IB盈透开户流程指南-下集(2011年9月版)

下集只需要勾选、同意及签名即可，因此5-10分钟即可完成。

请参考：

Yes

No

交易许可表（选择您想要交易的市场及品种，如果选后无法通过，可能是您原先的申请中某项产品的交易经验值不够，需要更改才能选上）：

If you do not pick at least one trading permission, you will not be able to trade.

请选择您打算交易的国家或地区及其产品类别。如只做外汇保证金FX ，请仅选择最右边的

Forex 。最新的开户表格还有一项是共同基金mutual fund 。这主要是针对美国居民的购买的品种。（有时没有外

汇选项，系统已经默认给了你FX 的交易权限，不必管继续即可。）

Country

Stocks Bonds Warrants Options (Stock &

Index) Futures Futures

Options

Single Stock Futures FOREX

(Foreign

Exchange)

Check All

Global - - - - - - - Australia - - - - - Belgium - - - - - Canada - - - - - France - - - - - Germany - - - Hong Kong - - - - - Italy - - - - - - Japan - - - - Korea - - -

- - -

Singapore - - - -

- - Spain - - -

- - Sweden

- - - - - Switzerland

- - - - - The Netherlands

- - -

- - United Kingdom

- - - United States

- - United States

(Floor Based Exchanges)

-

-

-

-

-

-

Trading Configuration

Market Data Subscriber Status

Many securities exchanges use a two-tier pricing structure for market data based on whether or not the customer fits the definition of a "Non-Professional". If the customer does not fit the definition of a "Non-Professional", he or she is considered a "Professional" and is charged a higher rate for market data than a "Non-Professional". In addition, "Professionals" must have their names and addresses submitted to all applicable securities exchanges. There is no requirement to subscribe to market data in order to trade, and customers are free to receive market data from another IB account or vendor.

To qualify as a "Non-Professional" or "Professional", please answer the following questions:

Non-Professional Subscriber - Any natural person* who qualifies as a "Non-Professional Subscriber", as determined by a market data vendor, and who is not:

?

Registered or qualified with the Securities and Exchange Commission, the Commodities Futures Trading Commission, any state securities agency, any securities exchange or association, or any commodities or futures contract market or association. ? Engaged as an "investment advisor" as that term is defined in Section

201(11) of the Investment Advisor's Act of 1940 (whether or not registered or qualified under that Act). ? Employed by a bank or another organization that is exempt from

registration under Federal and/or state securities laws to perform functions that would require him or her to be so registered or qualified if he or she

were to perform such functions for an organization not so exempt.

Any person who does meet the above criteria is considered a Professional Subscriber.

* The definition of a natural person excludes corporations, trusts, organizations, institutions and partnership accounts. Notwithstanding this definition, certain trusts may qualify for the Non-Professional market data fee if the trustee is a Non-Professional and accesses such market data for his or her personal use.

According to the definition above, your status is:

Non-Professional Professional

如果是个人交易者，请选非专业的数据订阅者。

Permitted Use

If Subscriber is a Non-Professional Subscriber, he or she shall receive Market Data solely for his or her personal, non-business use.

你必须同意该数据将仅用于您自己的交易。

I agree I decline

Change in Non-Professional Status

Subscriber shall notify Vendor promptly of any change in his or her circumstances that may cause him or her to cease to qualify as a Non-Professional Subscriber by modifying this through Account Management on our website.

如果你情况改变，您不再是非专业的人士，您必须通知我们更新此信息。您必须同意这一点

I agree I decline

选择五个类别的市场数据，请参考以下解释：北美、欧洲、亚太、全球（即外汇）、新闻信息

这是第三方收取每月报价费的列表，请注意，IB 很少提供部分免费的延时报价（会显示黄色），绝大部分情况下只提供实时报价。一般地，您的钱将被转到第三方（如交易所）。有些交易所报价数据免费，比如交易香港期货报价。就算您不选择支付报价费用，您一样可以在IB 交易，只是在交易时可能看不到买卖价格；外汇的报价全免费；美国的电子期货产品如CBOT 的黄豆等谷物，可以在第二项选取，（如果您每月支付的佣金低于30美元，则您会被收取10元的信息费，如果佣金超过30美元则可被豁免）

关于CME 及CBOT 的floor based 报价，建议一般客户不必勾选。因为它们是场内报价，流动性低，只有最新价，有些延迟，而且每月55美元，较不划算。

北美North America ：

Region/Exchange Countries

Price Global

IB X FOREX Free North America

US Securities and Commodities Bundle Non-professional -

Level I

Includes all Stock, Options, Futures and Bond markets

United States

Subject to Waiver

美国证券和商品非职业版捆绑式一级报价（包括所有股票、期权、期货和债券市场） 美国 （10.00美元市场数据费如果每月佣金低于30.00美元）

想交易美国的股票、期权以及原油，黄金，指数期货等

CME/CBOT 等期货产品的客户，可以参考勾选此项。这个将包含几乎所有美国商品期货的电子报价，包括ECBOT 及GLOBEX ，CME,NYMEX 等的电子产品。但不包括NYBOT 的产品。

ArcaBook for Equities Non-Professional

CBOT - Floor

场内人工报价，千万别选*

United St tes 55.00 USD CME - Floor

场内人工报价，千万别选*

United States 35.00 USD InterContinental and New York Board of Trade (Non

Professional)

这个可以看咖啡、美元指数、可可、布伦特油、纽约白糖、棉花等等。 United States

1.00 USD NASDAQ Level II United States

20.00 USD

NYMEX - Floor *场内人工报价，千万别选*

United States 50.00 USD NYSE Open Book Real Time United States 60.00 USD Non-professional PINK Level I United States 2.50 USD Montreal Exchange Non-professional - Level I Canada

6.00 CAD

Montreal Exchange Non-professional - Level II Canada 9.00 CAD

Toronto Stock Exchange Non-professional - Level I Canada 9.50 USD

Toronto Stock Exchange Non-professional - Level II Canada 14.50 USD

欧洲Europe略：

再选其他的地区的报价：

亚太，免费free的有几个，可考虑选择。收费的根据自己需求情况选择。

全球（外汇）免费，系统默认已选，不用考虑。

新闻信息：英文信息，可考虑参加。

下页：

请选择手续费收取的类型：捆绑式和分层式。

解释如下：

最新版本：Bundled就是Flat Rate了 Unbundled就是cost plus.

lease choose a Stocks (ETFs) and Commodities pricing structure below:

请选择手续费收取的类型：捆绑式和非捆绑式。

美国股票(ETF)佣金方式：

U.S. Stocks (ETFs) Pricing Designation:

Bundled（绑定的就是0.5美分/股）

Unbundled

商品期货佣金方式：

Commodities Pricing Designation:

IB Flat for US exchanges/Bundled for non-US exchanges per currency

Volume tiered for US exchanges/ Unbundled for non-US exchanges per currency

期货的统一费率(美国交易所)/Bundled(非美国交易所)（就是说一个价钱，一刀切，不因交易的量而调整。

如果您倾向于做日内交易或每月交易量超过单边1千手，或更多，请考虑选择即成交分层/或非捆绑式佣金类型Volume Tired/ Unbundled。

这种非捆绑式期货佣金可以为您的大量交易节省一些佣金。

但是如果您的持仓周期超过1天或更多，则会收取大概每天$0.1 美元的隔夜持仓费（按自然日收取）。

所以成交分层/非捆绑式期货佣金对于做频繁期货交易的日内交易者是个较优的选择）

外汇交易与上面两个选项都无关。

剩下的内容，在Accept地方全部点选，在签名处拷贝粘贴入名字。类似签名大概有十几个左右。

在递交完身份证明和住址证明后就等着被批准了。批准后就可以打钱了。

，对此问题回答NO即可。

END.

以下为参考内容：

具体的存款方法请参考下面我整理的资料：

IB账户汇款信息

注明：全球IB账户入金时，美元都汇去美国的花旗银行，港币都汇去香港的花旗银行。

账户号码是U******开头加6位数字，用户名是五个自定义的字母加三个机器分配的数字,如abcde789。香港客服电话852－21567907

==========================================

汇出美元：

公司总部地址：One Pickwick Plaza, Greenwich, CT 06830 USA

接收银行的名字和地址：

Citibank, N.A.(New York Branch), 111 Wall Street, New York, NY 10043, U.S.A

接收银行的代号： ABA Number:021000089, swift BIC Code: CITI US 33

接收银行中的IB账户名字：Interactive Brokers LLC

接收银行中的IB账户帐号: Bank Account No. 40806826

附加信息For further credit to: U****** /名字

===========================================

汇出港币：

公司总部地址：One Pickwick Plaza, Greenwich, CT 06830 USA

接收银行的名字和地址：

Citibank, N.A. (Hong Kong Branch)

Citibank NA, 9/F Two Harbourfront, 22 Tak Fung Street, Hunghom, Hong Kong

接收银行的代号： CHATS Code:006-391,(006是银行代码，391是分行号码)

SWIFT BIC Code: CITI HK HX

接收银行中的IB账户名字：Interactive Brokers LLC

接收银行中的IB账户帐号: Bank Account No. 17739993

附加信息For further credit to: U******/名字

（以下为填写国内美元汇款单时候的参考填写方法。各个银行分点的要求不同，有的严格且罗嗦，请咨询您的银行代表。此表格仅供参考

请注意大小写敏感，系统已经在旁边提示了您需要输入的名字及正确的大小写。可以直接拷贝粘贴过去因内容很多，在开户的页面上都有，这个辅导材料不是法律文档，只是解释作用，如果您想了解进一步关信息，也可致电我们的热线电话香港：852－2156-7907寻求帮助）。

不同美股券商的开户攻略及优劣势对比(技术贴)

主流美股券商的开户攻略及优劣势对比（技术贴）随着A股行情的走弱，越来越多的投资者希望转战美股市场，但很多投资者对美股如何开户，以及各家美股券商的区别及优劣势不是很清楚。因此，就给大家分享一下不同类型的券商开户方式以及优劣势对比。 我们主要从开户的繁简程度以及佣金费率等方面进行比较： 一、盈透证券（IB） 盈透证券是美国券商，交易品种很全面，提供全球80多个市场的直接交易。 开户完全可以通过网上完成，首先需要网络填表大约需要1小时左右，需要填写账户信息、用户信息等信息，表格内容很多，还需要提供身份证明与无比麻烦的地址证明，按照提示一步一步填完即可，这里需要注意的是IB在网站设计上和国内公司有很大的差别，很容易引起大家的误操作。 完成网络填表之后就可以等待审核通过，大约2-5交易日时间审核，审核通过之后就可以注入资金了，而且最低的存入资金标准为10，000美元，入金门槛还是比较高的。完成入金之后，就可以开始交易了。 优点： 公司历史悠久、规模大、实力强，本身就是上市公司,财力雄厚,有很多票可以借给你卖空。 交易品种非常全面，除了美股外，还可以交易港股、外汇、黄金、

期权、期货等。 融资利率低。 缺点： 最低存入资金需要10,000美元，门槛还是相对较高。 开户繁琐，需要填写大量表格，并且开户申请的问题设置前后有关联，可能因为前面的投资经验或者动机选择问题导致后面可以选择交易的品种变化。 交易软件非常复杂难用，是由英文操作界面汉化为中文版的，软件操作上更符合外国人的使用习惯，国人不易上手。 二、Scottrade（史考特） 整个开户流程可以分为三步： 第一步就是需要填写申请表和准备文件。申请表内容很多，需要仔细填写，很多说明也不是非常容易理解，填写时需要慎重。 第二步就是递交文件和完成开户。把申请表和身份证明文件传真或电邮至史考特，审核通过之后就开通账户了，首次登陆账户，，完成之后账户就开通好了。 第三步是存入资金，开户一个月内需要把钱汇入账户。 缺点 scottrade交易品种非常少，不能交易美国以外的市场，不能做期货、不能买基金；费用相对较高，交易手续费7美元每次。 scottrade后面对接的是做市商，并非直接将订单发至交易所。这就导致成交的价格有问题，券商也可以此牟利。特别是在下市价单

盈透Interactive Brokers开户指南 详细填表

第一步建户 (4) 用户名和密码 (5) 确认及客户类型 (6) 账户已创建: (10) 第二步详情 (11) 申请信息 (11) 姓名与地址 (12) 居住地址 (12) 亚洲网关接入 (14) 邮寄地址 (14) 安全问题 (15) 其他信息 (15) 账户持有人信息 (17) 合法证件号码 (17) 雇用信息 (19) 收入来源 (19) W-8BEN (20)

规管信息 (24) 基础货币: (25) 账户类型 (26) 资产净值与收入 (26) 投资目标 (28) 投资经验 (29) 协议披露 (30) 第三步资金 (31) 电汇转账: (31) 第四步审批 (34) 资料上传 (34) 第五步设置 (36) 交易许可 (36) 市场数据订户状态 (37) 市场数据订阅 (38) 剩余资金划转 (39) 价格结构 (40) 第六步协议 (41) 风险披露 (41) 安全登入系统 (42) 第七步完成 (43) 打印申请 (43)

