证券交易讲义

证券交易概述目录证券交易概述目录

证券交易的概念及原则

证券交易的种类

证券交易的方式

投资者、券商、证券交易所、登记结算机构

证券交易所的会员和席位

证劵交易

证券交易的概念及原则

证券、证券交易、证券交易与发行

三个特征：流动性、收益性、风险性

我国证券交易市场发展历程

1.1986年、沈阳、上海

2.1988年、国库券转让市场

3.1990年12月19日上交所、1991年7月3日深交所

4.1992年初B股

5.1999年7月1日证券法

6.2005年4月底股权分置改革试点

证券交易的原则：公开、公平、公正

证券交易的种类

证券交易的种类

股票交易

债券交易

基金交易

基金交易

金融衍生工具交易

权证交易

金融期货交易

金融期权交易

可转换债券交易

可转换债券交易

证券交易的方式

现货交易

远期交易和期货交易

回购交易

回购交易

信用交易

证券投资者

自然人、法人

个人投资者、机构投资者

直接交易和委托交易

禁止参与股票交易的人员

一般境外投资者、合格境外机构投资者

证券公司和证券交易场所

证券公司和证券交易场所

设立证券公司应当具备的条件

证券公司经营的业务

证券交易所的职能

证券交易所不得直接或间接从事的事项

证券登记结算机构的职能

证券交易程序和交易机制

证券交易程序和交易机制

证券交易程序：开户、委托、成交、结算

证券交易机制的目标：流动性、稳定性、有效性

证券交易机制种类

证券交易机制种类：

定期交易系统和连续交易系统

指令驱动系统和报价驱动系统

证券交易所会员制度

普通会员、特别会员

会员资格

会员的权利与义务

会员资格的申请与审批

日常管理

监督检查和纪律处分

监督检查和纪律处分

特别会员的管理

证券交易所交易席位

交易席位的分类：

有形席位和无形席位

普通席位和专用席位

代理席位和自营席位

交易席位的管理

取得交易席位的条件

取得席位的申请和批准

交易席位的使用

交易席位的变更

交易单元

证券经纪关系的确立

证券经纪关系的确立

?讲解业务规则，协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》

风险揭示书会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险

?签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》

2007年11月7日《证券交易委托代理协议（范本）》、甲方客户要向乙方做的声明和承诺、乙方证券公司营业部要向甲方做的声明和承诺

?开立资金账户与建立第三方存管关系

客户证券资金台账、实名制原则

客户交易结算资金第三方存管

客户交易结算资金第三方存管

?在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理

?证监会明确要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”

?根本性变化主要体现在：

客户资金只存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构；

管理账户、汇总账户、二级明细记录账户；

明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项；

客户资金存取全部通过指定的存管银行办理；

随时查询其交易结算资金的余额及变动情况；

委托人的权利与义务

委托人的权利与义务

?委托人的权利

选择经纪商的权利；

要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；

对自己购买的证券享有持有权和处置权；

对证券交易过程的知情权；

寻求司法保护权；

享受经纪商按规定提供其他服务的权利

?委托人的义务

认真阅读风险揭示书和委托代理协议；

如实提供有关证件，填写开户书，接受审查；

了解交易风险，明确买卖方式；

按规定缴存交易结算资金；

采用正确的委托手段；

接受交易结果；

履行交割清算义务；

证券经纪商的权利

证券经纪商的权利与义务

?证券经纪商的权利

有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；

有按规定收取服务费用的权利；

对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履行或赔偿的权利；

?证券经纪商的义务

证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容；

按规定与客户签署委托代理协议；

坚持了解客户原则；

必须忠实办理受托业务；

坚持为客户保密制度；

如实记录客户资金和证券变化；

不接受全权委托；

委托指令

委托指令

?证券帐号

在上海证券交易所和深圳证券交易所分别开设证券账户

?日期

即客户委托买卖的日期，填写年月日

?品种

全称、简称、代码三种；

上海证券代码和深圳证券代码都为一组六位数字；

?数量

整数委托和零数委托；

我国只在卖出证券时才有零数委托；

证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量；

证券交易所竞价交易的单笔申报最大数量；

市价委托和限价委托

市价委托和限价委托

?市价委托

优点：没有价格上的限制，成交速度且成交率高；

缺点：只有在委托执行后才知道实际的执行价格，但成交价格有时

会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时；

?限价委托

优点：证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交；

缺点：由于限价与市价之间可能有一定的距离，故必须等市价与限价一致时才有可能成交，限价委托成交速度慢，有时甚至不能成交；

上交所可接受下列方式的市价申报

?上交所可接受下列方式的市价申报

最优五档即时成交剩余撤销申报；

最优五档即时成交剩余转限价申报；

上海交易所规定的其他方式；

深交所可接受下列方式的市价申报

?深交所可接受下列方式的市价申报

对手方最优价格申报；

本方最优价格申报；

最优五档即时成交剩余撤销申报；

即时成交剩余撤销申报；

全额成交或撤销申报；

深交所规定的其他类型；

计价单位

计价单位

?股票为每股价格

?基金委每份基金价格

?权证为每份权证价格

?债券为每百元面值债券价格

?债券质押式回购为每百元资金到期年收益

?债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格

全价交易和净价交易

?全价交易

买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易

?净价交易

买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易，成交价格与债券的应急利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算；

我国证交所债券交易采用全价交易；

?国债交易率先采用净价交易

应计利息额=债券面值*票面利率/365天*已计息天数；

一年按365天计算，闰年2月29日不计算利息；

债券交易计息原则是算头不算尾，起息日当天计算利息，到期日当天不计算利息；

?上交所和深交所公司债券现货交易也采用净价交易

申报价格最小变动单位方面，上交所和深交所有所不同

?有效期

委托指令有效期一般有当日有效和约定日有效两种；

我国现行规定的委托期为当日有效；

委托形式

委托形式

?柜台委托

加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠

?非柜台委托

电话委托（电话转委托和电话自动委托）；

传真委托；

函电委托；

自助终端委托；

网上委托（客户端委托和页面客户端委托）；

网上委托的风险；

数字证书或网上委托通讯密码；

委托受理

?验证

合法性和同一性；

验对客户本人居民身份证、证券账户卡等；

?审单

合法性和一致性；

要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致，有无涂改或字迹不清；

?验证资金及证券

买入证券时，营业部应查验客户是否已按规定存入必需的资金；

卖出证券时，必需查验客户是否有相应的证券；

客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同验证了身份；

委托执行

委托执行

?申报原则

申报或报盘；

时间优先、客户优先；

公开申报竞价、不得自行对冲完成交易；

?申报方式

有形席位申报；

无形席位申报；

境外的证券代理商；

?申报时间

交易日为每周一至周五；

国家法定假日和证券交易所公告的休市日；

上交所竞价交易申报的时间；

深交所竞价交易申报的时间；

委托撤销

?撤单的条件

在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托；

营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销；

?撤单的程序

有形席位申报，营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经交易员操作确认后，立即将执行

结果告知委托人；

无形席位申报，委托人可直接将撤单信息通过电脑终端告知交易所交易系统电脑主机，办理撤单

竞价原则

竞价与成交

?竞价原则

价格优先、时间优先；

?竞价方式

集合竞价；

集合竞价的原则：可实现最大成交量的价格；高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量

各价位累计买卖数量及最大可成交量

连续竞价

连续竞价

?成交价格确定原则

最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；

买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；

卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价；

?实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格范围

?不实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格范围

首个交易日不实行价格涨跌幅限制：

首次公开发行上市的股票；

增发上市的股票；

暂停上市后恢复上市的股票；

证券交易所或中国证监会认定的其他情形

交易费用

交易费用

?佣金

费用由证券经纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费组成；

证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的千分之三；

A股、基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；

?过户费

上交所A股过户费为成交面额的千分之一，起点为一元，深交所免受A股过户费；

基金交易目前不收过户费；

?印花税

按税制规定对受让方不征收印花税

股票买卖盈亏平衡价格计算

某投资者在上交所以每股12元的价格买入某某股票（A股）1万股，那么，该投资者最低需要以什么价格全部卖出该股票才能保本（佣金按千分之二计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。

