新制度经济学复习题
一、名词解释
1、制度:制度是指有约束力的规则体系，这些规则体系可以是正式的法律法规，也可以是非正式的风俗习惯、伦理道德。
2、交易：交易是经济主体间发生的产权的转让。
3、人格化交易：买与卖同时发生，拥有对方完全信息，彼此利益也依赖于这种稳定的伙伴关系；主要约束形式是道德准则、价值观念等非正式规则，信守合约的收益大于成本。这种交易多数发生在专业化与分工处于较低水平的情况。
4、非人格化交易：由于专业化和分工的发展，交易对象有着广泛的选择范围，当事人之间信息是不完全的、不对称的，交易往往是一次性的，交易过程中各种机会主义必然出现，为避免专业化与分工发展所带来的好处被过高的交易费用所抵消，在一个非人格化的交易世界里，必须建立正式的制度规则来约束人们的交易行为。
5、间接估算交易费用：通过交易过程中相关服务组织和个人的收费水平，来测算交易过程中，交易者为之支付的费用
6、产权：产权是由社会规则约束或保障的，关于财产使用的一系列排他性权利的集合。
7、产权的分割：产权的分割是指产权约束中的多项权利分别归属于多个不同的权利主体。
8、产权的交叉与重叠：一项财产的产权束中的某项产权与另一项财产的某项财产的某项产权的实现出现相互冲突，两者不能同时实施的现象，就是产权的交叉与重叠。
9、产权的弱化：对产权施加的不必要的限制，所造成的产权安排不符合新古典效率的原则的现象，就是产权的弱化。
10、产权的起源：指人类历史上最初的产权的建立或形成，是人类社会从无产权到有产权的转化。
11、私有产权：所谓私有产权是指权利主体为个人的权利，即有个人所拥有的各类财产权利，这也是最普遍的产权类型。
12、共有产权：如果产权的主体是由多个经济主体所构成的共同体，权利为共同体内所有成员共同拥有。
13、集体产权：集体产权是指产权主体是一个集体，行使对资源的各种权利的决定必须由一个集体做出，即由集体决策机构以民主程序对权利的使用做出决策。
14、政府产权：在理论上指产权由政府拥有，政府按可接受的政治程序来决定谁可以食用或者不能使用这些权利。
15、公有产权：公有产权指产权由社会全体成员共同拥有的产权。
16、公共物品：公共物品是指这一种物品它一旦被生产出来，生产者就无法决定谁来得到它，同时，每个人对该产品的消费不造成其他人的消费减少。
17、制度变迁：一般认为，制度变迁是新制度产生、替代或改变旧制度的动态过程。作为替代过程，制度变迁是一种效率更高的制度替代原制度。作为转换过程，制度变迁是一种更有效率的制度的产生过程。作为交换过程，制度变迁是一种制度的交易过程。
18、制度均衡：制度均衡是指，在既定的制度安排下，已经获取各种资源所产生的所有潜在收入或者潜在利润依然存在，但改变现有制度安排的预期成本超过潜在收入，即处于帕累托最优的制度状态。
19、制度非均衡：制度非均衡是指人们对现存制度的一种不满意或不满足，意欲改变而又尚未改变的状态。之所以出现不满意，是由于现行制度安排和制度结构的净收益小于另一种可供选择的制度安排和结构，也就是出现了改变制度安排的盈利机会。
20、渐进式制度变迁：所谓渐进式制度变迁是指变迁过程相对平稳，不引起较大的社会震荡，新旧制度之间的衔接较好的变迁方式。
21、激进式制度变迁：所谓激进式制度变迁，也称突进式制度变迁或革命式变迁，是相对于渐进式制度变迁而言的，是指在短期间内不顾各种关系的协调，采取果断措施进行制度创新或变革的方式。
22、需求诱致型制度变迁：追求利益最大化的单个行为主体总是力图在给定的制度约束条件下，谋求确定预期对自己最为有力的
制度安排和界定，一旦发现制度的不均衡，就会产生制度变迁的需求。
23、供给主导型制度变迁：是在一定宪法秩序和行为的道德规范下的，权力中心提供新的制度安排的能力和意愿是决定制度变迁的主导因素，而这种能力和意愿主要取决于社会既得利益集团的权力结构或力量对比。
24、诱致性制度变迁：诱致性制度变迁是指一群（个）人在响应制度不均衡引致的获利机会时所进行的自发性变迁，也就是，它是由一群人自发倡导、组织和实行的制度变迁。
25强制性制度变迁：强制性制度变迁指的是政府命令和法律引入和实施的变迁，一般把由国家或集团主导的制度变迁，称为强制性制度变迁。
二、简答题与论述题
1、新制度经济学与新古典经济学的关系
两者的关系可以概括为：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种有修正、有发展的运用。新制度经济学对新古典经济学的修正和发展主要体现在以下几个方面：
①关于人的行为假设。新制度经济学a.人的有限理性。B.人的机会主义倾向
②关于交易费用、产权、制度、组织等的引入。新制度经济学
的基本理论工具是交易费用理论和产权理论。
2、马克思的制度分析与新制度经济学的关系
马克思理论及其制度分析法对西方新制度经济学的影响主要表现在以下几个方面：
①马克思的科学方法论对新制度经济学的影响。马克思关于生产力与生产关系相互作用的原理、经济基础与上层建筑相互作用的原理以及逻辑与历史相统一的方法等对新制度经济学的形成都有重要影响；
②马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的一种内生变量。
③马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的形成产生了重要的影响。
3、新制度经济学的发展趋势
①向公式化、模式化发展。
②用制度经济学的理论和方法解释历史上的经济发展，从而弥补新古典经济学的不足，在解释长期经济发展和制度变迁方面，马克思历史唯物主义和新经济史学比新古典经济学更有说服力；
③注重制度差异的比较研究，如比较制度经济学的兴起，转型经济学的发展等。
④用制度分析探讨经济发展问题。。
4、诺斯对制度的分类
在诺斯看来，制度可以分为正式规则、非正式约束、正式规则
与非正式规则如何实施。
①正式规则即约束人们行为关系的有意识的契约安排，包括政治规则、经济规则和一般性契约，也就是包括从宪法到成文法和不成文法、到特殊的细则，最后到个别契约等这样一系列的人们有意识创设的行为规则（宪法、法令或者契约）；
②非正式约束即从未被人有意识的设计过的规则，是人们在长期交往中无意识形成的行为规则，主要包括价值观念、道德观念、风俗习性、意识形态等。它们在正式规则没有“定义”的地方起着约束人们行为关系的作用，在非正式约束中，意识形态居于重要地位；
③正式规则与非正式规则如何实施也是制度的重要组成部分。
5、新制度经济学的基本假设
①不完全信息假设：交易双方所获信息可能不等，即存在信息不对称问题；
②有限理性假设：要更深刻的理解现实世界的制度与运行，就必须承认人们只有有限处理和分析信息的能力；
③个人主义的效用最大化假设：坚持认为任何组织的集体行动不能像个人那样简单套用效用最大化假设，而是在微观环境下，研究他们的相互影响；
④机会主义假设：即人们的一种狡诈的自私自利的倾向。
6、新制度经济学的基本特征
①运用经济学方法而不是伦理学和心理学方法分析经济制度，
并且基本用新古典经济学的理论和方法来分析制度，但特别强调案例研究和经验分析；
②对制度分析是围绕新古典经济学的分析--资源配置问题的展开；
③对制度的效率评价标准是根据新古典经济学的标准--帕累托最优标准，而非伦理学标准；
④制度经济学基本是建立在自由主义哲学基础之上，它强调产权界立。制度安排的目的在于颂扬私有产权，使市场机制充分发挥作用。正因此，新制度经济学一般被归于新自由主义经济学。
7、威廉姆森怎么理解交易的维度?
