2016年证 券从业资格-证 券市场基本法律法规知识点整理

第一章证券市场的法律法规体系

第一节证券市场的法律法规体系

第一层：法律

第二层：国务院行政法规

第三层：部门规章及规范性文件

第四层：自律性组织行业自律规则

有限责任公司：注册资本为认缴

证券公司（基金管理公司、期货公司、）：注册资本为实缴

第二节公司法

有限责任公司股东要求50个以下，董事会3-13人，注册资本为认缴的出资额

股份有限公司发起人2——200 募集方式设立，发起人认购股份不得少于35%，董事会5-19人。人数不足规定的2/3时，应在2个月内召开临时股东大会

发起人自股款缴足30日内召开公司创立大会，大会前15日前通知，大会应代表股份超过一半

股东大会每一年召开一次

有限责任公司章程：

公司名称、住所；经营范围；注册资本；股东姓名；出资方式；出资额和出

资时间；公司的机构及其产生办法、职权；法定代表人

股份有限公司章程：

公司名称、住所；经营范围；公司股份总数、每股金额和注册资本；发起人

认购股本；董事会组成、职权、议事规则；监事会的组成职权和议事规则；

利润分配；解散事由与清算办法；通知和公告办法

董事会设董事长一人，可以设副董事长。其产生的办法由公司章程规定。

董事会每届任期不超过3年

董事会的职权：召集，向股东作报告，执行决议，制定方案，决定聘任经理

董事不能出席董事会，可书面委托代为出席

监事会起码3个人，监事任期3年

监事会的职权：检查财务，监督，建议，要求纠正，提议召开股东会，股东会提

出提案，提起诉讼

监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生

国有独资公司监事会成员不少于5人

有限责任公司股权外部转让30天，人民法院强制转让20天

股份发行：公平、公正原则

发起人持有的股份，自公司成立之日起1年不得转让

高管离职后半年不得转让所持有的本公司股份；任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份的25%

上市公司重大事项：在一年内购买出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%，股东大会2/3以上通过

股东大会年会前20日财务会计报告置备于本公司

当年税后利润10%提取为法定公积金，法定公积金累计不得超过注册资本50% 资本公积金不得用于弥补亏损，法定公积金转为资本时，所留存的法定公积金不得少于转增前公司注册资本的25%