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●用户名：用户名必须包含6个小写字母，3个不同的数字 ●密码：必须包含至少一个字母，一个数字。字符总共在6-8位，不可以有空格 ●确认密码：重复再填一次密码 ●邮箱地址：输入您常用的邮箱地址，方便未来所有通信 ●确认邮箱地址：再次输入邮箱地址 ●合法居住国或地区：您永久住宅所在的国家或地区（或是您在短暂居住在其他地方后准备回到的国家或地区）对于机构来说是机构成立并注册处理商务的地方 ●您是非居住印度人（NRI）吗？：确认客户是否为居住在国外的印度人。如果您不是，请选择否 ●差价合约（CFD）与金属：此选项仅限用于差价合约(CFD)及金属，如果您现在或今后也想交易其他产品，我们建议您选择“否” 1.选择语言 2.选择字体的大小 3.如果在开户中需要帮助，请按这里可以找到帮助方式

ib美国盈透证券 美国盈透手把手美股网上开户全过程

IB美国盈透证券美国盈透手把手美股网上开户全过程作者：盈透证券（亚太区）销售经理戴爱娜Step 1 开户输入网页链接，建立账户，选择账户类型。如只希望交易某个 国家... 作者：盈透证券（亚太区）销售经理戴爱娜 查看原图Step 1 开户输入 https://https://www.sodocs.net/doc/fb16198193.html,/mkt/?src=snowball4，建立账户，选择账户类型。如只希望交易某个国家股票如只美股或只港股，请选择简洁式申请，之后可以在账户管理配置全球交易权限。如希望直接开通多产品账户，交易全球市场美股、港股、日本股、欧洲股及全球期货、期权、债券及外汇等多资产产品请选择专业式申请。建户：选取用户名和密码，验证信箱信息，建立账户。详情：输入相关个人信息、交易产品及交易资格。最高级别的是投资组合保证金账户，最少维持11万美元；常规保证金账户最低入金要求为1万美元。(记得选择销售经理跟进）注资：填写入金意向通知书，注意填写入金通知书并不代表要求您马上入金，获得IB系统反馈的美元或港币等盈透银行账户信息。审批：上传身份证明及地址证明。设置：配置交易许可，订阅市场数据（美国打包实时数据仅10美元/月，月度佣金超过30美元则豁免）协议：网上电子签署提供的协议和披露完成：一旦账户批准，并注

入资金即可交易。所需文件：一份身份证明+一份地址证明各一份，共两个不同的证件。大陆身份证（正反面）、护照、驾照、港澳通行证均可作为身份证明。水电煤单、银行账单、户口本、房产证、手机座机话费单、信用卡账单及租房合同等可作为身份证明。注：如使用大陆身份证作为身份证明还需另外一份文件作为地址证明。一个文件只能做一个用途。Step 2 注资盈透接受来自全球同名银行账户的汇款，包括中国大陆。并且接受19种币种注资。客户可以选择到香港等开设境外开设银行账户，方便转账。汇款时请在附言注明IB 账户号码及姓名拼音，并且同时在盈透账户管理做相应的入金通知书。如已在其他券商持有美股头寸，可以将头寸直接转入IB。美股头寸可选择FOP（免费头寸转账），如欲将资金及美股头寸一并全部转入IB，可选择ACATS（自动客户账户转账服务）。亚洲头寸如港股请选择亚洲头寸转账。Step 3 交易盈透提供3种不同的交易平台，功能最强大的专业Java爪哇版TWS，推荐给专业的全职交易员使用。网络版的网页交易者让您穿透防火墙，在公司也可以用浏览器看盘下单。超级傻瓜版的移动端MobileTWS推荐给个人交易者使用，无需学习即可上手，下载页面 https://www.sodocs.net/doc/fb16198193.html,，只要有3G及Wifi等网络或热点，随时随地都可以得到看盘、下单、看新闻一站式体验。注：为了进一步保障客户账户安全，盈透将会给成功开户并

美股史考特(Scottrade)证券开户攻略完整版(图文)

美股史考特(Scottrade)证券开户攻略完整版(图文) 第一部分：美股网上开户 第二部分：汇款 第三部分：交易及规则 前言：亲爱的小伙伴们，阿里巴巴Alibaba($BABA)即将美国IPO, 此次IPO融资规模据称将达到200亿美元，也将是美国股票历史上最大规模的IPO。阿里巴巴最新财报亮闪了国外无数投资机构的眼球，我们天天在用的淘宝、天猫、企业用户的https://www.sodocs.net/doc/fb16198193.html,, https://www.sodocs.net/doc/fb16198193.html,等你都可以成为股东了。怎么样？你也想蠢蠢欲动想购买阿里巴巴($BABA)，百度(BIDU)，苹果(AAPL)等国内外明星企业的股票了吗？如果你还在为不懂英文或不会开美股帐户而烦恼的话，这些都不用担心，下面我将给你最详细的指导，从开户到汇款到基本交易及交易注意事项，本文是你在网上难得找到的美股投资入门指导你一步一步开启你的美股之旅。 PS: 昨晚以色列ReWalk Robotics瘫痪者行走器材公司(RWLK)上市交易首日收盘暴涨113%，如开盘时买入了1万美金RWLK的股票，收盘时就变成21300美金！盘中最高收益更是达到150%！OMG… 这个世界太疯狂了… 我不会悄悄告诉你我也买了一些的… ^^ 免责声明：本人不与任何本文中提到的企业有利益关系，也不对任何文中提到的股票构成购买建议。股市有风险，投资需谨慎。 第一部分：美股网上开户 对于大部分国内炒美股者，选择一个好的证券商是第一步也是非常重要的，有三点可以做为选择券商的参考：1) 证券商信誉度； 2) 交易佣金费用； 3) 中文服务。 下面我们就这三点先分别来谈谈。 1)证券商信誉度 由于需要把资金打到国外帐户，所以选择一家有实力信誉好的券商是必须要做的功课，根据网上的推荐也是本人两个月来的亲身体会，这里我推荐史考特证券Scottrade Inc. (https://www.sodocs.net/doc/fb16198193.html,)。史考特证券是一家超过30年历史的美国网络券商公司，经过多年的发展，目前在美国已有500多家分店，该公司是 FINRA (美国金融业监管局)和 SIPC(证券投资者保护公司)成员，对每个投资帐户提供50万美金的保险(其中最高25万美金为现金赔偿)，这样对于投资人的资金安全就有了保障。 除了史考特，还有些在国内比较热门的美股券商有Interactive Brokers(盈透证券, 简称IB)，Firstrade(第一证券)，ETrade(亿创理财)，Charles Schwab(嘉信理财)，Sogotrade等。 2)交易佣金及收费 选择一家佣金费用低的券商也很重要，因为这关系到我们的实际利润。美国股票佣金是按交易次数，不像A股以交易金额百分比计算佣金。交易是双向收费(买进卖出各算一次)。 史考特交易佣金费用如下，在业内算是相当的优惠。

