中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定

中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定

第一条为做好证券业从业人员后续职业培训管理工作，建立有效的远程培训管理体制，按照《证券业从业人员培训纲要(试行)》(以下简称《纲要》)制定本规定。

第二条中国证券业协会（以下简称“协会”）远程培训系统主要用于证券从业人员后续职业培训及其他业务培训。

第三条从业人员完成远程培训课程的学习并通过培训考核的，获得相应的培训学时。

第四条协会教育培训工作委员会负责远程培训系统的管理，具体职责包括：

（一）制定远程培训系统管理规定；

（二）制定远程培训年度计划；

（三）发布远程培训信息；

（四）开发、管理远程培训课程；

（五）维护远程培训系统；

（六）对培训信息进行记录、统计和分析；

（七）定期公示远程培训情况；

（八）对违反远程培训管理规定的行为进行处理。

第五条各会员单位应当协助协会开展从业人员远程培训，具体包括：

（一）遵守协会制定的远程培训管理规定；

（二）对本单位从业人员的远程培训登陆帐号等信息进行管理，确保本单位人员信息的真实性、准确性；

（三）督促从业人员的学习，提高培训的有效性。

第六条协会负责记录参加远程培训人员的有关培训信息，并将培训信息导入从业人员资格管理数据库，用于从业人员年检。

第七条使用协会远程培训系统的会员单位、从业人员应当遵守协会远程培训系统的各项管理规定，不得有代他人培训及参加培训考核或委托其他人员代为培训和参加培训考核等行为。

第八条协会可通过回访、抽查等形式对各会员单位和从业人员参加远程培训的真实性进行核查。地方证券业协会、会员公司应协助协会了解、核实本地区从业人员参加远程培训情况。

第九条会员单位不履行职责，在参加远程培训中有弄虚作假行为的，协会可以采取网上公示或将其行为记入协会诚信信息库等措施；从业人员在参加远程培训中有弄虚作假行为的，协会可以采取取消其培训学时、网上公示或将其行为记入协会诚信信息库等措施。

第十条本办法由协会负责解释。

第十一条本办法自2008年1月1日起施行。

远程培训平台模块功能

1网络培训系统 系统能够支持大规模的网络培训活动；所在区域可以根据实际情况分配角色权限；允许各地区有关单位在组织培训活动前，收集培训需求，制定培训目标， 管理维护培训课程；能够快速组建培训班，确定开始时间和结束时间，选择培训课程及参训人员；培训班成立后，可以按课程为教师布置培训作业，并能够对作业进行批阅；能够在培训期内，监控教师的学习进度，并发布学情进展，督促教 师完成培训任务；在培训期内，可以建立培训测评，考核参训教师；能够统计教 师的培训情况（学习进度、作业成绩、选课情况）；在培训班接近尾声时，能够根据教师的培训成果对教师进行学分认定，并登记学时。 系统包含在线教学系统、在线考试系统和学习管理系统等。支持面授教育的信息化管理；具有齐全的角色功能设置和权限管理功能,导航清晰，界面友好，便于操作；能实现信息统计、培训过程监控、培训学情通报、培训学时登记、在 线测评、培训需求调查、自主选学、培训过程测评、培训成绩统计查询、视频答疑、讨论交流等功能，参加培训的教师可远程学习、交流、评价、研讨。 1.1功能架构

1.2系统功能 1.2.1个人中心 为个人用户修改个人信息提供入口，并提供个人服务的快速导航，包括我的共享，我的课程，我的照片，我的问题，我的回答，我的博客，我的积分等；我 正在学习的课程中展示在培训期内的班级和课程；热门新闻展示区使参训教师及时了解到热点新闻。 1.个人信息设置 主要用于展示当前登录用户的个人信息情况，包括头像、姓名、登录名及等级情况，功能导航也涵盖在此区域中，以便于用户快捷操作。 2.快速导航 在个人中心包括我的相册、我的好友、我的博客、我的资源、我的培训、我 的积分等个人参与的模块。 1)我的相册。点击后跳转进入我的相册界面。可以上传照片、并可对 照片删除； 2)我的博客。点击我的博客、进入我的博客界面； 3)我的共享。点击进入我的资源界面（显示我上传文档和被下载的情况； 4)我的问答。点击进入我的问答界面（显示我已经参加培训的情况； 5)我的积分。点击进入我的积分界面（显示我的积分组成和汇总情况； 6)我的好友。点击进入我的好友界面（显示我添加的好友。 1.2.2新闻资讯 系统前端展示和教育相关的新闻。点击跳转进入新闻资讯功能模块后，二级菜单导航条包括：培训新闻、课程新闻、教育动态、教育政策、各界心声、考试 资讯。点击二级菜单功能导航条跳转进入该类型新闻列表。在详细新闻列表页中，点击某一条新闻，可以直接浏览该新闻内容；还可通过点击右边的列表或翻页按钮，浏览新闻。

