(理财经理)经纪关系建立表

附件9：

客户服务关系建立表

注：1、自然人填写客户姓名、身份证号码，特别提示、客户身份证复印件附后；

2、机构户填写机构名称、工商营业执照注册号，并在郑重声明栏中加盖机构公章，特

别提示、工商营业执照复印件附后。

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特别提示

尊敬的投资者：

理财经理是从事客户开发与基础服务、产品销售及综合业务拓展，为客户提供信息咨询并按一定比例收取佣金提成的服务人员。

在您投资股市，接受理财经理服务之时，我们郑重提醒您，认真阅读并谨记以下条款：

1、不全权授权理财经理进行股票、基金及衍生产品投资；

2、不把密码泄露给理财经理或其他人员，妥善进行帐户保管；

3、不与理财经理作盈利分成、亏损共担及投资保底的约定；

4、不接受理财经理提供非法融资；

5、定期查阅本人账户内的股票与资金余额，如有异议，一周内向本公司书面反映。否则，视同已确认。

6、不使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，让理财经理代为接收购买金融产品的资金；

7、如若违背以上条款，责任自负。

特此声明。

财通证券股份有限公司

业务经理绩效考核表

业务部经理绩效考核表 一、业务部经理岗位职责 1、工作职责： 人事职责： 1、负责新人产品知识、业务技能、经验交流等培训 2、在工作推进过程中，做好过程的管理与督促、经验交流与帮带工作，保证计划 指标的实现。 3、做好本部门指标考核工作，奖罚分明。 4、严格落实公司的各项管理、会议、纪律等制度。 5、负责本部门周会、月会、年会等会议的主持召开。 6、领导安排的其他工作 2、业务职责： 1、根据公司整体规划，制订市场拓展计划（开发新客户）。 2、根据公司整体规划，制订市场销售月度任务、季度任务以及年度任务，并合理 制定业务员任务，并督促协助其完成。 3、负责本区域产品的销售以及补货、收欠款 二、工作目标与考核 业务经理的工作内容可分为销售业绩管理和部门管理，为合理考核业务经理的的工作，建立业绩指标和管理绩效目标，其中业绩指标得分占考核得分的70%，管理绩效指标占30%。 1．业绩指标 业绩指标的构成、权重与考核标准如下表所示。

团队销售额20 目标值为 万元 每低1%，减分，完成率低于 %，该项 得分为0 销售增长率10 目标值 为 % 每低1%，减分，增长率低于 %，该项 得分为0 账款回收率10 目标值 为 % 每低1%，减分，回收率低于 %，该项 得分为0 坏账率 5 目标值为 ≤ % 每高1%，减分，市场占有率高于 %， 该项得分为0 新产品市场占有率 5 目标值 为 % 每低1%，减分，市场占有率低于 %， 该项得分为0 指标说明 销售额每个月1号到月末最后一天的销售额（按收入上交款，包括欠款）销售增长率 账款回收率 坏账率 新产品市场占有率 2．管理绩效目标 公司从部门管理、公司内部协作管理和客户管理三个角度来考核业务经理 的管理绩效，具体考核内容和评分标准如下表所示。

公司项目投资管理制度

深圳市达晨创业投资有限公司 项目投资管理制度 （2007年颁布，2009年10月第三次修订） 第一章总则 第一条为了保证公司投资决策的规范化、科学化、制度化、流程化，提高决策效率，优化投资程序，加强风险管控，保障公司管理资产的保值与增值，根据电广传媒《创业投资决策管理办法》(修订)，结合本公司实际情况，特制定本《项目投资管理制度》。 第二条《项目投资管理制度》是公司创投流程、管理的基本操作规范及指导制度。 第二章组织设置及职能 第三条董事会 董事会是公司内部投资决策的最高权利机构，负责对拟投资的项目进行公司内部的最终决策。 第四条投资决策委员会 投资决策委员会（以下简称“投委会”）是公司投资管理、决策的常设领导机构，由董事会指定成员担任。投委会负责对本制度进行修订及解释，并对项目的立项、决策进行评审，对制度的执行情况予以监督及考核，实施奖罚。 第五条部门职责 创投部门是项目流程管理的主要责任人。主要职责是对外进行项目的收集、筛选、沟通、谈判、签约及后续跟踪、服务等工作，对内按公司管理规定提供项目的相关资料。 风控部是项目流程管理的主要责任人和投委会的日常事务管理机构，直接对投委会负责。主要职责是代表投委会对投资流程监督、把关，项目的风险监控调查及投资相关事宜的管理。 财务部等相关业务部门主要职责是按照投资管理流程规定，履行相应职责及相关配合工作。 第三章投资流程 第六条创业投资项目遵循以下投资管理流程

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第四章具体投资流程及管理规定 第七条项目信息收集、筛选 创投部门投资经理负责项目信息的收集，内容包括项目方提供的《商业计划书》、项目的行业状况及未来发展趋势、主营业务、所有者资料、近两个会计年度的财务报表等。 投资经理依照自身经验，对项目进行初步分析筛选，有继续跟进价值的项目报部门立项讨论。 投资经理从项目开始接触到最终投资需全程记录《尽职调查底稿》（附件一）。 第八条部门立项 创投部门负责人是本部门项目立项的责任人。 投资经理根据项目信息收集、项目初步尽调及和企业方初步沟通结果，向部门提出立项申请。 部门负责人组织部门成员开会对项目立项进行讨论，按照一人一票的原则，达到或超过2/3人数同意，部门立项通过，投资经理方可进行进一步的尽职调查。同意人数未达到2/3的项目，部门立项不通过，部门投资总监可要求投资经理对项目重新调查或放弃项目。 部门投资总监拥有一票否决权，有权决定放弃项目或暂缓立项。 部门立项须形成会议纪要。参会成员必须在会议纪要上明示其意见（即同意或不同意）并签字确认。 第九条进一步尽职调查 部门立项通过后，项目进入进一步尽职调查阶段。 投资经理是进一步尽职调查的责任人，对项目做进一步的调研和考查。 在进一步尽职调查中，投资经理须注意按照公司行业划分的指导意见，与项目所属行业的投资总监充分合作，对项目进行调查。 尽职调查不合格的项目经部门投资总监批准后终止。 尽职调查符合公司要求，投资经理根据调查情况撰写《尽职调查报告》（附件二）。 第十条投委会立项初审

