股指期权基础交易策略-后续培训答案2套

一、单项选择题

1. 以下关于买入看涨期权说法错误的是（）。

A. 买入看涨期权相比买入现货具有更高的杠杆性

B. 买入看涨期权相比买入股指期货具有更大的控制亏损的优势

C. 当投资者对股指强烈看涨时，可以使用实值看涨期权，因为权利金成本较小

D. 当投资者的风险厌恶度较高时，可以使用实值看涨期权，虽然权利金很高，但风险降低了

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：0.0

批注：

2. 如果投资者认为合约标的价格将发生大幅波动，但不确定向上还是向下波动，可以通过（）组合策略来获利。

A. 蝶式价差策略

B. 看多价差策略

C. 跨期价差策略

D. 跨式组合策略

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

3. 以下关于股指期权的内在价值与时间价值说法错误的是（）。

A. 股指期权的内在价值是指买方行使期权时可以获得的收益的现值

B. 看涨期权的内在价值=MAX(0, 标的指数点位- 行权价)

C. 时间价值=期权价格- 内在价值

D. 内在价值的计算可以假设期权立即履约（即假定是一种欧式期权）时的价值

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

4. 投资者持有一个指数ETF或与指数走势高度相关的股票投资组合，该投资组合的价格前期已有一定升幅，若短期内投资者看淡股价走势，但长期仍然看好。投资者可以考虑选择（）策略。

A. 卖出短期虚值看涨股指期权

B. 买入短期虚值看涨股指期权

C. 买入长期虚值看跌股指期权

D. 卖出短期实值看跌股指期权

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

二、多项选择题

5. 在运用股指期权进行投资时，以下说法正确的有（）。

A. 在决定股指期权价格的诸多因素中，合约标的的波动率是不确定的因素

B. 波动率反映了市场的预期，也反映了市场的情绪

C. 期权价格隐含的波动率等同于股价的波动幅度

D. 波动率并不是一成不变的，历史波动率也并不能代表未来的波动率

您的答案：B,A,D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

6. 相较于买入现货以及买入现货止损单，买入看涨期权的优势是（）。

A. 买入看涨期权相比买入现货具有杠杆高，最大亏损可控的优势

B. 买入看涨期权相比买入现货具有杠杆低，最大亏损不可控的劣势

C. 买入看涨期权的投资者能够明确最大亏损，也不会有止损后指数上涨带来的负面情绪

D. 现货止损单的投资者能够明确最大亏损，也不会有止损后指数上涨带来的负面情绪

您的答案：C,A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

7. 以下关于蝶式价差策略说法错误的有（）。

A. 蝶式价差策略适用于合约标的价格预计将在一定范围内小幅波动的情形

B. 蝶式价差策略适用于合约标的价格预计将大幅波动的情形

C. 看涨期权的蝶式价差组合指的是买入一份行权价较低的看涨期权，同时买入一份行权价较高的看涨期权，再卖出两份行权价介于两者之间的看涨期权

D. 蝶式价差期权策略的收益曲线是完全的线性走势

您的答案：B,D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

8. 下列有关价差策略表述正确的有（）。

A. 买入一份看涨期权，同时卖出一份行权价更高的看涨期权，两个期权的到期日相同被称为看多价差策略

B. 买入一份看涨期权，同时卖出一份行权价更低的看涨期权，两个期权的到期日相同被称为看多价差策略

C. 看多价差策略的投资者看多指数走势，通过同时卖出期权降低了权利金支出，但也牺牲了收益的部分上行空间

D. 看空价差策略的投资者看空指数走势，通过同时买入期权对冲了股价的上行风险

您的答案：C,A,D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

三、判断题

9. 在不做风险对冲的情况下，卖出看涨期权理论上承担有限的损失。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

10. 股指期权的时间价值是指买方行使期权时可以获得的收益的现值。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

试卷总得分：90.0

个股期权投资者知识考试题库 (一级 101-200题)

101、投资者持有认购期权义务仓时，不属于其可能面对的风险的是（A）。 A、忘记行权 B、被行权后需备齐现券交收 C、维持保证金增加 D、除权除息合约调整后需补足担保物 102、认购期权的卖方（D）。 A、在期权到期时，有买入期权标的资产的权利 B、在期权到期时，有卖出期权标的资产的权利 C、在期权到期时，有买入期权标的资产的义务（如果被行权） D、在期权到期时，有卖出期权标的资产的义务（如果被行权） 103、期权买方只能在期权到期日行使权利的期权是（B）。 A、美式期权 B、欧式期权 C、百慕大式期权 D、亚式期权 104、认购期权涨跌停幅度计算公式是（A）。 A、max { 行权价*0.2%，min[ ( 2*合约标的前收盘价- 行权价格) , 合约标的的前收盘 价]*10% } B、max { 行权价*0.2%，max[ ( 2*合约标的前收盘价- 行权价格) , 合约标的的前收盘 价]*10% } C、max { 行权价*0.2%，min[ ( 2*行权价格- 合约标的前收盘价) , 合约标的的前收盘 价]*10% } D、max { 行权价*0.2%，max[ ( 2*行权价格- 合约标的前收盘价) , 合约标的的前收盘 价]*10% } 105、假设乙公司的当前价格为35元，那么行权价为40元的认购期权是（D）期权；行权价为40元的认沽期权是（D）期权。 A、实值；虚值 B、实值；实值 C、虚值；虚值 D、虚值；实值 106、期权定价中波动率是用来衡量（C）。 A、期权价格的波动性 B、标的资产所属板块指数的波动性 C、标的资产价格的波动性 D、银行间市场利率的波动性 107、假设丙股票现价为14元，行权价格为15元的该股票认购期权权利金为1.2元，则该期权的内在价值与时间价值分别为（A）元。 A、0；1.2

