单位(个人)廉政风险点排查及防控措施登记表

单位廉政风险点排查及防控措施登记表单位（盖章）：

单位（科室）负责人签字：填报时间：

个人岗位廉政风险点排查及防控措施登记表

单位（盖章）：

填表人签字：填报时间：

填表说明：

1、重点查找本单位（科室）业务管理、流程及制度机制等方面存在或潜在的廉政风险点；单位（科室）负责人填写个人岗位廉政风险点排查及防控措施登记表并自行留存，单位廉政风险点排查及防控措施登记表须填写盖章后于4月30前报至监察室。

2、风险等级是指按发生几率大小、可能造成的危害程度评定等级，高级较重，中级次之，低级较轻。

3、单位廉政风险种类主要包括思想道德风险、岗位职责风险、管理制度风险、外部环境风险、其他风险等；岗位廉政风险种类主要包括职责风险、管理及业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险、其他风险等。

单位廉政风险点排查表

单位廉政风险点排查表 填表时间: 2012年8月28日单位名称屯溪区农业委员会单位主要负责人 张震职权名称运行环节风险点及其表现形式 1、登记漏登漏记，拖延登记 2、根据信访内容决定转办、交漏登漏记，拖延登记办、督办信访工作 3、属于立案交办件的，以办公泄露信访人举报的内容和案情，督办时以案谋私、吃拿卡要室名义移交相关部门办理 4、对办结的交办件整理归档不按照规定保存已办结的交办案件 1、拟定方案工作不规范，方案不符合要求，不实事求是 1(工作不规范，徇私舞弊 2、干部调配 2(未按规定程序推荐干部、未按综合得分名次实行择优录取、不按程序对拟任人干部任免员进行考察 1(对反映问题不调查核实或不如实报告 3、考察和公示 2(接受考察对象的财物或吃请 4、任免职务工作不规范，玩忽职守 公务接待1、在指定饭店按标准订餐超标准接待 - 1 - 餐费管理 2、核算发生费用、制作明细单收费不合理，账目不清楚 3、订餐单位核查并认可签字记录不准确，出现错项与漏项 4、报销违反财务管理制度 1、工作用车公车私用，违反十条禁令。 未按要求到政府采购指定的保险公司投保，不在指定汽车修理厂进行车辆维护保车辆管理 2、车辆维护保养养;增加非必要维修项目;维修费用超标

3、油耗管理油耗超标 1、报销人持票报销报销发票不真实、准确、手续不齐全 2、财务会计审核不能严格按规章制度进行审核财务报销 3、部门领导审批对本部门经办事项管理不严 4、分管财务领导审批不能严格财务管理、监督 5、出纳处报销报销现金、开具支票不准确、合规 1、编制采购预算大额度采购预算不请示、不科学、不合理政府采购 2、编制采购计划计划性不强、不科学、不合理，不符合厉行节约的原则 3、制定采购方案拆分采购项目规避公开招标 - 2 - 4、采购申请审批工作不严谨、不规范 5、采购方案变更审批不请示、不请示、不研究、不规范不研究 6、组织实施采购不按计划采购，采购程序违反有关规定 7、汇总上报年度采购信息统计统计上报数据不及时、不准确、不真实、不完整 未按规定进行采编，未经领导审批同意私自印发，或涉密刊物未按要求发送、保管，1、信息刊物编发泄露国家秘密 未按规定对委、办发文进行政府信息公开审查，或未按规定程序，及时主动地向社政务信息 2、政府信息公开会公开应主动公开的政府信息 未按规定对申请件进行审查、登记，或未按规定程序、未在规定时限内进行办理、3、依申请公开政府信息工作答复。办理申请件时，乱收费 1、文件收发未通过指定途径或邮局寄发文件信函，私自违规处理 1(用印审核未经相关领导签字审批同意，利用熟人关系等私自用印印章 管理 2(在指定地方用印空白纸或空白介绍信上用印

