公共产品理论
公共产品理论
目录
一、公共产品概念 (1)
（一）公共产品的定义和数学形式 (1)
（二）公共产品的分类 (2)
（三）公共产品的特征 (2)
（四）商品的分类 (3)
二、公共产品理论及历史演变 (4)
（一）公共产品理论雏形——大卫.休谟与亚当.斯密的公共产品理论 (4)
（二）公共产品理论的发展——奥意学派与瑞典学派的公共产品理论 (5)
（三）公共产品理论的形成——萨缪尔森的公共产品理论 (6)
（四）现代公共产品理论的进一步发展 (7)
（五）新制度经济学与公共产品理论 (8)
（六）公共产品理论的新发展:公共产品的私人供给 (9)
三、公共产品显示偏好、生产及供给 (9)
（一）公共物品偏好显示机制 (9)
(二)公共产品的财政供给 (11)
(三)公共产品的生产 (14)
四、公共产品理论的应用贡献及意义 (15)
公共产品理论
一、公共产品概念
（一）公共产品的定义和数学形式
一般说来，公共产品是指那些为整个社会共同消费的产品。严格地讲，它是在消费过程中具有非竞争性和非排他性的产品，是任何一个人对该产品的消费都不减少别人对它进行同样消费的物品与劳务。由政府提供的用于满足社会公共需要的产品和劳务。社会公众对公共产品的需求是政府经济职能的源泉。
但不同的经济学家多其定义有所不同：第一，萨缪尔森认为公共产品是所欲集体成员集体享用的消费品，每个社会成员可以同时享用，任何人对该产品的消费不会减少其他人的消费。不论每个人是否愿意购买它，他带来的好处不可分割的散步到整个社区里；第二，奥尔森认为，任何物品如果一个集团中的任何一个人能够消费它，它就不能适当的排斥其他人对该产品的消费；第三，布坎南将公共产品定义为任何集团或社团因为任何原因通过集体组织提供的商品或服务。某一种公共产品只可以是很小的团体受益，而另外一些公共产品却可以使很大的团体绳子全世界的人都受益。最后在经济学上则认为，公共产品是那些在消费上同时具有非排他性和非竞争性的产品。
综上所述，公共产品具有非耗竭性，多一个人消费公共产品不会影响其他人的消费。与公共产品对饮个，私人产品则是具有耗竭性，多一个人消费公共产品会减少他人对公共产品的消费。
公共产品与私人产品的区别，利用数学形式课表示为：
（1）公共产品: G=Gi
上式说明对于任何一个消费者i而言，他所消费的公共产品的数量Xi等于公共产品的数量X，说明公共产品具有不可分性，所有人消费同样数量的公共产品。
（2）私人产品：G=∑Gi
某种私人产品的总量X是n个消费者所拥有或消费该产品数量Xi的总和。即是某一个消费者所拥有或消费的私人产品只是私人产品总量的一部分，这意味私人产品在人与人之间具有可分配性。
（二）公共产品的分类
公共产品一般是根据边际成本来分类：第一，边际生产成本为零：在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本（如灯塔）：第二，边际拥挤成本为零：任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。个人无法调节其消费数量和质量（如不拥挤的桥梁）；第三，边际拥挤成本是否为零是区分纯公共产品、准公共产品或混合产品的重要标准。边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品是非竞争性的两个必要条件。
这样，公共产品就分类为纯公共产品、混合产品、准公共产品。纯公共产品一般具有规模经济的特征，在消费上不存在“拥挤效应”,不可能通过特定的技术手段进行排他性使用,否则代价将非常高昂，国防、国家安全、法律秩序等属于典型的纯公共物品，且同时具有边际生产成本为零和边际拥挤成本为零的特征；混合产品的边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品，如收费公路等；而准公共产品是指具有有限的非竞争性或有限的非排他性的公共产品，准公共物品具有明显的排他性,由于消费“拥挤点”的存在,往往必须通过付费,才能消费，它介于纯公共产品和私人产品之间，如教育、政府兴建的公园、拥挤的公路等都属于准公共产品。
随着科技的进步，不可分割性和非排他性日益模糊，如有线电视、互动收费电视的出现等。非竞争性成为判断公共产品的主要依据。边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品是非竞争性的两个必要条件。
（三）公共产品的特征
（1）受益的非排他性
非排他性是指，在技术上无法阻止他人消费或者阻止他人消费应为成本过高而没有意义，通常意味着人们可以消费该善品而不需要为此支付费用。然而，私人产品只能是占有人才可消费，谁付款谁受益。任何人消费公共产品不排除他人消费（从技术加以排除几乎不可能或排除成本很高）。在公共产品的消费上不可避免地会出现“免费搭车”现象。
（2）效用的不可分割性
私人产品可以被分割成许多可以买卖的单位，为不同的人所占有消费。公共产品是为全体社会成员提供的，具有集体消费共同受益的特点。公共产品的效
用为整个社会的成员所共享，是不可分割的。国防、外交、治安等最为典型。效用的不可分割性实际上是受益的非排他性的延伸。
（3）消费的非竞争性
私人产品的消费具有强烈的竞争性，某一个人占有某项产品时就排除了其他个人对该产品的消费，就是说“消费的边际成本为零”，但事实上“公共产品的边际生产成本是大于零”。公共产品一旦被提供后，任何人都可以消费，任何消费者对公共产品的享用，不排斥、不影响其他个人对同一公共产品的同时消费，也不会因此而减少其他人享用该种公共产品的质量和数量。非竞争性包含两方面的含义：
第一、边际生产成本为零:在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本（如灯塔等）。
第二、边际拥挤成本为零:任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。个人无法调节其消费数量和质量（如不拥挤的桥梁、未饱和的Internet网等）。
（四）商品的分类
根据产品是否具有非排他性和非竞争性，将商品进行如下分类：
拥挤性公共产品同时具有拥挤性和非排他性，当有少数人使用这类公共产品同时非竞争的，而当使用人数超过一定限度时就是竞争性的。这是，虽然大家消费的数量不变，但质量却随着使用人数的增多而下降。该性质介于竞争性与非竞争性之间，相对于完全的竞争性而言，商品是不可分的，而较于非竞争性而言，商品是可分的。例如，城市交通、桥梁。
俱乐部产品是指某些拥挤性产品能够通过实现价格排他方式来控制使用人数。比如，公共游泳池。
公共资源是非排他性的，但在消费上具有竞争性，但没有排他性的商品。如公共牧场、河流、公共渔场等。公共资源不是纯粹的公共产品。
二、公共产品理论及历史演变
公共产品理论的发展源头，最早可以追溯到古典学派，以大卫·休谟关于“草地排水”的分析和亚当·斯密关于政府执行的三项国家职能等理论为代表。到20 世纪50 年代，萨缪尔森完成了对公共产品的经典定义，确定了现代公共产品理论的正式形成。他与马斯格雷夫及其后的经济学家，从公共产品的定义出发，对公共产品的最优供给问题及其运行机制进行了一系列的研究，公共产品理论得以继续向更深层次和更细致地发展。之后，其与公共选择理论和新制度经济学相结合，在供给模式多样化方面问题进行了探讨，进一步拓宽了公共产品理论的研究范围。
（一）公共产品理论雏形——大卫·休谟与亚当·斯密的公共产品理论
早在1739 年，哲学家大卫·休谟就在其著作《人性论》中论述了“搭便车”现象。他在书中讨论了如何处理超越个人利益的公共性的问题，在书中关于这个问题的描述，被后人总结为“集体消费品”。休谟认为，在某些只能通过集体完成的事情中，因人自利的天性，只有靠国家和官员来使每个人不得不遵守法则。他还举了著名的“公共草地排水”的例子来说明公共利益维护和政府参与的必要性。休谟的论述不仅表明了在公共利益的追求中个人的局限性和政府的优越性，而且还分析共同体的规模对共同利益的影响，并初步涉及到了交易成本和群体博
弈的思想。继大卫·休谟之后，亚当·斯密在1776 年其著作《国富论》中对政府的职能问题进行了更加深入的分析，集中阐述了公共产品的类型、提供方式、资金来源、公平性等重要方面。虽然承认公共产品在完全没有政府的情况下难以较好地提供，但亚当·斯密作为古典经济学的代表人物，他和休谟都是崇尚自由主义的鼻祖，他认为政府只需充当“守夜人”，仅提供最低限度的公共服务。（二）公共产品理论的发展——奥意学派与瑞典学派的公共产品理论意大利学者马尔科在其著作《公共财政学基本原理中》最早使用了“公共产品”这一定义。在19 世纪80 年代，奥意学派对古典经济学的一些基本方法和理论加以修改，提出边际效用概念和边际分析方法，使公共产品理论分析基础从斯密时代的劳动价值论转变为效用价值论。他们区分了公共产品在消费和交易上与私人产品的区别，进而提出了差别税率的概念来解决公共产品无法通过消费数量等来调节边际收益的不可分割性。
奥意学派之后是瑞典学派的公共产品理论，代表人物有威克塞尔和林达尔。与奥意学派相比，威克塞尔在有关征税的个人效用最大化方面的基础上，进一步将公平问题引入了公共产品理论，即利益赋税的公平还应以分配的公平为前提。除此以外，威克塞尔还研究了政治秩序对公共产品供应效率的影响的论述。他认为，理想的政治程序是由消费者对若干公共服务的备选方案进行投票，政府依据获得一致支持的方案来提供公共产品，但这种理想状态是不存在的，因此他提出“近似一致”原则来取代一致原则。
