搜档网
当前位置:搜档网 › 尽职调查表

尽职调查表

尽职调查表
尽职调查表

风险控制尽职调查报告

调查截止时间:负责人:中盈律邦咨询第一部分企业概况

说明:

1、企业类型填:有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公

司;

2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市(特区)所给予企业享受的资金、税收、进出口、

土地使用权等方面的优惠;

3、有关审批情况是指公司成立、改制,企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、

地级市(特区)有关管理部门批准文件;

4、投资方式指:现金、知识产权(无形资产)、固定资产、土地使用权等。

表二:财务报表单位(万元)

表三:报表说明

表四:公司组织与管理

表五:技术分析

表六:生产过程及设施调查

说明:

1、生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税

费等全部支出;

2、重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁;

3、生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口,以主要渠道填

写;

4、资产负债表可用企业原资产负债表替代。

第二部分市场分析表七:行业与市场

表八:财务预测单位;(万元)

表九:风险与对策

第三部分拟投资计划

第四部分填表说明

一、表中内容若填写不下可附另页。

二、企业发展阶段不同(种子期、成长期、成熟期),填写内容可不同;如有项目空

白未填请注明原因。

三、投资经理应核对以下企业文件原件,留存复印件,签名负责。

1.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证(国、地税);

2.公司章程;

3.贷款证;

4.公司成立批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等;

5.公司所有知识产权产权所有证书;

6.近期财务报表(注册资金验资报告、去年经审计年报,最近一期月报);

7.企业发展项目计划书/商业计划书;

8.被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证;

四、投资决策通过后,投资经理应准备以下资料提请公司付款

9.被投资企业及转让方股东法人代表证明书、授权委托书;

10.股权转让协议(原件)/增资扩股协议;

11.被投资企业董事会/股东会决议(原件);

12.被投资企业当地工商部门出具的企业基本情况证明;

13.本公司同意投资的股东会/董事会决议;

14.付款通知书;

15.风险投资尽职调查报告;

16.其它项目经理或股东会认为需要的资料。

员工尽职调查表模版

员工尽职调查表模版-标准化文件发布号:(9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII

员工入职前受僱调查表 公司: 贵单位前员工到我公司应聘,请贵公司在百忙之中抽出时间,协助我公司填写以下内容,并邮寄 / 传真至: 联系电话: 传真: 公司人事部印章 2016年4月18日-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- (1)他(她)在贵公司的工作期限:年月至年月 (2)他(她)的工作职务:进入公司时是 __ _离开公司时是 (3)他(她)离开公司时的月薪元/月,月薪是税前()税后() (4)他(她)所掌握的工作知识程度 优()良()满意()尚可() 差() (5)他(她)的工作效率及工作质量 优()良()满意()尚可() 差() (6)他(她)为人做事的可信程度 优()良()满意()尚可() 差() (7)他(她)与别人相处得如何 非常好()好()一般()有些不愉快()矛盾()(8)他(她)出勤记录如何 优()良()满意()尚可()差() (9)他(她)有影响工作的家庭、财务或私人麻烦吗 是()否() (10)他(她)的领导才能如何(如果适用) 优()良()满意()尚可() 差() (11)他(她)对工作环境的适应能力 优()良()满意()尚可() 差() (12)整體評價 优()良()满意()尚可()差() (13)总结 a. 强项 b. 弱项或须改进的地方 (14)离职:( ) 本人辞职,原因: ( ) 公司辞退,原因:________________________________________ _____ ( ) 合同到期,本人不续约/公司不予续约*。 (15)贵公司会否考虑再聘用他(她)会 / 不会考虑* 若选答不会,请说明原因 _ ___

建筑公司尽职调查报告

一、企业基本情况: 1、基本情况表 2、企业股东构成、出资方式及股权变动情况 3、经营者素质情况:法人代表及实际控制人简历 法人代表xxx,男,汉族,1956年12月21日出生,身份证号:xxxx。住址:x。学历:大专,职称:高级工程师,国家一级注册建造师,职务:x司董事长、党委书记、x党代会代表、政协常委、x 4、企业机构设置及管理团队构成简介 该公司实行董事会下的总经理负责制,下设总经办,财务部、工程技术部等部门,从业人员1856人,年均实行农村劳动力转移3千多人,各类工程技术管理人员326人,有资质的一级建造师15人,二级建造师23人。建筑管理人员持证上岗率达到95%。 5、企业沿革及关联公司状况 是由3家有30年历史的国有建筑企业,通过改制组建具有独立法人资格的国家一级房屋建筑总承包

