案件查办程序和方法

案件查办程序、方法和技巧目录

第一讲案件调查的一般程序

一、案件受理的围

二、初核和初核后的处理

三、案件立案

四、案件调查

五、案件定性和处理建议

六、移送审理或销案（装卷）

七、对办案人员的要求

八、办案人员的回避

第二讲几种常见案件的调查方法和技巧

一、贪污案、职务侵占案。

二、违反财经纪律的案件。

三、违反计划生育政策、失职渎职案件。

附：需要掌握的重要的法律、法规、条例

1、《中国共产党纪律处分条例》

2、《行政机关公务员处分条例》

3、《案件检查工作条例》

4、《行政监察法》

5、其他有关法律、法规、条例。

第一讲案件调查的一般程序

纪检监察机关办案有24字方针：事实清楚，证据确凿；定性准确，处理恰当；程序合法，手续完备。这里面就提到“程序合法”。可以说，不论是公检法机关，还是纪检监察机关，严格按程序办案都十分重要，甚至能决定案件的成败。

纪检监察机关办案的一般程序:

一、案件受理的围（管辖）。

所谓“案件受理的围”，说白了就是哪些案件纪检监察机关能查，哪些单位和人员纪检监察机关能查，也就是管辖权的问题。这里面又有属地管辖、属人管辖和级别管辖的问题。公检法机关也基本上是这样划分的。具体来说，作为县级纪委、监察局，就是本县围的县直机关有关党组织、下级党委和党组织关系在地方的党员，以及县直行政机关、下级人民政府、事业单位、国有企业（单位违纪）和行政关系在地方的科（局）级以下（含科局级）公务员，由行政机关任命的事业单位负责人、国有企业负责人等。作为乡镇纪委和县直纪检监察组织，按照干部管辖权限，就是那个地方和部门的党员、干部。这里需要说明的是，就是上级纪检监察机关可以直接受理下级党委、政府和纪委管辖的案件。比如，县纪委直接调查乡镇某个所长、站长，甚至个别村的书记等等。中纪委、省纪委也有这种情况，我们国家的司法机关同样也是这样操作的。

二、初核及初核后的处理。

拿到经领导签批的举报信以后，如何进行初核（初查）？先讲什么叫初核？说白了，就是对信访举报的问题进行初步核实。初核的目的是为立案做必要的准备。凡是受理的违反党纪、政纪的案件，都要进行初步核实（有关部门已做过初核者除外）。初核的主要任务是：了解所反映的主要问题是否存在，为立案与否

提供依据。

初核时有几点注意事项：

1、必须两人以上进行。

2、分析梳理：对反映的问题进行分析梳理，确定工作方向。这个问题非常重要。在分析梳理的基础上，拟订初核提纲，制订预案。

3、、快速、细致周到。需要调取帐据的要快速、果断。到有关单位复制帐据、会议记录等书证，复制（复印或手抄）后要写明出处，由提供单位、提供人盖章或由提供单位、提供人直接签字盖章（此件与原件一致）。如有多页书证，可逐页盖章，也可以盖骑缝章。书证不盖章，等于废纸一，大家一定要注意。

4、遇到有多位证人时，可集中力量，同时分头询问，力争速战速决。

5、找被调查人第一次谈话时要选准时间和地点。第一次谈话特别重要。准备要充分。有两个地点不能选：一是被调查人的工作场所，二是被调查人的住所。谈话时首先让其说明个人简历、家庭情况，并认真做好笔录（如何正确制作笔录，过一会将单独讲）。

案件初核后，要写出初核报告（具体写法单独讲解），经领导批示后，有下列几种处理形式：

1、初核了结。经初核后，认为主要问题反映失实，建议不予立案，作了结处理。并向被反映人所在单位党组织说明情况，同时向被反映人反馈情况。

2、初核转立案。经初核后，认为“有违纪事实，应当给予党纪政纪处分”，

建议立案。

3、建议给予组织处理或其他处理。经初核后，认为有违纪事实，但情节轻微，不需要给予党纪政纪处分的，建议有关部门予以组织处理或其他处理。

4、移送司法机关处理。经初核后，认为被调查人的行为已构成犯罪，应建议移送司法机关处理。也可继续调查，待主要问题查清后再移送。

三、案件立案

立案：是指纪检监察机关对受理后的案件经过初核，认为确有违反党纪、政纪的事实，依据有关的法规、条例应当追究党政纪责任的，决定对案件进行调查处理，并办理批准手续的一种工作程序。

这里有几层意思：第一层意思，立案的主体是纪检监察机关。不是公安局、检察院、法院、国土局、工商局、税务局等。我们国家可以立案调查的机关很多。第二层意思，立案要有两个条件。一是有错误事实存在；二是应当受到党纪政纪处分。第三层意思，就是立案要经过一定的程序。