2019证券业协会远程培训-《证券公司合规管理实施指引》解读100分

1:合规管理理念都有哪些？（ABCD） A.全员合规 B.合规从管理层做起 C.合规创造价值 D.合规是公司的生存基础 2:合规监测可以针对哪些事项展开？（ABCD） A.反洗钱 B.信息隔离墙管理 C.工作人员职务通讯行为 D.工作人员的证券投资行为 3:哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（ABCD）。 A.15人以上的分支机构 B.异地总部 C.投行业务部门 D.债券业务部门 4:证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（ABD）。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.评级公司 D.管理咨询公司 5:哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：(B)。 A.组织制定公司规章制度，并监督其实施 B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性 C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项 D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 6:合规总监由谁负责聘任和解聘：（B）。 A.股东大会 B.董事会 C.总经理办公会 D.经营管理主要负责人 7:《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（C）。 A.证券从业人员 B.高管人员

C.全体工作人员 D.不包括劳务派遣人员 8:《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比 例不得低于：（C）。 A.5% B.10% C.15% D.20% 9:证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术 等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（D）。 A.1% B.1.5% C.2% D.1.5%且不少于5个人 10:合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。错 11:因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。对

学堂远程教育系统方案(运营版)

第1章.系统介绍 一、学堂系统简介 虚拟电子白板网络教学系统（以下简称学堂）是一套专业的网络教学平台软件。使用本系统，师生用户可以利用普通的PC机、标准的视频头设备、耳机和麦克风就可以在Internet或者Intranet下的通过在线音视频和白板进行交互教学。可以实现一对一在线答疑、多人网络课堂、在线答疑室、现场教学录制等多种教学模式。平台除了在系统构架上支持大用户并发的运营需要之外，还在功能设计上增加了对收费、免费、试听等多种服务模式的支持，作为纯软件的解决方案，能够有效地应用于政府、企业、教育、医疗、金融等各种行业的远程培训。 二、学堂系统应用图

第2章.功能介绍 一、系统体系构架 学堂平台不是一个单纯的视频会议模块，前端模块包括了：即时通讯、一对一答疑、网络课堂、在线答疑室、课件编辑器/播放器。解决从课件学习、一对一答疑、大课、答疑课等各种在线教学模式。

虚拟电子白板网络教学系统二、平台功能模块结构

三、即时通讯系统： 1.通用功能： 1)即时通知：即时通知的信息包括：好友上线、好友消息、好友留言、系统公告，会议 通知，系统会实时弹出窗口进行提醒。 2)即时视频音频通讯：为点对点用户提供实时的视音频通讯功能，包括音频和视频设置。 3)即时文字通讯：为用户提供实时的文字通讯功能，支持多人文字聊天功能。 4)文件传输：为点对点用户提供实时的文件传送和接收功能，支持多文件的同时发送和 接收。 5)联系人管理：用户可以自己添加、删除联系人，还可以给自己的联系人分组，以方便 管理。 2.针对教学的功能： 1)丰富的消息显示方式，支持富文本格式，并且系统提供了消息接口，能够和网站的学 习社区无缝挂接，消息点击后可以直接跳转到网站的现场页面。

股票质押式回购交易业务规则修订解读(中国证券业协会远程培训考试)

股票质押式回购交易业务规则修订解读 返回上一级 单选题（共3题，每题10分） 1 . 股票质押式回购交易融入方融入资金应当用于（）。 ? A.实体经济生产经营 ? B.投资淘汰类产业 ? C.新股申购 ? D.买入股票 我的答案：A 2 . 待购回期间，证券公司应当重点关注（）。 ? A.融入方情况 ? B.融出资金使用情况 ? C.质押股票情况 ? D.以上都有 我的答案：D 3 . 记入黑名单的适用对象包括（）。 ? A.规范生效后新签署协议的客户 ? B.规范发布后新签署协议的客户 ? C.所有存续的客户 ? D.规范生效后新发生的交易 我的答案：A 多选题（共3题，每题10分） 1 . 会员应当要求融入方、指定商业银行及其他相关方签订融入资金专户存放监管协议。该协议应当至少 包括（）等。 ? A.融入资金专用账户号码 ? B.融入方应当将融入资金集中存放于融入资金专户 ? C.商业银行应当定期向融入方提供包含划出资金收款人信息的专户银行对账单，并抄送会员或其指定机构? D.会员或其指定机构可以定期或不定期通过商业银行查询专户资料 我的答案：ABCD 2 . 会员发现融入方违反《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018年修订）》关于资金用途相关 规定使用资金的，应当（）。