公司合并决议10日内通知债权人，30日内报纸上公告，债权人接受通知书30日内，公告45日内要求清偿或者担保

控股股东出资额／股份占有限责任公司资本总额／股本总额50%以上，或者不足50%但表决权产生重大影响

2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，董事会中应由职工代表

证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业，吊销执照

第三节证券法

证券公司设立要求：

A:有符合法律、行政法规规定的公司章程

B:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

C:主要股东的净资产不低于人民币2亿元

D:有符合《证券法》规定的注册资本

证券发行、交易活动当事人遵守自愿，有偿，诚实信用的原则

证券公司章程中的重要条款： 1.名称、住所2.组织机构等职权规则 3.对外投资、对外提供担保 4.解散与清算

公开发行公司债券：

股份有限公司的净资产不低于3000万

有限责任公司的净资产不低于6000万

累计债券余额不超过公司净资产40％

最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息……

不得公开发行公司债券：最近36个月财会虚假记载

中国证监会受理申请后，自受理之日起3个月内，做出是否核准发行证券的决定

可以一次核准、分期发行（12个月首发，剩余24个月发完），发行人在每期发行完成后的5个工作日内报中国证监会备案

股票发行条件：

发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额35%，3000万

向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额25%，

发起人近3年内没有重大违法行为

股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自交易日起1年内不得转让

公开发行股票应提交的申请文件：章程；发起人协议；发起人姓名股份数等；招

股说明书；代收股款银行名称地址；承销机构名称协议…

股票上市条件：

公司股本总额大于3000万，公开发行的股份占公司股份总数25%以上，

公司股本总额大于4亿，公开发行的股份占公司股份总数10%以上

公司3年内没有重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

提交最近3年的财务会计报告

债券上市条件：

公司债券期限1年以上

公司债券实际发行额不少于5000万！！！

向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万，应由承销团承销。

承销最长不得超过90日

代销不足70%算失败

证券交易方式：公开的集中竞价，价格优先时间优先的原则

股票暂停－公司最近3年亏损

债券暂停－公司最近2年亏损

信息公开：

每一会计年度上半年结束之日2个月内，中期报告

每一会计年度结束之日起4个月内，年度报告：公司概况；财务会计报告和经营

情况；董监高管简介及持股；已发行股票债券情况，前10股东名单及股份；实

际控制人

立即，临时报告

内幕信息中：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

上市公司收购的方式：要约收购，协议收购及其他合法方式

实际控制权：持股50%+，支配表决权30%+，决定公司董事会半数以上成员选任协议收购：

达成协议后，3日内收购人向国务院证券……作书面报告并公告

收购人收购股份达30%，继续进行收购要向所有股东发出要约

要约收购：

收购期限在30-60日

收购人在收购期限内，不能卖出被收购公司股票，不得撤回收购要约

收购邀约期限满前15日内，收购人不得变更收购要约

收购完成后，收购人12个月不能转让上市公司股票，收购完成后15天内将收购情况报告中国证监会和证券交易所，并公告。

要约收购的价格不得低于要约收购提示性公告前6个月内收购人取得该种股票

所取得的最高价格

证券公司决定终止区域性市场业务的，应在终止相关业务后5个工作日内向协会备案。

证券登记结算机构自有资金不少于2亿

第四节基金法

基金管理人的义务中：保存基金的会计帐册，记录15年以上

基金持有人是自然人和法人

基金管理人的经理和高管应有3年以上相关工作经历

基金管理公司设立条件：注册资本不低于1亿元，必须是实缴货币资本；主要股东3年内没有违法记录

从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则

公募基金－国务院证券监督管理机构应当自受理募集基金的募集注册申请之日

6个月内，进行审核作出决定。

非公募基金

非公开募集基金的合格投资者：投资于单只非公募不低于100万，净资产不低于1000万元，金融资产不低于300万或最近3年个人年均收入不低于50万

非公募基金的合格投资者累计不得超过200人

非公募基金投资范围：股票，债券，基金份额，及其他规定的证券和衍生品种。

基金业协会应在私募基金管理人材料备齐后20个工作日内通过网站公告名单

封闭式基金上市交易条件：

合同期限5年以上，募集金额不低于2亿，份额持有人不少于1000

基金销售公司包括：证券投资咨询机构、专业基金销售机构、商业银行、证券公

司

当代表基金份额10%以上的持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的，持有人有权自行召集。

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务：

净资产>2亿

近一个季度末资产管理规模不低于200亿或等值外汇

管理证券投资资金2年以上，且1年内未因违法违规被调查

第五节期货交易管理条例

期货公司申请条件：

注册资本最低限额3000万！！！，应当为实缴资本，货币出资比例不低于85% 主要股东、实际控制人3年无重大违法违规

国务院证券监督管理机构在受理期货公司设立申请之日6个月内进行审查，做出批准

期货保证金每日稽查

注销期货业务许可证情形中：成立后3个月未开始营业，开业后停业连续3个月持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于3000w

第六节证券公司监督管理条例

不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

1.犯罪刑罚不满三年

2.净资产低于实收资本的50%，负债达到净资产的50%

3.不能清偿到期债务

国务院证券监督管理机构对下列事项审核批准时间：

境内设立证券公司或境外设立、收购6个月

增加注册资本、调整股权结构等3个月

变更业务范围、公司章程中重要条款45个工作日

设立收购撤销境内分支机构30个工作日

审查董事、监事任职资格20个工作日

证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30%

证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员

证券公司解聘合规负责人，在2天内将解聘事实和理由书面报告

证券公司法定代表人或者高级管理人员离任，在2个月内将审计报告报送国务院.....

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

证券公司公司营业部应每3年对自然人客户信息进行一次全面核查，，对法人每年一次。

第二章证券从业人员管理

第一节从业资格

取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书的条件：最近3年没有受过刑事处罚

机构办理执业证书申请中，弄虚作假，徇私舞弊等的，协会对机构及直接责任人处3万以下罚款

协会收到申请30日内审核完毕，向证监会备案，颁发执业证书

参加证券从业考试资格：18岁，高中

证券从业人员，每2年检查一次

监督管理

3年不从业，注销证书

从业人员辞职、解聘等；变更聘用机构；违反法规、收到处分；10日向协会报告

违反从业人员资格管理规定的法律责任

1.参加考试违反考场规则，2年内不得参加考试

2.申请执业证书过程中，主体机构，弄虚作假等情节严重3万元以下

3.机构聘用未取得执业证书的人员，协会责令改正，不改正纪律处分，情节严重证监会单处或者并处警告，3万元以下

4.从业人员拒绝协会调查，机构不配合，协会责令改正，不改正纪律处分，情节

严重证监会暂停执业3-12月，或者吊销执业证书，对机构单处或者并处警告，3万元以下

5.依法吊销，注销执业证书，协会在3年内可不受理申请

申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有：大学本科以上，从事证券业务2年以上的经历，未受过刑事处罚，未被禁入或者禁入过期

