证券基础知识考试题库3000题
证券基础知识考试题库3000题
1.证券市场的结构
发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题)
1. A：一级市场[对]
2. B：二级市场[错]
3. C：二板市场[错]
4. D：三板市场[错]
2.证券市场的结构
证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题)
1. A：发行市场与流通市场[对]
2. B：场外市场与交易所市场[错]
3. C：主板市场与二板市场[错]
4. D：二板市场与三板市场[错]
3.有价证券的分类
广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题)
1. A：商品证券[对]
2. B：凭证证券[错]
3. C：权益证券[错]
4. D：债务证券[错]
4.有价证券的分类
商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题)
1. A：货币证券[对]
2. B：权益证券[错]
3. C：资本证券[错]
4. D：凭证证券[错]
5.有价证券的分类
按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题)
1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]
2. B：上市证券、非上市证券[错]
3. C：公募证券和私募证券[错]
4. D：股票、债券和其他证券[对]
6.有价证券的分类
证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题)
1. A：募集方式[错]
2. B：收益是否固定[错]
3. C：经济性质[对]
4. D：发行主体[错]
7.有价证券的分类
向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题)
1. A：国际证券[错]
2. B：特定证券[错]
3. C：私募证券[对]
4. D：固定收益证券[错]
8.诚信建设的有效措施
对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。(单项选择题)
1. A：尽职调查[错]
2. B：上市辅导[对]
3. C：发行审核[错]
4. D：盈利预测[错]
9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题)
1. A：交易记录[错]
2. B：原始凭证[对]
3. C：结算凭证[错]
4. D：证券登记帐户[错]
10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题)
1. A：信息披露[错]
2. B：市场操纵[对]
3. C：内幕交易[错]
4. D：市场欺诈[错]
11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)
1. A：《交易所章程》[错]
2. B：《证券法》[对]
3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[错]
4. D：《三公原则》[错]
12.政府债券的性质和特征
公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。(单项选择题)
1. A：信用风险[对]
2. B：利率风险[错]
3. C：政策风险[错]
4. D：通货膨胀风险[错]
13.诚信建设的主要内容
上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。(单项选择题)
1. A：180日，180日[错]
2. B：180日，90日[对]
3. C：90日，90日[错]
4. D：90日，180日[错]
14.诚信建设的主要内容
交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。(单项选择题)
2. B：三公[对]
3. C：诚信[错]
4. D：公开、公正[错]
15.诚信建设的主要内容
根据《证券法》和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。(单项选择题)
1. A：《股票发行与交易管理暂行条例》[错]
2. B：《公司法》[错]
3. C：《禁止证券欺诈行为暂行办法》[对]
4. D：《证券从业人员行为守则》[错]
16.诚信建设的有效措施
公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担()责任。(单项选择题)
1. A：法律[错]
2. B：经济[错]
3. C：刑事[错]
4. D：连带[对]
17.诚信建设的有效措施
专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的()责任。(单项选择题)
1. A：经济[错]
3. C：连带[错]
4. D：刑事[错]
18.封闭式基金与开放式基金的区别
在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是()。(单项选择题)
1. A：契约型基金[错]
2. B：公司型基金[错]
3. C：开放式基金[对]
4. D：封闭式基金[错]
19.封闭式基金与开放式基金的区别
可以上市交易的基金通常是()。(单项选择题)
1. A：封闭式基金和开放式基金[错]
2. B：封闭式基金[对]
3. C：开放式基金[错]
4. D：两者都不[错]
20.封闭式基金与开放式基金的区别
存在投资者大量赎回风险的基金是()。(单项选择题)
1. A：封闭式基金[错]
2. B：契约型基金[错]
3. C：开放式基金[对]
4. D：公司型基金[错]
21.封闭式基金与开放式基金的区别
经常出现溢价或折价现象的基金是()。(单项选择题)
1. A：开放式基金[错]
2. B：封闭式基金[对]
3. C：公司型基金会[错]
4. D：契约型基金[错]
22.股票基金
股票基金的投资目标侧重于追求()。(单项选择题)
1. A：公司控制权[错]
2. B：股息收入[错]
3. C：优先认股权[错]
4. D：资本利得[对]
23.股票基金
各国对股票基金投资比例限制的主要目的是()。(单项选择题)
1. A：保持基金的流动性[错]
2. B：提高基金的变现性[错]
3. C：防止操纵股市[对]
4. D：防止内部人控制[错]
24.股票基金
相对风险最大的基金是()。(单项选择题)
1. A：指数基金[错]
2. B：国债基金[错]
3. C：货币市场基金[错]
4. D：股票基金[对]
25.中国证券市场对外开放
根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。(单项选择题)
1. A：50% [错]
2. B：25% [错]
3. C：33% [对]
4. D：66% [错]
26.证券市场的产生
世界上第一个股票交易所是()。(单项选择题)
1. A：纽约证券交易所[错]
2. B：阿姆斯特丹证券交易所[对]
3. C：伦敦证券交易所[错]
4. D：美国证券交易所[错]
27.政策风险和经济周期波动风险
以下哪一种风险不属于非系统风险()。(单项选择题)
1. A：利率风险[对]
2. B：信用风险[错]
3. C：经营风险[错]
4. D：财务风险[错]
28.政策风险和经济周期波动风险