新手炒股开户流程

新手炒股开户流程 1、新手炒股开户流程 2、炒股怎么网上开户 3、炒股要注意什么 4、炒股开户的费用有那些 新手炒股开户流程之新手炒股开户流程开户流程： 1、开户 本人携带身份证，90元钱，到你最方便的一家证券营业部开户，办股东卡。记住你的账户号码、密码 （钱转出要用到这个密码），但现在您可以直接登录叩富网同城理财进行开户预约，专业的客户经理

会及时为您服务，开户费用免费。 2、办银行卡 在证券营业部指定的银行开户，记住密码（钱转入要用到这个密码），存入你要炒股的资金，签订第三 方委托协议、权证交易协议。 3、银证转帐 按照证券营业部给你的一张说明，打电话把你存在银行的炒股资金转到你的股票账户上交易首先下载交 易软件，按照证券营业部所属的证券公司，下载股票交易软件和行情软件，安装到你家里的电脑中。 开始交易，进入交易软件，开始交易。点击“股票交易”，填写营业部、股票帐号、密码，就可以进入交 易程序了。

购买股票，按规定以手为单位。即最少要购买股票不少于100股（即1手股票），购买超过100股的必须 是100股的整数倍。 新手炒股开户流程之炒股怎么网上开户目前还实现不了网上自助开户，需要本人携带身份证亲自去营业部签写纸质资料，留影像才能开通。 新手炒股开户流程之炒股要注意什么投资者如需入市，应事先开立证券账户卡。分别开立深圳证券账户卡和上海证券账户卡。股东代码卡用 于准确记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册，是股东身份的重要凭 证。因此，如果您要想在深圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要在中央证券登记有限公司（简 称“中登”）开立代表机构或个人的证券账户卡（股东代码卡）。每个投资者每个市场只允许开立一个证券

港股通知识点、港股通开通测评题及答案(全)

港股通知识点、港股通开通测评题及答案（全） 一、港股通交易小常识 1.投资者参与“港股通”业务需满足哪些条件？ 机构投资者 账户资料完整，营业执照等文件有效，上海证券账户指定在我公司，已办理第三方存管结算账户，属公司规范账户（账户标识为93或以上）。 个人投资者 1、证券账户和资金账户资产合计不低于50万元人民币。（包含客户名下的客户交易结算资金、股票、基金份额、场内集合理财产品，包含融资融券账户内的扣除负债部分的客户净资产）； 2、账户资料完整，身份证明文件有效，上海证券账户指定在我公司，已办理第三方存管结算账户，属公司规范账户（账户标识为93或以上）； 3、评分人员签章的《投资者港股通知识测试》（测试得分等于或高于80分）； 4、签署港股通委托协议、签订风险提示文件、佣金确认表、投资者教育记录表； 5、有效风险承受能力评估测评等级必须为稳健型（含）以上。 6、查询客户是否属于全国法院失信被执行人名单进行诚信评估。全国法院失信被执行人名单查询平台为https://www.sodocs.net/doc/fb16198193.html,/。 客户账户要求： 1、申请开通沪市港股通权限，要求上海证券账户已指定在我公司。 2、申请开通深市港股通权限，要求深圳证券账户托管在我公司。 3、由于沪市港股通业务开展先于深市港股通业务，对于已有沪市港股通交易权限的客户，在申请开通深市港股通交易权限时，需按流程重新审核资质开通； 2.“港股通”股票的交易时间？ 交易日的9:00至9:30为开市前时段（集合竞价）；9:30至12:00及13:00至16:00为持续交易时段（连续竞价）；16:00-16:10为收市竞价交易时段。 其中： 开市前时段（9:00至9:30） 1、9：00-9：15（输入买卖盘时段） 投资者可通过竞价限价盘申报，并可以取消。 2、9：15-9：20（对盘前时段） 因此时段只接受竞价盘，所以港股通投资者不可以下单或取消订单。 3、9：20-9：28（对盘时段） 投资者不得输入、修改、取消买卖盘。 已经存在的买卖盘会以买卖盘类别(以竞价盘为先)、价格及时间等优先次序对盘； 在此时段确定每一只证券的最终参考平衡价格（即开盘价）。 4、9：28-9：30（暂停阶段） 投资者不得输入、修改、取消买卖盘。 持续交易时段（9:30至12:00、13:00至16:00） 1、9：30-12：00（早市） 投资者可通过增强限价盘在该时段申报或取消交易，但不得修改订单。 2、12：00-13：00（延续早市）

IB盈透公司个人户开户流程指南

IB盈透公司个人户开户流程指南注意事项：注意事项：您有机会在开户时选择一个帐户经理（无附加交易成本），以协助解决在IB开户及今后的咨询题。在举荐新朋友的时候，也不忘了让他们选择销售代表的名字。以下为选择方法： 1.此信息选择在填完姓名和住址信息后显现，请关注。如果到最后才忽略了没选销售经理的名字，只好苦恼您再重新开始申请（系统临时无法退回）。如果填入了介绍人的介绍号码，到开户最后，IB会有讲明：在你帐户批准、成功汇入资金并产生200美元佣金之后，IB将一次性支付介绍人200美元的感谢金，不需要您本人支付任何成本。（注：所有介绍人差不多上向销售代表申请的，并注册在销售代表的名下。）IB通过介绍人的形式，省去了电视及传媒广告的费用，直截了当以直销的方式回馈我们的介绍人36263，感谢他们的大力举荐！注：伟建不是介绍人，而是IB内部的工作人员，是你的中文销售代表。你的交易佣金将没有任何返佣给销售代表，只有业绩体现。 开户的差不多流程：网上填表＝》发送证明文档＝》账户批准后汇款＝＝》款到激活账户可交易 先在网上填写申请表格（大致在本指南的关心下您要花费30到60分钟），然后发送证明文件的扫描件到我们信箱等待批准，批准后您即可汇款了。款到账户即可激活。您能够申请仿真账户及开展真实交易了。为了爱护您的账户不被黑客或不法分子侵犯，我们给客户提供了STP的安全卡服务。您在注资之后可能会收到我们的自动发出的电子邮件，讲我们给你登记的“r esidence address”寄出了安全卡STP装置，将在三周之后自动激活。在临激活前的4天之内，将再有个EMAIL提示您立即激活。如果您没有收到，请致电我们的客服人员索取7天有效的临时密码来登陆账户，否则您将无法登陆账户治理及交易平台。上海办的客服电话是021-6086 8586，早9晚6，香港