? A.督促融入方按照协议约定采取改正措施 ? B.相关改正完成前不得继续向融入方融出资金 ? C.未按照协议约定采取改正措施的，会员应当要求融入方提前购回 ? D.融入方违反《业务协议》约定但仍符合《业务办法》相关规定使用资金的，按照协议约定处理我的答案：ABCD 3 . 证券公司应当重点审慎评估的质押股票主要包括（）。 ? A.质押股票所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 ? B.质押股票近期涨幅或市盈率较高 ? C.质押股票的股票市场整体质押比例与其作为融资融券担保物的比例合计较高 ? D.质押股票对应的上市公司存在退市风险 我的答案：ABCD 判断题（共4题，每题10分） 1 . 质押股票有业绩承诺补偿协议的，证券公司一律不得以其管理的集合资产管理计划和定向资产管理客 户参与股票质押式回购交易。（） 对错 我的答案：错 2 . 融入方存在未按照协议约定使用融入资金即需要被证券公司记入黑名单并向行业披露。（） 对错 我的答案：错 3 . 符合首发企业中创业投资基金股东认定标准的创业投资基金可以作为融入方参与股票质押回购。（） 对错 我的答案：对 4 . 证券公司可以委托第三方对融入方进行尽职调查。（） 对错

证券从业远程培训继续教育C15065满分答案

一、单项选择题 1. 当投资者买进某种资产的看跌期权时，（）。 A. 投资者预期该资产的市场价格将上涨 B. 投资者的最大损失为期权的执行价格 C. 投资者的获利空间为执行价格减标的物价格与权利金之差 D. 投资者获利空间将视市场价格上涨的幅度而定 描述：期权交易策略 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 如果交易者认为标的资产价格会下跌或窄幅整理，可选择的策略是（）。 A. 买进认购期权 B. 卖出认购期权 C. 买进看涨期权 D. 卖出认沽期权 描述：期权交易策略 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 如果交易者认为标的资产价格有较大幅度下跌的可能，则可以考虑（） 策略。 A. 买进认沽期权 B. 卖出看跌期权 C. 买进认购期权 D. 卖出认购期权 描述：期权交易策略 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 交易者为了（）可考虑卖出看涨期权。 A. 获取权利金收入或权利金价差收益 B. 对冲标的资产多头 C. 对冲标的资产空头 D. 消除卖出标的资产风险 描述：期权交易策略

您的答案：A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 下面策略中主要目的是为了获取期权费的是（）。 A. 卖出看跌期权 B. 买进看跌期权 C. 卖出看涨期权 D. 买进看涨期权 描述：期权交易策略 您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 一般而言，预期后市下跌，应该进行的操作是（）。 A. 买进看跌期权 B. 卖出看涨期权 C. 卖出看跌期权 D. 买进看涨期权 描述：期权交易策略 您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 期权交易最基本的策略有（）。 A. 买进看涨期权 B. 买进看跌期权 C. 卖出看涨期权 D. 卖出看跌期权 描述：期权交易策略 您的答案：A,B,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 8. 交易者卖出看涨期权主要目的是获取期权费，不需要缴纳保证金。（） 描述：期权交易策略 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 当投资者买进某种资产的看跌期权时，预期该资产的价格将下降，其最

证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)资

《证券经纪人管理暂行规定》解读 一、随堂练习 随堂练习（一）： 1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确） 2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。 3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。 A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同 B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同 C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度 D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统 4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。 A、品行端正、具有良好的职业道德 B、最近三年未受过刑事处罚 C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期 D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形 随堂练习（二）： 1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。 A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围 B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围 C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容 D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围 2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。（正确） 3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。 A、证券经纪人信息查询制度 B、证券经纪人数据库 C、证券经纪人执业注册登记系统 D、证券期货市场诚信信息数据库系统 4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）

在线培训系统解决方案

慧视通培训宝解决方案 专业品牌服务、整体解决方案 杭州飞沃信息技术有限公司 2014/3/27

目录 第1章项目背景和需求分析 (1) 1.1 项目背景 (2) 1.2 总体需求 (2) 1.3 设计目标 (2) 第2章项目规划 (3) 2.1 服务器部署 (3) 2.2 服务器带宽 (3) 2.3 培训宝模块 (5) 2.4 培训宝介绍 (5) 2.5 互动培训 (6) 2.5 课件学习系统 (6) 2.6 商学院微课件制作 (7) 第3章售后服务 (7) 3.1 服务理念 (8) 3.2 服务特色 (8) 3.3 我们的承诺 (8) 第1章项目背景和需求分析

