垄断竞争与寡头垄断

第十章垄断竞争与寡头垄断

参考书:《经济学解讲》[英]下册胡代光等译经济科学出版社59.80

前面我们讨论了市场结构中的两种极端情况——完全竞争和完全垄断。

在完全竞争模式中，我们假定有大量的生产相同产品同时对价格没有阻碍的厂商：他们是价格同意者。

在完全垄断模型中，我们假定厂商是整个市场上某一产品的惟一销售者：厂商是价格制定者。

在这两个极端之间显然还存在一些市场状况。事实上，市场经济的绝大部分是由既非完全竞争又非完全垄断的厂商组成。怎么讲，大多数厂商对价格都有一定的操纵权，即，单个厂商可不能面对一条无穷大弹性（水平）的需求曲线，但他们也不是真正的完全垄断者。

在本章，我们要看两个位于完全竞争和垄断之间的市场结构。一个是垄断竞争，那个地点每个卖者都有少量的市场权力但与大量的销售极为类似产品的其他卖者之间存在竞争；还有一个是寡头，寡头有少量的竞争者和相当大的市场权力。

完全竞争大量的竞争者垄断竞争少量的权力完全垄断

一、垄断竞争monopolistic competition

在20世纪20，30年代，经济学家对前面提出的两种完全相反的极端的市场结构模型日益达到不满。许多行业既不适应完全竞争模式也不适应完全垄断模式；两种模式大概都不能提供专门精确的预测。

理论和经验的研究开始进展一些中间地带。一个独立进展的垄断竞争模式产生了。在美国，爱德华、张伯伦于1933年出版了《垄断竞争理论》。同一年，英国的琼·罗宾逊出版了《不完全竞争经济学》。以下讨论基于他们的研究。

1．垄断竞争的特点：表10-1

①由于存在行业进出的自由，在高度竞争的市场上有大量的卖者——类似于完全竞争。

②有许多小的买者

③产品略有差异，一家企业的产品是其它企业的相当接近的替代品——产品差异并不是全然性的，但却是不的企业所不具备

的优势，因此每个企业在市场上都具有一种有限的垄断势力。两种特点结合：既垄断又竞争。

④存在广告

下面是垄断竞争行业的内涵：

①小的市场份额。由于有如此多的厂商，因此每个厂商只拥

有整个市场的比较小的份额。因此，每个厂商对市场价格只有专门小的操纵力量。

②合谋是困难的。由于有如此多的厂商，因此让他们全体聚

拢起来进行合谋，即，确定完全垄断价格（和产出），是专门困难的。操纵价格在垄断竞争行业实际上是不可能的。

③独立。由于有如此多的厂商，因此每个厂商都独立于其它

厂商之外进行行动。即，没有哪个厂商试图去考虑其它所有竞争对手的反应——在如此多竞争者条件下这也是不可能的。竞争对手产出和价格的反应大都被忽略了，或者讲，单个企业的行为可不能被其它企业所注意。

产品差异：垄断竞争市场最重要的特征 product

完全竞争

垄断竞争 垄断 关于厂商的数目：相当多 大量的厂商 相当多的厂商 唯一的厂商

differentiation

每个单个生产者对其产品都有一种绝对的垄断权，这种垄断权来自于他的产品与其它类似产品有细微的差不。

例：像牙膏、肥皂、洗发香波，其品牌真是多得令人眼花缭乱。

事实上，大多数消费品市场都存在产品差异。消费者没有必要只购买一个品牌的电视机、T恤和汽车。市场上总有许多类似但有差异的产品可供选择。厂商在产品差异方面做得越成功，垄断权力也就越大。

然而，同类产品专门多，也确实是讲每个不同的差异产品都有大量的近似替代品。这显然会阻碍单个厂商的需求价格弹性。在其他情况相同的条件下，替代品的数目越多，需求价格弹性越大。换言之，假如存在大量的几乎相同的替代可供选择，那么，即使该产品的价格只上涨了一点点，消费者也会转向某一种替代品。因此，厂商要想提价是困难的。

促销——广告

在完全竞争市场结构中，厂商销售的产品与该行业中其他厂商销售的产品是完全一样的，因此厂商不必要促销。

但垄断竞争市场就不同。既然垄断竞争者至少拥有某种垄断

权力，广告就可能带来利润的增加。应该做多少广告呢？只要有利可图就应该做。我们在日常生活中见到大量的厂商广告，讲明我们处于的市场结构不是完全竞争和完全垄断的，在那样的市场结构中，不存在促销活动。