【AAA】期货后续培训答案(部分).doc

1（单选题）投资者分类等于投资者准入。 ?A正确 ?B错误 《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是（）。 ?A统一适当性管理的原则性规定和底线要求 ?B强化经营机构的适当性义务 ?C强加投资者保护 ?D明确监管机构和自律组织的适当性监管 3（单选题）谁是产品或服务风险等级划分的义务主体（）。 ?A经营机构 ?B监管机构 ?C自律组织 ?D投资者 4（单选题）以下关于投资者分类正确的表述是（）。 ?A普通投资者必须细化分类，专业投资者可以细化分类 ?B普通投资者可以细化分类，专业投资者可以细化分类 ?C普通投资者必须细化分类，专业投资者可以必须分类 ?D普通投资者可以细化分类，专业投资者必须细化分类5（多选题）《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题（）。?A解决了适当性统一标准的问题 ?B强化了经营机构的适当性义务 ?C明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责 ?D强化了经营机构违反适当性义务的责任约束 6（多选题）投资者适当性义务的特点（）。 ?A强制性 ?B机械性 ?C持续性 ?D开放性 7（多选题）经营机构适当性义务包括哪些方面（）。 ?A了解投资者，做好投资者分类 ?B了解产品，做好产品或者服务分级 ?C做好投资者与产品或服务的适当性匹配 ?D风险揭示 ?E加强内部管理 8（多选题）有关不匹配购买规定，以下说法正确的是（）。 ?A风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品?B风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品?C任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品

?D不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品 9（多选题）有关委托销售关系中适当性义务安排的要求，以下说法正确的是（）。 ?A受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力 ?B证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求 ?C基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求 ?D基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求10（多选题）禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动（）。 ?A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 ?B向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 ?C向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 ?D向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读 1（多选题）经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式（）。 ?A查询、收集投资者资料 ?B问卷调查 ?C知识测试 ?D其他现场或非现场沟通等 2（多选题）下列可作为自然人申请成为专业投资者的证明材料的有（）。 ?A近一个月本人的金融资产证明文件 ?B近1年收入证明 ?C投资经历 ?D工作证明、职业资格证书 3（多选题）关于经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷，以下说法正确的有（）。 ?A问卷内容应当至少包括资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素 ?B问卷问题不少于20个 ?C由经营机构设定问卷选项的分值和权重 ?D由经营机构建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系 4（多选题）符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者（）。 ?A不具有完全民事行为能力 ?B没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失 ?C法律、行政法规规定的其他情形 ?D60岁以上老年人 5（多选题）经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息（）。 ?A《办法》第六条所规定的投资者信息 ?B.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录 ?C投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等 ?D投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等

2018期货后续培训部分参考答案

期权基本知识介绍 BABB F 期货经营机构的大市场营销 B A A B AB C ABC D ABCD ABCD ABCD ABCD “保险+期货”-农产品价格风险管理的创新模式A B A A 原油期货系列合同指引介绍（80分） ABC ABCDE B ABC A ABCDE A A A B 资产配置与税务（中文版） C B A D A A B B C C A D B B A 波动率指数的衍生品交易实务 A B B C ABCD D B B 波动率交易策略A C B A C C A AC （87分）铝期货的具体应用 课程测试题目及答案（成绩：A A ABCD AB ABCD 86分） B A ABCD AB C AB A BCD C A B ABCD 白糖期权合约及规则解读 ACD AD ABC BC ABCD 80 分 豆粕期权业务规则介绍测验答案DCAC B

ABCD AB A B A A A BAA 点价在企业经营中的运用

C B D B A A ABD ABCD AD BC 《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 1B 2A 3A 4A 5ABCD 6AC 7ABCD 8AD 9AC 10ABCD 证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 （ A B D ACB ABCD BC 正确正确错误正确 9 （多选题） 经营 61 构的沽当性内控管理也扌 A 适当性制滾规左、留痕规圭 B 隔 离规定、 回访规宦 C 适当性培训规是 监管问至 浚露规定 D 资料保荐规走、保吿旳左 E 纠纷处理规走 当前第 10题（共 10题） 10（单选题） 投资看适当性 测试结 果抚期有效。 禹 ZE 确 农产品 L 豆类企 业如何运用市场曲亍风险管理 IB2AJA4A5BAD7AeD9ABDL0ACIIBC12ABCD13ABCD14ABCD15ABC 2,豆类市场彳福 分析 80 分 课后测验 100 分 舌些方面 （ ） 本题用时

期权知识考试题库(带答案)