?设卖出价格为每股P元。

?则：卖出收入=10000P-10000P（0.002-0.001）-10000*0.001=(9970P-10)(元) ?买入支出=10000*12+10000*12*0.002+10000*0.001=120250（元）

?保本即为：卖出收入-买入支出≥ 0

?那么9970P-10-120250≥ 0

?则：P≥ 12.0622

证券公司与客户之间的清算和交收

证券公司与客户之间的清算和交收

?证券公司与客户之间的证券清算交收

?证券公司与客户之间的资金清算交收

证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资料存取数据完成客户资金的清算；

客户证券交易由证券公司单方发起；

证券经纪业务内部控制的主要内容和要求

?证券经纪业务内部控制的主要内容和要求

强对营业部软硬件技术标准的统一规划和集中管理；

应制定标准化的开户文本格式；

?证券营业部经纪业务操作规范管理的一般要求

前后台分离和岗位分离；

重要岗位专人负责，严格操作权限管理；

营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务；

营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案；

证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理；

投资者教育及咨询服务

投资者教育及咨询服务

?投资者教育

证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示、证券公司基本信息公示；

提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力；

?咨询服务

向投资者介绍开户、委托、交割等凑操作规程及注意事项；

记录上市公司的有关配股、送股比例；

简单介绍技术分析软件使用办法；

调节投资者在交易过程中发生的纠纷；

经纪业务禁止行为与证券经纪业务风险

?禁止行为

不得挪用客户的交易结算资金和证券；

不得侵占、损害客户的合法权益；

不得违背客户的指令买卖证券；

不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券交易；

?业务风险

合规风险；

管理风险；

技术风险；

证券经纪业务例题

?单选题

1.深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（A）。

A.5元

B.10元

C.50元

D.100元

2.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（D）。

A.成交金额的0.05%

B.成交金额的0.1%

C.成交金额的0.15%

D.0

证券经纪业务例题

?判断题

1.按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌幅限价的委托。（错）

2.在证券交易所的交易竞价中，竞价的结果包括：全部成交和不成交两种情况。（错）

3.全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。（错）

4.从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（对）

证券经纪业务例题

?多选题

1.委托指令的基本要素包括（ABCD）。

A.证券帐号

B.证券品种

C.委托价格

D.买卖方向

2.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（AD）。

A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交

B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

经纪业务相关实务目录

三、经纪业务相关实务

经纪业务相关实务目录

?证券账户管理、证券登记、证券托管与存管

?股票网上发行

?分红派息、配股及股东大会网络投票

?基金、权证和转债的相关操作

?代办股份转让

?期货交易的中间介绍

证券账户种类

?人民币普通股票账户

自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户、基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

?人民币特种股票账户

B股账户；境内上市外资股；境内投资者证券账户和境外投资者证券账户?证券投资基金账户

基金账户；

除可用于买卖上市基金外，该账户在深圳市场还可用于买卖上市国债，在上海市场还可

用于买卖上市国债、公司债、企业债和可转债；

证券账户开立的基本原则、流程、挂失、补办

?基本原则

合法性：原则上一个自然人、法人只能开立一个，特殊法人机构可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户；

真实性：不得虚假隐匿，投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件

?开立流程和规定

自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理；

多数券商营业部取得了开户代理资格，代理开立证券账户；

上海证券账户当日开立，次一交易日生效，深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易；

一般境外投资者欲进入中国证券市场进行B股交易，必须通过开户代理机构申请开立B股账户；

合格投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托托管人直接向中国结算公司申请开立证券账户；

?挂失与补办

证券账户卡毁损或遗失，可向中国结算公司开户代理机构申请挂失与补办

证券登记

证券登记

?证券登记

证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在；

电子化证券登记簿记系统；

名义持有人；

少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其名义持有人间接行使股东权利；

?初级登记

初始登记是指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中；

初始登记大体流程；

股份初始登记：首次公开发行登记、增发新股登记、送股登记、配股登记；

基金募集登记；

债券发行登记；

权证发行登记；

交易型开放式指数基金发行登记；

变更、退出登记和证券托管与存管

?证券过户登记

证券交易所集中交易过户登记、非集中交易过户登记（股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份、公司实施股权激励计划）；

?其他变更登记

代办股份转让系统；

公证机关进行公证；

?托管、存管

证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管；

证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管；

网上发行的概念和类型

网上发行的概念和类型

?概念

网上发行和通过其他渠道由投资者认购；

网上竞价发行和网上定价发行；

网上累计投标询价发行和网上定价市值配售发行；

网上发行的优点：经济型和高效性

?网上发行的类型

网上竞价发行：招标购买方式，国外和国内的区别，市场性和连续性；

网上定价发行与网上竞价发行的不同之处；

初步询价和累计投标询价；

股票上网发行资金申购程序

?基本规定

申购单位及上限：上交所每一申购单位为1000股，深交所每一申购单位为500股；

申购次数：除第一次申购外，均视为无效申购，新股申购一经确认，不得撤销；

申购配号；

资金交收；

?操作流程

投资者申购；

申购资金冻结、验资及配号；

摇号抽签、中签处理；

申购资金解冻；

结算与登记；

?网上发行与网下发行的衔接

发行公告的刊登；

网上发行与网下发行的回拨；

网下股份登记；

网上增发新股的申购；

分红派息

分红派息

A股现金红利派发日程安排

申请材料送交日、核准答复日、公告申请日、公告刊登日、权益登记日、除息日、发放日

B股现金红利派发日程安排

B股现金红利派发日程安排

最后交易日为T+3日；现金红利发放日为T+11日

A股送股日程安排

申请材料送交日；

核准答复日；

公告申请日；

公告登记日；

股权登记日

B股送股日程安排

申请材料送交日；核准答复日；公告申请日；公告刊登日；最后交易日；股权登记日

配股缴款

配股权证及其派发、登记

我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许托管

上交所配股操作流程

无偿送股、有偿配股

交易席位；

受理投资者的配股认购缴款；

不得向客户收取佣金、过户费和印花税

深交所配股操作流程

股权登记日（R日）；

认购期为5个工作日；

配股发行不向投资者收取手续费；

配股缴款结束后（R+7日）

股东大会网络投票

股东大会网络投票

召开股东大会

提前30天刊登公告、不少于5个交易日的网络投票时间

沪深交易所网络投票系统

上交所通过交易系统进行投票；

深交所通过交易系统和互联网；

投资者通过上交所交易系统投票要点；

投资者通过深交所交易系统投票要点

中国结算公司的网络投票系统

基于互联网；

网络投票不收取任何费用；

开放式基金场内认购申购赎回

开放式基金场内认购申购赎回

基金份额的认购

撮合交易时间和大宗交易时间；在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过9999，9900元

基金份额的申购与赎回

金额申购、份额赎回；

1元；

累计申购金额为100元或其整数倍；

但单笔赎回申报最高不得超过9999，9999份

基金份额的转托管

LOF的认购交易申购赎回

上市开放式基金就是LOF

基金的发售可以在深交所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采取上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原来的柜台销售方式

