知识产权保护管理制度v1

密级：内部保密文件仅限内部使用

XYZ

知识产权保护管理制度

第一章总则

第一条本规定适用于XYZ及其管理的行业本部，其中包括但并不限于：金融行业本部、政府行业本部、软件服务本部、运营服务本部。 XYZ以下简称为“XYZ”。

第二条本办法所称的知识产权是指专利权和技术秘密、商标权、企业名称专用权、著作权（主要但不限于计算机软件、源代码、文档资料等）、以及商业秘密和其它知识产权等一切智力成果权。

第三条各行业本部、事业部、工程院及其他部门应及时将新产生的知识产权（包括但不限于产品涉及的主要技术特征、外观设计、所使用的商标、广告以及宣传资料等与知识产权相关的部分成果）向运营管理部通报，由运营管理部统一办理相关的知识产权申报、登记等保护手续。

第四条公司所有员工执行公司职务，主要利用公司的物质条件所作出的发明、新设计、创作的软件及其他作品的著作权、获得的商业秘密等一切知识产权均属于XYZ所有。员工不得以任何形式将公司的知识产权据为己有，不得私自或以个人名义转让他人；员工离退休、离职、调离时，不得以任何形式带走公司的知识产权。

第二章商标与商号

第五条XYZ商标注册由运营管理部提交XYZ总经理审批。

第六条运营管理部根据注册商标使用情况及其保护期限，与相关业务部门共同决定是否续展该注册商标，或要求有关业务部门适当使用注册商标。

第七条XYZ均有权使用XYZ内的注册商标。经运营管理部审查，报XYZ总经理批准后，XYZ可以将注册商标许可给第三方使用，并应收取一定的使用费。运营管理部监督注册商标的使用，以维护商标信誉。

第八条各部门及员工应正确使用XYZ内的商号和企业标志，不得擅自更改字型、图案等。未经XYZ总经理批准，各部门不得授权、允许其他企业、个人、社团使用XYZ的商号、企业标志。经XYZ书面授权，公司的合资公司、其他关系公司及代理商等可以按规定的方式，使用XYZ的商号和企业标志。一旦发现有人非法使用XYZ商号和企业标志或进行不正当竞争的，应及时取得有关证据，并向运营管理部通报。

第三章计算机软件及其他著作权

第九条在进行计算机软件创作之前，项目负责人应当负责调查所属领域的软件创作情况（包括设计思想、素材等），以及与有关软件相关的专利、专利申请，与有关软件名相关的注册商标等，在此基础上确立软件创作计划，避免侵犯他人权利，合法利用他人成果。计算机软件创造立项的知识产权调查资料应当存档，涉及有关法律问题，应征求法务意见。

第十条在创作计算机软件时，应将每天所完成的创作部分作详细记录，以便作为软件创作的原始证据。

第十一条项目负责人应派专人将创作过程中的文档、资料归档保存。

第十二条计算机软件完成后，其项目负责人（产品经理）应对其创作情况做一份详细报告，主要内容包括创作背景、构思形成、素材来源等；该软件是否参考了其他软件；是否利用了其他公司的类似软件；如果利用其他软件，利用程度如何等等。运营管理部根据该报告，判断该软件是否需要取得其他人的授权，并将该报告存档，作为该软件的档案。

第十三条计算机软件完成后，经过逐级审批，交由行业本部运营管理部-资质申请岗到国家知识产权管理局办理软件著作权登记及软件证书登记。

1、行业本部研发产品：

产品研发负责人提交申请

行业本部总经理审批 工程院研发管理部总经理 工程院院长 运营部总经理 软件SBU 总经理

2、工程院研发产品：

产品研发负责人提交申请 研发中心总经理审批 工程院研发管 理部总经理 工程院院长 运营部总经理 软件SBU 总经理

第十四条 有关部门创作的计算机软件如果在使用上具有完整性和广泛性，可以考虑将该软件的名称申请注册商标，以便使该软件受到商标法的保护。申请注册商标按照本办法第三章的规定执行。

第十五条 XYZ 可以与其他公司签订软件使用许可协议，使用其他公司的软件或将自己的软件许可他人使用。非经协议/合同方式授权许可他人（包括但不限于法人、自然人、其他社会团体）使用XYZ 的软件产品，需经过XYZ 总经理审批。

第十六条 XYZ 接受其他公司或机构的委托为其开发专用软件系统，应与对方

签订委托开发协议，具体明确双方的权利义务、软件著作权的归属等。XYZ出资委托其他机构或个人开发计算机软件，应在合同中明确此计算机软件的著作权属于我方所有；XYZ与其他公司共同出资开发计算机软件，应在合同中明确此计算机软件的著作权由双方共有，并具体规定共有方式。

第十七条员工执行职务、以XYZ的名义编写的程序手册、说明书、产品介绍、广告词等属于XYZ的作品，一切著作权均由XYZ所有。

对于计算机软件、板卡电路设计、工程设计图等，创作人员、设计人员可以享有署名权，但所有其他权利归XYZ所有。

第四章专利及非专利技术

第十八条有关部门创作的计算机软件如果与硬件结合紧密，或者是一种新工艺、新方法，只要认为可能合乎专利条件的，应当考虑申请专利。专利申请流程同著作权申请流程一致。以下四种软件可以申请专利：

1、用于工业过程控制的涉及计算机程序

如果发明专利申请是把一个计算机程序输入给公知的计算机，从而形成一种计算机控制的装置或者计算机控制的生产方法，在这种情况下，将计算机程序与计算机硬件作为一个整体来考虑，则该公知计算机与该计算机程序一起构成了用于工业过程控制的生产装置或生产方法。

2、涉及计算机内部运行性能改善的软件

如果发明专利申请的主题涉及利用一个计算机程序改善公知计算机系统内部运行性能的方法，由于这种发明专利申请要解决的是技术问题，并且由于改善了公知计算机系统的内部运行性能而取得了技术效果，所以，这种发明专利申请属于可给予专利保护的客体。

3、用于测量或测试过程控制的软件

如果发明专利申请的主题是利用计算机程序来控制和/或执行某种测量或测试过程，由于这种发明专利申请要解决的是技术问题，并能够获得技术效果，因此这种发明专利申请属于可给予专利保护的客体。

4、用于外部数据处理的软件

如果发明专利申请的主题是利用在公知计算机上运行的计算机程序对外部数据进行处理，以解决某个具体的技术问题，那么，由于它所处理的是技术问题，利用了技术手段，并能够获得技术效果，所以，这种发明专利申请属于可给予专利保护的客体。

第十九条专利及非专利技术的管理流程、保护方法按照第三章（软件著作权）规定执行。

第五章商业秘密

第二十条本办法所称的商业秘密包括技术和营业秘密。技术秘密是指未公开的专有技术、设计、资料、程序、文档等；营业秘密是指所有的经营信息，包括：客户名单、原材料及零件的供应商名单、销售地区、销售渠道、各种会计报表及核算表、研究情报等等。执行公司职务、利用公司物质条件获得的所有商业秘密均属于公司所有。