1、以下操作属于同一看涨或看跌方向的是（卖出认购期权，买入认沽期权） 2、上交所股票期权交易机制是（竞价交易与做市商的混合交易制度） 3、上交所期权合约到期月份为（当月、下月、下季及隔季月） 4、上交所期权市场每个交易日开盘集合竞价时间为（9:15-9:25） 5、上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（14:57-15:00） 6、上交所股票期权合约的到期日是（到期月份的第四个星期三） 7、上交所ETF期权合约的最小报价单位为（0.0001）元 8、股票期权合约调整的主要原则为（保持除权除息调整后的合约前结算价不变） 9、股票期权限仓制度包括（限制期权合约的总持仓） 10、股票期权合约标的是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易的（股 票或ETF） 11、认购期权的行权价格等于标的物的市场价格，这种期权称为（平值）期权 12、认购期权买入开仓后，其最大损失可能是（权利金） 13、认购期权买入开仓的成本是（权利金） 14、认购期权买入开仓后，到期时若变为虚值期权，则投资者的投资（可卖出平仓弥补 损失） 15、以下关于期权与期货盈亏的说法，错误的是（期权的买方亏损是无限的） 16、以下关于期权与期货收益或风险的说法，正确的是（期权的买方风险有限） 17、以下关于期权与权证的说法，正确的是（履约担保不同） 18、以下关于期权与权证的说法，正确的是（持仓类型不同） 19、以下关于行权日，错误的是（行权日是到期月份的第三个周五） 20、以下关于期权与期货保证金的说法，错误的是（期货的保证金比例变化） 21、以下关于期权与权证的说法，错误的是（交易场所不同） 22、以下关于期权与期货的说法，正确的是（关于保证金，期权仅向卖方收取，期货的 买卖双方均收取） 23、以下关于期权与期货的说法，正确的是（期权的买方只有权力，没有义务） 24、假设甲股票当前价格为42元，那么行权价为40元的认购期权权利金为5元，则其 时间价值为（3） 25、假设甲股票现价为14元，则行权价格为（10）的股票认购期权合约为实值期权 26、假设乙股票的当前价格为23元，那么行权价为25元的认购期权的内在价值为（0） 27、小李是期权的一级投资者，持有5500股A股票，他担心未来股价下跌，想对其进 行保险，设期权的合约单位为1000，请问小李最多可以买入（5）张认沽期权 28、小李以15元的价格买入甲股票，股票现价为20元，为锁定部分盈利，他买入一张 行权价格为20元、次月到期、权利金为0.8元的认沽期权，如果到期时，股票价格为22元，则其实际每股收益为（6.2）元 29、小李是期权的一级投资者，持有23000股A股票，他担心未来股价下跌，想对其 进行保险，设期权的合约单位为5000，请问小李最多可以买入（4）张认沽期权 30、规定投资者可以持有的某一标的所有合约的权利仓持仓最大数量和总持仓最大数 量的制度是（限仓制度） 31、备兑开仓的损益源于（持有股票的损益和卖出认购期权的收益） 32、备兑开仓也叫（备兑卖出认购期权开仓） 33、备兑开仓需要（足额）标的证券进行担保 34、备兑开仓是指投资者在拥有足额标的证券的基础上，（卖出认购）期权合约 35、备兑开仓的交易目的是（增强持股收益，降低持股成本）

最新期货后续培训答案2018年(全)

后续培训15套答案 课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 随堂练习：1B 2A 3 ABCD 课程测试90分 1.B 2A 3A 4A 5ABCD 6 ACD 7ABCDE 8AD 9ABC 10ABCD 课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读随堂练习：1B 2ABCD 3ACD 课程测试80分 1ABCD. 2ACD. 3ACD 4ABC 5ABCDE 6 B 7AB 8B 9ABCDE 10 B 课程三：企业如何参与期货市场进行产品销售 随堂练习2：ABCD 随堂练习3：C D A A A ABCD ABCD 随堂练习4：A ABCD 课程测试100 1-5 D C A B B 6-10 B ABC ABCD ABCD AD 课程四：期货市场与现货企业的风险管理 随堂练习1：1ABCD 2A 3A 4AB 随堂练习2：1A 2A

随堂练习3：1A 2A 3B 4A 5A 课程测试： 1ABCD 2AB 3A 4A 5A 6A 7A 8B 9A 10A 课程五：结构化产品 随堂练习1：1C 2A 随堂练习2：1A 2D 3D 4C 5A 随堂练习3：1D 2AD 3ABC 随堂练习4：1A 2D 3D 随堂练习5：1D 2BD 3CD 4ABC 课程测试：1A 2D 3D 4A 5D 6BD 7AD 8CD 9ABC 10ABC 课程六：PVC期货的实体企业的应用与交易策略 随堂练习1：1B 2A 3ABC 4B 5ABCD 随堂练习2：1B 2A 3B 随堂练习3：1A 2ABC 3C 随堂练习4：1B 2A 3C 随堂练习5：1ABC 2ABC

【名师精品】2019期货后续培训答案完整版.doc

课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 1B,A,ABCD T:1-5B,A,A,A,ABCD;6-10ACD,ABCDE,AD,ABC,ABCD 课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读1B,ABCD,ACD T:1-5ABCD,ACD,ACD,ABC,ABCDE;6-10B,AB,B,ABCDE,B 课程三：石油行业和燃料油基础 随堂练习： 1B2C3AD; 1ABC2D3BC; 1A2A3B; 1ABCD,BCD,D T:1-5A,B,C,A,ABC6-10AB,A,AD,ABC,D11-15B,BCD,D,A,A 课程四：从产业景气周期的角度看PTA行情的大趋势 随堂练习： 1B2A3ABC; 1CD2A3ABCD; 1A2A3ABCD; 1A2A3ABD; 1A2ABC3BC; 1A2A3CD; 1A2ACD3ABD; 1ABC2ABCD3AD

T:1-5B,A,ABC,CD,A6-10ABCD,A,A,ABCD,A11-15A,ABCD,A,A,A 课程五：钢材品种及产业链基础 随堂练习： 1A2BC3B; 1A2A3AB4A5A; 1AB2A3ABCD4B5B; 1AB2AB3A4B5B; 1ABC2A3A T:1-5D,AB,A,D,A6-10ABC,AB,A,C,B11-15A,ABC,B,B,A 课程六：LLDPE相关市场及产业链介绍 随堂练习： 1B2B3A; 1A2B3A4A5B; 1A2B3A4D5B 课后测试1-5、BBABB6-10、AAABA11-13、ADB 课程七：铜的品种基础 随堂练习： 1B2A3C4A5B; 1C2A3B4A5B; 1D2A3C4B5B; T:1-5A,C,D,A,C6-10AB,ABCD,AD,ABC,B11-15B,A,B,B,B 课程八：贵金属基础 随堂练习： 1B2A3A；