威廉姆森以交易中的资产专用性、不确定性程度和交易频率为维度对交易进行比较、区分不同的交易。
①交易的第一个维度是资产的专用性（专用性资本）指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资所形成的资产。
②交易的第二个维度是不确定性。在不同交易中，不确定性所起的作用和约束交易的程度是不同的。
③交易的第三个维度是交易频率。频率越高，交易的治理结构的费用越容易得到补偿。
8、如何理解交易费用？
交易费用，顾名思义就是进行交易活动所需的费用，即经济主体之间为进行产权的转让所需的费用。
①交易是产权的转让，那么交易费用就是为实现产权转让所需
付出的一系列费用。
②交易有各种分类，而无论哪种交易都会或多或少的形成交易费用，而各类交易的交易费用的高低则是衡量不同交易效率高低的关键变量
③既然交易作为经济运行的基本单位，是广泛存在的，而各类交易都具有其交易费用。那么，交易费用也是普遍存在的；
④交易费用概念中的费用与新古典经济学中的费用、成本概念基本一致，也应理解为机会成本，也可以区分为固定成本与可变成本。
9、交易费用的“比较分析”方法及其特点
所谓交易费用的“比较分析”方法是指，研究交易费用的大小，其目的在于分析不同制度或组织的效率水平。在其他方面相同的条件下，只要某一方面的特点，能够“节约交易费用”,那么这一特定的组织与制度就是更有效率的。因此，对不同制度之间或组织之间的比较分析，只需将关注点放在其特定的差异上，进一步分析这些差异所导致的各自交易费用水平的差异。
10、交易费用的影响因素
（1）制度的繁琐（2）企业金融环境指数（3）交易的模式（4）各种收费
11、产权的结构与分割
产权的结构是指根据物品属性的多样性和个人使用物品时的能力和目标的差异，产权可以做无穷的划分。大多数制度经济学家认为，一项财产上的完备产权一般包括：使用权、收益权和让渡权，其中让渡权是产权最根本的组成因素。
产权的分割是指产权束的多项权利分别归属于多个不同的权利主体。
12、产权可分性的作用
依照出价最高者获得相应产权的原则，具有可分性的产权束的每项权利，都会配置给其最有的使用者，而这些最优使用者之间必然可以通过相互的分工与交易，形成有效的社会分工体系。因此，可以说，产权的可分性，保证了分工及合作性生产组织的形成，从而有利于专业化比较优势与规模经济的产生，而这正是经济发展、社会进步的源泉。这里的产权分割是遵照市场法则进行的，即产权分割是当事人在自由交易中的谈判达成。
13、产权的限制和弱化
产权的限制：产权的限制与产权的可分性密切相关。产权的分割，必然要求进行产权的限制。在物质财产不能分割的情况下，不同的权利主体之间容易出现侵犯对方的权利问题。而要解决这一问题，必然要求明确限制各方分别享有的到底是哪些权利，对侵犯他人的权利的做法加以限制。
产权的弱化：对产权实施不必要的限制，所造成的产权安排不符合新古典“效率”原则的现象。
14、如何考察产权是否有效率？
产权安排的效率可以从两方面来的考察了：一方面：产权的激励作用，要看产权安排能否有效地将外部化收益转化为内在激励。另一方面，产权安排是否有利于降低产权转让过程的交易费用。效率安排的优劣体现在交易费用的大小，反过来，交易费用的比较又决定制度安排的选择。
15、为什么共有产权的“效率”水平比私有产权相对要低？
一方面，共有产权的交易远比私有产权的交易困难，共有产权在共有组织成员之间是不可分的。共有权利的“共性”特性所派生出的较高的交易费用，阻碍了以交易来实现共有产权的最优配置。
另一方面，共有产权在共有组织内不具有排他性，或者说，在共有组织内，共有产权是完全处于公共领域的。共有产权一般会产生较大的“外部性”。
16、为什么相对于共有产权，集体产权的效率水平要高一些？一方面，集体产权的交易比共有产权要容易一些。共有产权变更必须取得组织内部每个成员同意，而集体内部则可通过民主投
票或民主选举。
另一方面，集体产权的激励约束相对要好一些。在共有产权体制下，共有产权任何成员得到权利，其他人无条件干涉，通过谈判约束这种行为，要征得每个成员同意，成本很高。而集体产权，成员受集体约束，只有获集体同意，才可以行使产权。同时决策机制也简化谈判过程，降低集体约束其成员的谈判和博弈过程，节约交易费用。
17、科斯定理
科斯第一定理：如果交易费用为零,无论权利如何界定,都可以通过市场交易达到资源的最优配置.
科斯第二定理：在交易费用为正的情况下，不同的权利界定会带来不同效率的资源配置。
科斯第三定理：在不同的经济、法律环境下，外在性问题存在不同的最佳解决办法。
18、为什么政府的参与可以提高产权界定的效率？
（1）就产权的界定过程来说政府的存在有利于限制，界定人们的争夺与竞争行为，节约产权界定的成本。
（2）政府可以保证产权界定的稳定性。政府则可以通过法律等形成维护产权界定状况，约束规范人们的产权变更行为，不至于出现产权的无序争抢和混乱。
19、政府如何参与产权界定？
依照新制度经济学的观点，政府的责任应当是为人们提供有效的制度保障，充分尊重并维护人们的财产权利，规范人们之间竞争行为，而不应直接干预市场运行，也不应组织市场的价格调整机制。
20、制度变迁的产生有哪几种情形？
（1）原有的制度安排保存，产生新的制度安排，这样整个社会的制度结构就增加了新的构成因素，因而各种制度安排的地位也改变。
（2）原有的制度安排失去了存在的意义而消亡，这样整个社会的制度结构也发生改变；
（3）原有的制度安排演变为新的制度安排，也许它保留了旧制度安排的特征，但已不同于原有的制度安排。
（4）原有的制度结构中，各种制度安排的性质、种类不变，但相对地位发生变化，最后整个社会的基本制度或基础性制度的改变也属于制度变迁。
22、影响制度需求的主要因素
（1）产品和要素的相对价格。相对价格的变化改变了人们的之间的激励结构，同时也改变了人们讨价还价的能力。
（2）宪法秩序。宪法秩序的变化，即政权的基本规则的变化，能深刻影响创立新的制度安排的预期成本和利益，因而也就深刻
影响对新的制度安排的需求。
（3）技术。影响创设新制度安排的成本和收益，技术进步可能会调动个人对资源进行重新配置的积极性。
（4）市场规模。市场规模扩大稀释交易固定成本（专用性投资），其次会使一些与规模经济相适应的制度安排创立。
23、影响制度供给的主要因素
（1）宪法秩序。
（2）制度设计成本。
（3）现有知识积累及社会科学知识的进步
（4）实施新制度安排的预期成本
（5）现存制度安排
（6）规范性行为准则
（7）公众的态度。
（8）决策者的净利益。
24、如何测度交易费用（不确定）
新制度经济学测度交易费用有两种方法：间接估算法、比较分析法。
25、如何理解“交易是经济主体之间所发生的产权的转让”（1）交易是以产权为对象的，这是新制度经济学与新古典经
济学的根本区别之一。新古典分析的是具体的有形或无形的物品的最优配置问题，而新制度经济学更为细致，关于这些物品的财产的权利，即产权。
（2）作为交易的产权，可以是附于同一物品上的整束权利，也可以是一部分产权构成的一束权利，甚至是某一项产权。（3）产权的交易可以是以货币为媒介，也可以采取以产权换产权的直接贸易的形式。
（4）交易的过程比较复杂。首先，交易的对象产权往往不再满足新古典经济学产权同质的假设。其次，产权的转让过程也相对复杂。
26、康芒斯、诺斯如何分别对交易进行分类？
一、康芒斯对交易的分类：
（1）买卖的交易：即法律上平等的人们之间自愿的交换关系，即主要表现为市场上人们之间平等的竞争性买卖关系。
（2）管理的交易：长期合约规定的上下级之间的不平等交易，主要表现为企业内上下级之间的命令与服从关系。
（3）限额的交易：也是一种上下级关系，只是上级是一个集体的上级或者它的正式代表如政府、董事会，主要表现为政府对个人的关系。
二、诺斯对交易的分类：
（1）人格化交易：专业化和分工处于较低水平，交易在彼此
熟悉的当事人之间重复进行，买卖几乎同时发生，当事人之间拥有对方的完全信息，彼此之间的利益依赖这种稳定的伙伴关系。主要约束是道德准则、价值观念或非正式规则。信守合约的收益大于成本。
（2）非人格化交易：交易往往是一次性的，交易过程中各种机会主义必然出现，为避免专业化和分工发展所带来的好处被过高的交易费用所抵消，必须建立正式的制度规则来约束人们的交易行为。
27、产权分析的主要贡献和核心思想是什么？
产权分析的主要贡献和核心思想之一就在于认识了新古典理论中仅承认财产所有者对财产的拥有，而不明确限制其使用财产的权利，必然会造成因财产使用权利相互重叠与冲突所造成的外部性难题，从而将经济学分析最小单位由物质资源转变为产权。
28、霍布斯规范定理
建立法律结构，使私人协议难以达成所造成的损失最小。这也就揭示了强制性制度安排的起源。
21、广东如何推动制度变迁以实现其经济进一步的发展？
（1）坚持完善基本经济制度，激发市场主体活力：A.健全现代产权制度：产权是所有制的核心。健全归属清晰、权责明确、保
护严格、流转顺畅的现代产权制度。公有制经济财产权不可侵犯，非公有制经济财产权同样不可侵犯。国家保护各种所有制经济产权和合法利益，保证各种所有制经济依法平等使用生产要素、公开公平公正参与市场竞争、同等受到法律保护，依法监管各种所有制经济。B. 大力发展混合所有制：国有资本、集体资本、非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济，是基本经济制度的重要实现形式”。“允许更多国有经济和其他所有制经济发展成为混合所有制经济。允许混合所有制经济实行企业员工持股，形成资本所有者和劳动者利益共同体”。C.促进非公有制经济发展：保证各种所有制经济依法平等使用生产要素、公开公平公正参与市场竞争、同等受到法律保护的要求。降低进入门槛、融资难度，增多投资渠道。D.推进国有资产重组和国有经济改革：提高国有资本收益上缴公共财政比例，，更多用于保障和改善民生。完善国有资产管理体制，以管资本为主加强国有资产监管，改革国有资本授权经营体制，组建若干国有资本运营公司，支持有条件的国有企业改组为国有资本投资公司。减少管理层级，改进预算管理制度，建立事权和支出责任相适应的制度。
