第十三条甲方在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令（交易规则另有规定的除外），但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，甲方的撤销委托指令虽经乙方发出，但甲方委托可能已在市场成交，此时甲方应承认并接受该成交结果。

第十四条甲方委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准，成交即时回报仅供参考。由于市场或设备、网络通讯等技术原因，如果出现高于甲方委托卖出价格或

者低于甲方委托买入价格的成交价后长时间仍无成交即时回报的情况，此时甲方委托指令成交与否一律以证券登记结算机构发送的清算数据为准。乙方接受甲方对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据甲方的要求提供相应的清单。

第十五条甲方发现以下异常情形时，应立即通知乙方，以保证甲方的正常交易能够尽快恢复：

（一）证券交易所已开市，甲方无法进入委托交易系统；

（二）甲方发现账户中资产余额、委托记录有异常；

（三）甲方发现有人在未经任何授权的情况下使用其数字证书或账户密码；

（四）甲方发现其他影响其正常交易的异常情形。

出现上述系统异常情形时，如甲方未能立即通知乙方，由此而导致的后果、损失和风险，由甲方自行承担。

第十六条甲方应在委托指令下达后三个港股通交易日内向乙方查询该委托结果，如甲方对委托结果有异议或发现任何系统异常情况，须在查询当日以书面形式向乙方提出质询。

甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果在当日以书面方式向乙方提出质询的，视同甲方对该委托结果无异议，相关结果均由甲方承担。

第十七条甲方可要求乙方为其提供买卖成交明细单。甲方可在乙方经营场所临柜查询和打印，也可通过乙方提供的其他方式查询和打印（具体以乙方公布为准）。双方另行通过书面方式约定明细单交付方式和交付时间的，乙方应按约定执行。

第十八条甲方的交易委托必须符合法律法规和证券交易所交易规则等规定。对于甲方存在或可能存在香港证券监管机构和联交所规定的市场失当行为的，乙方有权对甲方予以提醒，并可以拒绝接受甲方的委托，由此造成的后果由甲方自行承担。

第十九条甲方通过其账户下达的交易指令及下达指令的方式应当符合法律法规、证券市场及其他金融市场交易规则的规定。如甲方的交易指令违反法律法规、证券市场及其他金融市场交易规则等规定，乙方有权按照证券交易所及其他金融监管机构或自律性组织的要求对甲方账户采取限制措施，包括但不限于时间限制、数量限制、金额限制、品种限制等，由此造成的后果由甲方自行承担。

第二十条如乙方发现甲方的资金来源不合法或违反反洗钱相关规定的，乙方应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动，并有权依照法律法规的规定协助司法机关、海关、税务等部门查询、冻结和扣划甲方账户内资产。

第二十一条有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可视情形依法拒绝接受甲方委托、暂停甲方对其账户的使用（包括但不限于：限制存取款、限制交易等）或者终止与甲方的委托代理关系，由此造成的损失由甲方自行承担：

（一）乙方发现甲方向其提供的身份证明资料、证件严重失实的，要求甲方重新开立真实身份账户，但被甲方拒绝的；

（二）甲方原提交身份证件或者身份证明文件已过有效期的，要求甲方进行更新，甲方未在合理期限内更新且无合理理由的；

（三）乙方发现甲方的资金来源不合法，或违反反洗钱相关规定的；

（四）甲方有严重损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为；

（五）甲方违反证券交易所规则、证券监管制度要求，通过乙方交易系统进行违法、违规或异常交易的；

（六）甲方违反本协议第一条声明与承诺的；

（七）法律、法规、规章和政策、规则、准则、指引等规定的，乙方可对甲方采取相应措施的其他情形。

第三章清算及交收

第二十二条甲方知晓并认可：中国结算按照香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”）的业务规则，与香港结算完成港股通交易的证券和资金的交收。港股通交易的境内结算由中国结算根据相关业务规则组织完成。

第二十三条甲方通过港股通取得的证券以中国结算名义存管在香港结算，并以香港中央结算（代理人）有限公司的名义登记于联交所上市公司的股东名册。甲方不能要求存入或提取纸面股票，中国证监会另有规定的除外。

第二十四条甲方知晓并认可：香港结算因无法交付证券对中国结算实施现金结算的，中国结算参照香港结算的处理原则进行相应业务处理；香港结算发生破产而导致其未全部履行对中国结算的交收义务的，中国结算协助向香港结算追索，但不承担由此产生的相关损失，由此可能产生的结果、风险、损失由甲方自行承担。

第二十五条甲方同意，对于甲方的港股通交易，由乙方所属证券公司以自己的名义与中国结算完成集中结算，并由乙方或乙方所属证券公司办理与甲方之间的港股通交易的结算，甲方不与中国结算发生结算关系。

甲方与乙方或乙方所属证券公司发生的纠纷，不影响中国结算依照业务规则正在进行或已经进行的清算交收处理及违约处理。

第二十六条乙方或乙方所属证券公司在交收日集中交收前，向甲方收取其应付的证券和资金。乙方或乙方所属证券公司应当向正常履行交收义务的甲方交付其应收的证券和资金。

第二十七条在确保客户资金账户不出现透支的前提下，港股通交易应收资金可用于内地证券市场买入交易的时间，应不早于相关港股通交易应收资金的对应交收日。

第二十八条在清算交收处理过程中，由乙方所属证券公司委托中国结算办理甲方与乙方所属证券公司之间的证券划付。

第二十九条甲方知晓并认可，出于降低全市场资金成本的原因，中国结算可以依照香港结算相关业务规则，将甲方每日净卖出证券向香港结算提交作为交收担保品。

第三十条甲方委托乙方买卖证券成交的，应当向乙方交纳佣金，同时，还应按照联交所市场收费标准交纳交易费、交易系统使用费和其他费用，并按照香港地区相关规定缴纳印花税等税款。

甲方须向乙方支付其未指定交易期间所应承担的证券组合费。

第四章双方的责任及免责条款

第三十一条甲方委托乙方买卖证券时应保证其账户中有足额的可用资金或足够的可用证券，并同意按乙方规定标准在账户中预留部分资金或按乙方规定比例在委托申报时冻结交易资金，以保证根据成交结果承担相应的清算交收责任，否则乙方有权拒绝甲方的委托指令。

第三十二条甲方出现资金交收违约并造成乙方所属证券公司对中国结算违约的，乙方所属证券公司有权将甲方相当于交收违约金额的应收证券指定为暂不交付证券并由中国结算按其业务规则进行处置。由此造成的风险、损失和责任，由甲方自行承担。

第三十三条甲方出现证券交收违约的，乙方及乙方所属证券公司有权将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给甲方。

第三十四条发生下列情形之一的，甲方有权向乙方主张权利，乙方应承担相应责任并负责赔偿损失：

（一）乙方所属证券公司未完成与中国结算的集中交收，导致甲方应收资金或证券被暂不交付或处置的；

（二）乙方或乙方所属证券公司对甲方出现交收违约导致甲方未能取得应收证券或资金的；

（三）乙方或乙方所属证券公司发送的有关甲方的证券划付指令有误的；

（四）其他因乙方或乙方所属证券公司未遵守相关业务规则导致甲方利益受到损害的。

第三十五条甲方资金或证券不足时，因非正常原因造成甲方买入或卖出成功的，或因市场价格、汇率波动及按交易规则收取证券组合费等原因导致甲方账户发生透支情形的，甲方应承担透支资金或卖空证券的归还责任。