1.1 项目背景 1.2 总体需求 就培训而言，无论是对个人，还是对企业都有这方面的需求。人才是决定企业发展的关键因素，企业对人才的培养如同一时三餐，万万省不得。随着信息化的不断发展，传统的培训方式越来越不适应现代企业的培训要求。 传统的企业培训有如下特点： 1、传统培训一般是在规定时间内进行，员工不能合理安排自己时间进行培训，只能被动接收培训时间或者不参加培训。 2、传统培训培训地点固定，分公司或外出员工分布在全国各地，很难全部在规定时间到规定地点参加培训，不利于员工平等的享用培训资源。 3、传统培训大多对员工进行统一培训，学习进度不一样的员工很少会进行个性化的培训，很多情况下员工不能系统的学习整个课程。 针对传统培训的不足，慧视通推出培训宝产品，用于解决信息化时代企业对员工培训的问题。 1.3 设计目标 搭建一个视频培训平台，为企业提供全方位的培训服务。 在信息技术高速发展的今天，企业领导对员工的培训都尤为重视。各种内部培训、外聘讲师充斥企业，但大多数是独立进行，培训与培训之间根本没有数据汇总交互。培训宝充分发挥平台的优势，即一个平台可以满足企业未来若干年的视频培训方面的应用需求，平台建成后将实现以下几方面功能： ?标准课件便捷录制——行成企业标准学习库 ?远程互动培训——各地员工实时培训 ?企业学习库——实时互动，DV拍摄，第三方获得的视频资源进行统一管理

证券业协会远程培训从业年检答案融资融券业务 C15073课后测验答案100分

证券业协会远程培训从业 年检答案融资融券业务C 15073课后测验100分满 分答案 一、单项选择题 1.融资融券合约最长期限不得超过（）个月。 A.3 B.6 C.9 D.12 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2.（）用于客户融资融券交易的资金结算。 A.客户信用交易担保证券账户 B.融券专用证券账户 C.融资专用资金账户 D.信用交易资金交收账户 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3.A投资者拟以8000元的保证金融资买入深发展，市价20元，深 发展融资保证金比例为0.8.则A投资者理论上可以融资买入（） 股。 A.1000 B.800 C.500 D.400 您的答案：C 题目分数：10

此题得分：10.0 二、多项选择题 4.决定客户授信额度的因素有（）。 A.客户的资信状况 B.担保物价值 C.履约情况 D.市场变化 描述：授信额度 您的答案：A,B,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5.在融资融券业务中，证券公司和客户具有（）的关系。 A.借贷 B.委托 C.信托财产 D.买卖 描述：融资融券的概念 您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6.下列属于开展融资融券业务意义的是（）。 A.发挥价格稳定器的作用，稳定股价 B.缓解市场资金压力 C.为券商带来新的利益增长点 D.构建多层次证券市场基础 描述：融资融券交易与普通交易的区别 您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7.融资融券是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券、出 借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（）

证券业协会远程培训C14077课后测验答案(100)

C14077课后测验答案（100） 一、单项选择题 1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。 A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收， 境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任 B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交 收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理 C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单 边净额结算服务 D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持 有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。 A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定 B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布 C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通 D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。 A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26% B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓 C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降 至26% D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券 交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。

远程培训系统管理员操作手册

远程培训系统管理员操作手册 一、面向管理员的学习情况查询 管理员登陆集体报名系统（https://www.sodocs.net/doc/f015863160.html,/Team/Accounts/SignIn.aspx）后，可以在集体报名的首页看到本集体单位的总体报名情况，包括报名单的数量、已完成支付的报名单金额、科次，以及实际的学员人数。如下图（图4-7） 图4-7 管理员进入“查询学习情况”栏目，可以查询本集体单位下全部学员的学习情况： 1)管理员进入“查询学习情况”栏目，即可看到已经完成报名的报名单下 全部课程的学习情况，包括该报名单的支付时间、实际报名人数、报名 科次，以及当时的学习结果（已合格科次和不合格科次）。 2)管理员可以通过指定查询条件，进一步查询某个报名单或某个学员的详 细学习记录。 【管理员查询本单位学习状况的操作步骤】 1.按学员查询 1)管理员可以点击“查询学习情况”下的“按学员查询”，进入学习情况查 询页面，根据分支机构名称、报名单号、学员姓名、学员账号、身份证

号等信息来查询学员学习情况。如图4-8所示： 图4-8 2) 点击上图中 “学习详情”下的“查看”可以看到该报名单下的每个学员 的学习情况，如图4-9所示： 输入相关查询信息

图4-9 3)同时，管理员可进一步点击“查看”学习记录，查询该学员该门课程的 详细学习记录，如图4-10所示： 图4-10 该表中详细列出学员的学习记录，管理员可以根据该表格对学员的学习情况进行了解和查询。 1.按报名单查询 1)管理员可以点击“查询学习情况”下的“按报名单查询”，进入学习情况 查询页面，根据报名单号、别名或报名日期等信息来查询报名单号的学 习情况。如图4-11所示：

中国证券业远程培训课后测试分答案

2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案 一、单项选择题 1. 隐含波动率是根据期权定价公式从期权价 格倒算出来的波动率，反映了（）。 A. 以往数据的变化情况 B. 市场对未来的预期 C. 波动率变化对期权价格的影响 D. 标的资产真实的波动情况 您的答案：B 题目分数：10 此题得分： 2. 当期权标的资产价格变化较大时，仅使用 Delta度量标的资产价格变化对期权价格的影