期货后续培训答案完整版

精品文档 课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 1B,A,ABCD T:1-5B,A,A,A,ABCD;6-10ACD,ABCDE,AD,ABC,ABCD 课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读 1B,ABCD,ACD T:1-5ABCD,ACD,ACD,ABC,ABCDE;6-10B,AB,B,ABCDE,B 课程三：石油行业和燃料油基础 随堂练习： 1B2C3AD; 1ABC2D3BC; 1A2A3B; 1ABCD,BCD,D T:1-5 A,B,C,A,ABC 6-10 AB,A,AD,ABC,D 11-15B,BCD,D,A,A 课程四：从产业景气周期的角度看PTA行情的大趋势 随堂练习： 1B2A3ABC; 1CD2A3ABCD; 1A2A3ABCD; 1A2A3ABD; 1A2ABC3BC; 1A2A3CD; 1A2ACD3ABD; 1ABC2ABCD3AD T:1-5B,A,ABC,CD,A 6-10 ABCD,A,A,ABCD,A 11-15A,ABCD,A,A,A 课程五：钢材品种及产业链基础 随堂练习： 1A2BC3B; 1A2A3AB4A5A; 1AB2A3ABCD4B5B; 1AB2AB3A4B5B; 1ABC2A3A T:1-5D,AB,A,D,A 6-10ABC,AB,A,C,B 11-15A,ABC,B,B,A

精品文档 课程六：LLDPE相关市场及产业链介绍 随堂练习： 1B2B3A; 1A2B3A4A5B; 1A2B3A4D5B 课后测试1-5、B B A B B 6-10、A A A B A 11-13、A D B 课程七：铜的品种基础 随堂练习： 1B2A3C4A5B; 1C2A3B4A5B; 1D2A3C4B5B; T:1-5 A,C,D,A,C6-10AB,ABCD,AD,ABC,B 11-15B,A,B,B,B 课程八：贵金属基础 随堂练习： 1B2A3A； 1A2A3C4ABCDE5A; 1A2B3C; 课后测验：1-5、B A A A A 6-10、B A B C A 11-15、A C ABCDE A C 课程九：菜籽产业链基础知识 随堂练习: 1B2A3A4A; 1ACD2B3A; 1A2D3A 1ABC2AC3A4A; 1-5.b c b a bc6-10.ab abc a a b11-15.a b a b b 课程十：国债期货交易策略 1A2B3B4BC5ABD; 1C2D3C4ABCD5ABCD; 1B2A3D4B5ABCD; 课程测试 90分： 1D 2A 3D 4A5A 6B 7D 8 AD 9AC10A 课程十一：燃料油套保交易工具及案例研究 1ABCD2A3D4ABCD5D;

期权基础知识课后测验100分

试题 一、单项选择题 1. 目前股票期权交易最活跃的市场是在（）。 A. 韩国 B. 美国 C. 中国 D. 英国 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 当前股票价格为6400元，该股票认购期权的行权价格为6750 元，则该期权的内在价值为（）。 A. 0 B. -350 C. 120 D. 230 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 下列关于期权的描述，不正确的是（）。 A. 期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或者 卖出一定数量的某特定资产的权利 B. 期权的买方要付给卖方一定数量的权利金 C. 期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金 D. 期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 下面交易策略中属于看空策略的是（）。 A. 买入认购期权 B. 卖出认购期权

C. 买入认沽期权 D. 卖出认沽期权 您的答案：B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 下面关于卖出认沽期权的损益（不计交易费用）的说法，正确 的是（）。 A. 最大盈利：权利金 B. 最大亏损=行权价格-权利金 C. 盈亏平衡点=行权价-权利金 D. 盈亏平衡点=行权价+权利金 您的答案：C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 关于期权的内在价值，以下说法正确的是（）。 A. 平值期权的内在价值等于零 B. 内在价值是立即执行期权合约时可获得的总收益 C. 虚值期权的内在价值小于零 D. 实值期权的内在价值大于零 您的答案：D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 8. 期权的买方有履约权利而非必须承担履约义务，卖方既有履约 权利又有履约义务。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 对于股票期权与权证的合约特点来说，股票期权和权证都是标

2020期货后续培训部分参考答案

非法期货整治 A A—E A ABC BCD C 中国期货市场发展与实体企业套期保值战略 A ABC B ABCD ABCDE ABCDE ABCD A ABC ABCD ABCD ACD ABCD ABCDE 人工智能 B D A A C B B D A A

商品基本分析 B C AC ABC A B A ABCD A A A C A B A A B AB C ABC AC 期权价差交易进阶实务 86 C B AB D B A 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行）》解读90分ABCD ACD CD ABC ABCDE B AB B ABCDE B 期权基本知识介绍 B A B B F 期货经营机构的大市场营销 B A A B AB C ABC D ABCD ABCD ABCD ABCD “保险+期货"—农产品价格风险管理的创新模式 A B A A 原油期货系列合同指引介绍(80分) ABC ABCDE B ABC A ABCDE A A A B 资产配置与税务(中文版) C B A D A A B B C C A D B B A 波动率指数的衍生品交易实务 A B B C ABCD D B B 波动率交易策略 A C B A C C A AC （87分） 铝期货的具体应用 课程测试题目及答案（成绩：86分）

