证券法习题参考
1、证券法的基本原则
①公开、公平、公正原则。公开原则指市场主体在证券发行与交易等活动中依照法律规定，通过特定方式，真实、准确、完整地把证券发行与交易的一切相关信息公之于众。是贯穿于证券法始终的根本性原则。公平原则，指任何合法的投资者都具有平等的权利，所有投资者都应基于平等的地位和机会参与证券活动，公平保护，任何单位或跟人不想有特权。公正原则，证券监管机构、司法机关和其他执法机关在公开、公平的基础上，依法履行职责。
②自愿、有偿、诚实信用原则
有权按照自己的意志参与；按照公正合理的对价交易；讲诚实守信用。
③交易当事人地位平等原则
相同条件的投资者享有从事证券投资的同等机会；投资者享有获得投资信息的相同机会；在证券发行、交易中，证券公司不得滥用其信息优势或其他优势地位。
④场内交易无因性原则
不问当事人在交易时是否存在意思表示错误；不问证券交易资金来源；承认对场内证券交易结果不可撤销或变更并不意味着相关民事责任或其他责任的免除。
⑤禁止证券欺诈原则
证券的发行、交易活动，必须遵守法律、法规，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
⑥分业经营和混业经营相结合，分业管理的原则
⑦政府监管与自律管理相结合的原则
⑧增进市场效率的原则
⑨防范系统性风险的原则
2、我国证券的范围
①股票、公司债券的发行和交易
②政府债券、证券投资基金份额的上市交易
③国务院规定的证券衍生品种的发行和交易
3、混业经营的背景下，中国证券法的困境与变革
局限，过度管制，抑制创新；重风险防范，轻市场发展；维护投资者权益方面不够
目的，既有利于防范风险，又要有利于促进市场发展；既要有利于发挥证券市场各项功能，又要有利于有效维护广大投资者的合法权益
放松管制，允许混业经营等；加强证券公司监管及风险防范；对证券发行制度，允许非公开发行；对证券上市、交易制度，降低门槛等；对信息披露制度进行完善；完善上市公司董监高控股股东的信息担保和短线交易的归入权；加强投资者权益保护；增加监管机构的执法手段和权限
4、我国资本市场多层次构成
主板市场：上海证券交易所、深圳证券交易所（含中小板）
二板市场：创业板
场外交易市场：全国性场外交易市场（全国中小企业股份转让系统、代办股份转让系统、国家高新技术园区股份有限公司股份报价转让系统）、区域性场外交易市场（各地产权交易所、股权交易所等）
5、主板市场、二板市场、场外交易市场的概念
主板市场，我国上交所、深交所，各国或地区证券发行、上市及交易的主要场所，针对的是
成熟型的大企业，对上市公司营业期限、盈利水平等条件及审批监管最为严格
二板市场，上市条件低于主板、也在交易所集中交易的市场，不包括场外市场
场外交易市场：在证券交易所以外的合法场所进行的各种证券交易活动的总称。
6、一级市场、二级市场的概念
一级市场是发行人向投资者发行新证券的市场，又称初级市场、无形市场
二级市场是证券持有人买卖证券形成的市场，是证券所有权转让的场所，又称次级市场、有形市场
7、如何完善我国的转板制度
广义的转板包括升板、转换上市、降板；狭义的转板仅指升板，在同一交易系统或同一证券交易所的高低市场板块之间的升板。
我国目前尚无从创业板到主板的简易升板制度。如果从创业板上市拟转板至主板市场，应首先从创业板摘牌、退市。再按照法定条件和程序向交易所提出主板上市申请。
我国目前场外市场不具有公开发行的功能，且场外和场内之间尚不存在衔接机制，若场外市场公司拟进入场内市场挂牌交易，需首次公开发行并上市的方式
8、保荐人的概念和法定职责
负责发行人的上市推荐和辅导工作，核实公司发行文件与上市文件中所载资料是否真实完整准确，协助发行人建立严格的信息披露制度，并承担风险防范责任、为上市公司上市后一段时间的信息披露行为向投资者承担担保责任的机构。
职责：首次公开发行或上市前的辅导义务；尽职调查、审慎核查的义务；承诺义务；持续督导义务；其他法定义务，遵守职业道德，不谋取不当利益，保密，独立履行职责等。
9、证券承销的概念和种类
证券承销是证券经营机构根据其与发行人签订的证券承销协议，代发行人向投资者销售拟定发行证券，并因此收取一定比例承销费用的行为。方式有
①证券代销，证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
②证券报销，证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
③绿鞋，超额配售选择权，发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格向投资者超额发售不超过报销数额15%的股份。
承销团承销，两个以上的证券承销商共同接受发行人的委托向社会公开发售某一证券的承销方式
10、证券发行的种类
按照有误发行中介，分为直接发行和间接发行
按照发行条件不同，分为议价发行和招标发行
按照发行目的，分为设立发行和新股发行
按照发行价格和票面价格关系，分为平价发行、溢价发行、折价发行
按发行对象和发行方式，分公开发行与非公开发行
按照发行种类，分为股票发行、公司债券发行、基金份额发行
11、公开发行的类型和特征
注册制，发行人在发行证券之前，将有关公司的各种资料全面、准确地向证券监管机关申报、注册，进行形式审查，强调事后控制。优点：程序简单、运作高效；对投资者的要求较高，能催生更大量的理性投资者；有利于减少权力寻租。缺点：经营业绩差的公司也完全可能通过充分公开信息而通过审核，进行公开市场的融资活动；适用的狭窄性，较成熟理性的市场；行政权力的谨慎介入加大了证券市场的投机风险。
核准制，发行人在发行证券时，不仅要公开公司的真实情况，且要符合乙烯类实质性条件。优点：对发行人的治理结构、资产质量、产业发展前景和持续盈利能力等方面提出了较严格的审核要求。缺点：易让投资者产生依赖或盲从；增加证券监管的成本；牺牲市场的效率；可能增加政府的责任和风险。
12、我国IPO发行审核制度改革方向
13、我国上市公司非公开发行的规则
①上市公司非公开发行股票的价格不应低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的90%
②上市公司非公开发行新股，可以通过自行销售的方式，也可通过代销的方式
③非公开发行的禁止性条件：《上市公司证券发行管理办法》第39条
④信息披露，包括但不限于董事会决议、非公开发行股票预案和发行情况报告书等在内的文件；披露途径是证监会指定的媒体或场所。理念，所有对投资者投资决策有重大影响的信息，都应充分披露。
⑤非公开发行的转售限制，非关联人自发行结束之日起12个月内不得转让；关联人自发行结束之日起36个月内不得转让，包括上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人，通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者，董事会拟引入的境内外战略投资者
14、发行与上市的联系与区别
狭义的上市指一经发行的证券，经过证券交易所批准后，在证券交易所公开挂牌交易的行为区别：时间上，发行在前，上市在后；参与主体方面，发行的参与者是发行人、主承销商、其他中介机构和一级市场投资者，上市的参与者是发行人、上市推荐人和证券交易所；证券交易所的上市条件并不要求公司上市之前必须发行新股，发行也不要求必须上市。
联系：二者紧密联系，产生一体化趋势。发行股票的公司往往并不局限于发行股票，而是希望本公司股票能够获得上市地位。
15、我国公开发行的程序
①发行保荐，保荐机构依照法律法规等要求，禁止推荐发行人的证券发行上市，持续督导发行人履行相关义务
②申报发行文件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件
③首次发行信息披露，预先披露有关申请文件
④发行审核，依法审核股票发行申请
⑤发行信息披露，公告公开发行募集文件
16、上市暂停与终止的概念、意义
暂停上市，证券主管机关或证券交易所依照法律法规获证交所业务规则等，对上市证券做出
的停止上市交易的措施。
上市终止，上市公司因法定原因或主动采取措施，致使公司不再符合上市条件，其股票依法不能继续在证券交易所挂牌交易，而被证交所取消上市资格，或自行决定退出证券公开交易市场并向证券交易所申请退市。
意义：保护社会公共利益和投资者合法权益；维护市场体系的安全与稳定；保障市场运行效率；适应经济全球化与国际竞争的需要。
17、我国证券市场退出机制的完善
18、证券交易的种类
现货交易，卖方交付证券，买方交付现金的一种交易方式
期货交易，交易双方成交后，交割和清算要按照协议中规定的价格在远期进行
期权交易，证券交易当事人为保障或获得证券价格波动利益，约定在一定的时间内以特定的价格买进或卖出指定证券或放弃买进或卖出指定证券的交易
信用交易，证券交易者在买进证券时，只向经纪人交付欲交易总量的一定比例的现金或证券，不足部分由经纪人出资或通过银行贷款而进行的交易
回购交易，在卖出或买入证券时，事先约定到一定时间后按照规定的价格买回或者卖出这笔证券
19、短线交易的概念和构成
短线交易，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入