响会产生较大的估计误差，此时需要引入另一个希腊字母（）。 A. Vega B. Vomma C. Gamma D. Theta 您的答案：C 题目分数：10 此题得分： 3. 以下哪种金融工具不属于线性衍生产品（） A. 远期 B. 期货

C. 掉期 D. 期权 您的答案：D 题目分数：10 此题得分： 二、多项选择题 4. 分散化投资对于风险管理的意义在于（）。 A. 只要两种资产收益率的相关系数不为1，分 散投资于两种资产就能降低风险 B. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组 合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的非系统性风险 C. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组 合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完

全消除该投资组合的系统性风险 D. 当各资产间的相关系数为负时，风险分散效果较差 您的答案：A,B 题目分数：10 此题得分： 5. 以下哪些因素会影响利率的变动（） A. 通货膨胀预期 B. 货币政策预期 C. 经济周期 D. 国际利率水平 您的答案：C,B,D,A

题目分数：10 此题得分： 三、判断题 6. 美元汇率的变动会影响大宗商品的价格。 （） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分： 7. 利率是汇率、股票、商品/期货、期权等金 融资产的定价基础和重要影响因素。（） 您的答案：正确

远程教育培训系统建设思路

远程教育培训系统建设思路 1、如何制定培训计划 远程教育培训系统中包含的只是部分的培训，整个企业的培训包含了网络培训和现场培训。培训计划根据各个企业的具体情况不同可以分为年度培训计划、季度培训计划、月度培训计 划。例如供电局的培训计划包含了年度培训计划、年度培训大 纲、月度培训计划。各县（区）供电局、各部门在年底上报第二年的年度培训计划给人事部，人事部组织教育培训委员会评审各部门的年度培训计划，形成年度培训大纲。每月中旬各县（区）供电局、各部门上报月度培训计划给人事部审核，审核通过后教学管理员开设课程。 2、如何建立培训课程体系 远程教育培训课程设置是建立在培训需求分析基础之上，根据培训课程的普及型、基础型和提高型将培训课程分为员工入职培训课程、专业技能固定课程和动态课程三类。 员工入职培训课程设置较为简单，属普及性培训，课程主要包括企业文化、企业政策、企业相关制度、企业发展历史等。 固定培训课程是基础性培训。是从事各类各级岗位需掌握的应知应会知识和技能，岗位调动、职位晋升、绩效考核反应知识、技能有欠缺者需加强固定课程培训。 动态培训课程是根据科技、管理等发展动态，结合企业发展目标和竞争战略做出培训分析，这类培训是保证员工能力的提升，为企业的发展提供人才支持。 不难理解，固定培训课程设置是培训工作中工作量最大的工作。

要做好这项工作，在企业中必须建立起以员工职业化为目标的分层分类员工培训体系，明确不同岗位，不同级别的人员必须掌握的知识、技能。 首先，人力资源部可以同各级部门，从岗位分析入手，对所有岗位进行分类，如分为管理类、专业类、技术类等。在分类基础上对每一类进行层次级别定义和划分。由此，按照企业的组织结构和岗位胜任模式来建立固定课程体系就有了分析的基础和依据。以各级各类岗位为基础，分析员工开展业务工作所需的职业化行为模块和行为标准，在分析这些培训时，可以遵循以下三种思路。 从培训开展的内在逻辑关系来考虑。 从培训范围来考虑。 从培训内容本身组成部分来分析。 分析支持各个职业化行为模块和行为标准所需的专业知识和专业技能。由此，确定各级各类的培训课程，从而开发出相应的培训教材。不同级别的必备知识可以是相同的，但在深度和广度上应该有所区别。 动态培训课程可以从二个层次上进行分析。 企业目标。分析企业的发展方向和竞争战略，所希望达到的目标。考虑与此相关的管理思路、管理观念和工作重点的转移，组织流程的改造及涉及新的技术领域、工艺技术，并与此确定培训课程。 从科技发展角度分析。如今科学技术、管理知识发展日新月异。当一项工作内容发生重大革新时，由此带来的新技术、新的管理理念来确定培训课程。 培训体系建立之后，培训对象的确定，可以遵循以下思路。

中国证券业协会远程培训系统C17001课后测验

中国证券业协会远程培训系统C17001课后测验 一、单项选择题 1. 基金卖出股票按何比例征收印花税？（） A. 1‰ B. 2‰ C. 3‰ D. 4‰ 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 基金托管人职责核心是（）。 A. 资金清算 B. 会计复核 C. 资产保管 D. 投资运作监督 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. ETF的申赎时间为（）。

A. 上午9:30-11:30；下午1:00-3:00 B. 上午9:15-11:30；下午1:00-3:00 C. 9:30-11:45；下午1:00-3:00 D. 上午9:30-11:30；下午2:00-4:00 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 基金信息披露实质性原则不包括（）。 A. 真实性 B. 准确性、完整性 C. 及时性 D. 规范性 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 5. 基金收益来源主要包括（）。 A. 利息收入 B. 投资收益

