内控访谈提纲(物资供应处)

xx天然气股份有限公司内控体系建设项目

管理层访谈提纲

访谈单位：物资供应处

尊敬的物资供应处领导：

您好！访谈提纲的目的是为了便于您提前了解我们的关注点，以提高访谈效率。非常感谢您在百忙之中阅读该提纲并接受我们的访谈。

一、访谈内容说明

为完成xx天然气股份有限公司内控体系建设项目的流程梳理工作，项目组需要对xx天然气股份有限公司物资供应处物资入库、日常管理、维修、出库、报废及退库等部门主要职责和管理现状进行了解。本次访谈的期望是进一步完善资产管理等相关的业务框架、明确流程责任人，为项目后续工作的开展奠定基础。计划访谈时间为40分钟，参加访谈人员为项目工作小组。

本项目不包含任何审计或检查目的，而是协助各业务责任部门和责任人完成相关业务流程的梳理、现状评价和持续改进工作。

二、基本背景介绍

1.根据xx天然气股份有限公司的《公司规章制度》，我们了解到物资供应处是公司生产经营、工程建设物资供应管理的职能部门，其主要职责为：公司生产、建设物资计划的编报及实施工作；拟定办公设备、工器具配置标准及材料消耗定额、物资仓储定额及实施工作；负责物资收、发存信息统计与分析工作，建立物资台账，定期进行物资盘存与核算，合理控制库存量等。请结合以上部门主要职责，简要介绍一下物资供应处的部门架构、职责分工以及定岗定员等情况。

三、物资供应处概况

2.请您从公司物资供应处相关业务管理实际出发，谈谈公司资产管理等相关业务内容都有哪些？这些业务内容涉及到的具体流程有哪些？我们应该向哪位领导或同事访谈才能了解到这些具体的流程内容？

3.从风险防范和内部控制体系建设及公司整体管理工作出发，您觉得公司在资产管理等工作中是否存在一些诸如执行流程不清晰、跨部门工作接口不顺畅等管理挑战？如果存在的话，主要有哪些？这些挑战来源于哪里？

4.您觉得从物资供应处目前的职能设置，人员配置或资源投入等状况来看，存在哪些管理风险或需要提升改进的地方？针对这些问题您觉得需要从哪些方面着手？

5.作为物资供应处负责人，您觉得xx天然气股份有限公司资产管理等未来发展规划应该包括哪些内容？目标定位是什么？当前的管理状况与未来目标之间差异主要表现在哪些方面？

四、其他

6.请您从公司或资产管理等角度出发,谈谈对xx天然气股份有限公司建设并推动内控管理体系有哪些期望或者建议?您觉得如何才能有效地推行内部控制管理工作？

以上问题仅作为访谈的概要，我们将在访谈中认真倾听、记录，并与您进行适当讨论。