个人申请保荐代表人资格条件：

1.3年以上保荐相关业务经历

2.3年内证券发行项目中担任过项目协办人

3.3年内未收到过证监会行政处罚

4.未负有数额较大的债务

保荐机构资格45个工作日内作出决定，保荐代表人资格20个工作日内作出决定保健代表人注册的公示期为5天，七届未收到举报则受理该申请

保荐机构每年4月向证监会报送年度执业报告

保荐代表人执业证书申请材料虚假记载，注销后3年内不再受理该申请

客户资产管理业务投资主办人：

1.3年以上证券投资研究投资顾问类似从业经历

2.3年内没有受到监管部门的行政处罚

不得成为投资主办人：

1.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

2.被协会采取纪律处分未满2年

3.协会在收到材料20日内完成注册

协会对投资主办人2年检查一次，年检不通过情形：

1.2年内没有管理客户委托资产

2.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

3.被协会采取纪律处分未满2年

解除劳动合同，证券公司在10日内向协会进行离职备案

财务顾问主办人具备条件：

1.投行业务经历

2.未负有债务

3.24个月内无纪律处分

4.24个月内无违反诚信不良记录

5.36个月内无违法违规处罚

第二节执业行为

处罚，奖励信息生效之日10日内向协会诚信管理系统申报

诚信信息的效力期限：

1.基本信息长期有效

2.奖励信息，处罚信息效力期限3年，行政处罚，市场禁入的处罚信息，效力

期限5年

3.申请查询的，协会在收到申请10日内出具诚信报告

4.查询纪录保存5年

协会15个工作日内处理书面更正申请

违反法律，行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3-5年证券市场禁入；行为恶劣5-10年

证券公司在代销合同签署5个工作日内，向所在证监会派出机构报备材料等文件，资料

证券代销、包销期限最长不超过90天

证券公司申请保荐机构资格条件：

1.注册资本不低于1亿元，净资本不低于5000万

2.从业人员不少于35人，其中最近3年从市保荐相关业务的人员不少于20人

3.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

4.最近3年无行政处罚

保荐代表人3-12个月不受理具体负责的推荐

2年2次6个月

保荐机构暂停资格3个月；情节严重的，暂停6个月，责令更换负责人；特别严重，撤销资格

1年5次3个月

证券公司从市财务顾问业务条件：

1.公司控股股东，实际控制人3年内无重大违法违规

2.财务顾问主办人不少于5个

证券投资咨询机构财务顾问业务条件：

1.实缴注册资本和净资产不低于500万

2.公司控股股东，实际控制人3年内无重大违法违规

3.具有2年以上从市公司财务顾问经历，2年内每年财务顾问业务收入不少于100万

4.有证从人员不少于20人。从市证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人）

第三章证券公司业务规范

第一节证券经纪

《中华人民共和国证券法》1998.12.29人大常委会6次会议通过，1999.7.1年施行

证券经纪业务：代理客户买卖，佣金收入

每年对营业部负责人考核；每三年强制离岗一次，一次连续不少于10天

证券营业部负责人违规至少2年内不得转任其他证券营业部

证券营业部负责人离任的，应在审计结束后3个月内，将离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所所在地证监局备案

证券账户资料的变更，中国结算公司审核、同过后5个工作日内更改，经办人在5个工作日后打印信得证券账户卡给申请人

证券交易委托内容：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有

效期、签名、其他

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应5个工作日内向协会注销

第二节证券投资咨询

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构条件：

1.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证、期从资格；

同时从事证券和期货…..的机构，有10名以上取得.....资格的人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证、期从资格

2.100万以上注册资本

证券投资分析师不可以同时注册成为证券投资顾问

第三节财务顾问

《上市公司收购管理办法》2006年证监会通过，2014年修改

《上市公司重大资产重组管理办法》2008年证监会制定

《关于修改上市公司中袋资产重组与配套融资的相关规定的决定》2011年证监会发布

财务顾问的资格条件：

证券公司公司控股股东、实际控制人最近3年无重大违法违规

记录

财务顾问主办人不少于5人

证券投资咨询机构注册资本和净资产不低于500万元

控股股东、实际控制人申请前1年未发生变化且3年

内无重大违法违规

具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动

经历，且最近2年每年财务顾问收入不低于100万元

有20个以上证券从业资格人员，10个以上具有证券

从业经验3年以上人员，5个以上财务顾问主办人

其他财务顾问机构注册资本和净资产不低于500万元

有20个以上证券从业资格人员，10个以上具有证券

从业经验3年以上人员，5个以上财务顾问主办人

具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动

经历，且最近3年每年财务顾问收入不低于100万元

董事、高级管理人员3年证券市场工作经验，5年以

上金融工作经验

控股股东、控制人3年无重大违法违规

财务顾问主办人的资格条件：

1.最近24个月无违反诚信

2.最近24个月未受自律组织纪律处分

3.最近36个月，未违法违规收到处罚

不得担任独立财务顾问的：

1.证券公司持有或。。。上市公司5%及以上的股份，或选派代表担任上市公司

董事

2.上市公司持有或。。。财务顾问的股份5%及以上，或选派代表担任财务顾问

的董事

3.近2年财务顾问和上市公司存在资产委托关系，相互提供担保；

4.1年内财务顾问为上市公司提供融资服务

财务顾问和委托人自终止之日起5个工作日内，向证监会报告

持续督导期间，财务顾问在前述定期报告披露后15日内向上市公司所在地证监会派出机构报告

财务顾问解除协议，委托人在1个月内另行聘请财务顾问对其持续督导

财务顾问的工作档案和工作底稿保存期至少10年

（项目结束后，除不可控原因，利润实现数未达到盈利预测的80%，证监会责令财务顾问在股东大会上和报刊上公开说明原因并道歉；未达到50%，证监会同时采取监管措施

财务顾问不再符合规定条件，在5个工作日内向证监会报告并公告，责令改正。如改正期满后，人不符合，撤销资格

财务顾问主办人发生变化，在5个工作日内向证监会报告并公告）

第四节证券的承销与保荐

保荐机构和保荐代表人的资格条件

证券公司申请保荐机构资格注册资本不低于1亿，净资本不低于5000万

从业人员不少于35个人，近3年从事保荐业务的人员不少于20

符合保荐代表资格的从业人员不少于4人

近3年无重大违法违规处罚

个人申请保荐代表人资格具备3年以上保荐业务经历

最近3年在境内证券发行项目中担任过项目协办人最近3年未收到中国证监会的行政处罚

对保荐机构资格的申请，45个工作日内给出核准对保荐代表人资格的申请，20个工作日内做出核准

证券承销资料应保存3年

证券公司在代销合同签署5个工作日内，向证监会派出机构报备

出现：

证券发行募集文件虚假，重大遗漏等

公开发行证券当年即亏损

持续督导期间信息披露虚假

证监会暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

发行人在主板上市当年利润比上年下滑50%以上，证监会可3-12个月不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

