制药用水系统验证操作规程
1目的:
建立制药用水系统验证操作规程,确保制药用水系统验证符合相关要求且顺利实施。
2范围:
本规程适用于公司水系统验证。
3职责:
3.1质量管理部负责本规程的变更、培训。
3.2质量管理部、质量受权人、质量管理负责人负责承担文件的管理和监督
检查责任。
3.3水系统验证操作相关部门对本规程的实施负责。
4参考文献:
《药品生产质量管理规范》(2010年修订);
5定义:
5.1制药用水:药品生产工艺中使用的水,包括饮用水、纯化水、注射用水
等。本文件特指纯化水。
5.2验证:按照GMP的原则,证明任何规程、工艺过程、设备、物料、活动
或系统确实能导致预期结果的一系列活动。
6规程
6.1用户需求URS
6.1.1URS是判断是否满足用户要求的标准,是设计和检测的基础。
6.1.2URS应包含以下类型的要求
6.1.2.1产品/工艺–法规
6.1.2.2商务需要–健康和安全
6.1.2.3需要制定哪一条用户需求是产品/工艺或是法规相关的需求
6.1.2.4用户需求应定义需要,不是如何满足要求,应独立于设计
6.1.2.5应是完整的、清晰的、精炼的以便于理解。
6.1.2.6应是唯一的,不与其他要求混在一起
6.1.2.7应使用非模糊和非主观的词语(如,足够)
6.1.2.8应在调试和确认中可通过检查、分析是“可检测的”或“可客
观核查的”和“可追溯的”
6.1.2.9应确定关键工艺参数,操作工艺参数
6.1.2.10应有记录并监测关键参数,必须是切实可行的
6.1.3批准的用户需求作为设计、采购、调试和确认的基础,作为系统追溯
矩阵的基础用户需求说明;可以作为检测的可接收标准。
6.2设计确认(DQ)
6.2.1设计确认要符合相关法规要求
6.2.2设计确认:是连续确认活动的一项风险转移活动;要求对所有的直接
影响和间接影响系统进行检查设计是否满足要求需要的文件必须包
括:
6.2.2.1检查文件清单
6.2.2.2核查设计文件保证需求被满足、参与人员的清单,可追溯性的
审核
6.2.2.3问题和纠正措施的清单
6.2.2.4说明设计适合性的结论
6.2.3设计确认的范围包括但不限于以下方面:
6.2.3.1确认必需的公用工程可用且有效。
6.2.3.2确认需要的所有支持性文件均为详细说明的,确认系统是可校
准的,确认系统是可维护的。
6.2.3.3确认对操作人员的培训要求。
6.2.3.4确认系统运行起来对产品和操作人员无害,确认系统符合所有
适用的国家标准和指南。
6.2.3.5对于计算机系统的源代码评审,必须考虑其整个生命周期,确
认设计是否能实现客户需求说明的要求。
6.2.3.6确认设计符合GMP的要求;在使用软件时,软件是否符合验证
计划和优秀自动化制造规范(GAMP)中的详述的生命周期模型
的要求。
6.2.4设计确认的前提条件
6.2.4.1用户需求已被批准;系统影响评估已完成;已完成的设计文件,
现场已有变更控制。
6.2.4.2负责准备、审核或批准设计确认文件的人员应是经过相应的培
训包括自控要求(如,功能特性说明);关注关键设计方面,
可能时,保证确定的风险因素经过充分的评估并经过设计转移
与否;对于直接影响系统的设计审核可以作为设计确认并需要
质量人员批准。
6.2.5设计确认的核查内容:设计文件检查、用户需求核查,设计核查
6.2.5.1设计文件检查
管道和仪表流程图、管道布置图、管道轴测图、部件数据单、
仪表数据单、功能设计说明、控制系统硬件设计说明与控制系
统软件说明、电路图,气路图。
6.2.5.2用户需求核查:是为了确保进行的设计满足用户要求的一项文
件化活动。基于用户需求进行,需求核查。
①审核需求、特性说明是否符合法规,审核技术内容是否全面,
审核设计特性说明的技术内容,包括设计是否一致和是否符合
法规、标准和工程质量管理规范。
②通过审核判定项目中设计特性说明包含了技术内容和专业
间交叉的内容。
6.2.5.3设计核查:设计核查应依据已批准的需求和设计规范说明来实
施,以确保设计是完整的
①可检测性:要求和规范说明是具体的、可衡量的,以方便测
试可追溯性:描述了质量要求与规范说明之间的联系
②适用性:设计兼容应用的程序、标准和法规要求;所有例外
情况(如,软件缺陷)被适当的管理。
③最新的:文件是最新的,并且有适当的变更控制过程,来确
保文件保持最新
④设计审核的结果必须被记录,明确说明设计的质量是否可以
被接受,列出不足以及详细的矫正措施的计划
6.2.5.4设计确认完成
通过设计确认,得到这样的结论时:设备和系统的设计是适合
相关的使用要求,设计符合产品质量要求、工艺过程的可重复
性要求、监管方需要的资料要求、符合法规要求的时候,完整
的设计确认才会被批准。
6.3工厂接收测试(FAT)
6.3.1工厂接收测试
工厂接收测试(FAT)是在设备或系统发运前,在制造商的制造现场进
行的一项结构化的测试活动。
6.3.2文件清单
6.3.2.1系统内设备,包括设备出厂标签号、生产厂商、样品序号和设
备尺寸大小。
6.3.2.2PC/PLC/DOS/WINDOWS输入,输出和警告。
6.3.2.3阀门,包括标签号、位置、类型、尺寸。