盈透开户流程指南下集

下集只需要勾选、同意及签名即可，因此5-10分钟即可完成。 请参考： Yes?????? 交易许可表（选择您想要交易的市场及品种，如果选后无法通过，可能是您原先的申请中某项产品的交易经验值不够，需要更改才能选上）： If you do not pick at least one trading permission, you will not be able to trade. 请选择您打算交易的国家或地区及其产品类别。如只做外汇保证金FX，请仅选择最右边的Forex。最新的开户表格还有一项是共同基金mutual fund。这主要是针对美国居民的购买的品种。（有时没有外汇选项，系统已经默认给了你FX的交易权限，不必管继续即可。） Country Stocks B onds W arrants Options (Stock & Index) Futures Futures Options Single Stock Futures FOREX (Foreign Exchange)

Check?All Global-------Australia-----Belgium-----Canada-----France-----Germany---Hong Kong-----Italy------Japan----Korea------Singapore------Spain-----Sweden-----

Switzerland----- The Netherlands-----United Kingdom---United States-- United States ------(Floor Based Exchanges) Trading Configuration Market Data Subscriber Status Many securities exchanges use a two-tier pricing structure for market data based on whether or not the customer fits the definition of a "Non-Professional". If the customer does not fit the definition of a "Non-Professional", he or she is considered a "Professional" and is charged a higher rate for market data than a "Non-Professional". In addition, "Professionals" must have their names and addresses submitted to all applicable securities exchanges. There is no requirement to subscribe to market data in order to trade, and customers are free to receive market data from another IB account or vendor.? To qualify as a "Non-Professional" or "Professional", please answer the

客户开户流程

客户开户流程 -标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII

客户开户流程 一、客户提供开户证明资料 （一）开立基本存款账户需要客户提供的资料 1.营业执照正本； 2.组织机构代码证正本； 3.税务登记证正本； 4.法定代表人或单位负责人身份证件。 法人代表或单位负责人授权他人办理的，应出具法定代表人或单位负责人的身份证件及其出具的授权书，以及被授权人的身份证件。 （二）开立一般存款帐户需要客户提供的资料 1. 2005年6月6日以后核发的基本存款账户开户许可证正本； 2.营业执照正本； 3.组织机构代码证正本； 4.税务登记证正本； 5.法定代表人或单位负责人身份证件。 法人代表或单位负责人授权他人办理的，应出具法定代表人或单位负责人的身份证件及其出具的授权书，以及被授权人的身份证件。 6.存款人因其他结算需要，应出具有关证明。

客户开户时需交验出具上述证明文件原件以外，对于核准类账户（基本账户），应该要求客户提供一式三份开户证明材料的复印件，对于备案类账户（一般存款账户、因验资需要开立的临时存款账户），客户应提供一式两份证明材料复印件，并在复印件上加盖单位公章。上述资料为一般情况下客户提供的资料，具体情况的相关资料以《人民币银行结算账户管理办法》为准。 （三）客户开户时需要填写的相关单式 1、由网点提供“开立单位银行结算账户申请书”、“单位人民币结算账户管理协议”各一式三份（不需要向人民银行报备核准的账户填写一式两份），客户填写后在各联上加盖单位公章。 2、网点提供印鉴卡（一式三份），客户在印鉴卡正面加盖预留银行印鉴，背面加盖单位公章，（要求加盖的预留印鉴清晰，不能与印鉴卡片上的印刷线重合，否则在电子验印系统不能采集到准确的印鉴）。 3、网点将结算账户申请书和印鉴卡及开户资料留存，作为客户开户准备资料。 二、要求客户填写开户申请书的内容 （一）必须填写项 存款人名称，法定代表人或单位负责人姓名、法定代表人或单位负责人身份证件种类及编号，地址、邮政编码、电话，

[怎么在香港开户炒股] 买港股如何开户

[怎么在香港开户炒股] 买港股如何开户 其实在香港开一个银行账户非常简单。下面小编带你来了解看看，希望对你有帮助。 (1)港股账户怎么开 一、传统券商营业部柜台开户流程： 准备资料：身份证证明、地址证明、银行卡复印件。 1、身份证证明：身份证正反复印件或护照复印件均可。 2、银行卡复印件：银行卡正反面复印后在复印件上签字即可。 3、地址证明：物业公司开具的住址证明，或个人信用卡三个月内的月结单、水电费单、煤气费等能证明本人住址的单据。 步骤： 1、携带开户资料到券商营业部柜台，填写开户表格。可选择现金帐户和保证金帐户(保证金帐户是可以进行股票抵押的帐户) 2、开户资料(身份证复印件、地址证明、开户表格)将由工作人员每日晚五点快递到香港总部。 3、三天左右后会接到该券商的香港公司员工的信息确认电话，如果表格中有填错的或不妥的，也会在电话中说明，如果一切顺利，就进入到下一步中。 4、过几天收到电子邮件，邮件中有帐号信息和密码，说明开户成功，只有按提示汇款

就可以进行港股交易了。 5、开户成功后，招商香港公司将会给你在香港渣打银行以你的名字开一个信托户口(用于资金托管)。 二、网上一站式开通港股账号方式： 以富途证券为例，具体流程如下： 1、注册账户：并填写个人资料 2、风险披露：填写一下个人炒股的经验 3、视频见证：打印开户表格，使用QQ视频的方式进行见证。 4、邮寄资料：顺丰到付的方式邮寄。(三天左右) 5、开户成功：收到资料之后，审核通过，开户成功。 (2)港股开户流程 1. 港股开户流程 (1)港股开户所需资料 身份证复印件(正反面在一张纸上)，并需要客户签字。 (2)填写申请资料 投资者准备好港股开户所需资料后，填写申请材料。

EXNESS平台官方开户注册流程步骤(2014最新图文版)

EXNESS开户注册步骤图文教程 先介绍EXNESS平台的优势：没有最低入金要求，最小交易手数0.01手。杠杆比例高达1:2000，点差0.1点起，5位报价。开户迅捷，提供全自动取款服务，1秒到账 EXNESS平台地址：https://https://www.sodocs.net/doc/fb16198193.html,/a/ndmp6rcj 1.打开上面的网址，进入EXNESS官网，点击左上方的语言一栏，选择“简体中文” 2.点击右上方的“注册”一栏

3. 点击“注册”，进入注册页面需要选择”账户类型”。如果入金低于2000美金的话推荐选择“开立迷你账户MINI”。不推荐开立美分账户，最大头存量1美分手数，头寸允许最大手数才10美分手数，太小了，不利于操作。根据个人情况决定自己的开户类型，推荐选择Mini迷你账户！ 4. 点击“开立迷你账户”，进入开立账户。输入邮箱、手机，注：邮箱必须要是自己常用的，手机号码必须加上中国地区代码+86。输入验证码。然后点击下一个。