施工企业。 6、硬件设施及规模 600平方米的房产,房产证。 7、企业购买商业保险的情况【包括但不限于责任险、财产险等】 施工人员及行政人员基本都办理了商业保险。 8、企业征信及个人征信查阅情况,一年内有无诉讼情况,有诉讼记录的目前状态如何; 无不良记录 9、企业评级及商誉评价 湖北银企评信咨询有限公司于2012年7月20日将该企业的资信等级评为AAA-级,有效期:一年;并颁发《资信等级证书》;2011年12月,武汉企业信用管理服务中心将该企业评为:AAA级别;2012年9月10日中国信用建设促进委员会、全国市场信用共建联盟及武汉市企业信用管理中心将该企业评级为:AAA; 10、其他【注:特殊行业的许可、相关资质等】 《税务登记证》《开户许可证》03,基本开户行:,账号:;组织机构代码证: 二、经营情况介绍【重点介绍】 1、行业发展情况 建筑行业与房地产行业有着千丝万缕的联系,但不等同于房地产行业,属于建筑类,国家和地方的大规模建设不会停止,还会有较大规模的展开,特别是今年2季度以来,国家为了摆脱一季度经济低迷的困境,城镇化进程加快,为建筑行业的发展提供了广阔的空间;各地的基础建设又在迅速展开,特别是武汉等中西部城市,大小数万工地在施工,这种情形估计还会持续10年以上。 2、企业经营模式及主要产品特色的详细介绍,所处地位及市场竞争力; xxxxxx建设集团有限公司,是由三家有三十年历史的国有建筑施工企业,通过改制组建成具有独立法人资格的,国家壹级房屋建筑总承包施工企业。可承担四十层以下的、各类跨度的房屋建筑工程,高度240米以下的构造物、钢结构制作安装、装饰装修、市政公用、园林绿化、桩基基础等工程施工企业。

投资银行尽职调查工作清单(详尽版、简单版)

投资银行尽职调查工作主要内容 1.发行人基本情况调查。发行人基本情况调查包括:改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。 2.发行人业务与技术调查。发行人业务与技术调查包括:发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。 3.同业竞争与关联交易调查。同业竞争与关联交易调查包括:同业竞争情况、关联方及关联交易情况。 4.高管人员调查。高管人员调查包括:高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。 5.组织结构与内部控制调查。组织结构与内部控制调查包括:公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。 6.财务与会计调查。财务与会计调查包括:财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。 7.业务发展目标调查。业务发展目标调查包括:发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。 8.募集资金运用调查。募集资金运用调查包括:历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。 9.风险因素及其他重要事项调查。风险因素及其他重要事项调查包括:风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。

预上市公司尽职调查表(简要版)160503

预上市公司调研清单(简要版) 第一部分实际控制人或大股东投资控股的其它公司架构图 1、实际控制人或大股东有投资控股其他公司的,请提供本清单三个部分的全部容;无其他投资控股公司的,只须提供本清单的第二、三部分容; 2、实际控制人或大股东投资控股的全部公司架构图的填写示例: (1)第一层,填写公司或实际控制人或大股东的名称; (2)第二层,填写所投资公司的名称、投资控股比例和所属产业的名称; (3)填写完架构图后,所有的投资控股公司再分别提供本清单的第二、三部分容。

3、请在本页提供实际控制人或大股东所投资控股全部公司的架构图(容可根据需要自行扩展,力求容清晰、完整)

第二部分预上市公司基本情况说明表

备注: 1.请后附企业的营业执照、税务登记证、组织机构代码证和其他相关资格、资质证书的复印件; 2.矿产资源类的企业还须提供采矿证、安全生产证和储量报告以及全国普查报告等; 3.公司或其实际控制人或大股东有投资控股其他公司的,请按第一部分的要求提供完整的公司架构图。

第三部分预上市公司尽职调查问卷 1、公司主要销售产品为:_______。 2、公司前5名原材料供应商为:(),其累计供应量占全部供应量的比重为:(),对其依赖程度评价(非常强/较强/一般/无所谓),若严重依赖,则这种关系未来3-5年稳定性的评价为(),该种关系中断对企业经营影响程度(),企业未来拟采取的措施有:(1)_______,(2)_______。 3、公司前5名主要客户为:(),其累计销售量占全部销售量的比重为(),企业对其依赖程度(),若严重依赖,则这种关系未来3-5年稳定性的评价为(),该种关系中断对企业经营影响程度(),企业未来拟采取的措施有: (1)_____________________________________________; (2)_____________________________________________。 4、公司发起人或主要股东是否通过保留采购、销售机构,垄断业务渠道等方式影响公司经营的情况?双方在供销方面有无较严重的依赖关系? 5、公司主要市场分布在:_______,该市场收入占公司全部收入的比重为(),有无不利因素影响该市场的发展从而影响公司正常经营?公司拟采取的对策为(1)(2) 6、公司销售方式为:_______;产品或服务定价策略为(1)____;(2)____,该种销售方式及定价策略在未来发生变化的可能性如何?。 7、公司产品或服务执行的质量控制标准(行业、地区或国家)为:_______,公司目前执行的标准水平如何? 8、公司近三年市场开拓进展情况:(如投入力量、开拓方式、取得成果)_______。 9、技术研发情况 (1)请提供企业研发体制、研发机构设置、激励制度、研发人员资历等资料,以及企业的研发模式和研发系统的设置和运行情况,说明技术创新机制是否存在良好和对企业未来发展需要的满足程度。提供企业主要的研发成果、在研项目、研发目标等资料,以及企业历年研发费用占目标企业主营业务收入的比重、自主知识产权的数量与质量、技术储备等情况,并对企业的研发能力进行说明。如与其他单位合作研发的,提供合作协议等相关资料,说明合作研发的成果分配、措施等问题。

最新员工尽职调查表模版资料

员工入职前受僱调查表 公司: 贵单位前员工到我公司应聘,请贵公司在百忙之中抽出时间,协助我公司填写以下内容,并邮寄 / 传真至: 联系电话: 传真: 公司人事部印章 2016年4月18日-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- (1)他(她)在贵公司的工作期限:年月至年月 (2)他(她)的工作职务:进入公司时是__ _离开公司时是 (3)他(她)离开公司时的月薪 元/月,月薪是税前()税后() (4)他(她)所掌握的工作知识程度 优()良()满意() 尚可()差() (5)他(她)的工作效率及工作质量 优()良()满意() 尚可()差() (6)他(她)为人做事的可信程度

优()良()满意() 尚可()差() (7)他(她)与别人相处得如何? 非常好()好()一般()有些不愉快()矛盾() (8)他(她)出勤记录如何? 优()良()满意()尚可()差() (9)他(她)有影响工作的家庭、财务或私人麻烦吗? 是()否() (10)他(她)的领导才能如何?(如果适用) 优()良()满意()尚可()差() (11)他(她)对工作环境的适应能力 优()良()满意() 尚可()差() (12)整體評價 优()良()满意()尚可()差() (13)总结 a. 强项 b. 弱项或须改进的地方 (14)离职: ( ) 本人辞职,原因: ( ) 公司辞退,原因:________________________________________ _____

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单 一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照(副本)复印件; 2.公司现行有效的章程,以及设立至今,历次修订的并经工商登 记备案的章程; 3.公司设立以来,历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件; 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件(没有请 省略)。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件(含批准证书),政府批 准的公司协议(含补充部分)、合同。 2.改制重组协议(如有);合资协议(如有) 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况;

2.公司业务扩展和转变情况; 3.公司发展中主要历史事件和变动; 4.历史遗留问题和影响(请就各问题作出专项说明); 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景; 6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 (四)公司股权结构情况 1.各股东名称; 2.各股东持股比例、持有股份性质。 二、公司管理: (一)公司组织结构 1.公司现在建立的组织管理结构; 2.公司章程; 3.公司董事会的构成,董事。高级管理人员和监事会成员在外兼 职情况; 4.公司股东结构,主要股东情况介绍,包括背景情况、股权比例、 主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定 代表人等; 5.公司和上述主要股东业务往来情况(如原材料供应、合作研究 开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等)、资 金往来情况,有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交 易; 6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持,包括资金,市场开 拓,研究开发、技术投入等; 7.公司附属公司(厂)的有关资料、包括名称、业务、资产状况、

有限责任公司尽职调查报告模板(全)

有限公司尽职调查报告模板 尽职调查范围与宗旨 有关××公司的律师尽职调查,是由本所根据aa股份有限公司(“aa” )的委托,基于aa和××的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排,在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。 简称与定义 在本报告中,除非根据上下文应另做解释,否则下列简称和术语具有以下含义(为方便阅读,下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列): “本所” 指××律师事务所。 “本报告” 指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。 “本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。 “××公司“ 指××公司,一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司,注册号为bbbbbbbbbb。 本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用;除非根据上下文应另做解释,所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。审阅文件、资料与信息; 与××公司有关公司人员会面和交谈; 方法与限制 本次尽职调查所采用的基本方法如下: 向××公司询证; 参阅其他中介机构尽职调查小组的信息; 考虑相关法律、政策、程序及实际操作; 本报告基于下述假设: 所有××公司提交给我们的文件均是真实的,所有提交文件的复印件与其原件均是一致的; 所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交;

所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的; 所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证(无论是书面的还是口头做出的)该管辖法律下有效并被约束; 均为真实、准确和可靠的; 所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的,则其在描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据;及我们会在尽职调查之后,根据本所与贵公司签署之委托合同的约定,按照贵公司的指示,根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认,但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。 本报告所给出的法律意见与建议,是以截至报告日所适用的中国法律为依据的。本报告的结构 本报告分为导言、正文和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要;在报告的主体部分,我们将就九个方面的具体问题逐项进行评论与分析,并给出相关的法律意见;报告的附件包括本报告所依据的由××公司提供的资料及文本。 (一)××公司的设立与存续 1.1 ××公司的设立 1.1.1 ××公司设立时的股权结构 ××公司于××年××月××日设立时,其申请的注册资本为×××万元人民币,各股东认缴的出资额及出资比例如下: 股东名称出资额出资形式出资比例 ××××××万货币××% ××××××万货币××% ××××××万货币××% 合计×××万100% 1.1.2 ××公司的出资和验资 根据××公司最新营业执照,其注册资本为××万元人民币(实缴××万元)。 1.根据淄博科信有限责任会计师事务所于××年××月××日出具的淄科信所验字

IPO尽职调查清单(详尽版)

IPO尽职调查主要内容 1.发行人基本情况调查。发行人基本情况调查包括:改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。 2.发行人业务与技术调查。发行人业务与技术调查包括:发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。 3.同业竞争与关联交易调查。同业竞争与关联交易调查包括:同业竞争情况、关联方及关联交易情况。 4.高管人员调查。高管人员调查包括:高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。 5.组织结构与内部控制调查。组织结构与内部控制调查包括:公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。 6.财务与会计调查。财务与会计调查包括:财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。

7.业务发展目标调查。业务发展目标调查包括:发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。 8.募集资金运用调查。募集资金运用调查包括:历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。 9.风险因素及其他重要事项调查。风险因素及其他重要事项调查包括:风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。 IPO尽职调查清单(详尽版) 第一部分基本情况调查(Basic Information) 说明:企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节,直接影响到企业价值评估和项目的运作,请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性;同时尽职调查涉及企业各方面内部信息,是企业最高级的调查,请相关参与人员严格保守企业机密。 1.公司背景(Company Description) 1.1.公司成立 1.1.1.请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文,包括任何对该文件进行修改的文件;

私募基金管理人尽职调查报告(模版)

附件2: 私募基金管理人尽职调查报告(模版) 一、管理人基本情况: 1、概况: 2、股权结构: 股东简介: 3、高管情况:

高管简历: (其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍) 二、管理能力: 1、高管股权或证券投资经验: (重点内审!请尽可能详细描述,比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况(如有尚未退出或退出失败的请说明原因)、回报率等。) 2、投资和内控相关制度: (名称列示,正文附后) 3、市场地位或同业认可情况(如排名、获奖等): 三、法律意见书: (1、如没有委托律所办理过,则写“无法律意见书”;2、已委托律所承办但协会报备未通过,则填写“上报协会未通过,协会反馈意见为:”) 1、出具时间: 2、报备协会时间: 3、出具机构:

4、法律意见摘要(全文附后): 四、财务状况: 1、财务数据: 2、审计报告: 祥见附件*《*******审计报告》 五、业务情况: 1、股权类产品列表 2、股权类产品投资情况(包括投资标的、投资过程、投资结果等): 六、其他事项:

七、尽调结果及意见: 1、尽调过程(包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等): 2、尽调结果及意见: (应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力,以及一并上报的产品的意见) 尽调人(签名):复核人(签名): 2016年月日 特别提示: 提交托管外包业务流程时,须将本尽调报告以及管理人三证(或三证合一件)、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明(高管担任基金经理无需提供)等与产品要素表一同作为附件上传。

公司的法律尽职调查问卷

关于公司的法律尽职调查问卷

目的:法律尽职调查问卷所要求的文件,是法律顾问为进行法律审慎调查工作所需的主要资料和文件。进行法律审慎调查之主要目的包括: ?确保公司及其下属公司的全部法律权利﹑义务等均已明确界定,俱为有效﹑具有法律约束力及可强制执行,以保障全体股东的利 益; ?识别现存或潜在的法律及商业问题,以便尽早解决; ?识别首发过程中可能受到的限制,以便尽早取得所需的有关批准﹑许可﹑同意。 保密义务:本所对提供的文件资料承担保密义务。 回复要求:请按真实、准确、完整的要求,提供本问卷项下所列的文件资料和说明。 序号标注:提供文件时,请在有关文件右上角注明问卷中问题的序号,以资识别。 补充文件:本所在初步查证资料后,可能尚需提供其它补充资料及文件。

定义 在本问卷中,除非文义另有所指,以下词语应具下列意义: 公司指公司; 下属公司指公司的分支机构、控股子公司、参股公司、合伙、 合资、联营企业及其它合作形式的公司或企业; 关联人士指公司及其下属公司的股东﹑董事﹑监事﹑高级管理 人员,以及该等人士为控股股东的除公司或其下属公 司以外的其他法人或任何与该等人士的关系密切的家 庭成员,包括其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、 父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟 姐妹、子女配偶的父母; 高级管理人员指公司及其下属公司的总经理、副总经理、总工程师 及财务负责人; 控股股东指下列公司或人士: (a)有权行使(或控制行使)50%或以上表决权; (b)有权行使(或控制行使)30%或以上表决权,而其他 任何公司或人士连同其关联人士有权行使(或控制 行使) 的表决权低于30%;或 (c)有能力控制二分之一以上(含本数)董事会成员 的组成。

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单 (生产经营部分) 说明 1.本清单中所称之“公司”系指公司。 2.在回复本调查清单时,请贵公司尽可能收集并提供书面文件,并 在回复文件上加盖公章。请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并按本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对;对不适用的问题请注明“不适用”;对无资料的项目,请注明“无资料”。 3.在回复本调查清单时,针对不同调查内容提供的文件如为同一份 文件,为避免重复提供,请注明相关题号。 4. 除特别说明外,请提供截止2012年3月31日的相关文件资料。 5. 除非特别指明,“近三年”指2011年、2010年、2009年(截至 20 年12月31日)。 6. 需要特别说明的是,本清单所列的文件系根据一般惯例的要求而 初步确定的内容,随着工作进展情况,需要的文件内容可能会有所增加或调整,我们将有可能贵公司提出下一步的补充文件清单,请公司予以支持、理解为盼。 7. 如有本调查清单未涉及的其他情况及文件,而公司认为该等情况 及文件有必要提供,请及时与上海航天电源联系并提供有关说明及文件。

一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照(副本)复印件; 2.公司现行有效的章程,以及设立至今,历次修订的并经工商登 记备案的章程; 3.公司设立以来,历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件; 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件(没有请 省略)。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件(含批准证书),政府批 准的公司协议(含补充部分)、合同。 2.改制重组协议(如有);合资协议(如有) 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况; 2.公司业务扩展和转变情况; 3.公司发展中主要历史事件和变动; 4.历史遗留问题和影响(请就各问题作出专项说明); 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景;

尽职调查问卷

尽职调查问卷 关于公司尽职调查文件收集的说明 敬启者: 投资管理有限公司(以下称“我司”)就其拟参 股公司(以下称“XX公司”或“公司”)项目(以下称“本项目”)之目的进行尽职调查。 为了顺利推进本项目,我司编制了本尽职调查问卷(以下称“本问卷”),烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。随着本项目尽职调查工作的不断深入,我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。 本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构(以下合称“被调查单位”)。 请被调查单位根据本问卷的内容,答复其中的各项问题,并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料(包括任何附件和附录)的完整、齐全的原件或复印件。如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供,请相应注明“不适用”或“待提供”。 若本问卷完成后,在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件,且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的,亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。 尽职调查是一个持续的过程。我司将随着尽职调查的深入,针对需进一步明确、补充或者新发生的事项,提供尽职调查补充清单。 根据项目进展的需要,为高效开展本次尽职调查,请被调查单位 于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。

非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合! 投资管理有限公司 年月日 公司 尽职调查问卷 一、被调查单位的基本情况 1、请提供包括【XX公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息,包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益,并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围,或说明权益的性质和大小。 2、如被调查单位为注册在中国境外或港澳台地区的公司或机构,请提供经公证的《商业登记证》、《公司注册证书》、章程、内部细则或其他组织文件、批复或批准文件、股东出资证明、股东身份证明文件,以及对前述任何文件的历次变更文件。 3、如被调查单位为注册在中国境内的公司或机构,请提供由其注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、最新的注册登记信息表。该等信息应包括以下内容:企业名称;注册号;注册地址;法定代表人;董事成员;注册资本;企业类型;经营范围;成立日期;经营期限;年检情况;现有股东名称、出资额及出资比例。并请提供于公司注册地工商行政管理局调取的公司自设

上市公司尽职调查

一、看准一个团队(1个团队) 投资就是投人,投资就是投团队,尤其要看准投团队的领头人。东方融资网对目标企业团队成员的要求是:富有激情、和善诚信、专业敬业、善于学习。 二、发掘两个优势(1优势行业+2优势企业) 在优势行业中发掘、寻找优势企业。优势行业是指具有广阔发展前景、国家政策支持、市场成长空间巨大的行业;优势企业是在优势行业中具有核心竞争力,细分行业排名靠前的优秀企业,其核心业务或主营业务要突出,企业的核心竞争力要突出,要超越其他竞争者。 三、弄清三个模式(1业务模式+2盈利模式+3营销模式) 就是弄清目标企业是如何挣钱的。业务模式是企业提供什么产品或服务,业务流程如何实现,包括业务逻辑是否可行,技术是否可行,是否符合消费者心理和使用习惯等,企业的人力、资金、资源是否足以支持。盈利模式是指企业如何挣钱,通过什么手段或环节挣钱。营销模式是企业如何推广自己的产品或服务,销售渠道、销售激励机制如何等。好的业务模式,必须能够赢利,好的赢利模式,必须能够推行。 四、查看四个指标(1营业收入+2营业利润+3净利率+4增长率) PE投资的重要目标是目标企业尽快改制上市,我们因此关注、查看目标企业近三年的上述前两个指标尤为重要。PE投资非常看重的盈利能力和成长性,我们由此关注上述的后两个指标。净利率是销售净利润率,表达了一个企业的盈利能力和抗风险能力,增长率可以迅速降低投资成本,让投资人获取更高的投资回报。把握前四个指标,则基本把握了项目的可投资性。 五、理清五个结构(1股权结构+2高管结构+3业务结构+4客户结构+5供应商结构) 理清五个结构也很重要,让投资人对目标企业的具体结构很清晰,便于判断企业的好坏优劣。 1)股权结构:主次分明,主次合理; 2)高管结构:结构合理,优势互补,团结协作; 3)业务结构:主营突出,不但研发新产品; 4)客户结构:既不太散又不太集中,客户有实力; 5)供应商结构:既不太散又不太集中,质量有保证。 六、考察六个层面(1历史合规+2财务规范+3依法纳税+4产权清晰+5劳动合规+6环保合规) 考察六个层面是对目标企业的深度了解,任何一个层面存在关键性问题,可能影响企业的改制上市。当然,有些企业存在一些细小暇疵,可以通过规范手段予以改进。 1)历史合规:目标企业的历史沿革合法合规,在注册验资、股权变更等方面不存在重大历史瑕疵; 2)财务规范:财务制度健全,会计标准合规,坚持公正审计;

尽职调查资料清单及配合人员

尽职调查资料清单及配合人员配合人员: 在尽职调查期间,希望能指定以下人员进行配合: 财务负责人(提供财务状况解答) 法务方面负责人(提供法务方面资料及解答) 负责行政工作的副总(配合相关文件盖章或可以协调相关事项)紧急类资料: 一、法律性资料 (一)、综合类资料 1、设立情况 (1)有权机关关于同意设立公司的各种批准性文件 (2)设立时的企业法人营业执照(副本)、税务登记证 营业范围: (3)设立时的验资报告 (4)设立时出资协议或合同及公司章程 2、变更情况 (1)以前历次股权转让的协议或合同) (2)历次股权转让的审计报告、评估报告、验资报告 (3)历次增资股东会决议 (4)历次增资时合同、章程 (5)历次增资之资产作价协议、评估报告 3、现行状况 (1)最近一期经年检的企业法人营业执照(副本) (2)法人代码证 (3)组织机构代码证(副本) (4)税务登记证(副本,国税、地税) (5)最近一期报工商行政管理机关备案的公司章程 (6)工商信息单 (7)公司简介

(8)公司组织机构框架图 (9)公司各项资质、证书 (10)专利权证明 4、股东、关联方及高级管理人员 (1)股东名单、简介; (2)与公司有经营往来的关联方 (3)董事会名单、简介; (4)高级管理人员名单、简介。 (二)、公司的资产状况 1、土地使用权状况 (1)土地使用权状况汇总 (2)所有的土地使用权证书 (3)所有的划拨土地使用权的批准文件、红线图 (4)出让土地的出让协议、支付土地出让金的收据/发票、红线图 (5)所有的土地使用权租赁协议/合同或转让协议/合同 (6)所有的以土地使用权设定的抵押协议/合同 2、房屋所有权/使用权状况 (1)房屋所有权情况汇总 (2)所有的房屋所有权证书 (3)所有的以房屋所有权设定的抵押协议/合同 (4)所有的房屋租赁或使用协议/合同 3、在建工程项目的状况 (1)项目立项批复 (2)项目可行性分析报告 (3)土地使用权出让合同及证书 (4)建设用地规划许可证、建筑工程许可证、建筑工程施工许可证(三)、公司的对外投资 1、控股或全资子公司最近一期经年检的企业法人营业执照 2、控股或全资子公司的税务登记证(国税、地税) 3、控股或全资子公司最近一期报工商行政管理机关备案的公司章程

公司尽职调查详细清单

企业尽职调查 ( ) 机密() 尽职调查清单( ) 第一部分 基基本本情情况况调调查查(( ) 说明:企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节,直接影响到企业价值评估和 项目的运作,请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性;同时尽职调查涉及企业各方面内部 信信息息,,是是企企业业最最高高级级的的调调查查,,请请相相关关参参与与人人员员严严格格保保守守企企业业机机密密。。 . 公司背景( ) . 公司成立 .1.1. 请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批 文,包括任何对该文件进行修改的文件; .1.2. 请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及或产权登记证,公司现有注 册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明; .1.3. 请提供公司的章程,和合资、合营企业的协议合同; .1.4. 请提供公司的营业执照(正、副本)。 . 公司简介 .2.1. 请提供公司对外的正式的公司介绍资料,包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战 略规划构想等等; .2.2. 请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。 . 部门设置 .3.1. 请说明公司目前部门设置及人力资源的配置; .3.2. 请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。 . 公司管理 .4.1. 请提供公司正式的组织架构图; .4.2. 请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料(股东出资、股权占有情况及股东、董 事简历背景介绍); .4.3. 请提供公司核心经营管理人员的背景资料(简历、经营业绩评价); .4.4. 请提供公司现有的外部支持(法律顾问财务顾问健康顾问投资顾问……)。 . 产品服务() . 请提供公司现有产品服务项目的介绍资料(名称、介绍、服务对象、价格); . 请说明公司现有核心产品服务的优势、特点,以及经营成绩;

关于员工尽职调查报告

关于员工尽职调查报告 尽职调查已经成为公司并购中的基本流程之一,世界各地的公司并购中都践行着尽职调查,有利于公司工作人员自身的发展。以下是XX为大家搜集整理提供到的员工尽职调查报告,希望对您有所帮助。欢迎阅读参考学习! 关于员工尽职调查报告范文1 一、团队情况尽职调查 在vc投资中团队是最重要的,vc需要了解了团队成员的方方面面,包括团队成员的经历、学历、背景以及各位创始人的股份比例。 1、公司组织结构图; 2、董事会、管理团队、技术团队简介; 3、管理/技术人员变动情况; 4、企业劳动力统计。 二、业务情况尽职调查 业务的尽职调查是个广泛的主题,主要包括业务能否规模化、能否持久、企业内部治理,管理流程、业务量化的指标。 1、管理体制和内部控制体系; 2、对管理层及关键人员的激励机制; 3、是否与掌握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业禁止协议;

4、是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同; 5、员工报酬结构。 三、市场情况尽职调查 创业者商业计划书中的那些关于市场的分析和预测,仅仅是参考。vc会独立地对市场进行尽职调查,vc的市场分析工作是由专业人士来做的,是中立的,通常也是保守的。 1、产品生命周期(成长期、稳定期或是衰退期)及其发展趋势; 2、目标产品市场规模与增长潜力分析(自然更换、系统升级、扩大应用等); 3、核心竞争力构成(技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等); 4、企业的销售利润率和行业平均销售利润率; 5、主要客户构成及其在销售额中的比例。 四、技术情况尽职调查 1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明; 2、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况; 3、公司已往的研究与开发成果,行业内技术权威对企业的技术情况的评价; 4、公司在技术开发方面的资金投入明细;

最全公司尽职调查清单

一、贵公司的基础文件资料 二、贵公司及下属企业的历史沿革资料

3贵公司的章程及历次章程修正案; 4与贵公司历次股权变动相关的股权转让协议、增资或减资协议、有关公告等文件; 5贵公司设立及历次变更的有权机关的批准文件(如有)。 (1)该部分文件同时在全套工商登记材料中的,公司可不必另行提供;备注 (2)请同时提供贵公司下属企业的上述资料。 三、贵公司的股东 2

请贵公司具体说明解决的方式); 贵公司股东是否存在名义出资人与实际出资人不同的情形?是否 7 存在委托持股的情形?若有,请提供相关资料; 8贵公司股东间是否存在一致行动的情形?若有,请提供相关文件; 贵公司各股东所持公司股权是否存在被质押、冻结或者其他权利 9 行使受限制的情形?若有,请提供相关文件; 贵公司股东向公司出资来源的相关凭证:指出资款打入公司账户 的出资凭证及该笔出资款的来源凭证(如出资时工资薪金所得的 10 个人账户凭证、投资所得的财务凭证或向他人借款的书面文件及 财务借款凭证等)。 备注自然人简历中工作经历部分需要详细描述,起算时间为其开始工作时,需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。 四、贵公司的业务

7 8贵公司是否存有在大陆以外区域经营的情况;若有,请贵公司出具书面说明并提供相关资料; 贵公司的业务发展目标、发展规划的书面说明以及与之有关的董事会、股东会会议文件。 人员简历中工作经历部分需要详细描述,起算时间为其开始工作 备注时,需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。 五、贵公司的规范运作 (一)贵公司的组织机构及人员

企业员工尽职调查

一、员工尽职调查 员工尽职调查主要指对雇前员工进行背景调查,特定员工(可能是升职的潜在对象)的 职业表现、工作业余时间活动的调查,以及员工工作投入度、满意度调查等。 员工尽职调查所采用的内容可能会根据调查目的、调查对象等的不同而不同,如对待雇前员工进行的尽职调查可能更多是前工作背景调查等。 二、员工尽职调查的内容 员工投入度:员工对工作本身的态度,通常包含了员工对工作角色、工作要求、工作负荷度、工作技能、工作管理、工作自主性。工作在企业中的重要性等方面的判断。 员工敬业度:员工认同并卷入特定组织的相对力量,通常包含个人对组织目标和价值观的信仰和接受,愿意为企业利益做出巨大的努力,具有维护成员资格的强烈愿望。 员工投入度—敬业度研究的意义:员工是企业最大的财富,员工的工作表现直接影响产品的质量、服务质量,对人力资源的关注是企业发展成熟的标志,所以通过对企业员工的投入度—敬业度的调查研究为企业更好的理解驱动员工表现的核心因素,从而更好的激励员工。 企业员工尽职调查的的主要内容: 1、对员工进行雇前调查,了解其品行、能力、教育、从业情况和社会关系等背景情况(雇前调查有助于 帮助企业充分了解拟录用员工的工作经历、学历教育、工作情况、同事或者公司对其评价、职业道德、业绩状况等等,深入了解被调查者的工作能力、诚信状况等,能有效的降低企业的资金管理、技术泄密、人员流失等方面的风险); 2、调查特定员工在工作期间、业余时间的活动、行为和交往情况,特定情况下的职业表现,外部来往等; 3、对公司高级管理人员及重要内晋职人员进行调查,了解其能力、品行、贡献、培养与使用价值、忠诚 与信誉等情况; 4、对内部员工的盗窃、破坏、违法违纪事件、案件进行调查; 5、调查推销员、驻外代表的工作情况,如工作态度和效率,生活娱乐花费,是否为企业尽职尽责等。 三、员工尽职调查的方法 实施员工尽职调查时,一般采用的方法包括:观察法、访谈法和调查表法等 1、观察法 指调查者根据一定的调查目的、调查提纲,用自己的感官和辅助工具直接观察被

企业尽职调查问卷

企业尽职调查问卷 一、企业基本情况 1、公司的基本信息: 公司名称:。 公司的住所:。 公司注册资本:万元。 法人代表:。 公司的联系地址:。 邮政编码:。 联系人:。 电话:。 经营范围:。 2、公司的设立批复文件: 是否有工商局颁发的公司营业执照(包括副本) 是否有相关行业主管部门的批复 3、最新的公司章程制定日:年月日 最新的公司章程全文: 。 4、公司的历史沿革说明: 企业注册日期:年月日。 企业注册资金万元,现金比例%; 实收资本万元,现金比例%。 近三年来注册资本、实收资本变动情况:(单位:万元) 2011 年:; ; 2012 年:; ;

2013 年:; 。 公司成立时的企业性质:。 公司目前的企业性质:。 公司是否进行过改制: 如进行过改制,改制历程是: 。 5、公司2012年财务状况: 资产总额为万元,负债总额为万元, 所有者权益(不含少数股东权益)总额为万元,主营业务收入为万元, 利润总额为万元,净利润(不含少数股东损益)为万元。 6、员工情况: 企业职工人数人; 其中:大专以下学历人,大专学历人;本科学历人,硕士及以上学历人。 其中:管理人员人,技术人员人,普通员工人。 7、企业所属行业:。 8、公司通过何种认证:需要通过何种认证: 9、企业是否被认定为高新技术企业 若是高新技术企业,其所属技术领域: 10、企业是否住落在高新区或科技园区内 如果是,请填写所在园区名称 企业的主要产品,用到的主要原材 料 企业是否为国内外知名企业作配套生产 如果有,主要是哪些知名企业。 为国内外知名企业配套生产的产品约占总销售额比重为% 11、企业是否自有专利技术?

上市公司收购的定位与尽职调查

上市公司收购的定位与尽职调查 □东方高圣投资顾问公司吴昊 对于收购方而言,公司并购最大的风险来源与收购方对出让方和目标公司的信息不对称,而上市公司收购的过程中,由于目标公司的特殊性及游戏规则的特殊性,这种不对称性更加突出。 信息的不对称最终演化的风险就是我们通常所说的并购当中的陷阱———债务黑洞的陷阱、担保黑洞的陷阱、人员负担的陷阱、无效乃至负效资产的陷阱、XX违规历史的陷阱、输血成本超过承受极限的陷阱等等。收购方在信息不对称的基础上涉足并购,最终身陷泥潭而望洋兴叹时,这一切风险因素很可能在收购的前期准备工作中通过精心策划而加以剔除。 由于中国的公司并购市场尚处于初级市场阶段,市场规则的完善性、市场参与者的成熟程度、监管方式的先进程度等等诸多要素都有着初级阶段的明显特征。在这种不成熟的并购市场体系下,收购方通过并购的方式进行企业规模与市场份额的扩X,其风险因素更需要在试水之前进行全盘的规划。但是很多收购方因为利益的诱惑或者机会成本的考虑而最终放弃甚至没有考虑前期准备工作的重要性,也正是这种不成熟的举措,并购市场上一个又一个惨败案例让企业家们扼腕叹息。 收购的战略定位 成功的并购都是以成功的并购战略为基础进行的。对于收购方而言,并购的战略可能是较并购本身更为重要的问题,道理很简单———方向如果错了,结果不大可能正确。 “收购战略”是指在收购方产业扩X的进程当中,

收购上市公司这一环节在整个企业扩X规划当中所发挥的作用或要达到的目的。上市公司收购的战略可以分为战略型收购和财务型收购两种类型。 战略型收购:目前国内很多企业的产业已经发展到一定规模,这些企业的现金流本身能够保证现有产业的正常发展,但基于规模效应的考虑或者产业协同的考虑而产生扩X的需求。这种扩X的需求是对相同行业企业或者上下游产业企业的收购需求。我们将这样的收购定位为战略型收购,其中包括行业整合和产业链整合两种类型。 行业整合是指收购方对同行业企业的收购,这种收购通常是基于扩大市场份额,抢占市场龙头地位的考虑,是以产业为核心的点状辐射。国内产业市场当前一个很大的特点是市场的集中度很低,大部分行业的集中度都没有达到20%,而市场需求的扩X又处于不断增大的趋势,这一点与美国100年前的产业市场是非常相似的,行业集中度低的最大问题是行业进入门槛低、市场无序、竞争手段低劣,由于缺少行业龙头的“大佬”级企业提高行业门槛、维持市场秩序、制订行业规则,对于整个行业的正常发展是很不利的。美国的第一轮并购浪潮正是基于这样的市场背景下进行的,并购的结果造就了AT&T、洛克菲勒这样的全球巨型企业。国内现在许多企业“跑马圈地”似的收购行为(如华源集团的收购、TCL的对外扩X)是典型的行业整合型的收购。 产业链的整合是基于降低单个产业的经营成本、增加企业抵抗行业系统风险而进行的对产业链条上下游的环节的收购。XX糖业烟酒集团公司的扩X战略就是典型的产业链整合。该公司“上控能源、中控物流、下控网络”的战略明晰地反映了整个产业链的不同环节协同整合、降低成本、增加规模效益的扩X模式。如果说行业整合是点状辐射,那么产业链整合更象是链条的辐射,

相关主题