法律法规与合规性评价管理程序

法律法规及合规性评价管理程序

法律法规及合规性评价管理程序

1 目的

为了规范龙岗坪山协力胶盒厂获取、识别和更新有关社会责任、健康安全环境方面的法律、法规和其他要求及客户行合规性评价，并在公司的活动、产品和服务过程中加以应用，特制定本程序。

2 范围

本程序适用于公司法律、法规及合规性评价的过程管理。

3 职责

3.1行政体系部是法律、法规及其它要求的主管部门。

3.1.1负责有关社会责任、健康、安全和环境法律、法规及其它客户要求的收集、识别、更新与传达；

3.1.2负责合同的法律审查及法律纠纷的处理；

3.1.3负责组织社会责任、健康、安全与环境法律法规及其他要求遵守情况进行评价。

3.2 各部门负责收集、识别、更新本部门适用的相关法律、法规、标准及要求，并传达给员工遵照执行。负责业务范围内适用的法律法规及其他要求的合规性评价工作。

4 程序内容

4.1 获取内容:

4.1.1 法律：全国人大和人大常委颁布的法律如：劳动法、安全生产法、环境保护法等；

4.1.2 法规：国务院和各相关省、自治区、市、县人大颁布的有关健康、安全与环境保护的条例和实施细则；

4.1.3 规章：各部、委、局和各相关省、自治区、市、县政府颁布的

健康、安全与环境规章制度；

4.1.4 标准：国家、行业和地方颁布的健康、安全与环境标准；

4.1.5 国际公约：关于保护环境的公约、国际劳工公约、职业健康安全公约和建议书；

4.1.6 其他要求：各级政府有关健康、安全与环境方面的规范性文件，客户有关社会责任、健康、安全与环境方面的要求等。

4.2 法律、法规和其它要求的获取

4.2.1 获取的渠道

4.2.1.1 行业的标准从行业协会和相关标准发布部门获取；

4.2.1.2 与咨询机构、安全等部门联系；

4.2.1.3 从互联网查询获取；

4.2.1.4 从公司业务主管部门获取识别成型的法律法规清单。

4.2.2 获取方法：

a) 各主管部门不定期通过上述渠道获取相关的法律、法规及其它要求，达到保持法律、法规及其它要求处于最新状态；

b) 各主管还可以随时上网查询；

c) 公司体系部通过上级法律部门获取有关法律、法规及其它要求；

d) 所属部门获取的相关法律、法规或其它要求，由负责人员填写“法律、法规获取单”给予保管，并将法律文件传递到公司体系部。

4.3 判定法律、法规及其它要求的适用性

4.3.1 根据以下依据进行判断：

4.3.1.1 针对公司的活动、产品或服务中的危害因素、环境因素；4.3.1.2 针对行业的特点；

4.3.1.3 该项法律、法规为最新版本。

4.3.2 体系部对所获取的法律和其他要求识别其适用性，确定适用法律法规条款，并填在“法律、法规及其它要求清单”上，体系负责建立总清单，在公司发布。

4.3.3 各部门将适用的法律、法规及其它要求对应公司重大危害因素、重要环境因素，以确定公司危害因素、环境因素如何应用于法律法规和其他要求。

4.4 传达

4.4.1 各部门根据公司发布的“法律、法规及其它要求清单”，进一步识别出适合于本部门的法律、法规和其他要求，建立本部门“法律、法规及其它要求清单”，标识出所适用条款和要求，并传达给员工。

4.4.2 针对重要岗位的员工，进行相关法律法规的培训，具体培训要求见《年度培训计划》。

4.5 更新

4.5.1 当公司的活动、产品或服务发生变化时，也要更新与之相关的法律、法规和其他要求。

4.5.2 为使法律、法规及其它要求保持最新的状态，体系部在公司更新“法律、法规及其它要求清单”，并声明旧内容失效。

4.5.3 依据法律、法规及其它客户要求建立起来的文件，当法律、法规及其它要求发生改变时，也要相应进行重新制定。

4.6 合规性评价

4.6.1 评价方法：

a) 通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价；

b) 对文件和记录进行评审；

c) 对现场、资料等的检查；

d) 和有关人员面谈；

e) 对新建项目委托第三方评价；

f) 通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价；

g) 通过体系内部审核评价。

4.6.2 评价依据

4.6.2.1公司识别适用的SA8000法律、法规和其他要求。

4.6.2.2 EHS有关的监测数据：

a)环境监测报告；

b)现场职业卫生监测报告；

c)职业危害岗位体检报告；

d)特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告等；

e)其他。

4.6.2.3 EHS日常监测的结果：

a) 各部门日常相关EHS的检查记录；

b) 能源的统计记录；

c) 人员持证上岗的检查记录；

d) 固体废弃物的管理和处置记录；

e) 危险化学品的检查；

f) 现场的EHS检查表；

g) 委托第三方评价报告；

h) 事故、投诉的调查、处理报告；

i) 内部审核记录及审核报告；

j) 其他。

4.6.2.4 上级部门、地方政府日常的检查结果。

4.6.3 评价时机

4.6.3.1 公司每年由体系部组织对健康、安全与环境遵循法律、法规和其他要求的遵循情况进行一次综合性评价，间隔不得超过12个月。当发生相关方重大环境/安全投诉、重大环境或安全事故时应追加评价。

4.6.3.2 各部门每年由该部门组织对本单位所涉及的健康、安全与环境遵循法律、法规和其他要求的遵循情况进行一次综合性评价，间隔不得超过12个月。

4.7 评价的实施

4.7.1 公司各部门负责对所适用的法律、法规和其他要求遵循情况的评价，收集日常相关监测的信息，填写“SA8000合规性评价记录”。

4.7.2 各部门收集本部门日常EHS监测的信息，进行合规性评价，并填写“SHS合规性评价记录”，编制本部门合规性评价报告，上报公司体系部。

4.7.3 体系部组织工厂实施一次综合性合规性评价，汇总各部门“HSE 合规性评价记录”、内审的结果，对照本公司危害因素、环境因素及适用法律、法规和其他要求的条款一一判定守法情况，编制公司“SA8000合规性评价报告”。

4.8 改进实施

4.8.1 经过评价，针对存在偶尔违反法律、法规和其他要求的活动或服务，应加强其运行控制的监控，需要时按《不符合、纠正措施和预

防措施管理程序》要求采取改进措施。

4.8.2 经过评价,针对存在普遍违反法律、法规和其他要求的活动或服务，应将其风险纳入目标、指标、管理方案中实施，或修改/单独制定控制文件实施控制。

4.8.3 合规性评价的结果应输入管理评审。

4.9 公司在建立健康、安全与环境管理体系时，应考虑适用的法律法规及其他要求，应将其有关要求纳入相应的程序中，并在健康、安全与环境管理体系运行过程中加以实施和保持。

5 相关记录

法律法规和其他要求清单