个人岗位勤政廉政风险点自查防控表格

曾都区实验小学 廉政风险点及防范制度为了进一步的增强党风廉政建设的针对性和实效性，建立健全廉政风险点防范管理机制，使廉政风险问题做到事前预防、事中监督、事后控制，根据曾都区委“保持党的纯洁性迎接党的十九大”主题教育实践活动暨廉政风险防控工作动员大会和曾都区教育局“及时部署“保持党的纯洁性，迎接党的十九大”主题教育实践活动暨廉政风险防控工作会议”的精神，结合学校实际，特制订实验小学廉政风险点防 范制度。 一、廉政风险点防范责任制 1、廉政风险点防范对象为：学校班子全体成员、学校报账员及全体教师。 2、廉政风险点责任制划分：班子成员根据查找到的风险点、制定出具体的风险点防范措施、并在教职工大会上作出个人廉政承诺，在工作中要时刻提醒自己并严 格要求自己，不断规范自己的行为。 3、廉政风险点防范管理工作内容：廉政风险点包括思想道德风险点、个人岗位 职责风险点、业务流程风险点、学校制度机制风险点、外部环境风险点。 二、学校廉政建设规定 （一）规范学校的办学行为。 1、认真执行《教育法》、《教师法》等国家、省、市、区有关规范学校办学行为 的规定，严格执行收费标准，严格遵守收费纪律； 2、在招生、学籍管理、课程设置、考试等管理中，严格按照国家、省、市、区 有关教育法律法规的规定执行。 （二）加强师德师风建设。 1、教育引导教师树立忠诚党的教育事业，树立敬业、爱生、团结、奉献的精神。 2、认真执行《教师法》、《中小学教师职业道德规范》，积极开展教师师德师风

教育实践活动，提高教师的师德素质。 （三）领导干部廉洁从政，做好表率。 领导干部廉洁从政是新时期从严治党，端正党风的重要前提，是贯彻落实党的教育路线、方针、政策，促进教育发展、维护政治、社会稳定的重要保证。依照《党章》和上级文件文件精神，结合学校实际，对领导干部廉洁自律作出下列规定： 1、学校大额经费的使用，学校重要财产的处置，必须由学校党政干部和学校财 务领导小组集体决定，并由教职工代表大会讨论通过后，才可以实施。 2、不准利用职务之便，向学生、学生家长索取钱、物，不能接受学生家长的吃 请，不向学生及家长推销商品。 3、不准借各种公务活动之机，大吃大喝，铺张浪费。 4、不准利用公款、公物操办婚丧事宜和敛财。 5、不准利用职权，在公务活动中借机敛财。 6、不准用公款请客送礼和进行高消费的娱乐活动。 7、不准采取不正当的手段为个人谋取职位或利用提拔、选拔干部和聘任教职工 之机徇私舞弊和收受钱物。 8、管好自己的家属。不准利用职权和职务之便为亲友及身边的人员谋取私利。 9、不准利用职务之便，侵占公共财物和集体利益。 10、不准参与赌博、色情及各种形式的封建迷信活动。 11、坚决杜绝乱收费。 三、廉政风险点防范措施 一级风险点： （1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。 防范制度： （1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经

个人岗位廉政风险点自查表

【下载本文档，可以自由复制内容或自由编辑修改内容，更多精彩文章，期待你的好评和关注，我将一如既往为您服务】 个人岗位廉政风险点自查表 单位：填表日期：2012年9月14日姓名科室职务（岗位）党委书记 主要职责主持党委全面工作，负责全乡干部管理及全乡重大事项决策 职权目录廉政风险点 （节点） 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 采取的防控措施群众评议 意见 领导班子 审核意见 重大决策不公开重大事项决策过程中存在不公开、独断 专行等潜在廉政风险 严格执行民主集体制原则，广泛 听取各方面的意见 执行政策不公平各项政策落实中存在优亲厚友、不公平 等潜在廉政风险 党务、政务公开，主动接受社会 监督 干部管理不公正干部管理及推荐，使用中存在个人倾向、 不公正等潜在廉政风险 严格执行干部推荐、使用规定， 进一步完善干部管理制度

