标准化各要素文件清单

各要素文件清单

一、安全生产目标（12分）

1、安全生产目标的管理制度

2、年度安全生产目标与指标计划

3、年度安全生产目标与指标分解（包括基层单位和职能部门的指标实施计划或考核办法）

4、签订安全责任书

5、安全目标与指标实施情况的检查或监测记录（按照制度规定的周期如季或月，进行监测检查）

6、对安全生产目标的完成效果进行评估的记录

7、对安全生产目标的完成效果进行考核（奖惩）的记录

8、如需要调整目标和实施计划，调整后的目标和实施计划的文件

二、组织机构和职责（27分）

1、设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度

2、设置安全管理机构或配备安全管理人员（以文件形式进行设置或任命）总公司

（配备不少于从业人员3‰的专职安全管理人员）

3、安全管理组织机构图（总公司）

4、安全管理人员台账和资质证书（总公司和分厂两套）

5、设立安全生产委员会或安全生产领导机构的文件总公司

6、安委会或安全生产领导机构安全专题会的会议记录（每季度应至少召开一次）总公司

7、煤气防护站煤气防护人员台账和资质证书

8、安全生产责任制的管理制度

9、安全生产责任制(总公司和分厂两套，以文件形式发布)

10、对安全生产责任制落实情况进行考核的资料

11、对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训记录（总公司和分厂两套）

12、对安全生产责任制进行适宜性评审的记录（评审频次要符合制度规定的频次总公司和分厂两套）

13、评审更新后发布的文件

1、安全生产费用提取和使用管理制度（冶金企业营业收入不超过1000万元的，按3%提取）

2、安全生产费用财务报表

3、安全费用使用台账

4、年安全生产费用的使用计划（使用计划应报主要负责人批准，分发到相关各基层单位）

5、员工工伤保险管理制度

6、员工工伤保险缴费单（复印件）

7、伤亡员工获取相应保险与赔付的资料（保险评估、年费、赔偿、伤残等级鉴定等资料）

四、法律法规与安全管理制度（60分）

1、识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度

2、定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向归口部门（安全处）

汇总的资料（清单）

3、适用的安全生产法律法规与其他要求清单及文本或电子版总公司

4、针对安全生产法律法规对相关人员培训和考核的记录

5、文件和档案管理制度（以文件形式发布）

6、安全生产规章制度总公司

7、安全生产规章制度的执行记录

8、针对安全生产规章制度对员工进行培训和考核的记录（可针对几个重要的制度）

9、岗位安全操作规程（操作规程要下发到各个岗位，应有发放记录）

10、针对岗位安全操作规程，对员工进行的培训和考核记录

11、对法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查评估。（至

少一年一次，可提供“体系认证的合规性评价报告”总公司和分厂

12、进行修订的材料（可提供“安全操作规程”、“安全生产规章制度”“责任制”修订后的

版本号及发布令复印件；修订的计划和符合性评审会议记录）总公司

13、文件和档案的管理制度（以文件形式发布）

14、“安全生产规章制度和操作规程”符合性评审会议记录（主要负责人每年组织1次）总

公司

1、安全教育培训的管理制度

2、定期识别所有员工培训需求的记录

3、各类人员的培训计划。（应包括新入厂员工的三级教育培训计划）

4、按计划进行培训的各种材料（如：试卷、成绩单）

5、安全培训效果进行评估和改进的材料（培训总结）

6、主要负责人和安全生产管理人员培训记录（证书）

7、新员工“三级”安全教育档案

8、四新教育档案（没有新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用的不涉及）

9、转岗或离岗复工培训记录

10、特种作业人员和特种设备作业的人员培训记录（证书及台账）

11、全员煤气安全培训记录（证书及台账）

12、对外来参观、学习、相关方等人员培训记录（不涉及）

13、企业安全文化建设材料（如：岗位竞赛、板报等内容）

六、生产设备设施（190分）

1、新、改、扩建工程“三同时”的管理制度

2、“三同时”材料（安全设施设计、评价报告等）总公司

3、评价报告等备案材料（复印件即可）总公司

4、防雷设施检测记录

5、煤气管道防静电检查记录（煤气防护站每班检查记录都应写明“煤气管道防静电措施完

好”等内容）

6、电气设备绝缘电阻值的测量记录（间断性使用的移动电气设备（停用超过三个月），使

用前和使用过程中必须测量其绝缘电阻；常年使用的移动电气设备应每季测量一次，绝缘电阻值不少于1 兆欧）

7、厂房的照度测量记录

8、煤气防护站空气呼吸器、氧含量检测仪等是否处于完好状态的记录（煤气防护站每班作

业记录）

9、设备设施的检修、维护、保养管理制度

10、设备设施运行台账

11、设备设施检（维）修计划

12、煤气工艺流程图

13、设备设施验收和设备设施拆除、报废的管理制度

七、作业安全（121分）

1、危险作业的安全管理制度

2、风险和隐患辨识、评估分级汇总资料

3、“三违”行为检查制度

4、生产作业过程中人的不安全行为进行辨识的资料

5、要害岗位及电气、机械等设备操作牌制度

6、煤气安全管理制度（7.2检查的内容）

7、安全用电管理制度（7.2检查的内容）

8、警示标志和安全防护的管理制度

9、承包商、供应商等相关方的管理制度。

10、承包协议总公司

11、承包商相应资质总公司

12、变更的管理制度

13、人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境的变更指定的实施计划（变更中应有

风险识别或控制措施）

14、对变更的实施进行审批和验收的报告

15、对变更导致新的风险或隐患进行辨识、评估和控制的材料

16、变更安全设施的，相关审批手续

八、隐患排查与治理（45分）

1、隐患排查治理的管理制度

2、隐患排查工作方案（由组织隐患排查的部门、人员来确定具体排查工作方案，明确排查

的目的、依据、范围、、方法和要求等）

3、隐患排查工作汇总总结（依据获得的信息和数据，进行分析，作出判断，找出主要问题，

即物、人、环境、管理几方面的不安全因素。）

4、隐患汇总登记台账（隐患发现的时间、内容、存在的部位、等级、整改时限、责任人等）

5、综合检查（每年至少一次，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面检查）

专业检查（专业检查主要是对特种设备、电气设施、机械设备、安全防护设施、危险物品、运输车辆、避雷设施、仪器仪表、自动控制设施等分别进行的专业检查）

参见范本

季节性检查（春季安全检查要重点关注防雷、防静电和防解冻跑漏；夏季安全大检查要重点关注防暑降温、防食物中毒、防台风和防洪防汛；秋季安全大检查要重点

关注防风和防冻保温；冬季安全检查要重点关注防火、防爆、防滑、防冻防凝

和防煤气中毒）

节假日检查（主要是节前对安全、保卫、消防、生产准备、备用设备、应急预案等进行检查，特别对节日各级管理人员、检修队伍的值班安排和安全措施、原辅料、

备品备件、应急预案的落实情况等进行重点检查）

日常检查的记录（包括班组、岗位员工的交接班检查和班中巡回检查，以及基层单位领导和生产工艺、设备、电气、安全管理等专业技术人员的经常性检查，特别应

对关键装置要害部位的危险点、源进行重点检查和巡查。）

*各类检查要制定检查表，检查部门负责人签字

6、隐患治理方案（方案内容应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、

时限和要求；

其中，措施应包括工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施、应急措施等。）

隐患治理工作应形成闭路循环

7、隐患治理情况验证和效果评估（完成情况）

8、隐患排查和治理情况统计分析表（要求向安监部门和有关部门书面报送---总公司、分厂

两级）

9、安全预警指数系统（根据生产经营状况及隐患排查治理情况，采用技术手段、仪器仪表

及管理方法等，建立安全预警指数系统，对预警系统所反映的问题及时采取针对性措施的）

九、危险源监控（35分）

1、危险源的管理制度

2、重大危险源评估报告（总公司）

3、危险源点登记台账

4、重大危险源备案复印件

5、危险源日常检查表（检查人签字）

十、职业健康（40分）

1、职业健康的管理制度

2、劳动防护用品发放标准

3、职业卫生档案（格式见“冀安监管职健〔2013〕52号”）

4、员工健康监护档案（包括一般员工、新入厂员工、退休员工，格式见“冀安监管职健〔2013〕

52号”）

5、作业场所职业危害因素定期检测的档案（有相应资质的服务机构，每年至少进行一次）

6、各种防护用具（如：防毒面具、呼吸器、一氧化碳报警器等）校验和维护记录

7、职业健康的日常监测记录（要求专人负责，经专门培训或有资格证书）

8、有关职业危害的告知协议

9、对员工及相关方职业危害的培训记录（试卷、成绩单；培训内容包括职业危害因素、预

防和应急处理措施等）

10、职业危害因素申报材料复印件（向当地主管部门）总公司

十一、应急救援（35分）

1、事故应急救援制度

2、应急救援队伍（消防队成员、煤气防护站人员）训练计划

3、应急救援队伍训练记录

4、综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案总公司

5、应急预案的评审材料（复印件）

6、应急预案的备案材料（复印件）（应将备案情况通报有关应急协作单位）

7、应急设施、装备和物资的检查、维护、保养记录（可提供防护站相关检查记录）

8、应急演练方案

9、应急演练记录

10、应急演练的效果评估

11、发生事故后的应急救援报告

十二、事故报告、调查和处理（14分）

1、事故的管理制度

2、事故登记建档材料（每一起事故都要登记下列内容：单位概况；事故发生的时间、地点

以及事故现场情况；事故的简要经过；事故造成伤亡人数(包括下落不明的人数)和直接经济损失；采取的措施等）

3、事故发生后的调查报告

4、企业职工伤亡事故报表（月报、季报和年报）

5、对本单位的事故及其他单位的有关事故进行回顾、学习的材料。（对本单位的事故，要将事故情况及调查处理情况通报到每个人，吸取事故教训，提高安全防范意识；对近期同行业事故要及时传达学习

十三、绩效评定和持续改进（14分）

1、安全生产标准化绩效评定的管理制度

2、提出纠正、预防管理方案的会议纪要（由安全生产委员会或安全领导机构讨论提出纠正、

预防的管理方案，并纳入下一周期的安全工作实施计划中）

3、安全生产标准化实施情况评定报告（即“自评报告”或“内审报告”，每年至少一次）

4、安全生产标准化工作评定报告通报材料（向所有部门、所属单位和从业人员通报）

5、将安全生产标准化的评定结果，纳入部门、所属单位、员工年度安全绩效考评的材料

6、安全标准化系统持续改进的材料（据评定结果和安全预警指数系统，对安全生产目标与

指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，制定计划和措施，实施计划、执行、检查、改进（PDCA）循环，不断提高安全绩效）

另外，现场的几个问题需落实：

1、煤气防护站（煤气站）：（1）空气呼吸器编号；

（2）作业记录中，每班检查的内容必须包括：a煤气管道静电跨

接、静电接地等记录；b空气呼吸器等是否处于完好状态的

记录

2、一氧化碳监测报警装置，监测信号传送到管理室的有效性

3、控制室各测量表要标明“测量名称”、操作工是否熟知

4、路口应设指示标识牌、管道下方应采取隔热、通行限高等

5、停用的设备（暂停？报废？手续）

6、实际运行中是否执行“要害岗位及电气、机械等设备操作牌制度”？

党支部建设标准化档案目录资料清单

党支部建设标准化工作档案资料目录 A、政治建设标准 A－1.村党支部政治建设和思想建设工作规范 A－1－1.学习计划、培训计划、培训讲稿、有会议记录； A－1－2.帮扶单位、上级领导或党校讲师宣讲会议记录、影像资料； A－1－3.村党支部书记集中轮训方案； A－1－4.参加培训的资料（学习资料、心得体会、文件资料等）； A－1－5.《党员教育培训记录簿》； A－1－6.村党支部派员参加知识竞赛花名册； A－1－7.“不忘初心、牢记使命”主题教育档案资料； A－1－8.学习资料配发花名册； A－1－9.党员干部联系村党支部文件资料。 A－2.村党支部组织力提升工作规范 A－2－1.村规民约； A－2－2.党员发展花名册； A－2－3.开展“支书带富”行动和“党员带富”计划资料及重点工作所列活动影像资料； A－2－4.坐班日志； A－2－5.“四必到四必访”活动资料；

A－2－6.《党支部工作手册》。 A－3.村党支部抓党建促脱贫攻坚工作规范 A－3－1.小微权利清单； A－3－2.岗位职责资料； A－3－3.述职报告、工作汇报、会议记录、谈话记录； A－3－4.帮扶活动资料； A－3－5.考核资料。 B、组织建设标准 B－1.村党支部设置规范 B－1－1.制度汇编。 B－2.村党支部换届选举规范 B－2－1.村上成立的换届选举工作领导机构、实施方案、工作行事历、形成的支委会议记录、有关问题的沟通意见、召开党员大会进行选举的决定、召开党员大会的请示（批复）、部分党员不计算在应到会人数之内的请示（批复）、召开党员群众代表大会提名推荐候选人记录、关于支委组成人员候选人预备人选的请示（批复）、选举办法（草案）及候选人公示底稿和影像资料； B－2－2.清点人数报告单、本届支部书记工作报告，选举办法、候选人名单、计票人、监票人名单、计票结果报告单、支委委员选举支部书记资料（同支委委员选举）； B－2－3.选举结果报告（批复），所有选票（支委委员、支部书记）。 B－3.村党支部领导村民自治工作规范

安全生产标准化八大要素

1、目标职责：目标、机构和职责（机构设置、主要负责人及管理层职责）、全员参与、安全生产投入、 安全文化建设、安全生产信息化建设 2、制度化管理：法律标准识别、规章制度、操作规程、文档管理（记录管理、评估、修订） 3、教育培训：教育管理、人员教育培训（管理人员、从业人员、外来人员） 4、现场管理：设备设施管理（设备设施建设、设备设施验收、设备设施运行、设备设施检维修、检测 检验、设备设施拆除、报废）、作业安全（作业环境和作业条件、作业行为、岗位达标、相关方）、职业健康（基本要求、职业病危害告知、职业病危害项目申报、职业病危害检测与评价、警示标志） 5、安全风险管控及隐患排查治理：安全风险管理（安全风险辨识、安全风险评估、安全风险控制、变 更管理）、重大危险源辨识与管理、隐患排查治理（隐患排查、隐患治理、验收与评估、信息记录、通报和报送）、预测预警 6、应急管理（应急准备：应急救援组织、应急预案、应急设施、装备、物资、应急演练、应急救援信 息系统建设、应急处置、应急评估 7、事故管理：报告、调查和处理、管理 8、持续改进：绩效评定、持续改进 5、核心要求 5.1目标职责 5.1.1目标 企业应根据自身安全生产实际，制定文件化的总体和年度安全生产与职业卫生目标，并纳入企业总体生产经营目标。 5.1.2机构和职责 5.1.2.1机构设置 企业应落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会，并应按照有关规定设置安全生产和职业卫生管理机构，或配备相应的专职或兼职安全生产和职业卫生管理人员，按照有关规定配备注册安全工程师，建立健全从管理机构到基层班组的管理网络。 5.1.2.2主要负责人及管理层职责 企业主要负责人全面负责安全生产和职业卫生工作，并履行相应责任和义务。 5.1.3全员参与

企业安全标准化管理清单

企业安全标准化管理清单 一、负责人与责任 1.企业主要负责人的安全承诺书 2.开展安全标准化工作的文件 3.从业人员学习、参与安全标准化活动的记录 4.企业安全生产方针目标的文件 5.企业各机构、部门、人员的职责文件 6.根据安全责任考核制度，定期考核的有关考核记录 7.安全费用的提取和使用情况的有关记录、台账 8.人员工伤保险记录 二、风险管理 1.安全评价报告 2.风险评价程序文件及记录 3.主要危险、有害因素档案 4.重大安全隐患治理方案 5.重大危险源档案，并有定期检测、评估记录 6.重大危险源应急预案 三、法律法规与安全管理制度 1.安全生产规章制度 （1）安全生产责任制度； （2）安全培训教育制度； （3）安全检查和隐患整改管理制度； （4）安全检维修管理制度； （5）安全作业管理制度；（如：动火，高处作业，吊装等）（6）危险化学品安全管理制度； （7）设备设施安全管理制度； （8）安全投入保障制度； （9）劳动防护用品（具）和保健品发放管理制度； （10）事故管理制度； （11）职业卫生管理制度； （12）仓库、罐区安全管理制度； （13）安全生产会议管理制度； （14）安全生产奖惩管理制度； （15）防火、防爆、防尘、防毒管理制度； （16）消防管理制度； （17）新建、改建、扩建工程“三同时”制度； （18）特种作业人员管理制度； （19）相关方安全管理制度；

（20）危险化学品事故应急救援预案。 2.法律法规、标准清单 3.企业与上级部门、企业内部各职能部门、各级人员签定的安全目标责任书 4.岗位安全操作规程 四、安全培训教育 2.管理人员、特种从业人员、其他从业人员的培训记录或安全资格证，新从业人员的三级教育卡 3.班组日常安全教育、活动计划和记录 4.安全培训教育计划，所有从业人员的安全培训教育档案，安全培训教育记录，培训总结 五、设备设施 1.项目安全评价及相关审批资料、检查记录 2.建设项目各阶段资料及审查报告 3.生产、存储设备设施台帐、记录档案 4.特种设备、安全防护设施定期检测、检查和维护保养记录 5.设备设施停工检维修方案、记录档案 6.日常性检维修作业任务书 7.安全废弃和处置管理制度 六、作业安全 1.作业许可证管理制度 2.作业许可证及记录 3.承包商提供国家规定的相关资质复印件，作业人员证件复印件 4.与承包商签订的安全承诺书或安全协议书 5.供应商提供的危险化学品安全生产许可证、危险化学品包装物、容器定点生产企业证书等有关资质证书复印件 6.承运单位提供的相关部门认定的资质证书复印件，有关运输人员的上岗资格证 7.变更管理制度，《变更申请表》和《变更验收表》的台帐 8.执行“操作工的六严格”规定的运行记录 七、产品安全与危害告知 1.所有可能接触和产生的危险化学品（包括产品、原料和中间体）的 普查、分类档案 2.危险化学品的安全技术说明书和安全标签 3.应急咨询电话号码或者委托代理协议 八、职业危害 1.有毒有害作业场所的定期检查和记录 2.职业卫生档案（含职业病危害因素检测）

安全标准化各要素内容清单

1.法律法规、标准及其他要求识别与获取的管理制度 2.适用法律法规、标准及其他要求清单 3.法律法规和标准库更新记录 4.适用法律、法规、标准及其他要求的发放记录 5.法律法规培训记录 6.法律法规告知书 7.适用法规、要求传达相关方记录表 8.安全生产法律法规及其他要求符合性评价表 9.法律、法规、标准及其他要求符合性评价后的整改记录 10.法律法规标准符合性评价报告 11.相关方传达记录

1.企业安全生产方针及目标 2.安全生产目标考核及分解办法 3.企业安全生产年度计划 4.安全目标责任书 5.安全目标（责任书）考核记录 6.安全目标（责任书）考核奖惩记录 7.各级安全生产工作计划 8.方针目标告知牌 9.安全生产责任制及考核制度 10.关于开展安全标准化的通知 11.安全标准化工作实施方案 12.安全标准化会议记录 13.安全文化建设方案 14.主要负责人安全承诺 15.领导干部带班制度 16.领导干部带班记录 17.领导干部带班考核记录 18.安全生产会议制度 19.安全生产会议制度记录表 20.安全生产责任制 21.安全生产责任制考核记录 22.安全生产责任制考核奖惩记录 23.建立机构的通知 24.配备注册安全工程师的文件 25.安全管理人员名单及档案 26.设置治安保卫部门和配备专职（剧毒、易制毒） 27.安全生产网路图 28.安全生产投入保障制度 29.安全投入台账 30.风险抵压金（安全责任保险）考核记录 31.工伤保险凭证

1.风险评价管理制度 2.开展风险评价工作的通知 3.风险评价方案 4.设备风险评价记录表 5.作业活动风险评价样本 6.危险作业风险评价样本 7.风险评价会议记录 8.作业活动清单样本 9.生产设备设施清单 10.风险评价报告 11.重大风险清单 12.风险控制措施 13.风险评价教育培训计划 14.风险评价教育培训记录 15.隐患治理管理制度 16.重大隐患项目档案 17.隐患整改通知单 18.安全生产隐患整改记录 19.隐患治理台账 20.重大隐患暂无力解决的报告 21.重大隐患暂无力解决的防范措施 22.重大危险源管理制度 23.重大危险源的辨识与确认 24.重大危险源安全评估报告 25.重大危险源档案 26.重大危险源安全监控报警设备台账 27.重大危险源设备设施检查记录 28.应急预案救援器材台账 29.重大危险源登记备案表 30.重大危险源防护距离整改计划、措施表 31.重大危险源防护距离整改记录 32.重大危险源设备设施 33.变更管理制度

安全生产标准化13个核心要素及常用表格

参考安全生产标准化13个核心要素，编制总承包项目部HSE内业资料分类目录见下表： 总目录次级目录内容 HSE5-管理文件HSE5.1-HSE目标 总承包项目的HSE管理目标 分包方的HSE管理目标 安全生产责任书 对目标的监督检查、评估、考核、纠偏、奖惩等记录 HSE5.2-HSE组织机构 和职责 项目部安全生产委员会成立记录 项目部主要管理人员任命文件 安委会各成员职责 安全生产委员会会议纪要 项目部四个责任体系发文 安全生产工作会议纪要 安全生产管理协议 特种作业人员和特种设备操作人员证书备案台账（附录1） 安全生产责任制的考核记录（附录2） 分包方企业资质、安全生产许可证的备案 总承包项目经理、安全总监、HSE工程师的相关资格证书 备案台账（附录3） 分包方项目经理、安全员资格证书备案台账（附录3） HSE5.3-安全生产投入 安全生产费用的使用计划（附录4） 安全生产费用使用台账（附录4） HSE5.4-法律法规与安 全管理制度 适用的法律法规（附录5）、标准规范清单（附录6） 识别和获取的法律法规、标准规范的学习和传达记录 项目部各项规章制度：部门职责、岗位职责、安全专项策 划制度、安全专项方案审批制度、安全费用管理制度、劳 保用品管理制度、培训教育制度、安委会工作制度、项目 部会议例会制度、安全检查与隐患排查治理制度、应急管 理制度、HSE考核制度、设备设施管理制度、车辆管理制 度、作息制度、请休假管理制度、交通安全管理制度、变 更管理制度、内业资料归类制度等 法律法规、标准规范、规章制度的评估和修订记录 HSE5.5-教育培训 教育培训计划（附录7） 开展教育培训的记录和档案（日常、专项、各类交底）（附 录8） 教育培训效果的评估记录 各类HSE主题活动（安全月、环境日）的开展记录 HSE5.6-设备设施 特种设备管理总台账（附录9） 车辆的交接（附录10）、检查、维护保养记录、行车记录 （附录11） 特种设备当地主管部门的注册登记台账 分包方上报的特种设备的保养和定期检测记录 ·1·

标准化资料清单

好的工商贸标准化技术咨询服务所需资料清单 （1）企业工商营业执照副本； （2）行业许可资质证书副本；（见附2） （3）组织机构代码证； （4）企业简介；（见附4） （5）公安消防部门出具的消防验收意见书或消防安全检查意见书；（见附5） （6）防雷、防静电装置安全检测合格报告；（见附6） （7）特种设备使用证和检测检验报告；（见附7） （8）主要设备设施、安全设施清单；（见附8） （9）主要负责人及安全管理人员资格证书；（见附9） （10）特种作业人员名录及操作资格证；（见附10） （11）企业组织机构及人员构成、安全生产组织机构；（见附11） （12）工艺流程、岗位设置；（见附12） （13）企业总平面布置图、各车间平面布置图； （14）企业主要危险源和危险作业（如进入有限空间作业、高处作业、带电作业、在有燃爆危险区域内的动火作业、高温液体吊装运输作业等）相关资料； （15）各类事故应急措施或应急救援预案信息；（见附15） （16）作业场所职业卫生监测合格证明材料；（见附16） （17）安全“三同时”、职业卫生“三同时”相关资料；（见附17）（18）已建体系文件清单（安全生产责任制、规章制度、岗位、工种安全操作规程等）。 （备注：被辅导单位可根据本单位实际情况提供材料，不涉及的可不提供，以上资料均需企业在复印件上加盖鲜章。)

附2 （1）生产企业 按《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》、《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法》，任何生产列入生产许可证发证产品单元的生产企业务必取得生产许可证书，没有生产许可证将不得组织生产和销售。 国家对生产下列重要工业产品的企业实行生产许可证制度： 1）乳制品、肉制品、饮料、米、面、食用油、酒类等直接关系人体健康的加工食品； 2）电热毯、压力锅、燃气热水器等可能危及人身、财产安全的产品； 3）税控收款机、防伪验钞仪、卫星电视广播地面接收设备、无线广播电视发射设备等关系金融安全和通信质量安全的产品； 4）安全网、安全帽、建筑扣件等保障劳动安全的产品； 5）电力铁塔、桥梁支座、铁路工业产品、水工金属结构、危险化学品及其包装物、容器等影响生产安全、公共安全的产品； 6）法律、行政法规要求依照相关条例的规定实行生产许可证管理的其他产品。 （2）经营销售 如经营食品需要办理健康证和食品流通许可证，危险化学品经营需要危险化学品经营许可证。 （3）特种行业 如娱乐场所、宾馆、酒店等需要公安机关许可。 （4）汽车维修业需运管部门许可。

企业安全生产标准化基本规范和评分细则讲义(8~13要素)

企业安全生产标准化基本规范和评分细则讲义（ 8~13要素） 谢沪生 二 0 一三年二月二十日 内容摘要 八、隐患排查与治理（4项10条80分） 九、重大危险源监控（3项8条60分） 十、职业健康（3项18条60分） 十一、应急救援（5项14条30分） 十二、事故报告、调查和处理（2项7条20分） 十三、绩效评定和持续改进（2项7条20分 共计：19项、64条、270分 八、隐患排查与治理（4项10条80分） （一）隐患排查： 概念：安全生产事故隐患（以下简称隐患），是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度 的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物 的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。 八、隐患排查与治理 （一）隐患排查： 1、建立制度： 应建立隐患排查治理的管理制度，明确责任部门、人员、 方法。 制度应与《安全生产事故排查治理暂行规定》等有关规定相符《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（总局令第16号） 评分方式（共2分） ?无该项制度的，不得分（2分），与4.2.2重复扣分； ?制度与《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》等有关规定不符的， 扣2分。 制度主要参照《安全生产事故排查治理暂行规》第二章生产经营单位 的职责。 八、隐患排查与治理 （一）隐患排查： 2、分析评估、建立台帐

对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档，及时采 取有效的治理措施。 一般事故隐患 事故隐患分类｛ 重大事故隐患 八、隐患排查与治理 （一）隐患排查： 一般事故隐患?a?a是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。 重大事故隐患?a?a是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响 致使生产经营单位自身难以排除的隐患。 事故隐患定级（上海市安全生产事故隐患排查治理办法） 按照危害程度和整改难度分为三个级别 1、三级事故隐患：危害程度和整改难度较小，发现后能够在三日内排除，或者无需停止相关设施设备、停产停业即可排除的隐患。 2、二级事故隐患：危害程度和整改难度较大，需要4日以上且停止使用设施设备，或者需要4至6日且停产停业方可排除的隐患。 3、一级事故隐患：危害程度和整改难度极大，需要7日以上且停产停业方可排除的隐患，或者因非生产经营单位原因造成且生产经营单位自身无法排除的隐患。 评分方式（共4分） ?无隐患汇总登记台账的，不得分（4分）； ?无隐患评估分级的，不得分； ?隐患登记档案资料不全的，每处扣2分。 1、隐患的现状及其产生原因； 2、隐患的危害程度和整改难易程度分析； 3、隐患的治理方案。 八、隐患排查与治理 （一）隐患排查： 3、隐患排查内容

标准化各要素文件清单

各要素文件清单 一、安全生产目标（12分） 1、安全生产目标的管理制度 2、年度安全生产目标与指标计划 3、年度安全生产目标与指标分解（包括基层单位和职能部门的指标实施计划或考核办法） 4、签订安全责任书 5、安全目标与指标实施情况的检查或监测记录（按照制度规定的周期如季或月，进行监测检查） 6、对安全生产目标的完成效果进行评估的记录 7、对安全生产目标的完成效果进行考核（奖惩）的记录 8、如需要调整目标和实施计划，调整后的目标和实施计划的文件 二、组织机构和职责（27分） 1、设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度 2、设置安全管理机构或配备安全管理人员（以文件形式进行设置或任命）总公司 （配备不少于从业人员3‰的专职安全管理人员） 3、安全管理组织机构图（总公司） 4、安全管理人员台账和资质证书（总公司和分厂两套） 5、设立安全生产委员会或安全生产领导机构的文件总公司 6、安委会或安全生产领导机构安全专题会的会议记录（每季度应至少召开一次）总公司 7、煤气防护站煤气防护人员台账和资质证书 8、安全生产责任制的管理制度 9、安全生产责任制(总公司和分厂两套，以文件形式发布) 10、对安全生产责任制落实情况进行考核的资料 11、对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训记录（总公司和分厂两套） 12、对安全生产责任制进行适宜性评审的记录（评审频次要符合制度规定的频次总公司和分厂两套） 13、评审更新后发布的文件

1、安全生产费用提取和使用管理制度（冶金企业营业收入不超过1000万元的，按3%提取） 2、安全生产费用财务报表 3、安全费用使用台账 4、年安全生产费用的使用计划（使用计划应报主要负责人批准，分发到相关各基层单位） 5、员工工伤保险管理制度 6、员工工伤保险缴费单（复印件） 7、伤亡员工获取相应保险与赔付的资料（保险评估、年费、赔偿、伤残等级鉴定等资料） 四、法律法规与安全管理制度（60分） 1、识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度 2、定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向归口部门（安全处） 汇总的资料（清单） 3、适用的安全生产法律法规与其他要求清单及文本或电子版总公司 4、针对安全生产法律法规对相关人员培训和考核的记录 5、文件和档案管理制度（以文件形式发布） 6、安全生产规章制度总公司 7、安全生产规章制度的执行记录 8、针对安全生产规章制度对员工进行培训和考核的记录（可针对几个重要的制度） 9、岗位安全操作规程（操作规程要下发到各个岗位，应有发放记录） 10、针对岗位安全操作规程，对员工进行的培训和考核记录 11、对法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查评估。（至 少一年一次，可提供“体系认证的合规性评价报告”总公司和分厂 12、进行修订的材料（可提供“安全操作规程”、“安全生产规章制度”“责任制”修订后的 版本号及发布令复印件；修订的计划和符合性评审会议记录）总公司 13、文件和档案的管理制度（以文件形式发布） 14、“安全生产规章制度和操作规程”符合性评审会议记录（主要负责人每年组织1次）总 公司

标准化各要素文件清单

各要素文件清单 一、安全生产目标(12分) 1、安全生产目标得管理制度 2、年度安全生产目标与指标计划 3、年度安全生产目标与指标分解(包括基层单位与职能部门得指标实施计划或考核办法) 4、签订安全责任书 5、安全目标与指标实施情况得检查或监测记录(按照制度规定得周期如季或月,进行监测检查) 6、对安全生产目标得完成效果进行评估得记录 7、对安全生产目标得完成效果进行考核(奖惩）得记录 8、如需要调整目标与实施计划，调整后得目标与实施计划得文件 二、组织机构与职责(27分) １、设置安全管理机构、配备安全管理人员得管理制度 2、设置安全管理机构或配备安全管理人员(以文件形式进行设置或任命)总公司 （配备不少于从业人员3‰得专职安全管理人员) ３、安全管理组织机构图(总公司) 4、安全管理人员台账与资质证书(总公司与分厂两套） 5、设立安全生产委员会或安全生产领导机构得文件总公司 6、安委会或安全生产领导机构安全专题会得会议记录(每季度应至少召开一次)总公司 7、煤气防护站煤气防护人员台账与资质证书 8、安全生产责任制得管理制度 ９、安全生产责任制(总公司与分厂两套，以文件形式发布) 10、对安全生产责任制落实情况进行考核得资料 １１、对各级管理层进行安全生产责任制与权限得培训记录(总公司与分厂两套) 12、对安全生产责任制进行适宜性评审得记录(评审频次要符合制度规定得频次总公司与分厂两套) 13、评审更新后发布得文件 三、安全投入(24分) 1、安全生产费用提取与使用管理制度(冶金企业营业收入不超过１０00万元得，按３%提取)

2、安全生产费用财务报表 3、安全费用使用台账 4、年安全生产费用得使用计划(使用计划应报主要负责人批准,分发到相关各基层单位) 5、员工工伤保险管理制度 6、员工工伤保险缴费单(复印件) 7、伤亡员工获取相应保险与赔付得资料(保险评估、年费、赔偿、伤残等级鉴定等资料) 四、法律法规与安全管理制度(60分) 1、识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其她要求得管理制度 2、定期识别与获取本部门适用得安全生产法律法规与其她要求,并向归口部门（安全处)汇 总得资料(清单) 3、适用得安全生产法律法规与其她要求清单及文本或电子版总公司 4、针对安全生产法律法规对相关人员培训与考核得记录 5、文件与档案管理制度（以文件形式发布） 6、安全生产规章制度总公司 ７、安全生产规章制度得执行记录 8、针对安全生产规章制度对员工进行培训与考核得记录(可针对几个重要得制度） 9、岗位安全操作规程（操作规程要下发到各个岗位,应有发放记录) 10、针对岗位安全操作规程,对员工进行得培训与考核记录 １１、对法律法规、标准规范、规章制度、操作规程得执行情况与适用情况进行检查评估。 （至少一年一次，可提供“体系认证得合规性评价报告”总公司与分厂 12、进行修订得材料（可提供“安全操作规程”、“安全生产规章制度”“责任制”修订后得 版本号及发布令复印件;修订得计划与符合性评审会议记录）总公司 13、文件与档案得管理制度(以文件形式发布） １４、“安全生产规章制度与操作规程”符合性评审会议记录(主要负责人每年组织1次)总公司 五、教育培训(33分) １、安全教育培训得管理制度 2、定期识别所有员工培训需求得记录 3、各类人员得培训计划。(应包括新入厂员工得三级教育培训计划) 4、按计划进行培训得各种材料(如：试卷、成绩单)

安全生产标准化八大要素

2、制度化管理：法律标准识别、规章制度、操作规程、文档管理（记录管理、评估、修订） 3、教育培训：教育管理、人员教育培训（管理人员、从业人员、外来人员） 4、现场管理：设备设施管理（设备设施建设、设备设施验收、设备设施运行、设备设施检维修、检测 检验、设备设施拆除、报废）、作业安全（作业环境和作业条件、作业行为、岗位达标、相关方）、职业健康（基本要求、职业病危害告知、职业病危害项目申报、职业病危害检测与评价、警示标志） 5、安全风险管控及隐患排查治理：安全风险管理（安全风险辨识、安全风险评估、安全风险控制、变 更管理）、重大危险源辨识与管理、隐患排查治理（隐患排查、隐患治理、验收与评估、信息记录、通报和报送）、预测预警 6、应急管理（应急准备：应急救援组织、应急预案、应急设施、装备、物资、应急演练、应急救援信 息系统建设、应急处置、应急评估 7、事故管理：报告、调查和处理、管理 8、持续改进：绩效评定、持续改进 5、核心要求 目标职责 目标 企业应根据自身安全生产实际，制定文件化的总体和年度安全生产与职业卫生目标，并纳入企业总体生产经营目标。 机构和职责 机构设置 企业应落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会，并应按照有关规定设置安全生产和职业卫生管理机构，或配备相应的专职或兼职安全生产和职业卫生管理人员，按照有关规定配备注册安全工程师，建立健全从管理机构到基层班组的管理网络。 主要负责人及管理层职责 企业主要负责人全面负责安全生产和职业卫生工作，并履行相应责任和义务。 全员参与 企业应建立健全安全生产和职业卫生责任制，明确各级部门和从业人员的安全生产和职业卫生职责，并对职责的适宜性、履职情况进行定期评估和监督考核。 企业应为全员参与安全生产和职业卫生工作创造必要的条件。 安全生产投入

安全标准化体系文件目录及编号-参考

安全标准化体系文件目录及编号 序号大类属性小类属性文件/台帐名称分类编号版本代码 1 法律、法规和标 准 制度 安全法律、法规、标准及 其他要求识别和获取管理 制度 WHAB-04-A-02 2012-A 文件/台帐 适用的安全生产法律法规 及其他要求清单 WHAB-01-B-01 2012-A 法律、法规和标准的文本 数据库 WHAB-01-B-02 2012-A 安全生产法律、法规、标 准及其它要求执行情况符 合性评价报告 WHAB-01-B-03 2012-A 记录 适用的法律法规、标准及 其他要求清单定期更新记 录 WHAB-01-C-01 2012-A 文件发放记录WHAB-01-C-02 2012-A 法规安全培训记录WHAB-01-C-03 2012-A 法规安全宣传记录WHAB-01-C-04 2012-A 2 机构和职责 制度 安全生产责任制WHAB-04-A-01 2012-A 安全生产费用管理制度WHAB-04-A-04 2012-A 领导干部带班制度WHAB-04-A-55 2012-A 安全生产责任制考核制度WHAB-04-A-58 2012-A 文件/台帐 关于发布安全生产方针、 目标的通知 WHAB-02-B-01 2012-A 发布公司年度安全生产目 标的文件 WHAB-02-B-02 2012-A 公司年度安全工作计划WHAB-02-B-03 2012-A 公司各级组织的年度安全 工作计划 WHAB-02-B-04 2012-A 各级组织安全目标责任书WHAB-02-B-05 2012-A 化工生产企业主要负责人 安全生产履职情况报告表 WHAB-02-B-06 2012-A 安全标准化实施方案WHAB-02-B-07 2012-A 安全文化建设方案WHAB-02-B-08 2012-A 主要负责人安全承诺文件WHAB-02-B-09 2012-A 关于标准化资源配备的通 知 WHAB-02-B-10 2012-A 安委会、安全部、安全员 设置文件 WHAB-02-B-11 2012-A 公司行政机构设置图WHAB-02-B-12 2012-A 安全管理网络WHAB-02-B-13 2012-A 关于设置治安保卫部和配 备专职治安保卫人员的通 知 WHAB-02-B-14 2012-A

冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则(13要素)

冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范 评分细则（13要素） 1、本评分细则适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业企业（以下统称冶金等工贸企业）根据《企业安全生产标准化基本规范》(AQ/T9006-xx)开展安全生产标准化自评、申请、外部评审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。冶金等工贸企业已有专业评定标准的，优先适用专业评定标准。 2、本标准共有13项一级要素、42项二级要素及194条企业达标标准。 3、在评分细则中的自评/评审描述列中，企业及评审单位应根据评分细则的有关要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。 4、本评定标准中累计扣分的，均为直到该考评内容分数扣完止，不出现负分。有特别说明扣分的（在考评方式中加粗的内容），在该类目内进行扣分。 5、本评定标准共计1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分（1000－不参与考评内容分数之和）100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。 6、标准化等级共分为一级、二级、三级，其中一级为最高。评定所对应的等级须同时满足标准化得分和安全绩效等要求，取最低的等级来确定标准化等级（见下表）。评定等级标准化得分安全绩效一级≥90应为大型企业集团、上市公司或行业领先企业。申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业90%以上无死亡生产安全事故；上市公司或行业领先企业无死亡生产安全事故。二级≥75申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业80%以上无死亡生产安全事故；企业死亡人员未超过1人。三级≥60申请评审之日前一年内生产安全事故累计死亡人员未超过2人。 7、冶金等工贸企业安全生产标准化考评程序、有效期、等级证书和牌匾等按照《全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法》（安监总管四〔xx〕84号）的有关要求执行。冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表自评/评审单

新安全标准化准备资料(危化清单)

危险化学品从业单位安全生产标准化 评审标准提炼资料 2014.8.12

1.法律法规与管理制度 1、适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库 2、法律法规定期更新记录 3、法律法规发放记录、培训记录、告知书或宣传材料 4、法律法规符合性评价报告（识别到条款） 5、不符合项整改记录（包括整改计划、整改措施等） 6、识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度 2.机构和职责 1、安全生产方针、年度安全生产目标（量化的）文件，告知员工的方式 2、公司年度安全工作计划、各级组织的安全生产目标责任书（与职责对应）、各级组织年度安全工作计划 3、安全生产目标责任书的考核与奖惩记录 4、安全生产责任制 5、企业安全生产标准化实施方案 6、主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录 7、安全文化建设计划或方案 8、安全文化体系有关文件（二级和一级） 9、主要负责人安全承诺书（明确的、公开的（公开方式）、文件化的，从业人员要了解） 10、资源配备文件及使用记录 11、安委会会议记录或纪要（定期召开情况，汇报情况，回复情况），主要负责人要参加 12、安全生产工作汇报资料 13、领导干部带班制度 14、领导干部带班记录及考核记录 15、各部门、各岗位安全生产责任制（需了解本部门的职责、主要负责人需了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的职责内容） 16、安全生产责任制考核制度 17、考核、奖励决定文件及奖惩兑现情况（财务记录） 18、安全生产责任制和安全生产规章制度及持续改进情况（定期评审、修订的记录）（二级）

19、安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件 20、注册安全工程师配备或委托文件，或与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议 21、与企业生产经营相符的管理部门设置文件 22、生产、储存剧毒化学品、易制毒化学品单位关于治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件 23、建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件（部门名称要与责任制、部门目标责任书中的部门相对应）、有关人员需了解管理网络构成 24、安全生产费用台帐（与实际使用情况相符） 25、全员工伤保险或安全责任险缴纳凭证 26、风险抵押金制度或安全责任保险及其考核记录 3.风险管理 1、风险评价管理制度（应包括风险评价目的、范围、频次、准则及工作程序等内容、规定选用的评价方法，还应明确各部门和有关人员的职责和任务） 2、风险评价记录（企业负责人组织记录、全员参与记录、风险评价培训记录）——全员参与的记录，可采取问卷调查的方式（本岗位存在的风险） 3、作业活动清单、设备设施清单 4、风险评价报告（风险评价应包括作业活动、设备设施以及日常检维修、隐患整改等情况） 5、各级机构组织开展风险评价的有关文件（各级管理人员需参加，要有签字记录） 6、风险评价有关会议记录或纪要（会议不应只是开展活动前的一次，在评价过程中、评价结束后均应召开会议） 7、重大风险清单 8、风险控制措施（现场要落实） 9、年度培训教育计划中要有风险管理内容，关于风险管理培训教育记录 10、隐患治理台帐、隐患治理记录 11、重大隐患治理工作“五到位”落实情况（大多企业缺少隐患治理预案） 12、重大隐患项目档案（包括隐患名称、标准要求内容及“评价报告于技术结论、评审意见、隐患治理方案、治理时间表和责任人、竣工验收报告、备案文件等内

标准化各要素文件清单之欧阳光明创编

各要素文件清单 欧阳光明（2021.03.07） 一、安全生产目标（12分） 1、安全生产目标的管理制度 2、年度安全生产目标与指标计划 3、年度安全生产目标与指标分解（包括基层单位和职能部门的指标实施计划或考核办法） 4、签订安全责任书 5、安全目标与指标实施情况的检查或监测记录（按照制度规定的周期如季或月，进行监测检查） 6、对安全生产目标的完成效果进行评估的记录 7、对安全生产目标的完成效果进行考核（奖惩）的记录 8、如需要调整目标和实施计划，调整后的目标和实施计划的文件 二、组织机构和职责（27分） 1、设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度 2、设置安全管理机构或配备安全管理人员（以文件形式进行设置或任命）总公司 （配备不少于从业人员3‰的专职安全管理人员） 3、安全管理组织机构图（总公司） 4、安全管理人员台账和资质证书（总公司和分厂两套） 5、设立安全生产委员会或安全生产领导机构的文件总公司

6、安委会或安全生产领导机构安全专题会的会议记录（每季度应至少召开一次）总公司 7、煤气防护站煤气防护人员台账和资质证书 8、安全生产责任制的管理制度 9、安全生产责任制(总公司和分厂两套，以文件形式发布) 10、对安全生产责任制落实情况进行考核的资料 11、对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训记录（总公司和分厂两套） 12、对安全生产责任制进行适宜性评审的记录（评审频次要符合制度规定的频次总公司和分厂两套） 13、评审更新后发布的文件 三、安全投入（24分） 1、安全生产费用提取和使用管理制度（冶金企业营业收入不超过1000万元的，按3%提取） 2、安全生产费用财务报表 3、安全费用使用台账 4、年安全生产费用的使用计划（使用计划应报主要负责人批准，分发到相关各基层单位） 5、员工工伤保险管理制度 6、员工工伤保险缴费单（复印件） 7、伤亡员工获取相应保险与赔付的资料（保险评估、年费、赔偿、伤残等级鉴定等资料） 四、法律法规与安全管理制度（60分）

安全标准化管理要素对应资料清单(太化国俊) 2

安全标准化管理要素-----对应资料清单 第1要素：法律、法规与标准 1.1法律、法规和标准的识别和获取 识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度 适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库 清单和文本数据库定期更新记录 法规文件发放记录或培训记录、告知书、宣传材料 1.2法律、法规和标准符合性评价 符合性评价报告、记录 不符合项整改记录 第2要素：机构和职责 2.1 方针目标 发布安全生产方针，年度安全生产目标的文件 企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划 各级组织的安全生产目标责任书 各级组织年度安全生产工作计划（公司级所有部门均应有计划，公司的计划应包括安全投入计划，也可以单列安全投入计划） 安全生产目标责任书的考核与奖惩记录 2.2负责人 安全生产责任制 履职情况报告及安监部门出具的回执 企业安全生产标准化实施方案 主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录 安全文化建设计划或方案 主要负责人安全承诺书 资源配备文件及使用记录 安委会会议记录或纪要 安全生产工作汇报资料 领导干部带班制度

领导干部带班记录及考核记录 2.3职责 安全生产责任制 安全生产责任制考核制度 考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况 2.4 组织机构 安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件 注册安全工程师配备或委托文件 安全生产管理人员的学历、工作经历 与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同) 管理部门设置文件 治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件（涉及剧毒、易制毒化学品的单位）建立安全生产委员会（安全管理网络体系框图）、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的书面文件 2.5安全生产投入 安全生产费用管理制度 安全生产费用台帐 企业为从业人员交纳工伤保险凭证 缴存风险抵押金或投保安全责任保险的相关凭证 第3要素：风险管理 3.1 范围与评价方法 风险评价管理制度（规定各部门和有关人员的职责与任务、风险评价准则和相关取值标准的内容、选用的风险评价方法等内容） 风险评价记录 3.2风险评价 作业活动清单、设备、设施清单 风险评价记录 风险评价报告 各级机构组织开展风险评价的有关文件

安全生产标准化资料清单

煤矿安全生产标准化资料清单（527） 一、安全风险分级管控 1.安全风险分级管控制度 2.年度辨识评估报告、年度安全风险清单、年度风险管控措施 3. 年度辨识成果应用情况总结 4. 专项辨识评估报告、补充完善安全风险清单、补充的风险管控措施 5. 专项辨识成果应用情况总结 6.重大风险管控工作方案 7. 安委会会议记录 8. 专业每旬分析评估报告 9. 领导带班记录 10. 岗位人员培训记录，培训教案，培训签到情况。 11. 评估工作人员培训记录。 二、事故隐患排查治理（国家局专家要求提供的） 1．矿有关明确负责事故隐患排查治理管理工作的部门的文 件． 2．矿有关明确事故隐患排查治理工作责任体系的文件 3．矿隐患排查治理管理文件 4．矿隐患排查计划及计划执行情况记录资料 5．矿分级隐患排查记录资料 6．隐患排查登记台账及上报记录档案资料 7．事故隐患治理分级治理治理档案资料。 8、事故隐患治理专项安全技术措施。 9．事故隐患治理监督督办资料 10.事故隐患治理验收销号资料 11.事故隐患排查、治理进展通报资料 12.事故隐患排查治理信息化管理资料 13.矿隐患治理会议记录或纪要 14.安全费用提取使用管理制度及提取使用情况资料 15.隐患排查治理培训管理文件及培训记录资料

16.隐患排查治理考核管理资料（考核管理文件及考核兑现记录资料，考核管理文件可以在隐患排查治理管理文件中提 现）。 三、通风 1. 巷道贯通措施 2. 通风系统图 3. 串联通风措施、请示、批复、通风月报 4. 防爆门检查记录 5. 反风设施检查记录 6. 反风演习措施 7. 反风演习报告 8. 主扇性能鉴定报告、通风阻力测定报告 9. 通风能力核定报告 10. 测风记录 11. 需风量计算 12. 外部漏风检查记录 13. 巷道失修记录 14. 有计划停风安全技术措施 15. 瓦斯等级鉴定 16. 年度瓦斯治理技术方案及安全技术措施 17. 瓦斯工交接班记录 18. 瓦斯超限防治措施 19. 无计划停电停风处理措施 20. 瓦斯排放措施 21. 煤层自燃倾向性鉴定 22. 矿井综合防灭火措施 23. 工作面防治自燃发火措施 24. 井下点火作业安全技术措施 25. 井上下消防材料库检查记录 26. 地面消防水池检查记录 27. 煤层自燃发火标志气体及临界值考察报告

工贸行业安全生产标准化要素及内容

工贸行业安全生产标准化要素与内容 要素一：目标 1、制度： 安全生产目标管理制度（要以文件形式发布）； 2、文件： 1）总体和年度安全生产目标 2）年度安全生产目标分解 3）安全生产目标实施计划和考核办法 4）安全生产目标实施情况检查、监测记录 5）安全生产目标完成效果评估与考核 要素二：组织机构与职责 1、制度： 1）安全管理机构及配备（包括单位的主要负责人、安全管理机构、其它相关机构负责人、安全管理人员、工会代表等） 2）安全管理人员（包括企业负责人、安全管理负责人、安全管理人员持安全资质考核合格证书的情

3）安全管理人员机构和人员的管理制度 4）安全会议管理制度 2、文件： 1）安全管理机构组织机构图 2）安委会或安全领导小组设立文件 3）安全管理人员的任命文件 4）安全生产会议记录（每季度1次，会议要包括上次会议工作要求的落实情况，有未完成项要有整改措施） 5）安全生产工作职责（主要负责人、分管安全生产负责人、技术生产分管负责人、安全管理人员、车间班组负责人、所有从业人员等，均要以文件形式发布） 6）安全生产责任制（各部门、各单位、安全管理机构、生产、安全、技术等部门、各班组、各岗位等，均要以文件形式发布） 7）安全生产责任书 8）安全生产责任考核、奖惩制度及考核结果、实施情况 9）管理人员安全生产责任制及工作权限培训及记录表 10）安全生产责任制评审记录 要素三：安全生产投入

1、制度： 1）安全费用提取和使用管理制度 2）员工工伤保险管理制度 3）安全生产责任险管理制度 4）安全生产投入与保障制度 2、文件： 1）年度安全生产投入计划 2）安全生产投入科目及使用台帐 3）安全生产费用使用台帐 4）安全生产费用提取与使用的财务科目5）安全生产费用使用计划 6）安全生产费用归类统计台帐 7）安全生产责任险缴纳情况及凭证 8）工伤保险缴纳台帐及凭证 要素四：法律法规与安全管理制度 1、制度：

安全标准化各要素内容(最新)

危化品安全标准化记录台帐清单 一、法律法规和标准 1.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库。 2.法律法规定期更新记录。 3.安全生产法律、法规、标准及其他要求文件发放记录。 4.法规宣传培训计划、培训记录、档案。 5.安全生产法律、法规、标准及其他要求进行符合性评价记录、报告。 6.安全生产法律、法规、标准及其他要求不符合项整改计划、记录。 二、机构和职责 1.安全生产方针，年度安全生产目标发文 2.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划 3.各级组织的安全生产目标责任书 4.各级组织年度安全生产工作计划 5.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录 6.履职情况报告及安监部门出具的回执。（化工企业应按照规定频次，定期书面向当地安监部门报告主要负责人安全生产履职情况）。 7.查企业安全生产标准化实施方案 8.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录 9.安全文化建设计划或方案、安全文化体系有关文件（二级） 10.主要负责人安全承诺书 11.安全生产标准化资源配备文件及使用记录 12.查安委会会议记录或纪要

13.安全生产工作汇报资料 14.领导干部带班记录及考核记录 15.安全生产责任制文件及内容 16.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况 17.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件 18.注册安全工程师配备或委托文件 19.安全生产管理人员的学历、工作经历 20.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同) 21.管理部门设置文件 22.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件 23.建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件 24.安全生产费用台帐 25.企业为从业人员交纳保险凭证 26.缴存风险抵押金或投保安全责任保险的相关凭证。 三、风险管理 1.风险评价记录 2.选用的风险评价方法 3.风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容 4.风险评价报告 5.各级机构组织开展风险评价的有关文件 6.风险分析记录、风险评价报告