甲方发生透支资金或卖空证券情形，导致乙方与中国结算集中结算时需要为甲方垫付资金的，自资金垫付之日起，乙方有权就垫付金额按每日1‰（千分之一）向甲方收取违约金。

乙方保留限制甲方资金账户的权利，并有权从甲方资金账户中直接扣划相应资金或对证券进行处分，包括但不限于限制取款和限制交易、冻结账户、留置、扣划、强制平仓等；如甲方资金账户资产余额不足，乙方有权对甲方在乙方及其所属证券公司开立的所有其他客户账户内的资产采取限制转出、限制交易并依法扣划资金或证券（强制变卖）等措施以实现债权；由此造成的全部损失和法律后果均由甲方自行承担；如前述措施仍无法弥补乙方损失的，乙方有权通过司法等程序继续追偿。

第三十六条甲、乙双方须严格遵守本协议各项条款，任何一方不得违约，否则，除

法律法规或本协议约定可以免责的情况以外，违约方应承担违约责任。

第三十七条本协议违约方责任的承担，以本协议明确约定的利益及违约所造成的直

接损失为限，不包括间接损失等。

第三十八条发生如下情形之一的，视为甲方违约:

（一）甲方违反本协议第一条声明与承诺的；

（二）甲方发生资金交收或证券交收违约的；

（三）甲方账户发生透支资金或卖空证券情形，且导致乙方与中国结算集中结算时需

要为甲方垫付资金的；

（四）甲方用于港股通交易的证券账户、资金账户或其账户内资产被司法机关采取财

产保全或强制执行措施的；

（五）甲方有严重损害乙方合法权益的行为；

（六）法律法规、规章及自律规则规定、监管机构认定或本协议及附件约定的其他情形。

第三十九条甲方违约时，乙方有权采取如下任意一种或多种违约处置措施，以保护

及实现债权，并追究甲方违约责任：

（一）依据本协议对甲方收取违约金；

（二）对甲方港股通交易资金账户采取限制转出、限制交易、冻结账户、直接扣划

资金、对证券进行处分等措施；

（三）对甲方在乙方或其所属证券公司开立的其他客户账户内的资产采取限制转出、限制交易并直接扣划资金或证券（强制变卖）等措施；

（四）单方解除本协议，并通知甲方，通知送达时本协议解除；乙方因此单方解除

本协议的，不承担任何责任；

（五）如采取上述措施，乙方债权仍无法全额受偿的，乙方有权通过司法等途径向甲

方继续追索。

第四十条确因乙方自身原因导致甲方账户状态异常的，乙方有权采取对甲方账户状

态及时进行调整等适当措施避免或减少该事项对甲方的影响；如该事项给甲方造成损失的，乙方因此而承担的赔偿责任以甲方直接损失为限。

第四十一条因出现火灾、地震、瘟疫、战争、社会动乱、政府行为等不能预见、避免或克服等不可抗力情形，或因本协议生效后颁布、实施或修改的法律、法规或政策规定的其他情形等因素，导致协议任何一方不能及时或完全履行本协议的，其相应责任应予免除。

第四十二条因出现乙方无法控制和不可预测的、或非因乙方自身原因导致的技术系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等异常事故，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。

第四十三条甲、乙双方应对本协议及本协议履行过程中的相关信息予以保密，根据法律法规或监管机构的要求应当披露的，或经对方同意披露的除外。

第四十四条甲方与乙方、乙方所属证券公司及其任何工作人员签订的全权委托协议或分享投资收益、分担投资损失之事项，均属违反本协议约定、乙方管理制度、国家法律法规及监管规定，其协议和约定事项无效。由此产生的损失，乙方不承担任何责任。

第四十五条乙方郑重提醒甲方妥善保管身份证件、交易账号及密码，不得将身份证件、交易账号及密码等出借给他人使用。任何使用甲方账户和密码进行的交易，均被视为甲方行为，甲方应自行承担由于其账号被盗、密码失密等其他行为所造成的损失，乙方不承担任何责任。

第四十六条甲方使用乙方网上交易系统须遵守乙方相关规定和操作要求，因甲方未按规定要求操作导致的损失，乙方不承担责任。

第四十七条因互联网上传输原因，交易和转账指令出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况以及乙方不可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易和转账，乙方不承担责任，但乙方保证尽快采取其他方式使交易正常运行。当网络中断、高峰拥挤或网上交易被冻结时，甲方可申请使用柜台委托等手段。

第四十八条甲方为进行网上交易所使用的软件必须是乙方提供的或乙方指定站点下载的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行承担。

第四十九条乙方应本着勤勉尽责的精神，忠实地向甲方提供信息、资料。乙方向甲方提供的各种信息及资料，仅作为投资参考，甲方应自行承担据此进行投资所产生的风险，乙方不承担任何责任。

第五十条遭受上述免责事项的一方应尽快通知另一方，甲、乙双方应积极协调，采取适当措施减少上述事项的影响。因上述免责事项造成甲方账户状态异常的，乙方有权对甲方账户状态及时进行调整。

第五章法律适用及争议解决

第五十一条有关本协议的签署、效力和争议解决等均适用中华人民共和国（不含香港、澳门及台湾地区）法律、法规及其他有关规章、自律规则。

第五十二条与本协议相关的任何争议，甲、乙双方可以自行协商解决或向中国证券业协会证券纠纷调解中心申请调解，若协商或调解不成，双方同意向乙方住所地法院提起诉讼。

第六章协议的生效、变更和终止

第五十三条本协议可采用电子方式或纸质方式签署。

采用电子方式签署本协议的，甲方以电子签名方式签署本协议即告生效，甲方电子签名与在纸质合同上手写签名或盖章具有同等法律效力。

采用纸质方式签署本协议的，本协议应由双方签字盖章。

第五十四条本协议在以下条件均满足之日起生效：

（一）如采用纸质方式签署本协议的：甲方为个人客户的，甲方签字且乙方盖章，甲方为机构客户的，甲方法定代表人或其授权代表签字且甲、乙双方盖章；如采用电子方式签署本协议的，则甲方以电子签名方式签署了本协议；

（二）甲、乙双方已签署了《客户合同书》，且《客户合同书》已生效。

第五十五条本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，每份具有同等的法律效力。

第五十六条本协议签署并生效后，若有关法律、法规、规章、规范性文件、自律规则、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则修订，本协议相关条款与其中强制性规

定发生冲突的，按新修订的法律、法规、规章、规范性文件、自律规则、业务规则及交易规则办理，但本协议其他内容及条款继续有效。

第五十七条本协议签署并生效后，若前款所述法律、法规等规范性文件发生修订，本协议相关条款与其中规定存在差异，乙方认为应据此修改或变更本协议的，有关内容将由乙方在其经营场所或网站以公告方式通知甲方，若甲方在七个港股通交易日内不提出异议，则公告内容生效，并成为本协议组成部分，对甲、乙双方均具有法律约束力。

第五十八条甲、乙双方签署的《客户合同书》终止或依照相关约定或相关法律法规的规定提前解除时,本协议自动终止。

第五十九条如遇国家法律、法规、监管规定调整，导致乙方在本协议下为甲方提供的港股通交易委托代理服务无法正常开展的，本协议将自国家相关法律、法规、监管规定生效之日起自动终止，在此情况下，乙方无须对甲方承担违约责任。