自我管理公私不分生活中存在公私不公等潜在廉政风险加强自我约束和管理 注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人： 个人岗位廉政风险点自查表 单位：填表日期：2012年9月14日姓名科室职务（岗位）党委副书记、乡长主要职责主持政府全面工作，统筹安排全乡经济、财务、项目等工作 职权目录廉政风险点 （节点） 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述采取的防控措施 群众评议 意见 领导班子 审核意见 执行政策不到位存在统筹安排考虑不周，影响全乡工作 开展的潜在风险 加强学习，提高驾驭全局工作的 能力 项目办理透明度存在公开招投标透明度不强的潜在风险进一步完善招投标的程序，增加透明度 党政学习交流 2

人岗位廉政风险点自查表

个人岗位廉政风险点自查表 单位： 姓名科室职务（岗位）填表日期：2012年9月14日 党委书记 主要职责主持党委全面工作，负责全乡干部管理及全乡重大事项决策 职权目录重大决策执行政策廉政风险点 （节点） 不公开 不公平 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 重大事项决策过程中存在不公开、独断 专行等潜在廉政风险 各项政策落实中存在优亲厚友、不公平 等潜在廉政风险 采取的防控措施 严格执行民主集体制原则，广泛 听取各方面的意见 党务、政务公开，主动接受社会 监督 群众评议 意见 领导班子 审核意见 干部管理不公正干部管理及推荐，使用中存在个人倾向、严格执行干部推荐、使用规定，不公正等潜在廉政风险进一步完善干部管理制度 自我管理公私不分生活中存在公私不公等潜在廉政风险加强自我约束和管理 注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人：

单位：个人岗位廉政风险点自查表 填表日期：2012年9月14日 姓名科室职务（岗位）党委副书记、乡长主要职责主持政府全面工作，统筹安排全乡经济、财务、项目等工作 职权目录执行政策项目办理廉政风险点 （节点） 不到位 透明度 潜在岗位风险 （问题与隐患）描述 存在统筹安排考虑不周，影响全乡工作 开展的潜在风险 存在公开招投标透明度不强的潜在风险 采取的防控措施 加强学习，提高驾驭全局工作的 能力 进一步完善招投标的程序，增加 透明度 群众评议 意见 领导班子 审核意见 完善资金管理制度，并严格按照 资金管理管理制度存在资金管理制度不健全的潜在风险资金管理相关规定，做到收支有票据，不透支挪用，配合相关部门做好年度审计工作。 注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存； 2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。单位负责人：填表人

单位廉政风险点自查及防控承诺表

廉政风险点自查及防控承诺表 姓名王以才处（科） 室名称 岗位名称局长 主要 职责 主持全局工作，联系综合办。 潜在风险内容及等级1、分局职责范围内的食品安全综合监督和药品医疗器械监管上的失职行为造成重大食品药品安全事故而应承担的领导责任； 2、分局机关及其干部职工因党风廉政问题而须承担的领导责任； 3、个人因没有履行好职责造成工作重大失误； 4、个人利用职权吃、拿、卡、要，在案件查处中营私舞弊、违法办理。 5、利用职权为亲人谋取利益。 等级一级 风险防控措施1、忠诚于党和人民的事业，履行天职，牢固树立科学发展观，认真践行“五个监管”，确保公众饮食用药安全； 2、高度重视机关党风廉政建设，加强教育，健全监督机制，严格督查落实，确保干部廉政安全； 3、加强自我修养，树立正确的世界观、人生观、价值观和权力观，牢记宗旨，自省自励，警钟长鸣，保持本色； 4、坚持依法行政，实行阳光政务，严守公正公平原则，正确处理好法、理、情关系，努力营造良好的监管环境。 廉政 承诺 勤政务实，廉洁自律。 处（科）室审查意见 负责人签字：年月日 处（科）室分管领导意见分管领导签字：年月日 备注：1、本表一式三份，一份报单位党委（党总支、党支部）、一份公示，一份存档。 2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。 个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表 填表时间：2011年10月27日 姓名任曦处（科） 室名称 岗位名称党组书记 主要 职责 主持党组工作，联系食品科。 潜在风险内容及等级1、政治理论学习不够，重业务知识、轻政治理论；不遵守党的政治纪律，不能在思想、行动上始终同党组织保持一致；党员意识弱化，理想信念不够坚定；不加强世界观、价值观改造和党性修养养成；服务意识弱化，不思进取； 2、在干部任免、考察中，违反程序，违规操作；工作失职、渎职、弄虚作假，影响单位正常运转；不遵守“三重一大”有关规定；不认真履行职责，对亲属和身边工作人员教育管理不严；