发售

通过深交所交易系统认购的，必须按照份额进行认购；

通过基金管理人及其代销机构认购的，必须按照金额进行认购；

每笔认购量必须是1000或其整数倍；

开放、上市和申购与赎回

封闭期一般不超过3个月；

封闭期内基金不受理赎回；

投资者通过场内申购赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购赎回应使用深圳开放式基金账户；

申购份额和赎回金额的计算；

申购赎回流程、交易、转托管；

ETF认购交易申购赎回

ETF认购交易申购赎回

发售

网上和网下两种方式发售基金份额；

投资和赎回

一是进行申购和赎回，二是直接从事买卖交易；

申购是投资者通过一级交易商，申请以一揽子股票和少量现金换取一定数量的基金份额，赎回是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金；

遵守下列规定

当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；

当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；

当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；

当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额

权证的交易与行权

权证的交易

单笔权证买卖申报数量不得超过100万份；

权证涨跌幅计算公式；

权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；

公布5%持有人名单；

权证交易禁止事项；

标的证券停牌的，权证相应停牌；

权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权；

权证的行权

权证行权的申报数量为100份的整数倍；

当日买进的权证，当日可以行权；

当日行权取得的标的证券，当日不得卖出；

权证行权采用先进结算的；

可转换债券转股

可转换债券

可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券；

操作要点

价格为100元，单位为手，一手为1000元面额；

可转债“债转股”需要规定一个转换期；

可转债的买卖申报优先于转股申报；

可转债转换成公司股票的股份数计算公式；

即日买进的可转债当日可申请转股；

当可转债出现赎回、回售等情况时，按公司发行可转债时约定的有关条款办理；

代办股份转让

代办股份转让

概念和业务范围

代办股份转让是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务；

两大类：原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司，中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点的挂牌公司；

主办券商业务可以分为主办业务和代办业务；

代办股份转让的资格条件

证券公司从事代办股份转让业务应具备的条件；

股份转让公司委托代办股份转让应具备的条件；

代办股份转让的基本原则

区别对待、分类转让

非上市股份有限公司股份报价转让试点

挂牌公司属性不同；

转让方式不同；

信息披露标准不同；

结算方式不同；

业务资格及推荐挂牌；

股份报价转让；

信息披露和终止挂牌；

期货交易的中间介绍

证券公司中间介绍业务

是指证券公司接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

证券公司提供中间介绍业务的资格条件和业务范围

资格条件：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；券商从事中间介绍业务应提供的服务；

委托协议应当载明下列事项；

业务规则

券商只能接受其全资拥有或控股的，或者被同一个机构控制的期货公司的委托从事介绍业务；

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则；

公开下列信息；

证券经纪业务相关实务例题

单选题

1.对于开放式基金来说，在基金（B）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

A.负债净值

B.资产净值

C.负债总值

D.资产总值

2.新股上网定价发行时，申购日后的第（D）天，对未中签部分的申购款予以解冻。

A.1

B.2

C.3

D.4

证券经纪业务相关实务例题

判断题

1.深交所股票分红派息股权登记日由上市公司决定。（错）

2.根据《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，证券公司接受投资者委托办理股份代办业务，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。（对）

3.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（对）

4.根据深交所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购新股，则超额部分不予确认。（对）

证券经纪业务相关实务例题

多选题

1.下列关于ETF的说法中，正确的有（ABC）。

A.代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数

B.可以在证券交易所挂牌交易

C.赎回时用现金进行赎回

D.可以同时进行基金份额的申购、赎回

2.ETF认购方式可分为（ABCD）。

A.网上现金认购

B.网下现金认购

C.网下组合证券认购

D.网上组合证券认购

特别交易事项及其监管

第四章特别交易事项及其监管

经纪业务相关实务目录

大宗交易

上交所大宗交易和深交所综合协议交易平台业务

股票交易的特别处理

中小板股票暂停上市、终止上市特别规定

开收盘价、除权等交易事项

交易信息和交易行为的监督与管理

大宗交易

上交所大宗交易

可采取大宗交易的条件；

大宗交易的时间；

大宗交易的申报包括意向申报和成交申报；

由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定；

大宗交易不纳入交易所即时行情和指数计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量；

深交所综合协议交易平台业务

下列交易可以采用综合协议交易平台业务；

可以采用大宗交易方式的条件；

回转交易；

股票交易的特别处理

警示存在终止上市风险的特别处理

退市风险警示的条件：最近两年连续亏损，公告股票已经停牌2个月，法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产；

上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告；

其他特别处理

其他特别处理的条件：最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负；

注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告；

中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定

退市风险警示

最近一个会计年度的审计报告显示其股东权益为负值；

注册会计师出具否定意见的审计报告；

对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上；

为控股股东及其他关联方提供的资金余额超过两千万元或者占净资产值的50%以上；

连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；

连续120个交易日内，公司股票通过深交所交易系统实现的累积成交量低于300万股暂停上市

恢复上市

终止上市

开收盘价、除权息与固定收益证券综合电子平台

开盘价与收盘价

上交所收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价；

深交所收盘价通过集合竞价产生的；

挂牌、停牌、摘牌、复牌

除权与除息

除权价公式；

某上市公司每10股发现金红利1.5元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.4元，若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权除息价格为？