第五节证券自营

从事证券自营业务的证券公司：注册资本1亿以上，净资本5000万元以上

自营业务风险的防范措施：

1.自营权益类证券及衍生品合计额不超过净资本100%

2.自营固定收益类证券的合计额不超过净资本500%

3.持有一种权益类证券成本不超过净资本30%

4.持有权益类证券市值与其总市值比例不超过5%

证券公司自营账户上持有的权益类证券，按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%

证券自营业务持仓规模的要求：

证券专营机构负债总额与净资产之比不超过10:1

证券兼营机构负债总额与证券营运资金之比不超过10:1

证券经营机构流动性资产占净资产或营运资金不低于50%；自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不超过净资产或证券营运资金的

80%；非国债累证券不超过20%

买入上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通

总市值的20%

盈利的5%计提自营买卖损失准备金，知道累计总额达到净资本或净营运资本的5%为止

证券公司的自营账户应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

证券自营业务原始凭证、材料要保存20年以上

第六节证券资产管理

证券公司从事客户资产管理业务的条件：

1.净资本不低于2亿

2.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少

于5人

3.最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚

限定性资产管理计划，投资于业绩好，高流动性股票等不得超过该计划资产的

20%

集合资产管理业务，只能接受货币资金形式

集合资产管理计划开始投资运作后，至少每3个月（每季度）向客户提供一次管理报告

证券公司办理定向资产管理业务，单个客户的资产净值不低于100万元

集合资产管理的资产禁止投资：投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%

募集资产管理计划符合条件：

1.募集资金规模在50亿以下

2.单个客户参与金额不低于100万

3.客户人数在200人以下

证券公司设立限定性资产管理计划：接受单个客户金额不少于5万，设立非限定性。。。单个客户金额不少于10万

证券公司客户资产管理合格投资者要求：

个人或者家庭金融资产合计不低于100万，公司企业等机构净资产不低于1000万

资产管理业务的监管

证券公司开展定向资产管理业务，应于每季度结束之日起5日内，到证监会派出机构备案

证券公司应将集合资产管理计划设立计划完成后5个工作日内，到中国证监会及其派出机构备案

每年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年报。。。并报证监会派出机构备案

集合集合审计报告应在每季度结束之日起60个交易日内，报送中证监会派出机构

资产管理业务的会计账册，合同材料等至少保存20年

证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务

第七节其他业务

融资融券

证券公司申请融资融券业务资格：

3年经营经纪业务

2年内不存在涉嫌违法违规

2年内各项风险控制指标符合规定

1年内未因管理问题导致重大事故

证券公司在证券登记结算机构开立：融券专用证券账户：向客户融券，客户还券客户信用交易担保证券账户客户委托券商持有、担保券商

因向客户融资融券所生债券

的账户

信用交易证券交收账户客户融资融券的证券结算信用交易资金交收账户客户融资融券的资金结算

证券公司在商业银行开立融资专用资金账户向客户融资，客户还资客户信用交易担保资金账户客户委托券商持有、担保券商

因向客户融资融券所生资金

的账户

证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍

在融资融券交易中国，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起调整出标的证券范围

融资融券标的证券为股票的条件：

上交所交易超过3个月

融资买入标的股票：流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元；融券卖出标的股票：流通股本不少于2亿股，或流通市值不低于8亿元

股东人数不少于4000人

最近3个月，未出现：日均换手率低于基准指数日均换手率的15%；日均涨跌幅偏离超过4%；波动幅度达到5倍以上

融资融券标的为交易性开放式指数基金的条件：

上市交易超过5个交易日

最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿

基金持有户数不少于2000户

证券公司对客户的融资融券的期限不超过6个月

为单一客户融资、融券业务规模不超过净资本5%

接受单只担保股票的是指不得超过该股票总市值的20%

上海证券交易所市场A股和B股送过日常安排不同的日期有T+3，T+6

2002年起，A股，B股，证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度

附录1：罚款汇总

1 公司注册成立

犯罪处罚

虚假取得公司登记虚报注册资本金额5%－15%罚款

公司5-50万元罚款

情节严重撤销公司登记或者吊销营业执照

虚假出资虚假出资额5%－15%罚款

若犯罪 5年刑罚并或单处虚假出资额2%-10%罚款另立会计账本县级以上人民政府财政部门责令改正，5-50万罚款财务会计报告虚假记载主管部门／人员3-30万罚款

不依法提取法定公积金责令补足，可以处20万以下罚款

清算中违法、违规1-10万罚款，5%-10%罚款，

主管人员1-10万，1－5倍罚款

公司登记中违法违规：1-5倍，责令该机构停业，吊销直接责任人员的资

格证书，吊销营业执照

公司未按照规定办理变

更登记

1-10万

违规设立分支机构5-10万，吊销营业执照

2 证券发行（基本为30-60w）

犯罪处罚

擅自或变相公开发行证券5年以下

所募金额1%-5%罚款

县级以上地方人民政府取缔

主管人员3-30万罚款，有期徒刑5年以下

欺骗手段取得发行核准尚未发行的：30-60万罚款。

已发行的：所募金额1%-5%罚款，主管人员3-30

万罚款

证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的违法所得1-5倍罚款，

没有违法所得或不足30万的，罚30-60万，主管人员3-30万

承销证券中虚假或误导

投资者的广告

30-60w罚款，严重可撤销许可未按规定披露信息，或

有虚假

30-60万罚款，主管人员3-30万

未按规定报送有关报告30-60万罚款，主管人员3-30万

擅自改变所募资金用途主管人员3-30万罚款

发行人、上市公司控股

股东实际控制人指使以

上违法行为30-60万罚款

集资诈骗数额较大: 5年以下 ,2-20罚金

数额巨大：5-10年，5-50w

数额特别巨大：10年以上或无期，5-50w，或没收

财产

3 证券交易

犯罪处罚

证交所、证券公司等虚

假陈述、信息误导

3-20万罚款

证交所、期交所、证券公司等故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖证券严重后果：5年以下；并处或单处1-10w 特别恶劣：5-10年刑罚；2-20w罚金

