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廉洁风险防范体系建设具体方案

廉洁风险防范体系建设具体方案
廉洁风险防范体系建设具体方案

**公司实施廉洁风险防范管理

体系建设具体方案

根据公司廉洁风险防范管理体系建设工作方案中明确的重点针对人、财、物的管理、合同的签订、工程建设等方面的关键部位、关键环节、关键岗位和商业贿赂、领导人员廉洁从业方面易出现腐败现象、不正当交易和违纪违规的行为逐一排查,确立风险源(点)的要求,结合企业内部控制规范开展以下风险源的识别和防范措施的制定。

风险源实行分级管理、分级负责。对涉及事项重大、情况十分紧急的问题,定为A级,由公司领导班子承担责任并重点监控。对涉及比较重大事项,出现问题后果比较严重,情况比较紧急的问题,定为B级,由公司主管领导承担责任并重点监控。对涉及一般常态事项,出现问题严重,情况紧急的问题,定为C级,由各部门负责人承担责任和重点监控。

此方案为具体实施方案。

一、人力资源方面

(一)人力资源管理风险类别

1.人力资源管理理念的风险

2.人力资源管理的制度风险

3.人力资源管理的技术风险

(二)人力资源管理的主要风险点

1.人力资源缺乏或过剩、结构不合理、开发机制不健全、可能会导致

企业发展战略难以实现。这一风险侧重于企业决策层和执行层的高管人员。----A级

2.人力资源激励约束制度不合理、关键岗位人员管理不完善、可能导

致人才流失、经营效率低下或关键技术、商业秘密和国家机密泄露。

这一风险侧重于企业专业技术人员。----B级

3.人力资源退出机制不当,可能会导致法律诉讼或企业声誉受损。这

一风险侧重于企业辞退员工、解除员工劳动合同等引发的劳动纠纷。

----C级

(三)具体措施

高管人员风险管理主要措施

技术人员的管理风险及主要措施

一般员工的管理及风险及主要措施

二、财产、物资方面

(一)筹资活动的主要风险类别

1.缺乏完整的筹资战略规划导致的的风险----A级

2.缺乏对企业资金现状的全面认识导致的风险----C级

3.缺乏完善的授权审批制度导致的风险----B级

4.因无法保证支付筹资成本导致的风险----B级

5.缺乏严密的跟踪管理制度导致的风险----C级

筹资内部控制的关键控制点、控制目标与控制措施

(二)投资活动的主要风险点及其控制措施

1.投资活动与企业战略不符带来的风险----A级

2.投资与筹资在资金规模、期限、成本与收益上不匹配的风险----B

3.忽略资产结构与流动性的风险----C级

4.缺乏严密的授权审批制度和不相容职务分离制度的风险----C级

5.缺乏严密的资产保管与会计记录的风险----C级

投资业务的关键控制点、控制目标和控制措施

(三)资金营运内部控制的关键点及控制措施

1.货币资金环节主要风险点

1)货币资金持有量不合理,导致资金积压、盈利能力降低;或者资

金不足,出现支付困难----C级;

2)忽视货币资金日常管理,增加不必要的货币资金占用----C级;

3)忽视货币资金收付的控制,造成贪污、舞弊,危及货币资金安全

完整----C级。

货币资金控制的关键点及控制措施

2.储备资金环节主要风险点

1)储备资金数量不合理,或者储备资金过多,资金浪费积压,影响

资金使用效率,或者储备资金不足,导致生产经营难以为继,出

现生产经营中断或脱节----C级;

2)储备资金日常收入、发出、结存管理控制不严,导致毁损、遗失、

偷盗等错弊发生,造成储备资金损失----C级;

3.生产资金环节的主要风险点

1)没有严格的生产预算或生产计划,无序、盲目生产----B级;

2)材料领用、发料没有严格的制度控制,导致偷盗、毁损、浪费等

现象发生----C级;

3)未建立目标成本管理制度,未确定料、工、费消耗定额,材料、

人工、固定资产使用效率不高,成本控制不严密----C级;

4)未建立生产进度表,产品工序之间无严格交接手续,管理松散

----C级;

5)未建立严格的质量检验制度,未实行生产责任制,产品质量职责

不明确,生产效率低下----C级;

6)未建立完善的成本核算和会计账簿体系,成本核算不准,成本分

析考核不及时、不准确----C级。

4.新的货币资金环节的主要风险点

新的货币资金是指当企业将购进的商品或自产的产品销售出去,储备资金就重新转化为货币资金,其风险点:

1)成本补偿和收益的风险。即一方面成本补偿不足导致生产萎缩,

简单再生产无法维持,另一方面出现超分配现象,侵蚀资本;成

本补偿过渡,会使企业利润减少,侵害国家、投资者和职工以及

管理者、社会公众的利益----A级;

2)商品销售和货款回收的风险----B级

资金营运内部控制的关键点及控制措施

(四)采购业务风险点及控制措施

1.编制需求计划(生产任务单)和采购计划。该环节的主要风险点是:

需求和采购计划不合理、不按实际需要安排采购或擅自超计划采购,甚至与企业生产经营计划不协调等----B级;

2.请购。该环节的主要风险点是:缺乏采购申请制度,请购未经适当

审批或超越授权审批,可能导致采购物资过量或缺乏,影响企业正常生产经营----C级;

3.选择供应商。该环节的主要风险点是:供应商选择不当,可能导致

采购物资质次价高,甚至出现舞弊行为----C级;

4.确定采购价格。该环节的主要风险点是:采购定价机制不科学,采

购定价方式选择不当,缺乏对重要物资品种价格的跟踪监控,引起采购价格不合理,可能造成企业资金损失;大宗采购未采用招标方式----B级;

5.订立框架协议或采购合同。该环节的主要风险点是:框架协议签订

不当,可能导致物资采购不顺畅;未经授权对外订立采购合同,合同对方主体资格、履约能力未达要求、合同内容存在重大疏漏和欺诈,可能导致企业合法权益受到侵害----B级;

6.管理供应过程。该环节的主要风险点是:缺乏对采购合同履行情况

的有效跟踪,运输方式选择不合理,忽视运输过程保险风险,可能导致采购物资损失或无法保证供应----C级;

7.验收。该环节的主要风险点是:验收标准不明确、验收程序不规范、

对验收中出现的异常情况不作处理,可能造成帐实不符、采购物资损失----C级;

8.付款。该环节的主要风险点是:付款审核不严格、付款方式不恰当、

付款金额控制不严,可能导致企业资金损失或信用受损----C级;9.会计控制。该环节的主要风险点是:缺乏有效的采购会计系统控制,

未能全面真实记录和反映企业采购各环节的资金流和实物流情况,

相关会计记录与相关采购记录、仓储记录不一致,可能导致企业采购业务未能如实反映,以及采购物资和资金损失----C级。

采购业务各主要控制措施

(五)存货管理的主要风险和管控措施

1.取得存货。指外购、委托生产、自行加工等方式取得的存货。该环

节的主要风险点是:存货预算编制不科学、采购计划不合理,可能导致存货积压货短缺----C级;