10X+5X=10*11.05-1.5+6.4*5

X=9.4

交易异常情况的处理

交易异常情况的处理

固定收益证券综合电子平台

交易信息和交易行为的监督与管理

证券交易公开信息

对于有价格涨跌幅限制的证券，符合某些情形就要公布5家会员营业部名单；

对于无价格涨跌幅限制的证券；

对于证券交易异常波动的；

对于证券实施特别停牌；

交易行为监督

下列影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监督；

情节异常严重交易行为，采取下列措施；

合格境外机构投资者证券交易管理

投资运作的一般规定；

应当遵循的持股比例限制；

交易管理

特别交易事项及其监管例题

单选题

1.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（D）所有交易的成交量加权平均价。

A.5

B.3

C.2

D.1

2.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（B）确定。

A.当日已成交的平均价

B.当日最高或最低成交价格之间

C.当日最高成交价

D.当日最低成交价

证券经纪业务相关实务例题

判断题

1.每一合格境外机构投资者持有单一上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的10%。（对）

多选题

1.沪深证券交易所在每个交易日都要公布（ACD）交易信息。

A.即时行情

B.各类日报表

C.证券指数

D.证券交易公开信息

概述

五、证券自营业务

证券自营业务目录

?自营业务的含义和特点

?自营业务管理

?自营业务的禁止行为

?自营业务的监管和法律责任

具体含义

自营业务的含义与特点

?含义

四层含义：

注册资本最低限额应达到1亿元，净资本不得低于5000万元；

以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利；

使用自有或依法募集可用于自营的资金；

以自己名义开设的账户中进行；

自营买卖的对象分为两类：

依法公开发行的证券；

证监会认可的其他证券；

特点

?特点

决策自主性；

交易风险性；

收益的不确定性；

决策与授权

自营业务的决策授权与操作管理

?决策与授权

董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制；

董事会是自营业务的最高决策机构；

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构；

自营业务部门为自营业务的执行机构；

自营业务授权制度：

专职负责；

操作管理

?操作管理

预警机制、账户管理、资金审批调度、交易记录保存制度、非自营业务部门；

自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制；

严密的自营业务操作流程；

自营业务的风险

自营业务的风险控制

?自营业务的风险

合规风险；

市场风险；

经营风险；

自营业务风险的防范

?自营业务风险的防范

自营业务规模及比例控制：100%、500%、30%、5%；

自营业务内部控制：防火墙制度、集中管理和访问权限控制、操作档案管理制度、实时监控系统、纠正与处理机制、稽核部门、职业道德和诚信教育；

自营业务信息报告

?自营业务信息报告

内部报告制度；

信息报告制度；

明确信息报告的负责部门、报告流程和责任人；

禁止内幕交易

?内幕交易行为

内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；

内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；

非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券；

内幕信息的知情人

?内幕信息的知情人

董监事、高级管理人员；

持有公司5%以上股份的股东；

发行人控股公司的董监事、高管；

证券监督管理机构工作人员；

保荐人、承销证券公司、交易所、登记结算机构有关人员；

内幕信息

?内幕信息

可能对刚上市公司股票价格产生较大影响的重大事件（共12条）；

公司分配股利、增资、股权机构变动、债务担保变更等；

上市公司收购的有关方案；

禁止操纵市场和其他禁止行为

?操纵市场的手段

单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖，操纵证券交易价格或交易量；

与他人串通，以事先约定时间、价格或方式相互进行交易，影响证券价格和交易量；

在自己控制的账户之间进行证券交易；

以其他手段操纵证券市场；

其他禁止行为

?其他禁止行为

假借他人名义或者个人名义进行自营业务；

违反规定委托他人代为买卖证券；

违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券；

将自营账户借给他人使用；

将自营业务与代理业务混合操作；

法律、法规或证监会禁止的其他行为；

自营业务的监管措施

?专设账户、单独管理

应当以公司名义建立证券自营账户，并报证监会备案

?自营情况的报告

每月、每半年、每年、年检报告

?证监会的监管

证监会对自营情况以及相关资金来源和运用情况进行定期或不定期检查；

对从事自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的券商进行检查；

聘请会计师事务所、审计事务所；

原始凭证保存二十年；

?交易所监管

专门的股票账户和资金账户；

是否具备规定的自营资格；

按月编制库存证券报表；

具体的风险控制措施；

?禁止内幕交易的主要措施

加强自律管理；

加强监管；

法律责任

法律责任

?《证券公司监督管理条例》的有关规定

券商违反规定委托他人代为买卖证券；

未按照规定将证券自营账户报交易所备案；

?《证券法》的有关规定

证券交易内幕信息的知情人或非法获取内幕信息的人；

操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券；

券商假借他人名义或以个人名义从事证券自营业务；

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理；

?《刑法》的有关规定

情节严重的，将追究刑事责任；

编造、传播影响证券交易的虚假信息；

操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任；

证券自营业务例题

?单选题

1.（A）属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A.以明示方式，约定于其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某种证券

B.内幕人员利用内幕信息买卖证券

C.将自营账户借给他人使用

D.委托其他券商代为买卖证券

2.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（B）。

A.发行人的经理

B.发行人的打字员

C.持有公司10%股份的股东

D.公司的实际控制人

证券自营业务例题

?判断题

1.内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。（错）

2.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（对）

3.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（对）

4.证券自营业务是指上市公司以营利为目的的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（错）

证券自营业务例题

?多选题

1.非上市证券的自营买卖可以通过（ABC）方式实现。

A.证券公司的营业柜台

B.报销发行新股

网上证券委托买卖协议书文档

2020 网上证券委托买卖协议书文档 CONTRACT TEMPLATE

网上证券委托买卖协议书文档 前言语料：温馨提醒，合同是市场经济中广泛进行的法律行为，人议，以及劳动合 同等，这些合同由其他法律包括婚烟、收养、监护等有关身份关系的协进行规范， 不属于我国合同法中规范的合同在市场经济中，财产的流转主要依靠合同。 本文内容如下：【下载该文档后使用Word打开】 甲方：_________ 身份证号码：_________ 证券帐号：_________ 资金帐号：_________ 股票帐号：_________ 电子信箱：_________ 联系电话：_________ 邮编：_________ 地址：_________ 乙方：_________ 甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守： 一、本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所得业务规则、办公、规定的约束。 二、甲方自愿申请使用乙方的“网上交易系统”进行行情分析、委托下单。并应具备网上交易所必需的设备，同时应对网上

交易的规则全面了解。 三、甲方保证向乙方所提供的股东帐号、身份证等资料的真实性、准确性、有效性，如资料虚假或存在错误成份，甲方应承担由此引起的一切后果和责任。 四、乙方在保障甲方合法权益的同时，应尽可能提供准确、及时的行情及咨询信息。 五、乙方依法对甲方的有关交易资料保密。 六、甲方需安全保管并经常修改交易密码及其他身份认证信息。若他人依据甲方密码进入系统所进行的委托，视为甲方的有效委托，其所产生的任何经济及法律责任均由甲方承担。 七、甲方使用网上交易系统进行委托和保证金划拨时，均以乙方电脑记录为准，甲方对其操作结果承担全部责任。乙方因不可预测因素或不可抗力（如地震、火灾、停电、电脑系统故障、感染病毒以及被非法侵入等原因）给甲方造成的经济损失，乙方不承担责任。 八、乙方应向甲方提供《网上证券买卖揭示书》，甲方应清楚地认识到使用网上证券交易系统可能遭受的风险，并明确全部承担该种风险。 九、甲方不得利用技术或其他手段攻击乙方网络，破坏乙方系统，否则承担由此造成的乙方或其他方的损失。 十、由于重大政策变化、不可抗力或者乙方不可预测和不可控制因素导致突发事故造成的甲方经济损失，乙方不承担任何责任，该项风险由甲方承担。甲方不向乙方追究任何责任。

证券交易考试资料

第一章证券交易概述（答案解析） 一、单项选择题 1.1992年初，人民币特种股票即B股最先在( )证券交易所上市。 A．深圳 B．上海 C．纽约 D．香港 2.从( )年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 A．1988 B．1987 C．1986 D．1991 3.我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。 A．2004年5月底 B．2004年10月底 C．2005年4月底 D．2006年1月底 4.证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。 A．公平 B．公开 C．公正 D．安全 5.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。 A．申报 B．开户 C．委托 D．成交 6.我国证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 7.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。 A．投资收入 B．投机收入

C．手续费、佣金收入 D．买卖证券的差价 8.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。A．5 B．7 C．10 D．30 9.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。 A．证券账户 B．会员席位 C．交易席位 D．交易单元 10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币( )元。 A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿 11.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。 A．买卖证券的方向 B．委托时效限制 C．委托价格限制 D．委托订单的数量 12.2005年10月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A．《公司法》 B．《证券法》 C．《企业所得税法》 D．《企业破产法》 13.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。 A．专门委员会 B．会员大会 C．理事会 D．董事会 14.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。 A．价格优先 B．时间优先

网上证券交易委托协议样本

网上证券交易委托协议样本 Signing an agreement can protect the legitimate rights and interests of both parties in accordance with the law and avoid many unnecessary disputes ( 协议范本 ) 甲方：______________________ 乙方：______________________ 日期：_______年_____月_____日 编号：MZ-HT-007896

网上证券交易委托协议样本 甲方：_____________________ 身份证号码：_______________ 证券帐号：_________________ 资金帐号：_________________ 股票帐号：_________________ 电子信箱：_________________ 联系电话：_________________ 邮编：_____________________ 地址：_____________________ 乙方：_____________________ 甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守：