①广告与需求曲线

能带来超过广告费用的较大的交易量。

求曲线从d移向d’，

q q

则在同一价格下，交易从q增至q’。然而，广告可能只能

使需求曲线保持在d。没有广告，需求曲线可能会向左下方

移动，这可能是因为其它厂商的竞争性广告所致。

例如，酒厂商做广告也许只是为了保持住现有市场份额。假如

他们停止做广告，他们则会败给大力做广告的其它公司。

②广告与规模经济

厂商做广告的另一期望效果是由此而引起的销售量增加能够导致规模经济。因此，规模经济效益必须超过广告费用才是。

假设设有做广告时的平均总成本曲线为ATC，利润最大化产出量为q1

做广告后的平均总成本曲线为ATC ’，利润最大化

产出量为q 2

假如做广告后产出

量增至q 2，平均总成本的减少超过广告所引起的费用增加，有利可

图。

假如广告活动不

成功使需求和生产增

加而不抵广告费用，就

应该停止做广告。

有利可图的广告的边际收益=广告

的边际成本

前面已讲明了垄断竞争模型的差不多假定，下面就能够分析

垄断竞争行业中每个厂商的 产出和定价行为。

临界点 q q Q

为使问题简化，我们假定广告和产品属性早已确定不再改变。

在张伯伦的垄断竞争模型中假定所有企业的需求和成本曲线相似。因此能够假定一个“具有代表性的”或“典型的”企业，下面的分析确实是以典型企业为讲明。

2． 垄断竞争的短期均衡——短期的价格与产量决定

企业经理按利润最大化原则来决定产量和价格。

因为单个厂商不是完全竞争者，因此它的需求曲线是向下倾斜的，因而它面临的边际收益曲线也是向下倾斜的，且位于需求曲线下方。画出边际成本曲线。

由MC=MR 确定利

润最大化的产量

q c ，再依照需求曲

线d 确定价格P c 。

在短期内，垄断

竞争者可能获得

经济利润，也可能

出现亏损，这也看

P q c Q AT

它的平均总成本

曲线位于需求曲

线的下方依旧上

方。

假如平均总成本

曲线AVC位于需求

曲线d的下方，厂

商可获经济利润

如阴影所示。

假如平均总成本

曲线AVC位于需求

曲线d的上方，厂

商遭受经济亏损。

像任何市场结构或任何厂商所面临的情况一样，短期内单个厂商可能出现经济利润或经济亏损。

然而在长期内，垄断竞争的情形却不是如此的。

3．垄断竞争的长期均衡——长期的价格与产量决定

在长期内，任何经济利润都会被竞争掉。因为行业进出自由，

潜在的生产者看到该行业有利润可图，有比不处高的回报率的机会，就会生产同类的替代品进入该行业，由于新厂商的进入而竞争掉原有的利润；或者其它厂商模仿盈利产品使该厂商的产品差异受阻碍和现有厂商的广告开支而使总平均成本曲线上升失去原有的利润。

短期内的亏损也一样，由于遭受经济亏损的厂商将会离开该行业，因此这部分亏损在长期内也会消逝。它们将进入期望回报率至少为平均水平的其他行业。因此，上图表示的只是垄断竞争厂商的短期状态。

在长期内，平均总成本曲线AVR 正好在典型企业实现利润最大化的特定价格处与需求曲线相切。什么缘故？

c 价0.

新厂商进入没有利益驱动

; 原有厂商能获得利润,也可不能退出市场,均衡。

Q P q c 一点提示：以上只是行业中每个厂商的一种理想化的长期

均衡状态。这并不意味着在长期内垄断竞争行

业中每个厂商都只能得到零经济利润或一般的回报率。我们生活在一个动态世界里。我们

4． 对垄断竞争的评价

比较完全竞争和垄断竞争两种市场结构：

回答：需求曲线D

假如穿过ATC ，与ATC 有两个交点行不行？ 不行。因为假如D 的某一点处

Q q

相同点：单个厂商在长期内都获零经济利润。 不同点： 完全竞争 垄断竞争 需求曲线 水平 向下倾斜

该厂商对价格有一定的操纵权，拥有一定的市场权力。

然而，在完全竞争的长期均衡中，价格P=平均总成本曲线ATC 的最低点（ATC 与水平线相切点必定是最低点）。这讲明产品是由最廉价的资源组合生产出来的，因此整个生产体系不存在任何白费。

而在垄断竞争长期均衡中，平均总成本曲线ATC 与需求曲线d 的相切点不是平均总成本最低点。因此现在价格P>边际收益MR 。

因此，有人认为垄断竞争存在白费，因为生产没有按照最低平均总成本进行，价格高于边际成本。厂商的数量专门多而产量则专

Q q

在两种市场结构中,产出与价格决定是： 相同点： 产出q ：由MR=MC 决定 需求线d

门少，这也是一种生产能力的过剩。批判者认为垄断竞争白费了社会资源。

张伯伦对这种批判做了回答。他认为，开放市场中垄断竞争厂商的平均生产成本与最低平均总成本之间的差额代表所谓的生产“差不”的成本。在垄断竞争市场，产品是有差异的，这种“差异”的实现是需要成本的。这种成本正是垄断竞争厂商的平均生产成本与最低平均总成本的差额。因此，有这种成本差不不能讲是一种白费。没有这种成本差不就制造不出产品差异，没有产品差异就没有商品的多样化，没有消费者选择的机会。张伯伦认为消费者对差异存在偏好是合乎理性的，消费者为获得选择的机会而情愿同意由此带来的生产成本的上涨和价格的上涨。

哪些行业表现为垄断竞争？垄断竞争同市场上的厂商数目没有必定的联系。房地产、美容美发、服装业、旅游行业等都能够存在垄断竞争。各行业的厂商数目差异专门大。然而，市场的容易进入是其重要的特征。这意味着竞争会专门激烈，单个企业必须认真定价，同时在定价过程中考虑竞争的属性。

二、寡头垄断 Oligopoly（卖方寡头垄断）

迄今为止，我们讨论过的三种市场结构中，卖者不必担心单个竞争者的行为。

垄断市场：垄断企业没有竞争对手

垄断竞争和完全市场：卖者专门多，单个企业都专门小，市场权力专门小甚至没有，因而对其它企业可不能有明显的阻碍。

寡头垄断市场：卖者专门少，一个企业的行为对其它企业有专门大的阻碍。

1．卖方寡头垄断的特点。表10-2

①厂商数量少。所谓少，并不确指是2～100个或200个之间。然而在该行业中必须有几个厂商占绝对优势并能操纵其价格。

②相互依靠。当只有少数几个大厂商操纵某行业时，它们不能相互独立地行动。换言之，它们意识到存在相互依靠性。每个厂商都会对其它厂商的行为作出反应。

卖方寡头垄断市场的例：寡头垄断在许多国家差不多上常见的。

美国①石油行业中八家公司拥有60%的炼油能力。每当一个要紧的石油公司要宣布一项价格和产量政策时，它不得不

考虑其它公司做何反应。美孚石油公司把每加仑家用燃

油提价1%或2%时，要事先考虑竞争对手可能的对策。假

如竞争对手与之抗衡，它的提价政策专门可能废止，否

则大量的美孚客户会被抢走。

②汽车行业被三大国内厂家——通用汽车、福特和克莱斯

勒——和几家外国制造商所垄断。

③电器行业许多部门被通用电气和西屋电子所垄断。

英国①糖果行业被三大厂商所操纵：雀巢、玛氏和加德布里·希威皮斯

②银行业：National Westminster，Barclays，Midland and

Lloyds 三家公司加起来拥有绝大数的国内活期存款帐

户。

中国①电信业：中国电信、中国联通水、电、汽和电讯属于垄断

②银行业：四大商业银行

③钢铁行业：十大钢铁公司

寡头垄断不仅是全国性的，地点上也有。例如：成千上万的商店分布各地，但一般的消费者只考虑附近的几家。远处的其它卖者尽管价格较低、服务较好，但他们仍要紧是在附近几家购买。因此，每个单个消费者面临的零售消费品市场能够看作是寡头垄断型的。

2．什么缘故会形成寡头垄断？什么缘故少数几家厂商能够统治全行业？什么缘故一个可能会具有竞争性的行业由于某些缘故趋向卖方寡头垄断？是什么缘故驱使的？

（1）规模经济——最有力的解释

规模经济使得产出增加1倍但总成本的增加小于1倍。当存在规模经济时，企业的平均总成本因经营规模的不断扩张而减少。在这种情况下，小厂商处于低效率状态，它们的平均成本总高于大厂商。

（2）进入障碍

某些进入障碍降低了寡头行业中的竞争性。进入障碍有：

①缺乏投入资源，几家寡头操纵该行业生产的要害资源；

②政府管制，在许多行业，没有政府签发的许可证是不能进入的，

否则确实是违法。如电信、邮政、电视广播业；

③专利，被授入专利的发明在一定年限内属于私人财产，不得仿

效或复制；

④商标意象，优秀的品牌是某一特定厂商产品的同义词，因此进

入者把消费者从闻名商标那儿吸引过来经常是困难的或代价

昂贵的；

⑤缺乏足够的资产，某些行业需要大量的初始资本投入，进入者

专门难筹集进入该行业所需的大量资本；

⑥规模经济也是进入障碍之一。

（3）企业兼并

解释寡头垄断市场结构进展的另一个缘故是许多厂商的合并：横向合并、纵向合并、混合合并。