单位廉政风险点查找情况登记表

单位廉政风险点查找情况登记表 表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表 单位（部门）名称：长白县经济局填表日期：2012 年5月20日 主要工作职能工业行业管理、信息产业、信息化有关职 责，中小企业发展等有关经济工作职责 单位（部 门）负责人 姓名 张吉强 风险种类 廉政风险主要内容和表现形式 单位（部门）自查群众或主管领导帮查 思想道德风险缺乏民主意识，产生特权思想，“一 言堂”，以自我为中心。 不能深入基层虚心听取群众 意见，形成本位主义思想， 独断专行。 决策重大事项违反决策程序，缺乏调查研究，不讲 民主，作出错误判断，影响整体工作 部署。 重大事项不经过集体研究， 不予公开 潜在 廉政风险点岗位 职责 风险 任免重 要人事 重大项 目安排 大额资 金使用 其 不真实反映被考察人员的情况和问 题，造成带病提拔，用人失察。 不经公开招标程序，把项目安排给亲 戚朋友，以权谋私。 不接受监督、不加强廉洁自律，规避 政府招标采购，有收受他人贿赂或拿 回扣的可能。 以权力作人情，违规推荐或 提拔任用干部；在发展 党 员、干部处理等工作中不公 正或不讲原则。 不讨论、不研究，盲目 上 马。 重大开支不经过集体研究他 业务流程风险 不讨论，不研究，不按组织程序进 行，工作流程不规范。 工作决策不经集体研究，不 公开、不公示。 制度机制风险 对国家法律、法规、规章执行不到 位，导致违法违规现象得不到有效治 理。 违反有关规定，超标准 接 待、宴请。 廉政风险防控措施单位（部门）防控措施承诺建议采取的防控措施

1、加强领导班子成员自身思想作风1、建立“三重一大”集体 建设，严格遵守各项规章制度；2、 决策制度，局党组会按照议根据上级有关文件精神，针对“三重 事规则行使职权；2、加强一大”实行集体研究制度，强化行政学习，廉洁自律，发扬民 工作的监督管理，防止重大工作失误主，接受监督，认真开展批 的产生；3、健全科学民主决策制评和自我批评；3、建立健 度，认真贯彻民主集中制，重大事项全主动公开机制和监督保障 必须经过民主合议、民主决策，接受 机制；4、带头执行《廉政民主监督；4、积极推行政务公开和 准则》、《六项禁令》； 局务公开，增强决策透明度。 5、公平、公正，任人唯 贤；以人为本，团结和谐。 承诺单位（部门）盖章：部门主管领导签字： 备注：1、本表应用于单位（部门）风险险点查找和防控措施初步填报；2、填 写内容如有需要，可另附页。 表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表 单位（部门）名称：长白县经济局综合科填表日期：2012年5月20日 主要工作职能机关政务、基建、保卫工作；新闻宣传、 信访接待、会议安排、资产管理、文件起 草等。 单位（部 门）负责 人 姓名 刘庆华 风险种类 廉政风险主要内容和表现形式 单位（部门）自查群众或主管领导帮查 思想道德风险执行意识不强，政令不畅，各自 为政；有令不行，有禁不止。 服务意识不强，存在本位 主义，官僚主义思想。 潜在工作中可能出现接受馈 1、重要会务、接待或领导活动 在廉岗位职责风险 安排出现工作失误，造成不良影 响。2、擅自对外传播机要文件 赠和好处等不廉洁行为。 政信息，造成失泄密等不良影响。 风 重要决定不请求，私自安排，违处理文件、信息不及时，险 业务流程风险反工作程序，导致工作失误。效率低，质量差，导致工点 作延误或失误。 因人情或利益诱惑，违反规章制不按实际需要分配资产， 制度机制风险度，出现乱表态、乱查询、乱盖 章，档案材料遗失，毁损、涂 改、抽取等行为。 受人情因素干扰，违反规 定分配。 廉政风险防控措施单位（部门）防控措施承诺建议采取的防控措施