一、本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所得业务规则、办公、规定的约束。 二、甲方自愿申请使用乙方的“网上交易系统”进行行情分析、委托下单。并应具备网上交易所必需的设备，同时应对网上交易的规则全面了解。 三、甲方保证向乙方所提供的股东帐号、身份证等资料的真实性、准确性、有效性，如资料虚假或存在错误成份，甲方应承担由此引起的一切后果和责任。 四、乙方在保障甲方合法权益的同时，应尽可能提供准确、及时的行情及咨询信息。 五、乙方依法对甲方的有关交易资料保密。 六、甲方需安全保管并经常修改交易密码及其他身份认证信息。若他人依据甲方密码进入系统所进行的委托，视为甲方的有效委托，其所产生的任何经济及法律责任均由甲方承担。 七、甲方使用网上交易系统进行委托和保证金划拨时，均以乙方电脑记录为准，甲方对其操作结果承担全部责任。乙方因不可预测因

证券交易知识点整理

1、证券市场建于1986年，1990.12.19上海证券交易所，1991.7.3深圳证券交易所，1999.7.1《证券法》实施，2004.5深交所在主板市场内开设中小企业板块，2005.4我过实施股权分置改革，2009.10.30创业板在深交所开始，2010.3.31融资融券，2010.4.16期货上市。 2、公平公正公开的原则，流动性收益性风险性的特征。 3、指令驱动也称订单驱动，证券交易价格由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动，交易中心以双向价格进行撮合；报价驱动又称做市商市场，做市商根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。指令驱动价格由卖方和卖方的力量直接决定，互为对手；报价驱动成交价格由做市商决定，买方卖方均以做市商为对手。 4、开户（证券账户和资金账户，证券账户用来记载持有的证券种类数量和相应的变动情况，资金账户记载买卖证券的货币交付和结存数额）-委托-成交-结算。（价格时间优先） 5、证券账户由中国结算公司统一管理，由上海分公司深圳分公司以及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。上海证券账户当日开立，次日生效；深圳当日开户，当日生效。 6、申报价格最小变动：1）上交所：A股、债券交易和债券买断式回购交易0.01人民币，基金、权证交易0.001人民币，B股交易0.01美元，债券质押式回购交易0.005人民币。2）深交所：A股0.01人民币，基金债券债券质押式回购交易0.001人民币，B股0.01港元。 7、竞价时间：1）上交所：9:15-9:25开盘集合竞价，9:30-11:30、13:00-15:00连续竞价。 2）深交所：9:15-9:25开盘竞价，9:30-11:30、13:00-14:57连续竞价，14:57-15:00收盘竞价。 8、集合竞价原则：可实现最大成交量，高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交，与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交。两个以上符合，上交所规定使为成交量最小的申报价格为成交价格，仍有两个则取中间价。深交所则取在该价之上的买入申报量与该价之下的卖出申报量之最小的价格，仍有两个取最接近即时行情显示的前收盘价。 9、连续竞价原则：最高买入申报与最低卖出申报相同的价格，买入申报价高于即时揭示的最低卖出价格以即时揭示的最低卖出申报价，卖出申报价格低于即时揭示的最高买入价以即时揭示的最高买入价为成交价。 10、不实行涨跌幅限制：1）上交所：首次公开发行上市的股票和封闭式基金，增发上市的股票，暂停上市后恢复上市的股票；2）深交所：首次公开发行股票，暂停后恢复上市的股票。上交所集合竞价规定：股票申报价格50%-900%，基金70%-150%，债券回购交易无限制。上交所连续竞价规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价的110%不高于最高买入价90%，同时不高于平均数的130%，不低于平均数的70%。深交所：股票集合竞价小于900%，连续竞价上下10%，债券开盘竞价上下30%，其他10%，债券质押式回购上下开盘和连续均为上下100%。 11、佣金、过户费、印花税：1）佣金：证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的千分之三，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等，A股、证券投资基金起点5元；B股起点1美元或5港元；新交易品种交易佣金标准由证券交易所指定并报中国证券会和发改委备案15天。2）过户费属于中国结算公司收入，A股过户费为成交面额的千分之一，1元起点；深交所过户费不单独收取。B股不收过户费，收取结算费，上交所为千分之零点五，深交所为千分之零点五，不超过500港元。基金暂不收取过户费。3）印花税：2008.9.19出让方按千分之一收取。 12、大宗交易：1）上交所：A股单笔不低于50万股或金额不低于300万人民币，B股单笔不低于50万股或金额不低于30万美元，基金不低300万分或金额不低于300万元人民币，国债不低于1万手或金额不低于1000万元人民币，其他债券单笔买卖不低于1000手或金额不低于1000万元人民币。大宗交易时间：9:30-11:30,13:00-15:30，若在15:00前停牌，则不受理申报。大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在交易结束后计入当日成交总量。意向申报和成交申报。2）深交所：A股不低于50万股或300万人民币，B股不低于5万股或30万美元，基金不低于300万份或300万人民币，债券不低于5000张或50万人民币，多只A股合计不低于500万人民币且单只不低于20万股，多只基金不低于500万人民币且单只不低于100万份，多只债券不低于100万人民币且单只不低于2000张。协议平台申报时间为9:15-11:30,13:00-15:30。意向申报，定价申报，双边报价，成交申报和其他申报。 13、回转交易：投资者买入的证券确认成绩奥后，在交收完成前全部或部分卖出。 14、股票交易的特别处理：警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。1）2003.5.8退市风险警示制度：在公司股票简称前冠以*ST字样；涨跌幅限制为5%。退市风险警示：最近2年连续亏损；财务报表存在重大会计差错或虚假记载进行追溯调整导致最近2年连续亏损；财务报表存在重大会计差错或虚假记载在规定期限内未改正，且股票停牌2个月；法定期限内未披露年度或中期报告且股票停牌2个月；出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件；出现可能解散的情形；法院可能已发宣告公司破产。公司应在实行退市风险警告前一日发布公告。2）其他特别处理：在公司股票简称前冠以ST字样；涨跌幅限制5%。特别风险提示：最近1个会计年度审计结果显示其股东权益为负；最近一个会计年度出具无法表示意见或否定意见的审计报告；因2年连续亏损而实行退市风险警示后风险情形消除，但其最近一个会计年度审计报告显示主营业务未正常运营或扣除非经常性损益后净利润为负；公司生产经营活动收到严重影响且3个月内不能恢复正常；公司主要银行账号被冻结；董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；公司向控股股东或其关联方提供资金或违反规定程序对外提供担保且情形严重的。 15、中小板退市风险警示处理：最近一个会计年度股东权益为负/否定意见的审计报告/无法表示意见的审计报告/对外担保余额超过1亿且占净资产值的100%以上/违法违规为其控股股东或其它关联方提供的资金超过2000万元或占净资产值的50%；公司受到深交所公开谴责后24个月内再次受到公开谴责；连续20个交易日股票每日收盘价低于面值；连续120个交易日累计成交量低于300万股。公