（2）完善现代市场体系，建立公平开放透明的市场规则。A.建立负面清单管理措施：实行统一的市场准入制度，在制定负面清单基础上，各类市场主体可依法平等进入清单之外的领域。负面清单制度是“法无禁止皆可为”，负面清单相当于投资领域的黑名单，它列明了企业不能投资的领域和产业，消除了隐形障碍。
B.金融创新改革：扩大金融业对内对外开放，在加强监管前提下，允许具备条件的民间资本依法发起设立中小型银行等金融机构。
C.建设城乡统一的建设用地市场：土地承包经营可抵押、转让，变成农民财产性收入；宅基地在内的农民住房可抵押、变现，去购买城市住房；农民土地跟国有土地同地、同权、同价。
（3）创新行政管理职能和方式。A.建立法制和服务政府，推进大部制改革，深化行政审批制度改革，实现权力下放；B.建立现代财政制度，必须完善立法、明确事权、改革税制、稳定税负、透明预算、提高效率，建立现代财政制度，发挥中央和地方两个积极性。
（4）深化城乡一体化改革。城乡二元结构是制约城乡发展一体化的主要障碍。要加快构建新型农业经营体系，赋予农民更多财产权利，推进城乡要素平等交换和公共资源均衡配置，完善城镇化健康发展体制机制。"城乡发展一体化相对于城镇化是层次更高、更具全局部署的。而城镇化发展要有助于打破城乡二元结构、实现城乡发展的均衡和一体化，进而实现城乡一体。城乡发展一体化也更全面、更符合我国发展的实际情况和未来发展方向" （5）坚持改革开放，构建改革开放新体制。
29、当前我国应如何推进国有企业制度的变迁？
30、当前我国应如何推进非公有制经济发展的制度变迁？
新制度经济学(多篇范文)
新制度经济学 新制度经济学复习题 一、名词解释 1. 新制度经济学 2. 完全理性 3. 交易费用 4. 市场型交易费用 5. 产权 6. 私有产权 7. 共有产权 8. 完全契约 9. 不完全契约 10. 不完全契约 11. 道德风险12. 逆向选择 13. 剩余索取权 14. 剩余控制权 15. 公司治理 16. 正式制度 17. 非正式制度 18. 路径依赖 二、判断说明 1. 斯密看到了人的利己心，认为市场机制可以巧妙地利用人的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来，因而是完全正确的。 2. 技术进步既会降低交易费用，也会提高交易费用。 3. 政府在解决外部性问题上的唯一作用就是界定产权，因为，有了产权的初始界定，当事人可以通过产权交易解决外部性问题。 4. 私有产权意味着所有与资源有关的权利都掌握在一个人手里。 5. 永远不可能清楚界定所有权。 6. 在学校食堂就餐后餐具必须由同学自己送到残食台，而在校外餐馆就餐后餐具由服务员收拾，出现这种差异的原因是校外餐馆的饭菜比学校食堂的更贵。
7. 在计时工资合约下，工人有赶速度的动机，由此必须对产品质量进行严格检查。相比之下，在计件工资合约下，工人有强烈的偷懒动机，必须对工人进行更严格的监督和检查。 8. 公共物品一定是公共财产。 9. 公司的股权合约是为了节省度量企业家对企业利润贡献的费用。 10. 人们常说的“朝令夕改”就是说任何制度都可以在一天之中形成，也可以在一天内废除。 三、简答题 1. 新制度经济学的研究对象是什么 2. 交易费用的性质 3. 科斯第一定理 4. 产权的激励与约束功能 5. 如何根据交易的维度对交易进行分类 6. 简述按剩余收入索取结构划分的企业类型 7. 比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁的区别 8. 正式制度和非正式制度的区别 四、论述与案例分析题 1. 论述委托——代理问题产生的主要原因和类型 2. 公开发行股票的公司存在的主要问题及治理机制是什么 3. 制度安排和制度结构各具有哪些特征
江西财经大学新制度经济学试卷二教学内容
试卷1 一、名词解释（每题2分，共10分） 1．人格化交易：从本质上讲是将经济活动范围限制在熟人圈里，进行重复的面对面交易。 2．科斯第二定理：“一旦考虑到进行市场交易的成本，……合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。” 3．中心签约人：是指企业所集中的要素各项交易契约中，在所有的要素交易契约中都出现的契约人。 4．“敲竹杠”问题，就是当人们一旦做出专用性资本关系投资后，担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值。 5.诱致性制度变迁，是指现行制度安排的变更或替代，或者是新制度安排的创造，它由个人或一群人，在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。 二、单项选择题（每小题1分，共10分。） 1．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（）B.西方国家的两次企业合并浪潮 2．一国（或地区）总交易费用等于（） A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用 3．某化工厂将其有毒废水未经处理就排放到河流中从而造成对他人的损害，这种外部性是（）。B．公共外部性 4．“在交易费用大于零的世界，制度安排本身是有成本的。至于选择何种制度安排取决于制度生产的成本与由此带来的收益的比较。”这是（） D．科斯第三定理 5．在委托代理理论中，交易双方在交易协定签订后，其中一方利用多于另一方的信息，有目的地损害另一方的利益而增加自己的利益的行为被称为（）D．道德风险6．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于经常进行的通用资产的交易，与之最匹配的治理结构是（）A．市场治理 7．在科斯看来，企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点，但不属于的是（）D．市场契约是新古典契约，而企业契约是关系型契约。 8．根据团队生产的定义及理论，下面哪种情况是团队生产（） C．一个老板雇佣若干工人生产皮鞋的工厂 9．制度最核心的功能是（）A．提供激励与约束 10．在诺思看来，国家统一掌握暴力进行制度提供的好处主要是（）A．克服搭便车和带来规模收益 三、辨析题（判断正误，简要说明理由。每题4分，共12分） 1．在交易费用为零的世界，产权的不同界定在任何情况下都不会对资源配置产生影响。 2．对契约不完全的主要原因，交易费用经济学将其归结为关键变量的不可证实性，新产权学派则将其归结为有限理性。
新制度经济学试题1答案
5.三边治理：一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之间的中间形式。它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。 6.制度耦合：指的是制度结构内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起，从不同角度来激励与约束人们的行为。在制度耦合的情况下，制度结构内的各项制度安排之间不存在结构性矛盾，没有互相冲突和抵制的部分，从而能最大限度地发挥现有制度结构的整体功能。 二、问答题（5*10=50） 1.现代公司面临的问题是什么？如何治理？ 现代公司面临的问题是代理问题与代理成本。1’ 减少代理问题和代理成本有两条途径或思路：即激励和约束。对公司经理代理问题的“约束”思路，即“公司治理”。1’ 公司治理结构，就是约束股份公司经营者行为、减少代理问题和代理成本的一系列组织机构、制度安排和客观力量。主要有两类：一类是存在于公司内部的各种组织机构和制度安排，叫做公司治理的内部结构；另一类是存在于公司外部的各种客观力量，叫做公司治理的外部结构。2’ 加强内部治理，就是以更恰当的方式组织好董事会、监事会以及相关的审计委员会，争取有责任心的大股东对公司的关注，保证企业的报告系统和审计系统向股东会、董事会、监事会及外界提供和披露系统的、及时的和准确的信息，保证经营者很好地履行对股东的责任，尽到作为代理者的义务。3’公司治理的外部结构包括一般少数股东以及潜在股东、资本市场、股票交易所等，以及经理市场、产品市场、社会舆论监督和国家法律法规等外部力量对企业管理行为的监督。外部治理结构是内部治理结构的补充，其作用在于使经营行为受到外界评价，迫使经营者自律和自我控制。3’ 2.威廉姆森是如何分析交易费用决定因素的？ 威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。1’ 1.人的因素 现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。正是“契约人”的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生。3’
制度经济学1