第七章其他

第六十条本协议未作约定的，依据甲、乙双方签订的《客户合同书》约定执行。

第六十一条甲方知晓并认可，因上交所、中国结算制定、修改业务规则、根据业务规则履行自律监管职责等造成的损失，上交所和中国结算不承担责任；因交易异常情况或者上交所、上交所证券交易服务公司采取的相关措施造成的损失，上交所、上交所证券交易服务公司不承担责任。甲方不得基于上述原因向上交所、上交所证券交易服务公司或中国结算主张赔偿或者其他责任。

第六十二条如出现涉及甲方财产继承或财产归属的事宜或纠纷，乙方依据中国结算发布的相关业务规则办理。

第六十三条本协议所指乙方的通知方式除上述条款中已有约定外，可以是书面通知、电话通知、短信通知、邮件通知或公告通知等。

邮寄的书面通知自送达甲方联系地址时生效，因甲方自己提供的联系地址不准确、送达地址变更未及时告知乙方、甲方或者其指定的代理人拒绝签收，导致书面通知未能被甲方实际接收的，书面通知退回之日视为送达之日；电话通知、短信通知和邮件通知即时生效；公告通知在乙方公告（公告内容由乙方在其营业场所或乙方所属证券公司网站或至少一种中国证监会指定的信息披露报刊上发布）之日起七个港股通交易日内甲方没有提出异议的，即行生效。

第六十四条本协议所涉及名词、术语的解释，以法律法规的规定为准；法律法规没有解释的，适用中国证监会、证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会等规范性文件、业务规则及行业惯例。

第六十五条甲方在签订本协议前，已详细阅读了本协议及其所有附件，并对本协议及其所有附件之文字表达无任何异议。

【以下无正文，为《中信建投证券股份有限公司港股通委托代理协议》签章部分】

甲方（个人签字/机构盖章）：乙方（盖章）：

法定代表人/授权代表（签字）：乙方经办人（签章）：

（机构客户适用）

签署日期：年月日签署日期：年月日

股票配资合同样本

甲方（借入资金方）：乙方（出借资金方）： 身份证号：身份证号： 联系电话：联系电话： 甲乙双方在平等自愿的基础上，经过充分友好协商，现就证券交易资金借贷事宜达成如下协议： 第一条：标的基本信息 一、乙方提供以下股票投资账户供甲方使用： 开户证券公司XX ，资金账号：XX 。 二、乙方提供乙方股票资金账户内的自有资金人民币XX 元整（壹仟贰 佰万元整），作为“借贷资金”，存入乙方股票账户内，借给甲方供其使用； 甲方出资自有资金人民币4000000 元整（肆佰万元整），作为“风险保证金”，存入乙方股票账户内。双方均得保证各自资金来源的合法性。甲方可使用的乙方上述股票账户内的初始资金总额为人民币_16000000 _元整（_壹仟陆佰万元整）。 三、在甲方风险保证金未投入到上述乙方股票账户之前，乙方的股票资金账户密 码由乙方掌握；甲方保证金投入到乙方股票账户之后，乙方必须将密码交给甲方。 四、本协议的有效期为：20* 年** 月** 日至20* 年** 月** 日，共计_12_ 个月。协议期间如遇股票停牌，甲方可自动续约，协议顺延至该股票复牌，顺延产生的固定月利息收益由甲方负责支付。 第二条：基本权利和义务 一、甲方可以运用乙方股票账户里授权资金的额度和证券进行证券交易。 二、协议期间，乙方完全不承担股票账户内任何亏损，所有亏损由甲方承担（包 括买卖股票亏损、停牌或摘牌亏损等）；乙方也不享受该股票账户内任何交易盈利，乙方只能收取甲方支付的固定利息。 三、乙方有权查询股票账户。

四、协议期间，甲、乙任何一方均不得擅自提取账户的资金、转托管、撤销指 定、更改密码或销户。 五、协议期间，乙方或经乙方授权的代理人有权在到达平仓线或者在甲方违反 本协议相关规定需要平仓处理时锁定乙方股票账户并进行平仓操作，除此以外乙方不得擅自对甲方使用资金或股票进行任何操作。 六、如乙方违反本条第五、第六两款规定，甲方有权提前终止合同、收回全部 自有资金且要求乙方赔偿一个月的固定回报，如股票账户有盈利，甲方应取得全部盈利。甲方如违反本条第五款规定，需赔偿乙方一个月的固定回报并赔偿由此给乙方造成的其他损失。（固定回报等于一个月利息） 七、甲乙双方资金往来均通过约定的银行账户进行，并以银行转账凭证作为依 据； 八、甲方开户行：，帐号：， 姓名：； 乙方开户行： XX分行，帐号：XX ，姓名：XX 。 九、当甲乙任意一方进行涉及资金出入的操作后（例如乙方按本协议约定划拨费 用、甲方追加风险保证金等操作），乙方应向甲方发送包含资金调拨原因及金额、甲方最新权益等数据的账单。甲方应在发生资金变动的当日复核账单内容是否正确无误，如甲方未收到账单或对账单内容有异议，须在当日以书面形式告知乙方，否则视为无异议。甲方用于接收账单的电子邮箱地址或即时通信软件联系方式以本合同约定为准。 第三条：交易的品种和限制 一、甲方的投资范围为沪深A股。 二、甲方买入创业板、ST、*ST股票的单只市值不高于总资产的30%，不买首日 上市的新股等无涨跌幅限制或具有资金杠杆作用的产品； 三、甲方不得买入连续跌停（两次及两次以上）后首次打开跌停板的股票（打 开跌停的全日，无论反弹幅度大小，均不可买入）。如甲方违规买入，乙方有权随时按市价平仓。由此造成亏损的，亏损自担；产生盈利的，盈利部分扣除。

股票投资合作协议书

股票投资合作协议书 The manuscript was revised on the evening of 2021

股票投资合作协议书 甲方：乙方： 证件号码：证件号码： 地址：地址： 电话：电话： 丙方：丁方： 证件号码：证件号码： 地址：地址： 电话：电话： 股票操盘机构方：广州赞瑾投资有限公司 组织机构码： 甲、乙、丙、丁、股票操盘机构经自愿、平等协商，就股票投资由甲乙丙丁方出资，股票操盘机构方在中国证券市场进行股票交易的操作，多方方按照约定分享投资收益，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规订立本合同，以资共同遵守。 一、合作事项

1、经多方同意，甲方出资人民币_____________万元(￥元)，乙方出资 _______万元（￥元），丙方出资人民币_____________万元(￥元)，丁方出资_______万元（￥元）并协议将全部资金共同转入_______方证券账户（上海股东代码卡：_______________________；深圳股东代码卡： _________________；证券公司________________________；资金账号： _________________；开户人：______________________；（以下称“合作证券账户”），由股票操盘机构方进行股票操作。合作证券账户的托管银行为： __________________________________；银行账号为： ______________________________________________，其银行卡和证券账户的原件交由保管方_______方保管，保管方需保证银行卡资金的安全和承担其责任。 2、多方同意，本协议签订之日起5个工作日内，甲方向托管银行账号汇入资金_____________万元（￥元），乙方向托管银行账号汇入资金 _____________万元（￥元）丙方向托管银行账号汇入资金 _____________万元（￥元）丁方向托管银行账号汇入资金 _____________万元（￥元） 3、股票操盘机构为管理方，不直接投资，只负责运用资金投资股票市场，提取相应收益的20%分成，其多方的资金投入______方的托管银行/股票账户，股票操盘方不承担托管方银行资金的安全，其资金由________方保管和负责。 2、________方（保管方）应在多方向托管银行账号汇入前述款项后将银行卡内全部资金___________万元转入合作证券账户，同时，______方应在多方向托