证券交易市场的种类

证券交易市场的种类 证券交易市场是己发行证券买卖流通的市场，为已经从一级市场获得证券的投资者和想要购买已发行证券的投资者提供交易平台。在这个市场中证券在各个投资者之间流通转让时所获得的收益和损失，都由证券现在的持有者享有和承担，不再属于最初的发行公司。 (一)场内交易市场场内交易市场又称证券交易所市场，是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所，是一个有组织、有固定地点的，在集中的时间内进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立由国务院决定。 证券交易所作为证券交易的场所，其本身并不持有证券，不进行证券买卖，也不能决定证券交易的价格。证券交易所应该秉持公开、公平、公正的原则，创造良好的市场环境，保证证券交易的正常进行。为此，在我国的《证券交易所管理办法》中，具体规定了证券交易所的职能和不得从事的事项。 (二)场外交易市场场外交易市场即OTC(Over the Counter Market)，又称柜台交易市场或店头交易市场，指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场。它没有固定的场所，交易的证券以不在交易所上市的证券为主，在某些情况下也对在证券交易所上市的证券进行场外交易。场外交易市场是证券交易市场不可或缺的一部分，其历史早于证券交易所。在证券市场发达的国家，其证券成交量远远超过证券交易所的成交量，在证券交易市场中占有极其重要的位置。 (三)创业板市场创业板市场，又称二板市场，是指专门协助高成长的新兴创新公司特别是高科技公司筹资并进行资本运作的市场。创业板市场是证券交易所主板市场以外的另一个证券市场，是一个具有前瞻性的市场，注重于公司的发展前景与增长潜力，其上市标准要低于主板市场。创业板市场具有以下特点。 (1)以新兴创新公司的证券为交易对象。创业板市场的上市条件较主板市场要宽松，在经营年限、盈利水平等规定上较为放宽。

网上证券交易委托协议(协议文本)

STANDARD AGREEMENT SAMPLE (协议范本) 甲方：____________________ 乙方：____________________ 签订日期：____________________ 编号：YW-BH-010275 网上证券交易委托协议(协议

网上证券交易委托协议(协议文本) 甲方(开户人):_____________ 乙方:_______________________ 甲、乙双方经友好协商,就甲方委托乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议,双方应共同遵守: 第一条本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束,亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯例的约束。 第二条本协议包括甲方成为乙方网上交易用户时需要了解的条款和条件的重要信息,请仔细阅读本协议并妥为保存以备查。同时,作为乙方网上交易用户,甲方必须阅读并同意本网站对注册用户的各项声明(包括《网上证券委托风险揭示书》等)。 第三条甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人的权利,以实现本协议中的条款。 第四条乙方向甲方提供的网上交易的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。 第五条乙方承诺为甲方提供除网上交易以外的其它替代交易方式。 第六条 CA证书是网上交易的有效身份识别证件(等同于身份证),甲方有义务

妥善保管。如果遗失或损坏,甲方有责任在第一时间到乙方指定地点挂失。 第七条乙方采用CA认证技术对甲方进行性识别,防止他人仿冒甲方身份。乙方认为凡使用甲方CA证书进行的网上交易都是甲方本人的行为,不容抵赖。甲方对此如有异议,则不能开立帐户进行网上交易。 第八条甲方决定在乙方开立网上交易帐户前,须明确下列定义之含义: 1.买入:投资者须先将委托买入所需款项全额存入资金帐户,然后买入沪、深两地挂牌上市的有价证券的一种委托方式。 2.卖出:投资者将帐户中实有的各类有价证券进行卖出的一种委托方式。 3.撤单:投资者在当日买入或卖出委托未成交之前撤消先前买入或卖出委托的一种委托方式。 4.交易帐户:投资者在登记公司开立的股东帐户和在券商处开立的资金帐户的总称。 5.资金余额:投资者资金帐户中某一时点的现金余额。 6.证券余额:投资者股东帐户中某一时点的各种有价证券的实有数额。 7.资产总额:帐户内现金与有价证券市值的总额。 8.委托:证券经纪商接受投资者委托买卖证券的交易行为。 9.成交:投资者实现买卖委托的一种结果。 10.对帐单:是由证券经纪商提供的反映投资者在一段时间内帐户中资金和股票变动情况的一种单据。 11.银证转帐:银行和证券经纪商之间一种资金划转业务。投资者办理这项业务,可以通过电话自动划转银行帐户和证券帐户之间的资金。 12.挂失:投资者遗失了身份证、资金帐户、股东帐户、CA证书或遗忘了交易密

网上证券交易委托协议书

网上证券交易委托协议书 Both parties join tly ack no wledge and abide by their resp on sibilities and obligati ons and reach an agreed result. 甲方： _______________________ 乙方： _______________________ 时间： _______________________ 编号：FS-DY-20282 网上证券交易委托协议书 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 I 义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用 I 时请详细阅读内容。 甲方：_____ 姓名：_____ 身份证号码：______ 证券帐号：______ 资金帐号：______

股票帐号：______ 电子信箱：______ 联系电话：______ 邮编：_____ 地址：_____ 乙方：_____ 甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所 交易规则以及双方签署的《证券交易委托代理协议书》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议： 第一章网上委托风险揭示书 第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险： 1 .由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况； 2 .投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒； 3 .由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服

证券交易所及交易品种

证券交易所及交易品种 我国境内现在有上海和深圳两个证券交易所。这两个交易所中挂牌交易的各种证券属于合法交易证券。 广大投资者通过证券公司的中介，进行这些公开挂牌证券的交易。 交易时间为周一到周五（法定节日除外）上午9：30-11：30，下午1：00-3：00。 交易价格是根据买卖双方的报价，由交易所依照价格优先、时间优先的原则随时撮合成交而形成的，因此交易价格处于不断的变动之中。 交易所对正常股票交易价格实行10%的涨跌停板制度，即每日的涨跌最大幅度为10%，超出此范围的价格申报不予受理。另外，对ST或*ST和S股，则实行5%的涨跌幅限制（ST或*ST是对存在风险的上市公司，在其股票名称前加的符号，目的是风险提示；S是对未完成股权分置改革的上市公司股票名称前加的符号）。在一些特别情况下，如新股上市等，上市首日不设涨跌幅度限制。 股票会因为上市公司信息公告等原因被实施停牌，停牌时间的长短视公告内容由交易所规定。 股价指数是根据一篮子股票价格进行加权平均计算出来的，目的是对整个市场价格变动做出一个总体概括。投资者常用的参考指数包括上证综指、深证成指、沪深300指数、上证180指数、上证50指数、深圳100指数，等。 交易所里有很多交易品种，包括股票（A股和B股）、债券（国债和企业债券）、封闭式基金、ETF和权证等。股票交易采用T+1交割制度，即当日买入的股票，下一个交易日才能卖出。权证采取T+0交易制度，即当日买入，可以在当日卖出。 A股股票是以人民币进行交易的股票，是投资者股票交易的主要品种。B股股票是以外币进行交易的股票。上海证券交易所的B股以美元进行交易，深圳证券交易

传统证券交易与网上证券交易的较量

20世纪90年代中期，美国率先提出了名为"信息高速公路"大型科技发展计划。信息高速公路这一概念的提出，立即在全世界范围内引起了巨大的反响，主要工业国家和一些发展中国家及地区纷纷根据本国国情提出了自己的信息化科技发展战略，在这种背景下，信息技术得以快速发展，各种各样的网络迅速在世界范围内形成和扩张。毫无疑问，网络时代已来到了我们的生活中，并对我们的思维与行为方式产生着巨大的影响和冲击。由因特网引发的网络经济蓬勃发展，方兴未艾，同时网上证券交易出迈着蹒跚的步伐一步步走进了证券市场，并作为新一代交易方式的探索与试验被众多市场参与者和管理者所关注。它不仅仅是一种交易委托方式的简单扩展和延伸，同时也预示着新旧更替之间传统证券交易方式与网上证券交易的一场较量，预示着始料未及的发展空间。随着中国加入的步伐越来越快，中国金融证券业将不可避免地面临着国际化的竞争，而且必然要向管理信息化、决策透明化、业务国际化、客户全球化以及服务品牌化发展。从国际网上交易的发展来看，网络浪潮的到来，使得竞争更加国际化、市场化、带给中国网上交易市场的同样也是挑战与机遇并存，鲜花与陷阱同在。美国1995年开始出现实用的商业网上交易。目前，网上证券公司已超过100家，网上投资账户数1300万，网上交易笔数占总交易笔数的比例1996年8，1997年17，1998年30，1999年48，1999年6月份以来，华尔街上大机构纷纷宣布将传统业务搬到互联网上。韩国网上证券交易发展最为迅猛。1998年几乎为零，1999年交易总值为