1,新制度经济学关于人的行为的三个假定 （1）人的行为动机的双重性；追求财富最大化和最求非财富最大化。人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类这种双重动机均衡的结果。 （2）人的有限理性；完全理性、直觉理性、组织理性 有限理性的假设来源于；现实生活是复杂的、事物是发展的、人的行为能力是有限的、 搜集信息，处理及计算行为本身的执行是有成本的。 理性有限是一个无法回避的事实，应正视为此付出的各种成本； 计划成本、适应成本、对外实施监督所付出的成本。 （3）人的机会主义倾向 人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的倾向。 行为不确定的根源就在与动机，机会主义的存在是交易费用产生的根源。 人的机会主义倾向具有两重性； 一方面机会主义动机或行为往往与冒风险、寻找机遇、创新等现象有一定的联系，机会主义的对立面就是保持联系。另一方面机会主义又会对他人造成一定的危害。从这个方面看，机会主义的行为也是一种损人利己的行为，损人利己的行为可以分为两类；一类是追求私利的时 候，“附带地”损害了他人的利益，如，化工厂排废气。另一种则纯粹是“人为的”“故意的”，如偷窃。 2，理性的无知 在知识搜寻成本高昂，而成果又不确定的情况下，人们只获取的特定的部分信息，并保留对其他信息的无知是合乎理性的。 3，交易费用存在的原因 （1）与人；有限理性、机会主义 （2）与特定交易；资产专用性、交易的不确定性、交易的频率 （3）交易的市场环境因素是指潜在的交易对手的数量 4,资产专用性 在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度，它与沉淀成本概念有关，当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时，所投入的资产就具有专用性。 5,交易费用的应用领域 （1）纵向联合理论 纵向联合问题的关键在于“资产专用性”，资产专用性越高，市场的潜在费用越大，纵向联合的可能性越大。 （2）技术转让理论
新制度经济学试卷
江西财经大学 2010－2011学年第二学期期末考试试卷 试卷代码：05763 授课课时：48 考试用时：150分钟 课程名称：新制度经济学适用对象：经济学本科 试卷命题人袁庆明试卷审核人 一、名词解释（每题2分，共10分） 1．非人格化交易2．公地悲剧3．剩余控制权4．制度结构5．强制性制度变迁二、单项选择题（每小题1分，共15分。） 1．以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是（） A．利他主义行为假设B．完全理性假设 C．机会主义行为假设D．讲诚信假设 2．一国（或地区）总交易费用等于（） A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用 B．市场型交易费用+管理型交易费用+制度交易费用 C．政治型交易费用+制度交易费用+市场型交易费用 D．市场型交易费用+制度交易费用+给定制度下各种交易的交易费用 3．以下不属于威廉姆森所说的交易的维度的是（） A．交易的不确定性B．资产专用性 C．交易的频率D．交易的人格化特征 4．依据安德森和黑尔（1975）的产权起源模型，当一种资产价值上升或外界侵权的可能性增加的时候，会使（） A．边际收益曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。 B．边际收益曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。 C．边际成本曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。 D．边际成本曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。 5．在新制度经济学家看来，以下产权安排中外部性问题最大的是（） A．私有产权B．共有产权 C．集体产权D．国有产权 6．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于偶然进行的混合资产的交易，与之最匹配的治理结构是（） A．市场治理B．三方治理 C．双方治理D．统一治理 7．在不完全契约条件下，当人们一旦做出专用性资本关系投资后，担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值的现象被称为（）A．机会主义B．逆向选择 C．敲竹杠D．道德风险 8．在科斯看来，企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点，但不属于的是（）A．市场契约是完全的，而企业契约往往是不完全的。 B．市场契约是一种短期契约，而企业契约是一种长期契约。 C．市场契约是新古典契约，而企业契约是关系型契约。
《新制度经济学》复习题
新制度经济学复习题 1．新制度经济学的研究对象和基本命题是什么？ 2．制度主义的演变大体经历了那些发展阶段？ 3．新制度经济学的主要创新点是什么？ 4．当代西方经济学中关于制度研究有那些流派？ 5．理性的形式有哪些？ 6．简述有限理性的内涵和产生原因。 7．有限理性的形式有那些？ 8．如何理解制度与人类行为的关系？ 9．简述相互依赖的含义和产生原因。 10．举例说明合作剩余的形成。 11．简述制度与合作的关系。 12．互惠制度是如何形成的？ 13．试比较康芒斯、科斯和威廉姆森关于交易的分析。 14．简述交易费用存在的原因。 15．如何理解作为一种分析范式的交易费用理论？ 16．如何理解从零交易费用到正交易费用的转变？ 17．简述交易成本经济学的特点及总体思路。 18．交易费用测量的意义和难点是什么？ 19．如何衡量两个层次的交易费用的含义及其相互关系？ 20．总量交易费用（宏观交易费用）的大小主要取决于哪些因素？ 21．技术进步到底是提高了交易费用还是降低了交易费用？ 22．简述契约的原则。 23．履行契约的方式有哪些？ 24．简述古典契约的含义和特征。 25．简述新古典契约的含义和特征。 26．简述交易的三个维度？ 27．论述委托——代理问题产生的原因。 28．论述不完全契约产生的原因。 29．简述制度与博弈之间的关系。 30．举例说明制度的起源。 31．简述人类社会需要制度的主要原因。 32．如何理解制度非均衡与制度变迁之间的关系？ 33．分析近年来我国大学英语水平考试政策的演变及其对相关各方的影响。 34．有一种观点认为，随着生产力的发展，低效率的制度会随着潜在的或实际的制度安排之间的竞争而被高效率的制度自动取代。你如何看待这种观点？
制度经济学期末复习整理习题
制度经济学 1、制度与制度安排 2、交易成本和外部性内化的成本 交易成本（Transaction Costs）：又称交易费用，是由诺贝尔经济学奖得主科斯(Coase, R.H., 1937)所提出，交易成本理论的根本论点在于对企业的本质加以解释。由于经济体系中企业的专业分工与市场价格机能之运作，产生了专业分工的现象；但是使用市场的价格机能的成本相对偏高，而形成企业机制，它是人类追求经济效率所形成的组织体。由于交易成本泛指所有为促成交易发生而形成的成本，因此很难进行明确的界定与列举，不同的交易往往就涉及不同种类的交易成本。 产权理论：新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。”这揭示了产权的本质是社会关系。在鲁宾逊一个人的世界里，产权是不起作用的。只有在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权。产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。产权实质上是一套激励与约束机制。影响和激励行为，是产权的一个基本功能。新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。 制度变迁理论 制度变迁理论是新制度经济学的一个重要内容。其代表人物是诺斯，他强调，技术的革新固然为经济增长注入了活力，但人们如果没有制度创新和制度变迁的冲动，并通过一系列制度（包括产权制度、法律制度等）构建把技术创新的成果巩固下来，那么人类社会长期经济增长和社会发展是不可设想的。总之，诺斯认为，在决定一个国家经济增长和社会发展方面，制度具有决定性的作用。 制度变迁的原因之一就是相对节约交易费用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度变迁可以理解为一种收益更高的制度对另一种收益较低的制度的替代过程。产权理论、国家理论和意识形态理论构成制度变迁理论的三块基石。制度变迁理论涉及制度变迁的原因或制度的起源问题、制度变迁的动力、制度变迁的过程、制度变迁的形式、制度移植、路径依赖等。 科斯的原创性贡献，使经济学从零交易费用的新古典世界走向正交易费用的现实世界，从而获得了对现实世界较强的解释力。经过威廉姆逊等人的发挥和传播，交易费用理论已经成为新制度经济学中极富扩张力的理论框架。引入交易费用进行各种经济学的分析是新制度经济学对经济学理论的一个重要贡献，目前，正交易费用及其相关假定已经构成了可能替代新古典环境的新制度环境，正在影响许多经济学家的思维和信念。一般认为，新制度经济学是由科斯的《企业的性质》这篇文章所开创的。 4、制度变迁的“路径依赖”问题 路径依赖(pathdependence)类似于物理学中的“惯性”，一旦进入某一路径，无论是好的还是坏的，就可能对这种路径产生依赖。其实关于自我增强机制(self-reinforcingmechanisms)和路径依赖的研究，最早是由阿瑟(W。BrianArthur，1988)针对技术演变过程提出的。诺思把前人