个人廉政风险防控登记表

个人廉政风险防控登记表 填表时间：2012年9月18日 姓名金波科室名称施工科岗位名称施工员 1、在项目经理的直接领导下开展工作，贯彻安全第一、预防为 主的方针，按规定搞好安全防范措施，把安全工作落到实处， 做到讲效益必须讲安全，抓质量首先必须抓安全。 2、协同项目经理、认真履行《建设工程施工合同》条款，保证 主 3、施工顺利进行，维护企业的信誉和经济利益。 组织施工队伍按期开会学习，合理安排、科学引导、顺利完 要 4、成本工程的各项施工任务。 对施工现场的安全、文明及定置管理进行日常检查，并协助 职项目部做好各项工作；完成领导临时交办的工作。 责 1、项目管理制度执行不到位的；（二级风险） 2、未严格执行规章制度，导致质量事故、安全事故、经济损失的；（三级风险） 3、对质量、安全事故未及时上报和隐瞒不报，造成不良影响和后果的；（三级 风险） 4、因工作麻痹大意，导致环境破坏，造成不良影响和后果的；（三级风险） 潜在 风险 内容 及等级

1、认真学习党的方针政策、理论知识，学习岗位职责和各项工作制度，提 高自身素质和责任意识； 2、积极参加市局组织开展的各项教育活动，并做好学习笔记； 3、认真学习各项工作制度和管理规章，并做好学习笔记； 4、严格按责任分工跟进督促工作，并将督促结果进行公示，对岗位责任心不 强庸、懒、散、软等现象，按规定进行教育处罚； 5、对来客来访、来电，坚持使用文明礼貌用语，热情招待。设立投诉箱和投 诉电话，接受服务群众的监督。 风6、认真遵守各规章制度，做到按制度办事、按要求办事、按规定时间办事； 7、认真贯彻执行国家、省、市关于工程建设方面的规章和制度，严格按制度 险办事。 8、认真对待自己的工作，树立以工作为重，大局为重的思想，扎实细致地做 防 控 措 施 廉 政 承 诺 单位审查意见好各项工作，确保各项工作的圆满完成。 1、遵守各项规章制度，廉洁自律等方面以身作责； 2、严格按照规章制度约束各项工作，决不搞特殊对对待； 3、热爱农村公路建设工作，有责任感，工作认真负责； 4、严格按规定办事，做到公平、公开，公正； 5、严格执行廉洁从政各项规定，坚决杜绝“吃、拿、卡、要”等不良现象； 6、不假公济私，办事公道，遵纪守法。 负责人签字： 年月日

岗位廉政风险排查表

关于开展岗位廉政风险排查 和防范教育活动的通知 为切实加强集团(总台)党风廉政建设，促使广大党员干部进一步明确岗位职责,认清权力风险,增强廉政意识和抵御风险的能力,建立完善的岗位风险防范机制，有针对性地开展党性党风党纪教育,实现关口前移，防止发生违反廉洁自律规定行为等问题。经研究决定，在全集团(总台)范围内，组织开展岗位廉政风险排查和防范教育活动。 廉政风险点主要是指部门(单位)和干部职工在日常工作和经济交往活动中，违反职业道德，不履行或不正确履行职责，不按规范程序办事，不执行或不正确执行规章制度、业务流程，或者由于监督、制约、管理机制不严密等，有可能引发违法违纪案件的行为、表现和薄弱环节等。廉政风险点分析、查找和预控工作坚持面上教育与重点查控相结合，以下岗位和人员作为查控的重点对象。 重点岗位包括节目生产、广告经营、工程建设、人事任免、薪酬考核、财务审批、资金使用、节目物资采购、资产管理、对外协作业务等可能发生以权谋私、权钱交易等不廉洁行为的岗位。

