2013年内蒙古自治区证券从业考试证券市场基础知识理论考试试题及答案

1、反映公司负债的资本化程度的指标是( )。

A.资产负债率

B.资本化比率

C.固定资产净值率

D.资本固定化比率

2、关于证券组合的分类，下列分类中，正确的是( )。

A.保值型、增值型、平衡型等

B.收入型、增长型、指数化型等

C.激进型、稳妥型、平衡型等

D.国际型、国内型、混合型等

3、“反向的”收益率曲线意味着( )。(1)预期市场收益率会上升;(2)短期债券收益率比长期债券收益率高;(3)预期市场收益率会下降;(4)长期债券收益率比短期债券收益率高。

A.(1)和(2)

B.(3)和(4)

C.(1)和(4)

D.(2)和(3)

4、收入政策目标包括( )。

A.收入总量目标

B.收入分量目标

C.收入结构目标

D.收入平衡目标

5、套利定价模型为：Eri=λ0+bi1λ，下列说法中，错误的是( )。

A.当市场存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，从而推动证券的价格向套利机会消失的方向变动，直到套利机会消失为止

B.套利机会消失，证券的价格即为均衡价格，市场也就进入均衡状态

C.λ0表示对因素F具有单位敏感性的因素风险溢价

D.Eri表示证券i的期望收益率

6、对于发展中国家而言，经济发展速度越快越好。( )

7、完全垄断市场结构的特点是( )。

A.市场被独家企业所控制，其他企业不可以或不可能进入该行业

B.产品没有或缺少相近的替代品

C.垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量，在高价少销和低价多销之间进行选择，以获取最大的利润

D.垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的，要受到反垄断法和政府管制的约束

8、第三产业的内涵非常丰富，随着生产力的发展，它所包括的细分行业也不断增多，因而是一个发展性的概念。( )

9、证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。( )

10、在涨跌停板制度下，量价分析基本判断为( )。

A.涨停量小，将继续上扬;跌停量小，将继续下跌

B.涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越大;同样，跌停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，则反转上升的可能性越大

C.涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大;跌停关门时间越早，次日跌势可能性越大

D.封住涨停板的买盘数量大小和封住跌停板时卖盘数量大小说明买卖盘力量大小

11、99元;复利：10

12、11% D.估计期望方差为3%

13、25% D.

14、假设证券A历史数据表明，年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，年收益率为10%的概率为35%，那么证券A( )。

A.期望收益率为27%

B.期望收益率为30%

C.估计期望方差为

15、公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某个公司证券价格的走势上。( )

16、间接信用指导包括( )。

A.规定利率限额与信用配额

B.道义劝告

C.窗口指导

D.信用条件限制

17、8%B.

18、套利定价理论的几个基本假设不包括( )。

A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的

B.资本市场没有摩擦

C.所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响

D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

19、以下有关0BV(能量潮指标)说法中，正确的有( )。

A.OBV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用

B.OBV曲线的变化对当前股价变化趋势的确认

C.形态学和切线理论的内容也同样适用于0BV曲线

D.在股价进入盘整区后，OBV曲线会率先显露出脱离盘整的信号，向上或向下突破，且成功率较大

20、关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是( )。

A.银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力

B.由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力

C.按我国《企业会计准则》和《企业会计制度》规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力

D.公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等。这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担

21、常用的技术指标，以功能为划分依据，可以分为( )。

A.趋势型指标

B.超买超卖型指标

C.人气型指标

D.大势型指标

22、投资者构建证券组合时应考虑所得税对投资收益的影响。( )

23、关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是( )。

A.银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力

B.由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力

C.按我国《企业会计准则》和《企业会计制度》规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力

D.公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等。这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担

《证券市场基础知识》 题库5

《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 世界上第一个股票交易所出现在（）。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 2. 证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。 A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 3. 上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。 A. 1989 B.1990 C.1991 D.1992 4. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 6. 普通股票和优先股票是按（）分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 7. 股票格式要求有公司盖章和（）签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8. 无面额股票的价值与公司净资产价值（）。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关

9. 股票的内在价值是指（）。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 10. 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 12. 股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 13. 影响股票价格最基本的因素是（）。 A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 14. 境外上市外资股（）。 A.以外币标明面值 B.以人民币标明面值，以外币认购 C.以外币标明面值，以人民币认购 D.以人民币标明面值，以人民币认购 15. 累积优先股的股息发放应该包括（）。 A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 16. 当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。 A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 17. 以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。 A. A股 B.S股 C.B股