新制度经济学_知识点复习题
《新制度经济学》复习题 第一章 概念： 制度（诺思）:包括人类设计出来的用以型塑人们相互交往的所有约束 新制度经济学:就是用经济学的方法研究制度的经济学. 正式规则（制度）:正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 非正式规则(制度): ;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 重要问题： 新制度经济学的研究对象是什么？ 研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系 新制度经济学与新古典经济学的区别是什么？ 放弃完全信息假设、完全理性假设和确定性，继承稳定性偏好、理性选择和均衡分析。新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一 第二章 概念： 理性:在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 有限理性:是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 重要问题： 新制度经济学对人类行为分析的假定有哪些？ （1）是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 （2）有限理性 （3）机会主义倾向 如何理解制度与人类行为的关系？ （1）制度塑造个人，能扩展人的有限理性 （2）个人塑造制度，人性的演变影响着制度变迁的方向。 第三章 概念： 社会资本:主要指社会联系或网络、准则以及信任，社会资本的主要特征是它促进了协会成员相互利益的协调与合作，并最终能对经济绩效产生作用。 合作剩余:社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额，也就是制度的红利。 囚徒困境:在“囚徒困境”的游戏中，有两个对策者，他们可以有两个选择；合作或背叛,每个
新制度经济学复习题
一、名词解释 1、制度:制度是指有约束力的规则体系，这些规则体系可以是正式的法律法规，也可以是非正式的风俗习惯、伦理道德。 2、交易：交易是经济主体间发生的产权的转让。 3、人格化交易：买与卖同时发生，拥有对方完全信息，彼此利益也依赖于这种稳定的伙伴关系；主要约束形式是道德准则、价值观念等非正式规则，信守合约的收益大于成本。这种交易多数发生在专业化与分工处于较低水平的情况。 4、非人格化交易：由于专业化和分工的发展，交易对象有着广泛的选择范围，当事人之间信息是不完全的、不对称的，交易往往是一次性的，交易过程中各种机会主义必然出现，为避免专业化与分工发展所带来的好处被过高的交易费用所抵消，在一个非人格化的交易世界里，必须建立正式的制度规则来约束人们的交易行为。 5、间接估算交易费用：通过交易过程中相关服务组织和个人的收费水平，来测算交易过程中，交易者为之支付的费用 6、产权：产权是由社会规则约束或保障的，关于财产使用的一系列排他性权利的集合。 7、产权的分割：产权的分割是指产权约束中的多项权利分别归属于多个不同的权利主体。
8、产权的交叉与重叠：一项财产的产权束中的某项产权与另一项财产的某项财产的某项产权的实现出现相互冲突，两者不能同时实施的现象，就是产权的交叉与重叠。 9、产权的弱化：对产权施加的不必要的限制，所造成的产权安排不符合新古典效率的原则的现象，就是产权的弱化。 10、产权的起源：指人类历史上最初的产权的建立或形成，是人类社会从无产权到有产权的转化。 11、私有产权：所谓私有产权是指权利主体为个人的权利，即有个人所拥有的各类财产权利，这也是最普遍的产权类型。 12、共有产权：如果产权的主体是由多个经济主体所构成的共同体，权利为共同体内所有成员共同拥有。 13、集体产权：集体产权是指产权主体是一个集体，行使对资源的各种权利的决定必须由一个集体做出，即由集体决策机构以民主程序对权利的使用做出决策。 14、政府产权：在理论上指产权由政府拥有，政府按可接受的政治程序来决定谁可以食用或者不能使用这些权利。 15、公有产权：公有产权指产权由社会全体成员共同拥有的产权。 16、公共物品：公共物品是指这一种物品它一旦被生产出来，生产者就无法决定谁来得到它，同时，每个人对该产品的消费不造成其他人的消费减少。
浙江师范大学考试卷
丨2008年浙江师大《制度经济学》复习思考题 第1章导论 一、名词解释 1.制度 2.正式制度 3.非正式制度 4.经济制度 5.非经济制度 6.显形制度 7.隐形制度 8.名义制度 9.实际制度 10.新制度经济学 二、简答 1.试举例说明制度的三种基本功能。 2.如何理解制度的社会整合作用？ 3.新制度经济学“新”在何处？ 三、论述题 1.如何理解“理性为自然立法”与“经济解释”间的思想分歧？你认为经济学的出路何在？ 2.试述制度经济学的基本理论框架体系及各自的内容。 四、案例分析题 1.案例 警察与小偷的故事 思考： 1.警察人数与偷盗率之间有何关系？ 2.我们的心理边界：供养多少警察？ 3.我们的承受能力：供养多少警察？ 4.一个延伸的问题：破草帽与大盖帽？ 5.制度确定的权利边界及其执行的费用之间的关系如何？
第2章交易成本理论 一、名词解释 1.交易 2.交易费用 3.外生交易费用 4.内生交易费用 5.事前交易费用 6.事后交易费用 7.公共产权 8.道德风险 9.团队生产 10.溢出成本 二、简答（5×8分=40分） 1.简要说明交易成本与生产成本、机会成本的区别与联系。 2.如何理解交易成本的产生？ 3.为什么说公共产权、委托代理制度会带来高的交易成本？ 4.如何防范团队生产中可能出现的道德风险问题？ 5.用交易成本理论如何理解企业边界的划定？ 6.用交易成本理论如何理解市场、民主、独裁存在的价值？ 7.用交易成本理论如何理解国家的形成？ 三、论述题（20分） 试述科斯定理的基本内涵及其经济学理论意义。 四、案例分析题（20分） 1.案例1 A案例－Service Arizona Program 全天候、全天时网上车辆更新登记 传统登记成本：6.6美元/辆 网上登记成本：1.6美元/辆 网络营销商佣金：交易额的20%（约4美元） B电子政府节省的交易费用 （1）降低政府采购与库存费用； （2）提高效率，降低政府行政费用； （3）增加行政程序的透明度，节省交易费用； （4）在不增加财政支出的情况下大大增加了服务空间。 2.案例2 某企业因排放烟尘导致环境污染日益严重，开始时其周边100户居民每日门窗紧闭，将自己包裹得严严实实后出门。若干年后，有人发现该地方居民出现较高的癌症发病率和死亡率，并有大量新生儿出现先天性痴呆症。于是，居民开始寻求各种途径的帮助，希望解决这一问题。 思考： 1.解决以上问题的方案有哪些？如何选择？ 2.为什么开始时，没有人寻求解决问题的途径？ 3.假设问题完全由双方协商解决，结果会如何？ 4.政府部门介入后，结果是否会有所不同？
新制度经济学 复习 要点 总结
名词解释 新制度经济学：用经济学的方法来研究制度的经济学。 科斯革命：科斯在微观经济学中增加一个新的成本分类，这个新的理论被接受是一个很艰难的过程。 有限理论：认为人的认知能力是有限的，因此，人们不能像完全理性一样时刻遵循效用最大化原则行动。制度变迁：新制度的产生并否定，扬弃或改变旧制度的过程。 路径依赖：人类社会中的技术演变或制度变迁均有类似于物理学的惯性，即一旦进入某一路径就可能对这种路径产生依赖。 理性：每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，通过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 有限理性：介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。 互惠制度：互惠互利的制度，即一种双方承担义务的制度，一方做出给予的另一方必须给予相应的回馈。交易费用：指交易成本在完成一笔交易费用时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。产权：经济所有制关系的法律表现形式，包括财产所有权、占有权、支配权、收益权和处置权。 外部性：社会成员从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行动后果的不一致性。 逆向选择：信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。 道德风险：从事经济活动的人在最大限度增进自身效用的同时作出不利于他人的行动。 委托—代理关系：为了使交易双方的利益关系得到协调，委托人希望设计一种契约机制授权给代理人从事某项活动，并要求代理人为委托人的利益活动。 资产专用性：某些投资一旦形成某种专门用途的资产就难以改变为他用，如果要改为其他用途，定会造成较大的经济损失。 剩余索取权：是一项索取剩余的权利，也就是对资本剩余的索取，即经营者分享利润。 