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一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0?5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

1.某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则1万元债券可转换为(D)股普通股票。

A.500 B 300

C 250

D 400

2.外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，累计不超过(C)。

A.25% B? 30%

C. 33% D? 49%

3.股票的内在价值是指(C)。

A.股票票而上的标明金额B?股票的成交市价

c.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值

4.由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是(B )Co

A.差额包销

B.全额包销

C.封闭式包销

D.开放式包销

5?内幕信息不包括(C )Bo

A.公司殷权结构的重大变化

B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

C.公司高级管理人员的变更

D.上市公司收购的有关方案

6.外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场(B)o

A.同属发行人所在国家

B.同属另一个国家

C.分属不同国家

D.随意决定

7.股票格式要求有公司盖章和(B)签名。

A.发起人

B.董事长

C.总经理

D.持有人

8.从币种的角度分析，国际债券的(C)大于国内债券。

A.通货膨胀风险

B.利率风险

C.汇率风险

D.信用风险

9.基金资产的估值是指对基金的(C )按一定的价格进行估算。

A.资产总值

B.资产市值

C.资产净值

D.资产面值

10.存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括(A)Co

A?按冬ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR 发行国

B?负责ADR的注册和过户

C.负责保管ADR所代表的基础证券

D.负责对公司管理监督

11.买入注销是指发行人在债券未到期前按(C)的债券而注销债务。

A.发行价格B?承销价格

C.市场价格

D.票面金额

12.在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的(A)。

A.通常利率提高会降低期权价格的机会成本

B.通常权利期间与时间价值的变动方向是一致的

C.通常权利期间越长，期权价格越高

D.通常协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小

13.股票投资的资本增值收益来自于(B )Co

A.股票股息

B.低买高卖的价差收益

C.公积金转增股本

D.税后利润

14.股票的理论价格公式为：股票价格=(C)O

A.预期股息x市场利率

B.票面金额x市场利率

C.预期股息/市场利率

D.票面金额/市场利率

15.监事会对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的(B )A在会议记录上签字。

A.监事

B.董事

C.股东

D.独立董事

16.对社会公益基金认识不正确的是(B )。

A.将收益用于指定的社会公益事业的基金

B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者

17.1982年1月，(B )。在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

A.国民信托投资公司

B.中国信托投资公司

C.中华信托投资公司

D.中国国际信托投资公司

18.自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易岀售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过(A),在24个月内不得超过()。

A.5%. 10%

B. 10%, 20%

C. 10%, 25% D? 15%, 25%

19.下列关于债券与股票的比较，错误的是(D)。

A.债券和股票都属于有价证券

B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且

有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的

C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

20.(A),我国停止发行国债。

A.20世纪60年代和70年代

B. 20世纪50年代和60年代

C. 20世纪80年代和90年代

D. 20世纪70年代和80年代

21.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为(B)两个品种。

A.工业企业债券和商业企业债券

B.中央企业债券和地方企业债券

C.外资企业债券和内资企业债券

D.国有企业债券和集体金业债券

22.目前，我国基金大部分按照（C）B的比例计提基金管理费。

A.1% B? I. 5%

C?2% D?2?5%

23.屮国基金业对外开放的步伐越来越快，截至2006年末，我国已有基金管理公司58家，其中，中外合资基金管理公司（D）A家。

A.24

B. 20

C. 18 D ?15

24.关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（B ）D0

A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度

25.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即s股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（C）

A.3% B? 4%

C?5% D?6%

26.非公开发行是指(A)。

A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

C.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

D.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

27.关于申请评审规范类证券公司的财务指标要求的叙述，错误的是

(D)o

A.设立并持续经营1年或1年以上

B.融1年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)

C.最近1年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%,因证券公司发债提供的反担保除外

D.最近1年净资本不低于净资产的60%

2&证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由(A)代扣代收。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.基金公司