5. 点击下一个，进入“账户数据”。输入个人姓名，选择个人的外汇杠杆和入金类型。在右侧验证手机和邮箱。手机会收到验证码短息、邮箱会收到验证邮件，把他们输入和复制粘贴进去。 6. 点击下一个之后进入“安全设置”。需要选择安全类型、推荐选择手机！每个密码最好随机生成！生成的随机密码会在页面下方显示，记得一定要建立文本或截图保存！保存之后点击开立账户。

7.点击“开立账户”进入选择奖金计划。根据个人情况选择。建议先不参与，可以直接点击“以后选择”！入金后再选择参与奖金计划（有多种奖金计划） 。8. 点击“开立账户”你注册账户的邮箱会收到邮件，邮件内容有你的账户信息和mt4交易工具的下载地址。下载mt4交易工具以后安装登陆账号就可以了。

盈透证券出入金详解

盈透证券出入金详解 注意事项： 1、在盈透证券入金需要先在盈透网页账户管理发一个存款通知，这个存款通知会给您一个汇款路径，不同的人不同货币的汇款路径不一样，港币是汇款至香港花旗，美元是汇款至纽约花旗。盈透证券入金不收费，但转出境外卡会收费，比如招行香港港币一般收50港币，美元一般收20美元。第一次入金一般需要3-6小时才能交易。 2、在盈透证券出金只需要去盈透账户管理发一个出金的通知，同时填上您本人的境外卡信息，一般需要填写卡号和SWIFT码，这个码是可以百度找到或者问银行客服。出金港币一般工作日当天到账，美元一般1-2个工作日。 3、如果您的境外卡是香港的，建议您出入金选择港币，如果转账选择美元的话，一般时间会慢一些，而且一般有中间行收费，这个收费是20-26美元。如果您是投资美股要入金，或者您IB 账户已经是美元要出金，还是建议您购汇或者出金选择港币，我们可以在盈透做一个外汇兑换，他们不加点差，手续费是十万分之二，也就是10美元兑换也只收2美元的费用，最低2美元。 4、转账都需要同名账户，也就是开户盈透证券和开户境外卡要求是同一人，如果您是特殊情况，比如夫妻转账或者其他特殊情况，这个需要联系客服。 一、盈透证券入金详解 1、登录网页后台账户管理，选择资金---资金转账，选择存款，选择港币，方法选择电汇，然后填写金额。中间的三个空栏不填，银行保存信息随便填，只是一个昵称。填写金额要注意，要留一两百元在境外卡账户，因为有账户管理费，以免账户关闭。

2、港币汇款路径。上述点击继续后，会弹出如下框。下图就是您的汇款路径，银行名、地址、编码、代码、账户名和账户号码等信息，建议您打印或者照相，也可以把文字拷贝下来。不要选错银行，花旗香港要选择006的那个；有的银行需要填写分行代码，那么就是391；如果需要编码的话，那就是CITIHKHX；如果账户名interactive Brokers LLC.填不下，那么可以简称IB LLC.或者简称IB；如果附言不让填写斜杠，那么改为空格，不让填写汉字，那么改为拼音。

IB盈透个人账户+网上填表申请+上集共24页

IB盈透公司个人户开户流程指南： 也可以参考网友上传的这两个中文视频来申请IB账户： http://blog.sina/s/blog_53b2d17101009ugb.html http://v.youku/v_show/id_XMTYwNTk5NDIw.html 以及动态32个截屏详细解释申请过程《易富投资》： http://5easyrich/account/showPage.eri?page=accountPage 注意事项：注意事项：您有机会在开户时选择一个帐户经理（无附加交易成本），以协助解决在IB开户及将来的问题。在推荐新朋友的时候，也别忘了让他们选择销售代表的名字。不填销售代表就成了游离客户,得不到销售代表的服务。以下为选择方法：（有时系统显示名字为拼音Weijian Wang，而非简体汉字，排在最后一个） 1.此信息选择在填完姓名和住址信息页出现，请关注。如果到最后才忽略了没选销售经理的名字，只好麻烦您再重新开始申请（系统暂时无法退回）。如果填入了某介绍人的介绍号码，到开户最后，IB会有说明：在你帐户批准、成功汇入资金并产生200美元佣金之后，IB将一次性支付介绍人200美元的感谢金，不需要您本人支付任何成本。（注：所有介绍人都是向销售代表申请的，并注册在销售代表的名下。）IB通过介绍人的形式，省去了电视及传媒广告的费用，直接以直销的方式回馈我们的介绍人，感谢他们的大力推荐！注：伟建不是介绍人，而是IB内部的工作人员，是你的中文销售代表。你的交易佣金将没有任何返佣给销售代表，只有业绩体现。 2.请全部用拼音或英文填写，目前系统还不认中文，显示为乱码。资料仅供开户参考，不做法律建议。如有任何问题，请尽快与我联络，邮箱及MSN都是wwang@interactivebrokers 。 3. 另，申请过程的左边增加了一个删除按钮”Delete Application”.如果您申请过程中想放弃该账户的申请，也为我们节省资源，请点击该键，删除申请，并点击继续continue确认删除。 4. 如果申请中断，请登陆“完成申请”，以刚刚得到的用户名及密码登陆继续申请未完的过程：https://interactivebrokers/Universal/servlet/AccountAccess.Login?c=t 5.如果您仅是个人投资者，没有在任何机构注册为专业的CTA等交易顾问，请不要选择“专业professional”的报价，而是选择“非专业Non-professional”的报价。Non-professional是你的正确选择。 6. 先在网上填写申请表格（大概在本指南的帮助下您要花费30到60分钟），然后发送证明文件的扫描件到我们信箱等待批准，批准后您即可汇款了。款到账户即可激活。您可以申请仿真账户及开展真实交易了。为了保护您的账户不被黑客或不法分子侵犯，我们给客户提供了STP的安全卡

中国公民如何买卖美股

中国公民如何买卖美股？ (2010-01-21 13:48:44) 史考特证券（Scottrade）和盈透证券（IB）的交易费用对比评价 Scottrade（史考特证券）和InteractiveBrokers（盈透证券，简称IB）是中国人投资美股常用的两家美国券商。为了帮助大家比较评价，美股评论网（https://www.sodocs.net/doc/fb16198193.html,）从公司规模、特点、开户资金门槛、可交易的投资品种、交易手续费、融资利率等方面做了个全面的比较分析。 Scottrade和IB的比较 从以上对比分析可以看出： Scottrade史考特证券的开户资金要求较低，只要$500就能开设现金账户了。而IB盈透证券则需$10,000美元的初始资金。 在交易品种方面，IB遥遥领先于Scottrade，IB目前能与全世界70多个市场相连，投资者可以通过IB交易美股、港股、期权、期货、外汇、基金、外汇等等，可以让专业投资者实现全球化资产配置。而Scottrade则限于美股、美股期权、基金和外汇。 在美股交易手续费上，Scottrade按笔收费（$7/笔），而IB按交易股数收费（$0.005/股）。折算下来，如果你每笔交易股数平均小于1,400股，则用IB更划算；大于1,400股，则Scottrade更划算。例如投入$10,000，购买一支$20的股票，则Scottrade手续费需要$7，而IB需要$0.005/股x 500股= $2.5。 股票期权是非常有用的投资工具，期权交易方面则IB手续费明显比Scottrade便宜。 对于美股行情数据，Scottrade完全免费。而IB每月收取$10的费用，如果你每月的交易佣金超过$30，则这$10自动免除。