第二十一条XYZ与每一位员工签订劳动合同，约定保密义务。在交易中，应与代理商、销售商签订保密协议，或在代理合同或在销售合同中签订保密条款，具体内容由法务部审核。

在与其他公司进行技术转让合同谈判时，应从我方利益出发，考虑事先与对方签订保密协议。

在聘请各种代理人时，应与对方签订保密协议。

第二十二条XYZ应根据法律规定与掌握公司主要商业秘密的人员（包括主管人员）签订竞业禁止协议，要求他们如果调离公司，则在离开公司后的一定年限内不得从事与公司相竞争的行业，以维护公司的商业秘密。

第二十三条XYZ的全体员工均有保守商业秘密的义务。特别是在对外宣传、产品展示、推销、参观公司、商务谈判等方面，要严守商业秘密。

第六章附则

第二十四条市场营销人员、研究开发人员、技术维修与支持人员以及代理商等应密切监视市场上（特别是软博会、产品展示会、客户反馈信息等）的相关产品、技术，凡发现有产品或技术仿冒、抄袭XYZ及所属事业本部或所属公司的商标、专利技术、外观设计、计算机软件等或进行不正当竞争的，应及时取得证据并向运营管理部举报，由运营管理部决定是否采取进一步行动。举报人将根据XYZ

的有关规定得到相应的奖励。

第二十五条凡使用XYZ的专利技术，均应在产品外包装及产品说明书中注明专利号，声明专利权人为山东友卓网络科技股份有限公司；凡使用XYZ的注册商标，均应标明注册商标的图案和字样；凡XYZ的软件，均应制作版权声明，声明著作权人为山东友卓网络科技股份有限公司。

第二十六条凡以XYZ及各行业本部名义申请或注册或登记的专利、商标、软件著作权，在版本、所属公司的名称、地址等信息发生变更时，应按照国家规定办理相应事项的变更手续。变更事项由运营管理部负责。

基于知识产权获取的各种资质、证书（包括但不限于软件著作权证书、软件产品登记证书、专利证书等），使用流程按照运营管理部《XYZ档案管理实施细则》之规定执行。

第二十七条公司应在每财年初（4月10日前）及第三季度初（10月10日前）向运营管理部提交知识产权申报计划，运营管理部配合执行具体申报工作。

第二十八条凡员工作出的杰出技术成果，XYZ将视员工的贡献，给予相应的奖励。

第二十九条 XYZ各部门及全体员工应认真遵守本管理办法，违反者以违反XYZ 规章制度论处。

第三十条流程审批限时反馈，每个环节应该在2个工作日内作出反馈。超期未予以反馈，流程发起人可以向运营管理部投诉，运营管理部超期未予以反馈，可向企划办投诉。

第三十一条本办法自发布之日起生效，由运营管理部负责解释。

XYZ

运营管理部

二O一八年二月一日

附件一：

办理“软件著作权”申请表

附件二：申请软件著作权所需资料清单

1．《计算机软件著作权登记申请表》

2．申请者身份证明 -- 选交一项

（1）企业：执照副本复印件（须加盖公章）

（2）机关、事业：机关、事业单位法人证书复印件（须加盖公章）

（3）自然人：身份证复印件（并签字）

3．源程序 -- 1份

（1）按源程序前30页和源程序最后30页提交，第1页为起始页，第60页为结束页。

不足60页的需要提交全部源程序。每页不少于50行（结束页可少于50行）。

在每页的右上角标注连续页号1-60。不要装订。除第60页外，每页不能出现半页。

（2）源程序中作者应是著作权人。

（3）源程序中日期须在开发完成日期之前。

（4）源程序中的名称须与申请表中全称或简称一致。

4．文档 -- 1份

（1）（如：用户手册、操作手册、设计说明书、使用说明等等，任选一种）按文档前30页、后30页提交。第1页为起始页，第60页为结束页。不足60页的需要提交全部文档。每页不少于30行（页中有插图或结束页可少于30行），第60页为结束页。

在每页的右上角标注连续页号1-60。不要装订。

（2）文档中的日期须在软件开发完成日期之前。

（3）文档中出现图片，须提供合法使用图片的证明材料。

（4）文档中的名称须与申请表中全称或简称一致。

选择提交的申请文件：

申请者如果存在以下情况，要选择提交下面文件

1、合作开发软件–提交合同书或协议书复印件（须加盖公章）

2、委托开发软件 -- 委托开发合同书或协议书复印件（须加盖公章）

3、下达任务开发软件 -- 下达任务书复印件（须加盖公章）

4、著作权人是自然人，有单位的，须填写非职务开发证明书（须单位公章）；无单位，须填写非职务开发保证书（个人签字）。（网上下载）

5、继承取得软件——提交遗嘱证明或者法院相关判决。

6、转让取得软件协议及董事会或股东会决议——提交转让协议及董事会或股东会决议。

7、承受取得——提交承受取得证明，如工商证明。

公司企业衍生工具交易管理控制制度

公司企业衍生工具交易管理控制制度 第1章总则 第1条为了加强企业对衍生工具业务的管理，减少衍生工具业务带来的风险，提高收益，特制定本制度。 第2条本制度适用于企业对衍生工具交易的管理与控制。 第3条本制度中的衍生工具是指具有下列特征的金融工具或其他合同协议，具有以下三个特点。 1．衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同协议的任何一方不存在特定关系。 2．不要求初始净投资，或与市场情况变化有类似反应的其他类型的合同协议相比要求很少的初始净投资。 3．在未来某一日期结算。 第4条本制度所称的金融工具是指形成本企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同协议。 第2章衍生工具交易的授权与风险管理第5条衍生工具交易的授权程序。 1．总裁授权财务总监全权负责衍生工具交易的管理。 2．财务总监授权证券部经理负责衍生工具的管理。 3．证券部经理授权交易专员负责衍生工具具体的交易。

第6条衍生工具交易的授权采用以书面形式表现的逐级授权与职务说明书相结合的方式，禁止越级授权与口头授权。 第7条衍生工具风险管理内容。 1．采用科学、合理的方法对衍生工具的风险进行评估。 2．严格遵循衍生工具的授权与审批制度。 3．严格控制衍生工具交易的限额。 4．风险管理信息系统对衍生工具交易进行实时监控。 第8条进行衍生工具交易风险评估时应考虑下列因素。 1．衍生工具及其交易活动的性质、规模和复杂程度。 2．数据收集系统的能力。 3．评估方法、局限性以及企业理解其结果的能力。 第3章衍生工具交易的限额规定 第9条衍生工具交易的限额规定如下。 1．交易专员的交易限额为万元。 2．证券部经理可批准的交易限额为万元。 3．财务总监可批准的交易限额为万元。 4．总裁可批准的交易限额为万元。 第10条交易专员在进行衍生工具交易时，遇超过自己的交易限额的情况必须向主管领导请示，否则后果由交易专员承担。 第11条各级领导人员必须严格按照自己的权限去批