重点人员包括集团(总台)中层以上干部，负责新闻采访编辑和播音主持人员，广告和产业经营人员，掌管人、财、物、事分配处置权和审核把关权的人员，代表集团或部门对外处理事务的人员。 各人要认真查找在履行岗位职责和工作流程各个节点上的风险，将开展这项活动与部门(单位)日常工作相结合，与内控体系和制度建设相结合，促进集团(总台)党风廉政建设取得更好的成效。 中共扬州广电传媒集团纪委★请各位将下表填写完成后，于4月底前通过OA系统回传给赵永布收，谢谢！

岗位廉政风险源点自查表 部门(单位)(盖章)：填表日期：年月日 姓名华勤岗位 和职务广告主任 岗位主要职责 负责总台与金融和通讯两个行业的全年和日常广告的洽谈合作。 岗位 廉政 风险 点 返给客户的稿费私吞。 廉政 风险 防范 措施 检查小组打电话回访。

医院岗位廉政风险排查表医生.doc

附表 5： 岗位廉政风险排查表 填表时间 2013年岗位 内三科医生姓名魏富军名称 所在单位 绥棱县人民医院内三科岗位总体 低级 部门名称风险等级 加强职业道德、法律法规、行业纪律、行为规范的学习，规范执业行 为； 在科主任和上级医师指导下，负责本科一定范围的医疗、教学、科研、工作职权预防工作； 负责掌握病人的病情变化，及时发现处理，并主动向科主任及上级医生 汇报； 做好医患沟通，严防纠纷及差错事故； 工作事项 见《权力运行流程图》 ( 业务流程) 岗位人员本人意见：同意 部门负责人意见：同意 风险 风险点描述 廉政风险点廉政风险表现 类别 （节点）（问题与隐患） 1. 超常使用药品、耗材及 不相关检查，收取药品、 1. 检查权器械商“回扣”，检查项目提成，损害病人的利益以医谋私。在医疗活动中，收取病人钱物。 岗位 2. 为他人开具假医学证明2013年01月15日2013年01月15日 自我评定组织审定 风险等级风险等级( 高\ 中\ 低)( 高\ 中\ 低) 低级低级 单位) 2. 诊断权或虚假医学文书及诊断、 低级低级 职责将非医保病人费用计入他 风险人医保费用等。 3. 接受药商、病人家属的 宴请、赞助，擅自外出行 3. 治疗权医，并私自收取“会诊费低级低级 ”。

权力行使风险1.检查权(风险1： 1. 服务态度恶劣，超常使 患者挂号；风险用药品、耗材及不相关检 查，收取药品、器械商“ 2：诊室检查 , 辅助 回扣”，检查项目提成， 检查、检验、 B超 损害病人的利益以医谋私 、心电、拍片等； 风险3：初步诊断) 。在医疗活动中，收取 病人钱物。 2. 诊断权（风险 2. 诊断过程不严谨，造成 1：初步诊断；风 误诊等，为他人开具假医 险2：详细诊断； 学证明或虚假医学文书及 风险 3：门诊治 诊断、将非医保病人费用 疗；风险 4：住院 计入他人医保费用等。 治疗） 3.治疗权（风险 1：安排病房住3. 长期压床留患者，刻意院； 风险2：用药挑患者，不按诊疗流程收或手 术治疗；风险治患者，接受药商、病人 3：患者痊愈出家属的宴请、赞助、收手院； 风险4：门诊术“红包”，擅自外出行治 疗；风险5：处医，并私自收取“会诊费方 取药；风险 6：”。 患者回家观察治 疗） 低级低级 低级低级 低级低级 1. 质量不完善不健 低级低级 制度全 机制 风险 2. 执行制度不严格低级低级 1. 面对诱惑放松思 想改造 , 想法信念低级低级思想 动摇 道德 2. 受客观环境影 低级低级风险响, 有攀比心理 ( 其他) 3. 价值观扭曲低级低级说明：本表 一式两份，