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香港证券与期货从业员资格考试简介

香港证券与期货从业员资格考试简介
香港证券与期货从业员资格考试简介

香港证券及期货从业员资格考试简介

一、香港证券及期货业有以下9类受规管活动:

1.证券交易。

2.期货合约交易。

3.杠杆式外汇交易。

4.就证券提供意见。

5.就期货合约提供意见。

6.就机构融资提供意见。

7.提供自动化交易服务。

8.提供证券保证金融资。(只颁发给机构)

9.提供资产管理。

个人及机构要进行以上任意一类受规管活动都要获取相应的牌照。

二、第四类牌照(就证券提供意见)定义(详细定义请看附录一)

“就证券提供意见”指:

1.就以下各项提供意见–

(1)应否取得或处置证券;

(2)应取得或处置哪些证券;

(3)应于何时取得或处置证券;或

(4)应按哪些条款或条件取得或处置证券;或

2.发出分析或报告,而目的是为利便该等分析或报告的受众就以下各项

作出决定:

(1)是否取得或处置证券;

(2)须取得或处置哪些证券;

(3)于何时取得或处置证券;或

(4)按哪些条款或条件取得或处置证券。

三、牌照申请条件

申请者必须满足以下三个条件才能申请相关牌照:

1.学历方面,要求香港中学会考英文或中文科及数学科合格或同等学历。

2.通过其中一个有关本地监管架构的认可考试。(规例考试)

3.通过其中一个认可行业资格考试。(应用考试)

其中1、3两项条件在满足以下条件情况下可豁免:

1.取得会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位,或其他学位(但

须在以上学科至少两个课程取得合格成绩);法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格。可豁免两项条件。

2.拥有两年以上相关行业工作经验,可豁免两项条件中任何一条;拥有

五年以上相关行业工作经验,可豁免两项条件。

3.拥有A股执业资格,申请相对应的牌照时可豁免两项条件。

即是说满足豁免条件的情况下,申请者只需要通过相应的规例考试即可,而第四类牌照(就证券提供意见)的规例考试便是“卷一(基本证券及期货规例)”。

附带豁免:

1.就第1 类受规管活动获发牌而进行若干其他受规管活动

如果你已就第1 类受规管活动(证券交易)获发牌,并进行的第4 类完全附带于你的证券交易业务,你便无须就这类受规管活动领牌。这项豁免通常适用于股票经纪为其本身的证券客户提供投资意见或管理委托账户。

2.为集团成员公司提供意见的豁免

假如你纯粹向你的全资附属公司、持有你全部已发行股份的控股公司或该控股公司的其他全资附属公司提供有关的投资意见或服务,你便无须就第4 类受规管活动(就证券提供意见)、第5 类受规管活动(就期货合约提供意见)、第6 类受规管活动(就机构融资提供意见)或第9 类受规管活动(提供资产管理)领牌。

然而,这项豁免只适用于若你为该集团成员公司提供涉及其本身资产的相关服务。如果有关的资产是属于该集团成员公司的客户,则这项豁免便不会适用。换言之,为第三者管理资产或提供相关意见,一般都须遵守发牌规定。

四、卷一(基本证券及期货规例)考试

1.试卷语言为中、英文,试题会以60道多项选择题形式设定。考生须

作答试卷的所有问题。合格分数为70 %,即42道题。

2.在香港、上海、深圳均有安排该考试

(1)香港:费用为港币750,设有笔试及上机试,其中笔试每月有一至两次,上机试每月约有30次,具体考试安排请查看以下网址:

(或见附录二)

https://https://www.sodocs.net/doc/0b3286912.html,/hksicbe/CBE/examTimeTableMonthL

istAction.do

(2)上海、深圳:费用为人民币500元,2010年有两次考试:第一次:4月24日下午2: 00至3:30。报名日期:2月22日

至3月4日。(报名时间已过)

第二次:10月23日(具体时间待通知)。报名日期:7月6日至

20日。

详情请访问中国证券业协会网站:

https://www.sodocs.net/doc/0b3286912.html,/newcn/home/info_detail.jsp?info_id=126

2587053100&info_type=CMS.STD&cate_id=81183689256100

3.报名方法

(1)香港报名方法:

1)登陆香港证券专业学会网站:

https://www.sodocs.net/doc/0b3286912.html,/big5/home.html

2)网上注册(点击e-booking按钮开始注册)

3)网上付款

4)等待准考证(可以自行打印,在考试现场领取原件)。

(2)国内考试报名方法:

中国证券业协会网址:

https://www.sodocs.net/doc/0b3286912.html,/newcn/home/forward.jsp?cateid=811

83689256100

4.注意事项

(1)参加香港地区的卷一考试的,在报名时候在PASSPORT(护照)栏里填写国内的身份证号码。通过考试者会获得一从业资格号,

而这号码会跟从业资格号绑定的,所以用身份证号码为佳,因为

只有它是唯一且不变的,护照号码、通行证号码等改变。

(2)网上报名参加香港地区考试时,付费的信用卡拥有者必须为参考人本人。

(3)香港地区考试中的笔试与上机试是同样的考试,只是形式不一样,上机试成绩在考试结束后即会被告知,而笔试成绩在考试结

束的8个工作日后于报名网站登录查询。

(4)香港地区考试并无考试次数限制,同时报考多次考试亦可,注意报名时间表里的退款最后期限。

国信(香港)经纪有限公司

二0一0年四月七日

附录一:第四类牌照(就证券提供意见)定义

“就证券提供意见”指:

1.就以下各项提供意见–

(1)应否取得或处置证券;

(2)应取得或处置哪些证券;

(3)应于何时取得或处置证券;或

(4)应按哪些条款或条件取得或处置证券;或

2.发出分析或报告,而目的是为利便该等分析或报告的受众就以下各项

作出决定:

(1)是否取得或处置证券;

(2)须取得或处置哪些证券;

(3)于何时取得或处置证券;或

(4)按哪些条款或条件取得或处置证券。

但不包括在以下情况提供的意见或发出的分析或报告–

1.任何法团纯粹向其任何全资附属公司、持有其所有已发行股份的控股

公司,或该控股公司的其他全资附属公司提供上述意见或发出上述分

析或报告;

2.就第1 类受规管活动获发牌的人完全因为进行该类活动而附带提供上

述意见或发出上述分析或报告;

3.就第1 类受规管活动获注册的认可财务机构完全因为进行该类活动而

附带提供上述意见或发出上述分析或报告;

4.任何符合以下说明的个人–

(1)名列于金融管理专员根据《银行业条例》(第155 章)第20条备存的纪录册并显示为就第1 类受规管活动受聘于就该类活动获

注册的认可财务机构的;及

(2)完全因为进行该类活动而附带提供上述意见或发出上述分析或报告的;

5.律师完全因为在《法律执业者条例》(第159 章)所指的香港律师行或

外地律师行以律师身分执业而附带提供上述意见,或发出上述分析或

报告作为他所提供的意见的一部分;

6.大律师完全因为以大律师身分执业而附带提供上述意见,或发出上述

分析或报告作为他所提供的意见的一部分;

7.专业会计师完全因为在《专业会计师条例》(第50 章)所指的执业单

位以专业会计师身分执业而附带提供上述意见,或发出上述分析或报

告作为他所提供的意见的一部分;

8.根据《受托人条例》(第29 章)第VIII 部注册的信托公司完全因为

履行它作为注册信托公司的职责而附带提供上述意见或发出上述分析

或报告;或任何人透过–

(1)普遍地提供予公众阅览的报章、杂志、书籍或其他刊物提供上述意见或发出上述分析或报告;或

(2)供公众接收(不论是否需付收看费)的电视广播或无线电广播提供上述意见或发出上述分析或报告,

但如所提供的上述意见符合“就机构融资提供意见”的涵义,则“就证券提

供意见”不包括提供该等意见。

附录二:香港证券及期货从业资格考试时间表(目前只公布了2010年5月的时间表)

笔试:

上机试:

香港证券与期货从业员资格考试简介

香港证券及期货从业员资格考试简介 一、香港证券及期货业有以下9类受规管活动: 1.证券交易。 2.期货合约交易。 3.杠杆式外汇交易。 4.就证券提供意见。 5.就期货合约提供意见。 6.就机构融资提供意见。 7.提供自动化交易服务。 8.提供证券保证金融资。(只颁发给机构) 9.提供资产管理。 个人及机构要进行以上任意一类受规管活动都要获取相应的牌照。 二、第四类牌照(就证券提供意见)定义(详细定义请看附录一) “就证券提供意见”指: 1.就以下各项提供意见– (1)应否取得或处置证券; (2)应取得或处置哪些证券; (3)应于何时取得或处置证券;或 (4)应按哪些条款或条件取得或处置证券;或 2.发出分析或报告,而目的是为利便该等分析或报告的受众就以下各项 作出决定: (1)是否取得或处置证券; (2)须取得或处置哪些证券; (3)于何时取得或处置证券;或 (4)按哪些条款或条件取得或处置证券。

三、牌照申请条件 申请者必须满足以下三个条件才能申请相关牌照: 1.学历方面,要求香港中学会考英文或中文科及数学科合格或同等学历。 2.通过其中一个有关本地监管架构的认可考试。(规例考试) 3.通过其中一个认可行业资格考试。(应用考试) 其中1、3两项条件在满足以下条件情况下可豁免: 1.取得会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位,或其他学位(但 须在以上学科至少两个课程取得合格成绩);法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格。可豁免两项条件。 2.拥有两年以上相关行业工作经验,可豁免两项条件中任何一条;拥有 五年以上相关行业工作经验,可豁免两项条件。 3.拥有A股执业资格,申请相对应的牌照时可豁免两项条件。 即是说满足豁免条件的情况下,申请者只需要通过相应的规例考试即可,而第四类牌照(就证券提供意见)的规例考试便是“卷一(基本证券及期货规例)”。 附带豁免: 1.就第1 类受规管活动获发牌而进行若干其他受规管活动 如果你已就第1 类受规管活动(证券交易)获发牌,并进行的第4 类完全附带于你的证券交易业务,你便无须就这类受规管活动领牌。这项豁免通常适用于股票经纪为其本身的证券客户提供投资意见或管理委托账户。 2.为集团成员公司提供意见的豁免 假如你纯粹向你的全资附属公司、持有你全部已发行股份的控股公司或该控股公司的其他全资附属公司提供有关的投资意见或服务,你便无须就第4 类受规管活动(就证券提供意见)、第5 类受规管活动(就期货合约提供意见)、第6 类受规管活动(就机构融资提供意见)或第9 类受规管活动(提供资产管理)领牌。

证券从业资格考试总结

*基础知识整理内容 上交所深交所1991.7.32004.5深交所设立中小企业板块主板市场上市条件:股本总额不少于rmb3000万公开发行股份达公司股份总额25%股本总额超过4亿元的比例为10%3年内无重大违法无虚假记载场外市场特征-做市商制度新三板-主办券商制度新三板条件:机构投资者-注册资本500w以上个人投资者-前一交易日资产市值500w以上;两年以上证券投资经验或者专业背景培训经历5000w以上承销团承销证券公司的监管制度:1.以诚信与资质为标准的市场准入制度2.以净资本为核心的经营风险控制制度3.合规管理制度4.客户交易结算资金第三方存管制度5.信息报送与披露制度证券公司从事资产管理业务条件:公司净资本不低于2亿元限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元3年以上从业人员不少于5人律师事务所从事证券法律业务条件:20名以上的执业律师,5名以上曾从事过证券法律业务办理保险2年未受到行政处罚律师从事证券法律业务条件:2年内未受行政处罚3年内从事过证券法律业务、连续执业、连续从事证券法律领域教学研究工作或接受过行业培训会计事务所证券资格条件:成立3年以上注册会计师不少于80人,通过考试取得注会证书不少于55人,55人里最少300w 5名 20人3 20名最近33年以上3 60 得超过6 证券市值 纳入基金证 日内纳入账 1 50%的情形3 90%股 不超过10名在主板和中小板上市公司首次公开发行股票条件:合法存续满足以下情况:持续经营3年以上3年内高层没有重大变化发行人具有持续盈利能力,不得有下列情况:1个会计年度内-收入利润重大不确定或重大依赖、净利润来自财务报表意外的投资收益3个会计年度内净利润为正数,累计超过3000w或者营业收入累计超过3亿元3个会计年度内经营活动产生现金流量净额累计超过5000w发行前股本总额不少于3000w最近一期期末无形资产占净资产比例不高于20%,不存在为弥补亏损3年内未擅自公开发行证券,违法法律法规受到行政处罚,保送发行文件有虚假记载误导性陈述重大遗漏在创业板上市公司首次公开发行股票的条件:持续经营3年近2年连续盈利,净利润不少于1000w或者近1年盈利,营业收入不少于5000w近1期末净资产不少于2000w,不存在未弥补亏损发行后股本总额不少于3000w2年内高层没有重大变化3年内没有受到证监会行政处罚或者1年内没有受到公开谴责证监会受到申请文件后,5工作日内作出是否受理决定有问题的中止审核,1年内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请被稽查立案查证属实,3年内不再受理该发行人的股票发行申请并依法追究责任证监会自受理发行申请文件3个月内起做出决定自核准之日,发行人在1年内发行股票未核准的,发行人6个月后再次提出申请代销包销期限不超过90天70%发型失败竞价方式:集合竞价只有一个价格连续竞价:新的买进委托,委托价大于等于已有卖出委托价,按卖出委托价成交新的卖出委托,委托价小于等于已有买进委托价,按买进委托价成交上交所:9.15-9.25开盘集合竞价9.30-11.30,13.00-15.00连续竞价深交所:

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