工程项目管理制度

工程项目管理制度 第一章总则 第一条为加强基建工程项目施工管理，确保施工过程责任明确、有章可循，提高工程进度，降低工程投资，实现最佳效益，制订本制度。 第二章工程会议管理 第二条会议形式 工程调度例会、现场专题会。 第三条会议内容 （一）工程调度例会 从工程开工起，每周五下午1：30召开，参加人员主要有指挥部成员、各参建单位负责人。会议内容主要是总结本周的工程进展情况、解决施工中存在的问题，安排下周施工计划。 调度例会内容整理、提报：凡参加会议的单位和部门，必须将本单位、部门在本次调度会上所提出的问题和涉及到本单位、本部门的问题，以及会议对其问题做出的决定，以书面形式正式报工程指挥部。内容要完整、准确，由指挥部形成会议纪要，上报上级主管部门，同时下发各有关部门和参建单位，按纪要中规定的工作内容和时间准时完成。 （二）现场专题会 在项目实施过程中，针对出现的各种问题，不定期召开现场专题会，参加人员指挥部有关人员和涉及到的施工单位负责人。研究制定切实可行的办法，及时协调解决施工中出现的问题，确保项目施工顺利进行。工程施工关键时期每天下午4点由指挥部负责召开现场专题会，处理好当天施工中出现的问题，为第二天施工做好准备。 第四条会议要求 （一）工程调度例会由项目办公室通知，若通知不及时或通知遗漏，一次罚当事人50元。 （二）在接到通知后，参会人员要准时到场，迟到者罚款50元/人，超过半

小时以上或无故不参加罚款100元/人。 （三）指挥部各部门和各施工单位要认真准备好汇报内容、严格落实会议要求。 （四）项目办公室要及时起草、下发会议纪要。 第三章经济签证管理 第五条经济签证是指因施工单位在施工设计图和施工合同之外发生的工程量需办理的签证。土建、安装工程必须按照施工图设计施工，按照施工合同规定结算。凡是在施工图设计和施工合同规定范围内的项目，一律不得再另行办理经济签证。 第六条经济签证是施工单位进行施工的依据，也是指挥部各管理部门进行工程监理、工程验收、工程结算的凭证。施工过程中，凡是有需要办理经济签证的项目，各有关管理部门及施工单位必须按本规定办理签证手续，不办理签证手续一律不能纳入工程结算。 第七条经济签证手续必须在该项工程施工之前或施工同时办理，不得在工程完成之后补办。 第八条指挥部各管理部门，各项目负责人，对经济签证必须严格认真，不得玩忽职守、弄虚作假。如果出现问题，将追究项目负责人及其领导部门责任。 第九条经济签证条件 （一）在施工图设计范围外或设计变更增加的工程量或材料用量。 （二）在施工合同规定以外发生的工程量或材料用量。 （三）由于甲方原因而造成返工或重复施工发生的工程量或材料用量。 （四）由于设备加工、制造方面出现设备本体缺陷，造成土建、安装需要修理、返工、改造等发生的工程量或材料用量。 （五）为满足生产需要，甲方在施工图和合同之外增加的项目而发生的工程量或材料用量。 第十条经济签证手续 （一）办理经济签证的项目，首先由主管部门填写《经济签证》单，由施工单位提报工程预（估）算，经有关部门会签，报指挥部领导批准后施工。施工完成后，由工程监理或项目负责人进行验收，经主管部门领导审定签字后交财务、

建筑工程项目管理制度大全.doc

建筑工程项目管理制度大全1 管理制度目录 一、技术管理制度 1、图纸会审制度……………………………………………………… 2、施工组织设计管理制度…………………………………………… 3、技术交底制度……………………………………………………… 4、材料、设备进场检验制度………………………………………… 5、工程质量检查验收制度…………………………………………… 6、技术内业资料管理制度…………………………………………… 7、材料计划管理制度………………………………………………… 8、进度计划管理制度………………………………………………… 9、技术总结制

度……………………………………………………… 10、试验管理制度……………………………………………………… 11、测量管理制度……………………………………………………… 12、仪器设备管理制度………………………………………………… 13、干燥箱使用及注意事项…………………………………………… 14、振动台使用、维修规程…………………………………………… 15、标准养护箱使用、保养规程……………………………………… 16、压力机试验操作规程……………………………………………… 二、质量管理制度 1、质量目标管理制度………………………………………………… 2、样板先行制度………………………………………………………

3、质量检查制度……………………………………………………… 4、主要分项工程重点检验制度……………………………………… 5、质量评定制度……………………………………………………… 6、质量事故处理办法………………………………………………… 7、质量优劣奖罚制度(49) 三、进度管理制度 1、施工进度计划……………………………………………………… 2、施工进度计划的实施……………………………………………… 3、施工进度计划的检查与调整……………………………………… 四、文件资料管理制度 1、公司文件管理制度………………………………………………… 2、项目收发文件管理制

工程技术部管理制度42183

工程技术部管理制度 工程技术部是公司的技术管理部门，其主要工作是施工技术的学习、应用、推广和各项目施工技术方面配合和监督。作用是保证施工技术工作有目的、有计划、有条理地开展，从而完成技术管理的任务。 一、工程技术部岗位职责 （一）工程技术部岗位职责 1、认真贯彻执行国家有关方针、政策和技术标准、规范、规程及施工技术管理制度；有效指导、监管项目工程技术管理状况，提升工程质量，切实支持好、服务好工程项目建设。 2、组织制定和完善企业标准，并对公司技术工作进行具体组织、指导。 3、负责有关技术规程、规范、标准及法律、法规的购买、学习、管理和发放，并确保项目部所使用的规程、规范和标准的准确性和有效性；并定期组织规程、规范和标准的学习。 4、负责审核工程施工组织设计方案和需要论证的专项方案； 5、负责项目施工技术指导、监督工作，组织解决工程技术上存在的问题。对项目工程关键工程、特殊过程进行技术指导，并对技术实施进行跟踪及实施结果进行总结。 6、负责本部门使用文件和资料（含记录）的收发、登记编目、整理、归档和保管工作； 7、配合质检部、安检部做好工程质量、安全控制及事故处理工作，对工程进度监督； 8、配合计划部完成投标施工组织设计的编制工作； 9、参与分部分项工程的评定及竣工验收等工作； 10、推广和应用工程建设“四新”工艺，加快企业技术进步， （二）工程技术部部长岗位职责

1、负责工程技术部全面工作，落实部门岗位职责。 2、负责对本部门工作人员的工作进行安排、检查和督促，确保本部门工作如期、顺利完成。 3、负责监督检查各项目技术管理和推广等工作。 4、参与有关重大质量事故的处理和工程质量的重大决策等工作。 5、组织对各项目施工技术推广、应用及落实的检查、复查等工作，制定相应的奖罚措施并落实。 6、负责向本科室工作人员传达上级有关文件、指示等工作。 7、负责与上级管理部门、市质监部门等相关科室沟通、协调工作，保证工程技术管理顺利进行。 （三）工程技术部科员岗位职责 1、在科长领导下，做好具体工作。 2、日常工作要积极、主动，及时、准确。 3、负责监督检查各项目施工技术管理和推广等工作。 4、随时掌握各项目工程进展和施工技术情况，解决工程实施过程中存在的各类技术问题，对关键性的重大事件及时向有关领导汇报。 5、做好日常检查和定期检查的日程安排和资料整理工作，并根据有关制度、办法对各项目工程施工技术管理和落实情况进行检查，形成书面材料向有关领导汇报。 6、做好现场的技术服务工作，指导解决施工现场技术问题，跟踪技术方案、措施的实施并验证，实现持续改进；负责施工中遇到的技术问题与监理、设计的联系 二、图纸审查和管理制度： （一）施工图纸会审是施工前的一项重要技术准备工作。会审前要认真熟悉图纸，对图中的疑难问题和差错，要分别作好记录，准备好会审意见，对于较复杂的大型工程，会审前由工程技术部组织各专业进行预审，将问题汇总，并提出初步处理意见；