C.证券交易所

D.证监会

29.一般不需要进行证券信用评级的证券是(C)D

A.地方政府债券B公司债券C.优先股票D普通债券

30.有限责任公司的副经理由(A) D聘任或者解聘。

A董事会B股东会

C懂事长D经理

3L从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是(C) A

A.收益增长

B.收益减少

C.资本利得

D.资本损失

32.政府债券之所以被称之为“金边债券"主要是因为(A)o

A.安全性高

B.流动性强

C.收益稳定

D.享有免税待遇

33.按证券的募集方式分类，有价证券可分为(C)。

A.上市证券与非上市证券

B.国内证券和国际证券

C.公募证券和私募证券

D.固定收益证券和变动收益证券

34.在以下几种基金中，管理费率最低的是(C )Ao

A.货币基金

B.股票基金

C.债券基金

D.认股权证基金

35.某投资者30元/股的价格买人某公司股票并持有1年，分得现金股息3?6元，其股利收益率为(B )Co股利收益率二每股红利/每股市价=3.6/30=12%

A.10% B? 15%

C. 12% D? 18%

36.普通股票和优先股票是按(A)分类的。

A.股东享有的权利

B.股票的格式

C.股票的价值D?股东的风险和收益

37.利率期货以(C)D作为交易的标的物。

A.浮动利率

B.固定利率

C.市场利率

D.固定利率的有价证券

3&作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是(D )。

A.股票股息

B.负债股息

C.财产股息

D.建业股息

39?可转换优先股可以转换成为普通股和(B )Ao

A?另一种优先股B.公众股

C.国家股

D.流通股

40.1993年7月，(A)B以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。

A.中国石化

B.上海石化

C.北京石化

D.广州石化

41.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的收益，称之为(B)。

A.资本利得

B.红利

C.资本增值收益

D.股票股息

42.下列不属于证券中介机构的是(A)。

A.证券业协会

B.会计审计机构

C.律师事务所

D.资产评估机构

43.我国《证券法》规定，证券公司(C)的规定倍数。

A?对外债权总额不得超过其净资产额

B.对外负债总额不得低于其净资产额

C.对外负债总额不得超过其净资产额

D.对外负债总额可以不限于其净资产额

44.有限责任公司的监事会会议每年至少召开(A)次。

A. 1 B? 2

C?3D?4

45.新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由(A)受理。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.国务院

D.中国人民银行

46.截至2006年底，已有(A)B家合格境外机构投资者获得中国证监

会批准进入我国证券市场。

A.34 B ? 44

C?54 D?64

47.(B )A属于财政政策的手段。

A.调节税率

B.存款准备金制度

C.再贴现政策

D.公开市场业务

48.附有赎回选择权条款的债券是指(A)。

A.债券发行人具有在到期E1之前买回全部或部分债券的权利

B.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利

C.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

D.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

49.龙债券是(B )。

A.专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

B.指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

C.指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

D.指在除FI本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标

价的债券

50.下列说法正确的是(C )Ao

A.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐口计算并累计, 按月支付给托管人

B.我国封闭式基金按照0. 33%的比例计提基金托管费

C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0?25%

D.股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

51.外汇期货交易自1972年在(A )D所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。

A.伦敦国际金融期权期货交易所

B.欧洲交易所

C.纽约交易所

D.芝加哥商业交易所

52 ?下列不属于影响金融期货价格的主要因素是(D)。

A.现货价格

B.要求的收益率或贴现率

C.现货金融工具的付息情况

D.汇率的变动

53.道琼斯指数股价综合平均数的编制对象是(A)。

A.30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股

票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

B.30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股

票和20种具有代表性的公用事业大公司股票

C.20家著名大工商业公司股票，0家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

D.20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

54.目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是(B)。

A.总额结算

B.净额结算

C.差额结算

D.统一结算

55.(B )A制定了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.全国人大

D.人民银行

56.(B )C负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

57.发行对象仅限于个人的国债是(B )Ao

A.储蓄国债(电子式)B?记账式国债

C.战争国债

D.凭证式国债

58.公司不以任何资产作担保而发行的债券是(A)。

A.信用公司债

B.保证公司债

C.抵押公司债

D.信托公司债

59.认购公司型基金的投资人是基金公司的(A)Co

A.债权人B?收益人

C.股东

D.委托人

60.根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经(D)批准。

A.中国人民银行

B.当地政府

C.财政部

D.国务院证券监督管理机构

61.下列不属于证券中介机构的是(A)。

A.证券业协会

B.会计审计机构

C.律师事务所

D.资产评估机构

62.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的(C)特征。

A.跨期性

B.期限性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

63.可转换公司债券是(B)C?