林达尔在威克塞尔思想的基础上建立了公共产品模型。在模型中，假定拥有充足理性的消费者会显示出真实偏好，社会由两个政治上平等的消费者A 和B 组成，在一定时期，一定的技术条件下，最大国民收入等于该社会资源约束下可以达到的最大私人产品和公共产品价值的总和。林达尔分析了这两个平等的消费者在此条件下将如何分担公共产品成本从而最终达到供给均衡的问题。该模型所产生的唯一的稳定交点，被称为林达尔均衡; 相应的税收价格被称为林达尔价格，等于他们各自从公共产品消费中所获得的边际效用价值，并且两人的税额总计等于该公共产品的总成本。奥意学派和瑞典学派的理论贡献，是将微观经济学的分析延伸到公共经济领域，运用经济学的核心原理来说明政府行为，相对于斯密时代的认识，就具有“革命性”的意义。如果说亚当·斯密使财政学成为一门
研究分配活动的科学的话，“边际革命”则最终使其成为一门研究生产活动和经济活动的科学。
（三）公共产品理论的形成——萨缪尔森的公共产品理论一般认为，现代经济学对公共产品的研究是从新古典综合派的萨缪尔森开始的。他在1954 年和1955 年发表在《经济学与统计学评论》上的两篇文章———《公共支出的纯理论》和《公共支出理论图解》举世闻名。在《公共支出的纯理论》中，萨缪尔森对公共产品的定义成为了经典。为了严格表述公共产品的概念，萨缪尔森借助于数学工具，起初对私人产品和集体消费产品即公共产品进行了严格的区分，采用“公共产品－私人品”的严格二分法。但在第二年的《公共支出理论图解》中又建议将之前他的定义作为极端情形来看待，承认大多数的公共产品都不是纯公共产品，诸如教育、法庭、公共防卫等，都存在某些“收益上的可变因素，使得某个市民以其他成员的损失为代价而收益。”萨缪尔森对于公共产品的定义虽然之后一变再变，但是非竞争性这一公共产品的基本属性已经被比较明确地提了出来，其不可分割性也被突出强调了。萨缪尔森还对私人品和公共产品的最优化供给均衡问题作了比较分析。公共产品无法像私人品一样可以通过竞争性的市场定价机制找到供给均衡点，萨缪尔森假定存在着很有洞察力的人( 伦理上的观察者) ，知道个人的偏好函数，以此来解决公共产品个人偏好的显示问题。萨缪尔森总结公共产品的最优化供给均衡点，即公共产品有效定价原则为个人价格总和等于边际成本，政府可根据个人从公共产品消费中的边际收益对他们征税。萨缪尔森还对私人品和公共产品的一般均衡进行了分析，得出了公共产品最优供给的一般均衡条件，即著名的萨缪尔森条件: 消费者对私人品和公共产品的边际替代率之和等于私人品和公共产品生产的边际转换率。
萨缪尔森的杰出贡献是给出了公共产品的严格定义。在萨缪尔森之前，古典学派的经济学家研究公共产品是从市场失灵、政府职能等问题入手的; 而奥意学派和瑞典学派的学者虽然提出了共同消费、成本分摊等公共产品的特点，并且试图揭示其消费与所承担的税收之间的联系，但是，萨缪尔森是第一个能够严格区分私人品和公共产品，提出了纯公共产品定义的经济学家。此外，其还对私人品和公共产品最优供给的局部均衡和一般均衡进行了分析，发展了诸如征税效率、公平分配和效率的兼顾等问题的研究。
（四）现代公共产品理论的进一步发展
1. 马斯格雷夫的公共产品理论。到20 世纪50 年代末期，美国著名经济学家马斯格雷夫出版著作《财政学原理: 公共经济研究》，第一次引用“公共经济学”的概念，这时，公共经济学才作为一个独立的经济学分支学科建立起来。所以可以说，马斯格雷夫是现代公共经济学的先驱。首先，他完成了公共产品的非排他性特征的描述，他将其阐述为“一种纯粹的公共产品在生产或供给的关联性上具有不可分割特征，一旦它提供给社会的某些成员，在排斥其他成员对它的消费上就显示出不可能或无效性”。“任何人都同等地消费，不管他是否为此付费。换言之，我们必须将联合消费与排他原则的不适用性结合起来。”其次，他在萨缪尔森的公共产品理论之上提出了产品的三分法，即产品可以认为私人品、公共产品和有益品，在“非私人品”中又区分了公共产品和有益品: 前者由于市场无法自发地提供公共产品的最优数量，是政府在尊重个人偏好的情况下提供的，后者是政府强制个人消费的政治经济产品，带有消费的强制性。马斯格雷夫夫妇还构建了社会货物( 公共产品) 的提供模型，通过征税确定公共产品的供给价值，拟定了一种非市场的等价交换。他们的预算模型在萨缪尔森的基础上还提出，公共产品偏好的显示需要通过政治过程，让消费者投票来显示偏好，而且还必须以给定的收入分配为基础。由于“搭便车”问题存在，要使模型适用，必须与投票过程理论相结合。这就要求去设计能获得偏好显示的选举制度，确定最为接近有效定价原则的税收—支出制度。马斯格雷夫和萨缪尔森一样，在经济效率的基础上，又加入了政治的因素来讨论公共产品的有效提供问题，将公共产品的有效供给与政治过程和分配公平相结合。实际上也显示出了公共产品理论与公共选择理论的不可分割性。
2. 布坎南和蒂部特的公共产品理论。布坎南在萨缪尔森等人研究的基础之上创造性地提出了“俱乐部产品”，讨论关于公共产品的不纯粹性和复杂性的问题，解决俱乐部的最优规模和成员对俱乐部产品最优消费的关系。所谓俱乐部产品是指这样一类产品，一些人能消费，而另外一些人被排除在外。布坎南使用成本收益分析框架，从产品的“共同拥有”角度对产品的集体供给方式进行研究，认为俱乐部产品可以涵盖从纯私人品到纯公共产品之间的所有情况，从而达到规模最优。他指出，每种公共选择规则都存在交易成本，应根据交易成本最低原则
来决定采取哪种公共选择方式。蒂部特于1956 年发表的《地方指出的纯理论》中构建了一个地方性公共产品模型。在文中，蒂部特在马斯格雷夫和萨缪尔森对于联邦支出的基础上，探讨了地方公共产品的有效供给方式和条件，认为个地方公共产品与市场上的私人品一样，纳税人可以通过用脚投票的方式充分流动，选择他们的偏好能得到最大满足的社区。在他的模型中，只要人们可以在社区内自由流动，各社区内资源配置、规模将达到最优，有相似偏好的人聚居在一起，共同享用地方性公共产品。公共选择学派显示出了一个信号，即用脚投票等会引起公平与再分配的问题，比如每个人以林达尔价格纳税，富人与穷人共同消费公共产品的情况会保证两种阶级人之间的财富再分配。但是如果人们通过充分流动使相似偏好的人形成了一些地方政体，就会使再分配困难。一个社区就可能通过吸纳能带来足够高租金的人以改善自身的福利，相对贫穷的人就不能再从相对富裕的人对公共产品的较大需求中获得利益。政治寻租和投票悖论产生的高成本也可能造成政府失灵。在此基础上，关于公共产品的私人提供的问题应运而生。（五）新制度经济学与公共产品理论
新制度经济学是以产权和制度为研究对象的理论学派，以科斯为代表的交易费用与产权学说为公共产品理论的发展做出了巨大的贡献。与新古典经济学对于公共产品的认识不同，后者是从公共产品的各个根本属性出发，因为公共产品具有正的外部性，从而得出的结论是政府供给公共产品这样一种固定的模式。而新制度经济学是从交易费用和产权的角度进行分析，以供给效率为评判标准，得出了公共产品的供给形式可以多样化的结论。
交易费用概念由科斯首创，他将交易费用和外部性理论结合起来进行分析。著名的科斯定理来源于以下论述: “如果定价制度的运行毫无成本，最终的结果( 产值最大化) 是不受法律状况影响的。”科斯通过举例得出的结论是，只要有清楚界定的产权，通过自由交易，以利润最大化为原则，可以导致资源的最优配置，结果可能会产生比政府干预更大的效用。将科斯的交易费用与产权理论进一步推广到公共产品理论，可以用来探讨政府与市场的关系。比较政府提供公共产品的交易费用和市场提供公共产品的交易费用，以效用最大化为原则，就可以选择更有效率的供给方式。
新制度经济学的结论是不存在固定的产品供给模式，而是根据技术和制度等的变化，在具体的约束条件下(交易费用和产权) 选择最优的生产供给模式，这就给公共产品的私人供给提供了理论依据。
（六）公共产品理论的新发展:公共产品的私人供给
起初经济学家们认为，由于公共产品消费上的非排他性、非竞争性和不可分割性的特点，再加上私人的趋利性，使得私人无法有效供给。随着公共产品理论发展到一定阶段，关于私人供给公共产品的可行性问题开始受到重视。科斯的经典论文《经济学中的灯塔》，从历史经验方面探讨了公共产品私人供给的可能性。在理论方面，德姆塞茨在《公共产品的私人生产》中分析说，在能够排除不付费者的情况下，私人企业能够有效地提供公共产品。由于不同的消费者对同一公共产品有不同的偏好，因此可以通过价格歧视的方法来对不同的消费者收费。科斯与德姆塞茨分别是从历史经验和技术的角度分析公共产品私人供给的可能性。另一方面，从必要性方面来讲，公共产品政府单方面供给也面临着效率问题。首先，政府作为公共产品的唯一供给方，缺乏竞争会造成资源分配的效率低下; 政府官员也会由于最求个人利益的最大化而损害公众的共同利益; 寻租和官僚主义也是造成低效率的原因之一。其次，从新制度经济学的角度来讲，政府与市场一样，提供公共产品的过程都是需要成本(交易费用) 的。政府通过强制性的以课税、行政管理费用等方式收费有时也有可能超过由私人市场方式提供的交易费用。最后，由政府提供公共产品和政府生产公共产品是两个不同的概念，萨瓦斯在《民营化与公私部门的伙伴关系》中列出了十种制度安排，认为供给和生产是可以分离的。私人会出于更大的市场效益、广告效益或政治目的等来提供公共产品。如在医疗、教育、救济和慈善方面，有些可以比政府提供更大的社会福利和更高的经济效率。越来越多的事实表明，私人是可以提供公共产品的，且其在某些特定情况下是有效率的，但是私人的提供也还是远达不到“满足”社会需求的程度。如何在政府与私人供给之间寻求最优均衡点，也是一个值得探讨的方面。
三、公共产品显示偏好、生产及供给
（一）公共物品偏好显示机制
1.公共物品偏好的显示困难