A A ABCD A B ABCD B A ABCD AB C AB A BC D C AB ABCD 白糖期权合约及规则解读 ACD AD ABC BC ABCD 80分 豆粕期权业务规则介绍测验答案 D C A C B 期货市场与现货企业的风险管理 ABCD AB A B A A A B A A 点价在企业经营中的运用 C B D B A A ABD ABCD AD BC 《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑80分 1B 2A 3A 4A 5ABCD 6AC 7ABCD 8AD 9AC 10ABCD 证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑（课后测验100分) A B D ACB ABCD BC 正确正确错误正确

期货后续培训答案解析2018(全)

期货后续培训答案解析 2018(全) -标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII

后续培训15套答案 课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 随堂练习：1B 2A 3 ABCD 课程测试 90分 2A 3A 4A 5ABCD 6 ACD 7ABCDE 8AD 9ABC 10ABCD 课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读随堂练习：1B 2ABCD 3ACD 课程测试 80分 1ABCD. 2ACD. 3ACD 4ABC 5ABCDE 6 B 7AB 8B 9ABCDE 10 B 课程三：企业如何参与期货市场进行产品销售 随堂练习2： ABCD 随堂练习3： C D A A A ABCD ABCD 随堂练习4： A ABCD 课程测试 100 1-5 D C A B B 6-10 B ABC ABCD ABCD AD 课程四：期货市场与现货企业的风险管理 随堂练习1：1ABCD 2A 3A 4AB 随堂练习2：1A 2A 随堂练习3：1A 2A 3B 4A 5A

课程测试： 1ABCD 2AB 3A 4A 5A 6A 7A 8B 9A 10A 课程五：结构化产品 随堂练习1：1C 2A 随堂练习2：1A 2D 3D 4C 5A 随堂练习3：1D 2AD 3ABC 随堂练习4：1A 2D 3D 随堂练习5：1D 2BD 3CD 4ABC 课程测试：1A 2D 3D 4A 5D 6BD 7AD 8CD 9ABC 10ABC 课程六：PVC期货的实体企业的应用与交易策略 随堂练习1：1B 2A 3ABC 4B 5ABCD 随堂练习2：1B 2A 3B 随堂练习3：1A 2ABC 3C 随堂练习4：1B 2A 3C 随堂练习5：1ABC 2ABC 课程测试：100分 1B 2A 3ABC 4B 5ABCD 6B 7A 8B 9A 10ABC 11C 12B 13A 14C 15ABC

期权从业考试题(含答案94分)

试卷 单选题（共50题，每题2分） 1、期权合约是由买方向卖方支付（），从而获得在未来约定的时间以约定的价格买入或卖出标的资产的权利 A.行权价 B.标的价格 C.权利金 D.结算价 2、期权的买方（） A.获得权利金 B.有保证金要求 % C.有义务、无权利 D.支付权利金 3、期权买方在期权到期前任一交易日或到期日均可以选择行权的是（） A.欧式期权 B.美式期权 C.百慕大式期权 D.亚式期权 4、关于“510050C1509M02350”合约，以下说法正确的是（） A.权利金是每股元 B.合约到月份为5月 | C.合约类型为认沽 D.行权价为元 5、以下哪种情况下，期权合约单位无需作相应调整（） A.当标的证券发生权益分配 B.当标的证券发生价格剧烈波动 C.当标的证券发生公积金转增股本 D.当标的证券发生配股 6、上交所期权合约的最小交易单位为（） 张 张 * 张 张 7、股票期权合约调整的主要原则为() A.保持合约单位数量不变 B.保持合约行权价格不变 C.保持合约名义价值不变 D.保持除权除息调整后的合约前结算价不变 8、所谓平值是指期权的行权价格等于合约标的的（） A.内在价格 B.时间价格 .

C.履约价格 D.市场价格 9、以下关于期权与权证的说法，正确的是（） A.权证的投资者可以作卖方 B.权证的投资者需要保证金 C.都是标准化产品 D.履约担保不同 10、以下关于期权与期货收益或风险的说法，正确的是（） A.期权的卖方收益无限 B.期货的买方风险有限 》 C.期货的卖方收益有限 D.期权的买方风险有限 11、虚值期权（） A.只有内在价值 B.同时具有内在价值和时间价值 C.只有时间价值 D.内在价值和时间价值都没有 12、在其他变量相同的情况下，标的股票价格上涨，则认购期权的权利金（），认沽期权的权利金（） A.上升，上升 B.下降，下降 ^ C.上升，下降 D.下降，上升 13、备兑开仓也叫（） A.备兑买入认沽期权开仓 B.备兑卖出认购期权开仓 C.备兑买入认购期权开仓 D.备兑卖出认沽期权开仓 14、通过备兑开仓指令可以（） A.减少认购期权备兑持仓 B.增加认购期权备兑持仓 】 C.增加认沽期权备兑持仓 D.减少认沽期权备兑持仓 15、当标的股票发生现金分红时，对备兑持仓的影响是（） A.行权价不变 B.合约单位不变 C.备兑证券数量不足 D.没有影响 16、小张持有5000股甲股票，希望为其进行保险，应该如何操作（甲股票期权合约单位为1000）（） A.买入5张认购期权

2020期货后续培训部分参考答案

非法期货整治 A A-E A ABC BCD C 中国期货市场发展与实体企业套期保值战略 A ABC B ABCD ABCDE ABCDE ABCD A ABC ABCD ABCD ACD ABCD ABCDE 人工智能 B D A A C B B D A A