剩余控制权：相对于合同收益权而言的，指对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的所有权。 寻租：在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获得更多的报酬。 利益集团：一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体。 诺斯悖论：国家权力构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件，没有国家就没有产权；另一方面，国家权利介入产权安排和产权交易又是对个人财产安全的限制和侵害，就会造成所有权的残缺导致无效的产权安排和经济的衰落。 路径依赖：参与人一旦获得优势地位，便可以通过信念的维持来确定旧有制度。 正式制度;正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 非正式制度;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 公地灾难;如果不确立私有产权而是采取共有产权的形式的话，必然会导致对这种物品或资产的过度利用，出现“公地灾难”。公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。” 诱致性制度变迁;诱致性制度变迁是指现行制度安排的变更或替代由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。它的发生必须要有某些来自制度非均衡带来的获利机会。 ;强制性制度变迁;强制性制度变迁是指由政府命令和法律引入和实现的制度变迁。强制性制度变迁的主体是国家及其政府。 诺思悖论; 国家具有双重目标，一方面通过向不同的势力集团提供不同的产权，获取租金的最大化；另一方面，国家还试图降低交易费用以推动社会产出的最大化，从而获取国家税收的增加。国家的这两个目标
江西财经大学新制度试卷二及答案
江西财经大学 2012－2013学年第一学期期末考试试卷 试卷代码：05763 授课课时：48 考试用时：120分钟课程名称：新制度经济学适用对象：经济学本科试卷命题人袁庆明试卷审核人 一、名词解释（每题2分，共10分） 1．人格化交易 2．科斯第二定理 3．中心签约人 4.敲竹杠问题 5．诱致性制度变迁 二、单项选择题（每小题1分，共10分。） 1．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（） A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试 B．西方国家的两次企业合并浪潮 C．全球化 D．大量转型国家的存在对制度经济学的需求 2．一国（或地区）总交易费用等于（） A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用 B．市场型交易费用+管理型交易费用+制度交易费用 C．政治型交易费用+制度交易费用+市场型交易费用 D．市场型交易费用+制度交易费用+给定制度下各种交易的交易费用3．某化工厂将其有毒废水未经处理就排放到河流中从而造成对他人的损害，这种外部性是（）。 A．消费外部性B．公共外部性 C．私人外部性D．双向的外部性 4．“在交易费用大于零的世界，制度安排本身是有成本的。至于选择何种制度安排取决于制度生产的成本与由此带来的收益的比较。”这是（） A．科斯第一定理B．科斯第二定理 C．波斯纳定理D．科斯第三定理 5．在委托代理理论中，交易双方在交易协定签订后，其中一方利用多于另一方的信息，有目的地损害另一方的利益而增加自己的利益的行为被称为（） A．逆向选择B．机会主义 C．敲竹杠D．道德风险 6．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于经常进行的通用资产的交易，与之最匹配的治理结构是（） A．市场治理B．三方治理 C．双方治理D．统一治理 7．在科斯看来，企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点，但不属于的是（） A．市场契约是完全的，而企业契约往往是不完全的。 B．市场契约是一种短期契约，而企业契约是一种长期契约。 C．市场契约是平等主体间签约，而企业契约是企业家权威与其他要素签约。 D．市场契约是新古典契约，而企业契约是关系型契约。 8．根据团队生产的定义及理论，下面哪种情况是团队生产（） A．演奏莫扎特音乐的小提琴四重奏
新制度经济学练习题参考答案
新制度经济学练习题参考 答案 Revised by Liu Jing on January 12, 2021
《新制度经济学教程》思考与练习参考答案 第一章导论 二、单项选择题 BBBCDCB 三、判断说明题 1．错。人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。 2．错。新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。 3．对。新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。 ?五、案例分析 ? 1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。（2）说明人都是追求私利的。任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。 2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。 第二章交易费用理论 二、单项选择题 CBACCBA 三、判断说明题 1．答：错。随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。 2．答。错。高额的交易费用并非总是具有不利的影响。对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。 3．答：对。有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。 ?五、案例分析 1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。国宝卖成了“白菜价”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的结
新制度经济学试题及答案 (3)
河南农业大学2007—2008学年第2学期 《 新制度经济学 》考试试卷（B卷）题号一二三四五六总分分数 得分评卷人 1、 名词解释（每题5分，共30分） 1.外部性 外部性是一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。外部性分为四种类型：即生产者正外部性、生产者负外部性、消费者正外部性和消费者负外部性 2.交易费用 科斯：“利用价格机制的成本”。 阿罗：“经济制度操作的成本”。 诺思：“交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本。” 威廉姆森：“经济系统运转所要付出的代价或费用”。 3.路径依赖 路径依赖是描述过去对现在和将来产生强大影响的术语。人们过去的选择决定了他们现在可能的选择。路径依赖是对长期经济变化作分析性理解的关键。路径依赖理论能较好地解释历史上不同地区、不同国家发展的差异。 学院班级姓名学号课头号………………………………………………密………………………
线……………………………………………… 4.诺思悖论没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦。在新制度经济学家看来，任何时候有国家总比无国家（即无政府状态）好。因为，有国家才能确保社会秩序、公正和安全。而要确保秩序、公正和安全，人们又必须把确定和保护“所有权”的垄断权交给国家，以便它能够完成人们要求它完成的任务。但是，国家有了垄断权力以后又可能成为个人权利的最大、最危险的侵害者，因为一旦国家接管了产权保护职能并成为惟一合法使用暴力的组织，它就有可能凭借其独一无二的地位索取高于其提供服务所需的租金，更有甚者还可能干脆剥夺私人产权。 5.市场治理一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之间的中间形式。它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。 6.制度效率新制度经济学家是从制度成本与制度收益的对比来解释制度效率。制度成本包括制度变革过程中的界定、设计、组织等成本和制度运行过程中的组织、维持、实施等费用；制度收益则指制度通过降低交易成本、减少外部性和不确定性等给经济人提供的激励与约束的程度。制度的效率有两种表示方法：一种是，假定制度所提供的服务或实现的功能为既定，则选择费用较低的制度是更有效的制度；另一种是，假定制度选择的费用为给定，那么能够提供更多服务或实现更多功能的制度是更有效的制度。
新制度经济学重点
新制度经济学重点整理