基金从业资格考试历年真题及答案

基金从业资格考试历年真题及答案 一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 1、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。 A.较高 B.适中 C.较低 D.极高 标准答案： b 2、证券投资基金诞生于( )。 A.美国 B.英国 C.德国 D.法国 标准答案： b 解析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。 3、开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。 A.基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.证券交易市场 标准答案： c 解析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。 4、时间加权收益率反映了( )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。

A.分红再投资 B.1元投资 C.100元投资 D.基金份额净值投资 标准答案： b 解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收 益率的标准方法。 5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )。 A. 0.0001元 B.0.001元 C.0.1元 D.0.01元 标准答案： b 6、基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。 A.风险警示内容 B.基金份额发售方式 C.基金合同摘要 D.基金持有人结构及前十名基金持有人 标准答案： d 解析：基金招募说明书应当包括下列内容：(1)基金募集申请的核准文件名称和核准日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情况;(3)基金合同和基金托管协议的内容摘要;(4) 基金份额的发售日期、价格、费用和期限;(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;(6)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;(7)基金管理 人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;(8)风险警示内容;(9)国务院证券监督管理机构规定的其他内容。

证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题

一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请 文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金必须按招股说明书所列资金用途使用。改 变招股说明书所列资金用途必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的应当由承销团 承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的应在代销期满后的____________内与发行人共同将 证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东应当在其持股数额 达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。 A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长

2016证券从业资格考试试题及答案汇总(20210215094551)

2016证券从业资格考试试题及答案汇总 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题 1. 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（）申请保荐机构资格。 A. 国务院 B. 证券交易所 C. 中国证监会 D. 中国保监会 2. 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 3. 保荐业务的工作底稿应当至少保存（）年。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

4. 拟上市公司应当本着审慎的原则作出当年的盈利预测，并经过具有证券业从业资格的 ()审核。 A. 注册会计师 B. 律师 C. 保荐人 D. 资产评估师 5. 发行人在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件是：发行后股本总额不少于()万元。 A. 1000 B. 2000 C. 3000 D. 5000 6. ()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。 A. 保荐人 B. 发行人律师 C. 承担审计业务的会计师事务所 D. 中国证监会 7. 在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在()预先披露。 A. 发行公司网站 B. 交易所网站 C. 中国证监会网站 D. 中国证券业协会网站

8. 招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由（）表决通过。 A. 发起人大会 B. 股东大会 C. 公司董事会 D. 公司监事会 9. 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应在（）年以上。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 10. 发行人发行前股本总额不少于人民币（）万元。 A. 100 B. 1000 C. 2000 D. 3000 11. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应由承销团承销。 A. 3亿元 B. 2亿元 C. 1亿元 D. 5000万元

证券市场基础知识测试题及答案

证券市场基础知识测试题及答案 单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大 标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价

C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

2021年eobhhss证券从业人员资格考试证券基础知识模拟试题1及答案

^ | You have to believe，there is a way. The ancients said:" the kingdom of heaven is trying to enter". Only when the reluctant step by step to go to it 's time，must be managed to get one step down，only have struggled to achieve it. -- Guo Ge Tech （一）单选题 1.证券交易所所采用交易组织方式是＿＿＿。 A.经纪制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制 2.＿＿＿，《中华人民共和国证券法》正式实行。 A.1998年7月1日 B.1999年7月1日 C.1999年10月1日

D.1月1日 3.融期货证券是一种＿＿＿。 A.商品证券 B.凭证证券 C.资本证券 D.货币证券 4.有价证券是＿＿＿一种形式。 A.商品证券 B.虚拟资本 C.权益资本 D.债务资本 5.商品证券是证明持券人对其证券所代表那某些商品具备＿＿＿凭证。 A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权

D 使用权或转让权 6.资本证券重要涉及＿＿＿。 A.股票、债券和基金证券 B.股票、债券和金融期货 C.股票、债券和金融衍生证券 D.股票、债券和金融期权 7.有价证券具备＿＿＿经济和法律特性。 A.产权性。收益性。变通性。风险性 B.产权性。收益性。变通性。非返还性 C.产权性。收益性。流动性。风险性 D.产权性。期限性。收益性。风险性 8.资我市场是融通长期资金市场，它又可以分为＿＿＿。 A.股票市场和债券市场 B.中长期信贷市场和证券市场 C.证券市场和货币市场

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

关于香港证券及期货从业员资格考试综述(HKSI)

香港证券及期货从业员资格考试综述 资格考试通过后三年有效。可以申请从业资格，若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。从业人员资格考试卷一必考。负责人（RO Responsible Officer）需要在卷一基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。 一、香港证券及期货从业员资格考试简介 证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试，由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。 二、考试通过后的资格有效时间 完成第一门考试开始后三年时间有效。须报香港证监会进行胜任能力审核。在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。 三、资格考试分类 资格考试共有十四张试卷，针对规例、应用及保荐人方面的知识。资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。 所有试卷均为中、英文对照，而试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。 学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。 资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九