最新股票操盘委托协议书

股票操盘委托协议书 甲方（委托方）：乙方（受托方）： 地址：地址： 法定代表人：法定代表人： 本着友好合作的原则，在互惠互利的共识下，甲乙双方经协商，达成如下协议并以资共同遵守： 一、基本内容： 1、甲方委托乙方对其在_________证券____________营业部开设的账户(资金账号：________；户名：_______，下称委托账户。)内的资产进行股票投资操盘管理。 2、甲方相关股票账户的股东卡，登录密码等在签订协议后委托代理期内交由乙方保管，乙方有权修改股票账户登录密码，其股票账户的交易密码和账号所绑定的银行账号由甲方所有和监管。 3、甲、乙双方同意此操盘委托期限为___个月，代理操盘期限自年月日至年月日止。 4、甲方保证委托账户资金来源的稳定性及合法性，且承担相应的法律责任。由此带来的一切后果由甲方承担。 5、本协议如遇国家政策法规变化及不可抗力的因素而影响本协议继续执行的，甲、乙双方应及时无条件终止协议，不得异议。 6、协议期间，如国家（包括地方性）有关权力部门依程序对委托账户上的证券或资金采取查封、冻结、强制划转等措施，其所引起的一切后果由甲方承担。 7、在协议有效期间，如因股票长期停牌或摘牌而造成股票冻结的，经双方协商解决。如协商未果，委托管理协议自动解除。 二操作理念 乙方代表甲方进行金融投资操作，目标是在控制好风险的前提下尽量让资产增值。乙方的投资理念是追求安全的利润，所以对帐户的资金管理很谨慎，操盘的原则是风险控制管理第一，以追求长期的稳定获利为操盘目标。 三安全约定 1、甲方委托乙方对本帐户进行操盘，按照乙方的操盘策略，选择合适的交易时间和交易品种，决定购买股票的 金额和数量。 2、甲方在协议执行期间不可以随时查询帐户执行及收益情况，不可以监控帐户也不得在没有得到乙方同意下私 自操作帐户进行交易，不得对乙方交易行为提出异议或产生任何其他方式的干扰，否则视为甲方单方面违约，乙方有权解除本协议，且由此所引起的本金亏损或利润缩水完全由甲方自负。 3、甲方若有以下几种情形，视为违约，并自动解除委托合同，由此带来的一切后果均由甲方承担。

股票配资合作协议书

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股票配资合作协议 甲方（出资方）：______________________ 身份证号码： ______________________ 乙方（操盘方）：______________________ 身份证号码： ______________________ 丙方：______________________ 甲、乙、丙三方经友好协商，就双方进行股票投资合作的有关事项达成以下合作协议： 第一条甲方和乙方声明和保证，甲方和乙方均拥有充分的民事权利能力签订履行本协议； 甲方和乙方承诺对双方签署的《股票配资合作协议》的真实性和有效性负责。 第二条甲方按照本协议规定，将下述股票交易帐户与资金交付乙方用于股票投资。 户名: __________________ 开户证券公司: __________________ 资金账号: __________________ 账户起始资金: 人民币______________元整（大写） 账户密码：__________________ 通讯密码：____________________ 账户佣金率：____________________ 合作期自______年___月___日起，至______年___月___日止。 第三条在合作期间，甲方为优先投资人，即享受固定收益，不承担投资风险。乙方承担全 部交易风险，账户盈利全部属于乙方所有。为了确保甲方的账户与资金安全，乙方在交易前 应先向该账户投入甲方总资金的________ %（即人民币____________元）作为风险保证金。 第四条乙方每月向甲方支付甲方出资额的________%（即人民币__________元）作为固定收益，每月固定收益于每月_____日之前由乙方打入甲方指定的银行账户。若乙方逾期支付，超 过叁日之后应按借款本金每日3‰向甲方支付违约金。固定收益按月为计算单位，不足一月 的按一月计。合作过程中，如甲乙双方协商决定变更出资额，则按照变更后的出资额为基准 收取后续固定收益； 第五条甲方在收到乙方支付的风险保证金后，将上述股票交易账户交付乙方操作。账户交 付后至合作终止日前，上述股票交易账户由乙方独立操作，甲方仅按照本协议约定的原则对 该账户进行风险监控与管理，不干涉乙方在本协议允许范围内的交易行为。 第六条乙方交易和甲方进行风险控制操作所发生的印花税、经手费由券商从股票交易账户 代扣，由乙方承担。 第七条本合同解除或到期时，甲方退还乙方该账户除甲方出资额之外的所有资金。若甲乙 任何一方提前单方面终止本协议，应向另外一方支付一个月利息作为违约金。 第八条双方指定下列银行账户作为资金调拨专用账户，乙方据此向甲方交纳风险保证金或 追加保证金，甲方据此向乙方划拨交易盈利或退还风险保证金： 甲方收款账户：户名: _________ 账号: _______________________ 开户行: 乙方收款账户：户名: _________ 账号: _______________________ 开户行: 第九条除乙方违反本协议约定或甲、乙双方协商一致的情形外，在协议有效期内，甲方应 遵循以下规定： 1、在证券营业部不得办理该合作股票帐户的上海股东帐户的撤销指定、深市股票的转托管、 挂失、密码初始化、销户及未经乙方同意的取款、转帐业务及交易； 2、当甲乙双方任意一方进行涉及资金出入的操作后（例如甲方按本协议约定划拨盈利、乙方 追加风险保证金等操作），甲方应向乙方发送包含资金调拨原因及金额、乙方最新权益等数据 的账单。乙方应在发生资金变动的当日复核账单内容是否正确无误，如乙方未收到账单或对 账单内容有异议，须在当日告知甲方，否则视为认同。

股票投资合作合同协议书范本模板

股票投资合作协议书 甲方：____________________________________ 乙方：____________________________________

签订日期：_________ 年_______ 月______ 日

服务单位： _________________ “甲方”） 法定代表人：职务： 地址： 电话：传真： 客户： ________________ （“乙方”） 身份证号码：住址： 电话（手机）：fax/e-mail : 鉴于乙方与甲方合作中国大陆a股股票投资的服务，且甲方已向乙方表明其拥有提供该项服务所要求的专业技术人员和技术资源，并同意提供服务，甲、乙双方依据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》- 《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规，本着平等协商，诚实信用的原则，就甲方向乙方提供中国大陆a股股票投资合作服务所涉事宜，签订本协议。 1. 定义 除非合同中另有说明，本合同的下列术语具有以下含义： a）“适用法律”指在中华人民共和国内具有法律效力的法律、法规及其它 规范性文件； b）_______________________________ “合同”指本协议当事人于—年月________________________________ 日以—方式签订的《投 资合作服务协议书》； c） “服务”指甲方根据本协议条款为完成协议所涉之项目而进行的工作； d）“a、股股票”指在中国上海证券交易所、深圳证券交易所两地挂牌交易的中国上市公司的流通股票。 2. 服务种类：甲方独立操做。 2.1 乙方出资___ 万元人民币委托甲方在北京（资金小于 ____ ）就中国大陆