工程项目过程管理制度

工程项目过程管理制度及措施

目录 文明施工管理制度 (1) 消防保卫制度 (2) 特种作业人员管理制度 (6) 安全活动制度 (7) 安全生产奖惩制度 (8) 电气防护措施 (12) 施工现场消防管理措施 (14) 施工现场成品保护措施 (16) 施工现场材料节约措施 (20)

文明施工管理制度 1.所有施工现场安全管理人员必须坚守工作岗位，随时随地的进行 检查，发现问题应及时解决，不留隐患； 2.做好文明施工，做到工完料净，保证现场清洁。 3.职工进入现场必须戴好安全帽，禁止穿拖鞋、高跟鞋进入现场； 4.保护好现场的安全标志和安全防护设施，不得任意拆除和破坏； 5.彻底贯彻文明施工的要求，推新现代化管理办法； 6.施工现场必须设置明显的标牌，标明工程概况及施工许可证号等， 主管人员要配戴明显的证卡； 7.施工现场的用电线路，用电设施的安装和使用必须符合规定和安 全操作规程； 8.建立安全生产责任制，加强规范化管理，对职工进行安全交底， 安全教育和安全宣传，严格执行安全技术方案。 9.做好施工现场的保卫工作，非施工人员不得擅自进入施工现场； 10.严格按规定建立和执行防火管理制度，设置符合要求的消防设施。

消防保卫制度 1.施工现场要配备足够的消防器材，并做到布局合理，现场要挂警示标志，明确消防责任人。 2.施工现场和生活未经项目经理批准，不得使用用电热器具。 3.宿舍、库房等场所，要有针对性的制定防范保卫措施，以确保安全。 4.严禁赌博、酗酒、传播淫秽物品和打架斗殴。 5.施工现场发生各类案件和灾害事故，要立即拨打：“119”、“110”等报警电话，并积极采取措施，使损失降低到最低限度。

建设工程项目风险管理制度

建设工程项目风险管理制度 1.1 一般规定 1.1.1风险是指项目实施过程中对项目目标产生影响的 不确定因素。 1.1.2项目风险管理的目的是减小风险对项目实施过程 的影响，保证项目目标的实现。它主要包括风险识别，风险评估，风险响应和风险控制等工作过程。 1.1.3应对工程项目实施的全过程进行风险管理，在工程实施中加强风险的控制。 1.1.4风险管理是承包人各层次管理人员的任务之一，应在项目组织中全面落实风险管理责任，建立风险管理体系， 1.2 项目风险识别 1.2.1项目风险识别是指确定项目实施过程中各种可能 的风险，并将它们作为管理对象，不能有遗漏和疏忽。应在项目开始、进展评价及进行其他重大决策时进行项目风险识别工作。 1.2.2风险识别过程

收集数据或信息。包括项目环境数据资料、类似工1． 程的相关数据资料、设计与施工文件。风险确定时应利用过去项目的经验和历史资料。 2不确定性分析。可以从项目环境、项目范围、工程结构、项目行为主体、项目阶段、管理过程、项目目标等方面进行可能的项目风险。 3确定风险事件，并将风险归纳、整理，建立项目风险的结构体系。 4编制项目风险识别报告。风险识别报告通常包括已识别风险、潜在的项目风险、项目风险的征兆。 1.2.3风险识别方法 常用的风险识别方法或工具有：核查表法、列举法、项目结构分解识别法与风险因素识别法、因果分析图法、流程图法、问卷调查法、决策树法等。 1.3 项目风险评估 1.3.1风险评估包括如下内容： 1风险发生的概率，即发生可能性评价； 2风险事件对项目的影响评价，如风险发生的后果严重程度和影响范围评价； 3风险事件发生时间估计。

施工现场技术管理制度标准版本

文件编号：RHD-QB-K9967 （管理制度范本系列） 编辑：XXXXXX 查核：XXXXXX 时间：XXXXXX 施工现场技术管理制度 标准版本

施工现场技术管理制度标准版本操作指导：该管理制度文件为日常单位或公司为保证的工作、生产能够安全稳定地有效运转而制定的，并由相关人员在办理业务或操作时必须遵循的程序或步骤。，其中条款可根据自己现实基础上调整，请仔细浏览后进行编辑与保存。 1、制度内容及适用范围 本制度主要内容为：1、图纸自审制度；2、图纸会审制度；3、施工组织设计（方案）的编制与管理；4、施工作业指导书的编制与管理；5、技术交底制度；6、技术核定制度；7、单位工程施工记录制度；8、技术复核制度；9、隐蔽工程验收制度； 10、科技开发和推广应用管理制度；11、施工技术总结；12、技术标准管理制度；13、工程技术档案制度。 本制度适用各项目工程的技术管理。 2、图纸自审制度

2.1图纸自审由项目经理部主任工程师负责组织。 2.2接到图纸后，项目经理部主任工程师应及时安排或组织技术部门有关人员及有经验的老工人进行自审，并提出各专业自审记录。 2.3及时召集有关人员，组织内部会审，针对各专业自审发现的问题及建议进行讨论，弄清设计意图和工程的特点及要求。 2.4图纸自审的主要内容： 2.4.1各专业施工图的张数、编号、与图纸目录是否相符。 2.4.2施工图纸、施工图说明、设计总说明是否齐全，规定是否明确，三者有无矛盾。 2.4.3平面图所标注坐标、绝对标高与总图是否相符。

2.4.4图面上的尺寸、标高、预留孔及预埋件的位置以及构件平、立面配筋与剖面有无错误。 2.4.5建筑施工图与结构施工图，结构施工图与设备基础、水、电、暖、卫、通等专业施工图的轴线、位置（坐标）、标高及交叉点是否矛盾。平面图、大样图之间有无矛盾。 2.4.6图纸上构配件的编号、规格型号及数量与构配件一览表是否相符。 2.5图纸经自审后，应将发现的问题以及有关建议，做好记录，待图纸会审时提交讨论解决。 3、图纸会审制度 3.1图纸会审目的 了解设计意图，明确质量要求，将图纸上存在的问题和错误，专业之间的矛盾等，尽最大可能解决在工程开工之前。