编造并传播虚假信息，扰乱证券市场5年以下

并处或单处1-10w

利用未公开信息交易证券交易成交额累计50万以上

期货交易占用保证金数额累计30w以上

获利15万以上

多次用未公开信息交易的

5年以下有期，1-5倍罚金；严重的5-10年，并处1-5倍罚金

单位负责人5年以下

内幕信息知情人买卖证券、泄露：1-5倍罚款

没有违法所得或不足3万，罚3-60万

单位，主管人员3-30万

5年以下 1-5倍罚金；特别严重的5-10年有期

操纵证券市场1-5倍罚款

没有违法所得或不足30万，罚30-300万

单位，主管人员10-60万

若操纵，立案，监管机构可以限制证券买卖的最长期限

为30天

操纵期货市场价格1-5倍，不满20万，20-100万罚款

背信运用受托财产

追诉标准：数额30w以上

直接责任人员3年以下有期，3-30万；

严重的，3-10年有期，5-50万

限制转让期内买卖证券买卖证券等值罚款主管人员3-30万

以他人名义设立账户，用他人账户买卖1-5倍罚款

没有违法所得或不足3万，罚3-10万

使用客户资产进行不必

要的证券交易

1-10万罚款

证券公司未按规定为客

户开立账户

罚款20-50w

证券公司未按规定建立

并有效执行信息查询制

度

3-30w罚款，主管人员罚款3-10万

向社会提供虚假或隐瞒

重要事实的财务报告

主管人员3年以下有期徒刑，2-20w罚款

4 证券业务

业务类型犯罪处罚

基金业务违背基金独立性

基金管理人责令改正，5-50万罚款；

没收违法所得，承担赔偿；

直接负责人给予警告、暂停或者撤销其从业资格

等行政处罚，3-30万罚款；犯罪追究刑事责任基金管理人或托管人不

按规定召集基金份额持

有人大会

处以5w以下罚款

未经批准设立基金管理

公司或从事业务

违法所得1-5倍罚款

没有违法所得不足100万的，并处以10-100万

元罚款

主管人员3-30万罚款

擅自公开或变相公开募所募金额1%-5%罚款

证券从业资格考试真题分享

证券从业资格考试真题分享 证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题) 《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。 以下是部分考试真题： 1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会 正确答案：D 2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案：B 3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10% 正确答案：C 4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )违法所得罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.3;2倍以上4倍以下 C.5;1倍以上5倍以下 D.5;3倍以上10倍以下 正确答案：C 5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案：C 6、基金管理人的权利不包括( )。 A.运行和管理基金资产 B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 正确答案：B 7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.10日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.15日 正确答案：B 8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。 A.董事任期届满，连选可以连任 B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年 C.监事任期届满，连选可以连任 D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年 正确答案：D 9、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。 A.清算人 B.股东会和股东大会 C.董事会 D.人民法院

证券市场基本法律法规易错知识点-01

1.根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。 董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务 2.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按 照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。 3.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权 益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则 4.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影 响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①公司分配股利或者增资的计划；②公司股权结构的重大变化；③公司债务担保的重大变更；④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑥上市公司收购的有关方案；⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 5.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定，发行人出现下列情 形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月．撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 6.根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满， 连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。 7.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前10日内．就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。 8.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告．在公 司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告．以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告．客观地向投资者揭示公司存在的风险9.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的．依照《证券法》第205条的规定处罚，即 没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主

证券从业资格基本法律法规考试试题及答案

1.李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时董事会并通过一项决议，下列 ( )情况下，李某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。[2016年10月真题] 1. 此次临时董事会是由公司四分之一的监事提议召开证券从业资格基本法律法规考试试题及答案 II.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案 III.三分之一的董事出席了会议 IV.李某认为该董事会决议对自身不利 A. I、III B. I、UI、IV C. II、III、IV D. I、IV 【答案】A 【解析】根据《公司法》的规定，股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请 求人民法院撤销。 I、III两项，代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。证券从业资格考试试题及答案 2. 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由( )决定。[2016年10月真题] I ?股东(大)会 II. 董事会 III. 监事会 IV. 审计委员会 A. I、II B. I 、 IV C. IK IV D. II、UI 【答案】A 【解析】根据《公司法》的规定，公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章 程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务 所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。 3. 甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有( )。[2016年3月真题]证券从业资格考试模拟试题 I. 双方编制资产负债表及财产清单 II. 甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人 III. 乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜 IV. 甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年〗月10日向甲公司 要求清偿 债务 A. II、III、IV B. K IK IV C. I、II、III、IV D. I、II、ni 【答案】B 【解析】根据《公司法》第一百七十三条，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产 负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。 债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债 务或者提供相应的担保。证券从业资格考试题库 4?我国《公司法》规定的公司特征包括( )。[2016年3月真题] I .依法设立 II. 在中国境内设立 III. 可以是有限责任公司 IV. 可以是全民所有制企业 A. I、IV

证券市场基本法律法规(经典)