C. 公允价值变动 D. 其他收入 您的答案：A,B,D 题目分数：10 此题得分：0.0 6. 在基金申请募集期间主要工作准备有（）。 A. 基金申请报告 B. 基金合同草案 C. 基金托管协议草案 D. 招募说明书草案 您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 基金市场的主要参与者包括（）。 A. 当事人 B. 服务机构 C. 监管机构 D. 行政单位 您的答案：C,B,A

此题得分：10.0 8. 封闭式基金的主要特点有（）。 A. 规模固定 B. 长期投资 C. 存续期固定 D. 场内交易 您的答案：A,C,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 9. 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，需要征营 业税。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集 中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投

最新超全面证券从业人员后续培训课后测试答案

反垄断法条文解读 一、单项选择题 1. 下列关于反垄断法所禁止的垄断协议的说法错误的是（）。 A. 横向垄断协议是在生产或销售过程中处于同一阶段的企业之间订立的关于购买、销 售特定商品或服务的限制竞争协议 B. 相关市场的认定是反垄断法律制度中所涉及的违法行为首先需要认定的问题 C. 横向垄断协议和纵向垄断协议执法的标准和规则是不同的 D. 混合协议是处于不同生产或销售阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或 服务的限制竞争协议 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 下列有关全球反垄断立法发展的进程，描述不正确的是（）。 A. 上世纪八十年代，北美、欧洲部分国家以及日本率先实行了反垄断法 B. 进入21世纪以来，实行反垄断法已逐渐成为世界通行趋势 C. 上世纪六十年代，日本实行反垄断法，是亚洲地区最早实行反垄断法的国家 D. 澳大利亚于上上世纪八十年代开始实行反垄断法 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 3. 卡特尔行为具有如下特点（）。 A. 具有高度隐秘性 B. 卡特尔组织通常可攫取高额利润 C. 对卡特尔行为的处罚力度较大 D. 透明度较高 您的答案：B,C,A 题目分数：10

此题得分：10.0 批注： 4. 以下属于我国反垄断法禁止的经营者与交易相对人达成的垄断协议的是（）。 A. 固定向第三人转售商品的价格 B. 约定采用据以计算价格的标准公式 C. 限定向第三人转售商品的最低价格 D. 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议 您的答案：D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 我国反垄断法所规范的行为主要包括（） A. 经营者达成垄断协议 B. 经营者滥用市场支配地位 C. 具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中 D. 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排除、限制竞争 您的答案：D,B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 下列情形中，属于我国反垄断法规定的豁免和例外情形的是（）。 A. 经营者能够证明所达成的协议属于为改进技术、研究开发新产品的 B. 经营者能够证明所达成的协议属于为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的 C. 经营者能够证明所达成的协议属于为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的 D. 经营者能够证明所达成的协议属于为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的 您的答案：D,A,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 关于《谢尔曼法》，下列表述正确的是（）。 A. 其中第1条明确规定，任何契约、托拉斯形式的联合，以及共谋，用来限制州际的，

证券公司交易系统的架构和应用(中国证券业协会远程培训考试)

1 . 快速交易系统一般采用（）机制实现低延时与高可靠并存。 ? A.通信组播 ? B.多活节点 ? C.内存报盘 ? D.内存订单管理 我的答案：B 2 . 关于证券交易系统架构中数据库集群的说法，不正确的是（）。 ? A.数据库集群由一台服务器及共享存储组成 ? B.数据库集群具备高可用、高性能、可伸缩性和较低成本 ? C.数据库集群支持多节点同步处理，同时通过存储等技术实现本地多节点备份 ? D.数据库支持实时多级复制，复制延时控制在行业要求指标内 我的答案：A 多选题（共5题，每题10分） 1 . 下列关于投资交易的说法，正确的是（）。 ? A.投资交易主要包括了自营、资管、PB等投资类交易。相对集中交易，投资交易增加了投资业务管理流程，以及固收、银行间、期货、外汇等交易市场。 ? B.早期证券业务范围较窄时，投资交易证券交易部分主要是通过集中交易执行，随着投资交易规模扩大，证券公司的自营、资管投资管理系统一般已独立于集中交易。 ? C.PB系统由于属于经纪业务的范畴，所以目前有分仓集中交易与直连报盘两种模式，但是账户管理、日终作业等还是与集中交易相关联。 ? D.投资交易系统，由于自身客户数量较少，存在多层账户管理、交易指令管理、风险管理、合规控制、头寸管理、算法交易以及策略交易等，技术架构侧重点与集中交易不同。 我的答案：ABCD 2 . 集中交易系统除了交易系统外，还包括（）。 ? A.产品销售系统 ? B.账户服务系统 ? C.银证系统 ? D.清算交收系统 ? E.法人结算系统 我的答案：ABCDE 3 . 网上交易系统的架构，除了为客户提供订单服务外，主要是为客户提供交易订单执行外的投资辅助功 能，如（）。 ? A.行情