构成：主体，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上股东
客体，限于上市公司股票，不包括公司债券、基金、权证等其他证券
行为，一级市场上公开增发股份的认购行为属于买入，二级市场上买入和卖出不金宝证交所内集中竞价方式的买卖行为，还包括大宗交易、协议转让等方式的买卖行为，例外，继承、遗赠、依法分割等非交易转让导致股份变动的也应不属于买卖情形
六个月，买入后六个月内卖出，指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的，卖出后六个月内又买入的，指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的
20、归入权的概念、行使
因短线交易所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
行使：行为人主动履行，董事会决议并发布公告的方式要求行为人将短线交易收益交付公司公司诉讼，公司董事会议公司名义，以短线交易行为人为被告，
股东派生诉讼，首先督促公司执行，30日内董事会不执行的，以自己名义向法院起诉
21、证券交易价格优先、时间优先原则
价格优先指买方出价高的优先于买方出价低的，卖方出价低的优先于卖方出价高的，多数卖方中出价最低的与多数买方中出价最高的有限成交，以此类推，连续竞价。
时间优先必须在价格优先原则下执行，首先是价格优先，在同等价格下时间优先，对同一证券出现相同的报价时，以先行报价的一方优先成交。
22、证券商双边报价、与集中竞价区别
双边报价，指证券市场上，由具备一定实力和信誉的证券经营法人作为特许经营商，不断向
公众投资者报出某些特定证券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易的一种交易制度。
区别：价格形成，开盘价和交易价由做市商外部报出，由集中竞价和连续竞价内部形成
信息传递，成交价、量在成交后才传递给整个市场，买卖指令、成交价同步传递给整个市场投资者作用，不存在限价订单，限价委托
价格维护，做市商有价格维护的义务，不存在交易量和交易价格的维护机制
处理大额指令，做市商能有效处理大额买卖指令，需等交易对手的买卖盘
23、融资融券的概念及法律关系的构造
融资，借钱买证券，即买空，投资者预测证券价格会上涨，但自有资金不能大量购入，于是先缴纳一定比例的保证金，向证券公司借入资金买进证券。证券作为贷款质押，存于证券公司，上涨到满意价格时再卖出
融券，借证券卖钱，卖空，投资者预测证券价格将下跌，向证券公司交付押金，借入证券抢先卖出，等下跌时买入该证券，归还借入的证券，获取差额收益。
法律关系构造：证券交易的让与担保，以证券过入担保圈人证券账户作为证券担保权益生效要件，过入担保圈人证券账户的证券归属担保权人，若担保人到期履行债务，担保权人保证返还同质同量的证券财产，若担保人到期不履行债务，则担保权人有由优先受偿权，又称信托的让与担保
24、协议收购、场内收购、间接收购
间接收购，通过投资关系、协议或其他安排导致间接获取目标公司法定比例股份的收购行为场内收购，收购人通过证券交易所连续收购上市公司股份并取得控股权的行为
协议收购，收购者通过私下协商的形式与目标公司达成股权收购协议，取得该公司股份的行为
25、强制要约收购与自愿收购
自愿收购是收购人自主自愿进行的收购
强制收购是收购人持有某一公司股份达到一定比例时，法律强制其向该公司所有股东发出要约进行的收购
以收购是否构成收购人的法定义务为标准做的划分
26、收购中那些制度体现了对少数股东权益的保护
①目标公司股东平等待遇原则，所有股东享有平等的收购机会和条件，对少数股东利益的倾斜保护（强制要约收购制度、目标公司股东枪支出售权制度、对反收购措施的限制制度，协议收购中的控制股东的义务等）
②收购信息充分披露原则，收购人披露，目标公司的披露，大额股份只有人的披露，一致行动人披露
27、上市公司收购权益预警规则、意义
持股预警披露制度，当收购人直接或间接持有目标公司股份达到法定比例时，必须按照法定程序向证券监督管理和证券交易所予以报告，并作出公告。
初始权益预警披露，增持权益预警披露披露内容，持股人的名称、住所；持有股票名称、数额；持股达到法定比例或持股增减变化达到法定比例日期
意义，建立预警机制，对目标公司既有股东而言，可提醒目标公司控制股东公司控制权存在
变化或转移的可能性；提醒有售股意向的股东延缓或推迟售股行为，获得溢价，最大化目标公司股东利益。对目标公司管理层而言，如果收购是敌意收购，披露可提醒目标公司管理层是否采取反收购措施。
28、我国要约收购基本规则
①要约收购的最低收购限额，以要约方式收购上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%
②全体持有人规则，收购人应当公平对待被收购公司的所有股东，持有同一种类股份的股东应当得到同等对待
③价格平等和最高价规则，收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东，对同一种股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前六个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格
④按比例接纳规则，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购。
29、管理层收购及对其规制的重点
上市公司董、监、高、员工或其所控制或委托的法人或其他组织，对本公司进行收购或者通过间接收购的方式获取本公司控制权的行为
对收购主体资格的要求，董监高存在《公司法》149条规定的情形或近三年有证券市场不良诚信记录的，不得收购本公司
对公司治理结构的要求，健全良好有效的内部控制制度，独立董事比例达到或超过二分之一对交易程序的要求，应聘请资产评估机构提供的公司资产评估报告；经出席股东大会非关联股东所持表决权过半数通过
30、我国证券登记机构职能
证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户；证券持有人名册登记；证券交易所上市证券交易的清算和交收；受发行人的委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
31、我国证券法中的证券结算原则
合同更新和共同对手方，成交合同变更为两份清算合同，登记结算结构成为所有参与人唯一的清算和交收对手
多边净额结算，双方当事人存在多笔交易时，以净额进行交易的结算方式，每个结算参与人根据净额与登记结算机构进行交易的结算方式
滚动交收，所偶交易的交收安排与交易日后固定天数内完成
担保交收，在规定交收其内向其他结算参与人承担交收责任
分级结算，证券登记结算机构与证券公司进行结算，然后证券公司再与其客户进行二级结算货银对付，证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金
32、我国直接持有制度与间接持有制度体现、影响
直接持有，客户直接在证券登记结算机构开立证券账户并以自己的名义持有证券，证券账户的维护由证券登记结算机构进行，如A股
间接持有，客户在中介机构开立证券账户并持有证券，中介机构在证券登记结算机构开立统
一名义持有证券账户，并以自己的名义为所有客户持有证券，并对客户证券账户进行维护，中介机构的账户由登记机构维护，如部分B股、国债回购和QFII持有的证券；客户在中介机构开立证券账户并持有证券，证券账户编码由登记机构统一配号，中介机构另在登记机构开立统一名义持有账户，对客户证券总账管理，如融资融券
33、我国证券监管机构职责
制定有关规章、规则，依法审批或核准；对证券的发行、上市、交易登记、存管、结算进行监督管理；对证券业务活动进行监督管理；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；对证券业协会的活动进行指导和监督；对违法行为的查处等；其他
34、集中型证券监管体制特点
证券市场监管以政府管理为主，证券交易所与经纪人、证券交易商协会等证券交易组织机构自律管理为辅，设有专门的证券监管只够，以统一的证券法为基础，以证券监管机构为中心优点，有专门的法规可依；能协调区域市场之间的利益冲突；超脱市场参与者的地位
缺点，过度干预；反应迟钝；；成本较高
35、政府监管与自律管理关系
在整个监管体系中，政府监管与自律管理两者都有其发挥作用的空间。政府监管适宜于需要稳定、清晰和可预期的制度环境的地方，而自律管理适宜于需要较为具体详细、灵活的制度环境的地方。一方面，自律管理既需要政府监管给予支持，也需要通过加强政府监管，以保证自律功能得以发挥。另一方面，在国家法律秩序尚未形成的领域，自律秩序的率先形成有利于弥补正式制度安排在时间上的滞后和空间上的不周。政府监管和自律管理相互促进，相辅相成，在更大程度上是一种互补关系，而不是替代关系。
36、证券交易所概念及特殊法律地位