由于公共物品具有较强的外部性，公共物品被生产出来后，新增加的消费者并不增加成本，若消费者对公共物品显示出偏好，则要根据公共物品给消费者带来的效用进行征税。因此，消费者为了自己的私利，每个人都给出虚假的信息，来假装对既定的集体消费活动有着比他的真实需求更少的兴趣。市场一般也不能诱使人们表露其对非排他性公用品的真实偏好。因此，价格体系不能以有效的数量来提供。
偏好显示的困难在于不同消费者支付不同的价格可获得相同数量，消费者的理性行为，是隐瞒自己的真正效用，企图做免费搭乘者。根据公共物品理论，公共产品的决策应该通过合理的机制，使得消费者对公共物品支付意愿能够得到真实的表达和尊重。从而使公共物品供给数量达到最优。但是，目前我国公共物品的消费者和供应者之间存在着信息不对称性，消费者缺乏畅通的途径来表达其真实的需求偏好，这样公共物品就无法达到供求均衡。
2.表露真实偏好的方法
公共物品自身具有很强的外部性导致需求偏好的隐藏而无法真实的显示。因此，设计公共物品的偏好显示机制，真实的反映消费者对公共物品的真实偏好，是解决公共物品实现有效供给的重要前提。
(1)“第二价格法”的拍卖机制。对于一件不可分割的商品，通过拍卖来将其出售，每位潜在的购买者都会表露出他对该商品的真实估值。要求每位潜在的购买者把他的出价放在一个密封的信封里，并告知该商品将卖给出价最高的人。而售价是仅次于最高出价的那个价格，在这种情况下，购买者不会隐藏自己的偏好，谎报自己真实的偏好不会给个人带来任何的好处，在个人的真实估计等于个人的出价时，潜在购买者表露了其真实的偏好。
(2)克拉克税收激励机制。克拉克税收激励机制是一种与税收相结合的偏好显示机制。即使存在免费搭车的情况下，通过这种机制也能表露其偏好，这种机制的实质就是把“大数”情况转换成“小数”情况，利用克拉克税使人们变的坦诚。即个人或企业的边际税额应等于公共产品边际成本，与公共产品所有使用者（不包括纳税人）所获收益之间的差额，个人因而愿意尽量多地消费公共产品直到其得到的边际效用等于其边际纳税额即上述的差额。
(3) “用手投票”偏好显示机制。在“用手投票”的机制下，消费者变成选民，他们通过投票来直接或间接地选择自己所中意的公共物品支出方案，林达尔均衡模型，是将竞争性市场均衡的分析框架从私人物品领域拓展至公共物品领域，将公共物品的供给与实际政治决策过程相联系，为如何在公民之间合理确定公共物品的负担份额及其产出水平提供思路。在这一过程中，对备选方案的不断投票，也就是个人偏好的持续表露，而最终达成一致。个人偏好也即汇总为群体偏好，林达尔均衡的核心问题就在于双方讨价还价过程中的偏好显示问题林达尔的“一致同意”模型是一种理想的模型。然而，在实际情况中，每个人的偏好情况是不同的，“一致同意”也就很难真正地实现，在此研究基础上，不断有研究者提出新的投票规则。其中较为出名的是道斯“中间人投票理论”，指出在单峰偏好的多数票决定模型中中间投票人所偏好的政策将会取得胜利，而在Rome的中位选民模型中，具有中位偏好的中位收入者在确定社会对公共物品实际需求中起着决定性的作用，因此中位选民的偏好也就反映了社会对公共物品的偏好。
(4)蒂布特的“用脚投票”。在“用手投票”不成的情况下，蒂布特提出“用脚投票”来反映对公共物品偏好的显示，与Buchanan不同，其研究的侧重于需求方面，指出在地方公共物品中人们显示个人偏好的机制是“用脚投票”，一旦政府不能满足其需求，居民可以迁移到自己满意的地区。地方政府要吸引选民，就必须按选民的要求供给公共物品，从而可以达到帕累托效率。蒂布特模型虽然能显示选民的偏好，但是选民在地区间流动时产生很大的迁移成本和交通成本，这在很大程度上会限制蒂布特模型的解释力。而且对于为迁移居民的偏好应通过何种方法得知，以及如何由个体偏好得到社会集体偏好，蒂布特的“用脚投票”理论并未进一步说明。
(二)公共产品的财政供给
1.公共产品财政供给的内涵
(1)公共产品财政供给的涵义有广义和狭义之分。狭义的财政供给公共产品专指政府作为主体单独生产和分配公共产品的过程。广义的财政供给公共产品是指在政府主导下，政府与市场、社会组织、私人等协同联动供给公共产品的系统过程。
(2)公共产品财政供给的特征。财政供给的特点是由公共财政的特点决定的。公共财政相对于传统的生产性财政而言，其最根本的特点就是在私人部门的资源配置基础上，政府职能转向市场失灵的领域和满足社会共同需要的领域。公共财政的这种根本性特征决定了财政供给公共产品具有法制性。
2.公共产品财政供给的基本原则与主要方式
(1)基本原则。
第一、坚持以人为本原则。财政供给公共产品，对公共产品供给进行统一筹划和科学引导，不断化解利益矛盾，实现公共产品供给的全面协调可持续发展，因此必须坚持以人为本的原则。只有这样，才能够在财政供给中更好地回应广大人民群众的公共诉求，化解经济社会发展中的突出矛盾，更好地解决人民群众的切身利益，以促进实现社会的全面进步和人的全面发展。
第二、公平与效率并重原则。在公共产品财政供给的过程中坚持公平与效率并重的原则，就是一方面要重视效率原则，通过公共产品的提供，使公共资源得到最优化的配置，有利于社会经济效率的提高，有利于经济社会的健康运行和发展，使全体公民得到最大的效益，实现社会福利最大化。另一方面要重视公平原则，通过公共产品的提供所产生的利益在各个阶层群体中的分配应达到公平状态#能够充分反映各个阶层群体的公共需要。这就要求政府努力实现公共产品供给的均等化，更加关注经济欠发达地区和弱势群体的公共产品供给，将公共产品供给的差距缩减至人们可承受的程度，实现社会公平。同时，在公共产品供给中坚持公平与效率并重的原则，还必须依据社会经济发展的不同阶段和公共产品所呈现出不同状态的实际情况#灵活地使两者始终处于优化组合的动态平衡过程之中。
第三，阶段性与持续性相统一原则。实现阶段性与持续性相统一是人类开展实践活动的一项基本原则。在公共产品财政供给的实践中之所以要坚持阶段性与持续性相统一的原则，主要是因为，公共产品财政供给是构建和谐社会的重要组成部分，而且也是全面建设小康社会和中国特色社会主义事业的重要组成部分，它不仅关系到构建和谐社会和全面建设小康社会目标的实现，而且也关系到中国特色社会主义事业的顺利进行。公共产品供给既要确立长远目标，保证公共产品
供给的持续性发展，同时又要立足当前，努力解决好公共产品供给所面临的阶段性任务。
第四，一般性与特殊性相结合原则。在公共产品财政供给中坚持一般性与特殊性相结合的原则，是由我国的现实国情和公共产品供给的历史发展决定的，一方面#由于中国仍处于社会主义初级阶段#生产力水平低、发展不均衡，另一方面，中国幅员辽阔，不同区域有着不同的自然秉赋，发展基础和社会条件，同时，改革开放对经济社会发展存在着不同程度的影响，这些都决定了中国在近期内不可能同时、同步、同水平发展。由于生产技术水平、自然资源、人口密度、区域和经济条件以及消费需求在中国或某一地区内分布的不均匀等诸多因素的影响导致在同一时期国家各地区和各类群体、阶层对公共产品需求的千差万别。
(2)公共产品财政供给的主要方式。
政府提供公共产品的形式有两种基本类型：一是政府直接生产公共产品。分为中央政府直接生产和地方政府直接生产两种。中央政府直接生产的公共产品大多是纯公共产品，例如国防、科教文卫等领域的基础设施、环境等公共服务；地方政府直接生产的公共产品大多是区域性的，例如保健、医疗、城市设施等。二是政府间接生产公共产品，政府是公共产品的主要提供者，但是在公共产品政府提供的过程中，也会出现越位、错位、效率低下等现象，从而导致公共产品供给不足，因此，政府要采取一定的措施来规范其在公共产品供给中的行为：第一，理清公共产品政府提供和政府生产。在公共产品的供给方面，提供和生产是有区别的。现代公共经济学研究表明，应把公共产品的生产和供给区分开来。公共产品提供者可以自己直接生产公共产品，也可以间接生产公共产品，即以转移支付的方式（如捐赠和政府补助）向公共产品直接生产者委托生产，向社会提供公共产品。在这里，公共产品的直接生产者可以是政府或国有机构利用公共资源直接举办并管理的事业单位#也可以是私人或私人机构举办并管理的非政府，非营利机构，甚至是营利性机构，政府的作用是在众多的公共产品生产者之间进行理性选择，按照国民待遇的原则和竞争性采购方式进行评估并决定取舍和补贴。
第二，明确公共产品政府供给的范围和结构。公共产品的属性使得政府提供具备一定优越性，但是应该看到，技术和知识的进步、环境与制度的变迁以及个
人利益实现形式的多样化，会削弱某些公共产品的公共性或收费的困难程度，导致某些从前的公共产品逐渐变为准公共产品或私人产品，从而使由于产品本身的技术特点而产生的公共产品愈来愈少。但与此同时，精神类公共产品如社会公平、正义、制度、社会福利等公共产品的需求会愈来愈多。因此，要以动态的观点来界定公共产品政府供给的范围和结构，对于制度类公共产品以及精神类公共产品则应由政府负责提供，如政府立法、司法、行政机构的服务、制度供给、政策供给及公平和正义等。而公益事业服务，如治安、消防、图书馆、艺术馆、医疗保健、卫生防疫等以及外部效应明显的行业提供的商品和服务，如基础科学研究、基础教育、环境保护、城市绿化的收集和处理，不一定要采用政府独家垄断方式提供，即便是由政府提供，也不一定要由政府生产，它可以采用政府提供而通过非政府组织的形式进行生产。
(三)公共产品的生产
1.公共物品生产理论
生产则是谁建造或制造的问题。生产者必须是能够作出决策的独立的主体,这样的主体只有三个,即,政府、企业和个人。企业和个人的性质是一样的,所以统称为私人。这样对于产品的生产来讲,实际上只有两个主体,即,政府和私人,那么某种公共产品到底由谁来生产呢?答案是要取决于谁在生产这种公共产品更具有效率严对于公共产品,提供和生产就有如下不同的组合方式:
(1)私人提供、私人生产。即私人为产品付费,私人生产或建造。