新开户单位操作流程

新开户单位操作流程 社保新开户后，社保中心发给社保登记证，u盘内下卸 .DAT 格式的单位数据。 开户后操作流程： 第一步：安装企业盘软件及补丁 第二步：打开企业版软件，用户名默认：Admin，密码：1. 点击数据采集-----》数据交换----》四险基础数据导入 ----》浏览，查找U盘内.DAT 格式的文件，打开-----》 导入-----》退出 （没有单位信息单位的需要手工录入。进入单位信息录入— —录入单位信息——保存） 第三步：点击基本信息管理---》单位信息修改---》下拉菜单查找本单位名称-----》查询 第四步：点击五险共有信息2---》正确录入缴费户开户银行、缴费户开户全称、缴费户开户帐号、支出户开户银行、支出户开 户全称，并在参加险种：基本医疗保险前方块内打钩-----》 点击医疗专有信息，选择缴费地区：怀柔区，选择社保登记 机构：怀柔社保中心---》保存，退出 第五步：点击报表打印---》打印北京市社会保险单位信息登记表 增员操作步骤: 1.点击基本信息管理---》点击个人信息录入---》选择单位名称---》 录入个人信息---》点击保存---》退出。

2.点击个人变更登记---》点击增员---》选择单位名称，确定增员 单位---》查询---》选择四险个人缴费(支付)恢复原因(本区转入/新参加工作)---》选择医疗个人缴费(支付)恢复原因(本区调入/新参统) ---》确认---》增员。 3.点击数据交换---》单位名称选择单位---》选择个人新参保信息 报盘或个人续保、减员信息报盘---》个人基本信息（新参统）或增员、续保---》点击查询---》点击全部选择---》点击报盘---》确定---》报盘成功。 4.点击报表打印---》点击并打印北京市社会保险个人信息登记表 ---》点击并打印北京市社会保险参保人员增加表。 减员操作步骤: 1.点击个人变更登记---》点击减员---》选择单位名称---》停止 缴费险种---》医疗、四险前面打勾---》选择四险个人停止缴费(支付)原因(转往本区)---》选择医疗个人停止缴费(支付)原因(转往外区) ---》确认---》减员。 2.点击数据交换---》选择个人续保、减员信息报盘---》选择单位名称---》点击查询---》点击全部选择---》点击报盘---》确定---》报盘成功。 3.点击报表打印---》点击并打印北京市社会保险参保人员减少表。 操作成功后，请核对增减员所带材料，带齐材料后到医疗征缴窗口进行办理。

外汇开户需要注意的事项新手外汇开户必看

外汇开户需要注意的事项-新手外汇开 户必看 当我们面对林林总总的外汇开户商时，我们先从区域入手∩以选的一般有美国、欧洲、香港、日本及亚洲其它地方。其实如果是2010年以前，我们最佳的选择是美国交易商。为什么呢因为一个地区的金融发达程度，决定着金融的监管力度，影响你的资金安全度。但是奥巴马上台后推行了一系列的经济政策，美国经济出现去杠杆化的趋势。 美国08年次贷危机，表面上是因为房地产市场的次级抵押贷款借给了信誉欠佳的借款人，并把这些债务包装成各种金融衍生品向外界提供投资渠道。当这些借款人还不上钱的时候，危机就开始蔓延了。美国11

人是什么人美国人和中国人的消费方式有着本质的不同。美国人身上只有一块钱，但是为了买两块钱的东西，会借一块钱然后把东西买下来。超前消费已经成为了一种习惯。中国人呢，为了买个2块钱东西，非得存够了3块钱才敢买，然后还留一块钱。 危机产生后，美国民众才开始考虑改变他们传统的超前消费方式，而美国的则开始着手去除杠杆化。什么杠杆化比如我们做外汇的杠杆是1：100.资金被放大了100倍进入了这个市场。我经常给打的一个比方就是：在A国炒房，你得实实在在地花100万把房子买下来，等房价涨到了101万的时候，你卖掉。这是用100万老本来赚了1万块。这是什么这是股票，实实在在，一点杠杆都没有。 但是在B国炒房就不同，因为有100倍的杠杆。 22

你用1万块钱就可以把这个100万房子订下来，剩下的部分相当于银行给你贷款。等涨到了101，你卖出去。这是你用万块赚另一个1万。这就大大地提高了资金的利用率。但是如果房价不幸跌到了99万，那系统自动给你平仓。那么你的1万就亏没了。这就是爆仓。 为什么别人说外汇市场容易翻倍，风险也大，就是这个原因。 说了那么多废话，终于绕了回来。原本我们可以选择1：100，1：200，1：300，1：400的杠杆但是由于这个去杠杆化的经济政策，现在只能选1：100。以后也许会更低。(2010年10月份开始，美国部分交易商要求出金或者转外汇开户平台了，很多服务器将被关闭） 33

新手炒股开户流程

新手炒股开户流程 1、新手炒股开户流程？ 2、炒股怎么网上开户？ 3、炒股要注意什么？ 4、炒股开户的费用有那些？ 新手炒股开户流程之新手炒股开户流程？开户流程： 1、开户 本人携带身份证，90元钱，到你最方便的一家证券营业部开户，办股东卡。记住你的账户号码、密码 （钱转出要用到这个密码），但现在您可以直接登录叩富网同城

进行开户预约，专业的客户经理理财． 会及时为您服务，开户费用免费。 2、办银行卡 在证券营业部指定的银行开户，记住密码（钱转入要用到这个密码），存入你要炒股的资金，签订第三 方委托协议、权证交易协议。 3、银证转帐 按照证券营业部给你的一张说明，打电话把你存在银行的炒股资金转到你的股票账户上交易首先下载交 易软件，按照证券营业部所属的证券公司，下载股票交易软件和行情软件，安装到你家里的电脑中。 开始交易，进入交易软件，开始交易。点击“股票交易”，填写营业部、股票帐号、密码，就可以进入交

