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股指期货考试题7

股指期货考试题7
股指期货考试题7

股指期货基础知识测试试题

(共30 道题,答对24 题为合格。测试时间为30 分钟。)

客户姓名:答题日期:

客户身份证号码:答对题数:

一、判断题(本大题共10 道小题,对的打“√”,错的打“X”)

1.投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。()

2.股指期货实行双向交易,既可先买后卖,也可以先卖后买。()3.证券公司可以为自己的客户从事期货交易提供融资服务。()4.中金所实行交易编码制度,会员应当为每一个客户单独开立专门账户、申请交易编码,不得混码交易。()

5.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。()

6.期货公司收取投资者的保证金,一般会在交易所要求的保证金基础上上浮一定比率。()

7.中国金融期货交易所上市的沪深300 股指期货合约的标的是上证综合指数。()

8.与股票交易不同,股指期货交易的亏损可能超过投资本金。()9.沪深300 股指期货合约最后交易日如遇国家法定假日,则以下一交易日为最后交易日和交割日。()

10.沪深300 股指期货合约的当日结算价为该合约当天的收盘价。()

二、单项选择题(本大题共20 道小题,每题仅有一个正确答案)

1. 只有取得中间介绍业务资格的()方可接受相应期货公司的委托,为该期货公司介绍客户参与股指期货交易。

A、证券公司

B、基金管理公司

C、商业银行

2. 根据股指期货投资者适当性制度,自然人投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币()元。

A、20 万

B、50 万

C、100 万

3. 沪深300 股指期货在()挂牌交易。

A、中国金融期货交易所

B、上海证券交易所

C、深圳证券交易所

D、上海期货交易所

4. 沪深300 股指期货合约到期时,采用()。

A、现金交割

B、沪深300 成份股股票交割

C、沪深300ETF 交割

5. 股指期货交易具有杠杆性,既放大盈利也放大亏损,是因为实行了()。

A、双向交易制度

B、保证金制度

C、当日无负债结算制度

6. 沪深300 股指期货合约在其最后交易日的交易时间为()。

A、9:15-11:30(第一节),13:00-15:00(第二节)

B、9:30-11:30(第一节),13:00-15:00(第二节)

C、9:15-11:30(第一节),13:00-15:15(第二节)

7. 沪深300 股指期货的4 个合约月份分别为()。

A、当月、下月及随后两个季月

B、3 月、6 月、9 月及12 月

C、连续4 个月

8. 沪深300 股指期货季月合约上市首日的涨跌停板幅度为该合约挂盘基准价的()。

A、±6%

B、±10%

C、±20%

9. 2010 年6 月3 日(周四),中国金融期货交易所可供交易的沪深300 股指期货合约应该有()。

A、IF1006 合约IF1007 合约IF1008 合约IF1009 合约

B、IF1006 合约IF1007 合约IF1009 合约IF1012 合约

C、IF1006 合约IF1009 合约IF1012 合约IF1103 合约

10. 沪深300 股指期货合约的最小变动价位为( )指数点,该合约交易报价指数点必须为最小变动价位的整数倍。

A、0.05 点

B、0.1 点

C、0.2 点

11. 沪深300 股指期货合约的最后交易日为()。

A、合约到期月份的第一个交易日

B、合约到期月份的15 日

C、合约到期月份的第三个周五

12. 沪深300 股指期货合约的交割结算价为最后交易日()。

A、沪深300 指数的收盘价

B、沪深300 指数最后2 小时的算术平均价

C、到期合约的收盘价

13. 某投资者买入开仓IF1006 合约8 手,再卖出开仓该合约4 手后,该投资者对该合约的持仓为()。

A、12 手多单

B、4 手空单

C、8 手多单、4 手空单

14. 投资者以限价指令的方式买入开仓IF1005 合约,申报价格为3000 点,其成交价不可能为()点。

A、2999

B、3000

C、3001

15. 某投资者认为IF1006 合约的价格会下跌,应在该合约上()。

A、买入开仓

B、卖出开仓

16. 沪深300 股指期货限价指令每次最大下单数量为()手

A、50

B、100

C、200

17. 某投资者在2010 年5 月13 日只进行了两笔交易:以3600 点买入开仓2 手IF1009 合约,以3540 点卖出平仓1 手该合约,当日该合约收盘价为3550 点,结算价为3560 点,如果该投资者没有其他持仓且不考虑手续费,当日结算后其账户的亏损为()。

A、30000 元

B、27000 元

C、3000 元

18. 沪深300 股指期货的市价指令在申报时无需指定价格,按照()成交。

A、当时市场上可执行的最优报价

B、该合约的当日结算价

C、该合约当日的收盘价

19. 适用于卖出套期保值的情形是()。

A、手中持有股票组合,担心股市下跌

B、未来准备买入股票,担心股市上涨

C、手中持有股票组合,并看涨后市

20. 沪深300 股指期货交易实行持仓限额制度,进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为()。