(2)集团提供、私人生产。即集团为产品付费(付费方式在后面将讨论),私人生产或建造。
(3)政府提供、私人生产。即政府财政为产品付费,私人生产或建造;
(4)私人提供、政府生产。即私人为产品付费,政府通过政府的企业来生产或建造;
(5)集团提供、政府生产。即集团为产品付费,政府通过政府的企业来生产或建造;
(6)政府提供、政府生产。即政府为产品付费,政府通过政府的企业来生产或建造。
私人在利他主义的情况下会提供公共产品,例如私人自己修一座桥或私人出钱请某一个修桥的厂商修桥,但是私人并不向过桥的行人收取费用,或者私人从厂商那里买一些生活用品送给福利院或学校等诸如此例的案例,都是私人提供、私人生产的情况。
私人提供、政府生产的情况比如政府向国防捐一架军用飞机,而飞机由政府的企业来进行生产等。
集团提供、政府生产,就是政府为某个特定的人群建造一定的设施或提供一定的服务,然后向设施的使用者和服务的对象收取费用。比如政府建造高等级公路,然后向过往车辆收取过路费,或者政府的其他规费等。
2.公共产品生产的理论指导意义
(1)要明确政府提供公共产品并不等于政府自己生产公共产品。政府提供是政府为公共产品付费,政府生产是自己建造工厂生产,其含义是不一样的。政府可以通过政府采购、合同出租、BOT等方式将生产公共产品的任务交给私人去办,政府只需要确定一定的标准和数量就可以了。让私人通过市场竟争来生产这些公共产品,会使公共产品的生产更加具有效率。
(2)既要政府提供又要政府生产的公共产品,应该积极探讨有效的激励方式,提高政府企业的生产效率,尽量避免X一非效率的产生。这其实就是要探讨国有企业改革的思路,提高国有企业的生产效率。
(3)集团提供公共产品有自愿解和非自愿解的情况。能形成自愿解的时候应该积极支持,在不能形成自愿解的情况时,通过产权界定和期货合同等方式也能有效提供公共产品,这时政府应该在市场充分发挥作用的前提下为市场立法。
(4)集团提供也并不等于集团内所有的成员都去参与公共产品的生产。集团成员只是为公共产品付费,生产可以交给某个私人(企业)去干,付费方式可以采取先集资后建设或者先建成后收费的形式,也可以将这种付费纳人其他经营性的商品中,当集团成员购买了经营性商品时,就同时为公共产品付了费。
四、公共产品理论的应用贡献及意义
西方的公共产品理论意义在于提出了一个政府机制应该怎样做的规范化标准并为实际中的财政机制变化指明了方向和提供了评判依据。公共产品论将财政
分析的视野从单纯的财政收支拓展到支出所提供的服务上，使西方财政理论真正延伸到了财政活动的终点上。财政活动的目的和结果，主要体现在政府通过产品分配为整个社会的成员所提供的服务数量和质量上，也是财政活动最应受到重视的“产出”，是社会全体人们“消费”公共服务时所获得的利益大小。
公共产品理论通过林达尔模型和萨缪尔森模型，针对公共产品不同于个人产品的特点，将私人经济的市场效率准则运用到公共产品的最佳供应的分析上来，建立了相应的数学模型，并力求对财政收支进行数理分析。
“税收价格”问题。林达尔模型分析了两个消费者共同分担一件公共产品的成本问题，即每人在总税额中应纳份额应与他从该公共产品消费中所享有的边际效用价值相等。这就从价值论上解决了公共产品供应与其费用来源的关系问题，说明了税收是公共产品的“价格”，是个人为享用公共服务所必须付出的代价，从而在财政理论中直接体现了市场经济的要求。
公共产品理论认为，按照受益区域的大小，公共产品可区分为全国性公共产品和地区性公共产品，并且地区性公共产品内部还可以继续细分，这就为西方财政体制划分提供了主要的理论依据，即全国性公共产品应由中央或联邦政府提供，范围大小不同的地区性公共产品由不同层次的地方政府提供，几个地区共同受惠的公共产品主要由有关地区联合提供。
西方的公共产品理论在解决市场失灵、缓解本国社会矛盾、减轻社会摩擦、统筹城乡协调发展等方面起到了不可忽视的作用，但无论如何它是无法根治资本主义社会基本矛盾尖锐化这个本质问题的。
公共选择理论的主要流派与主要理论观点
公共选择理论的主要流派与主要理论观点 公共选择理论有三个学派，他们是罗切斯特学派、芝加哥学派和弗吉尼亚学派。 罗切斯特学派：赖客是该学派的领袖人物。该学派有两个特点：一是坚持用数理方法来研究政治学，在投票、互投赞成票、利益集团和官员研究中使用数学推理；二是坚持把实证的政治理论与伦理学区分开来。其更多的运用理性选择理论和政治行为的博弈理论。赖客认为，政治活动是一个博弈过程，政党竞争是一个零和博弈，一方所得是另一方所失，每个政党的最优策略是让对手规模尽可能大，而自己只需保持略有优势（有时甚至是一票之差）就可以战胜对手。因此，在多数票选举制度下，最终将会形成在规模上略有差异，但仍然是势均力敌的两个政党。因而，冲突和冲突和解是公共选择理论必不可少的组成部分。该学派始终一贯地把实证的政治理论用来研究选举、政党策略、投票程序控制、政党联盟形成、立法机构和政府官员。直到20世纪80年代初，该学派论著的大部分内容都是理论性的和抽象的，基本上不涉及制度内容。这一派的成员大多对西方传统的政治学偏好制度主义持反感态度，而注重空间投票模型的研究。同时，该学派的大多数论著不讨论规范问题，他们试图站在中性立场上来研究民主选举中的多数票循环、互投赞成票所造成的缺乏效率、利益集团政治学、官员斟酌权等公共选择论题。 芝加哥学派：代表人物有贝克尔、佩茨曼等。芝加哥学派的自由主义色彩尤其是“反历史”的色彩最为明显。该学派认为，经济学家可以观察、解释和描述历史过程，但是不能影响历史过程；改变这个世界的努力总的来说是枉费心机的，是对本来就稀缺的资源的一种浪费。根据这个基本思想，该学派排除了经济学家向政府提供政策建议以及政府干预的必要性。芝加哥政治经济学建立在效用和利润最大化的强假设前途上，它从价格理论和实证经济学的角度来分析政府，把政府主要看作是受追求自身利益的理性的个人所利用的、在社会范围内对财富进行再分配的一种机制。其否认政府是为公众谋利益的，它认为，政治市场只不过是满足起决定性作用的利益集团成员再分配偏好的技术上有效率的机制。它把私人
第二章 公共物品与公共选择
第二章公共物品与公共选择 一．不定项选择题 1.纯公共物品的提供方式是（） A．政府 B．私人 C.市场 D．公共管理部门 E．政府与市场 2.政府提供纯公共物品的资金来源是（） A．税收 B．收费 C. 价格 D．利率 3.混合物品的类型有（） A．拥挤性物品 B．排他性物品 C. 外部效应的物品 D．非竞争性同时具备排他性 E．俱乐部物品 4.世界各国的实践来看，混合物品的有效提供方式有（） A．政府授权经营 B．政府参股经营； C. 政府补助 D．私人经营E．政府垄断 5.我国对国有企业进行改革时对垄断性国有企业可采取的改革方式是（） A．国有国营模式 B．国有国控模式 C. 公司制 D．放开经营E．国家垄断 6.公共定价的一般方法有（） A．边际成本定价 B．平均成本定价 C. 二部定价 D．负荷定价E．管制定价 7.财政支出效率着重包括以下几个方面内容（） A．财政资源配置效率 B．纯公共物品的生产效率 C. 准公共物品的生产效率 D．收入分配效率E．公共物品的生产效率 8.公共物品的边际效用大于纳税的边际负效用时（） A．公共物品配置不足 B．公共物品配置过度 C. 公共物品配置最优 D．私人物品配置不足E．私人物品配置过度 9.财政支出内源性效益可分为（） A．财政支出总量效率 B．财政支出结构效率 C. 财政支出项目效率 D．财政支出部门效率E．财政支出单位效率 10.财政支出效益评价方法有（）。 A．成本——效益分析法 B．因素分析法 C. 最低成本法 D．最低费用选择法 E．平均成本法 11.公共选择是一种政治过程，主要经过三个阶段，即（）。 A．立宪 B．立法 C. 议会 D．行政E．司法 12.我国的财政法制建设包括（）。 A．财政立法 B．财政执法 C. 财政宪法 D．财政行政复议E．财政政策 13.财政行政复议应遵循的原则有（）。 A．合法原则 B．公开原则 C. 及时原则 D．便民原则E．公正原则 14.财政执法中遵循的基本原则是（）。 A．合法原则 B．适当原则 C. 权力制约原则 D．执法监督原则 E．禁止权力滥用原则 15．当经济运行达到了高效率时，一部分人改善处境必须以另一些人处境恶化
公共选择理论