中信建投-证券研究发展部分析师短信-100531

分析师短信 日期： 2010年5月31 星期一研究业务组：陈含芝 chenhanzhi@https://www.sodocs.net/doc/c514868794.html, 信息评点 权证周报（0524-0528）：宝钢CWB1加速下跌 王士明：上周权证市场周总成交金额313.24亿元，比前一周上升了19.46%，成交金额的增长来源于江 铜CWB1和长虹CWB1成交金额的增长。三只权证两跌一升，平均跌幅为9.30%，宝钢CWB1受到到期日日 益临近的影响，周跌幅高达38.91%，在剔除宝钢CWB1的影响后，权证整体表现和正股相当。长虹CWB1和 江铜CWB1均上涨了5%以上，其走势和正股基本一致。随着宝钢CWB1到期日的临近和其绝对价位的下降， 该权证的振幅将会加大，但由于最终归零几成定局。长虹CWB1和江铜CWB1主要将跟随正股的走势，预计 未来一段时间较难获得明显超越正股的超额收益。 新宙邦（300037）调研报告：前景广阔，扩产可期 胡彧：公司是储能介质领域的国内龙头，具体产品包括铝电解电容化学品、锂离子电池电解液、固态高 分子电容化学品和超级电容电解液四类。享受电子行业和新能源产业的双重拉动，发展前景广阔。公司在技术 和生产领域均具有较大的领先优势，利用超募资金实现产能倍增成为大概率事件。预计10、11和12年公司每 股收益分别达到0.73、1.00和1.42元，给予11年动态市盈率46-50倍左右，对应股价46-50元。给予“增持” 评级。 分析师个人观点，仅供参考。 https://www.sodocs.net/doc/c514868794.html,

1https://www.sodocs.net/doc/c514868794.html, 陈含芝：研究业务组，10年证券从业经验。 基金研究服务部行政负责人、执行总经理 社保基金销售经理 彭砚苹 （010）85130892 pengyanping@https://www.sodocs.net/doc/c514868794.html, 北京地区销售经理 张 博 （010）85130905 zhangbo@https://www.sodocs.net/doc/c514868794.html, 丁 昕 （010）85130318 dingxin@https://www.sodocs.net/doc/c514868794.html, 张 明 （010）85130232 zhangming@https://www.sodocs.net/doc/c514868794.html, 上海地区销售经理 杨 明 （010）85130908 yangmingzgs@https://www.sodocs.net/doc/c514868794.html, 朱 律 （010）85130231 zhulv@https://www.sodocs.net/doc/c514868794.html, 戴悦放 （021）68825001 daiyuefang@https://www.sodocs.net/doc/c514868794.html, 深圳地区销售经理 赵海兰 （010）85130909 zhaohailan@https://www.sodocs.net/doc/c514868794.html, 任 威 （010）85130923 renwei@https://www.sodocs.net/doc/c514868794.html, 张 娅 （010）85130230 zhangya@https://www.sodocs.net/doc/c514868794.html, 我们的精神 理念 追求 珍视客户利益 , 珍视公司利益，珍惜个人荣誉 追求卓越的职业水准，追求最佳分析师的境界 强调创新意识的培养，强调前瞻性的研究与判断 注重研究、沟通、推介能力的全面发展 发扬敬业精神，发扬团队精神 北京 中信建投证券研究发展部 上海 中信建投证券研究发展部 中国 北京 100010 中国 上海 200120 朝内大街188号4楼 世纪大道201号渣打银行大厦601室 电话：(8610) 8513-0588 电话：(8621) 6880-5588 传真：(8610) 6518-0322 传真：(8621) 6880-5010 本报告的信息均来源于我公司认为可信的公开资料，但我公司及研究人员对这些信息的准确性和完整性不作任何保证，也不保证所包含的信息和建议不会发生任何变更，且本报告中的资料、意见、预测均反映报告初次公开发布时的判断，可能会随时调整。我们已力求报告内容的客观、公正，但文中的观点、结论和建议仅供参考，不构成投资者在投资、法律、会计或税务方面的最终操作建议，我公司不就报告中的内容对最终操作建议做出任何担保，投资者据此做出的任何决策与本公司和作者无关。在法律允许的情况下，我公司及其关联机构可能会持有报告中提到的公司所发行的证券并进行交易，也可能为这些公司提供或者争取提供投资银行、财务顾问或类似的金融服务。本报告版权仅为我公司所有，未经书面许可，任何机构和个人不得以任何形式翻版、复制和发布。如引用、刊发，须注明出处为中信建投证券研究发展部，且不得对本报告进行有悖原意的引用、删节和修改。本文作者具有中国证券业协会授予的证券投资咨询执业资格或相当的专业胜任能力，以勤勉尽责的职业态度，独立、客观地出具本报告。本报告清晰准确地反映了作者的研究观点。本文作者不曾因，不因，也将不会因本报告中的具体推荐意见或观点而直接或间接收到任何形式的补偿。 中信建投精神 地址 重要声明 分析师介绍 基金研究服务

中信建投证券公司实习总结

中信建投证券公司实习总结 石家庄小组窦巧彬 今年暑假，通过面试，我们十四名同学很幸运的被中信建投证券公司录取为实习生，在石家庄营业部进行了为其四个星期的实习生活，在短短的一个月的实习生活中，我们收获颇丰不仅对证券公司的日常工作流程有了实地的，细致的了解，更 2、找 客户。 本次实习是从8月11号开始的，期间，公司对我们进行了三次培训，第一次是在8月13号，培训内容主要是，关于证券的基本知识，公司的基本理财产品和产品优势，以及基本业务的具体流程。这次培训，让我们初步掌握了从事证券行业的最

基本的能力，使我们不至于在工作中手忙脚乱。第二次培训是在8月16号，这次培训的主要内容是银行驻点的技巧和注意事项，具体给我们分析了在银行驻点时可能遇到的情况以及应对各种情况的方法，还有面对不用人群应采取不用的营销策略，针对不用的客户群具体制定了相应的营销手段，让我们在银行驻点时感觉不再茫然，有法可依，面对各种状况都能从容应对。第三次培训是在8月23号，培训的主要内 （二）、在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不用问题，提高了自己的沟通能力和应变能力，而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使 中信建投证券公司的服务真正的深入人心； （三）、工作的责任心和事业心加强了

对自己经手的每一笔业务，每一个客户，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦办事效率力求最快最好。 （四）、公司“以人为本”的管理思想 我深刻的感受到，公司始终把客户放在第一位，对于新员工也主要是是培养为主，甚至是对于我们实习生。在公司里，最深刻的感受是，公司里的专业知识氛围 1 2 蒙受损失； 3、专业分析能力还需要进一步增强，够专业才够有说服力，产品营销只是证券 行业的一个开始，要想长久发展，专业分析能力才是必需的条件。 这次实习让我们学到了很多学校里课本上学不到的东西，这更是需要我们去用

股票配资合同协议书样本

股票配资合同协议书样 本 文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-

甲方（借入资金方）：乙方（出借资金方）： 身份证号：身份证号： 联系电话：联系电话： 甲乙双方在平等自愿的基础上，经过充分友好协商，现就证券交易资金借贷事宜达成如下协议： 第一条：标的基本信息 一、乙方提供以下股票投资账户供甲方使用： 开户证券公司 *** ，资金账号： 168*** 。 二、乙方提供乙方股票资金账户内的自有资金人民币元整（壹仟贰佰万 元整），作为“借贷资金”，存入乙方股票账户内，借给甲方供其使用； 甲方出资自有资金人民币 4000000 元整（肆佰万元整），作为“风险保证金”，存入乙方股票账户内。双方均得保证各自资金来源的合法性。甲方可使用的乙方上述股票账户内的初始资金总额为人民币 _元整（_壹仟陆佰万元整）。 三、在甲方风险保证金未投入到上述乙方股票账户之前，乙方的股票资金账户 密码由乙方掌握；甲方保证金投入到乙方股票账户之后，乙方必须将密码交给甲方。 四、本协议的有效期为： 20* 年 ** 月 ** 日至 20* 年 ** 月 ** 日，共计 _12_个月。协议期间如遇股票停牌，甲方可自动续约，协议顺延至该股票复牌，顺延产生的固定月利息收益由甲方负责支付。 第二条：基本权利和义务