C15010中国证券协会远程培训 私募投资基金 课后题+答案一套

C15010《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）解读（上） 一、单项选择题 1. 下列不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投 资者应符合的条件的是（）。 A. 具备相应风险识别能力和风险承担能力 B. 个人投资者金融资产不低于100万元或者最近三年个 人年均收入不低于30万元 C. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元 D. 机构投资者净资产不低于1000万元 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 2. 下列有关《私募投资基金监督管理暂行办法》说法正确的是（）。 A. 本办法第五条明确规定不设行政审批，以发挥各类市 场主体积极性 B. 本办法体现了与监管公募相区别的适度监管的立法原 则 C. 通过建立健全发行监管制度、强化事中事后监管、打 击非法集资，切实保护投资者权益 D. 通过经营机构建立风险控制和自律管理制度安排，监 管机构建立统一监测系统，促进市场规范运作，防范市场风险外溢 您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 3. 私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数 累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》《合伙企业法》等 法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格 投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。（）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 由于不同类型私募基金具有的不同风险特点，所以实行分类监管的原则。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》各类养老基金和社会公益基金，其资金具有较高的稳定性且可以用做长期投资，视为合格投资者。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 创投基金通过支持中小微企业发展，有利于促进创新创业，但因具有高风险性和规模不经济性，故需要给予特别扶持，同时，为实现政策扶持目标，有必要对其投资领域进行特别监管。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以任何形式汇集多数投资者的资金投资于私募基金的，都应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，应当在20个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。（）

基于网络的教育培训系统的设计与实现

基于网络的教育培训系统的设计与实现 互联网的迅猛发展，正在深刻地改变着人类的生产、工作和生活方式，对社会政治、经济和文化生活产生了广泛而深远的影响。在信息社会中，人们的各种观念习惯都在改变，包括人们对新技术。新知识的学习，不再满足于各种条件限制的面授教学，都想充分利用现有的资源，获得较好的学习效果和效率。因此，组建一个远程教育平台越来越受到学校和企事业单位的青睐。人们可以利用现有的计算机和越来越普及的互联网网络，不受时间、地域和天气条件等限制，随时随地进行学习。 随着南京市地方税务局的组织发展，教育培训需求日益增长，传统的以教师为中心的课堂教育模式已经远远不能适应现实的需求。 首先，大规模的课堂培训组织难度大，需要投入巨大的物力、财力，同时需要占用大量的正常办公时间，严重影响正常的税收业务活动。其次，传统培训方式无法实现个性化学习。全员干部培训并不意味着培训内容的同一化。各级各类干部学习需求不尽相同，对培训内容的要求也呈现多样化、多元化，这就需要根据不同类别、不同层次、不同区域干部的特点和需求设置班次、设计课程，充分体现个性化、差别化和具体化的要求。第三，无法实现资源共享。由于南京地税干部办公地点相对分散，无法将优秀的教师资源和丰富的学习资源提供给每一位干部，学员无法享受同样高质量的教学服务，直接影响到了培训的质量。 在这样的背景之下，按照南京市地方税务局创建学习型组织的要求，为适应系统内外日益增长的教育培训需求，南京地税通过开发e-learning学习平台——“网络教育培训平台”，进一步丰富培训资源、创新培训手段，积极引导干部利用业余时间加强自主学习、自我超越，不断提高学习力、竞争力和创新力。该平台由学习咨询、网上大学、在线课堂、在线测试、在线交流、学习档案等模块组成，在网上实现教、学、考、管等各种功能。 远程在线学习是改进教育培训内容和方式的有效手段，也是信息化发展的必然趋势。南京地税局充分利用网络教育培训平台的培训资源，将进一步拓展地税干部教育的培训渠道和内容，培养南京地税广大干部的专业技能，更好地完成地税干部教育培训的任务；进行在线学习可以不受时间和地点的限制，有利于将在线学习与集中培训形成相互补充，在一定程度