2.验收存货。该环节的主要风险点是:验收程序不规范、标准不明确,

可能导致数量克扣、以次充好、账实不符----C级;

3.仓储保管。该环节的主要风险点是:存货仓储保管方法不适当、监管

不严密,可能导致损坏变质、价值贬损、资源浪费----C级;

4.领用发出。该环节的主要风险点是:存货领用发出审核不严格、手

续不完备,可能导致货物流失----C级;

5.盘点清查。该环节的主要风险点是:存货盘点清查制度不完善、计

划不可行、可能导致工作流于形式、无法查清存货真实状况----C级;

6.存货处臵。该环节的主要风险点是:存货报废处臵责任不明确、审

批不到位,可能导致企业利益受损----C级。

存货业务关键风险控制点及控制措施

(六)固定资产管理的主要风险和管控措施

1.取得固定资产。固定资产的增加会在较大程度上影响企业的现金流

量,属于企业的投资项目。该环节的主要风险点是:缺乏专门的预算和授权审批制度、重大资产的建造或购臵与企业发展战略和投资计划不匹配----C级;

2.固定资产验收。该环节的主要风险点是:新增固定资产验收程序不

规范、可能导致资产质量不符合要求,进而影响资产运行----C级;

3.固定资产登记造册。该环节的主要风险点是:固定资产登记内容不

完整,可能导致资产流失、资产信息失真、账实不符----C级;

4.固定资产清查盘点。该环节的主要风险点是:固定资产丢失、毁损

等造成账实不符、或资产贬值严重----C级;

5.固定资产投保。该环节的主要风险点是:固定资产投保制度不健全,

可能导致应投保资产未投保、索赔不利,不能有效防范资产损失风险----C级。

固定资产管理关键风险控制点及控制措施

(七)销售业务流程的主要风险及管控措施

1.销售计划管理。该环节的主要风险点是:销售计划缺乏或不合理,

或未经授权审批,导致产品结构和生产安排不合理,难以实现企业生产经营的良性循环----B级;

2.客户开发与信用管理。该环节的主要风险点是:现有客户管理不足、

潜在市场需求开发不够,可能导致客户丢失或市场拓展不利;客户档案不健全,缺乏合理的资信评估,可能导致客户选择不当,销售款项不能收回欺诈,从而影响企业的资金能流转和正常经营----C级;

3.销售定价。定价或调价不符合价格政策,未能结合市场需求状况、

盈利测算等进行适当调整,造成价格过高或过低、销售受损;商品销售价格未经恰当审批,或存在舞弊,可能导致企业损害企业经济利益或者企业形象----B级;

4.订立销售合同。合同内容存在重大疏漏和欺诈,未经授权对外订立

销售合同,可能导致企业合法权益受到侵害;销售价格、收款期限等未被企业销售政策,可能导致企业经济利益受损----C级;

5.发货。该环节的主要风险点是:未经授权发货或发货不符合合同约

定,可能导致货物损失或客户与企业的销售争议、销售款项不能收回----C级;

6.收款。该环节的主要风险点是:企业信用管理不到位,结算方式选

择不当,票据管理不善,账款回收不力,导致销售款项不能收回或遭受欺诈;收款过程中存在舞弊,是企业经济利益受损----C级;7.客户服务。该环节的主要风险点是:客户服务水平低,客户满意度

不够,影响企业品牌形象,造成客户流失----C级;

8.会计系统控制。该环节的主要风险点是:缺乏有效的销售业务会计

系统控制,可能导致企业账实不符、帐证不符、帐帐不符或者帐表不符,影响销售收入、销售成本、应收款项等会计核算的真实性和可靠性----C级。

主要管控措施

(八)工程项目的主要风险点及管控措施

1.工程立项。该环节的主要风险点是:投资意向与国家产业政策和企

业发展战略脱节;项目建议书内容不合规、不完整,项目性质、用途模糊、拟建规模、标准不明确,项目投资估算和进度安排不协调----A级;

2.工程设计

1)初步设计阶段环节的主要风险点是:设计单位不符合项目资质要

求;初步设计未能多方案比选;设计人员对相关资料研究不透彻,初步设计出现较大疏漏;设计深度不足,造成施工组织不周密、

工程质量存隐患、损失失控以及投产后运行成本过高等----A级;

2)施工图设计阶段环节的主要风险点是:概预算严重脱离实际、导

致项目投资失控;工程设计与后续施工为有效衔接或过早衔接,

导致技术方案未得到有效落实,影响工程质量,造成工程变更,发生重大经济损失----A级;

3.工程招标。该环节的主要风险点是:招标人肢解建设项目,致使招

标项目不完整,或逃避公开招标;投标资格条件因人而设,未做到公平、合理,可能导致中标人并非最优选择;相关人员违法违纪泄露标底,存在舞弊行为----A级;

1)投标阶段环节的主要风险点是:招标人与投标人串通投标,存在

舞弊行为;投标人的资质条件不符合要求过挂靠、冒用他人名义

投标,可能导致工程质量难以达到规定标准等;

医院加强廉政风险防控机制建设工作实施方案

××医院加强廉政风险防控机制 建设工作实施方案 根据局党委《关于印发〈加强廉政风险防控机制建设工作实施方案〉的通知》(党发[2011]27号)要求,为强化对权力运行的监督制约,提高我院干部员工特别是领导干部的廉政风险防范意识和能力,推进从源头上预防腐败工作,特制定本工作方案。 一、指导思想 坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,深入贯彻落实科学发展观,牢固树立以人为本、执政为民理念,以廉政风险排查为基础,以规范和制约公共权力为核心,以建立健全防控制度为保障,立足本院实际,把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个部门,每个科室和每个岗位,增强各级领导干部和各岗位人员的责任意识、风险意识和廉政意识,强化廉政预警机制,最大限度地降低廉政风险,进一步健全本院惩治和预防腐败体系建设,为深化卫生体制改革提供坚强保障。 二、主要内容 单位和各科室要紧密结合工作实际,按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求,围绕规范各种权力运行,采取评估风险等级、梳理权力清单规范权力运行、加强风

险预警、强化考核追责等手段,从源头是上有效防治腐败的廉政风险防控长效机制和权力运行监督机制,推进反腐倡廉建设取得新成效。 (一)突出反腐倡廉教育。把教育作为防控廉政风险的第一道防线,建立党员领导干部经常接受教育的工作机制。把廉政教育作为各级领导班子思想政治建设的重要内容。利用《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《中国共产党党员领导干部廉洁从业若干准则》等一系列党风廉政建设的学习资料,针对不同层面、不同岗位党员面临的廉政风险开展世界观、人生观、价值观、权力观、地位观、利益观教育。深入开展“知足感恩、廉洁勤政”主题教育活动,弘扬集团廉洁文化理念,结合实际情况开展廉政文化进医院活动,不断增强廉洁文化的影响力、凝聚力和渗透力。 (二)加强规范权力运行的制度建设。围绕“三重一大”决策重点,针对腐败易发、多发、廉政风险等级高的部位和环境,坚持一项权力建立一项制度的原则,做到权力实行到哪里,制度管到哪里,逐步建成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系。一要规范重大决策权。对“三重一大”决策,特别是对院内重大决策、大额资金使用、重要干部任免等,规范决策程序,依法决策,民主决策。二要规范干部任用权。严格执行干部选拔任用工作条例,健全和完善干部选用制度,规范干部选拔任用机制,形成人利于优秀人才脱颖