一、甲方可以运用乙方股票账户里授权资金的额度和证券进行证券交易。 二、协议期间，乙方完全不承担股票账户内任何亏损，所有亏损由甲方承担 （包括买卖股票亏损、停牌或摘牌亏损等）；乙方也不享受该股票账户内任何交易盈利，乙方只能收取甲方支付的固定利息。 三、乙方有权查询股票账户。 四、协议期间，甲、乙任何一方均不得擅自提取账户的资金、转托管、撤销指 定、更改密码或销户。 五、协议期间，乙方或经乙方授权的代理人有权在到达平仓线或者在甲方违反 本协议相关规定需要平仓处理时锁定乙方股票账户并进行平仓操作，除此以外乙方不得擅自对甲方使用资金或股票进行任何操作。 六、如乙方违反本条第五、第六两款规定，甲方有权提前终止合同、收回全部 自有资金且要求乙方赔偿一个月的固定回报，如股票账户有盈利，甲方应取得全部盈利。甲方如违反本条第五款规定，需赔偿乙方一个月的固定回报并赔偿由此给乙方造成的其他损失。（固定回报等于一个月利息）七、甲乙双方资金往来均通过约定的银行账户进行，并以银行转账凭证作为依 据； 八、甲方开户行：，帐 号：，姓名：； 乙方开户行：交通银行股份有限公司上海市分行，帐号： 6222***** ，姓名：**英。 九、当甲乙任意一方进行涉及资金出入的操作后（例如乙方按本协议约定划拨 费用、甲方追加风险保证金等操作），乙方应向甲方发送包含资金调拨原

最新股票投资合作协议书

编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 最新股票投资合作协议书 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用 时请详细阅读内容。

平等原则： 根据《中华人民共和国合同法》第三条：“合同当事人的法律地位平等，一方不得将自己的意志强加给另一方”的规定，平等原则是指地位平等的合同当事人，在充分协商达成一致意思表示的前提下订立合同的原则。这一原则包括三方面内容：①合同当事人的法律地位一律平等。不论所有制性质，也不问单位大小和经济实力的强弱，其地位都是平等的。②合同中的权利义务对等。当事人所取得财产、劳务或工作成果与其履行的义务大体相当；要求一方不得无偿占有另一方的财产，侵犯他人权益；要求禁止平调和无偿调拨。③合同当事人必须就合同条款充分协商，取得一致，合同才能成立。任何一方都不得凌驾于另一方之上，不得把自己的意志强加给另一方，更不得以强迫命令、胁迫等手段签订合同。 自愿原则： 根据《中华人民共和国合同法》第四条：“当事人依法享有自愿订立合同的权利，任何单位和个人不得非法干预”的规定，民事活动除法律强制性的规定外，由当事人自愿约定。包括：第一，订不订立合同自愿；第二，与谁订合同自愿，；第三，合同内容由当事人在不违法的情况下自愿约定；第四，当事人可以协议补充、变更有关内容；第五，双方也可以协议解除合同；第六，可以自由约定违约责任，在发生争议时，当事人可以自愿选择解决争议的方式。 公平原则： 根据《中华人民共和国合同法》第五条：“当事人应当遵循公平原则确定各方的权利和义务”的规定，公平原则要求合同双方当事人之间的权利义务要公平合理具体包括：第一，在订立合同时，要根据公平原则确定双方的权利和义务；第二，根据公平原则确定风险的合理分配；第三，根据公平原则确定违约责任。诚实信用原则： 根据《中华人民共和国合同法》第六条：“当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则”的规定，诚实信用原则要求当事人在订立合同的全过程中，都要诚实，讲信用，不得有欺诈或其他违背诚实信用的行为。 善良风俗原则： 根据《中华人民共和国合同法》第七条：“当事人订立、履行合同，应当遵守法律、行政法规，尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序，损害社会公共利益”的规定，“遵守法律、行政法规，尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序和损害社会公共利益”指的就是善良风俗原则。包括以下内涵：第一，合同的内容要符合法律、行政法规规定的精神和原则。第二，合同的内容要符合社会上被普遍认可的道德行为准则。

中信证券股份有限公司

中信证券股份有限公司 关于 众业达电气股份有限公司 首次公开发行股票并上市 的 发行保荐工作报告 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 2010年3月

关于众业达电气股份有限公司 首次公开发行A股股票发行保荐工作报告 中信证券股份有限公司接受众业达电气股份有限公司的委托，担任众业达电气股份有限公司首次公开发行A股股票并上市的保荐人。 中信证券股份有限公司及其保荐代表人根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

目录 第一节释义 (4) 第二节项目运作流程 (7) 一、保荐机构项目审核流程 (7) 二、项目立项审核主要过程 (9) 三、项目执行主要过程 (9) 四、内部审核主要过程 (31) 第三节项目存在问题及其解决情况 (32) 一、立项评估决策 (32) 二、尽职调查过程中发现的主要问题及处理情况 (32) 三、内部核查部门关注的主要问题及落实情况 (53) 五、内核小组会议后补充的主要问题及落实情况 (68) 六、证券服务机构出具专业意见的情况 (70)

第一节释义 本发行保荐报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义： 本公司/公司/中信证券/保 荐人/保荐机构 指中信证券股份有限公司 内核小组指中信证券下设的投资银行业务内部审核小组 内核工作小组/内部核查部 门 指中信证券内核小组下设的内部审核工作小组内核工作指中信证券投行业务的内部审核工作 投行业务指投资银行有关业务 发行人/众业达指众业达电气股份有限公司 本次发行/本次A股发行/A 股发行/A股公开发行指发行人根据众业达电气股份有限公司招股说明书所载条件公开发售A股的行为 发行人律师/律师指北京市金杜律师事务所 发行人会计师/会计师指广东正中珠江会计师事务所有限公司 上市指本发行人次发行股票获准在交易所挂牌交易 元、万元、亿元指人民币元、万元、亿元 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 《上市规则》指《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）《公司章程》指众业达电气股份有限公司章程 IPO 指“Initial Public Offering”的缩写，即首次公开发行 平安创新投资指深圳市平安创新资本投资有限公司 汕头众业达指汕头市众业达电器有限公司，发行人的前身