金融衍生品交易业务内部控制制度

金融衍生品交易业务内部控制制度----------------------------精品word文档值得下载值得拥有---------------------------------------------- 厦门蒙发利科技(集团)股份有限公司金融衍生品交易业务内部控制制度 厦门蒙发利科技(集团)股份有限公司 金融衍生品交易业务内部控制制度 (经2011年9月26日公司第二届董事会第七次会议审议通过) 第一章目的 第一条为了加强厦门蒙发利科技(集团)股份有限公司(以下简称“公司”)金融衍生品交易业务管理工作,适应公司外销业务发展的需要,规范公司远期外汇交易业务,有效防范和降低外汇汇率波动给公司经营造成的风险,健全和完善金融衍生品交易业务管理机制,确保公司资产安全,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、 法规及《公司章程》之规定,结合公司实际情况制定本制度。 第二章范围 第二条本制度适用于公司及所属控股子公司的金融衍生品交易业务。公司不进 行单纯以盈利为目的的外汇交易,不进行无锁定的单边交易,所有外汇交易行为均以正常生产经营为基础,以具体经营业务为依托,以套期保值,规避和防范汇率风险为目的。

公司及所属控股子公司进行远期结售汇业务等外汇业务只允许与经国家外 汇管理局和中国人民银行或是所在国家及地区金融外汇管理当局批准、具有远期 结售汇业务经营资格的金融机构进行交易,不得与前述金融机构之外的其他组织 或个人进行交易。 第三条公司从事金融衍生品交易业务的资金来源均为公司自有资金。公司不得 ----------------------------精品word文档值得下载值得拥有---------------------------------------------- ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ----------------------------精品word文档值得下载值得拥有---------------------------------------------- 将募集资金安排用于金融衍生品交易业务。 本制度规定了外汇远期交易的目的、内容、工作程序、会计核算方法和要求。 第三章定义 第四条本制度所称“金融衍生品交易业务”仅指公司从事的远期结售汇业务。 1 厦门蒙发利科技(集团)股份有限公司金融衍生品交易业务内部控制制度 第五条远期结售汇是指银行与客户签订远期结售汇合约,约定将来办理结汇或售汇的外汇币种、金额、汇率和期限,在到期日外汇收入或支出发生时,再按照该远期结售汇合同约定的币种、金额、汇率办理的结汇或售汇业务。

2018年外汇衍生品交易业务管理制度

2018年外汇衍生品交易业务管理制度 第一章总则 (2) 第二章外汇衍生品交易业务操作原则 (3) 第三章外汇衍生品交易业务的审批权限 (3) 第四章外汇衍生品交易业务的内部操作流程 (5) 第五章信息隔离措施 (7) 第六章内部风险报告制度及风险处理程序 (7) 第七章外汇衍生品交易业务的信息披露 (8) 第八章附则 (8)

第一章总则 第一条为了规范公司外汇衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规范性文件规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条本制度所称衍生品是指远期、互换、期权等产品或上述产品的组合。衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币；既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。 本制度所称外汇衍生品交易是指根据公司国际业务的收付外币情况，在金融机构办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇衍生品交易业务，包括远期结售汇、人民币和其他外汇的掉期业务、远期外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权等。 第三条本制度适用于公司及其控股子公司的外汇衍生品交易业务，控股子公司进行外汇衍生品交易业务视同公司远期结售汇业务，适用本制度，但未经公司同意，公司下属控股子公司不得操作该业务。同时，公司应当按照本制度的有关规定，履行有关决策程序和信息披露业务。 第四条公司外汇衍生品交易行为除遵守国家相关法律、法规及

工程项目材料采购流程管理制度方案

工程项目材料采购流程管理制度方案

为加强工程材料程序化管理，有效的控制资金使用，更好的做好材料成本控制工作，了解各项目材料用款，对外欠款。结合公司实际情况，特制定相关材料采购流程，望各项目部严格按照此制度执行。一﹑预算部预算，项目部统计，审核采购材料的数量 工程中标后，预算部对本工程所需的各种材料进行预算，为工程的资金投入提供依据( 注：提供详细的材料使用节点计划，此计划作为项目收款计划主要支撑依据)。项目部根据中标书（中标合同清单）和施工图纸认真严格计算本项目的材料需求，填报材料采购总计划表交公司相关领导审批。同时此材料需求总表要一式三份，工程部，采购部，项目部各一份。 二﹑项目部申请材料采购计划 1．在进场前，项目部要提前做出由工程部认可的材料总需求计划，如果部分材料是甲方指定的，项目必须注明指定材料名称，品牌，规格型号，数量，到场时间，联系方式等。有加工图纸的材料要附上图纸，且有项目部项目经理签字，（结合工程实际情况，项目部必须考虑到定制加工材料的加工周期，给采购部合理的采购时间）。 2. 材料采购申请单一一式三份，采购部，项目部，工程部各一份。为了杜绝浪费和其他不合理情况发生，材料采购申请表上面必须有材料申请人，项目工程部负责人，项目经理签字，缺一不可（详见样表）。否则公司采购部有权拒绝接收材料采购申请表。公司采购部原则上不接收项目部任何人电话通知供货要求，如果有特殊

情况，一定要有公司领导批准同意，由公司领导通知公司采购部负责人，公司采购部负责人在接收到公司领导批准同意采购，方可安排公司采购部相关人员进行采购。在公司采购部进行材料采购的同时，项目部相关人员必须及时的补交材料采购申请表，并且按正常的审批程序进行审批，然后将审批通过的材料采购申请表交至公司采购部。 3. 项目中变更或增加材料用量，以甲方书面通知或签证为主。 项目部及时将甲方书面通知或签证发公司预算部备案，同时，项目部按材料采购流程申请材料采购。预算部收到变更或增加材料用量申请表后，必须进行核算，并报公司工程部、公司采购部、公司领导审批（特殊情况除外）。 三、公司采购部在接收到批准后的材料采购申请表，应该按照工程施 工流程和请购材料的缓急。由公司采购部负责人安排采购人员去进行采购。 1．采购人员在接到采购部负责人安排的材料采购申请表后，采购人员要参考市场行情以及以前采购记录和供应商报价。优先选择供货准时，材料质量好，价格优惠，实力强的供应商，进行采购。主要材料或是采购量大的材料，采购人员要选择三家以上的供应商进行报价比价，并把供应商的材料样品，交货时间和报价上报给公司采购部负责人和公司领导进行审批，采购人员在接收到审批后的供应商名单后，进行相对应的材料采购。如果是采购量或者是采购金额比较大的材料采购时，为了保护供需双方的合法权益和避免以

工程建设项目管理制度

工程建设项目管理制度 第一章总则 第一条为加强基建工程项目施工管理，确保施工过程责任明确、有章可循，提高工程进度，降低工程投资，实现最佳效益，制订本制度。 第二章工程会议管理 第二条会议形式 工程调度例会、现场专题会。 第三条会议内容 （一）工程调度例会 从工程开工起，每周五下午1：30召开，参加人员主要有指挥部成员、各参建单位负责人。会议内容主要是总结本周的工程进展情况、解决施工中存在的问题，安排下周施工计划。 调度例会内容整理、提报：凡参加会议的单位和部门，必须将本单位、部门在本次调度会上所提出的问题和涉及到本单位、本部门的问题，以及会议对其问题做出的决定，以书面形式正式报工程指挥部。内容要完整、准确，由指挥部形成会议纪要，上报上级主管部门，同时下发各有关部门和参建单位，按纪要中规定的工作内容和时间准时完成。 （二）现场专题会 在项目实施过程中，针对出现的各种问题，不定期召开现场专题会，参加人员指挥部有关人员和涉及到的施工单位负责人。研究制定切实可行的办法，及时协调解决施工中出现的问题，确保项目施工顺利进行。工程施工关键时期每天下午4点由指挥部负责召开现场专题会，处理好当天施工中出现的问题，为第二天施工做好准备。 第四条会议要求 （一）工程调度例会由项目办公室通知，若通知不及时或通知遗漏，一次罚当事人50元。 （二）在接到通知后，参会人员要准时到场，迟到者罚款50元/人，超过半