(完整word版)销售业务员绩效考核表.docx

销售业务员绩效考核表姓名：填表日期：年月日 考核项 考核标准考核指标 目（评分部门填写） 工作业绩销售完成率本月任务万元 销售增长率上月销售额万元 （60 分） 回款完成率计划回款金额万元 新客户开发人 1分：总结流于形式，没有价值 2分：思路基本清晰，有自己的思考在里面周总结 4分：能对工作清晰了解，对客户充跟进充 分，对自己的工作充分掌握 5分：工作成果超乎想象，积极对待各项工 作。并对未来工作有完善的计划。 团队协作个人利益服从集体利益 客户拜访根据外出单所填信息真实拜访客户 工作态度 （40 分）培训次、开会次 参加培训、会 议、活动活动次 出勤率迟到次数 / 请假次数 工作方式微信、 QQ群通知信息、邮件看到即回 日常行为规范公司各项规章制度 服从安排对领导工作按排的态度 考核时间范围：年月日-----年月日得分： 完成比得分 满分（分） 实际完成数值 评分部门备注 率（人 （评分部门） 资） （人资） 15实际销售额万元销售经理完成比率 = 实际完成销售额÷销售任务×100% 15本月销售额万元销售经理 增长率 = （本月销售额 - 上月销售额）÷上月销售额的绝 对值×100% 15实际回款金额万元销售经理完成率 = 实际回款金额 / 计划回款金额 *100% 15人销售经理完成比率 = 实际新客户数÷任务×100% 5漏发次-----销售经理无特殊说明不发周总结的情况出现一次扣 5 分3违规次销售经理 因个人原因而影响整个团队工作的情况出现一次，扣5 分。 ----- 无论通过何种途径了解到该员工未按照真实信息拜访3违规次销售经理 客户，扣分 5 分 销售经理（部 门组织活动 公司或本部门组织的各种培训、会议、活动。每缺席一3缺席次及培训） / 人 次扣 2 分。除出差外，无论何种原因。 资（公司组织 活动及培训） 15 迟到次 / 请假天（假 -----人资 出勤率达到 100%（出差不计），得满分，迟到超过3别）次，此项不得分 7不回 ___次-----人资如无特殊原因超过 1 小时不回复，此项不得分 2违规次-----人资公司所有现行制度，违法一次该项不得分 2违规次-----销售经理听从领导合理安排，恶意违背此项不得分

投资项目管理程序(doc 9个)4

投资项目管理程序(doc 9个)4

投资分析助理员工作说明书 一、岗位标识： 岗位名称：投资分析助理员岗位评级： 职位编码：直接上级：项目投资组业务主管 编制人：审核人： 编制日期：薪酬： 二、工作职责 1. 职责概述 在项目投资组主管的指导下，具体完成对公司投资项目的具体分析和前期论证工作，为有关领导的投资决策提供科学合理的依据。 2. 工作职责和范围 （1）根据公司发展战略要求，搜集适合公司发展的投资领域的相关信息，制定公司（年度）投资计划，并进行具体投资项目前期可行性分析及论证工作；

（2）在项目投资主管的指导下，具体组织公司投资决策机构的会议，呈报涉及公司重大对内对外投资问题计划； （3）负责对下属单位重大投资项目的立项审批和控制以及公司重大投资项目的汇总、整理及备案工作； （4）在项目投资主管的指导下，负责搜集投资对方基本情况和资信调查以及合同商或供应商的选择等工作； （5）参与投资谈判、签定合同或协议等项目中期管理等活动； （6）参与公司重大投资项目的后期验收与评价等工作； （7）具体跟踪及控制公司（年度）投资项目的完成情况，进行必要的项目效益分析工作，并为公司领导及统计部门工作提供相关数据。 三、额外职责要求 （1）根据公司的具体情况，在有关领导的指导下，制定并完善相应的投资制度； （2）完成领导交办的其他相关工作与任务。 四、监督及岗位关系 （一）所施监督与所受监督

六、职务权限 1、在项目组主管的领导下，对下属单位重大投资项目具有审批权、监督控制权； 2、对公司内涉及投资事项的其他部门或下属单位有取得相关数据的权力； 3、在项目主管的领导下，对投资对方（合同商或供应商）有选择权或建议选择权。 七、工作条件 本岗位工作属于智力管理工作，具较轻体力即可；工作环境中的温、湿度适中，无噪声、无粉尘污染，照明条件良好。 八、工作资历：具备两年以上相关工作经验。 九、身体条件：从事本岗位工作要求具有健康的体魄，精力充沛。 十、心理品质与能力要求 1. 智力：要求思维敏捷，具有很强的学习能力、推理判断能力； 2. 对事物的发展变化有较强的分析能力、计划能力、应变能力； 3. 对图形、数据、曲线的变化有敏锐的觉察能力和计算能力。 十一、所需知识和专业技能

销售经理绩效考核表34534.docx

姓名 序 号 考核项目1销售额 2客户转化率 任 务 3客户流失率 绩 效 4培训新业务员 5市场分析报告 6客户投诉解决 加权合计 序 考核指标 号 1以客户为中心行 为 考 核 2人际关系 销售经理考核评分表 考核期间：年月岗位 权 得分 指标要求评分等级自上结重 评级果40 达成销售额40 分 每月万达成 80%以上 30 分 %不足 80%为 10 分 30 20%以上30 分 10%-20%10 分 %10%以下0 分 10每月 3 个以内无流失 10 分 % 流失 60%0 分 107 个以上课时7 个以上课时 10 分 % 否则 0 分 每月 25 号前按标 每月 25号前按标准上交 5 分 5% 准上交 否则 0 分 5% 在一个工作日内按要求完成 5 分 响应 100% 解决 未达标 0 分 权 指标说明 自上结重 考核评分 级果 评1级：提供必要服务 2级：迅速而不可分辩解决客户需求 1级 5 分 3级：找出客户深层次（真实）需求并 2级 10 分 25提供相应产品服力 3级 15 分 % 4 级：成为客户信赖对象，并维护组织 4级 20 分 利益下影响客户决策 5级 25 分 5级：维护客户利益，而促进长远组织 利益 1级：接受邀请，维持正常工作关系 2 1级 5 分 级：建立融洽关系讨论非工作事例 级 10 分 253 2 级：社会交往普遍发生 级 15 分 %4 3 级：成为密友并能正当拓展业务 级 20 分 5 4 级：亲和力强，感染不同层次社会伙 级 25 分 5 伴成为战略合作方

1 级：承认结果，而不是强调愿望 1 级 5 分 2 级：承担责任，不推卸，不指责 2 级 10 分 3 承担责任 25 3 级 15 分 3 级：着手解决问题，减少业务流程 % 级：举一反三，改进业务流程 4 级 20 分 4 5 级：做事有预见，有防误设计 5 级 25 分 1 级：任命员工合理 2 级：能正确评价员工付出与回报协调 性 1 级 5 分 3 级：对员工业绩与态度进行客观评价 2 级 10 分 4 领导力 25 3 级 15 分 4 级：掌握岗位精确工作技术及全面专 % 4 级 20 分 家技术并组织实施产生良好效果，培 训员工为胜任力者 5 级 25 分 5 级：影响力大， 员工自愿追随并付出 贡献 加权合计 总 总分 =业绩考核得分× 80%+行为考核得分× 20%= 分 考 签字： 核 年 月 日 人

销售经理绩效考核表

销售经理考核评分表 考核期间：年月姓名岗位 任务绩效序 号 考核项目 权 重 指标要求评分等级 得分 自 评 上 级 结 果1 销售额40% 每月万 达成销售额40分 达成80%以上30分 不足80%为10分 2 客户转化率30% 20%以上 30分 10%-20% 10分 10%以下 0分 3 客户流失率10% 每月3个以内无流失10分 流失60%0分 4 培训新业务员10% 7个以上课时 7个以上课时10分 否则0分 5 市场分析报告5% 每月25号前按标 准上交 每月25号前按标准上 交5分 否则0分 6 客户投诉解决5% 在一个工作日内 响应100%解决 按要求完成5分 未达标0分 加权合计 行为考核序 号 考核指标 权 重 指标说明考核评分 自 评 上 级 结 果1 以客户为中心25% 1级：提供必要服务 2级：迅速而不可分辩解决客户需求 3级：找出客户深层次（真实）需求并 提供相应产品服力 4级：成为客户信赖对象，并维护组织 利益下影响客户决策 5级：维护客户利益，而促进长远组织 利益 1级5分 2级10分 3级15分 4级20分 5级25分 2 人际关系25% 1级：接受邀请，维持正常工作关系 2级：建立融洽关系讨论非工作事例 3级：社会交往普遍发生 4级：成为密友并能正当拓展业务 5级：亲和力强，感染不同层次社会伙 伴成为战略合作方 1级5分 2级10分 3级15分 4级20分 5级25分

3 承担责任25% 1级：承认结果，而不是强调愿望 2级：承担责任，不推卸，不指责 3级：着手解决问题，减少业务流程 4级：举一反三，改进业务流程 5级：做事有预见，有防误设计 1级5分 2级10分 3级15分 4级20分 5级25分 4 领导力25% 1级：任命员工合理 2级：能正确评价员工付出与回报协调 性 3级：对员工业绩与态度进行客观评价 4级：掌握岗位精确工作技术及全面专 家技术并组织实施产生良好效果，培 训员工为胜任力者 5级：影响力大，员工自愿追随并付出 贡献 1级5分 2级10分 3级15分 4级20分 5级25分 加权合计 总 分 总分=业绩考核得分×80%+行为考核得分×20%= 考核人签字： 年月日

(项目管理)项目投资价值分析报告模版

项目投资价值分析报告 第一部分概述 项目名称： 项目单位： 一、企业简介 １、目标企业的历史沿革，隶属关系，企业性质及制度；目前职工人数。 ２、地理位置，占地面积；各交通运输条件（铁、公路、码头和航空港口等），运输方式。 ３、年设计及实际生产能力，运营状况。 ４、产品种类，主导产品名称及产量。 ５、能源供应条件（水、电、汽、气、冷冻等）配套情况。 ６、主要原、辅、燃料的供应量及距离，费用情况。 ７、产品质量状况及产品在国内、外市场的定位与知名度。 ８、产品出口量、主要国家和国外市场份额。 二、项目概要 三、简要分析结论 第二部分团队和管理 一、董事长、法人代表 二、原有股东情况 三、主要管理人员 四、主要技术负责人员

五、员工和管理 管理及人力资源评价指标 1、内部调控是否合理 2、管理组织体系是否健全 3、管理层是否稳定团结 4、管理层对市场拓展、技术开发的重视程度 5、有否科学的人才培训计划 6、各层面的执行情况 第三部分产品和技术 一、产品介绍 二、产品应用领域及性能特点 三、主要技术内容 四、技术先进性 五、产品技术指标 六、国内外技术发展状况 产品评价指标 1）产品是否具有独特性，难以替代 2）产品的开发周期 3）产品的市场潜力 4）产品的产业化情况 5）产品结构是否合理 6）产品的生产途径

技术评价指标 1）技术的专有性（技术来源） 2）技术的保密性（专利保护） 3）技术的领先性 技术开发 1）技术开发投入占总收入的比重 2）技术开发体系与机构 3）技术储备情况 第四部分市场及竞争分析 一、市场需求 二、目前的市场状况 产品市场分布 三、产品应用市场前景分析 四、产品市场需求预测 五、产品市场竞争力分析 （1）产品质量竞争力分析 （2）生产成本竞争力分析 （3）产品技术竞争力分析 六、主要竞争对手分析 （1）国内主要竞争对手分析，列出前20名。做出竞争对手一览表。 （2）国外竞争对手分析