股票配资合作协议

合作协议 甲方（委托方）：乙方（受托方）： 甲、乙双方经友好协商，就甲方股票帐户委托乙方进行交易一事项达成以下合作协议： 第一条：本合同签定之前，乙方已充分认识到高比例配资带来的高风险。 甲方应乙方要求，将下述股票交易账户与资金交付给乙方用于股票投资交易。 开户证券公司: 股票帐户: 合作期自年月日起，至年月日止。 第二条： 合作期间，账户盈利全部属于乙方所有。同样，乙方承担全部交易风险（包括买卖股票亏损、停牌或摘牌亏损等），甲方不承担交易风险，交易中给甲方造成的资金损失由乙方来承担。为了确保甲方的账户与资金安全，控制风险，乙方须交一定比例的风险保证金（1：）。本帐户甲方原始资金人民币____________ （大写）（即人民币元），乙方原始资金人民币______________ （大写）（即人民币元）作为风险保证金。如乙方交易产生亏损，亏损额不超过乙方交纳的风险保证金的_______，从风险保证金中扣除，亏损额超过风险保证金的，乙方应于两日内补足，甲方对超出部分具有追偿权。 第三条： 乙方每月向甲方支付甲方出资额的%（即人民币元）作为综合管理费，月管理费用于年月日前支付，如果乙方逾期3日未支付管理费，甲方有权对股票做平仓处理。因停牌甲方照常收取管理费。如停牌时间超过配资协议期限，甲方有权撤出全部资金，乙方须支付延期管理费。如此时乙方资金不足所持有股票的保证金，乙方应于两日内补足。否则所持有的股票归甲方所有。 （甲方已收取交易开户定金元，乙方月综合管理费实支付元即可）。 第四条： 乙方可通过下述两种方式支付综合管理费： 1、授权甲方以“证券保证金转银行”的方式从股票交易账户中扣除并提取（费用扣除后乙方的权益不得低于其初始风险保证金的自有资金，否则应通过方式2支付）。 2、乙方直接向甲方银行帐户转帐支付。 3，合作过程中，如双方协商决定变更出资额，则按照变更后的出资额为基准收取后续管理费。

[实习心得]中信证券实习报告

[实习心得]中信证券实习报告 中信证券2009年启用去年购买的北京朝阳广场一座楼作为新总部大厦,搬离现在的中信集团总部所在地--京城大厦.所以想加入中信证券的同学可要抓住此次牛市扩招的机会. 我参加的笔试是中信证券研究部的,其他部门有各自的笔试题目,笔试共2小时.参加研究部笔试的大概80多人,其中有不少博士生,也有个别从上海等地飞来面试的同学. 研究部笔试题目分3个部份,第一小部份是选择题,主要考会计知识,宏观经济和其他金融知识.第二小部份是简答题.第一问是详细叙述证券定价法则有几种,具体内容是什么,第二个不会,第三个详细解释mm理论.第二部分是英文测试.先给一篇有关美联储政策的文章,然后根据文章回答问题并翻译其中一些语句.第三部份是智力测验.第一题是蚂蚁爬水井,水井深10米,每天夜里向上爬3米,白天睡觉又掉下去1米,几天爬出水井？第二题是有1堆西瓜,第一次拿走一半和剩下的一半,第二次拿走一半和剩下的一半,然后问你总共多少个西瓜.第三题是黑白球堆中要摸几次才能摸到个黑球之类的概率题目. 英文面试:全程1对1英文.先根据你的专业背景问些专业上的问题,然后给你读几句中文证券新闻或报告让你翻译成英文,最后给你读几句英文证券新闻或报告让你翻译成中文. 中文面试:5人一组对3个面试官一起面,主要是介绍自己以及为什么申请你所报的部门,你认为你有什么优势来胜任这份工作,另外还会问到和你的毕业论文有关的专业问题.

6周实习培训.今年中信证券共有200人进入实习培训计划,当中可能会有人中途自动退出了.参加实习计划的主要是清华,北大,人大,对外经贸,央财和海归的同学,大概9-10人分为一组.实习开始2天 是公司介绍和主要部门介绍.之后是轮岗去3-4个部门中实习做些小的project.当中会有人力资源部组织的casestudy并需要每组进行演讲.每周五是集中测评时间.实习还是挺有用处的,除了可以认识些同一届入职的同学,还可以多了解公司各个部门的情况并认识些部门员工. 另外通过实习介绍我才搞明白中国中信集团的业务分金融类和非金融类业务两大类,金融类业务分为主管国际金融业务的中信国际金融控股和主管大陆金融业务的中信控股,中信控股下属中信银行,中 信证券,中信信托,信诚保险,中信期货等金融类子公司.而中信证券 又全资拥有中信建投证券,中信金通证券,中信万通证券,中信基金, 华夏基金,中信标准普尔指数公司和主营国际业务的中信证券国际. 已赐赏的人

中信建投证券港股通操作手册

中信建投证券股份有限公司 港股通交易风险揭示书 尊敬的投资者： 为了使您充分了解港股通业务相关风险，依据《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》、《上海证券交易所沪港通试点办法》和《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》等相关规定，我公司特向您提供本《港股通交易风险揭示书》。请您仔细阅读并理解本风险揭示书的内容，同时，本风险揭示书并不能揭示从事港股通交易的全部风险，您务必对此有清醒的认识，请结合自身经济和风险承受能力，审慎考虑是否参与港股通交易。 提示投资者注意，从事港股通交易，除了面临证券市场中的宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险等之外，还可能面临包括但不限于以下风险： 一、【市场差异风险】香港证券市场与内地证券市场存在诸多差异，投资者参与港股通交易需遵守内地与香港相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则，对香港证券市场有所了解；通过港股通参与香港证券市场交易与通过其他方式参与香港证券市场交易，也存在一定的差异。 二、【标的证券范围存在限制风险】投资者可以通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态调整。投资者应当关注最新的港股通股票名单。对于被调出的港股通股票，自调整之日起，投资者将不得再行买入。

三、【额度控制风险】港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制。总额度余额少于一个每日额度的，上海证券交易所（以下简称“上交所”）证券交易服务公司自下一港股通交易日起停止接受买入申报，投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险；在香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。投资者可通过上交所及我公司提供的渠道进一步了解港股通业务每日额度和总额度的相关具体规定。 四、【交易日风险】只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，具体以上交所证券交易服务公司在其指定网站公布的日期为准。 每个港股通交易日的交易时间包括开市前时段和持续交易时段，具体按联交所的规定执行。 圣诞前夕（12月24日）、元旦前夕（12月31日）或除夕日为港股通交易日的，港股通仅有半天交易，且当日为非交收日。 五、【停市风险】香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现上交所证券交易服务公司认定的交易异常情况时，上交所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。上交所证券交易服务公司及上交所对于发生交易异常情况及采取相应处置措施造成的损失，不承担责任，相关风险和损失将由投资者自行承