依法设立并履行相关职责，为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
法律地位，双重地位，一方面，作为独立的市场的主体，要接受来自政府的监管，另一方面，作为证券的组织者、管理者，实际自律管理
与证监会之间关系，不仅自律管理要接受证监会的监督；还具有一定附属性，人事任免，章程规则的批准权，监督权等
37、证券交易所公司化发展成因及影响
成因，全球金融市场一体化和电子化交易技术的迅猛发展使证券交易实现了高度自动化，导致证券交易所所处的环境发生巨大变化
影响，公司制交易搜是以商业化为导向的，其经营目标是增进股东的利益，同时交易所的股东可能又因为是市场的参与者而成为交易所应该进行监管的对象，这就会造成盈利性的商业化目标与保护市场公正的监管职能之间的冲突。公司制交易所不仅具有公共性的职能，还具有商业经营职能，可能会弱化交易所的公共性职能。
38、我国证券公司设立及条件、程序
证券公司设立条件：有符合法律法规规定的公司章程；主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年内无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元；有符合本法规定的注册
资本；董监高具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；有完善的风险管理与内部控制制度；有合格的经营场所和业务设施；法律法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
前置审批程序，由证监会根据审慎监管的原则进行审查；
公司登记程序，按《公司法》和《公司登记管理条例》规定的条件设立；
营业许可程序，自领取营业执照之日起15日内，向证监会申请经营证券业务许可证
39、证券公司业务范围
证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。
40、证券公司经纪业务基本规则
禁止全权委托，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖
禁止利益承诺，不得以任何方式对客户证券买卖收益作出承诺
禁止私下委托，不得未经依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
禁止挪用客户账户结算资金，应对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查，不足的不得买卖
其他禁止性行为，如证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
41、证券投资咨询机构及业务人员禁止行为
代理委托人从事证券投资
与委托人约定分享证券投资收益或分担投资损失
买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或误导投资者的信息
法律法规禁止的其他行为
42、证券服务机构在证券发行交易中信息披露的作用
43、信息披露基本原则
真实性原则，信息应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为基础
准确性原则，必须用精确不含糊的语言表达其含义，内容与表达方式不得使人误解
完整性原则，所有影响投资者投资决策的实质性信息都应得到披露
及时性原则，公司应以最快的速度公开其信息，保证所公开披露公司信息的最新状态
公平披露原则，应同时向所有投资者公开披露信息
44、预测性信息披露与安全港规则
预测性信息是对未来某种事实的估计和推测，反映的是公司现存事实与未来事实的联系，又称软信息
安全港规则是一种为保障预测性信息披露不受民事责任追究的规则。只要预测性信息是建立在合理事实基础上，并加以诚实的判断，以诚信的方式披露，就可以免于承当证券欺诈民事责任。
45、界定重大性意义及我国的标准
意义，提高市场效率，对投资者而言，降低区分信息效用的成本；对信息披露人而言，降低
成本；对市场监管者，易于管理
我国证券发了制度中对重大性采用二元表述方式，《证券法》中以对股票交易价格产生影响为标准确立重大事件以及内幕信息的标准，《上市公司信息披露办法》实际上是以影响投资者决策决断为标准确立了强制信息披露内容的最低标准或底线。
46、操纵市场概念、类型
人为地制造证券行情，使证券市场供求关系无法发挥其自动调节作用，进而诱使一般投资者盲目跟从，参与买卖，最终操纵人谋取利益的行为
联合或连续买卖，单独或合谋，集中资金优势、持股优势等，操纵证券交易价格或交易量相对委托式操纵，与他人串通，事先约定时间、价格、方式，相互进行证券交易
冲洗买卖式操纵，在自己实际控制的账户之间进行证券交易
以其他方式进行操纵，虚假申报，抢先交易等
47、虚假陈述概念、类型
信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述、或在信息披露时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为
虚假记载，将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为
误导性陈述，作出使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述
重大遗漏，未将应当记载的事项完全或部分予以记载
不正当披露，未在适当期限内或未以法定方式公开披露应当披露的信息
48、内幕交易概念、构成
证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，利用内幕信息从事证券交易活动的行为
主体，内幕信息知情人（基于特殊地位或身份而知悉内幕信息的人）和非法获取内幕信息的人（利用窃取、骗取等手段获得内幕信息的人）
客体，内幕信息，设计公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，重大性，未公开性
客观方面，表现为利用内幕信息进行证券买卖、泄露内幕信息、建议他人买卖的行为
49、欺诈客户行为主体、要件及行为
主体，证券公司、证券投资咨询机构等中介服务机构
主观，故意
行为，证券公司欺诈客户的行为，混合操作；违背客户指令；过量交易；不按规定提供交易书面确认文件；传播虚假信息；其他违法操作
投资咨询机构的欺诈客户行为，即投资咨询机构禁止性行为
其他欺诈客户的行为，证券登记结算机构的欺诈客户行为
50、虚假陈述民事赔偿制度各项内容
构成要件，客观的侵权行为，虚假陈述
主观要件，特定主体无过错，不论主观如何
交易因果关系，因侵权人的虚假陈述行为，投资者才进行相关证券的交易
损害后果，投资者受有损失
损失因果关系，侵权行为与损失之间的因果关系
适用范围，市场，
原告主体，公开市场上的股份认购者，二级市场上流通股交易者，创业板三板市场的交易者
表现形式，虚假记载，误导性陈述，重大遗漏，不正当披露
诉讼方式，单独诉讼，共同诉讼
诉讼管辖，级别，省、直辖市、自治区人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院管辖
地域管辖，发行人或上市公司所在地；对发行人或者上市公司以外的人提起诉讼，被告所在地的中级人民法院；以自然认为被告的，被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖
责任主体，发行人、控股股东等实际控制人；发行人或者上市公司；证券承销商；证券上市推荐人；会计师事务所、律所、资产评估机构等专业中介服务机构；234项中负有责任的董监高和5中直接责任人；其他虚假陈述的机构或自然人
归责原则，无过错责任，发行人、发起人、上市公司
过错推定责任，发行人、上市公司的董监高和其他直接责任人员；证券专业中介服务机构及其责任人；
过错责任，发行人、上市公司的控股股东、实际控制人，以及无法定披露义务的人
因果关系认定，投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券；投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或更正日之前买入该证券；投资人在虚假陈述揭露日或更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，或者持续持有该证券而发生亏损
被告可用抗辩，投资者已经在虚假陈述揭露日或更正日之前已经卖出证券；在虚假陈述揭露日或更正日及以后进行的投资；明知虚假陈述存在而进行的投资；损失或部分损失是由证券市场系统性风险等其他因素所导致的；属于恶意投资、操纵证券价格的
损失认定，以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限，包括投资差额损失和投资差额损失部分的佣金和印花税
证券法练习题