易程序了。． 购买股票，按规定以手为单位。即最少要购买股票不少于100股（即1手股票），购买超过100股的必须 是100股的整数倍。 新手炒股开户流程之炒股怎么网上开户？目前还实现不了网上 自助开户，需要本人携带身份证亲自去营业部签写纸质资料，留影像才能开通。 新手炒股开户流程之炒股要注意什么？投资者如需入市，应事先开立证券账户卡。分别开立深圳证券账户卡和上海证券账户卡。股东代码卡用 于准确记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册，是股东身份的重要凭 证。因此，如果您要想在深圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要在中央证券登记有限公司（简 称“中登”）开立代表机构或个人的证券账户卡（股东代码卡）。每个投资者每个市场只允许开立一个证券

开户详细流程

开户详细流程 开户（开立实盘账户）流程： 一、 1.开模拟账号（开模拟账号需要客户的身份证）； 2.客户需自行操作模拟盘20笔，（此20笔，不分杠杆，只需建仓平仓20笔即可，交易20笔要做好截图，如图所示，点击“F4成交查询”，点击“平仓”再点击“查询”，找出20笔交易记录，截图保存，重命名“客户的模拟交易记录”）； 二、将以下四个资料传给客服，客服就能先开出实盘账号： 1、客户模拟盘交易的20笔交易记录截图； 2.客户的身份证（拍照或复印件均可）； 3.客户的手机号； 4.客户的邮箱； （手机号和邮箱放在txt或word里均可，以客户名字命名），放在一个文件夹里，递交给我们开户客服，客服根据资料即可先开立实盘账户，具体可看，文件夹“客户开户范本”。 三、按前两个步骤，客户的实盘账号就已经开立好了，由客服发给终端 客户的手机或邮箱，客户注意及时修改密码。 四、客户拿到实盘账号和密码，进行银行绑定签约，按照新华大宗出入 金流程视频进行操作或直接去银行柜台进行签约绑定。注意签约时间：9：00到16:00。具体看视频 ，新华大宗银行签约解约出入金视频 五、客户签约绑定完成，客户需完善开户资料，打包好放在一个文件夹

里，包含文件有以下7项： 1.风险揭示书签字页； 2.客户协议； 3.客户调查表（自然人客户）； 4.客户协议书《签字页》； 5.客户协议封面 6.客户身份证正反面，可直接身份证正反面拍照，2个图片即行。 7.客户手执客户协议书封面拍照图片；（注意点：双手拿客户协议书， 要求图片完整，客户协议书几个大字清晰，将已开好的实盘账号 填写在客户协议书封面右上角） 附：以上7份文件重命名好，并放在一个文件夹里（注意点：前面 1~5个文件必须是扫描件，图片格式必须是jpg格式，6、7可以为拍照照片。,递交给客服。具体可看，参考传给您的文件夹“开户资料样板”。 六、客服检查并编写客户开户材料，递交给新华总部，总部审核资料通 过，激活客户账户，便可进行实盘交易。 资料审核标准 1、客户协议书整套资料不容许有两个人的笔迹，字迹必须清晰，不能写连笔字,只能是黑色签字笔填写。 2、客户手拿协议书半身照，必须清晰，图片不能处理压缩，身份证必须四个角都要能看到清楚 3、协议书不能涂改，如有涂改客户必须在涂改的地方签字按手印或重新填写 4、客户资料除半身照片和身份证可以用照片形式，其它必须是JPG扫描格式上传，扫描件必须清晰 5、客户入市年龄必须年满18周岁到65周岁之间 6、客户调查表，只有固定电话可填可不填，其它内容必须填写，其它协议需签署的资料也必须填全，不能留有空白

开户操作流程

开户前必做： 先查上海、深圳是否有无股东卡、姓名是否一致、账户状态是否正常、身份证号是否需要升位、股东账号是否一致。 操作流程： （1）上海 证券→代理中登上海业务→上海证券账户资料查询→投资人查询 （2）深圳 证券→代理中登深圳业务→深圳证券账户资料查询 ★无股东卡的新开户客户，必须在3点前来办理，如果3点之后就只能暂存信息（暂存信息时间为4点半之前）。 有股东卡的客户，4点之前都可办理。 联合开户： ▲注意事项：如下 （1）联系电话：必须为固定电话，格式为“0898-”，如没有固定电话就再留一个手机号码；（2）联系地址：必须具体到门牌号，方便以后寄送贺卡之类的东西给客户； （3）交易密码：告知客户市用来买卖股票的密码，设置为6位数； （4）资金密码：告知客户市用来卖完股票之后转钱到银行卡上的密码；（建议客户交易密码资金密码设置一致，方便记忆，以免混淆） （5）职业说明后，备注栏要填上客户具体从事的行业；（如果客户从事的行业市个体，备注栏应填写商贸） （6）渠道：渠道网点代表市客户经理开发的客户，自然增长代表无客户经理服务，自己过来开户的客户； （7）如果是一步式（农行、光大银行）的签三方，需要输入银行卡账号以及银行卡的密码；（8）股东卡：深圳的老股东号一般为8位数，我们挂到系统里必须在前加上俩个0； （9）注意客户提交的银行卡与三方协议书是否一致； （10）工行和建行折和卡都可以签约，建行和农行都支持省外卡签约； （11）做完以上开户业务，趁客户没离开之前，必须到老系统查询银证转账、客户信息、证券帐号是否办理成功。

增加：在客户去银行办理三方存管之前提醒客户，在银行办理业务时，需验证客户的银行卡或折的密码及我部的资金密码，同时提醒客户我部的券商代码我营业部代码。 创业板开户： (1)（新系统）证券→代理中登业务管理→账户首笔交易日期查询 （查询首笔交易日，为了让客户抄写俩年以上或者俩年以下的风险提示；） （2）（新系统）证券→代理中登深圳业务→客户信息登记 □已培训，为“√”；负责人登记：必须填写营业部负责人姓名，无论是俩年以上还是俩年以下； （3）单客户查询→其他查询→创业板登记信息 （做完查询创业板是否开成功） ☆创业板是深圳市场中以“300”开头的高成长性公司发行的股票，但创业板当中有1部分公司不如主板上市的公司稳定，因此它的波动较大。 存管账户开户： 如果在联合开户时，一步式的银行签约未成功； （1）资金→存管账户→存管账户开户业务（输入银行卡号，密码重新再签约，密码输入超过三次就办理不成功了<客户密码会被银行锁定，需客户本人持身份证到银行柜 台办理解锁，这一点需提醒客户>） 密码输入三次未成功，还要做一笔流水，此次操作无需输入银行卡号和密码，只选择银行。为了预指定开存管账户。 （2）资金→存管账户→存管账户开户业务 如果一步式的银行三方存管签约未办理成功，原因有三点： ①密码输错； ②客户以前在银行用的是一代身份证，现在来公司开户拿的是二代身份证，身份信息不一致； ③拿错卡、信息不一致； 遇到以上情况，必须在客户去银行办理升位之前，做一笔存管账户预开户流水。 资金→存管账户→存管账户开户业务