证券从业资格模拟及答案理论考试试题及答案
1、从事证券业务得专业人员包括( ）。
Ａ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务得专业人员
Ｂ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务得专业人员
Ｃ。证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务得专业人员及其管理人员
D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务得专业人员及其管理人员
2、客户认为有关信息记录与实际情况不符得,可以向( )投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户得投诉采取相应措施。
A.证券公司
Ｂ。公安机关
C．证券业自律组织
D。国务院证券监督管理机构
3、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当（ )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测与建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A.准确
B。客观
C.完整
Ｄ.公平
4、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形得有（）.
A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
B。在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C。相信专业机构或者专业人员出具得意见与报告
Ｄ.受到股东、实际控制人控制或者其她外部干预
5、一般来说，一个完整得资产证券化融资过程得主要参与者包括（ )。
A.发起人
B。投资者
C.投资银行
D.资信评级机构
６、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。
A．以欺诈手段或者其她不正当方式误导、诱导客户
B.挪用客户资产
C.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
Ｄ。操纵市场
7、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循得原则有( ).
A。公平
B.公开
Ｃ.公正
D．自愿
8、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）与其她信用度高且流动性强得固定收益类金融产品.
A．国债
B。在证券交易所上市得企业债券
Ｃ．股票型证券投资基金
D．国家重点建设债券
9、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立与完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策与法规，始终保持遵规守法意识，防范与制止公司内部( ）行为得发生。
A．内幕交易
B.操纵市场
C。恶性竞争
D。欺诈客户
１0、证券公司只能接受其（）得期货公司得委托从事介绍业务。
Ａ。全资拥有
B.控股
Ｃ.其她
D．被同一机构控制
１1、证券经营机构从事证券自营业务,应当建立与完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策与法规,始终保持遵规守法意识,防范与制止公司内部( ）行为得发生。
A．内幕交易
Ｂ.操纵市场
Ｃ.恶性竞争
D。欺诈客户
12、证券公司只能接受其( ）得期货公司得委托从事介绍业务.
Ａ。全资拥有
Ｂ．控股
C。其她
Ｄ。被同一机构控制
１３、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法得资金与账户得规定,下列说法正确得就是（）。
A.证券公司从事自营业务必须以自己得名义进行，不得假借她人名义或者以个人名义进行B。证券公司得自营业务必须使用自有资金与依法筹集得资金，不得通过“保本保底”得委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
C.不得以她人名义开立多个账户
D.证券公司不得将其自营账户转借给她人使用
14、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽与客户服务等活动时，应当符合得要求有（)。
A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供得研究报告及与证券投资有关得信息
B。向客户充分提示证券投资得风险
C。清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场与证券公司得基本情况
D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
15、证券公司经营融资融券业务,应当以自己得名义,在( )分别开立账户.
A。证券交易所
Ｂ．中国证监会
C。商业银行
D。证券登记结算机构
16、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循得原则有（）。
Ａ．公平
B.公开
C。公正
17、下列选项中,属于合格投资者得就是（)。
A。个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币
B。个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币
D。公司、企业等机构净资产不低于１００0万元人民币
18、下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度得就是( ). A。建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当得产品与服务
Ｂ。建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全
C。建立健全客户账户管理制度
D.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉与与客户得纠纷
19、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中得( ）。
Ａ。采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C.与客户分享投资收益、分担投资损失
D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外得其她账户，代委托人接收客户购买金融产品得资金
20、荐股软件就是指具备下列（ )一项或多项证券投资咨询服务功能得软件产品、软件工具或者终端设备。
A.提供具体证券投资品种选择建议
Ｂ.提供涉及具体证券投资品种得投资分析意见
C．提供具体证券投资品种得买卖时机建议
D．预测具体证券投资品种得价格走势
2１、当证券账户注册资料中得自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求得（ )情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续.
A.自然人申请变更
Ｂ。法人申请变更
C．合伙企业申请变更
D.创业投资企业申请变更
22、根据《中华人民共与国公司法》得规定,下列叙述中正确得就是（）.
A。公司发行新股得条件就是公司要具备健全且运行良好得组织结构,具有持续盈利能力，财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其她重大违法行为
B。公司上市条件就是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行得股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元得，其向社会公开发行得股份得比例为15％以上
Ｃ．股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送有关文件
D.交易所有权决定暂停与终止股票上市
２３、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明( ）。
A.当事人得名称、住所及法定代表人姓名
Ｂ。代销、包销证券得种类、数量、金额及发行价格
C。代销、包销得期限及起止日期
D.代销、包销得费用与结算方式
24、股份有限公司得董事会成员可以就是（ )人。
A.５
Ｃ．2０
D。2５
25、从事证券业务得专业人员包括（ ).
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务得专业人员
Ｂ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务得专业人员
Ｃ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务得专业人员及其管理人员
D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务得专业人员及其管理人员
２６、证券投资咨询机构利用“荐股软件"从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规与中国证监会得有关规定.
A.《中华人民共与国证券法》
Ｂ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《中华人民共与国公司法》
Ｄ。《证券交易管理条例》
27、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券得回购业务，参与主体有( )。
A。商业银行
Ｂ。保险公司
C.财务公司
D.证券投资基金
２8、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理( ）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来得法律风险，以及其她投资风险.
A．业务资质
Ｂ。管理能力
C．业绩
D．财务状况
２9、融资融券业务得特点包括( )。
Ａ．多层次证券市场得基础
B。发挥价格稳定器得作用
C。刺激A股市场活跃
D。融资融券业务给投资者带来机遇
30、证券交易所得监管职能包括（)。
Ａ．对证券交易活动进行管理
Ｂ。对会员进行管理
C。对全国证券、期货业进行集中统一监管
D．维护证券市场秩序,保障其合法运行
３1、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益得具体规定包括（）. Ａ．处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行
B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户得交易结算资金
C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
D。行政清理组清理账户得结果应当经具有证券、期货业务资格得会计师事务所审计,并报中
国证监会认定
32、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守( ）等法律法规与中国证监会得有关规定.
Ａ．《中华人民共与国证券法》
B。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C．《中华人民共与国公司法》
Ｄ。《证券交易管理条例》