公共选择理论 公共选择学派概述 公共选择理论的发展线索 现代公共选择理论(social choice或者collective choice)发端于美国经济学家肯尼思·阿罗(Arrom)的经典著作《社会选择与个人价值》(Social Choice and Individual V alue, K.A.Arrow，1951)。阿罗证明，简单加法不足以在个人偏好中间排出一个一致的共同次序。假如大家没有对自己的偏好进行分门别类地设定共同的标准，又假如有两个以上的投票人和两个以上的选择，则人们就不可能制定出达到一致的集体选择的投票程序。在这种情况下，一项合理的共同的决定只能来自一个可以胜任的公共权力。这时，政府就不单是负责代表个人潜在的共同偏好的估价人了，因为所谓共同偏好是非常含糊不清的，有时又极不协调一致，所以，政府在集中和协调它们时拥有很大的主动行动余地。 以上就是称为“阿罗悖论”的思想。这个结果证明：真正的民主政体是不存在的，也是不可能存在的。 阿罗不可能定律之所以被引入公共财政学，就是由于它促使人们对于国家干预的合理性进行思考：国家干预是否可能产生更有效或更好的结果？而所谓“更有效”和“更好”，究竟指什么？后一个问题属于对国家干预的规范的考察，前一个问题属于对国家干预的实证的考察。因此，后人在两条不同的路线上继续阿罗纳工作，其中一条路线偏重于逻辑的、数字的分析，属于规范的、形式的研究，这方面的代表人物是英国经济学家森(Sen)；另一条路线侧重于对国家干预的实证的、行为的分析，这就是以布坎南为代表的“公共选择”学派所做的工作。 以布坎南为代表的公共选择学派主要有两方面的研究成果：一是“政治市场”学说，把国家的预算决策过程看成是类似市场的由公共品的供求双方相互决定的过程。这个学说的中心是对投票制度的分析，其中特别是对“中间投票人”等定理作了论述。“中间投票人”定理的发现者邓肯·布莱克(D.Black)在1948年指出，多数选举制度最终会使人们选择的政策成为符合“中间”选民偏好的政策。该定理表明，对社会来说，该选举制度远远不是最合适的解决办法。从理论上讲，可行的选举中最好的选举法是一致通过法（Lidahl均衡就贯穿了该法），而由于寻求一致，会要求人们付出极高的“交易费”，所以该法是很难实行的。1962年出版的布坎南与塔洛克(G.Tullock)合著的《一致的计算》(《Calculation of Consents》)就是论证这一论点的。公共选择学派的另一个研究成果是对财政制度中官僚主义行为的分析。塔洛克发现，资本主义企业和行政部门的区别不在于个人在其中的表现不一样，而在于规定他们追求个人目标时的自治程度的行为法则和制度约束在私人企业中要比在政府部门中严格得多。由此产生了一种反常的结果：在其他条件不变的情况下，私人企业中的个人活动最有可能符合公共利益，而在行政机构中，人们却最有可能恣意追求个人利益的最大化，而不管这些个人利益是否符合公共利益。 公共选择理论研究的主题 公共选择理论所关心的主题始终是：在国家或社会中的个别成员的偏好与政府作出的公共选择之间的关系。毫无疑问，在个人与政府机构的公共选择之间的关系上，存在着许多种可能性：(1)习惯或宗教法典，即依靠共同接受的习惯或宗教法典作出有关共同事务的决定，我们可以在原始部落中发现这种集体选择的
公共选择理论简介
公共选择理论简介 作者:杜晓中国政治学 2003-10-13 以詹姆斯、布坎南等人为代表的公共选择学派是本世纪60年代初在美国出现的一个新的经济学流派。这一学派创立了公共选择理论，通过对"法律——制度——结构"这一社会框架的研究，试图弥补传统西方经济学侧重个体在经济生活中的供求行为分析的片面性，从而解决政治学与经济学长期隔绝的问题。 一．公共选择理论产生的原因 1．二次世界大战后，凯恩斯理论成为西方经济学界的主导理论，受凯恩斯理论的影响，西方各国纷纷加强了国家对经济的干预，随着国家对经济的干预，政府职能进一步扩大，政府的规模也不断扩大，这造成了政府机构膨胀，资源浪费等后果，国家干预陷入困境。在这种情况下，西方经济学界出现了一股声势浩大的新自由主义经济学复兴的浪潮。新自由主义经济学主张反对国家干预，恢复自由放任。而公共选择理论则在这股声势浩大的反对浪潮中应运而生。 2．进入20世纪后，随着资本主义制度的巩固，西方经济学的研究重点从解释资本主义制度存在的合理性转向对资源配置与效率问题的研究。在这同时，经济学的研究方法也发生了重大变革。以马歇尔为代表的一大批经济学家大量地将数学工具引入经济学，使用数学工具研究经济在给经济研究带来便利的同时，也使经济学家过分注重指标分析和模型建立，使经济学越来越抽象、越来越脱离实际。一些不满经济学现状的经济学者主张恢复古典经济学的以"经济人"假设为前提，以分析"交易过程"为核心的方法论，并将这种方法论延伸到对政治市场的分析。 二．公共选择学派的基本观点 公共选择理论是以西方经济学中"经济人"的假设引入对政治体制和政府行为的分析为基础的。在传统的西方经济学中，政府与厂商、消费者具有性质完全不同的行为。"经济人"的假设只属于厂商和消费者，只有他们才是利己的、理性的，追求利益最大化的"人"，在私利及贪欲的驱使下，对经济生活中自己的位置作出最有利于个人的判断和设计，而政府则是超出这一狭隘的个人利益的，政府以其自己的公正与准确超乎众人之上，在追求公众的利益之时，政府以它的公正赢得公众对它的信任和支持。因此，公正与准确是政府固有的一种天赋。公共选择理论则认为，其实，政府官员与厂商和消费者一样，也是具有理性和私利的"经济人"，他们也具有自己的动机、愿望和偏好，他们同样关心自己在政治活动中的成本和收益，在交易过程中他们也同样追求自己利益的最大化。同样的人不可能仅仅因为从经济市场转入政治市场之后就由仔细求利的自利者转变成为大公无私的"利他者"，政府官员作为单个的个人在政治市场上会对不同的决策规则和集体制度作出最有利与自己的反应（即公共选择问题）。 在把个人偏好转化为社会决策的机制或程序的选择时，这些机制或程序通过直接方式或者指定代表的间接方式，显示公民对广义公共物品的数量和质量的偏好。于是，在选民和国家之间就必须插入一个媒介——选举制度。但是，由于所采用的规则不同，影响选民、政治家或政党的有关行为的成本——收益也不同，因而会表现出不同的"需求"结构。而且，不论以何种方式作出公共选择，最终实施社会决策的是官僚和官僚机构，其最终的决策也就很难体现公共利益的最优化。而特殊利益集团、官僚和立法官员追求私利的行为，一方面导致过多的公共物品供
《公共管理学》陈振明版第二章教学文案
《公共管理学》陈振明版第二章
第二章公共组织理论 1、组织是指在一定的社会环境中，人们通地相互交往而形成的具有共同心理意识，并为了实现某一特定目标而按一定的方式联合起来的有机整体。——组织目标与行为是组织的本质性特征 2、公共组织：广义上指以管理社会公共事务、协调社会公共利益关系为目的的组织。既包括政府组织，也包括第三部门组织。狭义上仅指国家机关组织。 3、公共组织、私人组织、第三部门的差异（43页，表1－1，了解就好）。 4、公共组织的类型 （1 和福利组织、 宗教组织、慈善组织、基金 会。 （2 A、强制型公共组织：政府部门。根据宪法和法律的授权、依靠公共权力对公共事务实行强制 性管理。如，纳税人必须接受税务管理部门的管理 B、半强制型公共组织：更多依靠市场手段而非行政手段。其强制性是可对抗的，当事人可 拒绝裁决。如，仲裁委员会――起诉；消费者权益保障委员会；各 种行业协会等。 C、非强制性公共组织：非强制性与服务性。如，各种院校、社区学校、研究所、基金会、医疗 保健机构、文化和科学技术团体、各种咨询服 务机构。 （3
A、古典模型：建立在行政管理等古典组织理论的基础上，效率是组织追求的首要价值。专业化与 协作是组织的基本要素。 特点：①组织具有四个基础：目标、过程、顾客、领域。 ②对于每个组织而言，上述基础中必须有一个被赋予优先地位。 ③行政部门在最高层次上按主要目标组建，每个部门包含一切有助于实现组织目标的活动。 ④任何上级公能有效监督数量有限的直接下属，存在“控制范围”。 ⑤行政权威和责任授予单一行政人员而非董事会或委员会这样的多成员机构。 ⑥垂直领导活动与参谋活动被严格加以区分。 B、官僚模型：其基础是马克斯.韦伯创立的官僚理论。理性――合法权威。认为组织靠非人格化 的规则来管理，理性意味着效率。 特点：①基于职能专业化的劳动分工。 ②有明确的职权等级制。 ③有与任职者和职责相关的规章制度。 ④有处理工作的程序系统。 ⑤人与人之间关系的非人格化。 ⑥雇员的选择与提升以其技术能力为基础。 C、第三部门行政模型：系统方法和权变方法的应用。 特点：①公共事务由多人的董事会或委员会进行管理； ②“代理人”政府； ③不可随意监督组织外的代理商，不可随意利用行政命令取消合同； ④不是孤立地处理公共事务。
公共选择理论
一、布坎南的生平 布坎南,1919年10月2日生于美国田纳西州,1940年毕业于中田纳西州师范学院,获得理学学士学位,1941年获得文学硕士学位。1948年,在芝加哥大学获得哲学博士学位。在芝大期间,布坎南受教于芝加哥学派创始人之一的著名经济学家Ｆ.Ｈ奈特,奈特属于自由派经济学家,布坎南受其影响很深,并曾为之撰写传记。1949年,布坎南接受田纳西大学的聘请,成为该校的教授,并开始了他的学术生涯。1955-1956年,布坎南靠富布赖特奖学金在意大利进行了为期一年的研究,受到了欧洲财政学派的影响,从而使他对政治决策问题有了新的认识。从意大利回国后,1956-1968年,布坎南在弗吉尼亚大学任麦金太尔讲座经济学教授,并于1958-1969年担任杰斐逊经济研究中心主任。1968年任加州大学洛杉矶分校教授,1969-1983年在弗吉尼亚理工学院及州立大学任教授,并兼任公共选择中心主任。1983年后到乔治·梅森大学任教。布坎南一生多次获得荣誉奖,并在多个重要机构任咨询职务。1962年创立公共选择学会,并于同年任美国南部经济学会主席。1967-1969年任美国经济学会执行委员,1972年任该学会副主席。1977年获迈阿密大学法学经济学中心颁发的法学经济学奖。1980-1981年当选蒙特·佩策林学会执行委员。1982年任美国西部经济学会副主席。布坎南的著作甚丰,主要有:《财政理论和政治经济》(1960年);《赞同的计算:宪法民主的逻辑基础》(与塔洛克合著,1962年);《民主进程中的财政》(1966年);《公共产品的需求与供给》(1968年);《公共选择理论:经济学在政治方面的应用》(与Ｒ.托尼逊合著,1972年);《自由的限度》(1975年);《赤字民主:凯恩斯勋爵的政治遗产》(与查理德·瓦格纳合著,1977年);《凯恩斯先生的结论:对于把经济理论滥用于政治投机活动的分析以及对宪法纪律的建议》(1978年);《自由、市场和国家:八十年代的政治经济学》(1986年)。 二、布坎南的公共选择理论 (一)公共选择理论产生的背景 经济是现实的产物,经济理论也是为现实服务的,经济学理论之所以有其存在的价值,乃是因为它符合了它所处时代的要求;同时,现实的社会经济现象更是理论产生必不可少的背景。布坎南所提出的公共选择理论产生于20世纪80年代,其产生的原因大致可分为以下两点。首先,公共选择理论产生于自由主义经济学