证券法练习题 一、选择题 1．某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。 A．公司发行股票前股本总额为人民币6 000万元 B．公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C．公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4 000万元 D．公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 2．根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（）。 A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40% B．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% C．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息 D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30% 3．下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有（）。 A．经证券交易所批准B．基金持有人不少于2000人 C．基金合同期限为5年以上D．基金管理人必须自有足够的保证金 4．根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( ) A．发行对象不得超过200人B．发行价格不得低于市场交易价格 C．控股股东认购的股份36个月内不得转让D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让 5．根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。 A．公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70% B．公司最近3年连续亏损 C．公司对财务会计报告作虚假记载D．公司发生重大诉讼 6．根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（）。
新《证券法》百题知识竞赛试题
新《证券法》百题知识竞赛试题 一、单项选择题 1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日 2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A 向不特定对象发行证券，属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： A发行保荐书 B发起人协议 C招股说明书 D 公司章程 4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B 公司预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文件无虚假记载 5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利 D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A前一次公开发行的公司债券尚未募足 B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A一个月 B三个月 C五个月 D六个月 8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（） A证券代销 B证券包销
新《证券法》考核测评试题与答案
新《证券法》考核测评试题与答案 您的姓名： [填空题] * _________________________________ 一、单项选择题（共30题，每题2分） 1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。 [单选题] * A、2020年2月29日 B、2020年3月1日(正确答案) C、2020年3月31日 D、2020年4月1日 2. 新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。 [单选题] * A、审批制 B、核准制 C、注册制(正确答案) D、审定制 3. 根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。 [单选题] * A、向不特定对象发行证券，属于公开发行 B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案) C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人
4. 根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。 [单选题] * A、股票、公司债券、存托凭证 B、政府债券、证券投资基金 C、资产支持证券、资产管理产品 D、证券衍生品(正确答案) 5. 根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。 [单选题] * A、责令发行人回购证券(正确答案) B、撤销发行注册决定 C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人 D、终止上市 6. 根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。 [单选题] * A 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司 B、证券承销业务采取代销或者包销方式 C、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的，需由承销团承销(正确答案) 7. 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。 [单选题] * A、六十 B、七十(正确答案) C、八十 D、九十
(完整word版)新《证券法》知识测试题库
新《证券法》知识测试题库 1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日 2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A向不特定对象发行证券，属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： A发行保荐书 B发起人协议 C招股说明书 D 公司章程 4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B 公司预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文件无虚假记载 5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利 D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A前一次公开发行的公司债券尚未募足 B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A一个月 B三个月 C五个月 D六个月 8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（） A证券代销
西交20春《证券法》在线作业参考答案
西交20春《证券法》在线作业 试卷总分:100 得分:100 一、单选题(共30 道试题,共60 分) 1.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。 A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定 B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票 C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销 D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日 答案:D 2.( )是会员制证券交易所的最高权利机构。 A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.监察委员会 答案:A 3.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。 A.交易所股东大会 B.交易所理事会 C.交易所董事会 D.交易所会员大会 答案:B 4.根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？ A.股东必须先向证券交易所报告 B.股东必须先提起仲裁 C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼 答案:C 5.依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施： A.向国务院证券监督管理机构申请复核 B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核 C.向证券交易所设立的复核机构申请复核 D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉 答案:C 6.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的?() A.证券交易所的有关人员 B.证券监督管理机构工作人员 C.发行人控股公司的监事