长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对()的补偿。(单项选择题)
1. A：信用风险[错]
2. B：通胀风险[错]
3. C：利率风险[对]
4. D：政策风险[错]
29.政策风险和经济周期波动风险
以下哪种风险不属于系统风险()。(单项选择题)
1. A：政策风险[错]
2. B：周期波动风险[错]
3. C：利率风险[错]
4. D：信用风险[对]
30.购买力风险
办有当证券投资的名义收益率()时，投资者才有实际收益。(单项选择题)
1. A：小于通货膨胀率[错]
2. B：大于通货膨胀率[对]
3. C：等于通货膨胀率[错]
4. D：不等于通货膨胀率[错]
31.购买力风险
在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对()的补偿。(单项选择题)
1. A：信用风险[错]
2. B：购买力风险[对]
3. C：经营风险[错]
4. D：财务风险[错]
32.购买力风险
在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是()。(单项选择题)
1. A：浮动利率债券[错]
2. B：优先股[对]
3. C：普通股票[错]
4. D：保值贴补债券[错]
33.证券市场的产生
美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是()。(单项选择题)
1. A：商业票据[错]
2. B：公司债券[错]
3. C：金融债券[错]
4. D：公司股票[对]
34.证券市场的产生
美国最早的证券交易所是()。(单项选择题)
1. A：纽约证券交易所[错]
2. B：芝加哥证券交易所[错]
3. C：费城证券交易所[对]
4. D：波士顿证券交易所[错]
35.股票投资的资本利得
股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司()。(单项选择题)
1. A：资产总额增加[错]
2. B：资产总额不变[对]
3. C：资产总额减少[错]
4. D：净资产减少[错]
36.债券收益
属于分期付息债券的是()。(单项选择题)
1. D：一次还本付息债券[错]
2. A：息票债券[对]
3. G：贴现债券[错]
4. C：无息债券[错]
37.债券收益
债券的利息收益取决于债券的票面利率和()。(单项选择题)
1. A：还本方式[错]
2. B：付息方式[对]
3. C：付息时间[错]
4. D：付息频率[错]
38.债券收益
当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现()。(单项选择题)
1. A：资本利得[错]
2. B：资本收益[错]
3. C：资本损失[对]
4. D：资本消耗[错]
39.利率风险
一般情况下，变动收益证券比固定收益证券()。(单项选择题)
1. A：风险高，收益高[对]
2. B：风险低，收益高[错]
3. C：风险低，收益低[错]
4. D：风险高，收益低[错]
40.利率风险
同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对()的补偿。(单项选择题)
1. A：信用风险[错]
2. B：利率风险[对]
3. C：政策风险[错]
4. D：购买力风险[错]
41.利率风险
利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响()。(单项选择题)
1. A：要大[对]
2. B：要小[错]
3. C：要稍小[错]
4. D：相同[错]
42.利率风险
利率风险是固定收益证券的()。(单项选择题)
1. A：次要风险[错]
2. B：主要风险[对]
3. C：无影响因素[错]
4. D：以上答案均不对[错]
43.信用风险
信用风险最小的债券是()。(单项选择题)
1. A：中央政府债券[对]
2. B：地方政府债券[错]
3. C：金融债券[错]
4. D：公司债券[错]
44.信用风险
在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对()的补偿。(单项选择题)
1. A：信用风险[错]
2. B：购买力风险[对]
3. C：经营风险[错]
4. D：财务风险[错]
45.信用风险
期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对()的补偿。(单项选择题)
1. A：信用风险[对]
2. B：通胀风险[错]
3. C：利率风险[错]
4. D：经营风险[错]
46.财务风险
由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。(单项选择题) 1. A：利率风险[错]
2. B：经济周期波动风险[错]
3. C：购买力风险[对]
4. D：违约风险[错]
47.财务风险
由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。(单项选择题)
1. A：财务风险[对]
2. B：经营风险[错]
3. C：违约风险[错]
4. D：利率风险[错]
48.财务风险
当市场利率提高时，已发债券价格将()。(单项选择题)
1. A：提高[错]
2. B：降低[对]
3. C：不变[错]
4. D：不确定[错]
49.收益和风险的关系
通常情况下，证券的收益率()。(单项选择题)
1. A：与偿还期成正比，与风险性成反比[错]
2. B：与偿还期成反比，与风险性成反比[错]
3. C：与偿还期成正比，与风险性成正比[对]
4. D：与偿还期成反比，与风险性成正比[错]
50.收益和风险的关系
以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为()。(单项选择题)
1. A：银行存款、国债、公司债券、股票[错]
2. B：国债、银行存款、公司债券、股票[对]
3. C：股票、公司债券、国债、银行存款[错]
4. D：国债、银行存款、股票、公司债券[错]
51.收益和风险的关系
在国外，被视作为无风险利率的证券品种是()。(单项选择题)
1. A：短期公司债券[错]
2. B：短期金融债券[错]
3. C：国库券[对]
4. D：以上均不是[错]
52.收益和风险的关系
一般而言，证券投资风险是指对投资者()的背离。(单项选择题)
1. A：投资收益[错]
2. B：预期收益[对]
3. C：投资金额[错]
4. D：投资数量[错]
53.证券发行市场的含义和作用
通过证券发行来筹集资金属于()。(单项选择题)
1. A：直接融资[对]
2. B：间接融资[错]
3. C：一级融资[错]
4. D：二级融资[错]
54.证券发行市场的含义和作用
证券市场分为发行市场和流通市场的依据是()不同。(单项选择题)
1. A：市场组织形式[错]
2. B：市场的功能[对]
3. C：市场参与主体[错]
4. D：市场范围[错]
55.证券发行市场的含义和作用
我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度()。(单项选择题)
1. A：注册制[错]
2. B：核准制[错]
3. C：注册制配之以发行审核制和保荐人制度[错]
4. D：核准制配之以发行审核制和保荐人制度[对]
56.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所具有监督职能同，它属于()。(单项选择题)
1. B：立法机构委派的监管部门[错]
2. C：政府监管部门[错]
3. D：地方所属的监管机构[错]
4. A：自律性监督机构[对]
57.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所采用的交易方式为()。(单项选择题)
1. A：做市商制[错]
2. B：自助方式[错]
3. C：代理制[错]
4. D：经纪制[对]
58.证券交易所的定义与特征、功能
我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是()。(单项选择题)
1. A：2001年10月12日[错]
2. B：2001年12月12日[对]
3. C：2002年2月12日[错]
4. D：2002年4月12日[错]
59.证券交易所的定义与特征、功能
场内市场是指()。(单项选择题)
1. A：没有固定场所的无形市场[错]
2. B：有固定场所的有形市场[对]
3. C：没有固定场所的有形市场[错]
4. D：有固定场所的无形市场[错]
60.证券交易所的定义与特征、功能
世界上第一个证券交易所是()。(单项选择题)
1. A：纽约证券交易所[错]
2. B：阿姆斯特丹证券交易所[对]
3. C：伦敦证券交易所[错]
4. D：美国证券交易所[错]
61.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所是高度组织化的()。(单项选择题)
1. A：分散市场[错]
2. B：网络市场[错]
3. C：集中市场[对]
4. D：无形市场[错]
62.国债基金
按投资标的划分，基金可分为()。(单项选择题)
1. A：国债基金、股票基金、货币市场基金[对]
2. B：封闭式基金与开放式基金[错]
3. C：成长型基金与收入型基金[错]
4. D：契约型基金与公司型基金[错]
63.国债基金
国债基金收益与市场利率的关系是()。(单项选择题)
1. A：同方向[错]
2. B：反方向[对]
3. C：无关[错]
4. D：无确定关系[错]
64.国债基金
当市场利率下调时，国债基金的收益会()。(单项选择题)
1. A：下降[错]
2. B：上升[对]
3. C：不变[错]
65.指数基金
下列基金中，可作为机构投资者避险套利工具的是()。(单项选择题)
1. A：股票基金[错]
2. B：货币市场基金[错]
3. C：衍生证券投资基金[错]
4. D：投资基金[对]
66.指数基金
指数基金的收益与当期股票价格指数的变动()。(单项选择题)
1. A：同方向[对]
2. B：反方向[错]
3. C：无关[错]
4. D：无确定关系[错]
67.指数基金
指数基金比较适合于()投资。(单项选择题)
1. A:对冲基金[错]
2. B：衍生工具基金[错]
3. C：货币市场基金[错]
4. D：社保基金[对]
68.其他基金
下列基金中，风险最大的基金是()。(单项选择题)
1. A：股票基金[错]
3. C：指数基金[错]
4. D：衍生证券投资基金[对]
69.其他基金
下列投资工具中，不适宜于货币市场基金投资的是()。(单项选择题)
1. A：银行短期存款[错]
2. B：中长期国债[对]
3. C;银行承兑票据[错]
4. D：商业票据[错]
70.其他基金
在西方国家，货币市场基金不得投资于()。(单项选择题)
1. A：银行短期存款[错]
2. B：国库券[错]
3. C：商业票据[错]
4. D：普通股[对]
71.其他基金
投资工具期限在一年内的基金是()。(单项选择题)
1. A：股票基金[错]
2. B：债券基金[错]
3. C：黄金基金[错]
4. D：货币市场基金[对]
72.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
证券基础知识试题
证券基础知识试题 整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站! 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。 A.具有交换价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利
D.具有价值 2.关于私募证券，下列说法正确的是()。 A.采取公示制度 B.审查条件严格 C.发行的对象是少数特定的投资者 D.投资者较多 3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，
因此，这一类证券被视为()。 A.低风险证券 B.高风险证券 C.风险证券 D.无风险证券 4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于
基金净资产的()。 A.10% B.20% C.50% D.60% 5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。 A.会计师事务所
B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.证券公司 6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。 A.公司债券 B.政府债券 C.铁路股票
D.公司股票 7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局 8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。
证券市场基础知识练习题101
一、单项选择题 1. 可交换债券与可转换债券的相同之处是______。 A.发债主体和偿债主体 B.适用的法规 C.发行要素相似 D.所换股份的来源 答案：C [解答] 可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似，也包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。故选C。 2. ______是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A.中小非金融企业 B.非金融企业债务融资工具 C.中期票据 D.集合票据 答案：B [解答] 根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，非金融企业债务融资工具(简称债务融资工具)是指具有法人资格的非金融企业(简称企业)在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。 3. 关于国际债券，下列叙述中正确的是______。 A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时
[解答] A、D两项，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。C项，在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。 4. 证券投资基金筹集的资金主要是投向______。 A.实业 B.有价证券 C.房地产 D.第三产业 答案：B [解答] 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。 5. 按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为______。 A.债券基金，股票基金，货币市场基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.成长型基金与收入型基金 D.契约型基金与公司型基会 答案：A [解答] 证券投资基金按基金的投资标的划分，可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。 6. 下列各项中，______不是基金份额持有人必须承担的义务。 A.承担基金亏损或终止的全部责任 B.缴纳基金认购款项及规定的费用 C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 D.遵守基金契约
证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0324-2
证券从业资格考试《金融市场基础知识》模 拟试题及答案0324-2 1、（）是指资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑次序、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。【选择题】 A.货币市场的层次结构 B.资本市场的层次结构 C.期货市场的层次结构 D.衍生品市场的层次结构 正确答案:B 答案解析:选项B正确：资本市场本身具有多层次特性。资本市场的层次结构，是指资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑次序、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。 2、证券公司经营自营业务，做市交易业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（）。【选择题】 A.5亿元 B.8亿元 C.10亿元 D.15亿元 正确答案:A 答案解析:选项A正确：中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准。 3、信用评级的程序不包括（）。【选择题】 A.实地调查
C.评定等级 D.结果反馈与复评 正确答案:B 答案解析:选项B符合题意：中华人民共和国金融行业标准（JR/T 0030.2—2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序作了如下规定。 4、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。【选择题】 A.信用风险 B.市场风险 C.法律风险 D.结算风险 正确答案:B 答案解析:选项B正确：市场风险是指因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。 5、 股票的发行制度包括（）。 Ⅰ.审批制 Ⅱ.登记制 Ⅲ.核准制 Ⅳ.注册制 【组合型选择题】 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券基础知识练习题
一、单项选择题 1.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。 A.书面凭 B.法律凭证 C.货币凭证 D.资本凭证 2.资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。 A.商业投资 B.金融投资 C.房地产投资 D.项目投资 3.以下不属于货币证券的是（）。 A.商业本票 B.银行本票 C.银行股票 D.银行汇票 4.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。 A.上市证券和非上市证券 B.场内证券和场外证券 C.公募证券和私募证券 D.上市证券和挂牌证券 5.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。 A.上市证券和非上市证券 B.场内证券和场外证券 C.公募证券和私募证券 D.上市证券和挂牌证券 6.证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的（）特征。
A.期限性 B.收益性 C.流通性 D.风险性 7.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。 A.政策性 B.公开市场操作 C.投融资 D.保值 8.证券登记结算公司性质上属于（）。 A.证券服务机构 B.证券经营机构 C.证券治理机构 D.自律性组织 9.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（）。 A.20% B.30% C.40% D.50% 10.美国的第一个证券交易所是（）。 A.费城证券交易所 B.芝加哥证券交易所 C.华尔街交易所 D.纽约证券交易所 二、多项选择题 1.下列选项中既能够是证券发行人，也能够是证券投资者的有（）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 2.公募证券与私募证券的不同之处在于（）。 A.审核的严格程度不同 B.发行对象特定与否 C.采取公示制度与否 D.是否上市与否 3.债券的发行人有（）。 A.政府 B.金融机构 C.企业 D.个人 4.基金性质的机构投资者包括（）。 A.证券投资基金 B.社保基金 C.社会公益基金 D.外国机构投资者 5.证券服务机构要紧包括（）。 A.证券登记结算公司 B.证券投资咨询公司 C.会计师事务所 D.资产评估和证券信用评级机构
证券投资基金基础知识模拟题10
证券投资基金基础知识模拟题5-(2)10 单选题 1、我国股票基金大部分按照的比例计提基金管理费，债券基金的管理费一般低于 A . 1.5% ; 1% B . 2%; 1% C . 2%; 1.5% D . 1.5% ; 2% 2、是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证。 A .全球存托凭证 B .美国存托凭证 C .欧洲存托凭证 D .香港存托凭证 3、下列不届于法玛界定的有效市场的是。 A .半强有效市场 B .弱有效市场 C .半弱有效市场 D .强有效市场 4、把某一项投资活动作为一个独立的系统，在计算期内，资金的收入与支出叫做。 A .货币流量 B .资金流量 C .现金流量 D .资本流量 5、是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有 人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 A .可转换债券 B .权证 C .企业债券 D .普通股票 6、监管机构可以采取监管措施，确保投资者的合法权益。 A .保护客户资产 B .提供自发性协助 C .对证券投资基金管理人进行实地检查 D .以上都正确 7、衡量企业对于长期债务利息保障程度的是。 A .资产负债率 B .权益乘数 C .负债权益比 D .利息倍数 8、下列关于回转交易的说法，错误的是。 A .权证交易当日不能进行回转交易 B .深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易 C . B 股实行次交易日起回转交易 D .债券竞价交易实行当日回转交易 9、资产负债表中的所有者权益不包括。 A .股本 B .应付票据 C .资本公积 D .盈余公积 10、风险管理的基础工作是。 A ?计算风险 B .测量风险 C ?处理风险 D .评估风险 11、根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为。 A .完全复制〉抽样复制〉优化复制 B .完全复制〈抽样复制〈优化复制
证券基础知识考试真题版
2010年3月 一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会 标准答案： c 解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场 标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户 标准答案： d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度 标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债 结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨 标准答案： c 解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价 标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案： b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率 标准答案： d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础 指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者 标准答案： a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 标准答案： c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率 标准答案： b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑 标准答案： a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券 标准答案： c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债
2020年证券市场基础知识练习题及答案
2020年证券市场基础知识练习题及答案2020年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要关注考试资讯。证券从业考试栏目为大家分享“2020年证券市场基础知识练习题及答案”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们的更新。 2020年证券市场基础知识练习题及答案 1、证券公司传统的营销渠道是()。 A、直接营销渠道 B、间接营销渠道 C、直接营销渠道和间接营销渠道 D、以上都不对 2、一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
A、不确定 B、固定 C、随公司营利变化而变化 D、浮动 3、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。 A、承销人 B、投资人 C、信用增级机构 D、信用评级机构 4、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是()。
A、到期交易净价小于首期交易净价 B、到期交易净价加利息应大干首期交易净价 C、到期交易净价等于首期交易净价 D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价 5、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格()。的 A、[10%] B、[5%] C、[8%] D、[1%] 1.正确答案：A
【专家解析】证券公司传统的营销渠道是直接营销渠道。 2.正确答案：B 【专家解析】优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。 3.正确答案：D 【专家解析】在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。 4.正确答案：B 【专家解析】到期交易净价加利息应大于首期交易净价。 5.正确答案：B 【专家解析】股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
证券基础知识模拟测试题与答案
年证券基础知识模拟测试题和参考答案2005一、单项选择题 1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（）。A、债券B、期货C、商业票据D、股票 2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（）。A、15% B、20% C、30% D、35% 3、中期国债是指偿还期限在（）A、1年以上10年以下B、5年以上C、3年以上D、10年以内 4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（）。A、2.5% B、2% C、1.5% D、3.5% 5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收 资本应为A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、8000万元 6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该 证券总额的A、5% B、20% C、10% D、30% 7、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。 A、美式期权 B、欧式期权 C、看涨期权 D、看跌期权 8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（A、做市商制B、公司制C、科层制d、会员制 9、证券市场的核心是（）。A、证券投资者B、上市公司C、证券监管机构D、证券交易所 10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以 A、破坏金融管理秩序罪 B、妨害企业管理秩序罪 C、金融诈骗罪 D、金融渎职罪 11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（） 内不得转让。A、5年B、3年C、1年d、半年 12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是 A、普通股东、优先股东、债权人 B、债权人、普通股东、优先股东 C、债权人、优先股东、普通股东 D、优先股东、普通股东、债权人 13、短期国债指偿还期限为（）的国债。 A、半年或半年以内 B、1年或1年以内 C、2年或2年以内 D、3年或3年以内 14、它国公司股票在美国上市通常采用（）形式。A、股票B、股票期权C、权证D、存托凭证 15、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。 A、混业经营、集中管理 B、混业经营、分业管理 C、分业经营、分业管理 D、分业经营、统一管理 16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。 A、伦敦证券交易市场 B、纽约证券交易市场 C、那斯达克证券交易市场 D、法兰克福证券交易市场 17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）。 、募集资金D 、借贷资金C 、公积金B 、税后利润A． 18、我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A、1年B、2年C、6个月D、3个月 19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行 为属于（）。A、虚假陈述行为B、欺诈行为C、操纵市场行为D、内幕交易行为
《证券市场基础知识》 题库2
《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。 A.境外上市外资股 B.香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.境内上市外资股 2. 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.国务院 B.全国人大 C.中国人民银行 D.全国人大常务委员会 3. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。 A.美国的纽约 B.美国的费城 C.荷兰的阿姆斯特丹 D.英国的伦敦 4. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B.《混业经营法案》 C.《格林斯潘法》 D.《金融服务现代化法案》 5. 有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。 A.证券发行主体不同 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.募集方式不同 D.证券所代表的权利性质不同 6. 我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。 A.45％ B.49％ C.50％ D.51％ 7. 下列的说法中，符合私募证券特征的有（）。 A.基金多采用这种发行方式 B.审查条件相对宽松，投资者也较少 C.向不特定的社会公众投资者公开发行 D.审核较严格并采取公示制度 8. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场
2014证券从业《基础知识》第三章练习题及答案
一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1.下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是( )。 a.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 b.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多 c.外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税 d.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等 2.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。 a.零息债券、附息债券和息票累积债券 b.实物债券、凭证式债券和记账式债券 c.政府债券、金融债券和公司债券 d.国债和地方债券 3.在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是( )。 a.零息债券 b.浮动利率债券 c.息票累积债券 d.附息债券 4.受利率风险影响较大的债券是( )。 a.短期债券 b.中期债券 c.长期债券
d.浮动利率债券 5.在( )，我国停止发行国债。 a.20世纪60年代和70年代 b.20世纪50年代和60年代 c.20世纪80年代和90年代 d.20世纪70年代和80年代 6.以个人为发行对象的( )，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。 a.短期国债 b.非流通国债 c.流通国债 d.中期国债 7.我国金融债券的发行始于( )。 a.北洋政府时期 b.******政府时期 c.1993年，中国投资银行被批准发行 d.1994年，我国政策性银行成立后 8.下面不属于我国金融债券的是( )。 a.中央银行票据 b.证券公司债券 c.财务公司债券 d.信用公司债券
证券基础知识模拟试题及答案
证券基础知识模拟试题及答案
21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
证券基础知识考试题库3000题无答案
证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场 2. B：二级市场 3. C：二板市场 4. D：三板市场 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与交易市场[1] 2. B：场外市场与交易所市场[1] 3. C：主板市场与二板市场[1] 4. D：二板市场与三板市场[1] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[1] 2. B：凭证证券[1] 3. C：权益证券[1] 4. D：债务证券[1]vn 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[1] 2. B：权益证券[1] 3. C：资本证券[1] 4. D：凭证证券[1] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[1] 2. B：上市证券、非上市证券[1] 3. C：公募证券和私募证券[1] 4. D：股票、债券和其他证券[1] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[1] 2. B：收益是否固定[1] 3. C：经济性质[1] 4. D：发行主体[1] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[1] 2. B：特定证券[1] 3. C：私募证券[1] 4. D：固定收益证券[1] 8.诚信建设的有效措施 1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题) 1. A：尽职调查[1] 2. B：上市辅导[1] 3. C：发行审核[1] 4. D：盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1. A：交易记录[1] 2. B：原始凭证[1] 3. C：结算凭证[1] 4. D：证券登记帐户[1] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强1()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1. A：信息披露[1] 2. B：市场操纵[1] 3. C：内幕交易[1] 4. D：市场欺诈[1] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》[1] 2. B：《证券法》[1] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[1] 4. D：《三公原则》[1] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是1()的补偿。(单项选择题)
证券市场基础知识练习题113
一、单项选择题 1. 关于商业银行次级债券的论述正确的是______。 A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 答案：D [解答] 商业银行次级债券的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，风险更大，收益也更高。故选D。 2. 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起______个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 A.1 B.3 C.5 D.7 答案：B [解答] 《证券公司监督管理条例》第二十三条第三款规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。故选B。 3. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是______。 A.分级基金 B.保本基金 C.收入型基金 D.平衡型基金 答案：B
4. 下列关于非上市证券的说法，错误的是______。 A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B.非上市证券不允许在证券交易所内交易 C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易 D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 答案：C [解答] 非上市证券可以在其他证券交易市场交易，但不允许在证券交易所内交易。故选C。 5. 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的______。 A.融资融券业务 B.证券自营业务 C.证券经纪业务 D.资产管理业务 答案：A [解答] 本题考查证券公司的主要业务及其含义。故选A。 6. 1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的______。 A.40% B.50% C.60% D.70% 答案：B [解答] 1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。故选B。
证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题
一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请 文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改 变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团 承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。
A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长 10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券 交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。 A.2％ B.3％ C.4％ D.5％ 11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 ___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A、20％ B、30％ C、75％ D、90％ 12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。 A.证券交易所是不以营利为目的的法人 B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C.证券交易所必须制定章程 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。 A.证券交易所会员大会 B.中国人民银行 C.当地政府 D.国务院证券监督管理机构
基金从业证券投资基金基础知识复习题集第1100篇
---------------------考试---------------------------学资学习网---------------------押题------------------------------ 2019年国家基金从业《证券投资基金基础知识》职业资格考前练习 一、单选题 1.根据以下( )情况，可以判断保险投资基金“价格免疫”了。 Ⅰ保险投资基金有足够的资金支持，可以使债券投资组合(资产)的市场价值等于未来的支出(负债)的现值 Ⅱ资产凸性高于债券的凸性 Ⅲ资产凸性与债券的凸性之间差额的市场价值随着利率的变化而增加 Ⅳ凸性越大，从利率变化所获得的利得也就越大 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第8章>第2节>债券久期的概念、计算方法和应用 【答案】：C 【解析】： 只要资产凸性高于债券的凸性，两者间差额的市场价值就将随着利率的变化而增加。而且凸性越大，从利率变化所获得的利得也就越大。因此，在这种情况下，就可以判断这家保险投资基金“价格免疫”了。 知识点：掌握债券久期(麦考利久期和修正久期)的概念、计算方法和应用； 2.某企业有一张单利计息的带息期票，面额为12 000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期(共60天)，则到期日的利息为( )元。 A、60 B、70 C、80 D、90 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第6章>第3节>单利和复利的概念和应用 【答案】：C 【解析】： 表示本PV表示利息，I，ti×I=PV×本题考查的是单利的计算，单利利息的计算公式为： 金，i表示利率，t表示计息时间。故本题的利息=12 000×4%×60/360=80(元)。 (人民币业务的利率换算公式为： 月利率=年利率/12*100% 日利率=年利率/360*100%) 3.下列关于有效前沿的说法中，不正确的是( )。 A、如果一个投资组合在所有风险相同的投资组合中具有最高的预期收益率，那么这个投资组合就是有效的 B、如果一个投资组合在所有预期收益率相同的投资组合中具有最小的风险，那么这个投资组合
最新证券从业资格考试证券市场基础知识题库考前模拟题学习资料
证券从业资格考试证券市场基础知识题库考前模拟题 一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分） 1．稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较 好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为（）。 A．潜力股 B．红筹股 C．蓝筹股 D．成长股 2．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。 A．政府、政府机构、公司 B．中央政府、地方政府、公司 C．政府、中央银行、公司 D．金融机构、财政部、公司
3．（）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构 投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A．合格境外机构投资者 B．证券经营机构 C．保险公司 D．商业银行 4．按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证券服务机构 D．证券登记结算机构 5．1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B．《金融服务现代化法案》 C．《证券交易所法》 D．《格林斯潘法》 6．20XX年10月23日，创业板正式启动，截至20XX年年底，共有（）家创业板公司上市 交易。 A．26 B．35 C．36 D．46 7．20XX年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安 排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认 可的公 募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
精选证券基础知识模拟考试题库1000题(答案)
最新证券基础知识考试题库1000题含答案 一、证券基础知识考试题 1．证券投资基金的产生与发展 英国将投资基金称作为共同基金。 2．证券发行市场的含义和作用 证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。 [对] 3．证券投资基金的管理费 衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。 4．证券投资基金的管理费 基金规模越大，支付的管理费率就越高。 5．债券投资的收益率 债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。 [对] 6．债券投资的收益率 债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。 [对] 7．债券投资的收益率 债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。 8．系统风险 证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。 [对] 9．基金资产的估值 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。 10．基金资产的估值
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 [对] 11．基金资产的估值 基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。 12．基金信息披露 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10％。 13．基金投资的范围与限制 依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。 14．证券投资基金的收益来源 我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。 [对] 15．律师事务所 我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。 16．股票的定义与性质 发起人的股票，应当标明发起人股票字样。 [对] 17．有面额股票与无面额股票 无面额股票都是没有投资价值的。 18．有面额股票与无面额股票 有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。 [对] 19．股票的特征和分类 股票的流动性特征是指股息收益的不确定性。 20．股票的特征和分类 股份有限公司的股票都可以在证券交易所上市交易。
证券市场基础知识练习题109
一、单项选择题 1. 某公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为100张，若甲用一手认股权证换购500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，其行使价格为______元。 A.8.50 B.9.20 C.10.50 D.12.20 答案：B [解答] 行使价格=认股权证的市价×每手认股权证的数目÷每手认股权证可换的普通股数目+认股价=3.50×100÷500+8.50=9.20(元)。故选B。 2. 2011年铁道部在银行间债券市场发行中国铁路建设债券，这个债券属于______。 A.政府支持债券 B.政府支持机构债券 C.地方政府债券 D.中央政府债券 答案：A [解答] 经国家发展改革委核准，2011年铁道部在银行间债券市场发行中国铁路建设债券。债券发行人是中华人民共和国铁道部，是国务院的组成部门，经国务院批准，铁道部发行的中国铁路建设债券为政府支持债券。故选A。 3. 看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会______。 A.上涨 B.下跌 C.不变 D.上下波动
[解答] 看涨期权又称买入期权，是指买入期权的一方预计金融资产的价格在期权有效期内将会上涨，才会买入；而卖出看涨期权的一方则恰恰相反，认为资产价格会下跌，否则会继续持有，不会卖出。看跌期权则与之相反。故选B。 4. 深证成分股指数由深圳证券交易所编制。通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出______家有代表性的上市公司作为成分股。 A.30 B.40 C.60 D.80 答案：B [解答] 深证成分股指数通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股。故选B。 5. 纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指______。 A.1929年～1933年 B.第二次世界大战后至20世纪60年代 C.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段 D.从20世纪70年代开始至今 答案：B [解答] 证券市场的发展历史进程大致可以分为5个阶段。①萌芽阶段：20世纪前；②初步发展阶段：20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段；③停滞阶段：1929年～1933年；④恢复阶段：第二次世界大战后至20世纪60年代；⑤加速发展阶段：从20世纪70年代开始至今。故选B。 6. 某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为______。 A.2元 B.1.5元
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