23，2000年1月已占44。日本、马来西亚、泰国等地普遍开展了网上证券交易。1999年日本网上交易额比1998年增加20倍。新加坡网上证券交易发展较快，1999年占交易总值的5，估计2003年可占到41。我国证券交易从1997年开始，众多实力券商以超前的眼光预计到因特网未来的发展潜力，相继已有200多家证券网点开展了网上委托业务，并提供相应的信息服务。通过网上委托系统完成的交易量占整个市场的3左右。其中规模较大的有国泰群安证券有20家工营业部开通了网上委托交易、华泰证券有19家营业部开通了网上委托交易、国信证券、大鹏证券、和港澳信托等。我国传统证券交易方式的发展我国证券交易开始于90年代初，技术起点较高，较早实现了无纸化电子交易。但是在发展初期，以柜台为中心的委托代理模式，营业部较注重对其他理位置、地段、周边环境及交通条件等的选择，使得券商必须以这种看得见、摸的着的实力吸引和方便股民的投资，营业成本很高。很快，这种柜台委托代理模式被电话委托方式所突破，不久，又随着电脑技术和通信技术的进步，"远程家族大户室"成为了券商和投资者的新宠，通过电脑及通视卡，投资者足不出户就可在家看到股标交易的即时行情及通过电脑进行远程下单交易，享受类似营业部大户室的待遇。传统交易方式的发展从柜台委托到自助委托、电话委托、再到电脑远程下单，虽然逐步弱化了投资者对营业部柜台的依赖，将营业部有限的空间拓展了出去，扩大了营业部的交易空间，但是，这些显然不能满足飞速发展的网络时代对证券金融行业的挑战。同时，这些发

证券交易市场的板块

证券交易市场上的“板块” 中小企业板（符合“主板”要求） 中小企业板——是深圳证券交易所，专门设置的中小型公司聚集板块。 特点：板块内公司普遍具有收入增长快、盈利能力强、科技含量高的特点，而且股票流动性好，交易活跃. 按照“两个不变”和“四个独立”的要求，该板块在主板市场法律法规和发行上市标准的框架内（中小企业板上市的基本条件与主板市场完全一致），实行包括“运行独立、监察独立、代码独立、指数独立”的相对独立管理。 还是有流通股与非流通股之分 由于总股本较小，比较适合进行金融创新的实验，板块中的股票很有可能作为“非流通股减持”的试点对象。 创业板（第二板） 创业板，又称二板市场（Second-board Market）即第二股票交易市场， 服务对象：暂时无法在主板上市的创业型企业（相对宽松的方面：成立时间，资本规模，中长期业绩等的要求） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》2012年4月20日深交所正式发布。 新三版 “新三板”称为“全国中小企业股份转让系统”原来只针对国家高新园区内的企业，现在已全国放开。 1 .新三版运营管理机构：全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2. 服务对象：普遍规模较小，尚未形成稳定的盈利模式的企业。 3. 投资者群体：机构投资者为主（严格的投资者适当性制度） 4. 投资新三板的条件：需要2年以上证券投资经验、日终证券类资产市值在500万元人民币以上。 （2015.9）或者注册资本500万元人民币以上的法人机构； 上新三板的好处： IPO绿色通道（暂时还没有）【IPO：转主板后，首次公开募股（Initial Public Offerings，简称IPO】 ? 1. 财富增值{通过市盈率【由股价除以年度每股盈余（EPS）】}，企业有了“估值”。 ? 2. 融资变得容易（信息公开，受公众监督，投资人更放心）。 ? 3. 价值变现：过了限售期后，合伙人或员工手上的股权即可出售。 ? 4. 股权融资：企业可以通过转让股权，获得融资。 ? 5. 定量增发：企业可以通过“向特定对象增发股票”的方式融资（原有股票价值被稀释。） ? 6. 增加授信：银行更愿意提供贷款。

网上证券交易委托协议通用(四)

YOUR LOGO 如有logo可在此插入合同书—CONTRACT TEMPLATE— 精诚合作携手共赢 Sincere Cooperation And Win-Win Cooperation

网上证券交易委托协议通用（四）The Purpose Of This Document Is T o Clarify The Civil Relationship Between The Parties Or Both Parties. After Reaching An Agreement Through Mutual Consultation, This Document Is Hereby Prepared 注意事项：此协议书文件主要为明确当事人或当事双方之间的民事关系，同时保障各自的合法权益，经共同协商达成一致意见后特此编制，文件下载即可修改，可根据实际情况套用。 委托人：__________ 证券公司：_______________ 委托人利用证券公司在因特网（internet）上的网上证券交易站点（网站地址为：_____）以网上交易的形式委托证券公司代理有价证券买卖和银行保证金转帐业务时，就甲乙双方应注意的问题达成以下协议，以资共同信守。 第一条委托人申请使用证券公司网上委托方式进行交易，必须亲自到证券公司或证券公司授权的代理处办理因特网证券买卖委托和银行保证金转帐开户手续。 第二条委托人承诺其用于网上证券委托的电脑系统是安全可靠的，对于因委托人电脑系统性能、质

量或各种故障，感染病毒，以及被非法入侵等原因而给委托人造成的损失，证券公司不承担任何责任。 第三条委托人开户以及因特网交易功能确认后，证券公司提供密钥盘一只。如密钥盘损坏，委托人必须本人到开户营业部更换新盘，对于委托人因密钥盘丢失引起的一切后果，由委托人自己负责。 第四条证券公司郑重提醒委托人务必注意交易密码和资金密码的保密以及密钥盘的保管，并建议委托人定期变更密码，不要使用与个人数据有关的密码。凡是使用委托人密码和密钥盘在委托人资金帐户进行的一切网上证券交易和银行转帐服务，均视为委托人亲自办理之有效委托，证券公司对此不负任何责任。 第五条证券公司郑重提醒委托人在网上交易结束后应同时关闭交易程序。对于因委托人原因而导致他人冒用委托人名义进行的一切操作，均视为委托人亲自进行之操作，证券公司对此不负任何责任。 第六条委托人通过因特网下达的证券交易委托

证券交易开户流程手续资料

客户编号： 资产账号： 厦门理工学院证券 经济系证券营业部 账户合约 厦门理工学院证券有限公司印制

客户证券资金台账开立申请表 填表说明：为确保您的利益，请在“交易方式”栏的选项前填写“是”或“否”，且必须选择两种方式以上；其他选项前可打“∨” 签署注意事项： 1、请认真阅读本账户合约中有关风险揭示及相关业务协议书的详细内容； 2、请真实填写证券资金台账开立申请表； 3、请填写本合约最后一页。