2020新修订《证券法》竞赛试题及答案
2020新修订《证券法》竞赛试题及答案 一、单项选择题（共30题，每题2分） 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。 A、2020年2月29日 B、2020年3月1日(正确答案) C、2020年3月31日 D、2020年4月1日 根据《证券法》的规定，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。 A、十五日 B、三十日 C、三个月 D、六个月(正确答案) 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。 A、六十 B、七十(正确答案) C、八十
D、九十 根据《证券法》的规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 A、集合竞价方式 B、连续竞价方式 C、集中交易方式(正确答案) D、做市商方式 根据《证券法》的规定，关于证券监督管理机构的工作人员持有股票或其他具有股权性质的证券的相关规定，下列说法正确的是（）。 A、可以以他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券 B、不能收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券(正确答案) C、可以以化名持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券 D、可以直接持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。 A、三个月、三个月
西安交通大学 课程考试《证券法》作业考核试题
课程考试《证券法》作业考核试题 一、单选题（共30 道试题，共60 分。） 1. 《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A. 2006年1月1日 B. 2006年3月1 C. 2006年6月1日 D. 2006年9月1日 正确答案： 2. 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有： A. 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格 B. 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C. 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D. 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 正确答案： 3. 某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。 A. 2500 B. 2000 C. 1600 D. 500 正确答案： 4. 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有： A. 设立、收购或者撤销分支机构 B. 变更业务范围或者注册资本 C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D. 变更公司章程中的一般条款 正确答案： 5. 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？ A. 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 B. 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C. 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任 D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 正确答案： 6. 根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？ A. 证券业协会 B. 国务院证券监督管理机构 C. 证券交易所会员大会 D. 证券交易所理事会 正确答案： 7. 对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？ A. 应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保 B. 必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收 C. 在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物 D. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户 正确答案： 8. 以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？ A. 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易 B. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让 C. 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约 D. 收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日 正确答案： 9. 下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是( )。 A. 甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益 B. 乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人 C. 丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户 D. 丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业 正确答案： 10. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告： A. 一个月三个月 B. 二个月四个月 C. 三个月六个月 D. 六个月十二个月 正确答案： 11. 公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是： A. 公司有重大违法行为
新证券法培训考试卷及答案
新证券法培训考试卷及答案 1 、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。 A 、深圳证券交易所 B 、国务院证券监督管理机构 ( 正确答案 ) C 、省级人民政府 D 、财政部 2 、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（）担任保荐人。 A 、证券公司 ( 正确答案 ) B 、律师事务所 C 、会计师事务所 D 、咨询顾问公司 3 、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定
的情形除外。 A 、百分之一 B 、百分之二 C 、百分之五 ( 正确答案 ) D 、百分之十 4 、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。 A 、百分之一 ( 正确答案 ) B 、百分之二 C 、百分之五 D 、百分之十 5 、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。 A 、 30 ； 30 B 、 60 ； 30 C 、 60 ； 60 D 、 30 ； 60 ( 正确答案 ) 6 、信息披露义务人披露的信息应当同时向（）披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
经济法-证券法考试试题及解析
模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！ 我们一直在努力做得更好！ 经济法-证券法考试试题及解析 一、单选题（本大题4小题．每题1.0分，共4.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。） 第1题 甲公司持有了乙上市公司5%的股份后，履行了报告和公告义务后，甲公司所持乙公司的股份比例增减多少时，应再履行报告和公告义务？甲公司最长在几天内不得买卖乙公司的股票？( ) A 5%，3天 B 3%，5天 C 3%，3天 D 5%，2天 【正确答案】：D 【本题分数】：1.0分 【答案解析】 [解析] 《征券法》第86条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。根据该条可知，D 选项正确。 第2题 股票采用代销方式，代销期满后，向投资者出售的股票数量低于拟公开发行股票的数量的多少比例的，为发行失败？( ) A 50% B 60% C 70% D 90%
模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！ 我们一直在努力做得更好！ 【正确答案】：C 【本题分数】：1.0分 【答案解析】 [解析] 根据《证券法》第35条的规定，C 选项正确。 第3题 下列有关股票发行的说法，正确的是：( ) A 向不特定对象公开发行股票票面总值超过 1亿元人民币的，应由承销团承销 B 股票采取溢价发行的，发行价格须经过国务院证券监督管理机构审批 C 证券包销、代销的期限不得超过90日 D 证券公司代销股票的，应当在代销期满后的 15日内与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案 【正确答案】：C 【本题分数】：1.0分 【答案解析】 [解析] 根据《证券法》第32条、第33条、第 34条、第36条命题。根据第32条的规定，法定由承销团承销的是证券票面金额超过人民币5000万元，所以A 选项不正确。根据第34条的规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，不再需要审批，所以B 选项不正确。根据第33条的规定，C 选项正确。根据第36条的规定，公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。所以D 选项不正确(注意：D 选项的表述是原《证券法》第27条第2款的规定，现在的《证券法》已经修改)。 第4题 证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些不为《证券法》所禁止？( ) A 受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出 B 受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务 C 受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金 D 受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
西安交通大学19年3月课程考试《证券法》作业考核试题辅导资料
西安交通大学19年3月课程考试《证券法》作业考核试题 1、B 2、B 3、A 4、D 5、C 一、单选题共30题，60分 1、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。 A交易所股东大会 B交易所理事会 C交易所董事会 D交易所会员大会 正确答案是：B 2、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 ( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A一个月 B三个月 C五个月 D六个月 正确答案是：B 3、从我国目前的证券经纪业务内容来看________. A股票的柜台交易逐渐增加 B债券交易主要形式是柜台代理买卖 C我国没有股票的柜台交易 D我国没出有任何证券的柜台交易 正确答案是：A 4、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？ A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 B应及时公告 C应报国务院证券监督管理机构备案 D应报国务院证券监督管理机构批准 正确答案是：D 5、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年 A五年 B十年 C二十年 D二十五年 正确答案是：C 6、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中
期报告和年度报告，并予公告： A一个月三个月 B二个月四个月 C三个月六个月 D六个月十二个月 正确答案是：B 7、证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有： A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 正确答案是：B 8、（）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 A发行人 B上市公司 C上市公司的董事、监事、高级管理人员 D发行人、上市公司 正确答案是：D 9、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由_______向公司登记机关申请设立登记。 A全体股东指定的代表 B董事会 C发起人 D董事长 正确答案是：B 10、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A向不特定对象发行证券，属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 正确答案是：C 11、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。 A五十 B六十 C七十 D八十 正确答案是：C
证券法试题
证券法试题 一、股票 （一）股票的发行条件 1、首次发行股票的条件 （1）具备健全且运行良好的组织机构； （2）具有持续盈利能力，财务状况良好； （3）最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。2、募集资金用途 公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经“股东大会”（注意单选题）作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得增发新股。 【例题1】上市公司发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经国务院证券监督管理委员会批准，不得改变招股说明书所列资金用途。（）（2003年） 【答案】× 【例题2】根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。 A、上市公司股东大会 B、上市公司董事会
C、上市公司监事会 D、中国证监会 【答案】A （二）股票的发行程序 1、中国证监会负责核准股票的发行申请。参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。 2、中国证监会应当自受理股票发行申请之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。 3、中国证监会对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销、停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。 4、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
证券市场的法律法规体系练习带答案解析
第一节证券市场的法律法规体系练习 一、单选题 1、我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。 A.2 B.3 C.4 D.5 参考答案： C 解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次，分别为由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；由国务院制定并颁布的行政法规；由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 2、以下不是我国证券市场的法律、法规的主要层次的是（）。 A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 B.由证券交易所、中国证券业协会制定的规章制度 C.由国务院制定并颁布的行政法规 D.证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 参考答案： B 解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次：全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；由国务院制定并颁布的行政法规；由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。B中由证券交易所、中国证券业协会制定的规章制度应改为由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 3、下列选项不属于部门规章及规范性文件的是（） A.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》 B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C.《证券发行与承销管理办法》 D.《证券公司融资融券业务管理办法》 参考答案： B 解析：部门规章及规范性文件包括《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券市场禁入规定》等。B为由国务院发布的证券行政法规，ACD均为部门规章及规范性文件。 4、为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，中国证监会根据《证券法》、《公司法》，制定（）。 A.《上市公司信息披露管理办法》 B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C.《证券发行与承销管理办法》 D.《证券公司融资融券业务管理办法》 参考答案： C 解析：为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，中国证监会根据《证券法》、《公司法》，制定《证券发行与承销管理办法》。该办法于2006年9月11日经中国证券监督
新《证券法》测试试卷试题及答案
新《证券法》测试试卷试题及答案 考试说明：共40道题，满分100分，其中单选10道，每题3分；多选10题，每题3分；判断20题，每题2分。 基本信息：[矩阵文本题] * 1、《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自（）起施行。 [单选题] * A.2020年1月1日 B.2020年2月1日 C.2020年3月1日(正确答案) D.2020年4月1日 2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门（）。 [单选题] * A.核准 B.备案 C.注册(正确答案) D.审批
3、证券公司经营（）业务的，应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。 [单选题] * A.证券资产管理(正确答案) B.证券做市交易 C.证券融资融券 D.证券承销与保荐 4、证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。设立证券登记结算机构必须经（）批准。 [单选题] * A.中国证券业协会 B.国务院证券监督管理机构(正确答案) C.中国证券登记结算有限公司 D.证券交易所 5、证券公司应当建立（），确保客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录以及其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息。 [单选题] * A.客户信息管理制度 B.客户信息查询制度(正确答案) C.客户信息咨询制度 D.客户档案制度
6、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息的保存期限不得少于（）。 [单选题] * A.二十年(正确答案) B.三十年 C.十年 D.五年 7、投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。 [单选题] * A.50(正确答案) B.40 C.60 D.100 8、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款。 [单选题] * A.二百万元以上二千万元以下(正确答案) B.三百万元以上三千万元以下 C.五十万元以上五百万元以下 D.五百万元以上五千万元以下 9、下列说法错误的是（） [单选题] *
证券法练习题
证券法练习题 一、选择题 1某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。 A ?公司发行股票前股本总额为人民币 6 000万元 B ?公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C ?公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币 4 000万元 D ?公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 2?根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（）。 A ?本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40% B .最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% C ?最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券I年的利息 D ?最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30% 3?下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有（）。 A .经证券交易所批准 B .基金持有人不少于2000人 C ?基金合同期限为5年以上 D ?基金管理人必须自有足够的保证金 4?根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（） A ?发行对象不得超过200人 B ?发行价格不得低于市场交易价格 C ?控股股东认购的股份36个月内不得转让 D ?非控股股东认购的股份在12个月内不得转让 5?根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。 A ?公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70% B ?公司最近3年连续亏损 C ?公司对财务会计报告作虚假记载 D ?公司发生重大诉讼 6?根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（）。 A .人民币5000万元 B .人民币1亿元 C .人民币5亿元 D .人民币10亿元 7?根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。 A .公司股本总额不少于人民币5000万元 B ?公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 C ?公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 D ?股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 &根据《证券法》规定，下列属于公开发行的有（）。 A ?向累计超过100人的社会公众发行证券B.向累计超过100人的本公司股东发行证券 C ?向累计超过200人的社会公众发行证券D.向累计超过200人的本公司股东发行证券 9?下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。 A ?发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价 B .某次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让 C ?募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户 D ?除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司 10?根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。 A ?上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除
证券法试题
证券法试题 发表时间：2007-01-15 16:58:00 阅读次数: 1061 所属分类：资料 一、单项选择题 1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日 答案：A 2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A 向不特定对象发行证券，属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 答案：C 3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： A发行保荐书 B发起人协议 C招股说明书 D 公司章程 答案：A
4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B 公司预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文件无虚假记载 答案：D 5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利 D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 答案：B 6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A前一次公开发行的公司债券尚未募足 B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 答案：D 7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A一个月 B三个月 C五个月
新《证券法》培训结业试题库及答案
新《证券法》培训结业试题库及答案 1 、单选题 ( 共 35 小题，总分 : 70 分 ) 答题规则 : 每道 题只有 1 个正确答案 2 、判断题 ( 共 10 小题，总分 : 30 分 ) 1. 收购行为完成后， ( ) 不再具备股份有限公司条件的， ( ) 依法变更企业形式。 A. 被收购公司 ; 应当 ( 正确答案 ) B. 收购公司 ; 可以 C. 被收购公司 ; 可以 D. 收购公司 ; 应当 2. 投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的 , 双方可以向 ( ) 申请调解。 A. 发行人所在地证券监督管理机构 B . 投资者所在地的证券期货业协会 C . 发行人或者投资者所在地的证券期货业协会 D . 投资者保护机构 ( 正确答案 ) 3. 申请证券上市交易，应当符合 ( ) 上市规则规定的上市条件。 A. 中国证券监督管理委员会 B. 证券交易所 ( 正确答案 ) C . 中国证券登记结算有限公司
D. 证券交易场所 4. 证券公司应当建立 ( ) ，确保客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录以及其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息。 A. 客户信息查询制度 ( 正确答案 ) B. 客户档案保密制度 C. 重要客户回访制度 D. 适当性管理制度 5. 发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送 ( ) 报告，井予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。 A. 临时 ( 正确答案 ) B. 专项 C. 特别 D. 专门 6. . 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息的保存期限不得少于 ( ) 年。 A.5.0 B.10.0
100道金融知识测试题(附答案)
100道金融知识测试题(附答案).txt我这人从不记仇，一般有仇当场我就报了。没什么事不要找我，有事更不用找我！就算是believe中间也藏了一个lie！我那么喜欢你，你喜欢我一下会死啊?我又不是人民币，怎么能让人人都喜欢我？一、单项选择题（共60题，每题1分，每题的备选项中，只有1个最符合题意） 1.中央银行增加黄金、外汇储备，货币供应量（）。 A.不变 B.减少 C.增加 D.上下波动 2.我国央行首要调控的货币是（）。 A.M-1--、M2和 M3 B.M1和M2 C.M0和M1 D.M3 3.马克思揭示的货币必要量规律的理论基础是（）。 A.货币数量论 B.劳动价值论 C.剩余价值论 D.货币金属论 4.弗里德曼的货币需求函数中的y表示（）。 A.国民收入 B.工资收入 C.名义收入 D.恒久性入 5.其他情况不变，中央银行提高商业银行的再贴现率，货币供应量将（）。 A.增加 B.减少 C.不变 D.不定 6.通货膨胀首先是一种（）。 A.制度现象 B.经济现象 C.心理现象 D.社会现象 7.投资和信贷相结合的租赁形式是（）。 A.杠杆租赁 B.金融租赁 C.经营租赁 D.财务租赁 8.某客户购买贴现国债，票面金额为100元，价格为91元，期限为1年，其收益率为（）。 A.9% B.7.43% C.10.8% D.9.89% 9.假定某储户2004年8月1日存入定活两便储蓄存款5000元，于2004年10月1日支取，如果支取日整存整取定期储蓄存款一年期利率为2.25%，活期储蓄利率为1.85%，银行应付利息为（）。 A.225元 B.135元 C.22.50元 D.18.50元 10.借款人支付给贷款人的使用贷款的代价是（）。 A.资本 B.利息 C.工资 D.利润 11.名义利率扣除通货膨胀因素以后的利率是（）。 A.市场利率 B.优惠利率 C.固定利率 D.实际利率 12.某银行2004年5月20日向某公司发放贷款100万，贷款期限为一年，假定利率为4.5%。该公司在2005年5月20日还贷款时应付利息为（）。 A.54000元 B.4500元 C.375 D.6000元
经济法学概论复习题及答案
中南大学现代远程教育课程考试（专科）复习题及参考答案 经济法学概论 一、填空题： 1. “经济法”一词最初出现于法国摩莱里《__________》中的表述。 2. 现代法意义上的经济法概念应当是德国学者赫德曼在《__________》中的概括。 3. 经济法的性质有：广泛的社会性、__________和表现形式多样性。 4. 经济法的性质有：__________、内容的变动性和表现形式多样性。 5. 市场主体进行经济活动可选择的组织形式有个人独资、_____、合伙等。 6. 市场主体破产的两个基本条件是：主体是_____ 和其资产不能偿还到期债务。 7. 市场竞争规制法包括_______________和《反垄断法》。 8. 市场竞争规制法包括《反不正当竞争法》和_______________。 9. 在经营活动中通过给予非法的经济利益来换取交易的行为，是_____。 10. 经营者以低于成本的价格大量销售商品，以排挤对手独占市场的行为叫做 _____。 11. 世界上最早的反垄断法是美国的__________。 12. 日本1947年颁布的反垄断法名称是 __________。 13. 只要因缺陷造成损害就应当承担责任，而不再考虑经营者有无过错，这是__________。 14. 我国《消法》第四十九条规定，经营者有欺诈情形的，应向消费者支付相当于消费价款数额_____ 的赔偿金额。 15. 产业政策法属于经济法重要组成部分的__________法。 16. WTO的前身是1947年成立的《____________________》。 17. 财政的三大职能是：调节分配收入、配置资源、__________。 18. 《劳动法》规定的劳动争议解决制度有调解、__________和诉讼三种方式。 19. 国家禁止的非法价格行为有：价格垄断行为、价格欺诈行为和_________。 20. 经营者在合理价格幅度外牟取超额利润的非法行为是__________。 21. ______国颁布了世界上第一部以社会保障命名的《社会保障法》。 22. 我国知识产权保护的三大法律是《著作权法》《专利法》和《______》。 23. 价格紧急措施主要有两种：冻结价格措施和____________。