安全管理理论研究
1 安全管理理论研究
1.2 安全生产分级管理体系
1.2.1 我国安全生产监管体制
目前我国安全生产监管体制是实行国家监管、行业管理、企业负责、群众监督的联合多级监管体系。
国家监察：国家安全生产监督管理总局是国务院主管安全生产综合监督管理的直属机构，依法负责对全国安全生产实施综合监督管理。国务院另外还设有国务院安全生产委员会办公室，其办公室工作由国家安全生产监督管理总局承担。以及负责组织起草安全生产方面的综合性法律、行政法规和规章，研究拟定安全生产方针政策等。针对某些危险性较高的特殊领域，国家为了加强安全生产监督管理工作，专门建立了国家监察机制。如煤矿，国家专门设立了以国家煤矿安全监察局为首的、垂直管理的煤矿安全监察机构，监察机构与地方政府没有任何关系，避免实行监察过程中受地方政府的干扰。
行业管理：除了国家安全生产监督管理总局对全国安全生产进行综合监管外，公安、交通、铁道、民航、水利、电监、建设、国防科技、邮政、信息产业、旅游、质检、环保等国务院有关部门分别对交通、铁路、民航、水利、电力、建筑、国防工业、邮政、电信、旅游、特种设备、消防、核安全等行业和领域的安全生产进行本行业内的安全监督管理工作。国家安监总局可以指导、协调和监督行业管理部门的安全生产监督管理工作。
企业负责：企业作为生产经营单位，是安全生产管理的主要执行者，对本企业的安全生产工作全面负责。依照国家相关法律、法规、部门规章和政策指导，全面负责本企业的安全生产责任制、安全管理制度的制定和实施，确保安全生产资金投入，安全生产技术水平的提高，从业人员的安全教育和培训，企业内部安全隐患的排查治理等，对本企业安全生产负主要责任。
群众监督：群总监督主要包括安全中介机构的监督、社会公众的监督、工会的监督、新闻媒体的监督、居（村）民委员会等组织的监督。
1.2.2 企业安全管理重点要素
现代企业安全管理的内容已不单单是对事故的调查处理等，而是对安全生产全过程进行管理，做到事前预防、隐患消除，争取达到零事故、零伤亡、零损失的安全生产管理最高目标。根据现代安全管理理论，企业安全生产管理重点内容可以分为“人、机、物、法、环”5个要素。
“人”，就是指企业内部的所有人员，包括集团董事会成员、集团各管理部门人员、子公司的领导者及管理人员、生产单位的管理层和生产一线的区队班组岗位人员、以及承包商的从业人员。“人”的
安全管理重点主要包括安全理念树立、安全教育培训、安全激励机制建设。通过对“人”的安全管理，来消除“人”的不安全状态。
“机”，就是指企业在生产过程中所使用的机器、设备、工具等生产用具以及职业危害防护用品等辅助性生产工具，例如煤矿企业中采煤机、掘进机、瓦斯监测设备、运输机等，煤制油企业中的煤液化设备、煤制氢设备、煤气化设备等，以及电力行业中的发电机、高压输电线等。生产过程中机是否正常运行，监测设备是否精确有效都影响安全生产工作的正常进行。“机”的安全管理分为设计阶段的管理和运行阶段的管理，前者主要是机的本质安全化设计，运行阶段的安全管理主要包括设备监测监控制度、设备检修制度、安全隐患排查制度、改进生产设备和技术、设备操作标准化等。
“物”，是指参与企业生产活动过程的原料、半成品、配件、应急救援工具等所有物料。如煤矿使用的炸药，化工企业的化学生产原料、半成品、产品，物流运输企业的仓库，生产所涉及的危险化学品等。物的不安全状态也是事故发生的一个主要原因，例如在高温封闭环境中存放炸药、在人员密集的地方存放危险化学品等可能造成事故的发生、人员的伤亡、财产的损失。物的安全管理主要包括作业场所安全管理、建立登记制度、管理制度、隐患排查制度、定时检查制度、安全存放制度等。
“法”，顾名思义就是法则，是指安全生产过程中所需遵循的所有法律、法规、规章制度、作业准则、操作规范、建设工程项目的设计和审批、安全规划、安全科技等。企业生产工程所涉及的“法”有《安全生产法》、行业安全规程等国家颁布的有关安全生产法律法规，相关部门颁布的部门规章制度，企业自身制定的企业安全生产责任制、安全生产目标考核制、作业规范、操作规程、工艺流程指导、工程设计、生产图纸、岗位作业标准、监测监控制度、安全发展规划、项目的审批、监督、验收管理办法等。“法”的管理主要包括对国家法律、法规、规章制度的执行、企业自身安全生产规章制度的制定、执行、监督等。
图1-1 “人”的安全管理要素图1-2 “机”的安全管理要素
图1-3 “物”的安全管理要素图1-4 “法”的安全管理
要素
“环”，是环境，指企业生产过程中所处环境的安全健康管理。环境的安全管理包括硬环境的安全管理和软环境的安全管理。硬环境主要是指作业场所的职业卫生管理和特殊、危险物品的存放条件管
理，软环境主要是指企业的安全文化氛围的建设。
图1-5 “环”的安全管理要素
1.2.3 企业安全管理体系
企业安全生产管理的根本目标是通过一整套安全管理体系来有效的对企业内部从集团公司到生产单位的各个部门、从集团领导层至生产一线的每个职工进行管理,使企业最终实现全面安全、高效生产。企业安全管理的任务是根据集团公司的安全生产总体目标和安全生产总体工作计划，公司内部由上到下，层层展开各自的目标,确定行动方针,安排安全工作进度,制定实施有效组织措施,最终实现企业安全生产总目标。在实现安全生产总目标的过程中，集团内部由上到下所层层分级所进行的所有安全管理工作内容就构成一套完整的企业安全管理体系，这就是安全生产分级管理的原理。可见一套科学有效的安全生产管理体系对一个企业的安全生产工作至关重要，是企业安全生产的灵魂。
图1-6 安全生产分级管理原理图
现代大型企业安全管理体系的组成单位应包括涉及企业生产管理的全过程、全部门、全体成员，即企业的行政、党群、技术设备、运输、生产、经营等各方面，都要参与到安全管理体系中来，协调作战。一套完整的、宝塔式的现代大型企业安全生产分级管理体系由上到下应包括集团安委会，集团安全部、生产部人力资源部、财务部等各综合管理部门，集团各子公司的管理层，子公司各生产单位，生产单位各区队班组。在该体系中，上下各部门层层分级，使安全管理工作做到责任明确、各尽其职，做到纵向到底、横向到边，自下而上筑就安全堡垒。图1-7为现代大型企业安全生产分级管理体系的构成情况。
1.2.4 安全生产分级管理责任体系
现代企业集团的规模越来越大，企业涉及的生产行业也越来越多，给全集团安全管理带来的难度越来越大，信息院经过多年的企业安全管理研究，创造了适合大集团、大公司的安全生产分级管理体系理论，通过分级体系，集团公司上至董事长、集团安委会，下至生产一线的区队班组，各管其所、各负其责，做到安全生产工作责任明确、分工明确，从而实现集团整体处处安全有人管、时时安全有人管、人人安全有人管的局面。安全生产分级管理体系的核心是推行安全管理层次化，合理划分集团公司、子公司、生产单位以及区队班组在集团整体安全生产管理中的责任和权利，做到主体责任到位，提高管理效能，使得安全管理更加有序、更加有效、更加有力。
（1）决策层
自上而下层层分级
自下而上层层保障
集团决策层，是指对集团的发展战略、目标、管理思路等重大事项有决策能力的管理层次，是企业最高的管理层次。集团安全生产管理的决策层一般是由集团董事会、总经理、主管安全生产的副总经理以及集团各板块的主要负责人等组成的集团公司安委会，是企业安全管理体系中的最高层。集团决策层负责集团整体安全生产方针、政策、规划、制度、管理办法、措施的决策和制定，对集团安全生产工作全面负责。
图1-8 安全生产分级管理职能分级图
（3）职能层
所谓职能层，是指集团公司的各子公司。各子公司在集团管理层的统一领导下，根据本子公司生产性质的实际情况，对集团公司的安全管理办法进行细化。例如煤炭生产企业主要采取适用于煤矿安全管理的具体措施，主要加强“水、火、瓦斯、粉尘、顶板、地热”六大灾害的治理；而铁路公司则应加强轨道安全、地基坚实、信号监测等安全管理。
（4）执行层
所谓执行层，是指具体的生产单位，其按照集团总部和分管子公司等上级管理部门的有关政策、规程和制度等进行对安全管理办法、措施等进行具体操作执行。执行层是集团安全管理的抓手，是集团职责下放的主要阵地，起着举足轻重的作用，其安全管理的有效性决定着全集团安全管理的成败。
（5）操作层
所谓操作层，是指按照企业的有关政策、规程和制度等组织具体实施的机构，是安全生产分级管理体系的前线，在安全生产分级体系中是指生产单位的区队班组，集团安全管理工作最终要由操作层来完成。例如煤炭生产企业，其操作层由矿各班组和基层员工组成，包括采煤班组、掘进班组等以及采煤工、掘进工等。班组是企业最基础的细胞，班组长是生产管理的基础骨干，班组成员是安全生产的最直接参与者，是安全管理网络中的最小细胞。因此，集团要切实培养基层员工的安全意识理念，提高其安全管理和安全生产技术水平。
表1-1 安全生产分级管理体系责任分级表
1.2.5 安全管理关键流程
现代大型企业安全管理系统十分庞大，把蕴含于安全管理体系之内的管理流程按照管理内容的侧重不同，可以分为安全生产与责任管理流程、风险预控管理流程、应急救援管理流程、事故/时间分析处理流程、安全监管流程、职业健康管理流程、环境保护与节能减排管理流程。各安全管理流程的具体内容见表1-2所示。
表1-2 安全管理主要流程
安全生产管理体系内的主要内容管理流程虽然众多，但是所有细小安全管理流程的设计都应遵循本质安全、预防在先、主动安全和内外兼顾四个原则。
本质安全原则：通过设计等手段使生产设备、生产技术或生产系统本身具有安全性，即使在误操作或发生故障的情况下也不会造成事故的安全管理原则。
预防在先原则：将安全管理的防线提前，提前识别风险，量化分析评估风险的危险度，重视事故隐患整治，将安全生产工作从“强制监督、事故防范”阶段转变为“预防为主、超前控制”的“风险管理”原则。
主动安全原则：建设安全文化，形成安全氛围，激发员工自觉自发安全意识，结合外在被动的“要我安全”与内在主动的“我要安全”，结合规章制度的“强制执行”和员工安全的“自觉行为”，给予员工充分的信任感和主人翁精神。
内外兼顾原则：树立全新安全观念，改变以往注重自身安全管理，“以包代管”忽视外委的安全管
理理念，转变为主动监管承包商，建立和谐的合作伙伴关系，并承担社会责任，树立良好的社会声誉形象，将企业安全生产管理工作做到内外兼顾的原则。
图1-9 安全生产管理体系主要流程图
下面简单介绍几个重要的安全管理流程。
（1）加强本质安全建设，推进风险预控管理流程。
集团层面加强对危险源的风险的管理，有效评估风险等级，加强隐患整改的力度，从而减小风险/隐患进一步演化为事故的概率。大型企业集团总部在推广全集团生产单位的本质安全型体系建设的同时，要注重在推广建设过程中建立安全监督检查和整改办法制度。在风险管理过程中，建立风险数据库，统一风险评估标准，规范风险台帐，将集团所有风险集中在统一的平台上。对平台上的风险进行量化分析，根据风险等级分类法则，将风险分为红、橙、蓝三个等级，分别代表特高风险、高风险和风险，风险等级越高越易导致隐患甚至事故，集团需要将风险的危险等级，有针对性地进行风险控制，减小事故发生概率，提高风险管理水平。通过专家会诊等方式进行风险隐患监督检查，并进行整改，形成风险隐患闭环管理，从而有效管理风险。该流程的管理要强调搭建统一的安全管理平台和ERP系统，并有明确的安全监督相关制度和安全技术相关标准。
（2）外包工程安全管理流程。
神华集团作为国家特大型能源/资源型企业，工作涉及大量的现场作业，经常将其中的部分承包给外包商，因此外包商施工作业安全是安全管理的一个盲点和重点。对于承办商的安全管理要引入基建施工和外委队伍的安全监管机制，加强对基建施工队伍的安全监管，提高工程施工的安全性和可靠性，一定程度减少不合格承包商给工程建设带来的隐患。首先要加强对承包商安全费用的管控，强制承包商项目施工中安全费用的足额投入，做到专款专用，将“安全费用”的明细费用项目列出，达到国家基本要求。商招投标过程中引入承包商安全管理机制，加强对承包商资质的管控，在定期进行安全监督检查时，同时对承包商进行安全资质审查，及时发现风险或不符合项，并采取措施进行纠正预防；对已经存在的隐患或违章现象进行整治，保证工程施工的安全；加强对基建施工和外委队伍的安全监管用；制定承包商安全管理制度和安全监督检查制度。
图1-10 风险预控管理流程图1-11 外包工程安全管理流程（3）安全文化管理流程
一个良好的安全文化氛围不仅可以降低危害、减少风险，最终可以减少因事故导致停产等现象，间接地提高了生产效率。安全文化管理流程要求企业领导层要注重并推动安全文化建设，积极参与各项安全管理活动；管理层要明确自己对安全负有的责任；企业内部所有员工都应相互探讨安全问题、创导安全学习、能够主导举报不安全的行为，做到自我监督、相互监督，使所有员工都具有安全意识；在安全管理责任制的规章制度、流程中，要渗透出安全文化的内涵，加强各部门之间的合作和团队协作；企业
生产所有的业务规划都要体现安全的重要性，安全行为被普遍的自发遵守。
图1-12 安全文化管理流程
管理学原理期末考试题目和答案
. . . . 《管理学原理》总复习与综合复习 一、基本概念 1、管理 是在特定的环境下，对组织所拥有的资源进行有效的计划、组织、领导和控制，以便 达到既定的组织目标的过程。 2、决策 是管理的基本要素。计划、组织、领导和控制都是管理的职能，而每项职能都要求做 出迅速且明确的决定，这些都是决策问题。 广义定义：人们为了实现目标，根据客观条件，通过调查和研究，在掌握大 量有关信息和经验的基础上，借助一定的方法和手段，从众多方案中选择一个最满意或合 理的方案并付诸实施的过程。 狭义的决策：为达到某个目标，从众多方案中选定一个满意方案的行为，也就是通常 所说的“决定” 、“拍板”、或“决断”。 3、保健因素 是指工作环境或条件相关的因素，由于这类因素带有预防性，只起保持人的积极性、 维持工作现状的作用。 4、控制 对组织各方面的活动给以监控，使组织实际运行状况与组织计划要求保持动 态适应的工作过程。这项工作由管理人员来做，并作为一项管理职能开展，通常称之为“管理控制” 。 5、反馈控制 把组织系统运行的结果返送到组织系统的输入端，与组织预定的计划标准进行比较，然 后找出实际与计划之间的差异，并采取措施纠正这种差异的一种控制方法。 6、管理幅度 管理幅度也称为管理宽度，指一个管理者直接管理下级人员的数目。 二、基本原理 1、决策的程序 要使决策有效就要遵循科学的决策程序，一般来说，决策的程序可以分为一下几个步 骤： （1）识别机会或诊断问题：问题是决策的起点，任何管理组织的进步、发展都是从发现 问题开始，然后做出变革而实现的。这里的问题是指应有的状况和实际之间的差距。 （2）确定决策目标：决策要求有明确而具体的决策目标。 （3）拟定备选方案：决策的基本含义是抉择，这就要求至少有两个以上的可行方案。可行性方案要具备 3 个条件，能够保证决策目标的实现，组织外部环境和内部条件都有可行性，具有排他性。 （4）分析评选备选方案：鉴定所有方案执行后可能产生的后果。要明智地评价备选方案，必须设法预测该方案执行后可能产生的后果，应尽量把所有可能都估计到。 专注专业
项目部全面风险管理报告总结
全面风险管理报告 目录 一、风险管理的目的 (1) 二、风险管理体系及运行情况 (1) 1.组织体系建立及运行情况 (1) ２．常态化风险评估机制建立及运行情况。 (2) ３．风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。 (2) 4．风险管理评价或考核工作情况。 (3) 5．风险管理文化建设情况。 (3) 三、全面风险管理专项提升工作情况。 (3) 四、项目部风险评估情况 (6) 1.环境因素及风险调查情况 (6) 2.项目部风险评估的方式及参与人员等有关情况。 (7) 3.进度控制重大风险源的描述 (8) 4.进度风险控制措施 (8)
项目部全面风险管理报告 一、风险管理的目的 通过对存在的或潜在的影响项目部合理有效发展的各个方面的剖析，来提前预见到各个方面的因素对项目发展的影响程度，做好应对各个方面影响因素的预防措施，以确保项目部的质量有保证、进度有安排、投资有效益、安全有把握、文明有落实。让宁西二线渭南西站站房工程成为分公司推行精细化管理的标杆型工程，为企业创造更好的信誉。 二、风险管理体系及运行情况 1.组织体系建立及运行情况 项目部成立以项目经理任组长、项目总工（副经理）任副组长、各部室任组员的风险管理领导小组。形成了从项目责任成本预算、施工过程到工程竣工后工程款清欠清收等工程整个过程的风险防范体系。项目部的各项风险由领导小组统一管理，各部室对风险进行全面识别、评估项目风险，制定风险应对措施并落实，记录过程控制要点，定期分析和优化应对措施。 各部室持续收集相关风险的初始信息，进行反复核实，不断验证，以确保信息的真实、可靠。对于重大风险预防措施的实施必须经过领导小组组长及各部室会审优化后，由对应的各部室实施。 风险管理组织机构图:
风险管理理论沿袭和最新研究趋势综述
2008年第5期总第143期河南金融管理干部学院学报 J O URNAL OF HENAN I NSTIT UTE OF F I NANC I AL M ANAGE M ENT N o .5 2008 Seri al NO .143 收稿日期:2008-07-05 作者简介:张 琴(1977-),女,河北定州人,博士研究生,研究方向为风险管理;陈柳钦(1969-),男,湖南邵东人,教授,研究方向为产业经济、金融理论。 风险管理理论沿袭和最新研究趋势综述 张 琴1 ,陈柳钦 2 (1.南开大学风险管理与保险学系,天津300071;2.天津社会科学院,天津300191) 摘 要:现代风险管理已经从传统风险管理阶段向整体化风险管理过渡;风险管理能为公司创造价值,人们的安全性需求、风险成本和公司相关权益方要求开展公司全面风险管理。全面风险管理是目前风险管理发展的最新趋势,它是一种站在整个公司角度进行的整体化风险管理方式。全面风险管理内容涉及保险、财务套期保值、投融资、杠杆管理、薪酬设计甚至税收管理等多个领域。美国COSO 委员会和GARP 组织根据各自的情况秉承各自的标准提出了全面风险管理框架,从它们的框架结构中得到启发以利于我国全面风险管理框架的构建和运行。关键词:风险管理;全面风险管理;资产型避险工具;负债型避险工具;股权型避险工具 中图分类号:F830.9 文献标识码:B 文章编号:1008-7796(2008)05-0022-06 一、从传统风险管理到整体化风险管理(一)风险管理理论发展及思维演变 风险管理(R isk M anage m ent)是家庭或企业对其面临的风险,事前运用各种风险管理策略和技术所做的一切处理过程。风险管理是一种颇具常识性且系统化的学科或艺术,狭义的风险管理使用各种专业性或创意性的系统化措施,来达到以下目的:一是损失事故发生前,预防损失;二是损失事故发生时,减轻损失;三是损失发生后,弥补损失。而风险管理理论真正发展起来经历了传统风险管理和整体化风险管理两个阶段。(1)传统风险管理。彼得 伯恩斯坦(P .L .Ber nste i n ,1996)认为,人类在文艺复兴时期就想操控灾害或风险。随着概率论的产生,人们对于灾害事件的估计开始有了客观的科学根据,这推动了风险理论与实证研究的产生,这个时候还没有 风险管理 的名词,但与其功能相当的安全管理与保险已经有了相当的发展。在这个阶段的安全管理与保险领域中,风险管理的思维仅限于对客观存在的实体损害的管理。真正的风险管理起源于20世纪50年代的美国,最初的风险管理以保险行业最具代表性。1970年到1990年是风险管理发展的重要阶段。这一时期,随着经济、社会和科学技术的迅速发展,人类开始面临种类越来越多、危害越来越严重的风险。1979年美国三里 岛核电站的爆炸事故,1984年在印度的美国联合碳化物公司农药厂发生的毒气外泄事故等多起重大科技灾难,对风险管理在全球的推动与发展,起到了极大的催化与推动作用。这一时期,在美国一些大学的商管学院首先开始讲授一门涉及如何对企业的人员、财产、责任及财务资源等进行保护的新型管理学科,这是风险管理正式在学术领域传授的开始。目前,风险管理己经发展成企业管理中一个具有相对独立功能的管理学科,围绕企业经营和发展的核心目标,风险管理与企业的经营管理、策略管理一样具有十分重要的作用。(2)新型的整体化风险管理。1990年以后,风险管理进入了一个全新的阶段 整体化风险管理阶段。整体化风险管理冲破了传统风险管理对风险的狭隘理解,把风险看做一个整体进行研究。造成这一时期风险管理发生重大转变的原因主要有两个:第一,由于衍生金融商品使用不当引发了多起金融风暴,促使财务性风险管理有了进一步的发展;第二,保险理财与衍生性金融商品的整合,打破了保险市场与资本市场间的藩篱,财务再保险与巨灾风险债券的出现就是明显的例证。新型风险管理是站在整个公司角度的风险管理,常常被称作公司风险管理或全面风险管理,它关注的主要是风险对冲的目的和对整个公司价值的影响,是风险管理理论发展的最新方向。全面风险管理理论的发展丰富了风险管理理论的内容, 22
(完整word版)管理学期末考试题库
管理学习题 一、单项选择题： 1、科学管理理论的中心问题是（D） A.作业标准化B差别计件制C职能工长制D提高劳动生产率 2、在下面的各种陈述中，哪个属于企业使命的描述(B) A、在2008年完成销售额1000万 B、成为消费者群体中最优秀的商用计算机和商用计算机服务器的供应商 C、顾客第一，服务至上 D、以上都不是 3、下列哪一项不属于计划的功能(A)。 A、为领导提供决策 B、保证决策目标的实现 C、为实施控制提供依据 D、利于各种资源的合理配置 4、根据赫茨柏格的双因素理论，（B）因素可激励员工。 A、报酬、成就、认可、责任 B、成长、成就、责任 C、成就、责任、良好的人际关系和成长 D、报酬、工作条件、良好的工作关系 5．某公司总经理安排其助手去洽谈一个重要的工程项目合同，结果由于助手工作中的考虑欠周全，致
使合同最终被另一家公司截走。由于此合同对公司经营关系重大，董事会在讨论其中失误的责任时，存在以下几种说法，你认为哪一种说法最为合理？ (A) A、总经理至少应该承担领导用人不当与督促检查失职的责任 B、总经理的助手既然承接了该谈判的任务，就应对谈判承担完全的责任 C、若总经理助手又进一步将任务委托给其下属，则也可不必承担谈判失败的责任 D、公司总经理已将些事委托给助手，所以，对谈判的失败完全没有责任 6、关于正式组织与非正式组织的叙述，下列说法不正确的是（B） A、前者是经过人为筹划设计而形成的，后者是自发形成的 B、两者都有明确的组织目标 C、组织成员形成非正式组织的心理需要，正是正式组织不能满足的 D、非正式组织对于正式组织的影响具有两面性 7、根据价值链分析法，下列不属于基本活动的是（B）。 A、内部后勤 B、技术开发 C、生产作业 D、服务 8，下列关于强化理论的说法正确的是(A) 。 A、实施负强化，应以连续负强化为主。
2019年度全面风险管理报告
XX有限公司 2019年全面风险管理报告 一、2019年风险管理工作总结 （一）2019年风险管理工作综合回顾 XX公司深入贯彻落实总公司关于加强风险管理工作的要求，坚持全面、协调、可持续的科学发展观，整合公司的管理体系，进一步强化管理职能；根据超市行业经营特点，明确公司安全管理、资金管理、财务管理、人才储备管理、劳动关系管理和网络管理等主要风险控制点，按风险类别排序并提出重大风险应对措施，制定较清晰的风险管理策略。 （二）2019年重大风险管理情况 1、2019年重大风险管理情况 ①安全风险管理：规避安全风险，从落实安全经营责任制、建立健全工作机制入手，通过严格隐患排查，狠抓隐患整改，不断推动安全工作的创新和发展，确保公司安全经营的持续稳定发展。具体措施是： 年初根据实际情况制定了年度、季度工作计划，并对安全管理目标进行了分解，与各门店、机关部室签订了安全生产责任书，明确了个层次、各岗位人员的安全职责，在各门店的醒目位置挂设了各区域的安全职责牌和消防安全警示，较好地、全面的落实了安全生产责任制。在人员配置方面，
今年调整了安委会成员，保证了安全主管领导的到位，XX安全保卫部进行调整、增补了安全保卫人员，各百货，超市也能按要求设有兼职安全人员，保证卖场、商场的监控到位。 在安全生产管理制度上，我们制订了规章制度、安全生产岗位职责制度、安全奖惩制度等，分别以文件形式下发给各门店及机关各科室，为各单位规范地开展好安全工作提供了依据。同时，积极组织开展各项安全检查活动，对每次安全检查进行了策划，对查出的安全隐患及时下达了整改通知书。 注重安全教育培训，员工培训把它列入安全管理工作的重点之一。今年，按照市消防部门的要求开展了“消防四个能力”建设，各门店每天利用晨会时间，对“消防四个能力”建设二十问答题进行现场教育培训。 ②资金风险管理：资金由于流动性很强，出现错弊的可能性更大，保护资金安全的要求更迫切。收银员在具体的工作中会出现以下弊端：（1）收银员在团购结算中没有按财务制度及企业规定执行，大宗团购货物、外卖商品出入门店未办理合理手续，缺少监督，甚至有些门店有违反财务规定的现象；（2）销售出去的券、卡没有按规定进行账务处理随意退换；（3）银联卡套现等问题。针对以上问题及管控风险，采取了这一措施。进而合理组织安排收银工作。对各门店总收和收银员提出服务与监督相结合的方针，在保证执
国外风险管理理论研究综述
国外风险管理理论研究综述 2011-11-22 17:04:46 来源：《金融发展研究》2011年第2期 王东（对外经济贸易大学保险学院） 摘要：风险管理在五十年的发展中实现了从多领域分散研究向企业风险管理整合框架的演进，本文对传统风险管理理论、金融风险管理理论、内部控制理论和企业风险管理理论的主要观点进行了综述，并对后危机时代的风险管理发展趋势进行了展望。 关键词：风险管理；内部控制；企业风险管理 Abstract：Risk management transited from disperse study of multiple fields to integrated framework of enterprise risk management in last fifty years. This paper summarizes the major views about traditional risk management theory，financial risk management theory，internal control theory and enterprise risk management theory，and reviews the future development tendency of risk management after the subprime crisis. Key Words：risk management，internal control，enterprise risk management
2007年次贷危机的爆发，各大金融机构的破产，使得风险管理再度成为理论界研究的热点，雷曼兄弟、美林等公司都曾经是风险管理的先行者，但还是在危机面前走向了破产，那么究竟该如何进行风险管理呢？在回答这个问题之前，我们有必要回顾一下风险管理理论的演进与发展，从历史的脉络中来寻找企业风险管理的精要所在。 一、传统风险管理理论 风险管理作为一门学科出现，是在二十世纪60年代中期。1963年梅尔和赫奇斯的《企业的风险管理》、1964年威廉姆斯和汉斯的《风险管理与保险》出版标志着风险管理理论正式登上了历史的舞台。他们认为风险管理不仅仅是一门技术、一种方法或是一种管理过程，而且是一门新兴的管理科学，从此风险管理迅速发展，成为企业经营和管理中必不可少的重要组成部分。 传统风险管理的对象主要是不利风险（也就是纯粹风险），目的就是为了减少纯粹风险对企业经营和可持续发展的影响；企业风险管理所采取的主要策略就是风险回避和风险转移，保险则成为最主要的风险管理工具。 在这个阶段，研究者的主要工作就是对风险管理对象的界定和区分，辨别出那些对企业只有不利影响的风险类型并着手解决，是传统
《管理学原理》2020期末考试试卷
《管理学原理》课程期末考试试卷 一、填充题： 1、管理方法一般可分为：管理的法律方法、管理的行政方法、管理的经济方法、管理的教育方法。它们构成为一个完整的管理方法体系。 2、在外部环境中，反映企业竞争实力的指标主要有三类：销售增长率、市场占有率和产品的获利能力。 3、马斯洛将需要划分为五级：生理的需要、安全的需要、感情的需要、尊重的需要、自我实现的需要。 二、选择题：（每题2分，共12分） 1、（系统）是指由若干相互联系，相互作用的部分组成，在一定环境中具有特定功能的有机整体。 A 系统 B 效益 C 控制 D 决策 2、在管理方格法中，对人和生产都很少关心，被称为贫乏管理方式的方格是((1，1)方格)。 A (1，1)方格 B (5，5)方格 C (1，9)方格 D (9，1)方格 3、（行政方法）是指依靠行政组织的权威，运用命令、规定、指示条例等行政手段，按照行政系统和层次，以权威和服从为前提，直接指挥下属工作的管理方法。 A 经济方法 B 行政方法 C 教育方法 D 法制方法 4、人员选聘的主要途径是(内部选聘)。 A 内部选聘 B 外部选聘 C 内部调动 D 外部引进 5、在管理活动中，被称为一切成功管理的钥匙的是(重视人的需要)。 A 重视人的行为 B 重视人的情感 C重视人的需要 D 重视人的动机 6、（斯密）在分析增进“劳动生产力”的因素时，特别强调了分工的作用。 A 詹姆斯 B 法约尔 C 泰罗 D 斯密 三、多选题：（每小题2分，共10分） 1、目标管理的过程可分为（新的循环、检验结果、组织实施）步骤。 A 商谈 B 自检 C 新的循环 D 检验结果 E 组织实施 2、集权制的特点有（统一经营、决策审批手续繁琐、统一核算、决策权集中在高层领导）。 A 对下级的控制较少 B 统一经营 C 决策审批手续繁琐 D 统一核算 E 决策权集中在高层领导3、（职工流动率、组织对市场占有率的设想）因素属于部分可控的前提条件。 A 组织内部政策 B 职工流动率 C 组织对市场占有率的设想 D 人口增长 E 产品市场价格 4、管理信息系统的主要功能有（数据收集、信息存贮、信息传输、信息加工、信息输出）。 A 数据收集 B 信息存贮 C 信息传输 D 信息加工 E 信息输出 5、目标管理的优点有（有利于提高管理水平、有利于调动人们的积极性、有利于改善组织机构、有利于控制）。 A 有利于提高管理水平 B 有利于调动人们的积极性 C 有利于改善组织机构 D 有利于控制 E 有利于纠正偏差 四、名词解释： 1、领导：就是指挥、带领、引导和鼓励部下为实现目标而努力的过程。 2、激励：是激发人的动机，诱导人的行为，使其发挥内在潜力，为追求欲实现的目标而努力的过程。 3、组织文化：是指组织及其成员的行为方式以及这种方式所反映的被组织成员共同接受的信仰、 价值观念及行为准则。 4、非正式组织：是人们在共同工作中，由于兴趣、感情或归属等因素进而构成的组织体系。"非正式组织"的作用是保护工人免受内部成员的疏忽所造成的损失，保护工人免受管理人员的干涉。 五、简答题： 1、何谓管理？它的基本的特征是什么？ 答：在社会活动中，一定的人或组织依据所拥有的权力，通过实施既定措施，对人力、物力、财力及其他资源进行协调或处理，以达到预期目标的活动过程。 它的基本的特征是： （1）、管理的目的是为了实现预期目标。 （2）、管理的本质是协调。 （3）、协调必定产生在社会组织之中。 （4）、协调的中心是人。 （5）、协调的方法是多样的，需要定性的理论和经验，也需要定量的专门技术。 2、简述人员配备的基本原则。 答：（1）因事择人的原则。要使工作卓有成效地完成，要求工作者具备相应的知识和能力。因事择人是人员配备的首要原则。 （2）因材器用的原则。只有根据人的特点来安排工作，才能使人的潜能得到最充分的发挥，
管理学期末考试题A及答案
《管理学》试卷（A 卷） 适用专业年级：级工商管理 考试形式：开（）、闭（∨）卷 选择题答案请填在下面的空格内 一、单项选择题（在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案， 并将正确答案的序号填在上表中） 每小题1分，共30分） 1．在我国企业管理实践中，有许多企业家倾向采取较为集权的组织结构。从理论上说，你认为支持采取集权组织结构的最为合适的理由是什么？ A．维护政策统一性与提高行政效率。B．最大限度地提高组织的决策水平。 C．提高整个组织的市场应急反应能力。D．激发整个组织内部员工的工作热情。
2．在具备一定规模的公司里，高层领导常常会对如何评估各部门负责人的业绩问题感到困惑。以下是几种关于依据什么衡量管理人员业绩的提法，你最赞同其中哪一提法？ A．各人所辖部门对企业整体目标的贡献。B．各人自身对于企业整体目标的贡献。 C．各人对于实现部门及企业整体目标的贡献。D．个人所在部门人员的目标与企业整体目标的一致性。 3．假设你是一个大公司的中层管理人员，如果你获得提升，在以下几种选择继任者的标准中，你会优先考虑哪一条？ A．是否具有较高的学历与较强的业务能力。B．能否得到部门成员及上级领导的普遍认同。C．能否保持你原先形成的管理风格。D．是否具备创新开拓能力。 4．在一个市场需求高速增长的行业中，有家企业近年的产品销售增长率连续翻番，但却仍然发现自身产品的市场占有率处于不断下降之中。以下是对于这种现象产生原因的几种猜测，你认为哪一种更为可靠？ A．该企业产品销售增长率比过去有所下降。 B．该企业产品销售增长率慢于整个市场需求增长率。 C．该企业产品销售增长率慢于同行企业产品销售增长率。 D．该企业产品市场竞争对手企业数量显著增加。 5．只要注意观察，几乎在所有单位都能发现许多小团体。对于这些小团体，存在着以下几种看法，请问你最赞同哪一种？ A．这些小团体通常不属于正式组织，无助于组织目标的实现。 B．在深入调查研究的基础上，找出这些小团体的产生根源，以清除其产生的土壤。 C．承认小团体客观存在的合理性，积极引导，促进组织目标实现。 D．找出小团体的领导人，要求他们不要再搞小团体，以免影响组织正常运行。 6．有些企业领导在谈经营之道时，非常强调外部机会的作用，认为只要抓住了机会，不愁企业不发展。假设这是一种可接受的说法，你认为需要具备什么前提？ A．企业有没有能力是无所谓的，机会自然会锻炼出能力。 B．有能力还需要有机会，仅有能力还不足以保证企业的发展。 C．外部环境对于企业发展的影响要远大于内部实力的作用。 D．机会是相对于能力而言的，没有能力肯定抓不住机会。 7．某民营企业为了充分调动科技人员的积极性，进一步推动企业的研究开发工作，由财务部制定量化指标，对具有中级职称以上的科技人员每月进行分等考评。考评结果在与个人报酬挂钩的基础上，还每月定期张榜向全企业公布。你认为这样做以后，最有可能产生什么现象？ A．获得低分者认识到自己水平差，从而会更安心于企业的工作。 B．获得高分者发现了自身价值后会跳槽到同行企业谋取更高的报酬。 C．这种过于严格僵化的考核，会挫伤科技人员的积极性，不利于工作安排。 D．获得高分者会留下求发展，而低分者则会由于面子过不去而另谋他就。 8．某教授讲到管理控制部分时，要求学员做一项练习。教授说："大家都受过高等教育，对大学的情况比较了解，你们是否知道目前大学管理部门都是从哪些方面控制教师的？每人只要说一个方面即可。"学员们发言踊跃，有的说要检查教师的教案更新情况，有的说要检查教师发表论文的数量和质量，有的说要检查教师所教授的学生的成绩，……学员边说，教授边记，很快黑板被写满了。面对如此多的控制标准，教授问学员："现在，有谁愿意当老师，请举手。"大家盯着黑板，长时间没有举手。造成上述控制标准过多现象的原因是什么？ A．没有明确或忽视了控制的目的。B．没有选择好关键控制点。 C．管理人员希望控制全局的欲望。D．人们看待和分析问题角度不同。 9．长期以来，企业的组织结构大体上形成垂直式和扁平式两种类型。垂直式组织管理工作分工细致、层次较多；扁平式组织层次较少。以下是关于这两种组织结构特点的比较，哪一种说法更为恰当？A．垂直式组织更加倾向于集权，管理成本更高，适应环境变化能力更差。
年度全面风险管理报告
路天矿业公司2015年度 全面风险管理报告 | 编号：LTK-BAB-01-2016-C-001 】 签发人： 审核人： 编制人： | 日期：2016年1月8日
路天矿业公司2015年度全面风险管理报告 一、2015年全面风险管理工作情况 【 2015年我公司专门成立了全面风险管理领导小组，由董事长担任组长，各分管副总经理担任副组长，各职能部门、基层单位中层领导为成员，领导风险管理的日常工作。公司体系办是负责风险管理的职能部门，具体组织、推动公司的风险管理工作。目前，公司已将企业全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由职能部门负责全面风险管理工作的实施。风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。公司已制定了《风险管理手册》、《程序文件》、《不安全行为控制手册》、《管理制度汇编》，开展了管理制度和流程梳理、风险识别、风险评估、风险管理程序的制定、风险事件收集与整理等工作，并每月形成体系运行报告。 二、2015年度计划完成情况及评价 按照年初制定的2015年度安全目标与计划，制定的安全管理制度和《风险预控管理体系管理办法》等纲领性文件，出台了针对矿井安全生产的考核奖惩办法，并建立了档案和不安全行为等级台账。各基层单位建立了以本安体系为核心的安全管理组织机构并有专人负责开展工作。各单位对中等以上危险源班班管控，中等以下危险源专人管理。安检科每
月对采掘、安装、机运等辅助单位进行考核评价，并与安全结构工资挂钩；我公司已将《风险预控管理体系考核评分标准》按专业划分到了各职能科室和基层单位，每月按照分管专业进行考核评分，最终由本安办进行汇总，实现奖罚兑现。综上所述，我公司在乌海能源公司的直接领导下，遵循公司年初提出的煤矿安全生产思想，以创建本质安全型矿井、实现安全形势根本好转和高产高效为目标，全公司干部职工团结一致，同心同德，圆满完成了乌海能源公司及公司年初下达的各项指标。 2015年度公司通过全面风险管理工作的开展，找出了目前需要重点防范的2个重大风险及其形成原因，从而能够有针对性的开展风险评估诊断工作，并依据评估结果，确定了风险等级，制定了重大风险的预控措施，抓住了风险预警和应急机制重点，全面的提出了风险解决方案措施，为公司安全生产奠定了坚实的基础。 三、信息系统运行情况统计 （ 2015年路天矿业公司1月1日至12月31日共查出隐患618条，录入系统问题499条，未录入119条，1、2月份一条未录入罚款10元，25条未录入，合计罚款250元，3月-12月份一条未录入罚款20元，94条未录入，合计罚款1880元。 1、2015年系统隐患录入统计表
风险管理理论发展历史
3、我国农村基层廉政建设的现状分析 3.1我国农村基层廉政建设过程中的现有成效 3.1.1国家的反腐倡廉的宣传，已形成了有效预防腐败的思想教育体系； 中国共产党召开党的第十七次代表大会以后，加大了反对腐败的力度，大力倡导廉洁办公，在党内努力建设廉正的风气，坚持不懈的与腐败作斗争，党中央会议一致认为针对反对腐败的斗争具有长期性和复杂性的特点，开展反腐倡廉工作十分必要，而且任务十分艰巨，在此基础上，党中央提出了“建立科学的反腐倡廉工作”这个十分重要的观点，是发现和解决问题的关键，同时这也成为确保反腐倡廉工作能取得重要进展的有力保障。农村是宣传反腐倡廉基层基础工作的排头兵，一定要脚踏实地，不断摸索出新的方法将反腐倡廉工作切实有效的宣传下去，提高反腐倡廉工作的深度和广度，提高农村基层干部的思想觉悟，保持共产党员的先进性和纯洁性，共同营造崇尚廉洁的社会氛围。因此，在农村基层建立起能够有效的预防腐败的发生的思想教育体系。 3.1.2逐步完善农村基层干部选拔任用制度，从源头纯洁农村基层干部队伍； 在农村基层工作的干部不仅是领导农村居民进行生产的组织者，同时在宣传、推动共产党的路线、方针以及党的政策起到非常重要的作用，将这些政策具体的执行，农村基层干部能将广大的农民群众和中国共产党紧密的连接起来，带领广大的农民群众走向致富的道路。因此，怎么选好基层的干部便是十分重要的问题，事关党的十七大指定的路线、方针能否在农村有效的执行，能否实现十六大全面建设小康社会的目标。 着重于选拔干部人才的方法，建立合适和完整的一系列制度用于在农在村选拔和任用基层工作的干部。建立完整的监督基层干部和考核基层干部的机制，建立合理的管理体系。充分的调动农村层干部工作的积极性以及主动性，成立完整的制度，进行激励保障。不仅要对农村基层干部的工作严格要求，与此同时，还应该关心和爱护在农村工作的基层干部，在激励的同时，将保障工作做到位。努力提高农村基层工作干部的综合能力，采用合理的教育和培养方法。充分发挥农村基层干部的积极能动性，使每个干部充分发挥出自己的能力，充分挖掘基层干部的潜力，重视农村基层干部的教育工作。在提高政策的水平以及工作能力方面
管理学原理期末复习题
管理学原理复习题 1.下列原理中，属于人员配备工作原理的是(c ) A.许诺原理 B.目标统一原理 C.责权利一致原理 D.命令一致原理 2.20世纪初，提出图表系统法的人是(A ) A.甘特 B.泰罗 C.维纳 D.穆登 3.管理控制工作的基本目的是(A ) A.维持现状 B.打破现状 C.改变现状 D.实现创新 4.管理的主体是 (D ) A. 企业家 B.全体员工 C. 高层管理者 D.管理者 5.利用过去的资料来预测未来状态的方法是 (B ) A.因果法 B.外推法 C. 德尔菲法 D.头脑风暴法 6.一般认为管理过程学派的创始人是 (D ) A. 泰罗 B.法约尔 C.韦伯 D.德鲁克 7. 下列哪种组织结构又称为斯隆模型 ( D) A. 多维立体结构 B.矩阵结构 C.职能型 D. 事业部制 8. 双因素理论中的双因素指的是(C ) A.人和物的因素 B. 信息与环境的因素 C.保健因素与激励因素 D. 自然因素和社会因素 9. 利克特的管理模式认为，极有成就的管理者一般采用的管理方法是(C ) A.利用-命令 B. 温和- 命令 C.集体参与 D.商议式 10.管理的核心是 (D ) A.决策 B.领导 C.激励 D. 处理好人际关系 11. 泰罗的科学管理理论出现在(A ) A. 19世纪末20世纪初 B. 20世纪 30年代 C. 20世纪40年代 D. 20世纪60年代 (B ) 头脑风暴法属于12. A.外推法 B.直观法 C. 因果法 D.德尔菲法 13. 弗鲁姆提出的激励理论认为 (A ) A.激励力= 期望值×效价 B.人是社会人
C.对一主管人员来说，最重要的需求是成就需求 D. 激励不是一种简单的因果关系 14. 控制活动应该(D ) A.与计划工作同时进行 B.先于计划工作进行 C.在计划工作之后进行 D.与计划工作结合进行 15.组织结构设计中，划分管理层次的主要原因是( D) A.组织高层领导的偏好 B.法律的规定 C.组织规模 D.管理宽度的限制 16.泰罗认为工人和雇主双方都必须来一次(D ) A.管理培训 B.管理实践 C.劳动竞赛 D.心理革命 17.从某种意义上讲，组织就是一个信息沟通网络，处在这个信息网络中心并对网络的畅通负有责任的人是(D ) A.信息系统管理员 B.高层管理者 C.一线员工 D.主管人员 18.一般说来，组织越稳定，管理宽度应该(B ) A.越小 B.越大 C.无法判断 D.无影响 19.古典管理理论阶段的代表性理论是(A ) A.科学管理理论 B.管理科学理论 C.行为科学理论 D.权变理论 20.使科学、技巧、艺术和人的属性在实现组织目标过程中有机结合起来的是 (A ) A.指导与领导工作 B.组织工作 C.控制工作 D.计划工作 21.个人管理与集体管理相比，据美国管理协会的调查结果显示，在制定决策方面( A) A.前者更有效 B.后者更有效 C.两者同样有效 D.两者都无效 22.适合于评价任何一种职位，最有创见和最有前途的主管人员评价方法为 (B ) A.职务系数法 B.时距判断法 C.四象限法 D.比较法 23.成功地履行管理职能最基本的要求是 (C ) A. 德才兼备 B. 具有管理能力 C.强烈的管理愿望 D.符合革命化、知识化、专业化、年轻化的要求 24.从某种意上说，既是计划工作的基础，又是控制的基本标准的是 (A ) A.实物标准 B. 费用标准 C.收入标准 D.成本标准 25.被称为决策硬技术的决策方法是指(A ) A.计量决策法 B.主观决策法 C.边际分析法 D.德尔菲法
浙江大学管理学期末考试题
管理学院本科生《管理学》期末考试试题及参考答案 (考试时间：150分钟) 一、单选题（每题2分，共30分） 1、下列关于授权的表述正确的是（D） A授权相当于代理职务B授权是部门划分产生的 C授权是分权的延伸 D授权是上级在一定条件下委授给下属的自主权 2、控制工作的关键步骤是（B） A制定计划B拟定标准C衡量成就D纠正偏差 3、从某种意义上讲，组织就是一个信息沟通网络，处在这个信息网络中心并对网络的畅通负有责任的人是（B） A信息系统管理员B高层管理者C一线员工D主管人员 4、进行了霍桑试验并导致人际关系学说问世的管理学家是（D） A罗伯特·欧文B亨利·法约尔C泰罗D梅奥 5、战略决策的特点是（D） A非常规性、风险性、进行的难度大B非常规性C风险性、全局性、进行的难度大 D非常规性、全局性、进行的难度大 6、领导工作的领导者（A） A为实现本群体目标尔对被领导者施加影响的各种活动 B为实现其领导目标而进行的各项管理活动 C 在其权限范围内进行的有利于实现组织目标的各种活动 D对被领导者施加各种影响的所有活动 7、赫茨伯格的双因素理论认为，激励因素是（C）
A那些使人得到满足就没有不满，得不到满足则产生不满的因素 B那些使人得到满足就没有不满，得不到满足则没有满意的因素 C那些使人得到满足则感到满意，得不到满足则没有满意感觉的因素 D哪些使人得到满足则感到满意，得不到满足则产生不满的因素 8、授权的基本过程是（C） A规定职责、授予权力、进行监控、兑现奖惩 B分派任务、授予权力、规定奖惩、确立监控权 C分派任务、授予权力、明确责任、确立监控权 D规定职责、授予权力、确立监控权、兑现奖惩 9、某位管理人员把大部分时间都花在直接监督下属工作上，他一定不会是（A） A厂长 B总经理C领班D车间主任 10、控制工作中，评估和分析偏差信息时，首先要：（C） A判别偏差产生的主要原因B判别偏差产生的严重程度 C找出偏差产生的确切位置D找出偏差产生的责任人 11、非正式组织的存在及其活动，对正式组织有积极与消极两方面的影响，其中对于正式组织目标的实现所起的积极促进作用的最主要表现在：（D） A增强其成员的群体意识B加强对其成员的行为规范 C促进群体成员意见的一致D更好地满足其成员的心理需要 12、一个组织结构呈金字塔状的企业内，对于其上层管理的描述（与中层管理相比），哪? 项是恰当的：（C） A管理难度与管理幅度都较小B管理难度较小，但管理幅度较大 C管理难度较大，但管理幅度较小D管理难度与管理幅度都较大
2020年全面风险管理工作报告
2016年全面风险管理工作报告 XXXX： 根据XX公司关于开展XX公司2016年全面风险评估工作的通知精神，现将我公司2016年全面风险管理报告如下： 一、公司风险防控建设工作情况 为切实加强公司的风险管理能力，促进公司业务持续健康发展，XX年 XX月，公司依据“由点到面、循序渐进、逐步深化”风险管理体系建设思路，采取“先试点，后推广”的方式,启动了全面风险管理和内部控制体系(以下简称“风险管理体系”)建设工作。在体系建设初期，即明确了董事会、监事会、经理层以及风险管理职能部门在风险管理体系中的职责，董事会负责风险管理体系的建立健全、有效实施及评价；监事会对董事会建立与实施风险防控工作进行监督；经理层负责组织领导风险管理体系的日常运行；授权纪检监察部具体组织协调风险管理体系的建立实施及日常工作，并对内部控制的有效性进行监督检查；董事会下设审计XX委员会、法律风险XX委员会，对风险管理体系的有效实施和内部控制的自我评价情况进行监督。公司聘请了专业机构作为风险管理和内控体系实施的咨询机构，在总部和各分、子公司范围内通过内控体系建设、风险识别与评估、风险防控流程梳理、重大风险应对、长效机制建立等实施步骤，全面、系统地识别公司层面、财务管控层面和业务层面关键风险，梳理重点业务流
程，编制以业务流程为架构，风险为导向，控制活动为具体措施的业务流程图，促进了风险管理体系建设工作的规范化、标准化和常态化。 为了进一步巩固和扩大风险管理体系试点阶段的工作成果，全面完成公司风险管理体系的建设任务，公司将在公司各级所属单位全面推行风险管理体系建设。 二、2016年风险管理体系建设工作计划 （一）风险管理体系建设的指导思想和工作原则 公司风险管理体系建设按照财政部、国资委及集团公司建立风险管理和内部控制的要求，遵循公司战略目标、经营目标、报告目标、合规性目标，公司统一领导，分层管理，以控制环境、风险识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监督为主要内容，逐步建立和完善以“组织结构科学、管理流程顺畅。制度设置规范、控制程序精细”为特征的具有中材国际特色的全面风险管理和内部控制体系。风险管理体系建设遵循以下基本原则： 1、合规性原则。XXX部委颁布《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》是公司风险管控体系建设的理论依据和政策要求。满足合规性要求是体系建设的最低目标。 2、重要性原则。风险管理体系应在兼顾全面的基础上，关注重要单位、重要业务、重要流程以及重要风险领域的管理和控制，对业务处理过程中的关键控制点落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
风险管理理论沿袭和最新研究趋势综述
张琴陈柳钦 （南开大学风险管理与保险学系，天津，300071）（天津社会科学院，天津，300191） 【内容提要】本文从风险的涵义和分类的分析入手，介绍了传统风险管理向整体化风险管理过渡的历史演变过程；其次从人们的安全性需求、风险成本和公司相关权益方要求的角度论述了开展全面风险管理的必要性，其中着重介绍了风险的各种成本以及如何通过对风险交易成本的控制来提升公司价值；文章的的三部分也是本文的重点是对风险管理的最新研究趋势——全面风险管理相关内容的介绍，不仅对国内外的全面风险管理经典著作进行了评述，还对目前理论界和企业界比较认可、应用比较多的COSO和GARP全面风险管理框架和新的整合型避险工具做了详细的介绍。 【关键词】风险管理；全面风险管理；资产型避险工具；负债型避险工具；股权型避险工具 美国著名金融学家彼得·伯恩斯坦在其金融学巨著《与天对弈：关于风险的精彩故事》中认为，风险管理的极端重要性无论怎么强调都不过分，它甚至“超越了人类在科学、技术和社会制度方面取得的进步”①。然而，在我国的风险管理实践中却出现了对风险管理各方面概念的理解不清，对风险管理的作用的怀疑，甚至认为风险管理相关费用的支出是对企业资源的浪费，与企业价值增长目标相矛盾的现象。基于对风险管理重要性的认识和增强人们对风险管理相关问题的理解，本文从风险的涵义入手，从传统风险管理到新型的全面风险管理，对风险管理理论及其演进过程进行了一次梳理。 一、从传统风险管理到整体化风险管理 1、对风险的认知。目前对风险的概念和分类，无论在业界还是理论界、国内还是国外，都没有一个统一的界定。关于风险的定义，比较常见的定义涉及到不确定性、概率、损失、波动性、危险等含义。归纳起来主要有以下几种解释：⑴风险是结果的不确定性。一种观点认为风险等同于结果的不确定性②。不确定性是指人们对事物的未来状态不能确切知道或掌握，也就是说人们总是对事物未来的发展与变化缺乏信息与控制力。根据能否事前估计事件的最终结果又将不确定性分为可衡量的不确定性和不可衡量的不确定性。从不确定性角度出发，事物的结果可能是坏的，也有可能是好的，即潜在损失与盈利机会并存。美国经济学家奈特在其名著《风险、不确定性和利润》一书中认为：风险是可以测定的不确定性。美国的阿瑟·威廉姆斯等在《风险管理与保险》一书中，把风险定义为：“在给定的情况下和特定的时间内，那些可能发生的结果间的差异。如果肯定只有一个结果发生，则差异为零，风险为零；如果有多种可能结果，则有风险，且差异越大，风险越大。”我国保险界对风险的定义也大都和不确定性联系在一起。如李秀芳在《中国寿险业资产负债管理研究》中认为：风险是预期收入的不确定性；风险可以定义为在一定时期内，在一定的条件下某事件实际结果与预期结果之间的偏差，偏差越大则风险越大。卓志编著的《保险经营风险防范机制研究》和魏华林等编著的《保险学》也给出了类似定义。（2）风险是指各种结果发生的可能性（或概率）。因为风险是一种不确定的状态，风险与可能性（或概率）（Probability）有着必然的
管理学原理期末考试答案
2012年管理学期末考试题及答案1 周三多 一、名词解释（本大题共7小题，每小题3分，共21分） 管理 目标管理 预测 决策 人员配备 激励 控制 二、单项选择题(本大题共15小题，每小题1分，共15分)在每小题列出的四个选项中只有一个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在题后的括号内。 1．管理的性质不包括（C） A.二重性 B.科学性 C.理论性 D.艺术性2．人们常说，身体是“三分治七分养”，对于这件事（D） A．反馈控制比前馈控制更重要 B．现场控制比反馈控制更重要 C．反馈控制比现场控制更重要 D．前馈控制比反馈控制更重要 3．打电话请供应商来换一台同目前用坏的机器一样的设备，这是设备的简单替换问题，需要的管理技能主要是（B）A. 概念技能和技术技能 B.人际技能和技术技能 C.技术技能 D.人际技能和概念技能4．差别计件工资制是（A）的内容之一。 A．泰罗的科学管理理论 B．法约尔的一般管理理论 C．韦伯的行政管理理论 D．现代管理理论 5．没有一个固定的信息中心，成员之间总是互相传递信息的是（C）A．园型沟通 B．Y型沟通 C．全通道型沟通 D．轮型沟通 6. 根据计划的明确性，可以将计划分为 （C） A．长期计划、中期计划和短期计划 B．战略性计划和战术性计划 C．具体性计划和指导性计划D．程序性计划和非程序性计7．（C）是指企业在计划期内反映有预 计现金收支、经营成果和财务状况的预 算。 A．经营预算 B．投资预算 C．财务预算 D．成本预算 8．目标的制定要有一定的高度和难度， 这体现了目标的（D） A. 差异性 B．层次性 C. 时间性 D．先进性 9．某企业制造并销售单一成品，固定成 本总额为60万元，产品售价为每件30 元，单位变动成本为10元，该企业的盈 亏平衡时的产量为（C） A. 3000 B．2000 C. 30000 D．20000 10．按照决策的主体，可以将决策分为 （B） A. 长期决策和短期决策 B．个体决策和 群体决策 C. 程序化和非程序化决策D．确定型、 风险型和不确定型决策 11．下列关于管理幅度与管理层次的描 述正确的是（A） A．管理幅度与管理层次共同决定组织规 模 B. 为了保证管理效果，管理幅度越大越 好 C．当组织规模一定时，管理幅度与管理 规模成正比关系 D.管理幅度越窄，管理层次就越多，组 织结构就呈扁平型 12．如何留住人才、减少人才的流失、 发挥人才优势，这体现的是领导艺术中 的（C）
管理学原理期末考试试题及答案
一、名词解释（本大题共7小题，每小题3分，共21分） 管理 目标管理 预测 决策 人员配备 激励 控制 二、单项选择题(本大题共15小题，每小题1分，共15分)在每小题列出的四个选项中只有一个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在题后的括号内。 1．管理的性质不包括（） A.二重性 B.科学性 C.理论性 D.艺术性 2．人们常说，身体是“三分治七分养”，对于这件事（） A．反馈控制比前馈控制更重要B．现场控制比反馈控制更重要 C．反馈控制比现场控制更重要D．前馈控制比反馈控制更重要 3．打电话请供应商来换一台同目前用坏的机器一样的设备，这是设备的简单替换问题，需要的管理技能主要是（） A. 概念技能和技术技能 B.人际技能和技术技能 C.技术技能 D.人际技能和概念技能 4．差别计件工资制是（）的内容之一。 A．泰罗的科学管理理论B．法约尔的一般管理理论 C．韦伯的行政管理理论D．现代管理理论 5．没有一个固定的信息中心，成员之间总是互相传递信息的是（） A．园型沟通B．Y型沟通 C．全通道型沟通D．轮型沟通 6. 根据计划的明确性，可以将计划分为（） A．长期计划、中期计划和短期计划B．战略性计划和战术性计划 C．具体性计划和指导性计划D．程序性计划和非程序性计划
7．（）是指企业在计划期内反映有预计现金收支、经营成果和财务状况的预算。 A．经营预算B．投资预算 C．财务预算D．成本预算 8．目标的制定要有一定的高度和难度，这体现了目标的（） A. 差异性B．层次性 C. 时间性D．先进性 9．某企业制造并销售单一成品，固定成本总额为60万元，产品售价为每件30元，单位变动成本为10元，该企业的盈亏平衡时的产量为（） A. 3000 B．2000 C. 30000 D．20000 10．按照决策的主体，可以将决策分为（） A. 长期决策和短期决策B．个体决策和群体决策 C. 程序化和非程序化决策D．确定型、风险型和不确定型决策 11．下列关于管理幅度与管理层次的描述正确的是（） A．管理幅度与管理层次共同决定组织规模 B. 为了保证管理效果，管理幅度越大越好 C．当组织规模一定时，管理幅度与管理规模成正比关系 D.管理幅度越窄，管理层次就越多，组织结构就呈扁平型 12．如何留住人才、减少人才的流失、发挥人才优势，这体现的是领导艺术中的（） A．授权艺术B．决策艺术 C．用人艺术D．创新艺术 13．对应试者进行全面的考核和考察，避免以偏概全，这是指人员招聘和选拔原则中的（） A．全面考核原则B．公开招聘原则 C．择优录取原则D．公平竞争原则 14．一个企业的精神文化是指（） A．厂容厂貌B．职工风貌 C．沉淀于企业职工心里的意识形态D．产品形象 15．领导生命周期理论是（）的典型代表 A．领导特质理论B．领导行为理论