第一章第一节证券市场的法律法规体系 一证券市场法律法规体现的主要层次 1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 2. 由国务院制定并颁布的行政法规 3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规性文件 4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算等自律组织制定的行业自律规则 二证券市场各层级的法律、法规 （一）法律 现行的证券市场法律主要包括《中华人民国证券法》《中华人民国证券投资基金法》《中华人民国公司法》以及《中华人民国刑法》等。此外，《中华人民国物权法》《中华人民国反洗钱法》《中华人民国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系 （二）行政法规 与证券经营机构密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》 （三）部门规章及规性文件 具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》 （四）证券市场自律性组织及其职责 1.证券交易所对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理 2.中国证券业协会对会员单位的自律管理；从业人员的自律管理；代办股权转让系统 3.中国证券登记结算证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有 人名册登记及权益登记；证券和资金的清算交收及相关管理；受发行人的委托派发证券权益；依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务； 第二节公司法 一公司的种类 1.有限责任公司50人以下出资成立，股东以其所认缴的出资为限对公司承担有限责

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1959篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》 职业资格考前练习 一、单选题 1.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的( )。 A、法律 B、法规 C、部门规章 D、其他规范性文件 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第9节>股票期权业务 【答案】：D 【解析】： 考点：考查股票期权业务相关知识。 股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参 与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。2.未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让 或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上( ) 万元以下的罚款。 A、30 B、40 C、50 D、60 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第1章>第7节>法律责任 【答案】：D 【解析】： 考点：本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委托他人 或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的 股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款； 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 3.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员， 在该股票承销期内和期满后( )内，不得买卖该种股票。

A、3个月 B、6个月 C、1年 D、2年 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第1章>第4节>法律责任 【答案】：B 【解析】： 考点：本题考查《证券法》。根据《证券法》第四十五规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。 4.以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是( )。 A、对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结 B、在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取 C、受偿债券需在资产解冻后方可划转 D、为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第4节>恐怖活动资产冻结工作 【答案】：C 【解析】： 考点：本题考查恐怖活动采取冻结措施的资产范围。 5.独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )提交书面说明。 ①公司住所地中国证监会 ②独立董事常住地 ③股东(大)会 ④董事会 A、①③ B、②④ C、①④ D、②③ >>>点击展开答案与解析

2020证券市场基本法律法规复习题及答案

2020证券市场基本法律法规复习题及答案 一、选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 [第1题]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。() A.5;5 B.5;15 C.15;5 D.15;15 参考答案：B [第2题]向特定对象发行证券累计超过()人的为公开发行证券。 A.100 B.200 C.300 D.400 参考答案：B [第3题]证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近()年从事保荐相关业务的人员不少于20人。 A.1 B.2 C.3

D.4 参考答案：C [第4题]通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参考答案：C [第5题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是()。 A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.证券资产托管机构 D.证券推广机构 参考答案：A [第6题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：C

[第7题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.总经理 参考答案：B [第8题]个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：B [第9题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。 A.3 B.5 C.10 D.15 参考答案：B [第10题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的()。

证券市场基本法律法规(部分整理)

第一章第四节基金法基金一一组合投资 一 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人（基金参与主体，简称基金当事人） 概念、权力和义务 （掌握） 1. 基金份额持有人：投资人、实际所有者，享有知情权、表决权、收益权，基金一切活动的中心。 2. 基金管理人：按照投资组合原理进行投资决策，核心作用，只能有依法设立的基金管理公司担任。 保存基金的会计账册、记录 15年 以上 3. 基金托管人（保管人）：通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任，基金持有人权益的代表。在证券投资 基金运作中承担资产保 管、交易监督、信息披露与会计核算等相应职位的当事人。基金托管人和基金管理人签 订托管协议，协议规定范围内履行职责收取报酬。_ 三基金管理人的禁止行为（熟悉） 1. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 2. 不公平地对待其管理的不同基金财产 3. 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 4. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 ；其他 四公募基金运作的方式 （了解）公募一一私募 按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金 1. 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所 交易，但基金份额持有 人不得申请赎回的基金 2. 开放式基金是指基金规模不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的投资基金（不 能上市交易） 五 基金财产的独立性要求 （掌握） 1. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入自有财产。 2. 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形取得的财产和收益归入基金财产。 3. 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的， 基金财产不属于 其清算财产。 4. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销， 不同基金的债权不得相互抵销； 非因基金本身承担的债务，债权 人不得对基金财产主张强制执行；基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立 如果违反：基金管理人或托管人没有独立财产， 5万至50万罚款，没收违法所得；直接人员给予警告、暂停或 撤销从业资格，3万至30万罚款。 募集对象不同：公募为不确定对象，私募为少数特定投资者 信息披露要求不同 ：公募要求严格，私募要求低很多

证券市场基本法律法规及金融市场基础知识大纲

2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收

证券市场基本法律法规真题汇编b-精品

证券市场基本法律法规真题汇编（2） 1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A期货交易所 B中国人民银行 C中国期货业协会 D中国证监会 答案：A 2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。A百分之三十 B百分之五十 C百分之四十 D百分之六十 答案：C 3、下列不属于法定公司高级管理人员的是() A上市公司董事会秘书 B财务负责人 C副经理 D高级法律顾问 答案：D 4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是() A发行数额在500万元以上的 B发行数额在300万元以上的 C发行数额在100万元以上的 D发行数额在200万元以上的 答案：A 5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。 A5 B8 C7

D6 答案：A 6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。 A20% B25% C10% D15% 答案：C 7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票。 A3个月 B9个月 C12个月 D6个月 答案：D 8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。 A.首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组 B.公开发行证券上市当年即亏损 C.证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符 D.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更 正确答案：B 9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。 A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 B.做市商交易方式 C.集中竞价交易方式 D.公开的集中交易方式 正确答案：A 10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（）。 A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承