A?风险管理型创新的重要成果B.增强流动性型的创新的重要成果C.信用创造型创新的重要成果D.股权创新型的重要成果

64?证券从业人员禁止的行为是(C)。

A?举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C.以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

65 ?契约型基金是基于(C)而组织起来的代理投资行为。

A.委托原理

B.代理原理

C.契约原理

D.公约原理

66.股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于

(B)o

A.要式证券

B.资本证券

C.综合权利证券

D.物权证券

67.关于凭证式债券的论述不正确的是(C )Do

A.我国1994年开始发行凭证式国债

B.我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行

C.券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额

D.可记名、挂失，可以上市流通，从购买之日起计息

68.欧洲债券是指(A )Co

A.借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券

B.借款人在木国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

C.某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券

D.某一国借款人在本国发行以外币为面值的债券

69.公认最早的基金机构是(A)Bo

A.英国信托基金

B.海外和殖民地政府信托组织

C.英国国际信托组织

D.英国皇家信托组织

70.交易所交易基金的期权属于(C)。

A.单只股票期权

B.货币期权

c.股票组合期权D.股票指数期权

二、不定项选择题(本大题共60小题，每小题0?5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

1.截至2003年12月，已成立的中外合资证券公司包括(ABCD)AB。

A.华欧国际

B.长江巴黎百富勤

C.海富通

D.湘财荷银。

2.国际债券的发行人主要有(ABC)ABCDo

A.政府

B.国际组织

C.金融机构

D.工商企业

3.综合类券商可以从事的业务有(ABCD )BDo

A.证券发行

B.证券经纪

C.证券贷款

D.资产管理

4.普通股票的特征可表述为(BCD)