广西标准投资估算表(附估算依据文件全)

投资估算表 表9-1 单位：万元 序号工程和费用名称 估算价值（万元）技术经济指标 建筑工程费设备购置费设备安装费其他费用合计单位数量 综合单位造价 （元） 一第一部分：工程费用 1 建筑m2 5 给排水工程 6 消防工程 7 m2 8 绿化m2 9 10 运输设备 11 第一部分费用合计 二第二部分：其他费用 费用名称计算公式或依据 1 土地征购费亩2建设单位管理费桂财建[2003]1号，财建[2003]724号 3工程监理费桂价费[2007]159号 4 工程勘察费建筑（I×0.3～0.5%）市政（I×0.8～1.1%） 5工程设计费计价格[2002]10号

6工程造价咨询费预算编制费按(I×0.3%)施工0.4%,竣工0.3% 7施工图审查费桂价费字[2006]191号（5×1～10%）. 按工程概算分档计 8 环境影响咨询桂价费字[2002]100号,桂价费字[2007]572号 9 人防异地建设费桂价费字[2003]462号,桂减负办[2006]15号 10 白蚁防治费桂价费[2009]437号,桂价费[2010]137号 11 地震安全性评价费桂价费[2002]267号桂价费[2007]572号 12 地质灾害危险性评价费国务院令2003年第394号 13 水土保持设施补偿费及水土 流失防治费 桂价费[2007]262号 14 场地准备及临时设施费(I×0.5～2.0%) 15 招标代理服务费桂价费字[2003]7号，发改办价格[2003]857号 16 城市市政建设配套费桂财综[2007]54号，总投资的1.5% 17 办公和生活家具购置费按设计定员每人1000～2000元 18 人员培训费按设计定员的60%计算 工器具及生产家具购置费按设备购置费×1.0～2.0% 三第一、第二部分费用合计 四基本预备费民建（一＋二）×5～8%可研.13～16%建议书五建设投资 六铺底流动资金 七项目总投资

国家投资项目情况汇报

国家投资项目情况汇报 按照衡发改稽[20XX]02号文件要求，我局联合耒阳市监察局于10月下旬起对全市20XX年以来国家投资项目进行了一次全面自查。检查采取现场踏看、查阅资料与座谈相结合的方式，重点检查资金使用、工程进度、建设质量和项目管理等情况。现将具体情况汇报如下： 一、国家投资项目落实情况 近年来，我市一方面抢抓机遇争取国家资金支持，另一方面加强政府性投资项目的管理和改革，项目建设基本上能够按照基本建设程序和项目管理规定的要求组织实施和管理，发挥了政府投资的引导和带动作用，促进了我市经济社会协调发展。主要表现在以下几个方面。 (一)政府性投资效益明显。近年来，政府性投资方向明确，投资范围覆盖了基础设施、教育、文化、卫生、交通等公共服务产品，有效推动了我市经济社会和谐发展。农村安全饮水工程的建设有效解决了太平乡、长坪乡等一些贫困边远地区的百姓缺水、卫生用水问题，提高了老百姓的生活质量；大义新白石村小学、上架中学、小水镇小圩小学、耒阳市三中等学校建设改善了教学条件、推进了教育优质发展；水东江街道办事处社区卫生服务中心、永济镇卫生院、泗门洲镇卫生院、三都镇卫生院等一批卫生服务硬件设施的

建设，较好地缓解了老百姓看病难、看病贵等问题；检察院技侦大楼、法院审判庭的建设为推进全市法治工作提供了有力保障。另外，由于国家资金的引导带动，一些民间资本主动投入到公共设施建设中。如三都镇、龙塘镇等乡镇一些有钱老板主动出钱为家乡修路、建学校，三都镇朗生小学就是采取国家投入一部分、本地老板出资捐建一部分的方式建成。 (二)项目建设管理到位。政府性投资项目作为国家的民生工程，倍受社会关注，也得到了各项目责任单位和建设单位的重视。1、项目前期工作基本上按项目管理要求做到位。都能相应地制定安全生产、质量、财务管理，工程施工、监理、验收等规章制度。2、项目计划执行不走样。项目单位能够做到加强领导、组建项目管理机构，项目实施过程按基本建设程序要求进行。按照投资计划，制定相应进度控制目标，按目标计划施工，项目规模、性质、内容控制在项目下达的投资计划内。3、项目质量有保证。各项目建设单位严把质量关，强化责任管理，保障了工程建设质量。如水东江街道办事处社区卫生服务中心工程标准高、质量好，是全市社区服务中心的样板工程、示范点。耒阳九中宿舍楼工程从动工起，校长每天亲临工地，督促进度，检查质量。大义乡中学学生宿舍、新白石村小学教学楼等建设工程都达到了优质工程标准。

业务部经理绩效考核表(实用版)

广告公司业务部经理绩效考核表 序号考核内容标准分扣分考核 周期 指标说明及评分办法检查记录 （一）安全目标扣分项月本部门及本人不发生生产性各类人身伤亡及害事故，不发生同等及以上非生产性各类人身伤亡及害事故；不发生人为设备损坏事故。最高扣分30分。 （二）关键业绩指标60 1月订单签订率30%20月月订单签订率＝（月有效需求客户数－实际签订业务客户数）/月有效需求客户数×100%；每月至少收集5份有效客户信息及时上报总经理并及时策划跟踪业务，未达到扣2分，每超10个百分点加1分；不符合要求扣标准分。 2客户满意度≥99.5%20月客户满意度＝（月销售业务客户数－月销售业务客户调查满意评价数）/月销售业务客户数×100%；客户满意度由财务部负责开展。较标准每降低0.5个百分点扣1分；每超0.5个百分点加1分。 3合同执行率100%20月合同执行率＝（月销售业务合同应收帐款总额－月销售业务合同实收帐款总额）/月销售业务合同应收帐总款×100%；合同执行率由财务部负责考核。较标准每降低5个百分点扣2分。 （二）过程管控指标25 4客户信息及业务资料管理5月合同执行后，应按“一户一档案”或业务类别模式及时建立客户信息和业务数据录入；按照业务涉及部门和人员创建工单与督办处理计划，确保各环节可控。未按要求执行扣标准分；数据与实际不符每客户扣1分；未建立的每客户扣2分，至标准分扣完为止。 5按时上报分析报告5月次月第5个工作日前向直接上级提交上月、季、年市场分析报告。未按时每延迟1天扣1分；报告格式不按要求撰写或填报的，每次扣2分；撰写报告与实际业务不符的视为虚假报告，扣标准分。 6客户资信调查5月对正式合作客户的资信调查，应形成标准的记录表格。未调查上报的扣标准分；所报资信信息错误的视为虚报，扣标准分；根据上级授权办理合同签订事宜 7设计修改确认5月按客户要求提供样品及设计样稿，与客户及时沟通，与客户形成一致意见的须由客户在确定的设计样稿签字认可。未履行认可的，视为没有及时与客户沟通，扣标准分，并且制作后客户提出修改意见造成的物料、工时损失由当事人承担。 （四）成本费用控制5月不按规定使用办公费、车辆运输费、差旅费、加班费、业务招待费的每次扣1分，扣减至0分为止；虚报费用的扣标准分，并将多报部份从中扣除。 1

投资项目管理知识(doc 10个)5

投资项目管理知识(doc 10个)5

内部会计控制规范——对外投资（试行） 第一章总则 第一条为了加强单位对外投资的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国会计法》和《内部会计控制规范——基本规范（试行）》等法律法规，制定本规范。 第二条本规范适用于公司、企业和有对外长期投资业务的其他单位（以下统称单位）。对外短期投资业务的内部控制可参照执行。 国家有关法律法规对单位对外投资业务另有规定的，从其规定。 第三条国务院有关部门可以根据国家有关法律法规和本规范，制定本部门或本系统的对外投资内部控制规定。 各单位应当根据国家有关法律法规和本规范，结合部门或系统的对外投资内部控制规定，建立适合本单位业务特点和管理要求的对外投资内部控制制度，明确对外投资决策、执行、处置等环节的控制方法、措施和程序。 第四条单位负责人对本单位对外投资内部控制的建立健全和有效实施负责。 第二章岗位分工与授权批准 第五条单位应当建立对外投资业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责、权限，确保办理对外投资业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。 对外投资不相容岗位至少包括： （一）对外投资项目可行性研究与评估； （二）对外投资的决策与执行； （三）对外投资处置的审批与执行。 第六条单位办理对外投资业务的相关人员应当具备良好的职业道德，掌握金融、投资、财会、法律等方面的专业知识。 单位对办理对外投资业务的人员，可以根据具体情况定期进行岗位轮换。 第七条单位应当建立对外投资业务授权批准制度，明确授权批准的方式、程序和相关控制措施，规定审批人的权限、责任以及经办人的职责范围和工作要求。

投资项目管理知识(doc 10个)1

投资项目管理知识(doc 10个)1

电子商务与风险投资及资本退出机制 一、金融深化对网络企业发展的重要推动作用 我们正处在经济全球化和全球信息化两大潮流席卷世界的信息时代，而金融深化是加大这两大潮流力量和速度的重要动能。所谓金融深化是指集中社会资金用于资本性投入的规模扩大、能力提高。可以说，如果没有风险投资和纳斯达克股票市场等新型融资手段和融资渠道，网络企业不可能有今天的辉煌，许多网络技术精英可能仍在端着“金碗”讨饭吃，电子商务的推广应用也会远为落后。 正是风险投资为高风险、高回报的新创意或新技术成果迅速转化为产品、进入市场架起了桥梁，给以因特网技术为代表的现代信息技术持续发展创新插上了翅膀，加速经济和社会信息化，改造传统产业，推动产业优化升级和工业化在更高水平的实现。与此同时，高新技术成果的转化也为风险投资者带来丰厚的投资回报，吸引更多的投资者进入这一领域。日本孙正义靠对网络企业的风险投资获利甚巨创建资本雄厚的软银集团已是人所共知的故事，Intel公司也被美国《新闻周刊》评为风险投资之王，有人讲Intel是金手指,只要它投资的公司十有八九能上市，在全球投资的450家企业中,目前已有150家上市,剩下300家公司,每周都有一至两家上市。 二、公司上市与下市 风险投资必须有退出机制，股票上市是一种最顺利、快捷的退出方式，纳斯达克股市适应高新技术企业成立时间短、经营不确定性强等特点，降低了上市“门槛”，因而成为众多风险投资企业上市的首选。但上市并不是坐上“铁交椅”，如果企业经营状况得不到股民认可，发展前景暗淡，也随时可能被“驱逐”出去。下市作为纳斯达克的常见现象，正体现了追求高收益要承担高风险的利益平衡关系。 从1995年初到2000年一季度，5000多家在纳斯达克上市的企业中，已有1179家遭到摘牌，近3年来摘牌企业的数量要超过上市企业的数量，因此虽不断有新股上市，但纳斯达克上市公司总数却减少了727家。2000年一季度新上市企业176家，而摘牌企业有173家。造成上市公司数目减少的原因，一是纳斯达克市场股价波动下滑，不少公司推迟上市；二是大企业收购许多还在成长阶段的上市公司，使这些公司摘牌；三是有些企业股价大幅下跌，无力回升，丧失了上市资格。按照纳斯达克的股价交易标准，倘若上市公司股价30个交易日低于1美元，必须在90个交易日内回升到1美元，并一连守稳10天，否则就要除名。纳斯达克关于公司下市的股价标准规定看似宽松，但并未因此充斥劣质股，原因在于西方发达国家拥有发达、方便的公司购并机制，业绩差的公司很容易成为廉价收购的目标，无需管理部门执行下市制度就因收购而下市。 在国际成熟的证券市场上，上市公司下市制度是证券市场制度的重要内容之一。国外证券市场将上市公司退市分为三种情况：第一种情况是上市公司因不符合上市标准被交易所宣布退市(或称摘牌)；第二种情况是原来在多个市场上挂牌交易的公司，经证券交易所批准，上市公司主动提出撤回上市；第三种情况是上市公司转为非上市公司，指的是上市公司的股票或者资产被非上市公司或其他投资者收购，从而终止上市的企业重组形式。以日本纳斯达克市场的规定为例，出现下列情况之一的公司将予以摘牌：

业务经理考核标准

业务经理考核标准 业务经理考核标准 考 核项目考核内容考核标准和打分说明 标 准 分 数 公司任务每月例会前２天上交部 门计划总结，报表，培 训计划，并分解落实 １、未及时上交的扣１分，未分解落实的扣２分 ２、无故缺席会议的扣２分，迟到的扣１分 ３、未实施决议的扣２分，拖延完成的扣１分 ４、未完成一个指标扣２分 ５、不积极配合活动的扣２分，未完成交办任务的扣２分 20 按时参加公司各项会 议，按时完成各项会议 决议 努力完成公司制定的月 度计划目标（维修辆次 ＼维修工时） 按要求配合公司各项活 动，完成公司交办的其 他任务 接待管理出门迎接顾客， １、未使用ＣＳ件和叶子板罩的扣１分 ２、未经三级检验出厂的扣２分 ３、内返外返不登记的扣１分 ４、修理工未按流程规范、操作规范施工的扣２分 ５、维修车辆未按时出厂的扣１分 ６、维修出厂车辆未清洗、清洁的扣１分 20 完工车辆实施三级检 验，检查人员和完检人 员必须签字 规范管理返工车辆，内 返外返必须登记 规范操作工艺，各岗位 必须按流程规范＼操作 规范施工 有序调度，合理安排工 位，保证维修车辆按时 出厂 安排修好车辆的洗车， 保证交付车辆清洁卫生 员工管理组织落实培训＼转训工 作 １、未落实员工培训、转训，每次扣１分 ２、未对下属员工进行考核扣２分，无考核记录扣１分 ３、员工内部发生争吵、打架斗殴扣２分，因各下属员工或部门不互相配 合、互相扯皮、推卸责任的扣２分 ４、下属员工违反规章制度或厂纪厂规的，每例扣１分 10 认真考核下属员工绩效 团结员工，加强内部合 作，发现团队精神 认真贯彻落实公司各项

规章制度＼厂纪厂规 ５Ｓ管理车间各项设备工具摆放 有序，有专人定期保养、 各项标识清楚明确 １、设备工具摆放无序杂乱扣１分，无专人保养扣１分 ２、各项标识不清楚、不明确扣１分，员工不装工作服、不带工作牌，每 例扣１分 ３、工作场所内脏、乱、杂，物品不整齐，每例扣１分 ４、包干区未清扫、有垃圾或杂物堆放，每次扣１分 ５、施工时工具、油水、旧件落地，每例扣１分６、工具房、工具箱内工 具管理杂乱、摆放无序，每例扣１分 15 员工工作服、工作牌按 规定装戴，并保持整洁、 注意礼仪 各工作场所保持干净整 洁、无杂物、垃圾堆积， 物品整齐、有序 施工现场三不落地，旧 件摆放整齐有序 包干区内无垃圾、不乱 堆杂物 各项设备定置管理、工 具箱内工具摆放有序整 齐 安全管理认真落实三级检验制 度，检验合格才能出厂 １、未检验就出厂的车辆出现事故或质量问题，扣５分，并根据实际情况 承担责任 ２、员工未按操作规程作业扣５分，发生安全事故的根据实际情况承担责 任 ３、未定期宣传安全生产知识的，扣２分 ４、待修设备无标识扣２分，未进行定期检测每例扣２分，造成事故损失 的根据实际情况承担责任 ５、未保护好顾客维修车辆或随车物品的扣２分，并根据实际情况承担责 任 ６、未严格执行车辆移动定人负责制度，扣５分，发生事故的根据实际情 况承担责任 20 严格按操作规程规范作 业 认真宣传安全工作，注 意施工安全 各项设备定期检测检 修，待修设备及时标识 并及时组织修理 定期检查各项安全隐患 ＼检查消防设施设备 保护好顾客财产安全 （维修车辆＼随车物品 等） 严格执行内部车辆移动 定人负责制度 外部联络按一汽公司要求履行服 务经理外部联络职责 １、未完成一汽公司交付的任务或工作，造成公司被警告、处分、扣分等 的，扣２分 ２、同一汽领导或巡视员争吵或无理要求的扣２分３、未认真落实 一汽公司文件要求的，扣２分４、未处理好同维修管理部门的 关系的扣２分５、未认真执行上级管理部门交付的工作或任务 的扣２分 15 同一汽公司各级领导保 持良好关系，处理好同 巡视员的工作关系 认真执行一汽公司的各 项文件规定和活动要求 认真做好巡视员交付的 指导和改进工作 处理好同行业管理处等 维修管理部门的关系

公司业务部绩效考核制度

业务部绩效考核制度 一、考核指标： 公司对销售人员的考核指标有：销售计划（数量）完成率、销售额增长率、销售价格保持率、销售费用、欠款回收率、访问成功率、顾客意见发生率、新顾客开发率、老顾客保持率。 二、考核频次： 1、月度考核，每月评分一次。 2、年度考核，公司每半年核算每一位销售员年度考核得分，即销售员年度考核得分=（销售人员该年度6个月度考核分之和）÷6。 3、每月8日前，将被考核人员考核表报送人事部。 三、考核细则： 月度考核得分=（日常工作考核得分×70%）＋（出勤×30%） 出勤（百分制）：30% 当月满勤100分，缺勤1天扣4分。（半天按1天计） 四、销售员日常工作考核（百分制）：70% 1、客户的管理方面（30分），出现下列情况，每项扣5分，情节严重者该项不得分。 （1）未完成每月的客户开发维护计划； （2）客户存在问题，销售员未能及时解决； （3）没有严格执行公司销售政策，缺乏对公司产品的了解； （4）没有很好的执行公司领导取得的订单； （5）客户反馈表对销售员工作不满意；

（6）回款不及时； 2、销售员管理方面（70分） （1）周报（40分）：认真填写《周工作汇报表》，未按时交付、字迹潦草、难以辨认等，此项不得分； ①上周工作总结（10分）：必须如实填写，如发现与所填内容不符的该项不得分； ②下周工作计划（10分）：必须如实填写，如发现与所填内容不符的该项不得分； ③客户走访情况（10分）：每周须走访1家以上，并对走访情况在周报上做详细记录，不得漏项。如连续走访同一家客户将《客户拜访纪实》一同上交，如不交者该项不得分；（每项扣3分，2项以上不填者该项不得分）； ④跟单记录（10分）：对于签订的订单合同及跟踪施工过程需填写每日跟单记录，以备日后查询； （2）市场信息反馈（10分）：必须如实填写，如发现与所填内容不符的该项不得分； （3）产品质量问题反馈（5分）：认真填写，要求做到及时有效； （4）周转车辆管理（5分）：销售员须严格遵守公司《周转车辆管理制度》。如发现违反《周转车管理制度》中任何一项条款，该考核分数全部扣除。 （5）内部培训（10分）：无缺席，成绩优秀者得10分，缺席一次扣3分，由人事部负责考核。 注：如连续不上交材料者，视情节轻重给予加倍扣分。 （六）考核权限： 1、采取逐级考核原则。 2、销售员的考核由主管评分，由人事部负责考核汇总，业务经理初审，分管副总经理复审。 3、主管的考核由公司业务经理评分，由人事部负责考核汇总，分管销售副总经理初审，总经理复审。 4、公司销售主管以上人员的考核由公司董事长（或授权人）考核。

投资估算表

投资估算 （一）投资估算依据 1.《贵州省建筑工程计价定额》（2004） 2.《贵州省安装工程计价定额》（2004） 3.设计概算定额 4.造价信息及同类工程造价 （二）估算范围及内容 本项目投资估算范围包括本项目的工程费用、工程建设其他费用以及预备费等。 1.投资估算说明 (1)工程费用主要包括生产厂房和办公生活用房。 (2)工程建设其他费用主要包括土地费用、前期工程咨询费、建设单位管理费、勘察设计费、施工图审查费、工程监理费、建设工程招标代理费、造价咨询费、环境影响评价费、其他费用等费用。 土地费用：根据业主提供信息，本项目土地费用为520万元。 前期工程咨询费：按“国家计委关于印发建设项目前期工作咨询收费暂行规定的通知（计价格[1999]1283号）”文件规定，并参考市场价格测算。 建设单位管理费按财建（2002）394号文件规定测算。 勘察设计费：根据国家物价局和建设部费字[2002]10号文发布的工程勘察和工程设计收费标准。 施工图审查费：按黔建房调[2002]226号文件计算。 工程监理费：参照“关于印发《建设工程监理与相关服务收费管理规定》的通知（发改价格[2007]670号）”文件规定，并参考市场价格测算。

工程招标代理费：“中华人民共和国国家计划委员会关于招标代理服务收费管理暂行办法（计价格[2002]1980号）”文件规定，并参考市场价格测算。 环境影响评价费：按“关于规范环境影响咨询收费有关问题的通知（计价格[2002]125号）”文件规定，并参考市场价格测算。 （3）预备费 预备费是项目实施过程当中可能发生难以预料的支出及由于建设期内可能发生材料、设备、人工等价格上涨引起的投资增加，需事先留用的费用。预备费为工程费用和工程建设其他费用的5%。 （三）估算结果 本项目总投资4679.4万元。详见下表。 序号工程费用名 称 工程费用安装费用其他费用合计备注 (一) 第一部分工 程费用 2693.6 645 100 3438.6 单位：万 1 主体工程2693.6 2693.6 -1 土建工程 （27045.63 ㎡） 2693.6 2693.6 -2 发货装配车 间（5400㎡） 486 486 0.09/㎡ -3 生产车间 （17320.57 ㎡） 1558.9 1558.9 0.09/㎡ -4 辅助用房 （2138.58 ㎡） 320.8 320.8 0.15/㎡ -5 办公用房 （2186.48 ㎡） 328 328 0.15/㎡ 2 公用工程645 100 745 -1 给排水工程 工程 189 189

投资估算表

经济指标 综合技术经济指标

投资估算表、投资成本费用估算汇总表（表1） 1、开发成本 、资金筹措与投入计划及贷款 1、资金筹措与投入计划

本项目开发投资的资金来源有三个渠道：一是自有资金，二是银行贷款，三是预售收入用于内部资金周转部分

2、资金运作方式如下：自有资金全部用于投资；预售收入扣除 与销售有关稅费后用于投资；此外若还缺资金，则向银行贷款。 3、本项目开发总投资（不含贷款利息）共计约56400万元，扣除已支付的土地 款12993万元，实际需要总投资为43407万元，按规定资金投入不少于总投资的20%, 由此计算可需自有资金8680万元，融资贷款按10000万元，预售房收入用于投资合 计24727万元。 4、一标段开发面积约51000平米，其中住宅约48000平米，商业约5000平米， 预估整个一标段开发需用资金约10000万元，自有资金按20%准备，需用资金2000 万元，贷款可按4000万元考虑，剩余4000万元资金缺口以销售收入来周转。 销售收入预测表 备注：1、住宅均价按4350元/平米计；2、商业均价按8000元/平米计；3、地下车库均价按8000元 /个计4、商业2019年按30%去化率考虑，剩余按2?3年去化完成；5、车位2019年按50个去化率考虑，剩余按2?3年去化完成； 预计二季度一标段住宅开盘去化率64%,销售金额为13000万元， 三、四季度销售金额为5243万元，到2017年年底预计一标段住宅去化率90%,

销售额为18200万元。 2、一标段项目运营期间资金投入按预估资金的70%计，需要投入运营资金7000

销售(人员)经理绩效考核标准表格.doc

销售经理考核评分表 姓名 序 号 1 2 任 务 绩3效 4 5 6 行序为号 岗位 权 考核项目指标要求 重 销售额40% 每月300万 每月 10 个 新客户开发量20% 每月 3 个以内 客户流失率10% 7 个以上课时 培训新业务员10% 每月 5 号前按标 准上交 市场分析报告10% 在一个工作日内 客户投诉解决 10% 响应 100%解决 加权合计 权 考核指标指标说明 重 考核期间：年月 得分 评分等级自上结 评级果 达成销售额40 分 达成 90%以上 30 分 不足 90%为 0 分 10 个以上 20 分 7-10 个 10 分 低于 7 个 0 分 无流失 10 分 3 个以内 5 分 超过 3 个 0 分 7 个以上课时10 分 否则 0 分 每月 5 号前按标准上交 10分 否则 0 分 按要求完成10 分 未达标 0 分 自上结 考核评分 评级果

考 1 级：提供必要服务 核 2 级：迅速而不可分辩解决客户需求 3 1 级 5 分 级：找出客户深层次（真实）需求并 2 级 10 分 提供相应产品服力 1以客户为中心25% 3 级 15 分 4 级：成为客户信赖对象，并维护组织 4 级 20 分 利益下影响客户决策 5 5 级 25 分 级：维护客户利益，而促进长远组织 利益 1 级：接受邀请，维持正常工作关系 1 级 5 分 2 级：建立融洽关系讨论非工作事例 2 级 10 分 3 级：社会交往普遍发生 2 人际关系25% 3 级 15 分 4 级：成为密友并能正当拓展业务 4 级 20 分 5 级：亲和力强，感染不同层次社会伙 5 级 25 分 伴成为战略合作方 1 级：承认结果，而不是强调愿望 1 级 5 分 2 级：承担责任，不推卸，不指责 2 级 10 分 3 承担责任25% 3 级：着手解决问题，减少业务流程 3 级 15 分 4 级：举一反三，改进业务流程 4 级 20 分 5 级：做事有预见，有防误设计 5 级 25 分

(模板)投资项目管理制度

投资项目管理制度 第一章总则 第一条为规范公司项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，根据《公司章程》及其他有关规定，特制定本制度。 第二条本制度所称投资项目，特指公司的直接投资业务项目。 第三条本制度规范直接投资业务的基本原则，包括涉及直接投资各环节之间的业务关系、各个环节的权责等。 第四条公司所进行的项目投资行为，必须遵守本制度。 第二章投资项目管理的基本目标和原则 第五条公司进行投资项目管理的基本目标是：在遵守国家法律法规的前提下，以规范、诚信、高效的工作，为项目公司提供稳定的资金、技术、信息支持，寻求公司投资资金的安全性和高回报性。 投资目标为中短期内（原则上不超过3年）可以公开上市的公司股权；以自有资金开展直接投资业务，不得以借入资金或者接受他人委托开展直接投资业务；尚未用于投资的资金以现金或者现金等价物的形式存放；不得对外提供担保。 第六条公司在项目投资管理中必须遵循以下原则： （一）遵守国家有关法律、法规，坚持规范、高效的投资策略。 （二）直接投资的管理原则是分级管理，明确授权、规范操作、严格监管。坚持投资决策中涉及的部门和个人权利与有关责任相对称的原则，做到决策有据、执行有效、责任明确。 （三）投资项目的管理方式采取投资管理部领导下的投资项目小组负责制。 （四）投资项目的管理既要恪守公司投资理念，又要根据不同目标公司的具体情况制定相应的投资方案。 （五）公司项目投资方向：符合国家宏观经济政策和产业政策、管理团队相对稳定、基本具备上市条件、拟于证券市场公开发行上市的公司。 （六）公司项目投资策略是：侧重投资重点发展行业的优质企业，构建最优

投资项目管理知识(doc 10个)2

投资项目管理知识(doc 10个)2

管理咨询：最有价值的投资 管理咨询：一定创造价值吗？ 发达国家的经验已经证明，管理咨询行业对企业的发展乃至整个国民经济的振兴意义重大，但这并不意味着所有的咨询都能带来价值。相反，当咨询公司能力不足时，对企业所造成的损失不仅仅是几十上百万的咨询费用，还有时间、企业管理层和员工所付出的努力以及其它机会成本。更为严重的是不适合企业情况的咨询方案的实施，可能会给企业带来负面影响甚至巨大的损失。那么，怎么样才能够使管理咨询活动真正为企业创造价值呢？ 企业必须注意两方面的问题：一是选择优秀的、能够真正为企业解决问题的管理咨询公司去为企业服务；二是在咨询项目进行过程中与咨询公司积极配合。只有这样，才能使企业与咨询公司合作这项战略性活动成为真正有价值的。 你能走多远，在于你与谁同行 在企业聘请专业管理咨询公司之前，应该首先制订选择咨询公司的标准和评审方式。之后，通过电话、电子邮件、传真等方式向咨询

公司传达咨询意向或招标书。此时考察咨询公司的能力并确定合作对象的过程就开始了。 首先要考察咨询公司的反应速度，这是一个很重要的指标。一般情况下，如果咨询公司不能在企业发出招标书或咨询合作意向后的三天内与企业接触，则说明该咨询公司可能缺乏完善的客户服务系统。这往往意味着咨询公司内部管理存在问题。试想，如果咨询公司连自己内部的管理问题都没有解决，又谈何给企业解决实际问题呢？ 其次要咨询公司的能力展示报告。在与客户进行初步接触后，咨询公司一般应给企业寄送服务介绍，或者称之为能力展示报告。这是企业对咨询公司进行进一步了解的重要文件。在这份文件中，客户可以从以下方面考察咨询公司的能力： ――咨询公司的基本情况、背景、主要业务方向、全职咨询顾问数量及水平等； ――咨询公司所服务的主要客户及其规模、行业、企业性质及服务内容。一是考察咨询公司是否有在产品、地域、业务等方面与本企业相同或相近的客户服务的经历。二是考察咨询公司所列出的以前给客户提供服务的方案摘录，看是否具有针对性和可操作性。由于此时还无法判断咨询公司解决企业特定问题的能力，因此通过对咨询公司经验的考察来判断其能力是必要的。当然这只是在初步接触时的一个参考。