A、50 手

B、100 手

C、200 手—————————————————————————————参考答案

一、判断题

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

√√X √√√X √√X

二、选择题

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

A B A A B A A C B C

11 12 13 14 15 16 17 18 19 20

C B C C B B A A A B

股指期货基础知识测试试题及答案.doc

1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。() 答案:对。 解释:期货交易实行的是T+0交易,这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。() 答案:对。 解释:IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份,后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。 3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。() 答案:错。 解释:沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点,合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。 4.投资者持有某股指期货合约,可以在该合约到期前平仓,也可以选择持有到期进行交割。() 答案:对。 解释:投资者可以在合约到期前平仓,也可以一直持有合约到到期日,参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后,交易所以交割结算价为基准,划付持仓双方的盈亏,了结所有未平仓合约。 5.股指期货价木各与所对应的标的指数走势无关。() 答案:错。 解释:股指期货的价木各与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价木各是对标的指数未来某一时间的价木各发现。 6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。() 答案:对。 解释:根据规模、流动性等指标,沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。 7.市价指令不能成交的部分继续有效。()

答案:错。 解释:《中国金融期货交易所交易细则》规定,市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价木各的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。 8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。() 答案:对。 解释:通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统,投资者可以查询交易结算报告等信息。 9.股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。() 答案:对。 解释:由于采取保证金交易制度,股指期货交易的损失有可能超过投资者的全部初始保证金。 10.期货公司可以接受投资者的全权委托。() 答案:错。 解释:期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托,客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易 二、单项选择题(本大题共20道小题,每题仅有一个正确答案,请将正确答案填入下面的表格中) 1.沪深300股指期货限价指令每次最大下单数量为()手 A.50 B.100 C.200 答案:B. 解释:《中国金融期货交易所交易细则》规定,限价指令每次最大下单数量为100手。 2.在沪深300股指期货合约到期交割时,根据()计算双方的盈亏金额。 A、当日收盘价 B、交割结算价 C、当日结算价 答案:B

金融期货知识测试题库(解析版本)

金融期货知识测试题库 选择题 股指期货 1. 沪深300 股指期货某合约报价为3000 点,则 1 手按此报价成交的合约价值为()万元 A. 120 B.60 C.150 D.90 解析:合约价值=合约价格*合约乘数*手数=3000 点*300 点/元*1 手=900000 元,选择D 2. 若上证50 指数期货 5 月合约上一个交易日的结算价为2500 点,涨跌幅度为+10% 则下一 个交易日的涨停板价格为()点 A. 2250 B.2750 C.2400 D.2600 解析:涨停价=上一个交易日结算价*(1+涨跌幅度)=2500* (1+0.1 )=2750 , 选择B 3. 某沪深300 指数期货合约 1 手的价值为120 万元,合约乘数为每点300 元,则该合约的成交价为()点 A. 5000 B.6000 C.3000 D.4000 解析:合约价值=合约价格*合约乘数*手数,合约成交价=120 万/ (300 点/元*1 手)=4000 点,选择D 4. 某投资者以2500 点买入 1 手上证50 股指期货 6 月合约,并在2520 点卖出平仓,合约乘数每点300 元,则该投资者()元 A. 亏损4000 B. 盈利4000 C.亏损6000 D. 盈利6000 解析:多单盈亏=(平仓价一开仓价)*合约乘数*手数=(2520-2500 )*300* 仁6000 元,选择D 5. 股指期货套期保值可以规避股票市场的() A. 系统性风险 B. 非系统性风险 C.所有风险 D. 个股风险 解析:股指期货套期保值可以规避股票市场的系统性风险,选择A 6. 某投资者欲在沪深300 股指期货 6 月合约上买入开仓 5 手,在选择合约时错误的选择了9 月合约,该风险属于() A. 流动性风险 B. 市场风险 C.操作风险 D. 信用风险 解析:客户以上操作为误操作,属于操作风险,选择C

股指期货基础知识测试试题及答案2

股指期货基础知识测试试题及答案2

一、判断题(本大题共10 道小题,对的打“√”,错的打“X”,请将正确答案填入下面的表格中)1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1.期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。( ) 2.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。( ) 3.期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。()4.客户在不同的会员处开户的,其交易编码中客户号应当相同。() 5.投资者可以使用已开立的证券账户进行股指期货交易。( ) 6.股指期货实行双向交易,既可先买后卖,也可以先卖后买。() 7.中国金融期货交易所上市的沪深300 股指期货合约的标的是沪深300 指数。() 8.沪深300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。() 9.沪深300 股指期货合约的最后交易日为合

约到期月份15 日。() 10.投资者持有某股指期货合约,可以在该合约到期前平仓,也可以选择持有到期进行交割。() 二、单项选择题(本大题共20 道小题,每题仅有一个正确答案,请将正确答案填入下面的表格中) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,不得提供下列何种服务()。 A、协助办理开户手续 B、提供期货行情信息、交易设施 C、代期货公司、客户收付期货保证金 2. 当IF1007 月合约交割后,下一交易日挂牌交易的4 个合约分别为()。 A、IF1008 合约、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约 B、IF1008 合约、IF1009 合约、IF1010 合约、IF1011 合约 C、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约、IF1106 合约

股指期货基础知识测试试题

股指期货基础知识测试试题 (共30道题,答对24题为合格。测试时间为30分钟。)客户姓名:答题日期: 客户身份证号码:答对题数: 一、判断题(本大题共10道小题,对的打“√”,错的打“X”,请将正确答案填入下面的表格中) 1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。( ) 答案:对。 解释:期货交易实行的是T+0交易,这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。( ) 答案:对。 解释:IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份,后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。 3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。( ) 答案:错。 解释:沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点,合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。 4.投资者持有某股指期货合约,可以在该合约到期前平仓,也可以选择持有到期进行交割。( ) 答案:对。 解释:投资者可以在合约到期前平仓,也可以一直持有合约到到期日,参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后,交易所以交割结算价为基准,划付持仓双方的盈亏,了结所有未平仓合约。 5.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。( ) 答案:错。 解释:股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。

6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。( ) 答案:对。 解释:根据规模、流动性等指标,沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。 7.市价指令不能成交的部分继续有效。( ) 答案:错。 解释:《中国金融期货交易所交易细则》规定,市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。 8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。( ) 答案:对。 解释:通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统,投资者可以查询交易结算报告等信息。 9.股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。( ) 答案:对。 解释:由于采取保证金交易制度,股指期货交易的损失有可能超过投资者的全部初始保证金。 10.期货公司可以接受投资者的全权委托。( ) 答案:错。 解释:期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托,客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。 二、单项选择题(本大题共20道小题,每题仅有一个正确答案,请将正确答案填入下面的表格中) 1.沪深300股指期货限价指令每次最大下单数量为( )手 A.50 B.100 C.200 答案:B. 解释:《中国金融期货交易所交易细则》规定,限价指令每次最大下单数量为100手。

股指期货基础知识测试题

股指期货基础知识测试题一、填空题:(每题2分)1、沪深300股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的(沪深300指数)。 2、沪深300股指期货合约的合约乘数为(每点300元)。3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为(0.2指数点),合约交易报价指数点为(0.2点)的整数倍。 4.沪深300股指期货合约的合约月份为(当月、下月及随后两个季月)。季月是指3月、6月、9月、12月。 5. 沪深300股指期货合约的最后交易日为(合约到期月份的第三个星期五遇法定节假日顺延),最后交易日即为交割日。 6.新的月份合约开始日是(到期合约交割日的下一交易日)。7. 沪深300股指期货合约的交易时间---交易日(9:15-11:30 13:00-15:15)最后交易日交易时间为(9:15-11:30 13:00-15:00)。 8. 沪深300股指期货合约的每日价格最大波动限制是指其每日价格涨跌停板幅度(上一交易日结算价的±10% )。 9. 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的(12%)。 10. 席位使用费按年收取。席位年申报量不超

过20万笔的,年使用费为人民币(2万元);席位年申报量超过20万笔的,年使用费为人民币(3万元)。 11、由于交易系统、通讯系统等交易设施发生故障,致使( 10% )以上的会员不能正常交易的,交易所应当暂停交易,直至故障消除为止。 12. 成交量是指某一期货合约在当日所有成交合约的(单边数量)。 13. 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的(单边数量)。14. 交易指令分为(市价指令),(限价指令)及交易所规定的其他指令。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。市价指令的未成交部分自动撤销. 15. 交易指令每次最小下单数量为(1)手,市价指令每次最大下单数量为(50)手,限价指令每次最大下单数量为(100)手。 16. 集合竞价在交易日(9:00-9:15)进行,其中(9:00-9:14 )为指令申报时间,(9:14-9:15)为指令撮合时间。17.会员应当建立客户开户档案,并应当自期货经纪合同终止之日起至少保存(20年)。18、股指期货的手续费标准为不高于成交金额的(万分之

股指期货基础知识测试试题及答案2

一、判断题(本大题共10 道小题,对的打“√”,错的打“X”,请将正确答案填入下面的表格中) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1.期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。( ) 2.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。( ) 3.期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。()4.客户在不同的会员处开户的,其交易编码中客户号应当相同。() 5.投资者可以使用已开立的证券账户进行股指期货交易。( ) 6.股指期货实行双向交易,既可先买后卖,也可以先卖后买。() 7.中国金融期货交易所上市的沪深300 股指期货合约的标的是沪深300 指数。()8.沪深300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。() 9.沪深300 股指期货合约的最后交易日为合约到期月份15 日。() 10.投资者持有某股指期货合约,可以在该合约到期前平仓,也可以选择持有到期进行交割。() 二、单项选择题(本大题共20 道小题,每题仅有一个正确答案,请将正确答案填入下面的表格中) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,不得提供下列何种服务()。 A、协助办理开户手续 B、提供期货行情信息、交易设施 C、代期货公司、客户收付期货保证金 2. 当IF1007 月合约交割后,下一交易日挂牌交易的4 个合约分别为()。 A、IF1008 合约、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约 B、IF1008 合约、IF1009 合约、IF1010 合约、IF1011 合约 C、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约、IF1106 合约 3. 沪深300 股指期货合约在其最后交易日的交易时间为()。 A、9:15-11:30(第一节),13:00-15:00(第二节) B、9:30-11:30(第一节),13:00-15:00(第二节) C、9:15-11:30(第一节),13:00-15:15(第二节) 4. 沪深300 股指期货的交割方式为() A、现金交割 B、ETF 基金份额交割 C、股票交割 5. 若沪深300 股指期货某合约的价格为4000 点,当时沪深300 指数为4050 点,则一手该合约的价值为()万元。 A、121.5 B、120 C、81 D、80 6. 沪深300 股指期货合约的涨跌停板幅度为该合约上一交易日()的±10%。 A、结算价 B、收盘价 C、开盘价 7. 沪深300 股指期货合约的最小变动价位为( )指数点,该合约交易报价指数点必须为最小变动价位的整数倍。 A、0.05 点 B、0.1 点 C、0.2 点

股指期货知识试题(答案)

股指期货知识试题 一、判断题 1.股指期货实行双向交易,既可以先买后卖,也可以先卖后买。() 2.某一股指期货合约的涨跌是指该合约在当日交易期间的最新价与上一交易日 收盘价之差。() 3.沪深300股指期货合约的当日结算价为该合约的收盘价。() 4.当投资者保证金不足,且未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自 行平仓的,期货公司有权对其持仓进行强行平仓。() 5.期货投资者出入金只能通过其指定的期货结算账户与期货公司保证金专用账 户之间进行划转。() 6.投资者持有某股指期货合约,可以在该合约到期前平仓,也可以选择持有到 期参与交割。() 7.由于股指期货实行保证金交易制度,投资者在方向判断错误的情况下,可能 会使亏损成倍放大,极端行情下亏损可能会超过初始投入的本金。() 8.股指期货市场上的投资者一般分为三类:投机者、套保者、套利者。() 9.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。() 10.期货交易必须在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准 的其他的交易场所进行。() 11.股指期货自然人投资者应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委 托代理人代为办理开户手续。() 12.期货公司可适当接受投资者的全权委托。()

13.期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措 施。() 14.期货公司不得向客户做获利保证,不得在经纪业务中与客户约定分享利益或 者共担风险。() 15.沪深300股指期货交易实行持仓限额制度,进行投机交易的客户某一合约 单边持仓限额为100手。() 16.股指期货非结算会员只能与全面结算会员进行结算。() 17.沪深300股指期货合约的交易保证金标准是固定的。() 18.沪深300股指期货实行T+0交易制度。() 19.沪深300股指期货交易集合竞价期间不接受市价指令申报。() 20.持有股指期货和股票同样有可能获得股利。() 二、单项选择题 1.某投资者卖出开仓IF1003合约10手后,误将6手买入平仓单下成买入开仓,全部成交后,该投资者对IF1003合约的持仓为()。 A、4手空单 B、6手空单 C、6手多单、10手空单 2. 某投资者以3000点卖出1手沪深300股指期货某合约开仓,该合约的收盘价为3080点,结算价为3050点,如果不考虑手续费,结算后该笔持仓的浮动亏损为()。 A、24000元 B、15000元 C、1500元

股指期货基础知识测试试题(一)

股指期货基础知识测试试题 (共30道题,答对24题为合格。测试时间为30分钟。) 客户姓名:答题日期: 客户身份证号码:答对题数: 一、判断题(本大题共10道小题,对的打“√”,错的打“X”,请将正确答案填入下面的表格中) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。() 答案:对。 解释:期货交易实行的是T+0交易,这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。() 答案:对。 解释:IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份,后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。( ) 答案:错。 解释:沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点,合

约交易报价指数点为0.2点的整数倍。 4.投资者持有某股指期货合约,可以在该合约到期前平仓,也可以选择持有到期进行交割。() 答案:对。 解释:投资者可以在合约到期前平仓,也可以一直持有合约到到期日,参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后,交易所以交割结算价为基准,划付持仓双方的盈亏,了结所有未平仓合约。5.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。() 答案:错。 解释:股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。 6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。()答案:对。 解释:根据规模、流动性等指标,沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。 7.市价指令不能成交的部分继续有效。() 答案:错。 解释:《中国金融期货交易所交易细则》规定,市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。 8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。()

股指期货测试题和答案

股指期货基础知识测试题 一、填空题:(每题2分) 1、沪深300股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的(沪深300指数)。 2、沪深300股指期货合约的合约乘数为(每点300元)。 3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为(0.2指数点),合约交易 报价指数点为(0.2点)的整数倍。 4.沪深300股指期货合约的合约月份为(当月、下月及随后两个季月)。季月是指3月、6月、9月、12月。 5. 沪深300股指期货合约的最后交易日为(合约到期月份的第三个星期五遇法定节假日顺延),最后交易日即为交割日。 6.新的月份合约开始日是(到期合约交割日的下一交易日)。 7. 沪深300股指期货合约的交易时间---交易日(9:15-11:30 13:00-15:15)最后交易日交易时间为(9:15-11:30 13:00-15:00)。 8. 沪深300股指期货合约的每日价格最大波动限制是指其每日价格涨跌停板幅度(上一交易日结算价的±10% )。 9. 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的(12%)。 10. 席位使用费按年收取。席位年申报量不超过20万笔的,年使用费为人民币(2万元);席位年申报量超过20万笔的,年使用费为人民币 (3万元)。 11、由于交易系统、通讯系统等交易设施发生故障,致使(10% )以上的会员不能正常交易的,交易所应当暂停交易,直至故障消除为止。

12. 成交量是指某一期货合约在当日所有成交合约的(单边数量)。 13. 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的(单边数量)。 14. 交易指令分为(市价指令),(限价指令)及交易所规定的其他指令。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。市价指令的未成交部分自动撤销. 15. 交易指令每次最小下单数量为(1)手,市价指令每次最大下单数量为(50)手,限价指令每次最大下单数量为(100)手。 16. 集合竞价在交易日(9:00-9:15)进行,其中(9:00-9:14 )为指令申报时间,(9:14-9:15)为指令撮合时间。 17.会员应当建立客户开户档案,并应当自期货经纪合同终止之日起至少保存(20年)。 18、股指期货的手续费标准为不高于成交金额的(万分之0.5)。 19. 股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的 (±20%)。 20. 进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为(100手)。 21. 各类结算会员的基础结算担保金为:交易结算会员人民币(1000万元), 全面结算会员人民币(2000万元),特别结算会员人民币(3000万元)。 22. 沪深300股指期货采用(集合竞价和连续竞价)交易方式. 23. 股指期货投资者可以通过(中国期货保证金监控中心)网站来查询每日的结算账单。 24. 若沪深300股指期货某个合约报价为3000点,则1手合约的价值为(90万元).

期货基础知识考试样卷2016年3月31日

期货基础知识考试样卷(2016年3月31日) 一、单项选择题(共60题,每小题0.5分,共30分)以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。1.期货市场可对冲现货市场价格风险的原理是()。 A.期货与现货价格变动趋势相同,且临近到期日,两价格间差距变小 B.期货与现货价格变动趋势相反,且临近到期日,两价格间差距变大 C.期货与现货价格变动趋势相同,且临近到期日,价格波动幅度变小 D.期货与现货价格变动趋势相同,且临近到期日,价格波动幅度变大 2.对小麦当期需求产生影响的是()。 A.小麦期初库存量B.小麦当期生产量C.小麦当期进口量D.小麦当期出口量 3.进行多头套期保值时,期货和现货两个市场出现盈亏相抵后有净盈利的情形是()。(不计手续费等费用)A.基差走强B.基差走弱C.基差不变D.基差为零 4.期货公司开展资产管理业务时,()。 A.与客户共享收益,共担风险 B.依法既可以为单一客户办理资产业务,也可以为特定多个客户办理资产管理业务 C.应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 D.可以以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户间进行买卖 5.作为商品期货合约的标的资产,不要求具备的条件是()。 A.规格或质量易于量化和评级B.价格波动幅度大且频繁 C.供应量较大,不易为少数人控制和垄断D.具有一定规模的远期市场 6.在正向市场进行牛市套利确保盈利的条件是()(不计交易费用)。 A.价差扩大B.近远月合约价格同时上涨 C.近远月合约价格同时下跌D.价差缩小 7.如果英镑兑人民币汇率为9.3500,中国的A公司想要借入1000万英镑(期限5年),英国的B公司想要借入9350万元人民币(期限5年)。市场向他们提供的固定利率如下表: 若两公司签订人民币和英镑的货币互换合约,则双方总借贷成本可以降低()。 A.1% B.2% C.3% D.4% 8.利用股指期货可以()。 A.进行套期保值,降低投资组合的系统性风险 B.进行套期保值,降低投资组合的非系统性风险 C.进行投机,通过期现市场的双向交易获取超额收益 D.进行套利,通过期货市场的单向交易获取价差收益 9.理论上,假设其他条件不变,紧缩的货币政策将导致()。 A.国债价格上涨,国债期货价格下跌B.国债价格下跌,国债期货价格上涨 C.国债价格和国债期货价格均上涨D.国债价格和国债期货价格均下跌

股指期货基础知识测试试题(B卷)

股指期货基础知识测试试题(B卷) (共30道题,答对24题为合格。测试时间为30分钟。) 客户姓名: 答题日期: 客户身份证号码: 答对题数: 一、判断题(本大题共10道小题,对的打“√”,错的打“X”,请将正确答案填入下面的表格中) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1.中金所交易编码由十二位数字构成,前四位为会员号,后八位为客户号。( ) 2.沪深300指数可综合反映沪深A股市场整体表现,其成份股由沪深两市A股中规模大、流动性好的300只股票组成。( ) 3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。( ) 4.投资者用于期货交易的出入金应当通过投资者期货结算账户和期货经纪公司保证金账户以同行转账的形式办理。( ) 5.证券公司可以为自己的客户从事期货交易提供融资服务。( ) 6.自然人投资者应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。( ) 7.沪深300股指期货合约的交割结算价为最后交易日该合约全天成交价按成交量的加权平均价。( ) 8.股指期货合约价值为股指期货指数点乘以合约乘数。( ) 9.投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投

资者适当性制度要求。( ) 10.股指期货采用保证金交易制度,风险较大,投资者应有止损意识。 ( ) 二、单项选择题(本大题共20道小题,每题仅有一个正确答案,请将正确答案填入下面的表格中) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1.以下关于沪深300股指期货限价指令,说法错误的是( )。 A、限价指令按照限定价格或者更优价格成交 B、限价指令每次最大下单数量为100手 C、集合竞价指令申报时间不接受限价指令 2.沪深300股指期货合约的交割日为( ),遇国家法定假日顺延。 A、合约到期月份的15日 B、合约到期月份的第三个周五 C、合约到期月份的最后一个交易日 3.客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的,会 员可以采取的措施不包括( )。 A、提高交易保证金 B、限制开仓 C、强制减仓 D、拒绝客户委托或终止经纪关系

股指期货测试题

股指期货基础知识测试:22日试题及答案 2 月22日是股指期货开户的第一天。根据股指期货投资者适当性制度的规定,在开户之前,投资者必须先参加股指期货基础知识测试且得分不能低于80分。为了帮助投资者学习和掌握与股指期货相关的各项知识,做好参与股指期货交易的知识准备,现公布2月22日的《股指期货基础知识测试试题》及其答案、解释,供广大投资者参考。 1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。( ) 答案:对。 解释:期货交易实行的是T+0交易,这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。( ) 答案:对。 解释:IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份,后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。 3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。( ) 答案:错。 解释:沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点,合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。 4.投资者持有某股指期货合约,可以在该合约到期前平仓,也可以选择持有到期进行交割。( ) 答案:对。 解释:投资者可以在合约到期前平仓,也可以一直持有合约到到期日,参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后,交易所以交割结算价为基准,划付持仓双方的盈亏,了结所有未平仓合约。 5.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。( ) 答案:错。 解释:股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。

6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。() 答案:对。 解释:根据规模、流动性等指标,沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。 7.市价指令不能成交的部分继续有效。( ) 答案:错。 解释:《中国金融期货交易所交易细则》规定,市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。 8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。( ) 答案:对。 解释:通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统,投资者可以查询交易结算报告等信息。 9.股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。() 答案:对。 解释:由于采取保证金交易制度,股指期货交易的损失有可能超过投资者的全部初始保证金。 10.期货公司可以接受投资者的全权委托。( ) 答案:错。 解释:期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托,客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。 二、单项选择题(本大题共20道小题,每题仅有一个正确答案,请将正确答案填入下面的表格中) 1. 沪深300股指期货限价指令每次最大下单数量为( )手 A.50 B.100 C.200 答案:B。

股指期货基础知识测试试题(一)

股指期货基础知识模拟测试试题(一) (共30道题,答对24题为合格。测试时间为30分钟。) 客户姓名:答题日期: 客户身份证号码:答对题数: 一、判断题(本大题共10道小题,对的打“√”,错的打“X”,请将正确答案填入下面的表格中) 1.沪深300股指期货交易集合竞价期间不接受市价指令申报。()2.沪深300股指期货合约的最后交易日为合约到期月份最后一个交易日。() 3.沪深300股指期货合约的交易保证金标准是固定的。()4.期货公司不得接受投资者的全权委托。() 5.沪深300股指期货实行T+1交易制度。() 6.当投资者保证金不足,且未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自行平仓的,期货公司有权对其持仓进行强行平仓。()7.IF1007合约表示的是2010年7月到期的沪深300股指期货合约。 () 8.股指期货合约最后交易日如遇国家法定假日,则以下一交易日为最后交易日和交割日。() 9.持有股票有可能获得股利,持有股指期货不会获得股利。()10.市价指令未成交的部分自动撤销。()

二、单项选择题(本大题共20道小题,每题仅有一个正确答案,请将正确答案填入下面的表格中) 1.某投资者卖出开仓IF1003合约10手后,误将6手买入平仓单下 成买入开仓,全部成交后,该投资者对IF1003合约的持仓为()。 A、4手空单 B、6手空单 C、6手多单、10手空单 2.沪深300股指期货合约最后交易日的交易时间为()。 A、9:15-11:30(第一节),13:00-15:00(第二节) B、9:30-11:30(第一节),13:00-15:00(第二节) C、9:15-11:30(第一节),13:00-15:15(第二节) 3.某投资者以3000点卖出1手沪深300股指期货某合约开仓,该合 约的收盘价为3080点,结算价为3050点,如果不考虑手续费,结算后该笔持仓的浮动亏损为()。 A、24000元 B、15000元 C、1500元

股指期货测试题.doc

股指期货基础知识测试:22 日试题及答案 2 月22 日是股指期货开户的第一天。根据股指期货投资者适当性制度的规定,在开户之前,投资者必须先参加股指期货基础知识测试且得分不能低于80 分。为了帮助投资者学习和掌握与股指期货相关的各项知识,做好参与股指期货交易的知识准备,现公布 2 月22 日的《股指期货基础知识测试试题》及其答案、解释,供广大投资者参考。 1. 沪深300股指期货采用T+0交易方式。() 答案:对。 解释:期货交易实行的是T+0交易,这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2.IF1005 合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。( ) 答案:对。 解释:IF 是沪深300股指期货合约的交易代码。 1 005前两位数字 1 0表示合约年份,后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1 1 02合约表示的则是2011年2 月到期的沪深300股指期货合约。 3. 沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01 点。( ) 答案:错。 解释:沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2 指数点,合约交易报价指数点为0.2 点的整数倍。 4. 投资者持有某股指期货合约,可以在该合约到期前平仓,也可以选择持有到期 进行交割。( ) 答案:对。 解释:投资者可以在合约到期前平仓,也可以一直持有合约到到期日,参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后,交易所以交割结算价为基准,划付持仓双方的盈亏,了结所有未平仓合约。 5. 股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。( ) 答案:错。 解释:股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。 6. 沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。()

股指期货知识测试试题及解答1

股指期货知识测试试题及解答(第1期) 一、判断题 1.沪深300股指期货采用T+0交易方式。() 答案:对。 解释:期货交易实行的是T+0交易,这与股票市场目前实行的T+1交易不同。 2.IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深300股指期货合约。() 答案:对。 解释:IF是沪深300股指期货合约的交易代码。1005前两位数字10表示合约年份,后两位数字05表示合约到期月份。同样IF1102合约表示的则是2011年2月到期的沪深300股指期货合约。 3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。() 答案:错。 解释:沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.2指数点,合约交易报价指数点为0.2点的整数倍。 4.投资者持有某股指期货合约,可以在该合约到期前平仓,也可以选择持有到期进行交割。() 答案:对。 解释:投资者可以在合约到期前平仓,也可以一直持有合约到到期日,参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后,交易所以交割结算价为基准,划付持仓双方的盈亏,了结所有未平仓合约。 5.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。() 答案:

错。 解释:股指期货的价格与所对应的标的指数走势是高度相关的。股指期货价格是对标的指数未来某一时间的价格发现。 6.沪深300指数成份股由沪深两市300只股票组成。() 答案:对。 解释:根据规模、流动性等指标,沪深300指数从沪深两市选取300只A股股票作为成份股。 7.市价指令不能成交的部分继续有效。() 答案:错。 解释:《中国金融期货交易所交易细则》规定,市价指令的未成交部分自动撤销。市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。 8.股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站来查询每日的结算账单。() 答案:对。 解释:通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系统,可以查询交易结算报告等信息。 9.股指期货交易导致的亏损有可能不限于初始投入的保证金。() 答案:对。 解释:由于采取保证金交易制度,股指期货交易的损失有可能超过投资者的全部初始保证金。 10.期货公司可以接受投资者的全权委托。() 答案:错。解释:期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托,客

股指期货基础知识测试试题(A卷)

股指期货基础知识测试试题(A卷) (共30道题,答对24题为合格。测试时间为30分钟。) 客户姓名: 答题日期: 客户身份证号码: 答对题数: 一、判断题(本大题共10道小题,对的打“√”,错的打“X”,请将正确答案填入下面的表格中) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1.期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。( ) 2.IF1007合约表示的是2010年7月到期的沪深300股指期货合约。 ( ) 3.客户申请沪深300股指期货某合约套期保值额度的,应当向其开户的会员申报,会员对申报材料进行审核后向交易所办理申请手续。( ) 4.沪深300股指期货市价指令未成交部分自动转为限价指令。( )5.沪深300指数可综合反映沪深A股市场整体表现,其成份股由沪深两市A股中规模大、流动性好的300只股票组成。( ) 6.期货公司客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。( ) 7.股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据,沪深300股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。( ) 8.中金所实行交易编码制度,会员应当为每一个客户单独开立专门

账户、申请交易编码,不得混码交易。( ) 9.沪深300股指期货合约的交易保证金标准是固定的。( ) 10.期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。( ) 二、单项选择题(本大题共20道小题,每题仅有一个正确答案,请将正确答案填入下面的表格中) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1.某投资者卖出开仓沪深300股指期货某合约10手,再买入开仓该 合约4手后,该投资者对该合约的持仓为( )。 A、4手多单 B、6手空单 C、10手空单、4手多单 2.甲投资者买入平仓10手沪深300股指期货某合约,乙投资者卖出 开仓10手,甲乙恰好相互成交后,市场上该合约的总持仓量将( )。 A、增加10手 B、增加20手 C、减少10手 D、没有变化 3.沪深300股指期货合约以( )作为合约的标的。 A、上证50指数 B、深证100指数 C、沪深300指数

股指期货基础知识测试试题及答案

股指期货基础知识测试试题(A 卷) (共30 道题,答对24 题为合格。测试时间为30 分钟。) 一、判断题(本大题共10 道小题,对的打“√”,错的打“X”,请将正确答案填入下面的表格中) 1.沪深300 股指期货合约价值为沪深300 指数点乘以合约乘数。() 2.IF1005 合约表示的是2010 年5 月到期的沪深300 股指期货合约。() 3.沪深300 股指期货实行T+1 交易制度。() 4.中金所可以根据市场风险状况调整沪深300 股指期货合约的交易保证金标准。() 5.客户参与股指期货交易在不同的会员处开户的,其交易编码中客户号不相同。() 6.股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据,沪深300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。() 7.股指期货合约到期时,交易所将按照交割结算价将投资者持有的未平仓合约进行现金交割,投资者将无法继续持有到期合约。()

8.沪深300 股指期货合约的交易单位为“手”,期货交易以交易单位的整数倍进行。() 9.期货合约有到期日,不能无限期持有。() 10.投资者对期货交易结算报告的内容有异议的,应在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出,否则视为对交易结算结果的确认。() 二、单项选择题(本大题共20 道小题,每题仅有一个正确答案,请将正确答案填入下面的表格中) 1. 会员应当与客户约定,客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的,会员可以采取以下何种措施()。 A、提高交易保证金 B、限制开仓 C、拒绝客户委托或终止经纪关系 D、以上均包括 2. 根据股指期货投资者适当性制度的要求,自然人投资者申请开立股指期货交易编码需要具有累计()以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10 笔以上的商品期货交易成交记录。 A、5 个交易日、10 笔

金融期货基础知识测试试题题库

金融期货基础知识测试题题库 一、选择题(20个) 1.期货公司应当在(A)向投资者揭示期货交易风险。 A、投资者开户前 B、投资者开户后 C、交易亏损时 2.建立空头持仓应该下达(C)指令。 A、买入开仓 B、买入平仓 C、卖出开仓 D、卖出平仓 3.沪深300 股指期货交易中,单边市是指某一合约收市前(B)分钟内出现只有停板价格的买入(卖出)申报、 没有停板价格的卖出(买入)申报,或者一有卖出(买入)申报就成交、但未打开停板价格的情形。 A、1 B、5 C、10 4.沪深 300 股指期货合约的合约标的是(C)。 A、上证综合指数 B、深证成份指数 C、沪深 300 指数 D、上证50指数 5.金融期货交易具有杠杆性,既放大盈利也放大亏损,是因为实行了(B)。 A、双向交易制度 B、保证金制度 C、当日无负债结算制度 D、强制平仓制度 6.金融期货交易的杠杆性决定了:收益可能成倍放大,损失也可能(C)。 A、不变 B、成倍缩小 C、成倍放大 7.金融期货投资者不得采用(D)下达交易指令。 A、书面委托 B、电话委托 C、互联网委托 D、全权委托期货公司 8.在极端行情下,金融期货投资者面临的亏损(B)。 A、不可能超过投资本金 B、可能会超过投资本金 9.客户在金融期货交易中发生保证金不足,且未能按照经纪合同中的约定及时追加保证金或者主动减仓,该客户

A、强制减仓 B、强行平仓 C、协议平仓 10.某交易日收盘后,某投资者持有 1 手沪深300 股指期货某合约多单,该合约收盘价为3660 点,结算价为 3650 点。下一交易日该投资者未进行任何操作,该合约的收盘价为 3600 点,结算价为3610 点,结算后该笔持仓的当日亏损为(C)。 A、18000 元 B、15000 元 C、12000 元 11.中金所上市的 5 年期国债期货属于:(B) A、短期国债期货 B、中期国债期货 C、长期国债期货 D、超长期国债期货合约 12.中金所 5 年期国债期货合约的面值为(A)元人民币。 A、100 万 B、120 万 C、150 万 D、200 万 13.中金所 5 年期国债期货合约票面利率为:(B) A、2.5% B、3% C、3.5% D、4% 14.中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为:(C) A、距离合约交割月首日剩余期限为 2 至 5 年 B、距离合约交割月首日剩余期限为 3 至 6 年 C、距离合约交割月首日剩余期限为 4 至 5.25 年 D、距离合约交割月首日剩余期限为 5 至 8 年 15.中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债是:(A) A、固定利率国债 B、浮动利率国债 C、固定或浮动利率国债 D、以上都不是 16.中金所 5 年期国债期货合约的最小变动价位为:(D) A、0.001 元 B、0.0012 元 C、0.0015 元 D、0.005 元 17.中金所 5 年期国债期货的交易代码为:(C) A、IF B、IE C、TF D、TE 18.中金所 5 年期国债期货合约交割方式为:(B) A、现金交割 B、实物交割

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