证券交易风险提示书 尊敬的证券投资者： 在进行证券交易时，可能会获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的证券投资风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法律法规和证券交易所业务规则，特提供本风险提示书，请认真详细阅读。投资者从事证券投资存在如下风险： 1、宏观经济风险 由于我国宏观经济形势的变化以及周边国家、地区宏观经济环境和周边证券市场的变化，可能会引起国内证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。2、政策风险 有关证券市场的法律、法规及相关政策、规则发生变化，可能引起证券市场价格波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。 3、上市公司经营风险 由于上市公司所处行业整体经营形势的变化；上市公司经营管理等方面的因素，如经营决策重大失误、高级管理人员变更、重大诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动；由于上市公司经营不善甚至于会导致该公司被停牌、摘牌，这些都使您存在亏损的可能。 4、技术风险 由于交易撮合、清算交收及行情揭示是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，同时通讯技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能，这些风险可能给您带来损失。 5、不可抗力因素导致的风险 诸如地震、火灾、水灾、战争、瘟疫、社会动乱等不可抗力因素可能导致证券交易系统的瘫痪；证券营业部无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪，这些都会使您的交易委托无法成交或者无法全部成交，您将不得不承担由此导致的损失。 6、其他风险 由于您密码失密、操作不当、投资决策失误等原因可能会使您发生亏损，该损失将由您自行承担；在您进行证券交易中，他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的，类似的承诺不会减少您发生亏损的可能；网上交易、热键操作完毕，未及时退出，他人进行恶意操作而造成的损失；网上交易未及时退出还可能遭遇黑客攻击，从而造成损失；委托他人代理证券交易，且长期不关注账户变化，致使他人恶意操作而造成的损失。 特别提示： 本公司敬告投资者，应当根据自身的经济实力和心理承受能力认真制定证券投资策略，尤其是当您决定购买ST、*ST类股票或者其他有较大潜在风险的证券产品（比如权证等衍生品种）时，更应当清醒地认识到该类证券比其他证券蕴涵更大的风险。 本公司没有授权任何个人或组织进行证券委托理财业务，亦不得全权代理客户进行证券投资。为保护您的合法权益，请您不要与非法证券经营机构或个人签订证券交易委托代理协议，否则由此引发的一切后果将由您本人承担。 由上可见，证券市场是一个风险无时不在的市场。您在进行证券交易时存在赢利的可能，也存在亏损的风险。本风险提示书并不能揭示从事证券交易的全部风险及证券市场的全部情形。您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否进行证券交易。

网上证券交易委托协议(示范协议)

The agreement has the effect of maintaining social stability and promoting economic development. If one party violates the agreement, it shall bear legal responsibility. （协议范本） 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 网上证券交易委托协议(示范协 议)

网上证券交易委托协议(示范协议)说明：本协议书具有维护社会稳定，促进经济发展的作用，所以是否履行协议就不仅是当事人之间的事情，如果一方违反协议，或者其他人非法干预协议的履行，则要承担法律责任。文档可收藏、阅读、改编、打印（使用时请先阅读条款）。 甲方（开户人）：_____ 乙方：_____ 甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守： 第一条本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规则、办法、规定、惯例的约束。 第二条本协议包括甲方成为乙方网上交易用户时需要了解的条款和条件的重要信息，请仔细阅读本协议并妥为保存以备查。同时，作为乙方网上交易用户，甲方必须阅读并同意本网站对注册用户的各项声明（包括《网上证券委托风险揭示书》等）。 第三条甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人的权利，以实现本协议中的条款。 第四条乙方向甲方提供的网上交易的证券为上海证券交易所、

网上证券交易协议书范本正式版

YOUR LOGO 网上证券交易协议书范本正式版 After The Contract Is Signed, There Will Be Legal Reliance And Binding On All Parties. And During The Period Of Cooperation, There Are Laws To Follow And Evidence To Find 专业合同范本系列，下载即可用

网上证券交易协议书范本正式版 使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 甲方：_________ 乙方：_________ 甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《_________》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议： 第一章网上委托风险揭示书 第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险： 1．由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况； 2．投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒； 3．由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟； 4．投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败； 5．投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电

证券交易证券交易重点摘要

第一章证券交易概述 知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。 □证券交易的三特征：证券的流淌性、收益性和风险性。特征互相联系（不包括期限性）。证券之因此能够流淌，是因为它可能带来一定得收益。 新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场开设中小企业板块。2005年4月启动股权分置试点改革。2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。 □证券交易遵循三公原则： 1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。 2、公平原则。□（公平与公正的区不）指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或卑视。 3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。（注意同公平原则的区不，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼） 知识点102（P3-6）：证券交易的种类及方式。

□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。 2、债券交易。 3、基金交易。 4、金融衍生工具交易。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。 □依照交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。其他有回购交易和信用交易。 1、现货交易。现款买现货。一手交钞票一手交货 2、远期交易和期货交易。 3、回购交易。具有短期融资的属性。 4、信用交易。是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。要紧特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。我国过去禁止信用交易，但现在能够合法开展融资融券业务。 知识点103（P7-12）：证券交易参与人。自然人法人 1、证券投资者。分为个人投资者和机构投资者。□买卖证券的差不多途径：一是直接自行买卖。如柜台市场与对方直接交易。二是经纪商代理。 □（可出成多选题）我国规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从

证券交易协议(协议示范文本)

( 协议范本 ) 甲方： 乙方： 日期：年月日 精品合同 / Word文档 / 文字可改 证券交易协议(协议示范文本) What the parties to the agreement ultimately expect or achieve through the conclusion and performance of the agreement

证券交易协议(协议示范文本) 甲、乙双方根据公平、自愿、平等的原则，经友好协商，就甲方使用_________证券交易卡（以下简称_________卡）签订如下协议，以共同遵守： 一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充分的认识。 二、_________卡是甲方用于通过乙方与指定银行（具体可以询问开户营业部柜员或参见有关告示）的连通网络在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金帐户进行存取业务，在乙方营业部的磁卡自助委托等系统上（包括柜台委托）进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额咨询、资金查询等业务所申领的专用卡。这些项目皆以甲方持有_________卡及输入正确的证券交易密码为准。 三、甲方正常使用_________卡的具体时间以相关银行和乙方具体规定为准。

四、甲方在签订本协议时，必须详细填写相关资料，并确保所提供资料信息的真实、准确、完整和有效，并且，当有关资料发生变化时，甲方必须及时通知乙方，否则，因所提供资料不实或不详或未及时将己经变化的资料信息通知乙方而造成的任何损失，由甲方自行承担。 五、甲方可凭_________卡和银行提供的密码（以下简称_________卡密码）在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的资金帐户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关银行储蓄柜台预约办理。_________卡密码是专门应用于在相关银行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密码及身份证在相关银行指定的柜台网点修改_________卡密码。甲方若遗忘_________卡密码可凭_________卡及本人身份证到相关银行信用卡部重新设置。 六、甲方取款不得透支，存款需足额存入，甲方随时可通过乙方的委托电话进行存取款查询确认。若由于交易所休市、电脑故障、自然灾害、电力中断、通讯故障等乙方不可预测或不可控制事件造成

证券交易委托代理协议书

合同编号：xxxxxxx 证券交易委托代理协议书 甲方： 乙方： 签订时间： 签订地点：

证券交易委托代理协议书证券交易委托代理协议书 甲方（持卡人）：____________ 身份证号：__________________ 乙方：______________________ 股东代码：__________________ 地址及邮编：________________ 联系电话：__________________ e-mail：___________________ 依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。 第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。 第二条甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡／深圳证券帐户及复印件。 第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。

第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。 第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。 第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。 第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承担全部责任。 第八条甲方在开通__________________后，乙方将为甲方从事下列委托事项 1．接受并执行甲方通过__________________等多种接入方式所发出的委托指令； 2．代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜； 3．代理领取甲方应有的分红派息； 4．协助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜；