建设领域竣工工程工程款支付情况调查制度

附件1

建设领域竣工工程工程款支付情况调查制度

中华人民共和国建设部制定

2007年3月

目录

一、总说明 (2)

二、调查表式 (3)

三、填表说明及指标解释 (5)

一、总说明

（一）调查目的：为落实国务院关于“统计、建设等部门要加强拖欠工程款的统计工作，确保统计结果的准确性和时效性”的指示精神，建立建设领域工程款支付调查分析制度，为进一步完善建筑市场管理体制机制，规范建筑市场秩序，建立健全防止建设领域拖欠工程款和农民工工资的长效机制提供科学依据。特制定本调查制度（下称“工程款支付调查制度”）。

（二）调查内容：建筑业企业工程信息、工程款的支付情况及原因分析等。

（三）调查范围：工程合同额在100万元及以上，且在调查期内竣工的工程项目，由资质等级内的施工总承包企业、专业承包企业填报。

（四）组织与实施：中华人民共和国统计局批准；中华人民共和国建设部负责组织；各省、自治区建设厅，直辖市建委负责实施及汇总各地工程款支付情况。

（五）报送要求：本表为半年报表，每年的7月15日前和次年的1月15日前按照项目属地化管理原则，由企业逐项上报。

（六）调查方式：采取网上申报和书面申报相结合的方式。其中，网上申报通过中国工程建设信息网上报，书面申报由施工企业、业主、地方建设主管部门确认后，报省级建设行政主管部门备案。

网上上报：由企业登陆《中国工程建设信息网》（网址：https://www.sodocs.net/doc/1b8224417.html,），通过原“拖欠工程款申报锁”（原“资质身份认证锁”）进入“200×年以后竣工工程工程款支付情况调查

系统”，按要求填写《调查表》并上报。

书面上报：企业通过《中国工程建设信息网》下载《调查表》，填写后的《调查表》经工程所在地有关主管部门确认后，由工程所在地省级建设行政主管部门存档备查。

（七）本“工程支付款调查制度”实行统一的统计分类标准编码，各建筑业企业及有关部门必须严格执行。

（八）本“工程支付款调查制度”以“万元”为计量单位的指标，均不保留小数。

（九）本报表制度由建设部负责解释。

二、调查表式

200 年（上、下半年）竣工工程工程款支付情况调查表

表号：建支付01表

制表机构：建设部

批准机关：国家统计局

批准文号：国统制[2007]20号

有效期至：2009年7月

企业法人代码:□□□□□□□□-□

三、填表说明及指标解释

（一）工程名称：调查期间施工企业直接和建设单位签订施工承包合同的已竣工结算项目的名称。

（二）施工许可证号：按建设行政主管部门颁发的施工许可证书编号填写。

（三）工程类别：按工程使用性质，在表内列出的政府用房、房地产、市政、教育、铁道、交通、水利、民航、邮电通信、文化、体育、卫生、其他选择相应工程类别。其中政府用房包括政府部门（包括党委、人大、政府、政协、公检法及下属部门）、工青妇等群众团体及政府拨款的事业单位的工作和生活用房。

（四）开工时间：按实际开工日期填写。

（五）完工时间：按实际完成合同工作量时间填写。

（六）竣工时间：按工程实际竣工验收时间填写。

（七）施工单位上报结算时间：按实际施工企业上报给建设单位完整结算报告时间填写。

（八）结算完成时间：按合同双方实际完成结算时间填写。

（九）工程是否投入使用：按照工程实际是否投入使用情况填写。

（十）项目预算金额：根据施工图纸在招投标时的项目预算金额。

（十一）承包人名称：按目前施工企业资质证书上的名称填写。

（十二）资质等级：按目前企业资质证书上的最高等级填写。

（十三）承包性质：与建设单位直接签订施工合同的为总包，与施工单位签订施工合同的为分包。

（十四）发包人名称：与施工合同上的发包人名称（印章）一致。

（十五）发包人性质：

1．政府机关：包括党委、人大、政府、政协、公检法及下属部门和工青妇等群众团体。

2．事业单位：指政府拨款的事业单位（含自收自支）。

3．国有企业、国有相对控股企业：指股份合作企业、联营企业、有限责任公司、股份有限公司四类企业按国家统计局印发《关于统计上国有经济控股情况的分类办法》中规定（国统字[1999]204号）中的分类标准划分：国有企业是指企业全部资产归国家所有，并按《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定登记注册的非公司制的经济组织，不包括有限责任公司中的国有独资公司；国有相对控股(含协议控制)是指在企业的全部资本中，国家资本(股本)所占的比例虽未大于50%，但相对大于企业中的其他经济成分所占比例的企业(相对控股)；或者虽不大于其他经济成分，但根据协议规定，由国家拥有实际控制权的企业(协议控制)。

4．其他：政府机关、事业单位、国有及国有相对控股企业以外的企业。

（十六）工程款支付情况：

1．合同金额：合同双方签订的具有法律效应的施工合同中的工程造价。

2．结算金额：指合同双方共同确认的结算数额。未办理结算的项目不必填写此项。

3．由于项目变更引起的合同价款增减金额：指除合同价款

外，经业主同意由于设计变更等因素导致的工程款增减额度。

4．已支付工程款金额：指截至调查时间，建设单位（业主）已经支付施工企业的工程款（含业主垫付的材料款）。

5．垫资金额：指合同双方在合同（协议）中商定“垫资”并写明返还时间的款项。

6．合同约定质量保证金金额：指合同约定工程竣工后预留的质量保证金的金额。

7．目前未按合同约定日期支付的款项

（1）总额：指目前所有超过合同约定日期未支付的工程款总额。

（2）未按合同约定日期支付的工程款金额：指超过合同约定的支付工程款日期后，目前仍未支付的工程价款结算额。

（3）未按合同约定日期返还的质量保证金金额：指超过合同约定的返还质量保证金日期后，目前仍未返还的质量保证金。

（4）未按合同约定日期返还的垫资款：指超过合同约定的返还垫资款日期后，目前仍未返还的垫资款。

注：表中08=09+10+11

（十七）进入司法程序或仲裁情况

1．进入司法程序情况：未按期支付的各类款项已进入司法程序解决的，按照已向法院起诉、法院受理、法院判决、法院执行四项填写；未进入司法程序的，无需填写。

2．进入仲裁情况：未按期支付的各类款项已通过仲裁解决的，按照已提请仲裁、仲裁机关受理、仲裁裁决、申请法院强制执行四项填写；未经过仲裁的，无需填写。

（十八）未按时支付工程款原因分析

1．超概算导致：因项目超过概算导致资金不足，从而未按时支付工程款。

2．业主建设资金不到位：指建设单位（业主）没有充足的建设资金，导致未按时支付工程款。

3．未按合同约定返还垫资款：指由于建设单位（业主）未按合同约定时间支付施工企业垫资款，导致未按时支付工程款。

4．由于发生安全、质量、合同等纠纷：指建设双方由于在建设过程、工程验收、结算等环节中存在争议，导致未按时支付工程款。

5．评审、审计超过规定时间：指在正常情况下，中央、地方审计部门对建设单位开发项目评审、审计时间超过3个月，在特殊情况下审计部门未向上一级机关申请延长审计时间，导致未按时支付工程款。

6．结算时间过长：指合同双方未按《建设工程价款结算暂行办法》（财建[2004]369号）中规定的时间结算，导致未按时支付工程款。

7．未按合同约定返还质量保证金：指建设单位（业主）没有按照合同约定时间支付施工企业质量保证金。

8．结算有争议：工程竣工后由于建设单位和施工单位对结算报告有争议导致拖欠工程款。

9．其他：除上述1至8项原因以外导致建设单位未按时支付工程款。

工程竣工预验收制度

工程竣工预验收制度 建设工程预验收是工程完工后、正式竣工验收前进行的一项重要工作，也是北京建设行业诚信监理企业必备制度之一。 工程预验收由项目总监理工程师主持，监理单位有关部门、施工单位、项目监理机构参加，也可以邀请建设单位、设计单位参加，如有必要时可以邀请质量监督机构参加，目的是为了更好地发现问题、解决问题，为工程正式竣工验收创造条件。 一、预验收前 1、施工单位应在完成单位工程施工内容并对检查结果进行评定，达到竣工验收条件时，向项目监理机构提交《单位工程竣工验收报审表》（表B．0．10）。 2、监理审查施工单位具备工程竣工预验收的条件 （1）完成建设工程施工合同约定的各项内容； （2）具有完整的技术档案和施工管理资料； （3）具有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备进场试验报告； （4）具有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量证明文件； （5）具有施工单位签署的工程保修书。 3、工程竣工质量验收资料指：能够证明工程按合同约定完成并符合竣工验收要求的全部资料，包括各分部（子分部）工程验收记录、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录、单位（子单位）工程安全

和功能检验资料核查及主要功能抽查记录、单位（子单位）工程观感质量检查记录表等。对需要进行功能试验的工程（包括单机试车、无负荷试车和联动调试），应包括试验报告。 4、监理审查施工单位子单位（专项）工程竣工验收资料 （1）工程项目规划验收资料 （2）人防工程验收资料 （3）消防工程验收资料 （4）电力（强电）工程验收资料 （5）燃气工程验收资料 （6）热力工程验收资料 （7）给水、排水工程验收资料 （8）电信（弱电）工程验收资料 （9）交通设施工程验收资料 （10）园林绿化工程验收资料 （11）环境保护管理部门要求落实的资料 （12）文物保护管理部门要求落实的资料 （13）河湖管理部门要求落实的资料 （14）工程结算书 5、监理审查施工单位上报的工程竣工预验收计划 （1）验收依据 ①国家现行有关法律、法规、规章和技术标准； ②经批准的基建、用地、勘察、测绘、设计文件；

付款管理制度

付款管理制度 一、对外付款业务一般分为：“资金业务付款”、“合同履约付款 二、付款业务有关规定及审批流程如下： 1、付款业务的规定：公司日常发生的对外付款业务（如：“资金业务付款”、“合 同履约付款），均应按本条的相关规定办理付款（一切业务付款，必须收付有凭据，严禁口说为凭），具体如下 2、有关部门或个人用款时，必须向审批人提交《付款申请单》注明款项的用途， 金额及收款单位，收款账号，开户银行并附相关资料交财务部备案(特殊情况下，无法提交合同原件的需验原件流复印件)。 3、担保业务 4、提前终止业务合同，多收费用的退款业务，原则不予退款，如确需退款需附 有对方退款申请书、相关退费补充协议《退款申请表》 5、客户多交费用的退款业务：退款需附有对方的退款申请书 6、合同履约付款：需附发票、收据、采购计划、经济合同、协议书等交财务部 备案 7、付款业务没有涉及合同或协议的，必须在付款申请单的备注栏注明：“无合同” 字样 三、 1、付款申请单的内容，不得涂改。 2、对金额超过-----万的付款必须提前一天通知财务部 3、审批人必须在授权范围内行驶职权和承担责任，经办人必须在授权范围内办理业务 4、审批人根据其审批职责、权限对支付申请进行审批。对不合理的或有损公司利益的支付申请拒绝批准 5、财务接到审批有效的《付款申请单》后，审核人应积极安排资金，并对具体付款单据与《付款申请单》进行对照，审核。审核无误后交出纳办理付款。 6、付款经办人员接到经初审无误的付款单据后，要再次对付款单证是否齐全、妥当、金额是否正确、收款单位(人)是否妥当、是否符合审批程序等内容进行复核，无误后方可付款（通过银行转帐结算），出纳将银行汇款回单交财务会计作为会计凭证附件。 四、权责： 1、付款方式分为：预付，现付（货到付款）、月结（月结的供应商由采购部门与对方签订月结合同）月结的时间按合同付款

工程(项目)验收管理制度

工程（项目）验收管理制度 为了规范我公司工程（项目）的竣工验收，保证工程质量，制订本管理制度。 工程符合下列条件要求方可进行竣工验收： 一、完成工程设计和合同约定的各项内容。 二、施工单位在工程完工后对工程质量进行检查，确认工程质量符合有关工程建设强制性标准，符合设计文件及合同要求，并提出工程竣工报告。工程竣工报告应经项目经理和施工单位有关负责人审核签字。 三、对于委托监理的工程项目，监理单位对工程进行了质量评价，具有完整的监督资料，并提出工程质量评价报告。工程质量评价报告应经总监理工程师和监理单位有关负责人审核签字。 四、勘察、设计单位对勘察、设计文件及施工过程中由设计单位签署的设计变更通知书进行确认。 五、有完整的技术档案和施工管理资料。 六、有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备合格证及必要的进场试验报告。 七、有施工单位签署的工程质量保修书。 工程竣工验收应当按以下程序进行： 一、工程完工后，施工单位向甲方提交工程竣工报告，申请工程竣工验收。实行监理的工程，工程竣工报告必须经总监工程师签署意见。

二、甲方收到工程竣工报告后，对符合竣工验收要求的工程，组织勘察、设计、施工、监理等单位和其他有关方面的专家组成验收组，制定验收方案。 三、甲方应当在工程竣工验收7个工作日前将验收的时间、地点及验收组名单通知到位。 四、甲方组织工程竣工验收。 1、建设、勘察、设计、施工、监理单位分别汇报工程合同履约情况和在工程建设各个环节执行法律、法规和工程建设强制性标准的情况； 2、审阅建设、勘察、设计、施工、监理单位提供的工程档案资料； 3、查验工程实体质量； 4、对工程施工、设备安装质量和各管理环节等方面作出总体评价，形成工程竣工验收意见，验收人员签字。 五、工程竣工验收合格后，基建组应及时编写工程竣工验收报告，一式四份。 工程竣工验收报告的主要内容包括： 1、工程概况； 2、甲方执行基本建设程序情况； 3、对工程勘察、设计、施工、监理等方面的评价； 4、工程竣工验收时间、程序、内容和组织形式； 5、工程竣工验收意见等内容。 6、工程竣工验收报告还应附有下列文件：

建设工程竣工验收制度

建设工程竣工验收制度 一、竣工验收的主体和法定条件 1.建设工程竣工验收的主体 《建设工程质量管理条例》规定，建设单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。 2.竣工验收应当具备的法定条件 《建筑法》规定，交付竣工验收的建筑工程，必须符合规定的建筑工程质量标准，有完整的工程技术经济资料和经签署的工程保修书，并具备国家规定的其他竣工条件。建筑工程竣工经验收合格后，方可交付使用;未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。 《建设工程质量管理条例》进一步规定，建设工程竣工验收应当具备下列条件：(1)完成建设工程设计和合同约定的各项内容;(2)有完整的技术档案和施工管理资料;(3)有工程使用的主要建筑材料、建筑构(配)件和设备的进场试验报告;(4)有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件;(5)有施工单位签署的工程保修书。建设工程经验收合格的，方可交付使用。 二、施工单位应提交的档案资料 《建设工程质量管理条例》规定，建设单位应当严格按照国家有关档案管理的规定，及时收集、整理建设项目各环节的文件资料，建立健全建设项目档案，并在建设工程竣工验收后，及时向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案。

施工单位应当按照归档要求制定统一目录，有专业分包工程的，分包单位要按照总承包单位的总体安排做好各项资料整理工作，最后再由总承包单位进行审核、汇总。施工单位一般应当提交的档案资料是：(1)工程技术档案资料;(2)工程质量保证资料;(3)工程检验评定资料;(4)竣工图等。 三、规划、消防、节能、环保等验收的规定 《建设工程质量管理条例》规定，建设单位应当自建设工程竣工验收合格之日起15日内，将建设工程竣工验收报告和规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件报建设行政主管部门或者其他有关部门备案。 1.建设工程竣工规划验收 《城乡规划法》规定，县级以上地方人民政府城乡规划主管部门按照国务院规定对建设工程是否符合规划条件予以核实。未经核实或者经核实不符合规划条件的，建设单位不得组织竣工验收。建设单位应当在竣工验收后6个月内向城乡规划主管部门报送有关竣工验收资料。《城乡规划法》还规定，建设单位未在建设工程竣工验收后6个月内向城乡规划主管部门报送有关竣工验收资料的，由所在地城市、县人民政府城乡规划主管部门责令限期补报;逾期不补报的，处1万元以上5万元以下的罚款。 2.建设工程竣工消防验收 《消防法》规定，按照国家工程建设消防技术标准需要进行消防设计

财政资金支付管理制度

财政资金支付管理制度 为了加强财政资金拨付管理,保障资金使用安全,提高财政资金使用效率,根据现行法规、制度有关规定,我们制定了《财政预算资金拨付管理暂行办法》。一起来了解一下吧！ 第一条为加强财政资金支付的管理与监督，规范财政资金支付业务流程，配合财政国库管理制度改革工作有序进行，参照《*市市级单位财政国库管理制度改革试点资金支付管理暂行办法》，制定本办法。 第二条本办法适用区级预算单位财政性资金直接支付的管理，以及未纳入国库集中支付改革试点的预算单位财政性资金授权支付的管理。已纳入国库集中支付改革试点的预算单位，其授权支付资金按照《*区财政国库管理制度改革试点资金支付管理暂行办法》执行。财政性资金包括：财政预算内资金； 纳入财政预算管理的政府性基金； 纳入财政专户管理的预算外资金； 其他财政性资金。 第三条预算单位财政性资金的支付实行财政直接支付、财政授权支付两种方式。 财政直接支付是指由区财政将资金直接支付到收款人或用款单位账户。财政直接支付的方式包括工资统发、政府采购、其他直接支付等。

非试点单位财政授权支付是指区财政将资金拨付到预算单位账户，再由预算单位将资金支付到收款人账户。非试点单位的授权支付指未列入财政直接支付范畴的财政性支出。 第四条预算经区人代会审议通过后，预算单位依法拥有相应的资金使用权，履行财务管理、会计核算职责，并接受财政和审计监督。 第五条预算单位原则上分为一级预算单位和基层预算单位。向财政局汇总报送本级及其下属的分月用款计划的预算单位为一级预算单位；独立核算无下属单位的预算单位为基层预算单位。一级预算单位的本级开支，视为基层预算单位管理。 第六条预算单位按规定程序编制分月用款计划，并按照批复的用款计划申请、使用财政性资金。 第七条财政性资金的支付，坚持按财政预算、分月用款计划、项目进度和规定程序支付的原则。 第八条预算单位用款计划是办理财政性资金支付的依据。 第九条预算单位用款计划由预算单位根据批复的部门预算、项目进度和区财政局的相关规定分月编制。区财政局批复的用款计划额度在年度内可累加使用。 基本支出用款计划按照年度均衡性原则，按季分月填报。

工程竣工验收及交付管理制度(新编版)

( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 工程竣工验收及交付管理制度 (新编版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process

工程竣工验收及交付管理制度(新编版) 一、工程竣工验收指单位工程或单项工程按照设计图纸及施工规范已施工完成，经项目部自查可提请公司有关职能部门进行验收的阶段。 二、工程竣工首先必须经项目部自查合格，再将所有工程技术资料（包括竣工图）汇总整理报送公司技术质检科；公司技术质检科必须在三日内对资料进行审查，同时完成工程的自检验工作；公司自验通过后，项目部同公司确定业主、监理、设计、质监等单位对工程的竣工验收日，由业主发送请束。 三、工程质量经质监部门验收，并核定质量等级后方可交付用。 四、工程交付期间，项目部应落实好成品的保护工作，并派人同业主代表仔细办理交接手续，发现问题及时处理，将符合要求的产品交付业主。 五、项目部应及时将完整的工程技术资料一式三份，一份交送

公司办公室，一份交城建档案馆，一份交业主单位，并办好工程技术资料档案移交清单。 六、工程交付后，根据《建筑工程工程质量管理条件》有关规定对工程质量实行保修，并规定进行回访。 云博创意设计 MzYunBo Creative Design Co., Ltd.

竣工验收制度标准版本

文件编号：RHD-QB-K4550 （管理制度范本系列） 编辑：XXXXXX 查核：XXXXXX 时间：XXXXXX 竣工验收制度标准版本

竣工验收制度标准版本 操作指导：该管理制度文件为日常单位或公司为保证的工作、生产能够安全稳定地有效运转而制定的，并由相关人员在办理业务或操作时必须遵循的程序或步骤。，其中条款可根据自己现实基础上调整，请仔细浏览后进行编辑与保存。 1．总则 为做好工程收尾、交工验收文件和资料、工程内部预验等正式向甲方交工前的准备工作，并按照开、竣工管理办法的规定和要求向建设单位进行验收和移交，特制定本制度。 2．竣工验收前提交的资料 （1）竣工工程项目前一览表。包括单位工程名称、面积、开竣工日期，以及工程质量评定登记和竣工图。 （2）图纸会审记录。包括技术核定单、设计修改通知。

（3）隐蔽工程验收单。包括工程质量事故的发生经过和处理记录，材料、半成品的试验和检验记录，永久性水准点和坐标记录，建筑物的沉降观测记录等。 （4）材料、构件和设备的质量检验合格证或检测依据。 （5）施工的试验记录。如混凝土、砂浆的抗压试验、地基试验、主体结构的检查及试验记录等。 （6）施工记录。如地基处理、预应力构件、新材料、新工艺、新技术、新结构的施工记录、施工日志等。 （7）设备安装记录。如机械设备、暖气、卫生、电气等工程的安装和检验记录。 （8）施工单位和设计单位提供的建筑物使用说明资料。

（9）上级主管部门对工程的有关技术决定。 （10）工程结算资料和签证，等等。 3．竣工验收的程序 （1）隐蔽工程验收。 （2）分部分项工程验收。 （3）单位工程验收。 （4）建设工程验收。 4．竣工验收的组织 成立竣工验收组织要根据建设工程的重要性、规模大小、隶属关系、承发包关系、工程项目管理方式等具体情况而定。重点工程、大型项目、技术较复杂的工程应组成验收委员会，一般小型工程项目组成验收小组即可。 经竣工验收组织审查，确认工程达到竣工验收的各项条件，应形成竣工验收会议纪要和《工程竣工验

工程竣工验收管理制度守则

精心整理 工程竣工验收管理制度 为完善工程建设程序，从严把关工程建设质量和档案资料，使项目在确保质量、安全的前提下，合法地交付使用，特制定项目工程竣工验收制度。 第一篇竣工验收的法律法规要求 (1) (3)设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量检查（评估）报告或竣工验收报告；(5)有施工单位签署的工程保修书。建设工程经验收合格的，方可交付使用。 二、施工单位应提交的档案资料 《建设工程质量管理条例》规定，建设单位应当严格按照国家有关档案管理的规定，及时收集、整理建设项目各环节的文件资料，建立健全建设项目档案，并在

建设工程竣工验收后，及时向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案。 施工单位应当按照当地政府职能部门竣工档案归档要求制定统一目录，有专业分包工程的，分包单位要按照总承包单位的总体安排做好各项资料整理工作，最后再由总承包单位进行审核、汇总。施工单位一般应当提交的档案资料是：(1)工程技 起 2、建设工程竣工消防验收 《消防法》规定，按照国家工程建设消防技术标准需要进行消防设计的建设工程竣工，依照下列规定进行消防验收、备案：(1)国务院公安部门规定的大型的人员密集场所和其他特殊建设工程，建设单位应当向公安机关消防机构申请消防验收；(2)其他建设工程，建设单位在验收后应当报公安机关消防机构备案，公安机关消防机

构应当进行抽查。依法应当进行消防验收的建设工程，未经消防验收或者消防验收不合格的，禁止投入使用；其他建设工程经依法抽查不合格的，应当停止使用。 公安部《建设工程消防监督管理规定》进一步规定，建设单位申请消防验收应当提供下列材料：建设工程消防验收申报表；工程竣工验收报告；消防产品质量合格证明文件；有防火性能要求的建筑构件、建筑材料、室内装修装饰材料符合国家 日内， 1)建筑节能分部工程进行质量验收的条件 建筑节能分部工程的质量验收，应在检验批、分项工程全部合格的基础上，进行建筑围护结构的外墙节能构造实体检验，严寒、寒冷和夏热冬冷地区的外窗气密性现场检测，以及系统节能性能检测和系统联合试运转与调试，确认建筑节能工程质量达到验收的条件后方可进行。

资金付款流程及计划管理制度(doc 6页)

资金付款流程及计划管理制度(doc 6页)

山东九九有限公司 资金付款流程及计划管理制度 随着生产经营规模的扩大，资金付款内容日趋复杂，付款金额急剧增加，这无形中加大公司资金管理和运作的难度。同时由于资金付款涉及面广，不仅面向公司内部各个用款部门，而且还与众多的供应商和客户打交道，各方面处理不好，很容易引起误解，甚至会影响公司形象。从资产安全和服务好各相关部门及客户和供应商两方面考虑，现根据公司实际情况，本着方便、可行、效率的原则，对付款流程及计划管理作如下规定：1人员组织安排： 1.1财务总监从公司宏观角度负责公司资金运作和统筹调度，负责计划的审批和计 划外资金的协调和有关批准事项。 1.2资金处负责资金的具体计划安排，具体落实公司资金管理政策，同时负责对各 用款部门资金计划员的培训和业务指导。 1.3会计处负责具体实施各种批准的资金计划，办理具体付款事宜，向资金处提供 编制计划所需的帐户资金余额及供应商和客户欠款情况。 1.4 各资金用款部门应配备专职或兼职的资金计划员，资金计划员名单应到资金处 备案，资金计划员接受资金处业务方面指导，并及时向自己主管领导汇报部门资金落实情况，同时负责客户协调沟通工作。 2 审批内容和审批权限 2.1 资金计划的审批 资金计划原则分为年度计划、季度计划、月度计划和周计划。年度计划、季度机化和月度计划是方向目标性计划，但周计划必须是严密可执行的计划。 各种计划必须由各分管副总、财务总监和总经理书面审批，根据需要总经理、分管副总可以书面委托其他处长以上人员代理审批，审批责任由授权人承担。资金处和相

关用款部门才能依据批准的计划严格落实。 2.2 付款审批单计划内资金项目在落实过程中，对于各用款部门按计划提交的付款审批单，总经理和各分管副总不在具体审批单上签字。但部门业务经办人和部门处长级负责人必须在付款审批单上签字。 财务总监和资金处长须在具体付款审批单上签字，特殊情况财务总监审批签字后，无资金处长签字或者有资金处长签字审批无财务总监及其书面委托人签字审批，付款审批单可直接交出纳办理，事后业务经办人必须补办有关手续。 总之，付款审批单必须由部门处长级别的负责人和业务经办人签字，财务总监及其书面授权的人员和资金处长或其授权的主管人员书面签字。出纳才能依据批准手续齐备的付款审批单办理付款。 2.3 计划外的付款的审批 单笔计划外付款超过50万元以上（包括50万元），周累计超过200万元上的（包括500万元）必须由总经理、分管副总和财务总监及上述人员书面授权的其他人员签字后，资金处审核签字后，会计处出纳予以及时办理。 单笔计划外付款在1万--50万元以上（不包括50万元），周累计付款在5万元---200万元（不包括200万元）之间的必须由分管副总和财务总监及其书面授权的其他人员签字后，资金处审核签字后，会计处出纳予以及时办理 单笔计划外付款超过1万元以下（包括50万元），周累计付款在10万元（不包括10万元）之间的必须由部门处长级别的负责人和财务总监及其书面授权的其他人员签字后，资金处审核签字后，会计处出纳予以及时办理。 特殊紧急付款的可以由财务总监及其书面授权的其他人员安排付款，事后业务经办人必须及时补办手续，否则财务总监及其书面授权的其他人员和出纳承担相关责

工程项目竣工验收管理办法

工程项目竣工验收管理办法 目的 为保证完工工程符合设计要求,达到公司功能要求，实现安全生产及正常运营 适用范围 集团公司所辖城市燃气工程项目(居民/工商用户),CNG等场站项目,长输管线项目等工程业务 具体实施办法 一、竣工验收应具备的条件 1、单项工程按照设计内容、设计要求、施工规范等施工完毕，完成自检且监理单位审查合格，可以满足运营要求。 2、竣工资料和竣工文件按规定汇编整理完毕。 二、竣工验收的依据 1、工程竣工验收应以国家现行有关标准、施工验收规范、施工承包合同、工程施工许可文件和本办法为依据。 2、工程文件（包括设计说明书、施工图纸、工程变更单、施工联络单、技术交底纪要等）。 3、设备的合同书、技术文件。 4、工程竣工资料、图纸。 三、竣工验收管理程序 1、验收申请： 施工单位按照“竣工验收应具备的条件”自检合格，并由质

量安全主管组织质安人员按“内部验收管理办法”初验合格后，向工程部提出工程竣工验收申请。 2、竣工验收： 常规燃气工程的竣工验收由工程部牵头，输配管理部、安全部、客服部、监理及施工单位共同参加，组成工程竣工验收小组。（特殊情况可邀请其他事涉部门参加）。 竣工验收小组负责工程的竣工验收。小组长负责组织竣工验收，小组成员对各自《验收要项》做出评价，小组长汇总意见后作出工程验收评价及结论，小组成员签字认可。如有分歧，以小组长的意见作为最终结论，并由其承担相关责任。 竣工验收分为工程介绍、资料查验、现场查验、合议评定、签署报告五个步骤。 工程介绍：施工单位对工程概况、施工特点等情况进行介绍；工程监理对质量、进度、投资、设计变更及现场签证等情况（尤其是隐蔽工程部分）进行介绍，公司现场代表作必要补充。 资料查验：工程验收小组人员根据各自职责对竣工资料进行认真审查，及时询问和记录。 现场查验：工程验收小组成员依据《验收要项》各自的职责和分工，采取外观检查、实际测量等手段，对工程质量、数量进行检验，并做好记录。 合议评定：现场查验结束后，验收小组组长召集验收人员进行工程综合评定。 签署报告：各项验收合格后验收小组成员签署验收报告。

建设工程竣工验收监督制度

建设工程竣工验收监督制度 一、责任单位和责任人 责任单位：市建设工程质量监督站 责任人：承办人（A、B）、科长、主管副站长（总工）、站长 二、权力行使依据 （一）《黑龙江省建设工程质量监督管理条例》第二十五条规定：“建设工程竣工验收开始前，建设单位应当书面报告工程质量监督机构。工程质量监督机构应当对建设工程竣工验收程序进行监督。” （二）《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》（住房和城乡建设部令第2号）。 （三）《黑龙江省建设工程质量监督程序及质量监督档案管理标准》（DB23/T1074-2008）。 三、条件和标准 （一）施工单位通过自检认定建设工程达到竣工条件，向建设单位提交建设工程竣工报告，同时送交建设工程质量控制资料和建设工程技术资料； （二）住宅工程分户验收合格； （三）监理单位组织工程预验收并达到合格标准；

（四）建设单位提出工程质量备案申请，监督站对建设工程质量控制资料、建设工程技术资料和实物质量抽查，提出的质量问题已整改合格； （五）建设单位报送《工程竣工验收通知书》； （六）交纳工程质量保证金。 四、所需材料 （一）建设单位组织竣工验收前应提供以下材料： 1.经施工单位、监理单位（或建设单位）审查合格的建设工程质量控制资料和建设工程技术资料3份（抽查其中1份）； 2.经监理单位审查合格的监理档案1份，监理单位出具工程质量评估报告； 3.书面通知监督站对工程进行备案前有深度的抽查； 4.书面回复工程质量备案前抽查存在问题整改情况。 （二）建设单位组织验收结束后，在办理《工程质量监督报告》时应提供下列材料： 1.竣工工程备案核查申请书（1份）； 2.竣工工程验收报告（1份）； 3.勘察、设计单位出具的工程质量检查报告； 4.施工单位签署的工程质量保修书； 5.住宅工程应提供两书一表：住宅使用说明书、住宅质量保证书、《住宅工程质量分户验收表》。

货币资金支付管理制度

货币资金支付管理办法 第一章总则 第一条为了加强公司资金管理，规范资金的支付行为，落实资金支付责任，加速资金的周转，提高资金的使用效率，根据《会计法》、《支付管理办法》、《现金管理暂行条例》和《内部会计控制规范—基本规范》等法律法规，制定本办法。 第二条本办法所称的资金是指现金、银行存款、可以随时用于对外支付的其他货币资金和其他可以用于对外支付的银行承兑汇票等。 第三条本公司资金支付的原则是：计划控制、权限划分、归口审批、集中分配支付、跟踪落实。 第二章资金支付的一般程序 第四条资金的支付申请：资金支付申请部门必须根据公司资金计划表安排本部门的具体资金分配。有业务经办人员填写付款申请单，部门负责人在申请单上签字。 第五条资金的支付审批：所有资金的支付必须由公司分管副总经理或总经理签字批准同意。第六条资金的支付结算：公司出纳人员根据支付申请单办理货币资金的支付手续。 第三章资金支付的职责分工 第七条公司对资金的公司对资金的支付业务实行受权批准制度，审批人应对资金支付的合理性和合法性负责，并在受权范围内进行审批，不得超越审批权限。 第八条公司资金对外支付统一由财务办理。财务应加强资金的调度和管理，保证资金的安全完整，手续严密，结算畅通，服务周到。对于审批人超越授权范围审批的资金支付业务，经办人员有权拒绝办理，并及时向上级部门汇报。 第九条资金的支付业务的职责要求如下： 一、支付申请部门的职责：业务经办人员必须根据公司规定管理有关原始单据，对原始单据进行分类、整理、自查、粘贴、汇总，保证手续齐全，填写业务内容、用途、金额、支付方式、收款人全称、开户银行、账号、联系电话等，并在单据上签字。需要向收款单位索要发票或收据的，应保证在一周内将发票交财务。公司的分管副总经理根据公司的资金计划在责任权限内合理支配使用资金，对资金支付的计划、合理性负责，按照资金支付程序办理支付手续，并敦促下属人员做好业务单位或个人的工作，维护公司信誉和形象。 二、财会部门职责： 1. 根据审核无误的手续，办理银行存款、取款和转账结算业务；及时根据银行存款对账单在月末做出相应的调整，落实未达账项。 2. 认真审查付款申请和有管原始单据的完整性、合理性和合法性，复核资金支付手续及相关单据是否齐备，金额计算是否准确，支付方式、支付单位是否妥当等。做到手续完备、单证齐全。 3. 公司出纳人员必须保证资金支付的准确性，不得屋里拖延支付，不得刁难业务经办人或收款单位人员。对于出纳人员违反公司资金支付管理规定的行为，一经查实，公司将严肃处理。 4. 出纳人员有权拒绝一切不符合公司资金支付规定的申请，如果出纳人员工作失职，办理了不符合该规定的资金支付，一经查实，公司将严肃处理。 第四章资金支出的责任权限 第十条资金支出权限的一般规定

工程竣工验收及移交管理办法

工程竣工验收及移交管理办法 文件编号：GCGL第013号 第一章总则 第1条为规范公司工程竣工验收及移交形成规范化、标准化、程序化，确保工程竣工验收及移交的职责明确，顺利进行，结合公司实际情况，制定本办法。 第2条工程竣工验收及移交是公司生产管理工作中的一个重要环节,本办法所涉及到的部门应严格按照职责实施各项工作,将工程顺利移交。 第二章验收的基本程序 第3条工程竣工验收应遵循三方验收的基本程序，即施工单位自验，监理单位初验、工程管理部复验。 第三章竣工验收应具备的条件 第4条建设工程竣工验收应当具备下列条件。 1、完成建设工程设计和施工合同约定的各项内容； 2、有完整的技术档案和施工管理资料； 3、有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告； 4、有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件； 5、有施工单位签署的工程保修书。 第四章工程的竣工验收 第5条单位（元）工程竣工验收。 1、根据行业施工特点由公司专门委托专业施工单位施工的单位（元）工程（如高

压供电工程、天然气工程、智能化系统工程、消防报警工程、电梯工程等）在 完成施工合同规定的全部施工内容后，经施工单位自检合格后，向监理单位正 式申请验收、同时提交全套的竣工验收资料一式三份。 2、监理单位应在收到施工单位验收申请后的14日内，完成竣工资料审查工作，并组织 监理人员进行验收检查，并将现场检查验收过程中发现的缺陷问题书面汇总，通知 施工单位限期整改。整改完毕，经监理单位复查合格后，由监理公司将审查完毕的 竣工资料及清单、连同全套监理验收资料及清单和监理单位工程质量评价报告、监 理质量检验报告等一式三份提交工程管理部，申请工程正式验收。 3、工程管理部在接到验收申请的14日内，完成对施工单位竣工报告和资料的复查 和对监理单位报送的监理报告、质量检验资料的审查；工程管理部组织工程审 算部、营销策划部等各相关专业和主管工程师、设计单位、监理单位、施工单 位、物业公司进行单位（元）工程的竣工验收。对验收过程中发现的缺陷问题 书面汇总通知施工单位限期整改完毕。经复查合格后，书面正式签署由监理单 位签发的《工程竣工验收移交单》一式三份。单位（元）工程进入缺陷责任期。第7条单项工程竣工验收。 1、单项工程（或分期建设的工程项目）所包含的所有单位（元）工程均竣工验收 完毕后方具备单项工程竣工验收的条件。 2、根据工程管理部批准的工程项目分期建设计划的要求，先期竣工的单项工程（或 分期建设的工程项目）应在完成竣工验收后移交物业公司管理。 3、单项工程（或分期建设的工程项目）在完成施工合同规定的全部施工内容后， 经施工单位自检合格后，向监理单位正式申请验收，同时提交全套的竣工验收 资料一式三份。 4、监理单位应在收到施工单位验收申请后的14日内，完成竣工资料审查工作，并 组织监理人员进行验收检查，并将现场检查验收过程中发现的缺陷问题书面汇 总，通知施工单位限期整改。整改完毕，经监理单位复查合格后，由监理公司 将审查完毕的竣工资料及清单、连同全套监理验收资料及清单和监理单位工程 质量评价报告、监理质量检验报告等一式三份提交工程管理部，申请工程正式

甘肃省建设工程竣工验收备案制度实施细则

甘肃省建设工程竣工验收备案制度实施细则 第一条为了加强建设工程质量管理,保证建筑产品使用安全,根据国务院《建设工程质量管理条例》、省人民政府《甘肃省建设项目(工程)竣工验收暂行办法》(甘政发[1992]227号)、建设部《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》(建设部令第78号)、《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收暂行规定》(建建[2000]142号)等法规和规定,结合本省实际,制定本实施细则。 第二条凡在本省境内的各类建设工程,除国家和省上另有规定外,竣工验收备案均适用本细则。 第三条建设工程建成后,必须通过竣工验收,并向建设行政主管部门备案后方可投入正式使用。 第四条全省各级建设行政主管部门按照分级管理的原则负责竣工验收的监督和竣工验收备案管理工作。 第五条 ,经省人民政府确定的全省重点建设项目、列入重大建设工程管理的和省政府委托的其它大中型项目由省建设行政主管部门会同有关单位按照省政府《甘肃省建设项目(工程)竣工验收暂行办法》组织竣工验收。 其它建设工程由建设单位负责组织竣工验收,并向建设行政主管部门备案。 第六条建设工程竣工验收必须符合以下条件: (一) 已完成工程设计和合同约定的各项内容,达到竣工标准。

(二) 施工单位在工程完工后对工程质量进行了检查,确认工程质量符合有关法律、法规和工程建设强制性标准,符合设计文件及合同要求,并提出工程竣工报告。工程竣工报告应经项目经理和施工单位负责人审核签字,并加盖公章。 (三) 委托监理的建设工程,监理单位应具有完整的监理资料,并提出工程质量评估报告。工程质量评估报告应经总监理工|程师和监理单位有关负责人审核签字,并加盖公章。 (四) 勘察、设计单位对勘察、设计文件及施工过程中由设计单位签署、并经监理单位认可的设计变更通知书进行了检查,确认勘察、设计符合国家规范、标准要求,施工单位的工程质量(达到设计要求,并提出质量检查报告。质量检查报告应经该项目勘察、设计负责人和勘察、设计单位负责人审核签字,并加盖公章。 (五) 生产性建设工程主要工艺设备及其配套设施经联动负荷试车合格,形成生产能力,能够生产出设计文件所规定的产品。建设单位根据试生产情况,提出试生产报告,并经有关负责人审核签字。 (六) 建设单位编制完成工程竣工决算,按规定经过有关单位审查和审计,并提出审查和审计意见。 (七) 有完整的技术档案和施工管理资料。 (八) 有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告。 (九) 建设单位已按合同约定支付工程款。 (十) 有施工单位签署的工程质量保修书。 (十一) 规划区范围内的工程,城乡规划行政主管部门对其是否符合规划设计要求进行了检查,并出具认可文件。

单位工程竣工验收管理制度

单位工程竣工验收管理制度 一、竣工验收负责人及牵头组织单位 1、施工完毕的开、掘巷道，由总工程师负责，生产科牵头，组织有关单位(安全科、机电科、地测科、运输队、通风科、供应科、矿调度、人事科、施工队组、安装部门)进行现场验收; 2、安装综采设备前的回采生产系统，由生产矿长负责，调度室牵头，组织有关单位(生产科、地测科、安全科、机电科、运输队、通风科、供应科、人事科、安装部门)进行现场验收; 3、综采设备安装完毕的回采工作面，由机电矿长负责，机电科牵头，组织有关单位(安全科、生产科、运输队、地测科、通风科、供应科、矿调度、人事科、安装部门)进行现场验收; 4、回采收尾结束的综采工作面，由总工程师负责，生产科牵头，组织有关单位(安全科、机电科、地测科、运输队、通风科、供应科、矿调度、人事科、施工队组、安装部门)进行现场验收; 5、综采设备拆除完毕的回采工作面，由机电矿长负责，机电科牵头，组织有关单位(安全科、生产科、地测科、运输队、通风科、供应科、矿调度、人事科、安装部门)进行现场验收; 6、其它单位工程(如皮带铺设、绞车地锚、拉底、劈帮、巷道维修、峒室施工、供排水、供电、供风、供气、地质勘探等)，由专业对口科室负责牵头，组织有关单位进行现场验收。 二、竣工验收的程序及规定 1、单位工程竣工后，首先本单位进行预验，达到标准后向矿提出验收申请。 2、矿牵头科室负责组织有关单位进行现场验收，出具纪要，并根据纪要和相关文件、资料，督促施工单位按期整改，并及时组织有关单位进行复查落实。 3、掘进送巷及其它开掘单位工程，必须按设计、作业规程及质量标准化要求，结合巷道用途，考虑设备运输、布置和安装、通风和通风设施的构筑、排水等，对巷道成形、断面规格、支护质量、风水电管路、轨道、绞车峒室、油脂库、配件库等进行全面验收。工程验收移交前，皮带、溜子、电缆、管路、轨道等设施不得擅自拆除;如需拆除时，必须经生产、机电、通风、供应等部门同意，并办理书面手续。 4、综采设备安装，从安装准备到安装完毕(综采队接面前)，工作面及两巷相应设施、设备包括电缆、管路、轨道、绞车、通风工程、防尘降尘设施、巷道支护等均由安装区管理，并负责其完好;综采设备安装必须按安装设计及回采要求进行静、动态验收，先对支架、采机、刮板输送机、转载机、胶带输送机、各种类开关、电缆管线、轨道、通风灭尘等综采配套设备及设施在停机状态下验收，然后进行单机试运转、联合试运转(时间均不少于2小时)以及试采(不少于两刀煤)的验收，以确保综采队接面后能正常回采。 5、综采面收尾结束，必须按收尾措施，对铺联网、通道成型质量、通道规格、通道支护、支架支护及机电设备、支护器材等全面进行验收，以确保综采设备的安全顺利拆除。综采面收尾结束移交时，由生产、机电、通风、运输、供应、安监等单位一起确定回收支护材料、轨道等的距离、位置和数量等;此外，电缆、皮带、轨道以及其它专用工具移交退租时，必须按《东曲矿物资管理办法》执行。 6、所有工作面及设备、设施交接要有书面手续，并有机电、供应等部门的签字。

大额现金支付管理规定

大额现金支付管理规定 银发[2001]430号 中国人民银行各分行、营业管理部,各政策性银行、国有独资商业银行、股份制商业银行,邮政储汇局: 近年来,为维护支付结算秩序,防范和打击利用现金支取进行经济犯罪活动,人民银行出台了一系列管理规定,对于加强现金管理,作用十分明显。但近期,违规大额现金支付问题又开始突出。少数金融机构违规进行大额现金支付,少数不法分子利用大额现金交易逃废银行债务、偷逃国家税款,甚至引发一些重大的经济犯罪案件。为进一步维护正常的金融秩序以及存款人的合法权益,防范和打击利用大额现金支付进行的经济犯罪活动,促进银行转账结算业务的健康发展,根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》和《现金管理暂行条例》、《储蓄管理条例》的有关规定,现就进一步加强大额现金支付管理问题通知如下: 一、严格企事业单位账户大额现金支付的管理各开户银行应继续严格执行已经颁布的企事业单位账户大额现金支付管理的各项规定。为了便于企业生产和经营,对于企业单位开立的临时存款账户,经人民银行批准,开户银行在《现金管理暂行条例》规定的范围内,可为开户单位办理现金收支。开户银行未经人民银行批准,不得在企事业单位开立的专用存款账户中支付现金。开户银行未经人民银行批准,不得在行政单位开立的专用存款账户中支付现金。开户单位转账结算起点以上的支付,必须使用转账结算。 二、严格企事业单位的库存现金管理2002年2月1日以前,各开户银行对开立基本存款账户的单位,要进行一次全面的库存现金限额的核定工作。在大中城市银行开户的单位,可保留3天日常零星开支所需的现金量;在县及县以下银行开立账户的单位,可保留5天日常零星开支所需的现金量;边远地区和交通不便地区的开户单位,可保留10天以下日常零星开支所需的现金量。各开户银衍可按以上标准,重新核定开立基本存款账户单位的库存现金限额,并监督开户单位认真执行。核定的库存限额如需调整,原则上一年调整一次。开户银行对开户单位超库存限额的部分要及时回笼。人民银行各分支行要督促金融机构对开户单位的库存现金情况进行定期检查并形成制度,对于违规的开户银行和开户单位都要给予经济处罚。 三、加强对乡镇企业、私营企业和个体经营者提取大额现金的管理开户行不得为乡镇企业、私营企业和个体经营者将经营性资金转入个人储蓄账户提供方便,并为其通过储蓄账户办理结算。人民银行各分支机构要督促开户银行将乡镇企业、私营企业和个体经营者的生产经营资金从其个人储蓄账户及时划入基本存款账户进行结算,并不得为其通过储蓄账户支取大额现金提供方便。各商业银行必须制定具体的措施和办法落实该规定。 四、加强居民个人储蓄账户大额现金支付管理除继续执行人民银行已经颁布的有关加强居民个人储蓄账户大额现金支付管理的有关规定外,对于居民个人一次性支取50万元(含50万元)以上大额现金的,或一日数次支取累计超过50万元(含50万元)的,开户银行应单独登记并于次日向人民银行当地分支机构备案。 五、严禁公款私存各开户银行应继续执行严禁公款私存的有关规定。对于单位付给个人小额劳务报酬等,如附有完税证明,开户银行可以为其办理转入个人储蓄账户的业务,否则,不予办理。

工程竣工验收管理制度1

工程竣工验收管理制度 为完善工程建设程序，从严把关工程建设质量和档案资料，使项目在确保质量、安全的前提下，合法地交付使用，特制定项目工程竣工验收制度。 第一篇竣工验收的法律法规要求 一、竣工验收的主体和法定条件 1、建设工程竣工验收的主体 《建设工程质量管理条例》规定，建设单位收到施工方和监理方提交的建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。 2、竣工验收应当具备的法定条件《建筑法》规定，交付竣工验收的建筑工程，必须符合规定的建筑工程质量标准，有完整的工程技术经济资料和经签署的工程保修书，并具备国家规定的其他竣工条件。建筑工程竣工经验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。 《建设工程质量管理条例》进一步规定，建设工程竣工验收应当具备下列条件：(1)完成建设工程设计和合同约定的各项内容；(2)有完整的技术档案和施工管理资料；(3)有工程使用的主要建筑材料、建筑构(配)件和设备的进场试验报告； (4)有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量检查(评估)报告或竣工验收报告；(5)有施工单位签署的工程保修书。建设工程经验收合格的，方可交付使用。 二、施工单位应提交的档案资料 《建设工程质量管理条例》规定，建设单位应当严格按照国家有关档案管理的规

定，及时收集、整理建设项目各环节的文件资料，建立健全建设项目档案，并在建设工程竣工验收后，及时向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案。 施工单位应当按照当地政府职能部门竣工档案归档要求制定统一目录，有专业分包工程的，分包单位要按照总承包单位的总体安排做好各项资料整理工作，最后再由总承包单位进行审核、汇总。施工单位一般应当提交的档案资料是：(1)工程技术档案资料；(2)工程质量保证资料；(3)工程检验评定资料； (4)竣工图等。 三、规划、消防、节能、环保、卫生、交警、防雷、人防、绿化等验收的规 定 《建设工程质量管理条例》规定，建设单位应当自建设工程竣工验收合格之日起15 日内，将建设工程竣工验收报告和规划、消防、节能、环保、卫生、交警、防雷、人防、绿化等部门出具的认可文件或者准许使用文件报建设行政主管部门备案。 1、建设工程竣工规划验收 《城乡规划法》规定，县级以上地方人民政府城乡规划主管部门按照国务院规定对建设工程是否符合规划条件予以核实。未经核实或者经核实不符合规划条件的，建设单位不得组织竣工验收。建设单位应当在竣工验收后6 个月内向城乡规划主管部门报送有关竣工验收资料。 城乡规划法》还规定，建设单位未在建设工程竣工验收后6 个月内向城乡规划主管部门报送有关竣工验收资料的，由所在地城市、县人民政府城乡规划主管部门责令限期补报；逾期不补报的，处1 万元以上5 万元以下的罚款。 2、建设工程竣工消防验收《消防法》规定，按照国家工程建设消防技术标准需要进行消防设计的建设工程竣工，依照下列规定进行消防验收、备案：(1)国务院公

工程竣工验收管理制度(试行)

工程竣工验收管理制度（试行） 盛和伟业房地产开发项目公司 工程竣工验收管理制度(试行) 第一条总则 为做好本项目公司建设项目(工程)的竣工验收工作，完善竣工验收工作程序，根据国家有关管理法规、行业验收标准及主管上级机关有关文件，结合项目公司实际情况，特制定本制度。第二条适用范围 本制度适用于项目公司工程验收工作的各项事务。第三条管理要求 (一) 本项目公司开发建设的工程项目，按批准的设计文件所规定的内容建成，符合验收标准的，必须按本制度及时组织验收，并办理固定资产移交手续。 (二) 建筑安装工程的竣工验收和保修范围包括地基基础工程、主体结构工程、水泵房和上下水管线安装工程、消防系统工程、供热和供冷系统的设备与管线安装工程和其他机电设备的安装工程等内容。 (三) 项目公司工程部为本司工程竣工验收的主办部门，在工程具备竣工验收条件时工程部在接到施工单位提交的竣工报告后，须及时组织设计、施工、监理等有关单位进行竣工验收。第四条工程竣工验收的组织 (一) 成立“竣工验收小组”，加强建设项目(工程)竣工验收的管理，严格对建设项目(工程)质量进行把关。 1. 竣工验收小组由项目公司领导、上级单位派员、工程部、成本控制部审计部、物管公司等相关人员组成; 2. 竣工验收的主办部门为项目公司工程部。 (二) 竣工验收小组的职能: 盛和伟业房地产开发项目公司—工程竣工验收管理制度第1页-共4页

1. 规模小、较简单的项目，由监理公司向项目公司工程部发出竣工验收通知，收到通知后，工程部组织竣工验收小组成员，会同使用单位、施工单位进行竣工验收。 2. 规模较大、较复杂的，已办理施工报建的建设项目(工程)，由工程部组织竣工验收小组成员，会同使用单位、施工单位相关人员进行初次验收;初次验收后，主办部门向政府职能部门综合验收组提交竣工验收申请报告。 3. 竣工验收小组负责审查工程建设的各个环节，听取各有关部门、单位的工作报告，审阅工程档案资料并实地查验建筑工程和设备安装情况，对工程设计、施工和设备质量等方面作出全面的评价。不合格的工程不予验收，对遗留问题提出具体解决意见，限期落实完成。第五条工程竣工验收的要求 (一) 主要配套设施经联动负荷试车合格，达到设计文件的要求。 (二) 必要的生活设施，已按设计要求建成。 (三) 环境保护设施、劳动安全卫生设施、消防设施已按设计要求与主体工程同时建成使用。 (四) 有的建设项目(工程)基本符合验收标准，只是零星土建工程和少数非主要设备未按设计规定的内容全部建设，但不影响正常使用，亦应办理竣工验收手续。对剩余工程，应按设计留足投资，限期完成。有的项目投入使用初期暂时不能达到设计所规定的使用要求，不应因此拖延办理验收。 (五) 有些建设项目或单项工程已经使用，只是近期不能按原设计规模续建的，应从实际出发，可缩小规模，报主管部门(公司)批准后，对已完成的工程和设备，尽快组织验收。 (六) 已具备竣工验收条件的工程项目，三个月内应办理验收交付。第六条 工程竣工验收的依据 盛和伟业房地产开发项目公司—工程竣工验收管理制度第2页-共4页