2020年证券从业基本法律法规考试试题

2020年证券从业基本法律法规考试试题 第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得，并处罚款 Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可 Ⅳ.单处罚款 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【正确答案】D 【答案解析】《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 本题1分 第2题证券交易具有()的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。

Ⅰ.交易过程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性 Ⅲ.交易规则的严密性 Ⅳ.操作程序的复杂性 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【正确答案】A 【答案解析】由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买 卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易 所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。 本题1分 第3题证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括()。 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

证券市场基本法律法规真题(9)含答案

证券市场基本法律法规真题(9) 一、单项选择题 (以下备选项中只有一项符合题目要求) 1. 《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的______。 A.10% B.15% C.20% D.25% 答案：D [解答] 《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。 2. 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员______。 A.必须多于2人 B.不得少于2人 C.必须多于3人 D.不得少于3人

答案：D [解答] 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。 3. 下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是______。 A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的 B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的 C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的 答案：D [解答] 《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 4. 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括______。 A.申请报告 B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C.证券业执业证书 D.工作情况说明

一般证券从业资格考试证券市场基本法律法规

一般证券从业资格考试证券市场基本法律法规集团标准化办公室：[VV986T-J682P28-JP266L8-68PNN]

第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 【考点1】证券市场法律法规体系的主要有四个层次，法律法规效力依次降低： 第一个层次——人代会或人代委员会制定并颁布的法律； 第二个层次——国务院制定并颁布的行政法规； 第三个层次——证券监管和相关部门制定的部门规章及规范性文件； 第四个层次——证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律性规则。 【考点2】证券市场各层级的主要法规 法律——《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》和《刑法》等。此外，《物权法》、《反洗钱法》和《企业破产法》等法律。 行政法规——国务院制定及发布：《证券、期货投资管理咨询暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》 部门规章和规范性文件——由证监管理委员会发布：《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《期货公司监督管理条例》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》

自律性规则——协会、交易所、登记结算机构 第二节公司法【考点1】公司的种类

【考点2】公司法人财产权：公司法人财产权，是指公司法人对公司财产享有的占有、使用、收益和处分的权利。简言之，就是企业法人对其财产依法拥有的独立支配权。 注意：公司财产破产清算，偿付债务顺序是工资、税款、债权人、优先股股东、普通股股东。 公司法人财产的构成：:（1）动产、不动产－实物。（2）有形、无形财产－货币。 【考点3】关于公司经营原则的规定：合法、自主、自负盈亏、依法接受国家宏观调控、实现资产保值增值

最新证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集含解析共12套 (10)

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格 考前练习 一、单选题 1.保荐机构应当指定( )名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。 A、1 B、2 C、3 D、5 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第5节>保荐代表人 【答案】：B 【解析】： 保荐机构应当指定2名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。考点：考查参与保荐工作的保荐代表人数量。 2.《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用( )资金进行期货交易。 A、自有 B、短期经营 C、营运 D、信贷 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第1章>第6节>期货交易的基本规则 【答案】：D 【解析】： 考点：本题考查《期货交易管理条例》第四十条的规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。 3.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司( )进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

①董事 ②监事 ③高级管理人员 ④其他信息披露义务人 A、①②④ B、①③④ C、①②③④ D、①②③ >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务 【答案】：C 【解析】： 考点：考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。 主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。 4.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。 A、50 B、100 C、150 D、200 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集 【答案】：D 【解析】： 考点：本题考查非公开募集基金。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超200人。 5.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是( )。 A、协助办理开户手续 B、提供期货交易行情信息 C、提供期货交易设施 D、代理期货公司收取期货保证金 >>>点击展开答案与解析

证券市场基本法律法规

证券市场基本法律法规 1、第一节证券市场的法律法规体系 考点一证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。 考点二现行的证券市场法律法规 现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。 考点三证券市场自律性组织及其职责 考点一公司的种类

考点二公司的法人财产权 公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。公司以其全部财产对公司的债务承担责任：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。 公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产;货币组成的有形财产、无形财产。公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志，是公司能够独立承担民事责任进而取得法人资格的基础，也是股东只以出资额为限对公司债务承担责任的依据。 考点三公司的经营原则 公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：合法经营原则;自主经营原则;自负盈亏原则;依法接受国家宏观调控的原则;实现资产保值增值的原则。 考点四公司设立的方式

2020年证券从业基本法律法规组合型

2020年证券从业基本法律法规组合型选择题练习组合型选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求) 第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得，并处罚款 Ⅲ.暂停或撤销相关业务xx Ⅳ.单处罚款 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【正确答案】D 【答案解析】《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 本题1分

第2题证券交易具有()的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。 Ⅰ.交易过程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性 Ⅲ.交易规则的xx Ⅳ.操作程序的复杂性 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【正确答案】A 【答案解析】由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。 本题1分 第3题证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括()。 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标