6.3.2.4关镀的和非关键的设施,包括标签号、位置、类型、作用/目
的、范围和测定日期。
6.3.2.5管道,包括节段号、类型、尺寸和完成情况。
6.3.2.6滤膜,包括标签号、位置、品种、尺寸、制造用的材料、生产
商、型号和孔径大小。
6.3.2.7工艺过程和配套公用工程,包括系统名、提供压力、温度和所
需电力。
6.3.2.8采购、安装合同中所需的原材料。
6.3.2.9零部件清单。
6.3.2.10标准操作程序(适用于系统设备的操作、维护、测定,运行管
理)。
6.3.3工厂测试程序
6.3.3.1设备测试程序,测定程序和数据表。
6.3.3.2压力测试,PLC/PC测试。
6.3.3.3安全检查,制动设备的操作测试步骤。
6.3.4焊接文件
6.3.4.1焊接管道材料的质量保证书,材料成分报告书。
6.3.4.2焊工证书确认,焊接质量的检查记录。
6.3.4.3焊接设备合格证书,焊接口抽样检查的百分比。
6.3.4.4焊接记录,焊接检查百分比。
6.3.4.5焊接程序,焊接检查证书和仓储。
6.3.5测定仪器清单
测试仪器作为使用和验证的一部分必须进行测定校正。为了区分关键
的和不关键的仪器,必须有一个仪器清单。
6.4现场接受测试(SAT)
6.4.1现场接受测试是向设备制造商付款的最后一个重要节点,因此对保证
合同要求被满足与否是非常重要的。
6.4.2在SAT中,没有必要重复在FAT中进行的所有测试。对于要重复那些
测试要酌情处理
6.4.3SAT应核查所有在FAT发现的问题全部被解决。
6.4.4若时间允许的话,SAT对于操作人员是一项非常好的培训。SAT的策
略应在验证计划中有所描述。
6.5安装确认(IQ)
6.5.1目的:确认工艺用水系统中使用的设备或系统的操作是否能够满足原
定的要求。
6.5.2纯化水系统安装确认所需文件
6.5.2.1竣工文件、竣工图纸、系统描述及设计参数
6.5.2.2水处理设备及管路安装调试记录
6.5.2.3仪器仪表的鉴定记录
6.5.2.4设备操作手册及标准操作、维修规程。
6.5.3纯化水系统安装确认的主要内容
6.5.3.1纯化水制备装置的安装确认
纯化水制备装置的安装确认是指机器设备安装后,对照设计图
纸及供应商的技术资料,检查安装是否符合设计及规范。纯化
水处理装置主要有机械过滤器、活性炭过滤器、水泵、(蒸馏
水机)等,检查的项目有电气、连接管道、蒸汽、仪表、供水、
过滤器等的安装、连接情况。
6.5.3.2管道分配系统管道及阀门的材料的确认
管道选用不锈钢(304、316L等型号)。不锈钢材料的特点是:
①钝化后呈化学惰性②易于消毒③工作温度范围广
6.5.3.3管道分配系统,管道的连接和试压
纯水输送管道应采用热熔式氩弧焊焊接,要求内壁光滑,应检
查焊接质量。一般采用自动氩弧热熔式焊机,根据设备手册先
确定焊接控制参数,如电流大小、频率等,然后再按照此焊接
参数几个接头,如符合要求,以后在安装时可控制在这些焊接
参数内,可保证焊缝平整光滑。焊接结束后再用去离子水进行
试压,实验压力为工作压力的1.5倍,无渗漏为合格。
6.5.3.4管道分配系统,管道的清洗、钝化、消毒
不锈钢管道的处理(清洗、钝化、消毒)可大致分为纯化水循
环预冲洗→碱液循环清洗→纯化水冲洗→钝化→纯化水再次
冲洗→排放→纯蒸汽消毒等几个步骤。
6.5.3.5仪器仪表的校准
纯水处理装置上所有的仪器仪表必须定期校验或认可,使误差
控制在允许的范围内。
6.5.3.6操作手册
列出纯化水系统所有设备操作手册和日常操作、维修单。
6.6运行确认(OQ)
6.6.1目的:确认工艺用水系统采用的工艺是否能够按照原定的要求正常的
运转。
6.6.2运行确认(OQ)的检测项目
6.6.2.1系统操作参数的检测
①检查纯化水处理各个设备的运行情况。
②测定设备的参数。
③检查管路情况,堵漏、更换有缺陷的阀门和密封圈。
④检查水泵,保证水泵按规定方向运转。
⑤检查阀门和控制装置工作是否正常。
⑥检查贮水罐的加热保温情况,纯化水可在60~70℃左右贮藏。
6.6.3纯化水水质的预先测试分析
在正式开始纯化水监测(验证)之前,先对纯化水水质进行测试,以
便发现问题及时解决。
6.7性能确认(PQ)
6.7.1性能确认(PQ)的第一阶段
6.7.1.1所有设备、管道正确安装并进行安装确认和运行确认之后,即
可开始第一阶段的水系统性能确认工作。
6.7.1.2这一阶段验证的目的:制定运行参数、清洗/消毒规程、清洗/
消毒频率
6.7.1.3按照合适的取样方法与频率取样检测。
6.7.1.4这一阶段结束,工厂应制定出水系统的操作运行SOP。
6.7.2性能确认(PQ)的第二阶段
6.7.2.1水系统验证的第二阶段:必须证明按SOP操作时,水系统能够
稳定制备出规定质量的生产用水。
6.7.2.2取样和周期同第一阶段。
6.7.2.3本阶段期末时,验证数据应能够证明:该水系统能够稳定制备
出符合规定质量的水质。
6.7.3性能确认(PQ)的第三阶段
6.7.3.1水系统验证的第三阶段:必须证明按SOP长期操作运行之后,
水系统仍能够稳定制备出符合规定质量的水质。
6.7.3.2该阶段取样方法执行常规SOP和检验频率。