月及十二月)。 资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。 然而，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。 四、参考方式 资格考试不设报考资格限制，有两种参考方式： (一)直接在香港证券及投资学会（HKSI）的官网利用护照号 码注册报名参加考试，需要本人去香港本地，携带港澳通 行证及护照参考。 (二)可在内地参考，符合报考资格的内地证券期货基金专业 人员可通过中国证券业协会网站(https://www.sodocs.net/doc/108531079.html,)进行网 上报名,并按指定的方式及时间缴纳报名费用。

证券从业资格考试历年真题

2009年证券资格考试证券交易真题和参考答 案 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 A．20％ B．30％ C．40％ D．50％ 3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A．交易品种的对象 B．交易规模 C．交易场所 D．交易性质 4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。 A．货币政策 B．财政政策 C．产业政策 D．价格政策 5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。 A．股票 B．另一种债券 C．期货 D．现金 6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别

予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A．清算 B．交割 C．交收 D．登记 7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 A．2％ B．5％ C．8％ D．10％ 8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（? A．经纪业务 B．代理业务 C．自营业务 D．承销业务 9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。 A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险 D．经营管理风险和政策法律风险10．（）不是证券公司的监督检查机构。 A．证券公司自身 B．投资者 C．证券交易所 D．证券管理部门 11．（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。 A．当日交收 B．次日交收

最全证券基础知识考试题库2000题.

最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查 条件相对较松、不采用公示制度 的证券是()。 (单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对] 4. D：固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票 及进行重大重组的上市公司增发 或配股的，证券公司应按有关规 定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A：尽职调查[错] 2. B：上市辅导[对] 3. C：发行审核[错] 4. D：盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设 的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须 妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A：交易记录[错] 2. B：原始凭证[对] 3. C：结算凭证[错] 4. D：证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控， 要能及时发现股价异常波动情 况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A：信息披露[错] 2. B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负 责的组织好日常交易(单项选择 题) 1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》[对] 3. C：《股票发行与交易管理暂 行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的 利率高，这是对()的补偿。 (单 项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料 的，其资产负债表报表日和利润 表及其他规定的报表的报告终止 日距交易首日不得超过()，其盈 利预测期间自挂牌交易首日起盈 利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要 按照()原则对待各类交易主体， 尽可能的维护他们的合法权益， 不因故意或疏漏使交易主体蒙受 不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错] 2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容 根据《证券法》和()的规定，从 事证券业务的中介机构的从业人 员不得利用知悉的内幕信息从事 证券内幕交易或其他的内幕交易 活动。 (单项选择题) 1. A：《股票发行与交易管理暂 行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错]

《证券基础知识》2008年证券从业资格考试真题及答案

一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。 A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。 A．纽约 B．伦敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。 A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。 A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证监会 D．证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。

A．中国人民银行 B．国务院 C．人大常委会 D．国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。 A．普通股票 B．优先股票 C．银行债权 D．普通债权 11、股票的理论价值是（）。 A．票面价值 B．帐面价值 C．清算价值 D．内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。A．制定公司内部基本管理制度 B．制定公司的利润分配方案和弥补方案 C．决定公司内部管理机构的设置 D．对是否发行公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。 A．1 B．2 C．4 D．没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C．国有企业改制成股份公司形成的股份 D．社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。 A．人民币 B．美元 C．港元 D．日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。 A．法律特征与经济特征 B．法律特征与书面特征 C．经济特征与书面特征

证券市场基础知识必背

证券市场基础知识必背 第八章证券市场法律制度与监督管理 1、《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 2、《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。 3、提供虚假财务会计报告罪，是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 4、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价。 5、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。 6、对证券发售的规定 首次公开发行股票数量在4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12 个月。 公开发行股票数量少于4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 7、招股说明书的有效期为6 个月。 8、预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。 9、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 10、法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。 11、证券市场监管的经济手段是指通过运利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 12、中国证监会成立于1992 年10 月。 13、中国证监会采取的措施，对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。 14、证券发行核准制，推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度。 15、对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。 16、内幕信息的界定。我国《证券法》第七十五条规定：”证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。” 17、上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。 上市公司应当在每一会计年度结束之日起4 个月内披露年度报告。 上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内披露半年度报告。 上市公司应当在每一会计年度第3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完