证券市场基本法律法规考试重点

第一章：证券市场基本法律法规 1.证券市场的法律法规体系 法律：人民代表大会及其常务委员会制定法律XX法 行政法规：国务院制定行政法规XX条例、XX暂行办法 部门规章：国务院下设的直属部门、直属机构例如中国证监会XX办法 规范性文件：国务院下设的直属部门、直属机构的意外以外的部门和机构XX指引、XX准则 自律性规则：自律性组织XX规则‘ 2.公司的种类 股份有限公司：发起人2-200人，以认购的股份承担责任 有限责任公司：50个以下股东出资成立，以认缴的出资额承担责任 3，子公司和母公司、总公司和分公司 母公司和子公司：都具有独立法人资格，可独立承担责任 总公司和分公司：总公司具有独立法人资格，分公司不具有法人资格，其法律后果由总公司承担 4，公司的组织机构： 股东会：有限责任公司 股东大会：股份有限公司 股东（大）会：最高的权利机构，制定各种决议，各种决定，各种审批 董事会：股东代表 监事会：对股东（大）会和董事会进行监督

总经理：公司的日常经营管理和行政事务负责人，由董事会决定聘任活着解聘，经理对董事会负责。 股东（大）会—权利机构 股东（大）会的职权：（决议、审批） 决定方针投资；选举更换董监（董：董事会，监：监事会） 审议批准方案；作出大小决议 修改公司章程；其他规定职权 董事会—执行机构 1）有限责任公司董事会人数：3-13人（可不设立） 2）股份有限公司董事会人数：5-19人； 3）经理是公司的日常经营管理和行政事务负责人，由董事会决定聘任活着解聘，经理对董事会负责。 5. 公司的对外投资与担保 公司对外的投资与担保的规定 6，公司的合并与分立

证券从业考试证券市场基本法律法规真题汇编

证券市场基本法律法规真题汇编（1） 一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 第1题 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。 A．个人 B．期货交易 C．期货结算 D．期货保证金 参考答案：C 参考解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。 第2题 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。 A．直接义务 B．违背受托义务 C．违背信托义务 D．间接义务 参考答案：B 参考解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。 第3题 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。

B．证券交易所 C．业务决策机构 D．证券公司总部 参考答案：D 参考解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。 第4题 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。A．申请报告 B．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C．证券业执业证书 D．工作情况说明 参考答案：A 参考解析：A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。 第5题 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A．6 B．12 C．18

2021年证券从业《证券市场基本法律法规》考试题库及答案(八)

2021年证券从业《证券市场基本法律法规》考 试题库及答案(八) 一.单选题。共100题，每题1分， 总分100分。 (1) ( )事项非经载明于章程，不 生效力。 A: 相对 记载B: 任意记载 C: 绝对记 载D: 协 商记人 答案:A 解析: 相对记载事项非经载明于章程，不生效力。 (2) 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风 险不包括( )。

A: 规模失控、决 策失误B: 变相自 营、账外自营C: 操纵市场、内幕 交易D: 市场风险、 管理风险 答案:D 解析: 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营 、操纵市场、内幕交易等的风险。 (3) 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括( )。 A: 分销 B: 投标承购 C: 代销 D: 赞助推销 答案:A

解析: 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标承购 、代销、赞助推销四种方式。 (4) 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确 有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( ) 关系， 应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任 人员。 A: 紧密 B: 直接因果 C: 隶属 D: 间接因果 答案:B 解析: 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确 有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，

包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职 责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直 接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责 的主管人员或者其他直接责任人员。 (5) 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比 例不得低于( )。 A: 10% B: 15% C: 50% D: 100% 答案:D 解析: 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。 (6)

2018年12月《证券市场基本法律法规》考试真题及答案汇总

2018年12月证券市场基本法律法规考试真题及答案 1、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。 A. 《期货公司监督管理办法》 B. 《中华人民共和国公司法》 C. 《上市公司收购管理办法》 D. 《行政和解试点实施办法》 答案：：B 2、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（） A. 丙证券公司的流动性覆盖率为80% B. 丁证券公司的净稳定资金率为40% C. 甲证券公司的风险覆盖率为120% D. 以证券公司的资本杠杆率为6% 答案：：C 3、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。 A. 证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务

B. 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券 D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜 答案：：A 4、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。 A. 专人 B. 期货公司财务人员 C. 期货公司报告撰写人 D. 专业机构人员 答案：：A 5、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。 A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的 B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格 C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的 D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

证券从业资格《证券市场基本法律法规》

第一章证券市场基本法律法规体系 我国证券市场的法律法规可以分为四个层次： 1. 全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 2.国务院制定并颁布的行政法规 3.证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 4.证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则 有限责任公司： ·是指由50个股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以全部资产对其债务承担责任的公司。 ·批准之日起90日内申请设立登记 ·一个自然人股东或一个法人股东为一人有限责任公司，一个人只能设一人有限责任公司·董事会，3——30人，监事会3+人，小公司1-2名监事不设监事会 股份有限公司： ·是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，工资以其全部资产对公司债务承担责任的公司。 ·由董事会申请设立登记。以募集方式设立的，股款缴足后30日内开创立大会，15日内通知，于创立大会结束后30日内申请设立。提交创立大会会议记录，验资证明，发行股票的提交核准文件 ·2-200人为发起人，半数以上在境内有住所 ·股东大会为权力机构。董事会5-19人。监事3+，三分之一+职工代表。 分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 公司设立分为发起设立和募集设立，有限责任公司只能采取发起设立，股份有限公司均可公司合并有吸收合并和新设合并 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金 罚款： 1. 虚假出资：虚假出资额5%——15% 2.提交虚假材料、另设账簿：5——50万 3.提公积金不足：20万以下 4.违法所得：1——5倍 5.清算违法人员和公司：1——10万，5——10% 6.登记违法：1——5倍，1——10万 7.外国公司：5——20万 三公原则：公开、公平、公正 内幕消息： 1.《证券法》规定的