西方行政学说史及笔记—第十六讲：公共选择理论
第十六讲：公共选择理论 一．公共选择学派简介 公共选择理论是产生于20世纪40年代末，于60年代末70年代初形成的一种学术思潮。公共选择学派在政治家的动机、政府干预、财政政策、民主制度等方面得出了一系列不同于西方主流经济学的结论。主要特征就是：用经济学方法分析政治过程（即政治家、投票者、官僚们的公共选择行为，也即非市场的集体决策）。 1948年，英国北威尔士大学的经济学教授邓肯·布莱克(Duncan Black，1908～1991年)在美国《政治经济学杂志》上发表了一篇题为“集体决策的理论根据”的文章，首次将经济学的研究方法引入对政治行为的分析之中，该文为公共选择理论奠定了基础。但当时并未产生太大影响。 60年代是公共选择学派逐渐成型的阶段。这一阶段,布坎南等人主张恢复政治经济学的研究.主张在经济研究上回到古典学派,分析规则和制度对经济的影响,把政治因素纳入经济分析之中.此后，随着K·J·阿罗、J·M·布坎南和G·塔洛克等人相继发表有关非市场决策问题的论著。由此，一门处在经济学与政治学、法学交叉领域的新学科逐步形成了，这就是公共选择理论，也是一种新的公共经济理论（政治经济学）。其宗旨是要把市场制度中的人类行为与政治制度中的政府行为纳入同一分析的轨道，即经济人模式，从而修正传统经济学把政治制度置于经济分析之外的理论缺陷。 早在18世纪下半叶的法国，出现了科学思想和数学方法异常繁盛的局面。许多思想家相信，社会科学的许多问题可以通过精确的实证研究和科学推理得到解决。在法国科学院，博尔达（Borda，1733-1799）、孔多塞（Condorcet, 1743-1794）和拉普拉斯（Laplace, 1749-1827）这三位院士用数学方法对政治学中的投票问题作了深入的研究。1784年，博尔达在科学院宣读了他的第二篇论选举形式的文章之后，他所提议的记分投票制被科学院用在院士选举之中，直到1800年，因一个新院士拿破仑的反对，才被废止。19世纪英国数学家和小说家刘易斯〃卡罗尔（Lewis Carroll, 1832-1898）也曾对委员会制度作过实证的分析。这些研究成果在以后的漫长岁月中一度湮没无闻，直到邓肯〃布莱克在用类似方法研究同样问题时，才重新发现和介绍了他们。在1991年的一篇文章中，G〃塔洛克将邓肯〃布莱克奉为现代公共选择理论的开山祖师（Founding Father）。这无疑是一种公允的评价。 继布莱克之后，肯尼斯·阿罗（Kenneth Arrow）在《社会选择与个人价值》(1951)、安东尼·道恩斯（Anthony Downs）在《民主的经济理论》（1957）、奥尔森（Olson）在《集体行动的逻辑》（1965）、布坎南（Buchanan）和塔洛克（Tullock）在《同意的计算》（1962）中分别发展了公共选择理论。稍后，人们发现，在公
公共选择理论
公共选择理论 本章介绍公共选择理论（Theory of Public Choices）。公共选择理论是西方经济学的一个分支。它以经济学的分析方法研究政治问题，因而也是现代政治学的一个重要研究领域。公共选择理论的主要研究对象是集体决策的过程和政治个体（包括选民和政治家）的行为特征，其研究重点是经济政策的制订过程。公共选择理论开创性地以人的自利为出发点，研究政治个体、政府和国家的行为，从而使人们对政府对经济的干预有了新的认识，有的学者从而提出了“政府失灵”的论点。 本章第一节简单介绍公共选择理论的产生、发展、研究对象和研究方法论；第二节讨论投票理论，包括投票的规则、投票的中间人定理、阿罗投票悖论等，这部分内容是理解公共产品需求理论的基础；第三节介绍公共产品的需求理论，我们将分别讨论公共产品的个人需求和社会需求的决定问题；然后简要介绍有关利益集团和寻租的问题；最后讨论政府失灵的理论。 第一节公共选择理论概述 公共选择理论在西方经济学的各个分支中，属于比较年轻而且影响不是很大的流派，但是由于其在理论方面的独到创见，使其在经济学和政治学中占有一席之地。公共选择理论最主要的贡献在于把“经济人假设”引入政治领域，推翻了以往认为政治家都拥有优良的品质、政府自然“为公”的传统政治理论。 一、公共选择理论发展简介： 公共选择理论最早可追溯至1958年邓肯?布莱克（D. Black）发表的《委员会与选举理论》，在这篇文献里，作者分析了投票程序对于公共选择的影响。然而，使公共选择理论真正成为一个经济学流派、并且不断扩大其影响的则是“公共选择”之父布坎南（J?M?Buchanan）。 1957年，布坎南和沃伦?纳特（Knight）在弗吉尼亚大学创办“托马斯?杰斐逊中心”，其宗旨是“促进以个人自由为基础的社会秩序”。但是，其宗旨与当时流行的凯恩斯主义格格不入，在当时，人们对于政府对经济的干预表示了无比的信任，认为政府是天然为人民谋福利的，政府官员也都是道德高尚、全心全意为人民服务的“谦谦君子”。因此，该中心备受校方的排挤。到1968年，布坎南和公共选择学派另一位代表人物塔洛克（G ?Tuock）不得不转往其他大学谋求发展。 1969年，布坎南和塔洛克来到弗吉尼亚理工学院，创办了“公共选择研究中心”，并创办《公共选择》杂志。布坎南在1972年所著的《公共选择理论》一书中，明确指明这个组织的目标：“……我们将把40年来人们用来研究市场失灵的所有方法，原封不动地用来研究国家和公共经济的一切部门。”这种“政府失灵”的思想很快得到人们的认可，因为在20世纪70年代，美国的经济深受“滞胀”之苦，人们开始质疑凯恩斯主义干预经济的正确性和必要性。但是，这个研究中心也是命运多舛，1982年，弗吉尼亚理工学院做出决定，居然将“公共选择研究中心”作为一个单位（包括教员、职员、设施和学生）全部移交给了乔
公共选择理论
公共选择理论（Public choice theory）是一种以现代经济学分析民主立宪制政府的各种问题的学科，传统上是属于政治学的范畴（对此更为普遍的称呼则是「政治经济学」，但应该注意这不可和马克思主义对这词的定义混为一谈）。公共选择理论研究选民、政治人物、以及政府官员们的行为，假设他们都是出于私利而采取行动的个人，以此研究他们在民主体制或其它类似的社会体制下进行的互动。公共选择理论也采用许多不同的研究工具进行研究，包括了研究对效用最大化的局限、博弈论、或决策论。公共选择理论的分析方式很大一部分是根基于实证分析的方法上（「这是什么」）；但却是将此作为研究规范（「这应该是什么」）的工具，以探索问题的所在点、并研究如何在宪政体制内改善这些问题。公共选择理论提出的主要公式之一是理性选择理论（Rational choice），假设人们的行为都是出自从有限的可用手段里挑选达成目标的途径。另一个研究目标不同、但却有相同研究公式的学科则是实证政治理论（Positive political theory）。而社会选择理论（Social choice theory）也是一个相关联的研究领域。 一、起源和公式 现代的公共选择理论开始于政治学家邓肯·布莱克（Duncan Black），他在1948年提出了一套后来会成为中位选民理论（median voter theory）的概念，他也写下The Theory of Committees and Elections（1958）一书。经济学家戈登·图洛克（Gordon Tullock）将他称为是「公共选择理论之父」（1987, p. 1040）。
第五讲 公共物品理论
第五讲公共物品（public goods）理论 一．什么是公共物品 1．纯（pure）公共物品与非纯（impure）公共物品 （1）纯公共物品是指(消费上)具有（完全）非竞争性（non-rivalry）与（完全）非排他性(non-excludability)的商品。（完全）非竞争性是指每增加一个消费者的边际成本总是为零，这意味着它可以同时容纳任意多的消费者；（完全）非排他性是指阻止消费者搭便车行为的成本无限大。如果物品的消费具有完全竞争性与完全排他性（即排他成本总是为零），则称之为纯私人物品。显然，在现实生活中很难找到严格意义上的纯公共物品，现实世界中的物品位于纯公共物品与纯私人物品之间。 （2）非纯公共物品是指在一定范围内（消费上）具有非竞争性的商品。非纯公共物品虽然在一定范围内具有消费上的非竞争性，但一旦超过某个临界点，随着使用者的不断增加，每个消费者从该物品获得的效用将下降，即消费开始具有竞争性，经济学称这种现象为拥挤（congestion），而纯公共物品是不会有拥挤现象的，所以，经济学又称之为可拥挤公共物品（congestible）。某些非纯公共物品的排他成本尽管不是零，但也并不高，即具有较强的排他性，经济学称之为俱乐部产品。 2．对公共物品的进一步理解 （1）区分公共物品与私人物品（private public）的标准就看消费是否具有竞争性和排他性，即是否有必要排他及是否可能排他。非竞争性实际上意味着从资源配置效率角度看不应该、没有必要排他；非排他性实际上意味着不能够排他性。排他性既与技术条件有关,也与法律制度有关，公共物品强调的是与技术特性有关的排他性。 （2）公共物品不等于公有物品，私人物品不等于私有物品；物品不一定都是有形的。 （3）公共物品与搭便车问题： A搭便车：从物品的消费中获益而不付费的现象。搭便车问题在公共物品中最为严重。 B最早对搭便车问题进行讨论的人是休谟；wicksell对公共财政中的搭便车问题进行了系统研究。 特别注明：以下对公共物品的讨论以纯公共物品为例，因为纯公共物品的研究结论可以很任意地推广到非纯公共物品。 二．如何确定（纯）公共物品的最优供给水平——萨缪尔森条件（samuelson condition）1．萨缪尔森在1954年第一个研究了公共物品的帕累托最优供给条件，并于次年给出了简明的图形解释。 2．假设社会只有两种物品，一种是纯公共物品x，一种是纯私人物品y；假设社会有I个