小时以上或无故不参加罚款100元/人。 （三）指挥部各部门和各施工单位要认真准备好汇报内容、严格落实会议要求。 （四）项目办公室要及时起草、下发会议纪要。 第三章经济签证管理 第五条经济签证是指因施工单位在施工设计图和施工合同之外发生的工程量需办理的签证。土建、安装工程必须按照施工图设计施工，按照施工合同规定结算。凡是在施工图设计和施工合同规定范围内的项目，一律不得再另行办理经济签证。 第六条经济签证是施工单位进行施工的依据，也是指挥部各管理部门进行工程监理、工程验收、工程结算的凭证。施工过程中，凡是有需要办理经济签证的项目，各有关管理部门及施工单位必须按本规定办理签证手续，不办理签证手续一律不能纳入工程结算。 第七条经济签证手续必须在该项工程施工之前或施工同时办理，不得在工程完成之后补办。 第八条指挥部各管理部门，各项目负责人，对经济签证必须严格认真，不得玩忽职守、弄虚作假。如果出现问题，将追究项目负责人及其领导部门责任。 第九条经济签证条件 （一）在施工图设计范围外或设计变更增加的工程量或材料用量。 （二）在施工合同规定以外发生的工程量或材料用量。 （三）由于甲方原因而造成返工或重复施工发生的工程量或材料用量。 （四）由于设备加工、制造方面出现设备本体缺陷，造成土建、安装需要修理、返工、改造等发生的工程量或材料用量。 （五）为满足生产需要，甲方在施工图和合同之外增加的项目而发生的工程量或材料用量。 第十条经济签证手续 （一）办理经济签证的项目，首先由主管部门填写《经济签证》单，由施工单位提报工程预（估）算，经有关部门会签，报指挥部领导批准后施工。施工完成后，由工程监理或项目负责人进行验收，经主管部门领导审定签字后交财务、

银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法

银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法 （根据中国银行业监督管理委员会第101次主席会议《关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉的决定》修订） 第一章总则 第一条为规范银行业金融机构衍生产品业务，有效控制银行业金融机构衍生产品业务风险，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》及其他有关法律法规，制定本办法。 第二条本办法所称银行业金融机构是指依法设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。依法设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司，以及经中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）批准设立的其他银行业金融机构从事衍生产品业务，适用本办法。 第三条本办法所称衍生产品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基本种类包括远期、期货、掉期（互换）和期权。衍生产品还包括具有远期、期货、掉期（互换）和期权中一种或多种特征的混合金融工具。 第四条本办法所称银行业金融机构衍生产品交易业务按照交 易目的分为两类： （一）套期保值类衍生产品交易。即银行业金融机构主动发起，为规避自有资产、负债的信用风险、市场风险或流动性风险而进行的衍生产品交易。此类交易需符合套期会计规定，并划入银行账户管理。 （二）非套期保值类衍生产品交易。即除套期保值类以外的衍生产品交易。包括由客户发起，银行业金融机构为满足客户需求提供的代客交易和银行业金融机构为对冲前述交易相关风险而进行的交易；银行业金融机构为承担做市义务持续提供市场买、卖双边价格，并按其报价与其他市场参与者进行的做市交易；以及银行业金融机构主动

工程项目管理流程制度(附表)[详细]

工程项目管理流程制度 第一章总则 第一条贯彻公司以市场为中心的基本思想,理顺销售工程部门和人员的关系,确定工作流程,明确工作责任,遵照国家和铁路局有关标准规范和公司项目管理规定,制定项目管理工作流程制度. 第二章定义 第二条遵循项目经理负责制的原则,通过项目经理和项目组织的努力,运用系统的理论和方法对特定项目及其相关可利用资源进行计划、组织、协调、控制,以实现项目的预定目标. 第三条适用范围 公司销售工程部管理的项目,以及所涉及的项目业务、部门、人员. 第四条名词解释 1、项目经理:负责项目全程管理,完成项目计划、组织、协调、控制,实现 项目的预定目标,对项目总监负责. 2、项目前期工程师:在项目签约前的项目主管,主要负责完成项目的前期 需求调研及总体设计方案,从项目的前期公关、跟踪,直至项目的签约. 对项目经理负责. 3、项目实施工程师:在项目签约之后的项目主管,主要负责项目的详细调 研及详细设计方案,从实施计划的制定、执行,直至项目的完工验收.对 项目经理负责. 4、项目商务人员:负责项目相关产品渠道确定、成本价格控制、销售业务, 与项目成败具有直接利益关系的人员.对项目经理负责.

第三章流程 第五条项目准备 1、业务信息的管理(业务人员交接) 2、意向客户的确定 第六条项目立项 1、立项(申请->批准->立项) 2、跟踪 第七条项目实施 1、确定实施组(人员确定) 2、制定实施计划(项目组织方案) 3、编制项目预算 4、执行实施计划(项目执行) 5、协助项目决算(成本、利润等) 6、项目内部评审(项目总监及成员) 7、完成竣工验收(三方验收) 8、提交竣工文档 第八条项目终止 第九条项目文件归档 第四章项目准备 第十条适用范围:销售工程部 第十一条业务信息的管理 1、任务:项目信息调研,收集、汇总项目业务信息 2、工作流程:主管工程师每日向销售工程部副经理汇报 销售工程部副经理随时与主管工程师沟通 销售工程部副经理每日与销售工程部经理汇报 3、形式:口头报告、书面报告,晨会、例会,重大问题随时、及时报告.