远程教育培训网方案

远程教育培训网案简介 一、实施远程教育的必要性和可行性 1、远程教育及其特点 远程教育是指利用现代信息技术（计算机多媒体技术、网络技术和其它电子通信技术）来实施的双向的、交互的远距离教育和开放教育。它主要包括远程教学（教与学）、远程学习两大部分。远程教学是指在非连续面授指导的情况下，助学者（教员）和学习者（学员）之间通过各类教育资源和双向通信的式来实现教与学的双边交互活动。远程学习是指学习者（学员）利用各类学习资源，在没有助学者（教员）连续面授指导情况下的学习活动，学习者可以利用网络和各类技术媒体进行独立自主、开放灵活的学习。远程教育的主要特点：一是教员和学员在时空上相对分离；二是建立在对各种教育技术和媒体资源的开发和应用的基础之上；三是由各类学校或其它组织机构实施；四是学员自学为主，教员助学为辅，教员和学员通过双向通信实现教与学的行为的联系、交互和整合；五是远程教育的容之一远程视频会议系统可以较好的应付类似SARS之类的突发事件，同时降低会议成本。 2、实施远程教育的必要性 信息技术的迅速发展，使在装备等面发生了一系列变化。首先，知识更新加快；其次，不断投入使用的高新电力装备，越来越要求员工必须更新知识结构。这就给职业教育提出了实际问题：如使用计算机技术进行信息处理以使员工在一定的时间获得无限增长的必备知识？如培养员工的学习能力以使他们有能力操作日新月异的高科技电力装备？如快出人才，出好人才，才能满足时代对人才的迫切需求？由于传统教育训练模式培养人才的封闭单一，已经不适应对员工高科技培训的需要，而在计算机网络基础之上的远程教育由于其民主化（教育机会均等和教育平等）、终身化（终身学习）、多样化（学校教育、社会教育、在职教育等）、个性化（激发人的创造性思维）等，给员工构造了一个个体化的学习环境，并提供了丰富的信息资源，使员工不断提高综合素质。因此，实施远程教育事在必行。

远程培训系统 学员操作手册

中国证券业协会远程培训系统 学员使用手册 中国证券业协会培训中心 二零一四年四月

目录 2 系统登陆 (3) 2.1学员首次登陆 (3) 2.2学员登陆首页 (4) 3公告列表 (5) 4账户管理 (5) 4.1账户基本信息 (5) 4.2预付费账户查询 (8) 5课程报名与付费 (8) 5.1课程报名 (8) 5.2选课单 (14) 5.3选课期查询 (14) 5.4专项培训报名 (16) 5.5我的报名历史 (17) 6课程学习 (19) 6.1正在学习课程 (19) 6.2待考试课程 (22) 6.4已通过学习课程 (24) 6.3免费学习课程 (25) 7站内信箱 (25) 8调查问卷 (26) 9学员支付流程图 (29)

9.1学员购买课程流程图 (29) 9.2学员购买专项流程图 (30) 9.3学员申请退费流程图 (31)

1概述 学员可参照本文档使用中国证券业协会远程培训系统。 中国证券业协会远程培训系统学员端主要功能模块包括公告列表、账户管理、课程报名与付费、课程学习、站内信箱、调查问卷等。各模块的功能和操作流程将在本文中重点介绍。 2 系统登陆 2.1学员首次登陆 1、具有执业资格的学员用户 远程培训新系统已经与协会执业证书管理系统实现了数据共享。已具有执业资格的学员请使用执业证书管理系统中的个人账号和密码登录。学员如忘记账号，可以通过本系统的“找回账号”功能找回账号；学员如忘记密码，可以通过本系统的“找回密码”功能找回密码或者联系所在单位的资格管理员获得密码。 2、无执业资格且在ATA系统中有账号的学员 远程培训新系统使用了全新的用户名规则，我们对账号和密码进行了重新设置。因此，无执业资格但在ATA系统有账号的学员首次登陆时，请先通过本系统的“找回账号”功能获知账号，然后通过本系统的“找回密码”功能获知密码。 3、无执业资格且在ATA系统中无账号的学员（“新用户”） 新用户请在首页“个人用户登录”部分，通过自行注册获得账号

证券业远程培训考试题目(部分)

一、单项选择题 1. 我国企业常用的融资方式中占比最大的为（）。 A. 银行贷款 B. 股权融资 C. 企业融资 D. 债务融资 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 风险收益金字塔最顶层的是（）。 A. 风险高，收益高 B. 风险低，收益高 C. 风险高，收益低 D. 风险低，收益低 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：0.0 3. 欧洲资产证券化产品市场占比最大是的（）。 A. MBS B. WBS C. ABS D. SME 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 资产证券化的核心要素有（）。 A. 基础资产 B. 真实出售 C. 破产隔离 D. 特定目的的载体 E. 信用增级

您的答案：B,E,C 题目分数：10 此题得分：0.0 5. 关于资产信用的描述不正确的是（）。 A. 还款来源以基础资产产生的现金流为主 B. 投资者着重考虑用以融资的基础资产质量 C. 优点为交易结构比较简单 D. 对融资方的整体信用要求强化 您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：0.0 6. 下列（）属于作为证券化载体的SPV。 A. 公司制 B. 企业制 C. 信托 D. 有限合伙 您的答案：A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 不属于企业资产证券化交易主体的是（）。 A. 资产评估机构 B. 计划管理人 C. 原始权益人 D. 律师事务所 您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：0.0 三、判断题 8. 资产证券化就是将资产以证券的方式实现流转。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 资产证券化的特点是以特定基础资产的信用为融资基础。（）