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新制度经济学概念、研究对象及基本假设 ?1、概念 –“新制度经济学（New Institutional Economics）”最早由威廉姆森提出。 –新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用（科斯）。 ?2、研究对象 –“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动”（科斯）； –“制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又如何改变世界”（诺斯） 新制度经济学的基本假设 1）效用最大化。 新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分法——家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。 2）有限理性。 新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人”或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人”具备完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全智全能追求“最大化”或“最优化”，是具备完全理性的“经济人”。 新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为的现实，因而提出了“有限理性”的假设。有限理性。这种假设源于： ?现实生活是复杂的 ?事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握的信息是不完全的 ?人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是有限的 ?搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成本的。由此，人们“有达到理性的意识，但又是有限的”（西蒙，1972）。 ?3）机会主义的行为倾向。基本意思是，经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。 新制度经济学的代表作 ?科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》（1960）等； ?诺斯：《西方世界的兴起》（1973）、《经济史上的结构与变迁》（1981）、《制度、制度变迁与经济绩效》（1990）等； ?威廉姆森：《资本主义经济制度》（1985）等； ?阿尔钦：《不确定性、进化与经济理论》（1950）、《信息成本、定价与资源闲置》（1969）等； ?德姆塞茨：《所有权、控制与企业》（1988）等； ?张五常：《佃农理论》（1969）、《企业的契约性质》（1983）等。 ?新制度经济学的核心内容 ?产权理论 ?交易费用理论 ?组织理论（公司、国家治理理论） ?制度变迁理论
制度经济学-1
制度经济学复习题参考答案 一、名词解释（每题2分，共10分） 1．资产专用性 资产专用性是指用于特定用途后被锁定很难再移作他用性质的资产,若改作他用则价值会降低,甚至可能变成毫无价值的资产。 改如下： “甚至可能变成毫无价值的资产”首先要指出的是，这不是一个指代资产要素的词条，而是对资产要素转移难易程度进行评价的词条 英文为Asset Specificity，和Asset homogeneity资产通用性相对。不同行业有不同的要素品质、要素结构和特征，即资产具有专用性。因此资产要素在不同行业间的再配置必然涉及一定的费用而产生成本。某行业要素的资产专用性越强，说明改变旧资产的转换成本越高，于是行业的进入壁垒和垄断修程度越高。相反，资产同质性越强，则变更经营领域的成本越低。 2．代理问题 代理问题：受委托人的委托，代理人采取行动，为委托人达成目标。代理人和委托人利益并不完全一致，在委托人处于信息劣势，不能对代理人进行完全监督的情况下，代理人有动机为了自身利益，做出有损于委托人利益的行为。由此造成的委托人利益受损的现象被称为（委托）代理问题。 3.路径依赖 路径依赖又译为路径依赖性，它的特定含义是指人类社会中的技术演进或制度变迁均有类似于物理学中的惯性，即一旦进入某一路径（无论是“好”还是“坏”）就可能对这种路径产生依赖。 二、单项选择题（每小题2分，共20分。） 1．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（D）。 A ．全球化B．大量转型国家的存在对制度经济学的需求 C．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试 D．西方国家的两次企业合并浪潮 2．按埃格特森的看法，下列不属于新古典经济学研究纲领的“硬核”的是（B）。 A．理性选择B．主体面临的环境约束C．稳定性偏好D．相互作用的均衡结构3．以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是（B）。 A．利他主义行为假设B．完全理性假设C．机会主义行为假设D．讲诚信假设4．在交易中，一方被另一欺骗而造成的损失，属于下列哪一种含义的交易费用（C）。 A．外生交易费用B．管理型交易费用C．内生交易费用D．政治型交易费用5．。在威廉姆森看来，以下三个因素对交易费用有决定性作用，缺一不可，但（B）除外 A．机会主义行为B．交易的不确定性C．资产专用性D．人的有限理性6．依据安德森和黑尔（1975）的产权起源模型，当一种资产价值上升或外界侵权的可能性增加的时候，会使（A）。 A．边际收益曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。 B．边际收益曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。 C．边际成本曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。 D．边际成本曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。 7．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于偶然进行的混合资产的交易，与之最匹配的治理结构是（B）。 A．市场治理B．三方治理C．双方治理D．统一治理 8．以下不属于威廉姆森所说的交易的维度的是（D）。 A．交易的不确定性B．资产专用性C．交易的频率D．交易的人格化特征9．经济主体的行为只对该区域内极少数消费者或生产者的福利产生影响的外部性是（C ）。 A．代内外部性B．代际外部性C．私人外部性D．公共外部性 10．在不完全契约条件下，当人们一旦做出专用性资本关系投资后，担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值的现象被称为（C）。 A．机会主义B．逆向选择C．敲竹杠D．道德风险
新制度经济学试题及答案_
外部性：外部性是一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。外部性分为四种类型：即生产者正外部性、生产者负外部性、消费者正外部性和消费者负外部性 交易费用：科斯：“利用价格机制的成本”。阿罗：“经济制度操作的成本”。诺思：“交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本。”威廉姆森：“经济系统运转所要付出的代价或费用”。 路径依赖：路径依赖是描述过去对现在和将来产生强大影响的术语。人们过去的选择决定了他们现在可能的选择。路径依赖是对长期经济变化作分析性理解的关键。路径依赖理论能较好地解释历史上不同地区、不同国家发展的差异。 诺思悖论：没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦。在新制度经济学家看来，任何时候有国家总比无国家（即无政府状态）好。因为，有国家才能确保社会秩序、公正和安全。而要确保秩序、公正和安全，人们又必须把确定和保护“所有权”的垄断权交给国家，以便它能够完成人们要求它完成的任务。但是，国家有了垄断权力以后又可能成为个人权利的最大、最危险的侵害者，因为一旦国家接管了产权保护职能并成为惟一合法使用暴力的组织，它就有可能凭借其独一无二的地位索取高于其提供服务所需的租金，更有甚者还可能干脆剥夺私人产权。市场治理：一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之间的中间形式。它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。 制度效率：新制度经济学家是从制度成本与制度收益的对比来解释制度效率。制度成本包括制度变革过程中的界定、设计、组织等成本和制度运行过程中的组织、维持、实施等费用；制度收益则指制度通过降低交易成本、减少外部性和不确定性等给经济人提供的激励与约束的程度。制度的效率有两种表示方法：一种是，假定制度所提供的服务或实现的功能为既定，则选择费用较低的制度是更有效的制度；另一种是，假定制度选择的费用为给定，那么能够提供更多服务或实现更多功能的制度是更有效的制度。 