商品基本分析 B C AC ABC A B A ABCD A A A C A B A A B AB C ABC AC 期权价差交易进阶实务 86 C B AB D B A 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读90分ABCD ACD CD ABC ABCDE B AB B ABCDE B 期权基本知识介绍 B A B B F 期货经营机构的大市场营销 B A A B AB C ABC D ABCD ABCD ABCD ABCD “保险+期货”-农产品价格风险管理的创新模式 A B A A 原油期货系列合同指引介绍(80分) ABC ABCDE B ABC A ABCDE A A A B 资产配置与税务(中文版) C B A D A A B B C C A D B B A 波动率指数的衍生品交易实务 A B B C ABCD D B B 波动率交易策略 A C B A C C A AC （87分） 铝期货的具体应用 课程测试题目及答案（成绩：86分）

A A ABCD A B ABCD B A ABCD AB C AB A BC D C AB ABCD 白糖期权合约及规则解读 ACD AD ABC BC ABCD 80分 豆粕期权业务规则介绍测验答案 D C A C B 期货市场与现货企业的风险管理 ABCD AB A B A A A B A A 点价在企业经营中的运用 C B D B A A ABD ABCD AD BC 《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑80分 1B 2A 3A 4A 5ABCD 6AC 7ABCD 8AD 9AC 10ABCD 证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑(课后测验100分) A B D ACB ABCD BC 正确正确错误正确

(完整word版)个股期权仿真开户测试题库

个股期权知识测试题库-基础知识部分 单项选择题 1.1973年（）的成立标志着真正有组织的期权交易时代的开始。 A.CBOT B.CME C.CBOE D.LME 2.( )是最早出现的场内期权合约。 A.股票期权 B.商品期权 C.期货期权 D.股指期权 3.全球最大的股票期权交易中心是（）。 A.韩国 B.美国 C.香港 D.新加坡 4.（）是亚洲最活跃的股票期权市场。 A.香港 B.澳大利亚 C.日本 D.韩国 5.期权交易，是（）的买卖。 A.标的资产 B.权利 C.权力 D.义务 6.期权，也称为选择权，期权（）拥有选择权。 A.卖方 B.买方 C.不确定 D.卖方与买方商议确定 7.在期权交易中，期权买方为获得相应权利，必须将( )付给期权卖方。 A.权利金 B.保证金 C.实物资产 D.标的资产 8.下列不属于期权交易特点的是（）。 A.权利不对等 B.义务不对等 C.收益和风险不对等 D.买卖双方都需支付保证金

9.期权，也称为选择权。当期权买方选择行权时，卖方（）。 A.必须履约 B.与买方协商是否履约 C.可以违约 D.不确定 10.下列关于期权的描述，不正确的是( )。 A.期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或卖出一定数量的某特定资产的 权利 B.期权的买方要付给卖方一定数量的权利金 C.期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金 D.期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的 11.投资者出售某只股票的买权，就具备( )。 A.按约定价格买入该只股票的权利 B.按约定价格卖出该只股票的权利 C.按约定价格买入该只股票的义务 D.按约定价格卖出该只股票的义务 12.按照（）分类，期权可以分为美式期权与欧式期权。 A.交易场所不同 B.合约标的物不同 C.买方执行期权时拥有的买卖标的物权利的不同 D.买方执行期权时对行权时间规定的不同 13.以下关于期权交易的说法，正确的是( )。 A.期权卖方承担风险，履行买方提出的执行期权的义务 B.期权的卖方可以根据市场情况灵活选择是否行权 C.权利金一般于期权到期日交付 D.期权的交易对象并不是标准化合约 14.按照买方权利的不同，期权可分为( )。 A.认购期权和认沽期权 B.现货期权和远期期权 C.现货期权和期货期权 D.远期期权和期货期权 15.张三预计恒生指数将上涨，那么张三可能进行的操作是（）。 A.买入恒生指数期权的认购期权 B.卖出恒生指数期权的认购期权 C.买入恒生指数期权的认沽期权 D.卖出恒生指数 16.当前A股票的价格为9元每股，预计股票价格为（）元每股时，投资者可以选择买入 认购期权。 A.9 B.8 C.7 D.15 17.当前A股票的价格为9元每股，投资者买入一份认购期权，合约中约定期权的行权价 格为12元，股票价格为（）元每股时，期权买入者会选择行使期权。

C14041期权基础知识课后测验100分

一、单项选择题 1. 关于沪深300股指期权，下列说法正确的是（）。 A. 沪深300股指期权的标的是沪深300股指期货 B. 沪深300股指期权的合约标的是沪深300股票指数 C. 沪深300股指期权的交割方式为实物交割 D. 沪深300股指期权为美式期权 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 期权就是买方向卖方支付一定费用，约定在未来特定时间，以 特定的价格，买进或卖出某特定资产的权利。其中，买方向卖方支付的一定费用是指（）。 A. 权利金 B. 行权价 C. 保证金 D. 结算价 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 只能在期权到期日行权的期权类型是（）。 A. 欧式期权 B. 美式期权 C. 修正的美式期权 D. 大西洋期权 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 沪深300指数当前为2109.2点，下月到期、行权价为2100点 的看跌期权的权利金为76.2点，则这个看跌期权的时间价值为（）。 A. 0 B. 77