A.普通股票是股息率固定的股票

B.普通股票是最基本、最重要的股票

C.普通股票是标准的股票

D.普通股票是风险最人的股票

5.基金投资人享有基金的(AD )ACDo

A.信息知情权

B.经营管理权

c.表决权D.收益权

6.(AB) ABCD会受到利率风险的影响。

A.长期债券

B.短期债券

c.普通股票D.优先股票

7?证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括(ACD )ABCo

A.执行会员大会的决议

B.制定、修改证券交易所的业务规则

C.审定对会员的接纳

D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

8.下列信息属于内幕信息的是(ABCD)o

A.公司分配股利或者增资计划

B.公司债务担保的重大变更

C.公司股权结构的重大变化

D.上市公司收购的有关方案

9.证券市场按照品种结构主要包括(AB )ABCo

A?债券市场B.股票市场

C.基金市场

D.回购协议市场

10.金融衍生工具按照市场形态划分，包括(BD )ABDo

A.内置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.信用创造型的衍牛工具D?OTC交易的衍牛工具

11?以下证券投资风险中属于非系统风险的是(AD)o

A.财务风险

B.利率风险

C.周期波动风险

D.经营风险

12.政府发行实物国债的主要情况有(ABCD )ABDo

A.在货币经济不发达时，实物交易占主导地位

B.币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债

C.为弥补政府预算赤字

D.为了实施某种特殊政策

13.会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括(ABD)o

A.制定和修改证券交易所章程

B.选举和罢免会员理事

C.审定总经理提出的工作计划

D.审议和通过理事会、总经理的工作报告

14.在我国，社保基金主要由(AB)组成。

A.社会保障基金Bo社会保险基金

C.企业年金

D.对冲基金

15.社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，所谓的景气循环包括(ABCD)o

A?高涨B.衰退

C.萧条

D.复苏

16?地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为(ABCD )ABo

A?一般债券和专项债券

B.普通债券和收益债券

C.特种债券和保值债券

D.基本建设债券和国家重点建设债券

17.属于证券投资基金、股票与债券的区别是(ABCD )ABCo

A.反映的经济关系不同

B.风险水平不同

C.所筹集资金的投向不同

D.收益不同

18.我国有关法规规定基金收益分配原则是(ABCD)o

A.基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次

B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

C.基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值, 则不进行收益分配

D.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值

19.股权类期权通常包括(AB )ABCo

A?单只股票期权B.股票组合期权

C.股价指数期权

D.百慕大期权

20.场外交易市场的特征包括(ACD)o

A?场外交易市场是一个分散的无形市场

B.场外交易市场的组织方式采取经纪制

C.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场

D.场外交易市场的管理比证券交易所宽松

21.证券公司经营(B)BC,注册资本最低限额为人民币1亿元。

A.证券经纪

B.证券自营

C?证券承销与保荐D.证券投资咨询

22.在证券经纪业务中，代理原则是指(BCD)o

A?需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失

B.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

C.不能受理全权委托而决定证券买卖

D.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺

23.新《证券法》在保留证券交易所的原有权力Z外，授予证券交易所新增的监管权力包括(ABCD )o

A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权

C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

24.证券中介机构包括(ABCD)o

?A?证券投资咨询公司B.证券信用评级机构

C.证券登记结算机构

D.证券公司

25.影响股票价格的主要因素包括(ABC )ABCDo

A.公司经营状况B?宏观经济因素

C.政治因素

D.心理因素

26.可转换证券的要素主要有(ABCD )ABDo

A?转换比例B.转换价格

C.转换数量

D.转换期限

27.普通股票股东享有的权利有(ABD)o

A?优先认股权B.公司盈余分配权

C.公司经理提名权

D.剩余资产分配权

28.国际债券与国内债券相比的特性在于(ABC)。

A.资金来源广

B.发行规模大

C.存在汇率风险

D.存在信用风险

29?证券交易所具有的特征是(ACD )o

A.有固定的交易场所和交易时间

B.投资者直接进入交易所买卖证券

C.通过公开竞价的方式决定证券交易价格

证券基础知识试题

证券基础知识试题整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站! 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。 A.具有交换价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利

D.具有价值 2.关于私募证券，下列说法正确的是()。 A.采取公示制度 B.审查条件严格 C.发行的对象是少数特定的投资者 D.投资者较多 3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，

因此，这一类证券被视为()。 A.低风险证券 B.高风险证券 C.风险证券 D.无风险证券 4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于

基金净资产的()。 A.10% B.20% C.50% D.60% 5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。 A.会计师事务所

B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.证券公司 6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。 A.公司债券 B.政府债券 C.铁路股票

D.公司股票 7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局 8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。

证券市场基础知识测试题及答案

证券市场基础知识测试题及答案单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价

C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权

金融市场基础知识真题答案

金融市场基础知识真题及答案，仅供参考! 一、单项选择题 1.证券交易市场通常分为()和场外交易市场。 A.证券交易所市场 B.OTC市场 C.地方股权交易中心市场 D.A股市场【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。 2.在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是()。 A.虚拟货币 B.货币供给 C.名义货币 D.货币需求【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。即：Ms=m×B，其中，Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。 3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。 A.A股账户 B.基金账户 C.期权账户 D.B股账户

【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股，也称境内上市外资股)而设置的。 4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以()优先认购一定数量新发行股票的权利。 A.低于市场价格的任意价格 B.高于市场价格 C.与市场价格相同的价格 D.低于市场价格的某一特定价格【答案】D【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。 5.下列不属于股票特征的是()。 A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.保本性【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。 6.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。 A.长期稳定 B.中短期 C.中期 D.短期

证券基础知识模拟试题及答案

21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

证券基础知识考试真题版

2010年3月一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会标准答案： c 解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户标准答案： d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨标准答案： c 解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案： b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率标准答案： d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者标准答案： a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人标准答案： c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率标准答案： b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑标准答案： a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券标准答案： c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债

《证券市场基础知识》题库2

《证券市场基础知识》题库一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。 A.境外上市外资股 B.香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.境内上市外资股 2. 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.国务院 B.全国人大 C.中国人民银行 D.全国人大常务委员会 3. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。 A.美国的纽约 B.美国的费城 C.荷兰的阿姆斯特丹 D.英国的伦敦 4. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B.《混业经营法案》 C.《格林斯潘法》 D.《金融服务现代化法案》 5. 有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。 A.证券发行主体不同 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.募集方式不同 D.证券所代表的权利性质不同 6. 我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。 A.45％ B.49％ C.50％ D.51％ 7. 下列的说法中，符合私募证券特征的有（）。 A.基金多采用这种发行方式 B.审查条件相对宽松，投资者也较少 C.向不特定的社会公众投资者公开发行 D.审核较严格并采取公示制度 8. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场

证券市场基础知识试题(一)

、单项选择题 1. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。 A. 附权益权证债券 B. 附货币权证债券 C. 附黄金权证债券 D. 附债务权证债券 2. 根据债券券面形态，债券可分为（）。 A. 零息债券、账息债券和息票累积债券 B. 实物债券、金融债券和公司债券 C. 政府债券、金融债券和公司债券 D. 国债和地方债券 3. （B）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A. 记账式的国债 B. 凭证式国债 C. 实物国债 D. 储蓄国债 4. 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A. 信用公司债券 B. 附认股权证的公司债券 C. 保证公司债券 D. 收益公司债券 5. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（D）

A. 熊猫债券 B. 武士债券 C. 扬基债券 D. 无国籍债券 6. （）是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 A. 国家债券 B. 金融债券 C. 政府债券 D. 公司债券 7. 龙债券利率的确定基准是（）。 A. 美国联邦基金利率 B. 香港银行同业拆放利率 C. 伦敦银行同业拆放利率 D. 新加坡银行同业拆放利率 8. 下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。 A. 债券的发行日期 B. 债券的承销机构名称 C. 债券持有人的名称 D. 债券的到期期限 9. 债券的基本性质不包括（B）。 A. 债券属于有价证券 B. 债券有一定的风险 C. 债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现

10. 付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（ C ）。 A. 国家债券 B. 金融债券 C. 政府债券 D. 企业债券 11. 国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。 A. “熊猫债券” B. 外国债券 C. 扬基债券 D. 武士债券 12. 公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。 A. 附认购权证的公司债券 B. 可转换公司债券 C. 收益公司债券 D. 信用公司债券 13. 债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（）。 A. 息票累积债券 B. 缓息债券 C. 浮动利率债券 D. 附息债券 14. 目前已成为各国经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段的是（） A. 国际债券 B. 外国债券

证券基础知识考试题库3000题无答案

证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场 2. B：二级市场 3. C：二板市场 4. D：三板市场 2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与交易市场[1] 2. B：场外市场与交易所市场[1] 3. C：主板市场与二板市场[1] 4. D：二板市场与三板市场[1] 3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[1] 2. B：凭证证券[1] 3. C：权益证券[1] 4. D：债务证券[1]vn 4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[1] 2. B：权益证券[1] 3. C：资本证券[1] 4. D：凭证证券[1] 5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[1] 2. B：上市证券、非上市证券[1] 3. C：公募证券和私募证券[1] 4. D：股票、债券和其他证券[1] 6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[1] 2. B：收益是否固定[1] 3. C：经济性质[1] 4. D：发行主体[1] 7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[1] 2. B：特定证券[1] 3. C：私募证券[1] 4. D：固定收益证券[1] 8.诚信建设的有效措施 1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题) 1. A：尽职调查[1] 2. B：上市辅导[1] 3. C：发行审核[1] 4. D：盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1. A：交易记录[1] 2. B：原始凭证[1] 3. C：结算凭证[1] 4. D：证券登记帐户[1] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强1()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1. A：信息披露[1] 2. B：市场操纵[1] 3. C：内幕交易[1] 4. D：市场欺诈[1] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》[1] 2. B：《证券法》[1] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[1] 4. D：《三公原则》[1] 12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是1()的补偿。(单项选择题)

证券市场基础知识真题及答案(DOC 86页)

2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案 2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立 2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。 A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数 3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4．我国主权财富基金的发端是（）。 A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。 A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入 C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格 7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券 8．债券发行的定价方式以（）最为典型。 A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价 9、金融期货不包括（）。 A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货 10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。 A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。 A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12．履约担保的标的证券数量等于（） A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。 A．2年以上B．3年以上C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年) 14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。

最全证券基础知识考试题库2000题.

最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。 (单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对] 4. D：固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A：尽职调查[错] 2. B：上市辅导[对] 3. C：发行审核[错] 4. D：盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A：交易记录[错] 2. B：原始凭证[对] 3. C：结算凭证[错] 4. D：证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A：信息披露[错] 2. B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》[对] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错] 2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容根据《证券法》和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 (单项选择题) 1. A：《股票发行与交易管理暂行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错]

证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题

一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。

A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长 10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。 A.2％ B.3％ C.4％ D.5％ 11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 ___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A、20％ B、30％ C、75％ D、90％ 12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。 A.证券交易所是不以营利为目的的法人 B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C.证券交易所必须制定章程 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。 A.证券交易所会员大会 B.中国人民银行 C.当地政府 D.国务院证券监督管理机构

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一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0?5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求) 1.某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则1万元债券可转换为(D)股普通股票。 A.500 B 300 C 250 D 400 2.外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，累计不超过(C)。 A.25% B? 30% C. 33% D? 49% 3.股票的内在价值是指(C)。 A.股票票而上的标明金额B?股票的成交市价 c.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值 4.由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是(B )Co A.差额包销 B.全额包销 C.封闭式包销 D.开放式包销 5?内幕信息不包括(C )Bo

A.公司殷权结构的重大变化 B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% C.公司高级管理人员的变更 D.上市公司收购的有关方案 6.外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场(B)o A.同属发行人所在国家 B.同属另一个国家 C.分属不同国家 D.随意决定 7.股票格式要求有公司盖章和(B)签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8.从币种的角度分析，国际债券的(C)大于国内债券。 A.通货膨胀风险 B.利率风险 C.汇率风险 D.信用风险 9.基金资产的估值是指对基金的(C )按一定的价格进行估算。 A.资产总值 B.资产市值 C.资产净值 D.资产面值 10.存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括(A)Co A?按冬ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR 发行国 B?负责ADR的注册和过户