公共组织理论读书笔记
《公共组织理论》Report 一、作者简介 登哈特是美国亚利桑那州立大学公共事务学院院长，大学教授，政治顾问；是公共行政领域中的宪政主义者；是2004年美国公共行政学会德怀特·沃尔多奖的获得者。他一贯的学术价值取向是重视宪政主义在公共行政领域的传承，重视公共行政理论与政府实务运作的结合与协调；反对将公共行政理论“纯学术化”，对管理主义特征明显地过分强调效率的“新公共管理”基本持批评态度。代表性着作有《新公共服务：服务而不是掌舵》、《公共组织理论》、《公共行政：一种行动取向》、《意义之寻求》等。 二、本书主要内容 《公共组织理论》该书的主旨就是促进人们对公组织的理解，从而使我们能将理论融于实践、思想寓于行动。本书主要批评新公共管理的钟摆可能过分地摆向了管理主义，新公共管理认为政府不仅应采用企业管理的技术，而且也应该采用某些企业的价值观。下面将对本书各章节进行详细评述。 第一章，认识公共组织。书中认为公共行政理论有三个取向：第一，公共行政被看作是政府过程的一部分，因而是政治学的一个分支；第二，公共组织被看作与私人组织差不多；第三，公共组织被认为是一个专业领域，它吸收了不同的理论观点以解决实际问题。而公共行政是指为谋求实现公众的社会价值而对社会变革进程的管理。这个定义表明，公共行政理论不仅仅是几种不同的研究方法和实践方式的结合，它包含着一个根本的、一以贯之的鲜明主题。从该章中两个案可以看出，一方面，政府机构要以最大的效率提供服务；另一方面政府机构又必须对顾客的需求和愿望作出回应。 第二章，思想传承：马克斯.韦伯和弗洛伊德。本章将研究三位理论家（马克思、韦伯、佛洛伊德）的着作。他们的着作勾画了本世纪西方世界思想发展的方向，并对现代社会生活的特征作了最清晰、最有影响力的阐述。马克思的一个特别贡献在于它将黑格尔对辩证发展过程的理解与经济组织方式的历史分析结合起来。韦伯认为社会学是人的客观思考和对人的行动意义的结合的产物，当然这种结合是极难是现的。弗洛伊德指出：“本我，是精神动力的源泉，它旨在通
第二章 财政支出理论与内容
第二章财政支出理论与内容 一、单项选择题 1、我国财政补贴以（）和企业亏损补贴为主要项目，且每年反映在国家预算上仅有这两项补贴。 A、生活补贴 B、现金补贴 C、实物补贴 D、价格补贴 2、按照财政补贴的（），财政补贴可分为价格补贴、企业亏损补贴、外贸补贴、房租补贴、职工生活补贴、财政贴息及减免税收等。 A、环节 B、经济性质 C、项目和形式 D、内容 3、目前在我国财政预算管理中，作为冲减财政收入的财政补贴项目是（）。 A、企业亏损补贴 B、价格补贴 C、职工生活补贴 D、财政贴息 4、纵观世界各国的经验，财政农业投资范围要有明确界定，主要投资于以（）为核心的农业基础设施建设、农业科技推广、农村教育和培训等方面。 A、水利 B、土地 C、农业生产工具 D、农业机械 5、下列支出项目中，属于创造性支出的是（）。 A、司法支出 B、行政支出 C、国防支出 D、文教支出 6、关于可控性支出的说法正确的是（）。 A、是柔性较小的支出 B、是弹性较大的支出 C、是刚性很强的支出 D、是弹性较小的支出 7、我国财政支出的结构以（）设想的原理为基础。 A、凯恩斯 B、萨缪尔森 C、马克思 D、马歇尔 8、.按（）对财政支出进行分类，可以揭示财政支出的去向及其在经济生活中的作用。 A、财政支出的经济性质分类
B、财政支出在社会再生产中的作用分类 C、财政支出的目的性分类 D、财政支出的受益范围分类 9、以下属于瓦格纳的政府活动扩张法则观点的是（）。 A、政府职能不断扩大以及政府活动持续增加导致公共支出增长 B、政府所征得的税收收入必然呈现不断增长的趋势，政府支出随之上升 C、公共支出逐步转向以教育、保健和社会福利为主的支出结构，使公共支出增长速度加快 D、公共部门平均劳动生产率偏低导致其规模越来越大，其支出水平越来越高 10、“公共收入增长导致论”认为，（）决定了公共收入水平。 A、公民所容忍的税收水平 B、经济发展水平 C、GDP增长率 D、经济发展所处阶段 11、在对财政支出规模的增长趋势解释中，“公共收入和公共支出总是同步增长的”是（）的观点。 A、瓦格纳 B、皮考克和魏斯曼 C、马斯格雷夫和罗斯托 D、弗里德曼 12、由于某项目的建设致使相关产品价格上升或下降，从而使某些单位或个人增加或减少了收入，由此发生的成本效益称为（）。 A、实际成本、效益 B、金融成本、效益 C、直接成本、效益 D、间接成本、效益 13、根据“公共劳务”收费法，对繁华地段的机动车停车收费应采取的政策是（）。 A、免费 B、平价政策 C、高价政策 D、低价政策 14、某地区电力供应不足，严重影响当地的经济发展。为增加当地的电力供应，政府筹措了一笔资金欲投资建立发电厂，该发电厂有多种方案可供选择。政府应该通过（）来确定选择哪个方案合适。 A、“成本—效益”分析法 B、最低费用选择法 C、“公共劳务”收费法 D、公共定价法 15、当政府的购买性支出增加时，对经济产生的影响是（）。 A、企业利润率下降 B、市场价格水平下降 C、对生产资料的需求上升 D、生产紧缩
公共选择理论读后感
公共选择理论读后感 我用了差不多两周的时间读完了《公共选择理论》，有的地方深奥难懂，即使翻回去再看一次也还是有许多理解不全面的地方，总之读完这本书，收获还是很大的。 公共选择理论产生于二战后福利经济学中关于社会福利函数性质和市场失灵与政府干预的争论。公共选择理论指出人类社会有两个市场组成，一个是经济市场，另一个是政治市场，在经济市场和政治市场上活动的是同一人。它主要研究初级市场，政策供给市场和政策执行市场。 社会处在霍布斯自然状态下，人们只关心自己的生活，饿了就寻找吃的，困了就睡觉，这显然不利于社会的进步和发展，所以社会要摆脱霍布斯的自然状态。公共物品的提供不当还会导致逃票乘车问题。公共物品存在外在性，两个对彼此有不利影响的企业选址在相近的位置就会有消极的外在性产生。科斯认为，外在性产生的原因在于产权不明确。既然产权安排可以影响效率，那么，谁来界定和明晰产权呢？担负这种职能的往往是政府或某个自发形成的组织。政府确立的产权制度，本身就是一种公共物品。这些组织的形成和决策的制定，也是一种集体选择行为。在实施产权的过程中，往往会有纠纷和矛盾冲突，因而就需要有协调机构或仲裁机构，这些机构的形成与决策也是集体选择的结果。 公共选择理论中，作者将政治市场与经济市场进行比较，认为经济市场与政治市场是同一个活动人，这是一种比较先进的思想。经济市场企业家为了使自己获得最大利益而进行经济活动，政治市场上政治家们为了自己可以当选领导者进行选举。公共选择理论提出的政治活动中的经纪人范式将人的动机假设为追求自身利益的最大化，并被公共选择理论各流派所接受。而随着社会主义建设事业的不断前行，在构建社会主义和谐社会的过程中，实现对公共选择理论中“经济人”范式的完善解读意义凸显。经纪人范式一定会导致政府失灵，而解决这一问题的方法便是将市场经济分析方法应用于政治市场中，以避免政府干预政策的落实消耗过大成本。 我国实行的政治制度是中国共产党领导的多党合作和政治协商制度，显然提倡两党制和多党制的公共选择理论不适用于我国，它虽产生于西方，但对我国政府仍有借鉴意义。 公共选择理论将政府行政机构及其内部的公务人员统称为官僚。官僚的职责是接受政治家的指令，贯彻执行既定的方针政策，但官僚又具有一定的独立性，这种独立性使官僚对公共决策有着不可低估的影响。公共选择理论认为，政治决策的参与者，同经济生活中的每个人一样，是理性的“经济人”，以个人效用最大化为目标，在政治活动中他们也会遵循这一目标。西方官僚理论研究中比较有代表性的是垄断官僚理论和竞争官僚理论。从西方学者研究的官僚理论中，我们可以看出政府的管理低效、资源的浪费问题是困扰全世界的普遍问题，不是我国特有的。但与西方国家不同，我国原来实行的是计划经济，从没建立起像发达国家那样适合市场经济体制的政府机构及管理模式。计划经济的管理思路和模式在目前还影响很深。现在我国政府运行中暴露出来的公共部门管理低效、资源的浪费问题更突出，产生的后果更严重，改革面临的困难更大。但归根结底，官僚理论加深了我们对政府缺陷以及政府与市场的关系等重要问题的理解，对我国现阶段政府改革具有重要的启发意义。 公共选择理论提出了许多有价值的观点，值得我们深入研究。
公共物品案例分析32466
著名经济学家科斯（ R．Coase）在1974年发表的《经济学上的灯塔》一文中，研究了英国早期的灯塔制度。17世纪以前，灯塔在英国是名不见经传的，17世纪初，由领港公会造了两个灯塔并由政府授权专门管理航海事务。科斯注意到，虽然领港公会有特权建造灯塔，向船只收取费用，但是该公会却不愿投资于灯塔。1610－1675年间，领港公会没有建造一个新灯塔，但同期，私人却投资建造了至少10个灯塔。但在当时的灯塔制度下，私人的投资要避开领港公会的特权而营造灯塔，他们必须向政府申请许可证，希望政府同意授权向船只收费。该申请还必须由许多船主签名，说明灯塔的建造对他们有益，同时要表示愿意支付过路费，过路费的多少是由船的大小及航程经过的灯塔多少而确定的。久而久之，不同航程的不同灯塔费，就干脆印成册，统一收费。私营的灯塔是向政府租地而建造的，租期满后，再由政府收回让领港公会经营。到1820年，英国当时的公营灯塔有24个，而私营灯塔有22个。在总共46个灯塔中，有34个是私人投资建造的。后来，政府开始收回私营灯塔。到1834年，在总共56个灯塔中，公营（即由领港公会经营）的占42个。到1836年，政府通过法规将剩余的私营灯塔全部收回，在1842年以后，英国的灯塔全部由公会经营了。 灯塔是经济学家探讨公共产品理论时最喜欢用的一个例子。从穆勒到萨缪尔森，都认为灯塔收费困难而只能由政府经营。科斯的论文却提出了一个命题：公共产品非得由政府提供吗？科斯的挑战有没有成功呢？关于收购私营灯塔的理由，英国当局的解释并不在于私人收