C. 67 D. 9.2 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 5. 按照期权交易方向的不同，期权可分为（）。 A. 看涨期权 B. 看跌期权 C. 欧式期权 D. 美式期权 您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 关于期权权利金的影响因素以下说法正确的是（）。 A. 期权的权利金大小与到期时间长短成正比 B. 期权的权利金大小与到期时间长短成反比 C. 波动率越大，看涨期权和看跌期权的权利金越高 D. 距离到期日的时间越长，看涨期权和看跌期权的权利金越 高 您的答案：C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 7. 理论上，买进看跌期权的风险有限而获利无限。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

18年期货后续培训答案(可过)

18年期货后续培训答案(可过)

课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 随堂练习：1B 2A 3 ABCD 课程测试90分 1.B 2A3A4A 5ABCD 6 ACD 7ABCDE 8AD 9ABC 10ABCD 课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读 随堂练习：1B 2ABCD 3ACD 课程测试80分 1ABCD. 2ACD. 3ACD 4ABC 5ABCDE 6 B 7AB 8B 9ABCDE 10 B 课程三：企业如何参与期货市场进行产品销售 随堂练习2：ABCD 随堂练习3：C D A A A ABCD ABCD 随堂练习4：A ABCD 课程测试100 1-5 D C A B B 6-10 B ABC ABCD ABCD AD 课程四：期货市场与现货企业的风险管理 随堂练习1：1ABCD 2A3A 4AB 随堂练习2：1A2A 随堂练习3：1A2A 3B 4A5A

课程测试： 1ABCD 2AB 3A4A5A6A7A 8B 9A10A 课程五：结构化产品 随堂练习1：1C2A 随堂练习2：1A 2D 3D 4C5A 随堂练习3：1D 2AD 3ABC 随堂练习4：1A 2D 3D 随堂练习5：1D 2BD 3CD 4ABC 课程测试：1A 2D 3D 4A 5D 6BD 7AD 8CD 9ABC 10ABC 课程六：PVC期货的实体企业的应用与交易策略 随堂练习1：1B 2A 3ABC 4B 5ABCD

随堂练习3：1A 2ABC 3C 随堂练习4：1B 2A3C 随堂练习5：1ABC 2ABC 课程测试：100分 1B 2A 3ABC 4B 5ABCD 6B 7A 8B 9A 10ABC 11C 12B 13A14C 15ABC 课程七：铅锌企业如何做好保值及套利 随堂练习1：1A 2ACD 3A 随堂练习2：1A 2ABD 3AD 4BC 5ABC 随堂练习3：1D 2ABD 3D 4ABCD 5ABCD 课程测试：80分 1-5ABC-BCD-ABD-BD-D 6-10 ABCD-ABD-A-A-B 11-15B-A-BC-B-C 课程八：原油和燃料油期货交易模式和策略 随堂练习1：1ABC 2A 3A 4ABCD 5A 随堂练习2：1A 2B 3A 随堂练习3：1A 2D 3B 随堂练习4：1A 2ABC 3A 4B

期权考试样题及答案

第一章期权基础知识 （一）概念题 1.以下哪一个或几个陈述是正确的 i. 期权合约的买方可以收取权利金 ii. 期权合约卖方有义务买入或卖出正股 iii. 期权合约的买方所面对的风险是无限的 iv. 期权合约卖方的潜在收益是无限的 A、只是ⅰ B、只是ⅱ C、ⅰ和ⅱ D、ⅲ和ⅳ 2.期权价格是指（）。 A．期权成交时标的资产的市场价格 B．买方行权时标的资产的市场价格 C．买进期权合约时所支付的权利金 D．期权成交时约定的标的资产的价格 3.期权合约面值是指（） A．期权的行权价×合约单位 B．期权的权利金×合约单位 C．期权的权利金 D．期权的行权价 4.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做（）A．美式期权 B.欧式期权 C.认购期权 D.认沽期权 5.以下哪一项为上交所期权合约交易代码（）A．90000123 B. 601398C1308M00500 C. 601398 D. 工商银行购1月420 6.以下哪一项为上交所期权合约简称（）A．90000123 B. 601398C1308M00500 C. 601398 D. 工商银行购1月420 7.上交所期权的最小价格变动单位是（） A．0.01 B.0.1 C.0.001 D0.0001 8.上交所期权的最后交易日为（） A．每个合约到期月份的第三个星期三 B．每个合约到期月份的第三个星期五 C．每个合约到期月份的第四个星期三 D．每个合约到期月份的第四个星期五

9.投资者欲买入一张认购期权应采用以下何种买卖指令（） A．买入开仓B.卖出开仓C.买入平仓D.卖出平仓 10.在以下何种情况下不会出现合约调整（） A．标的证券发生权益分配 B．标的证券发生公积金转增股本 C．标的证券价格发生剧烈波动 D．标的证券发生配股 11.某投资者初始持仓为0，买入6张工商银行9月到期行权价为5元的认购期权合约，随后卖出2张工商银行6月到期行权价为4元的认购期权合约，该投资者当日日终的未平仓合约数量为（） A．4张 B.6张 C.2张 D.8张 12.期权合约的交易价格被称为（） A．行权价格 B．权利金 C.执行价格 D.结算价 13.无论美式期权还是欧式期权、认购期权还是认沽期权，（）均与期权价值正相关变动。 A、标的价格波动率 B、无风险利率 C、预期股 利D、标的资产价格 14.隐含波动率是指（） A．通过期权产品的现时价格反推出的市场认为的标的物价格在未来期权存续期内的波动率 B．标的物价格在过去一段时间内变化快慢的统计结果 C．运用统计推断方法对实际波动率进行预测得到的结果 D．期权有效期内标的资产价格的实际波动率 15.下列不属于期权与权证的区别的是（） A. 发行主体不同 B. 履约担保不同 C. 持仓类型不同 D. 交易场所不同 16.下列不属于期权与期货的区别的是（） A．当事人的权利义务不同 B．收益风险不同 C．保证金制度不同 D．是否受标的资产价格变动影响