三边治理：一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之间的中间形式。它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。 制度耦合：指的是制度结构内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起，从不同角度来激励与约束人们的行为。在制度耦合的情况下，制度结构内的各项制度安排之间不存在结构性矛盾，没有互相冲突和抵制的部分，从而能最大限度地发挥现有制度结构的整体功能。 何谓人力资本产权交易？其保障机制有哪些 人力资本交易就是通过人力资本的转让而实现的人力资本产权权利束的分解和转让。在现实的人力资本交易中，人力资本载体交易的只是其人力资本产权的部分权利，即使用权，支配权等，而不会将所有权进行交易，因为这样容易导致被他人完全控制。 人力资本产权交易的保障机制:契约保障;法律保障;社会保障 制度功能有哪些？ 1.抑制人的机会主义行为。人们创立各种制度的目的主要就是为了规范和约束人的机会主义行为。 2.提供有效信息。能够提供有效的信息或缓解交易双方的信息不对称就能够降低交易费用。许多制度就是适应这一要求而形成的。 3.降低不确定性。制度在一个社会中的主要作用是通过建立一个人们相互作用的稳定的结构来减少不确定性 4.降低交易成本。科斯早就论证了企业制度具有降低交易成本的功能。 5.外部性内部化。对于正外部性，在交易费用大于零的情况下，交易双方的自愿交易无法将外部性内部化，这时就需要专利制度、财政补贴等制度来实现使私人收益接近社会收益。 不完全契约及其原因是什么？ 在一个不确定性的世界里，要在签约时预测到所有可能出现的状态几乎是不可能的；即使预测到，要准确地描述每种状态也是很困难的；即使描述了，由于事后的信息不对称，当实际状态出现时，当事人也可能为什么是实际状态争论不休；即使当事人之间的信息是对称的，法院也不可能证实；即使法院能证实，执行起来也可能成本太高。这样，契约中总留有未被指派的权利和未被列明的事项，这样的契约就是不完全契约。 1.有限理性。由于人的有限理性与外在环境的复杂性、不确定性，人们不能在事前把与契约相关的全部信息写入到契约的条款中，也无法预测到将来可能出现的各种不同的偶然事件。 2.交易费用。在交易费用为正的情况下，部分契约可能因交易费用过高而无法达成。在这种情况下，选择长期契约可以避免一系 短期契约带来的附加费用。3.非对称信息。因为非对称信息的存在，对不可观察的行为与无法验证的信息可以设计较好的契约来减少信息的非对称性，但是要完全消除信息的非对称性是不可能的。4语言使用的模糊性。语言只能对事件、状况大致地描述，而不能对它们进行完全精确地描述。这就意味着语言对任何复杂事件的陈述都可能是模糊的。 5.什么是制度供给过剩？其原因是什么？ 制度供给过剩是指相对于社会对制度的需求而言有些制度是多余的，或者是故意供给或维持一些过时的、低效的制度。制度供给过剩也有短期和长期之分。一般商品出现长期供给过剩常与政府的价格控制有关。制度的长期供给过剩与政府的干预、管制也有密切的关系。政府过多的干预、管制会导致寻租与设租活动。这就难以避免制度的长期供给过剩。原因首先，一些行业或部门的企业的寻租活动会导致过多的政府管制，进而导致过多的低效制度的长期供给。其次，制度的长期供给过剩还与政府官员的设租行为有关。在存在设租活动的情况下，政府官员会从自身利益出发增加一些低效的制度或者使一些本来合理的制度变形变质，造成制度的长期供给过剩。 现代公司面临的问题是什么？如何治理？ 现代公司面临的问题是代理问题与代理成本。1减少代理问题和代理成本有两条途径或思路：即激励和约束。对公司经理代理问题的“约束”思路，即“公司治理”。2公司治理结构，就是约束股份公司经营者行为、减少代理问题和代理成本的一系列组织机构、制度安排和客观力量。主要有两类：一类是存在于公司内部的各种组织机构和制度安排，叫做公司治理的内部结构；另一类是存在于公司外部的各种客观力量，叫做公司治理的外部结构。加强内部治理，就是以更恰当的方式组织好董事会、监事会以及相关的审计委员会，争取有责任心的大股东对公司的关注，保证企业的报告系统和审计系统向股东会、董事会、监事会及外界提供和披露系统的、及时的和准确的信息，保证经营者很好地履行对股东的责任，尽到作为代理者的义务。3公司治理的外部结构包括一般少数股东以及潜在股东、资本市场、股票交易所等，以及经理市场、产品市场、社会舆论监督和国家法律法规等外部力量对企业管理行为的监督。外部治理结构是内部治理结构的补充，其作用在于使经营行为受到外界评价，迫使经营者自律和自我控制。 科斯定理有何意义？ 1、理论意义科斯定理的理论意义在于，它深刻地揭示了在交易费用大于零的情况下产权制度安排会对资源配置的效率产生影响，这就使制度安排这一在传统经济学中被当作既定前提的因素日益成为关注的焦点，对新制度经济学的快速发展起到了巨大的推动作用。 2、实践意义科斯定理的提出为解决市场经济中普遍存在的外部性问题提供了新的措施。科斯定理的提出对我国经济体制改革也有可资借鉴之处。科斯定理指出，产权的清晰界定有助于降低人们在交往中的交易费用，达到最优经济效率。对于我国的经济体制改革来说，它的意义，一是有利于改革者进一步认识产权明晰化的重要性，使人们不仅仅满足于法律上对产权的规定，而重视在实际经济运行中具体明确产权边界；二是启发人们在探讨更为合理和更为有效的产权配置时，必须考虑交易费用。 3、方法论意义进行经济学研究一定不能脱离实际，要从经济生活的实际问题出发，通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案。 4.新制度经济学的研究方法是什么？新制度经济学的经验、历史和制度分析具体方法 1反设事实，即是设想或思维实验，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？2经验和案例研究。阿尔斯通：借助关于制度的理论知识现有成果，案例研究方法常常是推动我们积累关于制度变革理论知识的惟一方法。 影响制度变迁需求的因素有哪些？1要素和产品相对价格的长期变动2、技术进步3、市场规模4、其它制度安排的变迁5、偏好的变化6、偶然事件 如何理解经济增长的“制度决定论”？试举例说明。 1.诺思之前的经济增长决定论。 2.诺思之前经济增长决定论的不足。 3.制度变迁与经济增长：发展经济学家的研究。 4.诺思经济增长的“制度决定论”的提出。 如何理解人力资本产权理论？试举例说明。1、人力资本产权的含义人力资本产权是指由人力资本的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系，是制约人们行使这些权利的规则。人力资本产权是由人力资本的所有权、支配权、占有权和使用权等一系列权利构成的一个权利束。2、人力资本产权的功能人力资本产权作为产权制度的一种类型，其最主要的功能也是给人力资本产权主体以激励。具体来说，人力资本产权能够减少人力资本投资的外部性，激励人力资本主体的人力资本投资；它还能减少人力资本使用和供给中的外部性，激励人力资本主体提高人力资本效率。3、人力资本投资的正外部性与人力资本投资不足。因此除国家加大投资外，还需明确产权。人力资本使用效率取决于人的努力程度，即人力资本的实际供给量。导致人力资本供给不足的原因是多方面的，但是，最主要的原因是缺乏产权激励。4、人力资本所有者分享企业所有权的客观依据人力资本的企业所有权是人力资本产权的必然结果。人力资本所有者在与非人力资本所有者签订契约加入企业后，也在企业中投入了人力资本这一企业生产不可或缺的财产，自然也应该分享企业所有权。企业剩余不仅来源于非人力资本，而且也来源于人力资本。人力资本及其产权的性质是影响其企业所有权的重要因素。人力资本也具有专用性、团队生产、信号显示机制（知识、绩效）和抵押性等。 人力资本企业所有权的实现形式（1）企业所有权的共同分享企业所有权的共同分享就是企业剩余索取权由过去的非人力资本所有者独享转变为人力资本和非人力资本等多个产权主体共享。共同分享采取的典型形式是利润分享制和收益分享制。目前，企业所有权共享制度创新的重点是企业家、高科技人员参与企业剩余索取权的分享。其中主要是年薪制和股票期权。（2）企业所有权的共同治理随着知识和人力资本越来越成为经济增长和企业成长最稀缺的生产要素，企业治理结构将发生边际调整。由传统的“单一治理”模式转变为“共同治理”模式，主要表现在两个方面：一方面，治理主体多元化；另一方面，治理手段也发生转变。威廉姆森是如何分析交易费用决定因素的？ 威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。1.人的因素现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。正是“契约人”的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生。2．与特定交易有关的因素威廉姆森通过对与特定交易有关的因素，即他所谓交易的三个维度（资产专用性、不确定性和交易频率）对这个问题进行了解释。不同的维度与交易成本有关，三者中，资产专用性最重要最独特。3．交易的市场环境因素交易的市场环境是指潜在的交易对手的数量。交易开始时有大量的供应商参加竞标的条件，并不意味着此后这种条件还会存在。事后竞争是否充分，依赖于所涉及的货物或者服务是否受到专用性人力或物质资产投资的支持。