证券从业资格考试证券市场基础知识真题模拟答案1

证券从业资格考试证券市场基础知识真题答案1

一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。） 1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质，促进中国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 3.投资基金的风险可能小于（）。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。 1.少 2.多 3.相同 4.不确定 5.贴现债券的发行属于（）。 1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是 6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价 7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。 1.法律特征与经济特征 2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特征与权益特征 8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（） 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4.内在价值 9.证券投资基金反映的是（）关系。 1.产权 2.所有权 3.债权债务 4.委托代理 10.有价证券具有（）的经济和法律特征。 1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性 3.产权性、收益性、流动性、风险性 4.产权性、期限性、收益性、风险性

11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。 1 9.43 2 8.4 3 3 10.11 4 8.69 12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。 1.直接收益率 2.持有期收益率 3.到期收益率 4.赎回收益率 13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。 1.商业银行 2.金融机构 3.证券公司 4.工商银行 15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币 16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（） 1. 5亿元 2. 2亿元 3. 4亿元 4 .5千万元 17.根据中国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。 1.总经理 2.监事长 3.董事长 4.副董事长 18.证券公司的主要业务有（）。 1.承销、经纪、自营 2.审计验资、资产管理 3.承销、经纪、投资咨询 4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其它业务 19.安全性最高的有价证券是（）。 1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券 20.证券专营机构在美国称（）。 1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司 4.证券商 21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

2016证券从业资格考试试题(附答案)

一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。 1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。 A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。 A证券公司 B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所 3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先 C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先 4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务 5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A客户具有支配权的资产证明B住址证明 C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明 6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A 0 B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰ 7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。 A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类 C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额 8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价 C发行价D集合竞价 9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A1100 B1030 C1300 D1000 10. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。 A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完 全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。 B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交 未成交部分自动撤销。 C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格 D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自动撤销。 11. 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。 A3‰ B2.5‰C2‰D2.8‰ 12. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国 证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。

证券市场基础知识试题(一)

一、单项选择题 1. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。 A.附权益权证债券 B.附货币权证债券 C.附黄金权证债券 D.附债务权证债券 2. 根据债券券面形态，债券可分为（）。 A.零息债券、账息债券和息票累积债券 B.实物债券、金融债券和公司债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.国债和地方债券 3. （B）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A.记账式的国债 B.凭证式国债 C.实物国债 D.储蓄国债 4. 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A.信用公司债券 B.附认股权证的公司债券 C.保证公司债券 D.收益公司债券

5. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（D）。 A.熊猫债券 B.武士债券 C.扬基债券 D.无国籍债券 6. （）是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.公司债券 7. 龙债券利率的确定基准是（）。 A.美国联邦基金利率 B.香港银行同业拆放利率 C.伦敦银行同业拆放利率 D.新加坡银行同业拆放利率 8. 下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。 A.债券的发行日期 B.债券的承销机构名称 C.债券持有人的名称 D.债券的到期期限 9. 债券的基本性质不包括（B）。 A.债券属于有价证券

B.债券有一定的风险 C.债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现 10. 付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（C ）。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.企业债券 11. 国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。 A.“熊猫债券” B.外国债券 C.扬基债券 D.武士债券 12. 公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。 A.附认购权证的公司债券 B.可转换公司债券 C.收益公司债券 D.信用公司债券 13. 债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（）。 A.息票累积债券 B.缓息债券 C.浮动利率债券

证券从业资格考试历年真题大全

证券从业资格考试历年真题 证券从业资格考试市场基础知识真题 一.单选题证券从业资格考试教材 1.根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（） A.渎职罪 B.操纵证券市场罪 C.金融诈骗罪 D.妨害对公司，企业的管理秩序 2.（）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 A.交易场所结构 B.层次结构 C.价值结构 D.品种结构 3.在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权证券从业资格考试教材 A.董事会 B.股东会 C.监事会 D.董事长 4.证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）造成的证券登记结构的损失。 A.技术故障 B.操作失误 C.不可抗力 D.经营不善 5.证券发行人是指（） A.为筹措基金而发行债卷，股票等证券的交易主体 B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C.通过证券而进行投资的自然人 D.各类机构法人和自然人 6.《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）

A.5年 B.10年 C.15年 D.20年 7.政府发行证券的品种仅限于（） A.银行票据 B.基金 C.债券 D.股票 8.证券投资人是指（） A.通过证券而进行投资的各类机构法人 B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C.通过证券而进行投资的自然人 D.各类机构法人和自然人 9.贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行（） A.长期债券 B.中期债券 C.短期债券 D.任何期限 10.证券市场中介机构是指（） A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构 B.从事证券的发行与交易的机构 C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门 D.通过证券市场筹集资金的公司 11.根据我国政府对的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入三年内外资比例不超过（） A.33% B.49% C.50% D.25% 12.证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为() A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场