2015期货后续培训答案

甲醇期货的应用 一、1A 2D 3C 二、1A 2AB 3A 4ABCD 5ABCD 三、1A 2AC 3ABC 4A 5AC 四、1A 2ABCD 3C TEST:1A,2D,3C,4A,5AB,6ABCD,7ABCD8,A,9AC,10ABC11A12AC,13 14ABCD,15B 铜期货品种的交易特点与相关策略 一、1B 2AD 3ABC 二、1B 2CD 3C 三、1B 2A 3ABCD 4ABCD 5BC 1. abcd 2abc 3abcd 4bd 5d 6bc 7ad 8abcd 9d 10b 11b 12a13b14b15a 白糖期货交易策略 一、1A 2C 3B 4ABCDE 二、1D 2B 3D 4ACD 三、1D 2B 3BC 4AB TEST：1D 2C 3B 4C 5A 6A 7D 8D 9D 10C 11BC 12ABC 13CD 14BC 15BCD 玉米期货交易策略案例分析 一、1ABC 2A 二、1A 2B 三、1BCD 2ABCD 3B 4A 四、1ABCD 2A 3BC TEST：1ABC 2A 3A 4B 5BCD 6ABCD 7B 8A 9ABCD 10A 11B PVC期货的实体企业的应用与交易策略 一、1B 2A 3ABC 4B 5ABCD 二、1B 2A 3B 三、1A 2ABC 3C 四、1B 2A 3C 五、1ABC 2ABC TEST：1B 2A 3ABC 4B 5ABCD 6B 7A 8B 9A 10ABC 11C 12B 13A 14C 15ABC 场外衍生品的法律制度与监管 一、1A 2B 3ABD 4ABC 二、1A 2B 3ABCDE 4ACD 三、1A 2A 3C 4ABCD 四、1A 2A 五、1B 2BCD 3ABCD 4ABCD TEST：1A 2B 3A 4B 5A 6A 7A 8B 9C 10ABD 11ACD 12ABCD 13BCD 14ABCD 15ABCD

期权知识考试题库(带答案)

1、 2、 3、以下操作属于同一看涨或看跌方向的是（卖出认购期权，买入认沽期权） 4、上交所股票期权交易机制是（竞价交易与做市商的混合交易制度） 5、上交所期权合约到期月份为（当月、下月、下季及隔季月） 6、上交所期权市场每个交易日开盘集合竞价时间为（9:15-9:25） 7、上交所期权市场每个交易日收盘集合竞价时间为（14:57-15:00） 8、上交所股票期权合约的到期日是（到期月份的第四个星期三） 9、上交所ETF期权合约的最小报价单位为（0.0001）元 10、股票期权合约调整的主要原则为（保持除权除息调整后的合约前结算价不变） 11、股票期权限仓制度包括（限制期权合约的总持仓） 12、股票期权合约标的是上交所根据一定标准和工作机制选择的上交所上市交易 的（股票或ETF） 13、认购期权的行权价格等于标的物的市场价格，这种期权称为（平值）期权 14、认购期权买入开仓后，其最大损失可能是（权利金） 15、认购期权买入开仓的成本是（权利金） 16、认购期权买入开仓后，到期时若变为虚值期权，则投资者的投资（可卖出平仓 弥补损失） 17、以下关于期权与期货盈亏的说法，错误的是（期权的买方亏损是无限的） 18、以下关于期权与期货收益或风险的说法，正确的是（期权的买方风险有限） 19、以下关于期权与权证的说法，正确的是（履约担保不同） 20、以下关于期权与权证的说法，正确的是（持仓类型不同） 21、以下关于行权日，错误的是（行权日是到期月份的第三个周五） 22、以下关于期权与期货保证金的说法，错误的是（期货的保证金比例变化） 23、以下关于期权与权证的说法，错误的是（交易场所不同） 24、以下关于期权与期货的说法，正确的是（关于保证金，期权仅向卖方收取，期 货的买卖双方均收取） 25、以下关于期权与期货的说法，正确的是（期权的买方只有权力，没有义务） 26、假设甲股票当前价格为42元，那么行权价为40元的认购期权权利金为5元， 则其时间价值为（3） 27、假设甲股票现价为14元，则行权价格为（10）的股票认购期权合约为实值期权 28、假设乙股票的当前价格为23元，那么行权价为25元的认购期权的内在价值为 （0） 29、小李是期权的一级投资者，持有5500股A股票，他担心未来股价下跌，想对 其进行保险，设期权的合约单位为1000，请问小李最多可以买入（5）张认沽期权 30、小李以15元的价格买入甲股票，股票现价为20元，为锁定部分盈利，他买入 一张行权价格为20元、次月到期、权利金为0.8元的认沽期权，如果到期时，股票价格为22元，则其实际每股收益为（6.2）元 31、小李是期权的一级投资者，持有23000股A股票，他担心未来股价下跌，想对 其进行保险，设期权的合约单位为5000，请问小李最多可以买入（4）张认沽期权 32、规定投资者可以持有的某一标的所有合约的权利仓持仓最大数量和总持仓最 大数量的制度是（限仓制度） 33、备兑开仓的损益源于（持有股票的损益和卖出认购期权的收益） 34、备兑开仓也叫（备兑卖出认购期权开仓）