建设工程项目管理制度

xxxxxxx工程项目部 管 理 制 度 xxxxxx地产开发有限公司 施工现场项目部 xxxxx年xxx月xx日

一、参建各方工作制度： 为圆满的完成xxxx项目的建设任务，实现本工程项目的工期、质量与投资目标，并做好安全生产工作，经建设方、监理、施工单位研究，根据施工承包合同和工程监理委托合同的有关规定，制定本工作制度。本工作制度作为规范参与建设的建设单位、监理单位及施工单位相互工作关系的行为准则，使各方职责、权限及相关工作关系明确，各方应认真执行，做到相互配合，相互监督，保证工程建设工作规范、有序地进行，最终确保工程建设任务的圆满完成。 建设方：xxxxxxx地产开发有限公司 监理方：xxxxxxx工程监理有限责任公司 施工方： xxxxxxx施工单位 1、开工前的有关工作 1.1.工程开工前，施工单位应将以下资料报项目监理部，经项目监理部审查合格后报告建设单位，经过建设单位同意后由总监理工程师发开工通知方可进行施工： ①施工单位资质证书、安全生产许可证。 ②专职管理人员和特种作业人员资格证、上岗证，包括项目经理及项目副经理、专职质检员、专职安全员及电工、焊工、架子工、起重机械工、塔吊司机及指挥人员、爆破工和其他特种作业人员。 ③施工单位安全生产管理机构及人员设置须按建设部《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》要求执行。 ④施工组织设计及施工总进度计划（须由施工单位技术负责人签字并由施工单位盖章）。 ⑤对于按国家有关规定达到一定规模的危险性较大的分部分项工程，施工方须编制专项施工方案，并附安全验算结果，经施工单位技术负责人签字并由施工单位盖章。 对于本条内容，按建设部《危险性较大工程安全专项施工方案编制及专家论证审查办法》要求须进行专家论证的，由施工单位按具体规定组织专家论证，并提出专家组书面审查报告。建设单位及监理单位参加论证会，总监对施工单位根据审查报告进行修改完善后的专项方案审查签字后方可实施。 ⑥建设单位、监理单位针对工程重点部位、关键工序要求施工单位编制的确保施工质量、安全的施工技术方案（具体要求在施工过程中确定）。 ⑦拟投入施工使用的大型施工机械（包括垂直运输机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施、打桩机械等大型机械）的检测检验、验收、备案手续。 ⑧安全文明施工措施费使用计划。 施工单位用表：A2 《施工组织设计（方案）报审表》 A3 《分包单位资格报审表》 1.2.施工单位应填写“施工现场质量管理检查记录（表A01）”，总监进行检查，并做出检查记录。 1.3.分包工程开工前，专业监理工程师应审查承包单位报送的分包单位资格报审表和分包单位有关资质资料，审核内容如下： （1）分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证、安全生产许可证； （2）分包单位的业绩； （3）拟分包工程的内容和范围；

项目工程技术管理制度(doc 10)

项目工程技术管理制度 1、制度内容及适用范围 本制度主要内容为：1、图纸自审制度；2、图纸会审制度；3、施工组织设计（方案）的编制与管理；4、施工作业指导书的编制与管理；5、技术交底制度；6、技术核定制度；7、单位工程施工记录制度；8、技术复核制度；9、隐蔽工程验收制度；10、科技开发和推广应用管理制度；11、施工技术总结；12、技术标准管理制度；13、工程技术档案制度。 本制度适用各项目工程的技术管理。 2、图纸自审制度 2.1图纸自审由项目经理部主任工程师负责组织。 2.2接到图纸后，项目经理部主任工程师应及时安排或组织技术部门有关人员及有经验的老工人进行自审，并提出各专业自审记录。 2.3及时召集有关人员，组织内部会审，针对各专业自审发现的问题及建议进行讨论，弄清设计意图和工程的特点及要求。 2.4图纸自审的主要内容： 2.4.1各专业施工图的张数、编号、与图纸目录是否相符。 2.4.2施工图纸、施工图说明、设计总说明是否齐全，规定是否明确，三者有无矛盾。 2.4.3平面图所标注坐标、绝对标高与总图是否相符。 2.4.4图面上的尺寸、标高、预留孔及预埋件的位置以及构件平、立面配筋与剖面有无错误。 2.4.5建筑施工图与结构施工图，结构施工图与设备基础、水、电、暖、卫、通等专业施工图的轴线、位置（坐标）、标高及交叉点是否矛盾。平面图、大样图之间有无矛盾。 2.4.6图纸上构配件的编号、规格型号及数量与构配件一览表是否相符。 2.5图纸经自审后，应将发现的问题以及有关建议，做好记录，待图纸会审时提交讨论解决。 3、图纸会审制度 3.1图纸会审目的 了解设计意图，明确质量要求，将图纸上存在的问题和错误，专业之间的矛盾等，尽最大可能解决在工程开工之前。 3.2会审参加人员 项目经理、项目技术负责人、专业技术人员、内业技术人员、质检员及其它相关人员。 3.3会审时间 一般应在工程项目开工前进行，特殊情况也可边开工边组织会审（如图纸不能及时供应时）。 3.4会审组织 一般由建设单位组织，项目部应根据施工进度要求，督促业主尽快组织会审。

工程项目管理制度汇编

工程项目管理制度汇编 1、质量目标管理制度 2、文件管理制度 3、档案管理规章制度 4、员工绩效考核制度 5、人力资源管理制度 6、施工机械管理制度 7、投标及合同管理制度 8、建筑材料及构配件管理制度 9、分包管理制度 10、工程项目施工质量管理制度 11、施工质量检查及验收管理制度 12、实验检验管理制度 13、质量问题处理制度 14、质量事故追究管理制度 15、质量管理自查与评价管理制度 16、质量信息和质量改进制度

1、质量目标管理制度 1 总经理应确保对质量目标进行策划，以确保相关职能和层次上建立质量目标；以建筑安装管理体系的总要求。 2. 各职能部门、项目部等应根据自己的工作制定部门目标，以确保公司总目标的实现。 3. 在下列情况下需进行质量兼容管理体系策划： a 按照质量标准建立、改进质量管理体系；新的项目成立时。 b 公司的质量方针、目标、公司机构发生重大变化； c 公司的资源配置、市场情况发生重大变化； d 现有体系文件未能涵盖的特殊事项。 4. 总经理应确保对实现质量目标所需的资源加以识别和策划。策划的内容应包括： a 需达到的质量目标及相应质量管理过程，确保过程的输入、输出及活动，并做出相应规定； b 识别为实现质量目标所需建立的过程的资源配置； c 对实现总体质量目标、指标和阶段或局部的质量目标、指标进行定期评审的规定，重点应评审过程和活动的改进； d 根据评审结果寻找与质量目标、指标的差距，确保持续的改进，提高质量兼容管理体系的有效性和效率； e 策划的结果（包括变更）应形成文件，如安全管理方案、环境管理方案、质量计划、施工组织设计、技术交底等文件中。 5. 综合财务部应定期对各部门目标完成的情况进行检查。

项目技术管理制度

项目技术管理制度 1 总则 1.1为了落实公司精细化管理要求，明确技术部门的工作职责及流程，规范技术管理工作，特制订本制度。 1.2本制度适用于公司及分公司所有项目。 2 管理职责 2.1 主责部门和人员 公司总工程师是技术管理总负责人，项目部总工程师是项目技术管理负责人。公司技术部是技术管理工作主管部门，项目工程部是技术管理工作主责部门。 2.2技术管理职责 2.2.1项目中标后，进行项目的施工调查，并报公司审批。 2.2.2审核项目设计文件，计算工程数量，编制物资和机械设备计划，并报公司审批。 2.2.3完善项目工程变更设计资料，重大变更设计应上报公司技术部门审查。 2.2.4标准规范台帐管理。项目部应配置齐全适用的技术规范、规程、标准、图集、地方强制性要求等，并建立标准规范台帐。 2.2.5编制项目实施性施工组织设计和专项施工方案，并按《施工组织和方案分级审批办法》上报公司审批。 2.2.6按照公司《项目临时工程建设标准》规划项目临时工程建设以及临时设施设计鉴定，并报公司审批后执行。

2.2.7向各业务部门和施工负责人进行技术交底，编制作业指导书。 2.2.8编制项目开工报告，填写工程日志。 2.2.9项目施工过程控制。 2.2.10工程计量与收方结算工作。 2.2.11负责调差索赔基础技术资料的收集、整理。 2.2.12物资、安质等其他相关的技术管理工作。 2.2.13项目节能减排相关技术工作。 2.2.14工法开发和“四新”推广等科技管理工作。 2.2.15收集整理项目技术资料，编制整理项目竣工资料。 2.2.16参加竣工验收，编制工程技术总结。 3 工作流程及要求 3.1 施工调查 项目中标后应进行施工调查，施工调查要做好设计文件实地校核，掌握施工环境条件，为编制施工组织设计、合理部署施工力量、科学组织施工提供基础资料，具体工作程序及要求详见公司《施工调查管理办法》。 3.2审核设计文件 工程开工前，必须核对建设或设计单位提供的据以施工的所有设计文件，旨在核对设计文件的漏、差、错、缺，进而完善设计，使之更加符合施工实际情况，确保安全、优质、按期完成工程建设任务。在设计文件核对中，发现有影响工程质量或施工安全的重大问题应由

金融衍生品交易业务内部控制制度

厦门蒙发利科技(集团)股份有限公司金融衍生品交易业务内部控制制度 厦门蒙发利科技(集团)股份有限公司 金融衍生品交易业务内部控制制度 (经2011年9月26日公司第二届董事会第七次会议审议通过) 第一章目的 第一条为了加强厦门蒙发利科技(集团)股份有限公司(以下简称“公司”) 金融衍生品交易业务管理工作,适应公司外销业务发展的需要,规范公司远期外 汇交易业务,有效防范和降低外汇汇率波动给公司经营造成的风险,健全和完善 金融衍生品交易业务管理机制,确保公司资产安全,根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、 法规及《公司章程》之规定,结合公司实际情况制定本制度。 第二章范围 第二条本制度适用于公司及所属控股子公司的金融衍生品交易业务。公司不进 行单纯以盈利为目的的外汇交易,不进行无锁定的单边交易,所有外汇交易行为 均以正常生产经营为基础,以具体经营业务为依托,以套期保值,规避和防范汇 率风险为目的。 公司及所属控股子公司进行远期结售汇业务等外汇业务只允许与经国家外 汇管理局和中国人民银行或是所在国家及地区金融外汇管理当局批准、具有远期 结售汇业务经营资格的金融机构进行交易,不得与前述金融机构之外的其他组织 或个人进行交易。

第三条公司从事金融衍生品交易业务的资金来源均为公司自有资金。公司不得 将募集资金安排用于金融衍生品交易业务。 本制度规定了外汇远期交易的目的、内容、工作程序、会计核算方法和要求。 第三章定义 第四条本制度所称“金融衍生品交易业务”仅指公司从事的远期结售汇业务。 1 厦门蒙发利科技(集团)股份有限公司金融衍生品交易业务内部控制制度 第五条远期结售汇是指银行与客户签订远期结售汇合约,约定将来办理结汇或 售汇的外汇币种、金额、汇率和期限,在到期日外汇收入或支出发生时,再按照 该远期结售汇合同约定的币种、金额、汇率办理的结汇或售汇业务。 第四章管理原则 第六条合法性原则:金融衍生品交易业务内部控制规范符合国家有关法律、法 规、《公司章程》和本制度之规定。 第七条全面性原则:金融衍生品交易业务内部控制规范涵盖公司内部涉及投资 业务工作的各项经济业务及相关岗位,并针对业务处理过程中的关键控制点,落 实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 第八条独立性原则:公司设立能充分满足金融衍生品交易业务运作需要的机构 和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立性。 第九条制衡性原则:内部机构和岗位的设置必须权责分明、相互牵制,并通过 切实可行的相互制约措施来消除金融衍生业务控制中的盲点。金融衍生品交易预 算的申请与审批分离;金融衍生品交易业务的申请与审批分离;金融衍生品交易

施工项目全过程施工项目管理及目标

第3章施工项目的目标控制 我们一再强调，对施工项目的全过程施工项目管理一定要进行施工项目控制。这种控制的目的在于排除干扰，实现合同目标。因此，可以说施工项目控制是实现施工目标的手段。施工项目控制的意义在于它对于爬出干扰的能动作用和保证目标实现的促进作用。如果没有施工项目的控制，首先就谈不上施工项目管理，其次便不会有目标的实现。在问题产生后不主动找原因，想办法解决，甚至拉客观、怨主观；或者想动手解决，也开始有了行动，但行动不力，都会影响目标实现。 施工项目控制的行为对象是施工项目。控制行为的主体是施工项目经理部，控制对象的目标构成目标体系。对于施工项目经理部而言，目标体系是实现利润的最大化和让业主满意，而质量控制、进度控制和安全控制是施工项目的约束条件，也是施工效益的象征。因此，这三大控制构成了施工项目控制的目标体系。 施工项目目标控制问题的要素包括：施工项目、控制目标、控制主体、实施计划、实施信息、偏差数据、纠偏行为。因此，其控制过程如图3-1所示；

图示3-1 从图3-1可以看出，控制者进行控制的过程是，从反馈过程得到控制系统的信息后，便着手制订计划，采取措施，输入受控系统，在输入资源转化为建筑产品的过程中，对受控系统进行检查、监督，并与计划或标准进行比较，对比较后的偏差进行直接纠正，或通过（报告等）信息反馈修正计划或标准，并开始新一轮控制循环。这个过程就是我们通常所说的PDCA（计划、实施、检查、处理）循环。 根据前面所述，施工项目实施控制的目的在于排除干扰。在施工

项目的施工进展中有许多现实的干扰因素，如人为的干扰因素、材料的干扰因素、机械设备的干扰因素、工艺及技术的干扰因素、资金方面的干扰因素、环境干扰因素等。正是由于这些因素的影响，所以我们必须进行动态控制，以不断排除干扰，实现控制目标。 3.1施工项目的质量目标控制 质量目标和质量控制的意义 对于施工项目而言，质量目标就是满足业主提出的质量要求（优良工程、合格工程）以及有关施工验收规范和设计要求。质量控制的范围涉及到项目质量形成全过程的各个环节，项目质量受到质量环各阶段质量活动的直接影响，任一环节的工作没有做好，都会使项目质量受到损害而不能满足质量要求。质量环的各阶段是由项目的特性所决定的，根据项目形成的工作流程，由掌握了必需的技术和技能的人员进行一系列、有组织的活动，使质量要求转化为满足质量要求的项目，并完好的交付给业主，还应根据项目的具体情况进行用后保修服务，这是一个完整的质量循环，为了保证项目的质量目标，这些技术计划必须在受控状态下进行。 3.1.2施工项目质量控制的原则 在进行施工项目质量控制过程中，应遵循以下几点原则： 1.坚持“质量第一，用户至上” 建筑产品作为一种特殊的商品，使用年限较长，是“百年大计”，直接关系到人民生命财产安全。所以，工程项目在施工中应自始至终把“质量第一，用户至上”作为质量控制的基本原则。