费的困难，而在于私人收费过高。科斯自己说，他调查英国灯塔制度的根本目的在于证明灯塔的私人收费是可能的，从而表明从穆勒到萨缪尔森关于把灯塔看作必须由政府经营的观点是枉费心思的。但是，正如张五常教授所言，问题并非这么简单。“我们要问，假若政府不许以特权，私营收费能否办到？”科斯似乎没有提及这个问题。例如，有人准备在适宜建造灯塔的地方购买或租借一块土地，并在公布其计划之后，就跑到船主那里要他们签约并支付买路费。签约的船主得到灯塔的服务，当然就要按约交费，否则就会惹起官司。这样一来，收费问题似乎就解决了。但是更根本的问题是，有多少个船主肯签约？科斯在文中提到了船主联合申请的步骤，但究竟有多少船主会在申请上签名？船主的签名只是帮助灯塔建造者向政府申请特许权，而特许权被批准之后，不签字的船主也要交费，在这种情况下，又会遇到收费的困难。因此，张五常教授指出，在灯塔的例子中，收费困难有两种，而包括科斯在内的许多经济学家都将两者混淆起来。第一种就是船主否认从灯塔中受益，从而不愿付费。这类收费的困难不太大，因为船只进入港口在航线上显然是要经过灯塔的，否认是不容易办到的。只是对于经过有灯塔的航线但未进入港口的船才与这种收费困难。当然这种情况不多，因而第一种收费的困难并不重要。第二种困难是“搭便车”，就是承认从灯塔中受益，但不肯付费。对于这一困难，科斯没有提供解决的办法。张五常教授的主要证据就是政府给予私营灯塔一个专卖权（Patent），这意味着每一艘船只要使用灯塔都必须交付费用。这种专卖权就好像向发明者授予专利权一样，本质上
公共选择理论介绍
公共选择理论 公共选择理论在英文文献里通常称作“公共选择”(public choice),又称新政治经济学或政治学得经济学(economics of politics),就是一门介于经济学与政治学之间得新得交叉学科。它以微观经济学得基本假设(尤其就是理性人假设)、原理与方法作为分析工具,来研究与刻画政治市场上得主体得行为与政治市场得运行。[1] 公共选择,就是指人们提供什么样得公共物品,怎样提供与分配公共物品以及设立相应匹配规则得行为与过程。公共选择理论则期望研究并把研究结果影响人们得公共选择过程,从而实现其社会效用得最大化。[ 发展历程 起源 战后,凯恩斯主义经济学盛行,政府过多干预市场经济运行,导致巨额政府赤字及持续得通货膨胀。然而,凯恩斯主义经济学无法完美得解决赤字与通胀问题。这为公共选择理论创造出了客观得经济环境,加之布坎南得开创性工作,最终使公共选择理论展现在世人面前。[3]公共选择理论产生于20世纪40年代末,并于五六十年代形成了公共选择理论得基本原理与理论框架,60年代末以来,其学术影响迅速扩大。 关于该理论得渊源。学者张健(1991)认为,芝加哥学派得思想渊源主要有:斯密得经济理论、维克赛尔得经济思想、意大利公共财政学派得理论。[4]这些仅就是布坎南个人思想得由来,其她学者有不同得见解。陈招顺、汪翔(1990)认为,公共选择理论得理论渊源有斯密得经济理论与休谟得政治哲学、意大利公共财政学派得经济思想、瑞典学派奠基人维克赛尔得经济思想。[5] 发展 公共选择理论就是以1938年伯格森得一篇探讨福利函数性质得文章《福利经济学可能前景得重述》( A Reformulation of Certain Aspects of WelfareEconomics)作为起点,在阿罗1951年得著作《社会选择与个人价值》( So-cial Choice and Individual Values)推动下发展起来得。大批著作与文章则在20世纪50年代后期才开始相继涌现,例如布莱克得《选举与委员会理论》( The Theory of mittee and Election ),布坎南与图洛克得《同意得计算》( The Calculus of Consent ),等等。她们或着重于研究如何将个人偏好进行加总以实现社会福利函数得最大化,或者研究在外部性、公共物品、规模经济出现得场景中如何实现合理、有效得资源配置。 由此可见,公共选择理论与公共支出理论可以说就是“同宗同源”,正因为此,维克塞尔18%年得《公平税收新原理》( A New Principle of Just Taxa-tion)与林达尔1919年得((公平税收:一个积极得方案》( Just Taxation APositive Solution )被公共选择理论得学者们一致认为对公共选择理论作出了基奠性得贡献,以研究财税问题闻名得维克塞尔与林达尔还被视为公共选择理论得祖师爷。
陈振明《公共管理学—一种不同于传统行政学的研究途径》(第2版)-章节题库-第二章 公共组织理论【圣才
第二章 公共组织理论 一、概念题 1．公共组织（对外经贸大学2009年研） 答：公共组织有广义和狭义之分。广义的公共组织是指以管理社会公共事务、协调社会公共利益关系为目的的组织。既包括政府组织，也包括第三部门组织。狭义的公共组织即指国家机关组织。公共组织的构成要素有：组织人员、组织目标、职能范围、机构设置、职位设置、权力与职权、权责划分、规章制度、团体意识、组织设计、支持硬件、技术和信息。 2．管理幅度（厦门大学2011年研；中山大学2011年研；东财2009研） 答：管理幅度是指—名上级管理者或一个组织有效管理的下级人员或单位、部门的数目。科学合理的管理幅度没有统一的标准，它取决于管理机构的合理程度以及物质设备和技术水平的先进程度，并与管理层次密切相关。 一般说来，决定组织管理幅度宽窄的主要因素有三个方面：①管理者与被管理者的性格、知识、专业、技能、才干、精力、经历、经验、习惯，性别、年龄、动机、作风等； ②组织的正式规定，如规章、制度、规划、计划、程序、纪律、责任、待遇、惯例以及技术设备、氛围、人际关系、权力的集中程度等；③社会的总体发展水平、社会对组织的需求、社会道德风尚及意识形态以及与组织有关的家庭或家族意志等。 3．公共组织的纵向结构 答：纵向结构又称为层次结构，是反映行政组织内若干层次中特别是上下层次之间的
领导与服从关系的结构形式。行政组织的纵向结构又称为直线式结构，是纵向分工形成的行政组织的层级制。其特点是上级直接领导下级，行政指挥和命令按照垂直方向自上而下地传达和贯彻。 4．强制性公共组织（南京大学2008年研） 相关试题：非强制型公共组织（南京大学2007年研） 答：根据公共权力的强制性大小，可以将公共组织分为强制型公共组织、半强制型公共组织和非强制型公共组织三种。 强制性公共组织，主要是指政府部门，其主要特点之一是根据宪法和法律的授权，依靠公共权力对公共事务实行强制性管理。强制性公共组织对某一事务做出裁决，有关组织和个人必须遵从，否则将受到惩罚。 非强制型公共组织是指除强制性公共组织和半强制性公共组织外的公共组织。这类组织不仅数量多，而且担负着重要的公共事务管理任务，其中多数是非营利的组织。这类公共组织的最大特点是非强制性和服务性。非强制性公共组织的典型是各种院校，研究所，基金会，医疗保健机构，咨询服务机构等。 5．半强制型公共组织 答：半强制型公共组织实施管理更多的依靠市场手段而不是行政手段，他们的管理行为对当事人有一定的强制性，要求当事人遵守。但这类公共组织的强制性在一定程度上是可对抗的，当事人也可拒绝裁决。这类公共组织典型的如各种形式的仲裁委员会，通常情况下，委员会的裁定要求当事方遵守。但若当事人对裁决结果持异议，他不一定要照章执行，而是可以向法院起诉，法院裁定才是最终的裁定。
公共选择理论
公共选择理论 一、定义 公共选择理论（Public Choice Theory）是一门介于经济学和政治学之间的新的交叉学科，它是运用经济学的分析方法来研究政治决策机制如何运作的理论。 “公共选择是政治上的观点，它以经济学家的工具和方法大量应用于集体或非市场决策而产生。”（布坎南：《自由、市场和国家》） “公共选择是对非市场决策的经济学研究或是把经济学运用于政治科学的分析”（丹尼斯·缪勒：《公共选择理论》） “公共选择理论是一种研究政府决策方式的经济学和政治学。”（保罗·萨缪尔森和威廉·诺德豪斯：《经济学》） 二、公共选择理论的三个要素 （一）经济人假设 1.人都是理性行为者，其行为的目的是追求自身利益的最大化。 2.政治领域中的人，即政治家、官员及其他国家（政府）代理人同私人经济中的人一样，都是“经济人”，均以追求个人利益最大化为目标。 3.政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。 （二）方法论的个人主义 公共选择理论的第二个基本出发点是方法论的个人主义，认为人类的一切活动都应 从个体的角度来理解，个人是分析的基础。社会被看作一种个人追求其自身利益的总量 效果，国家被当作个人得以通过它寻求自身利益的一种机构。集体行动是一些个人为了 各自的利益而共同行动，并承诺遵守相应的规则的活动，集体行动不过是个体利益得以 实现的工具。 （三）交易的政治市场 经济学的基本命题是不同个体之间的交易。经济学是关于契约的学科。政治领域中的基本活动也是交易，政治是个体、团体之间出于自利动机而进行的一系列交易过程。市场过程的交易对象是私人产品，而政治过程交易的对象是公共产品。政治过程与市场过程一样，基础是交易行为，是利益的互换。 图表1 政治市场的三级结构---皮科克（Alan Peacock）