精选证券基础知识模拟考试题库1000题(答案)

最新证券基础知识考试题库1000题含答案一、证券基础知识考试题 1．证券投资基金的产生与发展英国将投资基金称作为共同基金。 2．证券发行市场的含义和作用证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。 [对] 3．证券投资基金的管理费衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。 4．证券投资基金的管理费基金规模越大，支付的管理费率就越高。 5．债券投资的收益率债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。 [对] 6．债券投资的收益率债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。 [对] 7．债券投资的收益率债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。 8．系统风险证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。 [对] 9．基金资产的估值基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。 10．基金资产的估值

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 [对] 11．基金资产的估值基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。 12．基金信息披露我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10％。 13．基金投资的范围与限制依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。 14．证券投资基金的收益来源我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。 [对] 15．律师事务所我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。 16．股票的定义与性质发起人的股票，应当标明发起人股票字样。 [对] 17．有面额股票与无面额股票无面额股票都是没有投资价值的。 18．有面额股票与无面额股票有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。 [对] 19．股票的特征和分类股票的流动性特征是指股息收益的不确定性。 20．股票的特征和分类股份有限公司的股票都可以在证券交易所上市交易。

证券投资基金基础知识必考真题及答案解析

证券投资基金基础知识必考真题及答案解析 The Standardization Office was revised on the afternoon of December 13, 2020

证券投资基金基础知识必考真题及答案解析（1） 1.[单选题]某日，A银行在银行间债券市场做了一笔质押式正回购，融入资金1,000万元，回购利率5%，实际占款天数73天。在到期结算日，A银行应向逆回购方支付的资金额为（）万元。 A、1,001 B、1,010 C、1,100 D、1,000.1 答案：B 解析：到期资金结算额（回购价格）＝首期资金结算额×（1＋回购利率×实际占款天数÷365）＝1,000×（1＋5%×73÷365）＝1,010万元。 2.[单选题]某日某基金买入S股票10,000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20,000股，成交价10元/股。按1‰税率征收标准，该基金须缴纳印花税是（）。 A、150元 B、250元 C、50元 D、200元答案：D

解析：我国目前只对股票卖出方征收1‰的印花税，对买入方不征收。所以，该基金买入S股票不需要缴纳印花税，卖出Q股票需要缴纳印花税，缴纳的印花税金额是20,000×10×1‰＝200元。 3.[单选题]如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于（）。 A、防御型基金 B、激进型基金 C、成长型基金 D、价值型基金答案：D 解析：如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金；反之，该股票基金则可以归为成长型基金。 4.[单选题]垃圾债券或称高收益债，其投资级别属于（），该类债券含有较高的（）。 A、投机级，信用风险 B、投资级，信用风险 C、投机级，利率风险 D、投资级，利率风险答案：A 解析：略。

证券基础知识考试题库3000题

证券基础知识考试题库3000题 1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题)

1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对]

证券市场基础知识真题与答案

基础真题：证券市场基础知识真题及答案2011 年一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的。 A 书面凭证 B 法律凭证 C 收入凭证 D 资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的 -- 划分的。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易的期限 D 交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是 --- 。 A 场外交易市场 B 有形市场 C 第三市场 D 第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在。 A 纽约 B 伦敦 C 巴黎 D 阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918 年夏天成立的。 A 上海证券交易所 B 上海众业公所 C 上海华商证券交易所 D 北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展。 A 始终是审批制 B 由审批制到核准制

C 始终是核准制 D 由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了 -- ，对股票发行进行复审。 A 股票发行审核委员会 B 证券业协会 C 交易所监督部 D 证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指。 A 证券交易所 B 证券业协会 C 证监会 D 证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于 -- 管辖。 A 中国人民银行 B 国务院 C 人大常委会 D 国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是 ---- 。 A 普通股票 B 优先股票 C 银行债权 D 普通债权 11、股票的理论价值是 --- 。 A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值 12、20世纪早期，美国--- 州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A 纽约 B 新泽西 C 华盛顿 D 芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-- 。 A 制定公司内部基本管理制度 B 制定公司的利润分配方案和弥补方案 C 决定公司内部管理机构的设置 D 对是否发行公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开次年会。 A 1 B 2 C 4 D 没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，--- 资产应该折算成国家股。 A 国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份

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