廉政风险防控手册

廉政风险防控手册 郴州市人民政府法制办公室 2016.07 目录 第一部分前言综述……………………………………………………………………第二部分单位职责、党风廉政建设主体责任、“三重一大”决策程序图……… 1.单位主要工作职责…………………………………………………………………… 2.党风廉政建设主体责任………………………………………………………………… 3.“三重一大”事项决策程序图………………………………………………………… 4.单位廉政风险表现及等级……………………………………………………………第三部分班子成员工作职责、工作流程、廉政风险点及防控措施………………第四部分内设机构工作职责、工作流程、廉政风险点及防控措施……………… 1.综合科(法律事务科)………………………………………………………………… 2.立法科…………………………………………………………………………………… 3.规范性文件管理科……………………………………………………………………… 4.行政执法监督科………………………………………………………………………… 5.行政复议应诉科………………………………………………………………………… 6.郴州仲裁委员会秘书处………………………………………………………………… 7.监察室……………………………………………………………………………………第五部分岗位职责、工作流程、廉政风险点及防控措施………………………………

第六部分党风廉政建设和作风建设制度……………………………………………

第一部分前言综述 按照《郴州市廉政风险防控机制建设工作方案》(郴纪发〔2015〕5号)文件精神,严格落实“把权力关进制度的笼子里”要求,把加强廉政风险防控与本单位发展结合起来,融入业务工作和管理流程之中,以制约和监督权力运行为核心,以岗位风险防控为基础,以完善制度建设为重点,构建了我办权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、监管有效、预警及时的廉政风险防控机制。 通过动员部署、清理职权事项、查找廉政风险和评定风险等级,对我办在权力运行、业务流程、制度机制和自身环境等方面存在或可能存在的廉政风险进行了全面排查,并认真分析廉政风险的特点和表现形式;进一步完善和细化工作流程,优化权力和业务运行流程,做到流程清晰、权责明确;针对排查出的廉政风险点,分别从思想教育、制度管理、监督等方面制定防范措施,健全长效机制。 本次排查共清理行政职责项;查找单位廉政风险点条(其中一级风险点条,二级风险点条,三级风险点条),领导班子成员廉政风险点条(其中一级风险点条,二级风险点条,三级风险点条),内设机构廉政风险点条(其中一级风险点条,二级风险点条,三级风险点条),岗位廉政风险点条(其中一级风险点条,二级风险点条,三级风险点条);制定单位廉政风险防控措施条,领导班子成员廉政风险防控措施条,内设机构廉政风险防控措施条,岗位廉政风险防控措施条;制定、优化工作流程图个;建立健全有关党

廉政风险防控制度汇编

廉政风险防控制度汇编 目录 1、廉政风险评估预警暂行办法 (2) 2、廉政风险等级评估办法 (9) 3、廉政风险点综合防控措施 (11) 4、岗位廉政风险综合防控措施 (21) 5、廉政风险防控工作考核办法(试行) (25) 6、廉政风险防控机制执行措施 (28) 7、廉政风险防控机制督查制度 (42) 8、岗位廉政风险防教育制度 (48) 9、财务人事双向监督管理制度 (50) 10、干部职工谈心谈话制度 (52) 11、行政过错责任追究制度 (55) 12、效能考评制度 (56) 13、党务公开考核评价制度 (58) 14、定期评议党组织领导班子成员制度 (60) 15、党例行公开和依申请公开制度 (62) 16、党风廉政建设和纠风制度 (66) 17、党支部领导班子议事制度 (68) 18、岗位目标管理责任制 (71) 19、谈话诫勉制度 (73) 20、党风廉政建设责任制奖励和责任追究制度 (76) 21、办公用品采购制度 (81) 22、人事管理制度 (83) 2011年11月(修订)

廉政风险评估预警暂行办法 第一章总则 第一条为切实加强廉政风险预警防,提高预防腐败工作能力和水平,根据中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》及市、区廉政风险预警防的工作部署,结合我局实际,制定本暂行办法。 第二条本暂行办法适用于局各科(所)、下属事业单位。 第三条廉政风险评估预警坚持“关口前移、预防为主”,“依法依纪、客观及时”的原则;坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。 第四条廉政风险评估预警,是对工作部门、工作岗位和工作过程中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估,确定风险等级,提出预防对策,实施分类管理。目的是有效控制和化解廉政风险,预防腐败问题的发生。 第二章重大决策廉政风险评估 第五条本暂行办法所称重大决策,主要是指提交局党支部会议研究的关于我区房地产管理和建设的重要决策、大额资金使用、干部人事任免、以及制发或联合制发产生重要

廉政风险防控长效机制

xx乡多措并举建立 廉政风险防控长效机制 一、围绕防范思想道德风险,着力开展形式多样的学习教育 围绕防范思想道德风险,我乡将紧密结合干部的思想实际和廉洁状况,着眼防范,把关口前移,采取有效形式,加强对全乡干部特别是领导干部的廉政从政教育,从思想上筑牢反腐倡廉建设防线。 一是开展正面宣传教育。乡党委及时通过会议等形式组织全乡干部学习中央、自治区、州党委以及县委有关廉政工作的文件和领导讲话精神,并组织全乡干部开展理念信念、党风党纪、作风建设等方面的学习培训。同时通过上党课以及开展党风廉政宣传教育活动,教育和引导干部不断增强党性修养,坚定理念信念和宗旨观念,树立正确的权力观、地位观、利益观。 二要开展警示教育。通过观看警示教育片,深入开展警示教育;通过剖析违法违规典型案件,使全乡干部增强廉政危机意识和责任意识,认清腐败对社会对家庭的危害,自觉地远离腐败行为。 三是开展廉政谈话活动。结合干部轮岗和竞争上岗,对履新干部开展廉政谈话,重大节日以及外出检查、学习、考察前,对相关人员进行廉政打招呼,做到廉政教育时时有、处处有,警钟长鸣,防范在先。

四是开展廉政文化教育。把文化建设当作一项管长远的战略任务来抓,引导大家提高健身强体的意识。在安排上舍得花时间,在措施上充分发挥党、团、工会、青年组织和妇女组织的作用,在经费上创造物资条件,有组织、有计划地开展内容丰富、形式多样的文体活动,放松身心,陶冶情操,增进乡和谐,营造健康向上的氛围。 同时,要经常开展谈心活动,班子成员、领导与其他干部之间经常沟通,召开民主生活会及时了解干部的想法和需要,在全乡营造相互关心和相互爱护的良好氛围。 二、围绕防范制度机制风险,着力推进整章建制 围绕防范制度机制风险,我乡将对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行梳理,进一步优化工作流程,严格权力行使标准,严肃工作纪律,逐步形成“以制度规定流程、以管理完善制度”的风险防控运行机制和制度体系,真正做到“有章可循,有据可查,有人负责”。 一是修订完善制度。要对现有的制度查漏补缺,对规章制度中不适应形势发展需要的条款及时加以修订完善。对于检查中的吃住行问题、收拿土特产问题和检查期间“放水”的问题等,将进一步制定出相应的办法,避免问题的发生,严防执法风险,确保干部和资金安全。 二是领导班子和处级班子带头严格执行制度。严格维护制度的严肃性,切实做到用制度管人、管事,并着手建立制度执行的监督

对企业廉洁风险防控机制建设的几点想法

对企业廉政风险防控机制建设的几点想法 胡锦涛总书记在十七届中央纪委五次全会上强调,要推进廉政风险防控机制建设,形成有效预防腐败的长效机制。在其他场合,胡锦涛总书记也多次强调,要在坚决惩治腐败的同时,更加注重治本,更加注重预防,更加注重制度建设。中央纪委十七届四次全会明确提出,要“积极推进廉政风险防范机制建设,善于运用现代科技手段惩治和预防腐败,加强对行政权力运行的全过程、全方位监控”。 廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中出现违纪违法问题的可能性。廉政风险防控机制建设就就是把风险管理理论和全面质量管理方法应用于惩防体系建设之中,把廉洁从业风险防范管理工作作为落实党风廉政建设责任制的创新模式,是围绕如何预防和控制廉政风险的发生,抓住关键环节,而进行的一系列制度建设和防控措施的落实,规范权力运行,从源头上预防腐败。推进廉政风险防控机制建设是加强领导干部作风建设、促进领导干部廉洁自律的客观需要。 笔者认为,推进企业廉政风险防控机制建设是建立现代企业制度的必要,是推进企业体制机制改革的需要。推进企

业廉政风险防控机制建设要坚持依法实施公开透明、改革创新务求实效、突出重点分类指导的原则,要把廉政风险防控机制建设试点工作与反腐倡廉其他工作有机结合起来,要在加强纪检监察工作人员风险意识、增强纪检监察工作人员责任心的基础上,把好提高廉政风险防范意识这个前提,夯实找准风险这个基础,抓住建立廉政风险防范预警机制这个关键。 一、提高廉政风险防范意识是推进廉政风险防控机制建设的前提 1.全员参与,共同推进。“风险无处不在,风险防范人人有责”。提高廉政风险防范意识需要全员参与。企业有针对性地开展与岗位职责密切相关的党纪条规、法律法规和职业道德教育;通过开展廉政文化系列活动等形式,营造良好的舆论氛围;要对不同的岗位及人员,适时开展廉政谈话和廉政示范教育、警示教育。要组织学习廉政风险防控机制建设有关精神、资料,增强了预防廉政风险意识,并把廉洁从政内化为良好习惯和自觉行动。对廉政风险进行早教育、早提醒、早预防。同时,对腐败迹象及时预警、严肃处置,查处违纪违法行为。

廉政风险防控机制工作制度全

廉政风险防控机制工作制度 为进一步加强党风廉政建设和反腐败工作,降低我大队全具体工作人员在执行公务和日常生活中可能发生的腐败风险,着力营造风清气正的社会环境,特制定此工作制度细则:一、前提预防阶段 (一)思想道德风险防范预防措施 思想道德风险防范要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。 1、廉政教育 抓好三个层级的教育。一是中心组理论学习;二是中层以上管理人员的学习;说那是党员日常教育。 (1)廉政教育可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、参观、警示教育等多种形式。 (2)各基础当组织每季度开展一次廉政教育,每次不得少于一小时。 (3)各基层党组织要建立党员干部廉政教育工作台帐,记录廉政教育工作计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、讨论发言等情况。(4)各基层级人员,尤其是对于领导干部要自觉参加政治理论学习,即使记录学习笔记,撰写学习心得。 通过加强以上三个层级的及哦啊与活动,坚定理想信念,筑

牢思想道德防线,党员干部队伍的政治素质和道德修养得到提高。 2、谈心活动 大队党委通过开展谈心活动,加强党员干部之间的思想交流,及时掌握党员干部的思想动态,听取群众对党员干部的意见建议,增进团结,相互促进,改进工作。谈心活动,要与提高个人素养,改进工作作风,提高工作效率,提升工作业绩,推进廉政建设相结合。 (1)谈心活动,由大队党委负责组织,以党组织为单位进行。可采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。(2)各党组织可定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳等情况,以及当面临职务、岗 位变动,或遇有重大事项发生时,党组织负责人应及时 安排此类活动,了解和掌握党员干部的思想变动。(3)各党组织负责人与所管辖的党员干部每年谈心应不少于2次,谈心活动的开展情况应做好记录,以备检查。(4)党委全年要征求群众意见两次,通过以问卷调查、座谈会、设置意见箱等形式,广泛听取群众对大队党政领 导班子、各部门的意见建议,来持续改进镇党委、政府 各方面的工作,从而到达:政令畅通,行动一致;制度 健全,保障执行;团队协作,效率提高;廉洁奉公,促 进发展;群众满意,社会和谐。

(完整版)廉政风险防控手册

交通基础设施建设项目廉政风险防控手册 (试行) 中华人民共和国交通运输部

说明 一、结构说明 本手册以交通基础设施建设项目为单元,以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴,逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点,针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。 本手册共分为三个部分: 第一部分:交通基础设施建设项目流程图,包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段14个流程的17张分项流程图,合计为18张流程图。 第二部分:与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表,纵列为具有逻辑对应关系的流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体6列。本手册共排查出163个风险点(其中:直接廉政风险点94个、间接廉政风险点69个)。 其中,所涉对象为产生廉政风险的主体,即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点,前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。责任主体为制定和执行防控措施的主体,一般情况下为建设单位职能部门,如涉及行政监督权限则为行政监督部门,涉及行政主管权限则为行政主管部门。

第三部分:重点制度建设指南。为便于理解和操作,特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合,这些制度多为固定的或由其衍生,于重点制度建设指南中列明。这样,手册既易于微观操作,又便于宏观整体把握。 本手册中廉政风险点与防控措施的对应,并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施,而有些环节中一个风险点对应几项防控措施,还有一些防控措施,对很多风险点具有通用效果。 二、标示说明 本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示,以突出重点,便于区分。 (一)针对分项流程图中的各环节,根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下图所示: 方框一:普通环节方框二:黄色预警 方框三:橙色预警方框四:红色预警 (二)根据廉政风险危害和影响程度,将风险划分为三个等级,用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标示。未标示的,为一般风险。参见以下范例: ▲▲▲影响专家评标,暗示、诱导、误导专家评标。 (三)针对防控措施,根据措施的力度、效果和关注度,用一颗蓝

廉政风险防控机制建设的重大意义

廉政风险防控机制建设的重大意义 (一)推进廉政风险防控机制建设,是贯彻落实“三个更加注重”要求,加强预防腐败工作的重要举措 党的十七大强调,在坚决惩治腐败的同时,更加注重治本,更加注重预防,更加注重制度建设,拓展从源头上防治腐败工作领域。“三个更加注重”的要求,从本质上说,就是要超前化解权力运行过程中各种容易诱发腐败的风险,使腐败行为不发生或者少发生。在反腐倡廉形势依然严峻、任务依然艰巨的情况下,只有坚持预防在先,防患于未然,才能控制和减少诱发腐败的风险。党的十七届五中全会和十七届中央纪委第五次全会明确提出了推进廉政风险防控机制建设的任务。推进廉政风险防控机制建设,是我院贯彻落实中央和农业部反腐倡廉决策部署,进一步完善惩防体系建设的具体行动,是加强我院党风廉政建设的一项重要基础性工作。各单位、各部门一定要统一思想,提高认识,增强政治责任感和使命感,以高度负责的精神做好这项工作。 (二)推进廉政风险防控机制建设,是创新纪检监察工作机制,提高反腐倡廉建设科学化水平的有效手段 中央部署加强廉政风险防控机制建设,突破了传统思维和习惯做法,将“风险管理”等现代管理理念和科学方法引入反腐倡廉实践,针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节,主动超前预防,前移监督关口,掌握反腐倡廉建设的主动权,增强反腐倡廉的预见性、可操作性和实效性,是用发展的思路和改革的办法推进反腐倡廉建设的积极探索,为有效预防腐败开辟出了一

条新路。 (三)推进廉政风险防控机制建设,是加强我院党风廉政建设,促进广大党员干部廉洁自律的客观需要 廉政风险的存在具有客观性和普遍性。所谓廉政风险,就是掌握一定权力和资源的人在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。因此,廉政风险主要存在于权力运用和资源配置之中,并且以职务活动为核心。从这个意义上说,所有的职务都有廉政风险。有风险并不可怕,可怕的是没有防范风险的意识,没有应对风险的措施。因此,我们要在腐败的预防和控制上投入更多的时间和精力,督促各级干部树立防控风险意识,最大限度地降低腐败和不正之风发生的概率。这也是从根本上爱护党员干部的具体表现。 二、结合实际,突出重点,扎实推进我院廉政风险防控机制建设 (一)突出重点领域和关键环节,确保廉政风险防控机制建设取得实效 推进廉政风险防控机制建设,就是要建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面的一张廉政风险防控网。所以,首要任务是要抓住重点,以点带面。要抓住重大问题决策、重大项目建设、大额资金分配使用、重要人事安排等重点,以及科研管理、产业开发、成果转化、企业管理等方面的薄弱环节,明确权力运行流程和行使依据,找准权力运行的“关节点”和问题易发多发的“风险点”,量化责任,分析廉政风险,制定防控措施。 (二)把握步骤,探索规律,提高廉政风险防控机制建设的

廉洁风险防控手册(医院)

廉洁风险防控手册 (试行) 二0一一年十二月

目录 一、手册综述 (1) (一)指导思想 (1) (二)目的 (2) (三)适用范围 (3) 二、廉洁风险防控概述 (3) (一)风险及风险管理 (3) (二)廉洁风险 (4) (三)廉洁风险防控 (5) 三、廉洁风险防控机制 (6) (一)医院管理理念与员工行为准则 (6) (二)领导干部的基本要求 (7) (三)领导机制与工作职责 (8) (四)工作机制 (9) (五)宣传教育机制 (10) (六)监督机制 (11) 四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 (12) (一)人力资源管理 (12) 1、医院党组管理干部任职管理业务事项 (13) 2、分医院党组管理干部任职管理业务事项 (15) 3、基层医院副职后备干部选拔业务事项 (17)

4、基层医院中层干部任职管理业务事项 (19) 5、基层医院员工录用管理业务事项 (21) (二)投资管理 (23) 6、兼并收购业务事项 (23) (三)物资管理 (25) 7、医院基建工程设备采购业务事项 (25) 8、医院生产更改工程设备采购业务事项 (28) 9、医院新增物资供应商业务事项 (31) 10、基层医院物资采购选择供应商业务事项 (33) 11、基层医院物资采购预付款、验收、付款业务事项.. 37 12、基层医院报废物资出售业务事项 (39) (四)工程管理 (41) 13、基建工程承包商选择业务事项 (41) 14、基层医院更改、小型基建工程承包商选择业务事项48 15、基层医院基建、更改工程合同付款业务事项 (52) (五)燃料管理 (55) 16、燃煤采购业务事项 (55) (六)监察审计 (61) 17、内部审计业务事项 (61) 18、信访举报和案件查办业务事项 (63) (七)其他 (66) 19、基层医院粉煤灰销售业务事项 (66)

廉洁风险防控系统

廉洁风险防控系统 中科旗信廉政风险防控信息管理系统是以腐败易发多发的领域和事项为重点,逐步建立覆盖党的机关、行政机关和国有企业、事业单位的廉政风险防控机制;在充分实践的基础上,使廉政风险防控机制运行顺畅,制度配套完善、执行有力,预防腐败成效明显提高,在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。 解决问题 本系统引入风险管理理论和现代质量管理方法,对监管对象的各类风险点进行梳理,通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定对风险点进行分级定义,建立标准风险信息库,对职能履行的事前、事中、事后建立起三道防线,做到事前政务、党务公开,事中过程监督、事后群众评价、比对等,保证权力运行、资金运行、项目建设、干部成长的四大安全。 产品功能 一、总体功能 ◆信息公开:通过计算机网络,把不同单位、相关部门之间的信息联成 一体,高效传递,并在短时间内进行相互印证,防止因信息截留和垄断 而引发消极腐败现象,起到了权力运行“操作公开、过程受控、全程再 按、永久追溯”的效果。 ◆防范权力过分集中:通过计算机程序设置,实行授权分级管理个不同 职能与权力的分线运行,加强对同一业务不同岗位、同一流程不同环节 的相互制衡,固化权力运行流程,针对易发风险岗位设置相应的权力制 约机制。 ◆防范权力自由裁量:意识通过计算机程序设置,规范行政行为中的自 由裁量权,减少权力行使的主观随意性。运用信息技术的严密性,严控 采购过程中的自由决策权行使。 ◆实现对个人岗位、科室风险点及重点岗位风险点的监督和预警。 ◆实现对廉政风险防控工作的绩效考核与问责管理。 ◆实现监管工作的综合统计、电子监管管理。

二、系统工作流程示意图 二、功能示意图 功能分解介绍 一、系统用户及权限 系统用户用户权限 个人用户进入个人管理模块,查看自己的廉政风险预警情况,查看通知 公告,修改个人资料以及在线提交个人廉政相关信息单位用户管理单位和个人用户,可查看本单位的廉政风险预警情况,查看通知公告,在线提交本单位廉政相关信息,审核受理个人提 交的信息。 领导用户可查看个人或者单位所有填报廉政信息的汇总 电子监管用户查看任意单位和个人的廉政风险预警情况,并对廉政风险预警 指标进行监管 信息发布用户发布动态纪实、廉政信息、政策法规、在线教育、通知公告等 内容 二、风险库管理 风险库是廉政风险防控系统的核心数据,通过全面梳理单位及岗位的五类风险,由组织进行辨识与确认,对各风险点进行分级,确认风险的种类、性质、责任人、所在单位、风险的严重性等。通过本系统可以由各单位及个人进行风险点的自查与汇报,组织在系统内容进行各单位及个人的风险点进行评议及确认,实现对风险定义与管理的信息化。 1、廉政风险点: ◆岗位职责风险:在具体工作岗位上履行职责、行使权力过程中容易 出现廉政风险的节点。

浅谈廉洁风险防控机制建设

浅谈廉洁风险防控机制建设 廉洁风险防控机制主要是针对廉政建设及监督管理过程中的重点区域、薄弱环节,查找廉洁风险点、制定防范措施,形成科学防控体系,主动预防、超前防范,推动监督关口前移,有效防止腐败现象发生、减少发生的概率、降低行为带来的危害。论文主要从国有电力企业现状分析,阐述了廉洁风险防控的相关概念、主要类型、工作流程、产生的诱因分析等,重点论述了三河发电公司廉洁风险防控机制的开展情况。查风险、定风险、“预”于萌芽,把一般风险标出来、隐蔽风险找出来、重点风险管起来;重宣贯、筑防线,“防”于未形,从而把廉洁风险化解在萌芽、控制在未发、消灭在源头;抓当前、重长远,“控”于未然,完善措施,强化执行,动态监督,做到防控有效,管控有力。 标签:廉洁风险防控机制三河发电公司 1 概述 三河发电公司为了预防和控制廉洁风险转化为腐败行为,有效开展党风廉政建设和反腐倡廉工作、提高廉政建设科学化水平,在三河发电公司人、财、物等重要领域和薄弱环节中,建立廉洁风险防控机制,推动惩防体系建设融入安全生产、经营管理,确保企业持续健康发展。三河发电公司在人力资源、财务管理、机组检修、物资采购、工程招投标等可能发生潜在风险的领域,运用现在管理理念和科学的管理方法,进行风险查找、风险识别、评估分析、建立廉洁风险防控机制,进而有效化解风险和预防腐败。 三河发电公司开展廉洁风险防控机制建设,无论是对生产经营,还是对廉政建设都具有重要的意义。一是落实贯彻十八大精神、中央“八项规定”及上级公司的要求,加强廉政建设工作的重要举措。二是创新纪检监察工作机制,提高廉政建设科学化水平的有效手段。三是加强党风廉政建设,促进广大党员干部廉洁自律,实现自我保护的客观需要。四是有利于构建反腐倡廉建设与中心工作之间的关联机制,较好地解决党政组织和领导干部履行“一岗双责”的抓手和载体问题。 2 廉洁风险防控机制相关理论概念 2.1 廉洁风险是指在三河发电公司生产经营、物资采购、工程招标、科学发展等环节中,关键岗位人员因个人利益发生腐败行为的可能性,它具有危害性、描述性、可防性三个具体要素。 2.2 廉洁风险点是指关键岗位的党员干部因业务需要,行使权力的过程中,可能产生廉洁风险的关键岗位和具体环节,它是动态的、变化的,随着权力的变动和岗位的调整而发生相应变化。 2.3 廉洁风险防范机制是指运用现代管理学的理念和科学的管理方法结合三河发电公司廉政建设工作的实际,围绕权力和岗位,在人、财、物等领域,查

廉洁风险防控方案

吴起采油厂廉洁风险防控管理工作实施方案 为深入贯彻落实中省纪委三中全会和集团、油田公司、采油厂纪检监察工作会议精神,加强惩治和预防腐败体系建设,规范权力运行的制约和监督机制,提高干部职工廉洁风险防控能力,预防和减少腐败行为的发生,制定本实施方案。 一、指导思想和工作目标 以党的十八届三中全会和中央纪委三次次全会精神为指导,针对容易产生的腐败风险及其危害程度进行分析评估,有效遏制和减少腐败现象的发生。大力推行重点岗位风险考评交流制,通过考评增强岗位人员风险意识、责任意识,推动各项工作有效落实,不断改进风险防控机制,拓展从源头上防治腐败,创新完善反腐倡廉建设的方式方法,构建权力运行的动态监管模式,推进党风廉政建设和反腐败工作深入开展。 二、风险防控范围 按照采油厂纪检监察工作安排部署要求,面向全厂各单位、各科室,重点以基建、项目、供应、勘探、开发、油建、作业、运销、招标、供电等重点领域,对生产一线、辅助单位的调度、核算、材料、现场监督等重点岗位开展廉洁风险防控管理工作。 三、风险类别及表现形式 廉洁风险指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。主要分为思想道德风险、制度风险和岗位职责风险

三个类别。 1.思想道德风险,主要是因自身私欲、私利等思想道德偏误或因亲情请托等情节,可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移,工作行为失控,或授意他人违反职业操守,导致行动行为结果不公正不公平,构成“以权谋私”,造成企业和职工群众利益受损等严重后果的廉洁风险。 2.岗位职责风险,也称权力行使风险,主要是因工作岗位的特殊性,个人自由裁量空间较大,缺乏有效监督制约,在岗人员不履行或不正确履行职责,可能造成权力失控和行为失范等腐败风险,构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。 3.制度风险,主要是根据党风廉政建设的需要及要求,相关制度是否及时制定和完善;对已有制度的执行缺乏约束力和监督力,贯彻落实不到位,不能形成有效的规范化管理措施等,可能造成行使权利失控的廉洁风险。 四、风险防控及实施步骤 1.组织领导。成立廉洁风险防控管理工作领导小组: 组长:郭广文 副组长:刘海波胡志恩齐丕宁刘春生蔡学斌 宗耀华闫占斌何文宝白平马涛 屈炜赵晨云侯俊怀 成员:李长军尚振国王君雷明儒白江 张宏贾成前高东峰王晓波蔺彦勇 张治祥各采油大队长各联合站站长

廉政风险防控机制建设具体实施方案

公司 开展廉政风险防控机制建设具体实施方案为进一步建立健全惩治和预防腐败体系,不断加大预防工作力度,扎实推进反腐倡廉建设,加强廉政风险防控机制建设工作,增强反腐倡廉工作实效,根据市水利局《关于开展廉政风险防控机制建设工作的实施方案》,结合公司实际,制定如下实施方案。 一、目的意义 廉政风险是指党员干部和国家公职人员在行使公共权力中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控机制是指以积极防范为目标,以强化管理为手段,在公共权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节,排查廉政风险,健全内控机制,加强风险预警的防控机制。全面推进廉政风险防控机制建设,是认真贯彻落实党风廉政建设责任制的一项重要内容,是开展“三思三创”主题教育实践活动的重要载体;对于把预防腐败工作与公司各个运营环节紧密结合起来,提高科学决策水平和企业管理效能,对于进一步增强党员干部廉政风险防控意识,最大限度地减少党员干部廉政风险,具有重要促进作用。公司各部门、各单位要充分认识这项工作的重要意义,切实加强领导,认真组织实施。 二、指导思想和基本原则 (一)指导思想 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,全面贯彻落实科学发展观,紧紧围绕“重点岗位、重点领域、重点环节”三个重点,抓住“找、防、控”三个环节,运用有效措施,逐步形成覆盖公司所有工作岗位的党风廉政风险防范管理工作网络,在坚决惩治腐败的同时,更加注重治本,更加注重预防,更加注重监督,最大限度地铲除腐败滋生的土壤和条件,最大限度地减少干部员工犯错误的机会,推动公司党风廉政建设和反腐败

工作深入开展,为营造和谐的企业廉政环境提供有力保障。 (二)基本原则 1、围绕中心、服务大局。围绕市局水利工作重心和公司中心工作,把推进科学发展、服务社会民生、促进社会和谐作为廉政风险防控机制建设的出发点,通过规范公共权力运行、提升工作效能服务水利发展、推动公司科学发展。 2、突出重点、注重实效。以集团公司、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司为重点,突出党政领导班子、领导干部特别是主要领导干部,针对腐败现在易发多发的重点领域、重要岗位和关键环节,把廉政风险防控机制建设融入公司运营的各个环节,确保取得实效。 3、积极探索、勇于创新。坚持解放思想、实事求是,认真研究党风廉政建设工作的特点和规律,探索创新有利于降低廉政风险、加强从源头上预防腐败的改革措施。 4、分类指导、有序推进。从部门、单位的实际出发,区别不同岗位、不同人员的特点,坚持分类指导,分步实施,积极稳妥,有序推进。 三、主要任务 紧密结合水利行业和公司实际,全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险的问题,通过评估风险等级、梳理权力清单、规范权力运行、建立预警系统、完善相关制度等手段,建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面的系统化、标准化、程序化的廉政风险防控体系,力争到今年年底初步建立覆盖集团公司领导班子、各职能部门、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司的廉政风险防控机制。 四、工作重点和方法步骤 (一)动员部署阶段(2011年6月) 对廉政风险防控机制建设工作进行部署,明确工作目标、工作重点和各阶段任务,落实分工和责任。

中国电力建设股份有限公司廉洁风险防控手册(版).精讲

中国电力建设股份有限公司廉洁风险防控手册 (2014版) 二○一四年十二月 1 / 111

目录 第一部分概论 (5) 第一章手册综述 (5) 第二章廉洁风险防控概述 (8) 第三章廉洁风险防控机制 (13) 第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序 (19) 第二部分重点业务事项廉洁风险防控 (25) 第一章“三重一大”决策 (25) 一、议题准备 (25) 二、集体决策 (27) 第二章选人用人 (29) 一、中层干部选聘 (29) 二、后备干部选拔 (31) 三、员工录用 (33) 第三章财务管理 (35) 一、预算管理 (35) 二、融资管理 (37) 三、对外担保管理 (39) 四、银行账户管理 (41) 五、代管资金管理 (42) 第四章资产管理 (45) 2 / 111

一、资产配置管理 (45) 二、自建资产竣工决算管理 (47) 三、剥离资产管理 (49) 四、废旧物资处置管理 (51) 五、个人代持境外国有资产管理 (53) 第五章工程建设 (55) 一、勘测设计业务 (55) 二、设备物资采购管理 (58) 1、采购计划编制与审批 (58) 2、采购招标 (60) 3、货物验收 (63) 三、分包管理 (64) 1、分包策划 (65) 2、分包商确定 (67) 3、分包合同管理 (70) 4、分包商履约管理 (73) 四、施工监理 (76) 五、项目资金管理 (79) 第六章资本运营 (82) 一、投资决策 (82) 二、国有产权转让 (84) 三、并购 (86) 3 / 111

第七章市场营销 (88) 一、信息收集 (88) 二、投标报价 (90) 三、客户管理 (92) 第八章其他业务 (94) 一、国际项目咨询代理 (94) 二、装备制造业务 (96) 1、销售代理 (96) 2、定牌定制业务 (98) 3、生产外协/产品委外加工业务 (101) 第三部分附录 (103) 一、相关附件 (103) 二、制度清单 (109) (一)中央、中央纪委、国资委纪委相关制度 (109) (二)电建股份相关制度 (110) 4 / 111

廉政风险防控管理制度

廉政风险防控管理制度 一、廉政风险防范管理教育制度 (一)制定并实施廉政风险防范管理教育计划,将廉政风险防范管理作为医院中心组学习和党员干部廉政教育中的重要内容,定期开展学习教育活动。 (二)医院中心组学习成员和党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头,领会精神实质,及时做好学习笔记,参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动,为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。 (三)完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防范管理党课制度,发挥领导干部讲廉政的带头作用。组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉政风险防范管理教育专题讲座。从制度上保证“一把手”和领导干部带头讲、讲好廉政风险管理教育党课,发挥党课的影响力和“一把手”的表率作用。 (四)建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动,利用正反两方面典型,教育和引导党员干部珍惜工作岗位,秉公办事,爱岗敬业。通过开展经常性廉政风险警示教育,提高党员干部严守制度、坚持原则,防止不廉行为的发生。 (五)医院党支部每季度进行一次抽查,通报学习进展情况,并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据,确保学习教育内容落实到位。同时,创新宣传教育载体,不断扩大学习教育成果。

二、廉政风险防范管理决策制度 (一)正确决策是事业顺利开展的重要前提,科学民主决策是实行民主集中制、推进廉政风险防范管理的重要环节,在决策中应坚持扩大民主,依法决策,使决策主体、决策行为、决策程序于法有据,依法进行,做到决策权责统一。 (二)医院支部会议主要决策党务管理方面的重要事项,包括党员发展、党员教育管理和干部选拔任用、党员的奖惩。通过坚持民主集中制,发扬民主,严格按照规则和程序办事,事前沟通达成一致,使决策事项符合党章和干部选拔任用条例、党支部议事规则和有关规定,做到科学决策、民主决策、依法决策。 (三)医院行政办公会议决策重点工作部署、重要财务开支和人事任免、奖惩、干部调出、调入等廉政风险防范事项,决策中坚持民主作风,落实民主集中制,按照从严管理干部的规定,加强对班子成员的教育管理,在尊重事实、客观调查基础上,使决策更加符合实际,努力提高决策的科学化水平。 (四)调查研究是决策活动的基础性环节,没有调查就没有发言权,不深入调研不决策,大兴调研之风,在进行决策前,必须深入调研,掌握真实情况,抓住主要矛盾,作出准确判断。 (五)凡属重大决策、重要干部任免、重要建设项目安排和大额度资金的使用等,都要经过领导集体内部充分讨论作出决策,有的还需专家论证,征求意见。在决策过程中倾听少数人意见。

教务处廉政风险防控手册

会昌县第四中学 教务处廉政风险防控手册 12、教务处材料 12.1、教务处岗位架构图 12.2、教务处职责 12.3、教务处岗位职责 12.4、教务处主要政策、法规清单 12.5、教务处工作文件清单 12.6、教务处现有表格记录清单 12.7、教务处主要工作流程清单 12.8、教务处岗位廉政风险点自查表 12.9、教务处对应的岗位廉政风险防控措施一览表12.10、教务处主要权限运行流程图 12.11、教务处对应的流程风险识别评价表 12.12、教务处廉政风险防控措施汇总一览表 12.13、教务处主要审批事项权力清单 12.14、教务处自由裁量权清单 12.15、教务处廉政风险防控目标一览表 12.16、教务处涉及其它处室、单位廉政风险点统计表12.17、教务处涉及领导廉政风险点统计表

12.1、教务处

12.2、教务处工作职责 一、职能职责 一)教学行政管理 1、负责课务分工与编排,根据课程设置及课程标准组织教学计划的制定、实施。 2、负责编排作息时间表、课外活动安排表及课程表。 3、负责教材征订、发放工作;各类教学用具、用品及器材的预订和发放、回收登记。 4、负责实验室、电脑室、多媒体教室等教学场所建设与管理。协助校长制(修)订实验室等各室有关管理的各项规章制度,并负责组织实施与执行,组织检查仪器、设备的合理使用、登记及保管。 5、负责全校教学常规检查和管理工作,通过参加集体备课、听课、查阅教案、检查作业批改等工作,了解教学情况,落实教学常规工作要求,提出指导性意见;布置各阶段教学工作。 6、负责教学质量管理。组织实施各类教学检查考核评估。检查教学质量,研究分析教学质量状况,提出提高教学质量的建议与措施; 7、负责各类教学规章制度建设。拟定各类教学管理制度,严格执行和督导检查。二)师资队伍建设与考核 1、建立、健全教师业务档案,负责对教师教学工作进行量化考核,奖优罚劣。 2、负责学业水平考试,指导年级组做好中考、高考的建档和毕业证书的验证、办理工作。 三)考试、竞赛辅导与学籍管理 1、指导年级组组织期中、期末和月考的考试组织实施与成绩评定及成绩的分析、统计与上报 2、组织学生课外兴趣小组和学科兴趣小组的竞赛辅导。组织落实各级教育行政部门举行竞赛辅导。 3、负责全日制在校生的学籍建档管理,转学、休学、借读等学籍变动管理以及毕业证书办理工作。 四)其它工作 1、教学管理信息化建设工作,积累教学资料。负责教学文件管理和档案资料的整理、归档工作。 2、负责教工教育教学奖励核算工作。负责教学考勤汇总统计、上报和公示。 3、完成学校安排的其他工作。

如何做好嵌入式廉洁风险防控体系建设(市场支部)---副本

未雨绸缪防微杜渐 做好市场支部嵌入式廉洁防控风险体系建设 针对市场支部,所谓嵌入式廉洁风险防控,就是有目的、有意识地通过计划、组织、控制和监督、检查等活动来阻止市场各岗位廉洁风险的发生,以获取最大效益和工作效率的一种行为。而在市场支部开展廉洁风险防控体系建设,重心就是针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律,而在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性,以有效防范和及时化解为核心内容,通过采取前期预防、中期监控、后期处置等措施,对预防腐败工作实施科学管理的过程,确保企业经营发展工作有序、合规、合理进行。嵌入式防控建设在市场部门的最终要求是各岗位责任人对各自岗位的廉洁风险进行排查、识别、评估,要有充分的意识能够识别风险,而在识别中将能够达到反腐倡廉效果的具体措施嵌入到业务制度和流程当中,最大化的解决岗位和一线的廉洁风险工作。 担当是“两个责任”的基石。不管是市场口支部负责人,还是各岗位的业务主管,全面落实党风廉政建设“两个责任”的工作要求是市场支部工作人员的基本素养。譬如拿主体责任来说,市场部经理要全面对各项经营工作开

展的规范性负主体责任。就拿每项活动开展的规范性,合理合规性来说,是否存在被套取资金、酬金、激励;是否存在业务造假风险、活跃度风险、资源浪费风险;是否存在公司重要的终端、电子券、酬金等营销资源通过不同渠道、通道、联盟商家、合作平台流入其他市场或被其他不合规商家的复用而并不为客户所享受,种种此类的风险就成为廉洁问题的萌芽。因此,基本素养要求市场部经营必须在主体责任中做好“未雨绸缪”。提前通过预测、测算等手段讨论识别其中的主体风险点,从活动伊始将风险点解决在萌芽状态。而针对于监督责任,还拿市场部经理岗位来说,针对一线在业务发展规程中的违规操作、强钻漏洞;针对业务管理人员在业务管理过程中的上下串通、绕章办事、合作不洁、钻空耍滑等行为,要重点加强人员教育和监督,必要时一定要树立方面典型,提交公司按照纪检监察要求和规范处理。才能真正起到监督责任,责任落实才实。诸如此类,这就要求落实“两个责任”的管理人员要有充分的为企业负责、为自己负责的担当意识。担当的外在表现是负责、明快和自律。有担当的管理人员,他会表现出来遇到或出现任何状况和问题,就不怕事。有担当的管理人员,应该在大家无所适从,一片慌乱的时候就会未雨绸缪、处乱不惊,就不会临阵逃脱。有担当的管理

浅谈如何完善廉洁风险防控体系建设

浅谈如何完善廉洁风险防控体系建 设 一、廉洁风险防控的内涵 所谓“风险”是指发生对组织不利事件的可能性。廉洁风险,是指一些管理人员,尤其是一些关键的权利岗位和部门在日常工作生活中发生腐败行为的可能性。廉洁风险具有客观性、隐蔽性、危害性、难控性等特点,对廉洁风险进行有效评估和管理可以防范相关危机的发生。廉洁风险防控是运用科学合理的管理方式,将现代风险管理理论和全面质量管理理论融入反腐倡廉工作中,有目的有意识地通过计划、检查和监督等环节最大限度地降低腐败行为发生的可能性。 二、廉洁风险防控体系建设存在的问题 一是日常管理中存在着缺乏风险防范意识的问题。由于主观上缺乏防范廉洁风险意识,存在着部分人员利用职权以经营、投资、中介、兼职、审批等形式谋取私利,损害公司利益的现象;存在着部分工作人员职业判断力不强,在重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额资金使用事项即“三重一大”方面,职责 界限不清,造成滥用职权的现象。 二是监督资源整合不到位,未能形成合力。企业中存在多项监督组织,如纪检监察、审计与财务部门等,

但由于各部门分工与侧重点不同,分管领导不同,形成多线结构,缺乏一个全局性的监督框架。虽然在日常工作中各部门需要相互沟通相互交流,进行信息和工作经验的传输和学习,但在进行监督工作时,时常会出现“各自为政”的现象,导致出现监督的“空白地带”。 三是内控制度体系不完善、协调性不足。从职能性划分,企业内控制度系统分为财务、办公室、人事和物资采购等多个子系统,具有不相容性、不协调性和缺乏监管的针对性。同时由于管理和监督机制缺乏时效性,那么监督的有效性也将大打折扣。所以,企业内控系统的有效运行就成了廉洁风险防控体系建设的关键控制点。 三、廉洁风险防控体系建设的必要性 首先,构建廉洁风险防控体系有利于适应新时代反腐败斗争的新要求。党的十九大报告明确指出“强化不敢腐的震慑,扎牢不能腐的笼子,增强不想腐的自觉,通过不懈努力换来海晏河清、朗朗乾坤”,提出了新时代正风反腐的更高标准、更严要求。作为国有企业,必须紧跟中央要求,针对企业特点构建完善的廉洁风险防控体系,准确把握新时代反腐败斗争形势,才能在党风廉政建设和反腐败工作中取得新的成效。

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