中信建投证券股份有限公司代销金融产品

中信建投证券股份有限公司代销金融产品 服务确认与风险提示函 尊敬的投资者： 感谢您选择投资我公司所代销的金融产品，为了使您充分了解我公司为您提供与您所投资金融产品（下称“目标产品”）相关的客户服务内容，以及相关目标产品所存在的风险，我公司特提供本服务确认与风险提示函，请您认真详细阅读。 一、服务提示 本函中所列的服务事项均由我公司根据与目标产品发行人（如：银行、信托机构、保险公司、证券公司或其他销售机构等，下同）之间的约定向您提供。 （一）我公司将向投资者提供如下服务事项（包括但不限于）： 1、向投资者提供产品知识指导，说明目标产品情况，讲解投资目标产品的交易和操作规则； 2、产品存续期间，根据目标产品发行人提供资料，定期、不定期地向投资者提供产品相关信息； 3、对投资者进行风险教育和风险承受能力评估，提高投资者的风险识别能力； 4、帮助投资者理解产品销售文件内容，解答投资者关于我公司代销业务及目标产品本身事项的疑问。 5、特别提示：针对“银行理财产品”，根据理财产品发行银行的授权，代表发行银行与投资者签署理财产品销售合同，相关法律责任仍由产品发行银行承担；根据投资者的购买交易委托，从投资者在我公司开立的资金账户中，扣划理财产品协议项下的对应理财款项，并在划款前无需再向投资者进行确认。 （二）购买产品相关的系列文件均应由投资者亲自签署，根据相关法律法规及产品文件约定，必须由投资者出席的各种会议，也均应由投资者亲自出席，我公司不提供代投资者签署文件或出席会议的服务。 二、风险提示 （一）投资者在投资目标产品前，务必了解目标产品发行人是否具有发行目标产品及开展与目标产品相关业务的资质。 （二）投资者在作出投资决策前，务必了解目标产品相关的基础知识、业务特点、销售对象、投资范围、风险收益特征、信息披露等内容，并认真听取发行人及我公司对相关业务规则和目标产品相关合同内容的讲解。 （三）投资者在投资目标产品前，应按我公司及产品发行人要求进行风险承受能力评估，请您在综合考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险偏好的基础上，谨慎选择与自身风险承受能力相匹配的金融产品。 （四）我公司仅为目标产品的代理销售机构，投资者应充分理解并签署我公司《代销金融产品业务风险揭示书》，知悉因目标产品设计、运营和发行人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任均由产品发行人承担。我公司任何员工均不得就您投资的产品承诺保证收益或承担损失，不得使用除我公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代产品发行人接收您购买目标产品的资金。 （五）投资者在投资目标产品时，有关目标产品的各项约定以经产品发行人或我公司签章确认的各类书面文件（含纸质和电子文件）的记载为准；投资者通过我公司网上、电话等自助委托系统投资目标产品的，所有信息及数据均以我公司电脑系统记录为准。我公司作为目标产品的代销机构，负责将您的投资申请及资料传送至相应的产品发行人，我公司受理您的业务申请，并不表示您的申请已成功，申请信息的最终确认结果以产品发行人的确认为准。投资者应在提交申请三个交易日内向我公司提出查询，当您对该结果有异议时，须在查询日当天以书面形式向我公司质询，若您逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面形式向我公司办理质

中信建投证券风险揭示书

中信建投证券风险揭示书 尊敬的证券投资者： 当您投资证券市场的时候，可能获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的投资风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券法律法规、行政规章、证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读： （一）选择有交易资格的证券公司 当您进行证券投资时，请与合法的证券公司签订证券交易委托代理协议，有关合法证券公司和证券从业人员的信息可在中国证券业协会网站（）查询。 （二）选择投资品种与委托交易方式 证券市场提供了多种投资交易品种，并且其投资特点和交易规则也有很大不同，我们建议您选择证券市场中自己相对熟悉的证券交易品种进行投资。在投资新品种之前，请您务必详细了解该证券品种的特点和交易规则，由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担。 证券公司为您提供的委托交易方式有柜台委托、自助委托、电话委托、网上委托和手机委托等多种，我们建议您尽量选择自己相对熟悉的委托方式进行投资，请您详细了解各种委托交易方式的具体操作步骤，由于您操作不当而引起的损失将由您自行承担。 （三）理解您与代理人的关系 您本人必须对您授权代理人的代理行为承担民事责任，代理人在代理权限内以您的名义进行的行为即视为您自己的行为，代理人向您负责，而您将对代理人代理行为的后果承担一切责任。 （四）了解证券市场的风险 市场行情不可能只涨不跌，高投资收益的同时必然伴随着高投资风险，您应当在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断，对于自己投资证券市场的资金数额和资金来源作出谨慎决定，我们倡导闲钱投资，当您准备用自己的养老钱、看病钱、子女教育资金甚至是自住房屋抵押贷款或其他借款投资股市之前一定要知道“股市有风险，入市须谨慎”，“投资股市，买者自负”。 投资者从事证券投资包括但不限于如下风险： 1．宏观经济风险 国家宏观经济形势的变化以及国际经济环境和其他证券市场的变化，可能引起国内证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将承担由此可能造成的损失。 2．政策风险 有关证券市场的法律、法规，和相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使您存在亏损的可能，您将承担由此可能造成的损失。 3．上市公司经营风险 由于上市公司所处行业整体经营形势的变化和上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策的重大失误、高级管理人员的变更、重大诉讼等都有可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至会导致该公司证券中止交易、暂停上市或终止上市，您将承担由此可能造成的损失。 4．技术风险 由于交易撮合、清算交收、行情揭示及银证转账是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，同时通讯技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能，这些风险可能给您带来损失或银证转账资金不能即时到账。 5．不可抗力因素导致的风险

股票配资合同(实用范本)

方案书standard template 内部资料注意保管

股票帐户委托交易合作协议书 甲方（委托方）：XX国际投资担保（北京）有限公司 乙方（受托方）： 甲、乙双方经友好协商，就甲方股票帐户委托乙方进行交易一事项达成以下合作协议： 第一条：本合同签定之前，乙方已充分认识到高比例配资带来的高风险。 甲方应乙方要求，将下述股票交易账户(交易密码发到乙方手机里)与资金交付给乙方用于股票投资交易。 开户证券公司: 股票帐户: 合作期自年月日起，至年月日止。 第二条： 合作期间，账户盈利全部属于乙方所有。同样，乙方承担全部交易风险（包括买卖股票亏损、停牌或摘牌亏损等），甲方不承担交易风险，交易中给甲方造成的资金损失由乙方来承担。为了确保甲方的账户与资金安全，控制风险，乙方须交一定比例的风险保证金（1：）。本帐户甲方原始资金人民币_____ ____ （大写）（即人民币元），乙方原始资金人民币_ （大写）（即人民币元）作为风险保证金。如乙方交易产生亏损，亏损额不超过乙方交纳的风险保证金的，从风险保证金中扣除，亏损额超过风险保证金的，乙方应于两日内补足，甲方对超出部分具有追偿权。 第三条： 乙方每月向甲方支付甲方出资额的%（即人民币元）作为综合管理费，月管理费用于年月日前支付，如果乙方逾期3日未支付管理费，甲方有权对股票做平仓处理。因停牌甲方照常收取管理费。如停牌时间超过配资协议期限，甲方有权撤出全部资金，乙方须支付延期管理费。如此时乙方资金不足所持有股票的保证金，乙方应于两日内补足。否则所持有的股票归甲方所有。 （甲方已收取交易开户定金元，乙方月综合管理费实支付元即可）。第四条： 乙方可通过下述两种方式支付综合管理费： 1、授权甲方以“证券保证金转银行”的方式从股票交易账户中扣除并提取（费用扣除后乙方的权益不得低于其初始风险保证金的自有资金，否则应通过方式2支付）。 2、乙方直接向甲方银行帐户转帐支付。 3，合作过程中，如双方协商决定变更出资额，则按照变更后的出资额为基准收取后续管理费。 第五条： 甲方在收到乙方支付的风险保证金及月综合管理费后，甲方将股票交易帐户交付给乙方操作。帐户交付后至合作终止日前，上述股票交易账户由乙方独立操作，甲方仅按照本协议约定的原则对该帐户进行风险监控与管理。 第六条： 乙方交易和甲方进行风险控制操作所发生的印花税、手续费等由券商从股票交易账户代扣，由乙方承担。 第七条： 双方指定下列银行账户作为资金调拨专用账户，乙方据此向甲方交纳风险保证金或追加保