下面我们就谈谈立案的程序。

1、填写立案报告。经过初核，认为符合立案条件了，要填写立案报告。立案报告有专门的表格，按照表格填写有关容，在“案情摘要”下面写上：被调查人基本情况，工作简历，查证属实的主要违纪事实，违反的规定，立案的依据（党纪案件是《案件检查条例》第16条，政纪案件是《行政监察法》第30条第一项）。

2、上报领导审批。按照干管权限进行审批。立案案件一经批准，即为正式立案。立案以后就进入正式调查程序。下面我们就讲案件调查。

四、案件调查。

什么叫案件调查？简单地说就是收集、固定证据，并运用证据定案的过程。在正式开展调查之前，需要做一些准备工作：

1、成立调查组。2人以上。调查组在初核的时候已经组成，如果需要扩大可以扩大。

2、熟悉案情，制定调查方案，拟订调查提纲。需要查清哪些问题，需要找哪些人，需要调取、固定哪些证据，都要写清楚。要明确调查方向、方法、步骤，任务分配，时间安排。要分清主次，明确先查什么，后查什么。不能眉毛胡子一把抓，大鱼小鱼都想捞。

准备工作做好以后，就要快速地实施调查。前面已经讲了，调查的过程就是收集、固定证据的过程。我们首先要把什么是证据搞清楚。

证据，我们平时经常能听到的字眼。你到法院打官司需要证据，公安机关，检察院办案需要证据，同样，我们办理违反党纪政纪的案件也需要证据。

什么叫证据？证据是指能够证明案件真实情况的一切事实。证据是一种事实，是能够证明案件真实情况的事实。

证据的种类一般分为8种（按证据的外在表现形式划分），它和刑事诉讼证据的种类基本相同：

1、物证。是指能够证明案件真实情况的物品和物质痕迹。

2、书证。是指以其记载的容证明案件真实情况的文字、符号、图画、电子、短信等。书证是我们常用的证据。比如：与所查案件有关的财务帐据、会议记录、笔记等，都是书证。

3、证人证言（属言词证据中的一种）。是指证人就其了解的案件事实情况所作的述。凡是知道案件情况的人都可以作为证人。生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能辨别是非，不能正确表达意志的人，不能作为证人。证人证言是我们纪检监察机关办案中常用的、而且是非常重要的言词证据。绝大多数贿赂案件都是靠证人证言来定案的。其他类型的案件也都需要有证人证言。要获取有用的证人证言，就要会做笔录。这个问题下面单独讲。

4、受侵害人的述。是指受违纪行为直接侵害的人员，就案件事实情况所多的控告和诉说。属于言词证据的一种，但其效力（证明力）要比证人证言弱。事实有可能被夸大。这种证据我们在办理侵害群众利益案件，侵害人身权利案件中会经常遇到。

5、被调查人述。是指被调查党员或监察对象就案件事实所作的交代、申辩和对同案人员的检举。属于言词证据的一种，但其效力（证明力）也要比证人证言弱。事实有可能被缩小。所以对被调查人述的真伪必须认真鉴别。

6、视听资料。是指可以重现原始声响或形象的用作证明案件事实的材料。如录音、录像等音频、视频资料。

7、鉴定结论。是指鉴定人运用专门知识或技能对办案人员不能解决的专门事项进行科学鉴定后所做出的结论。会计鉴定就属于这种证据。

8、勘验、检查笔录和现场笔录。是指调查人员对与案件有关的场所、物品及其他证据材料进行勘验、检查时所作的笔录。

以上谈的是证据的种类。下面我再简单说一下证据的分类。证据的分类是在证据理论上(学理上)按不同的标准将证据分为不同的类别。

主要有以下这么几种分法：

1、言词证据和实物证据。言词证据：是指以人的述为存在和表现形式的证据，因而又成为人证。证据种类中，证人证言，受侵害人述，被调查人的供述和辩解，鉴定结论等都属于言词证据。实物证据：是指以实物形态为存在和表现形式的证据。如物证。

证据种类中，物证，书证，勘验检查笔录等都属于实物证据。对于视听资料，应具体分析：多数视听资料属于实物证据，但在询问被调查人、证人、受侵害人等时的录音录像资料应划归为言词证据。

2、直接证据和间接证据。直接证据：是指能单独、直接证明案件主要事实的证据。间接证据：指不能单独直接证明，而需要与其它证据结合才能证明案件主要事实的证据。直接证据的证明力一般大于间接证据。

3.原始证据和传来证据。原始证据：是指直接来源于案件事实而未经中间环节传播的证据；传来证据：是指经过中间环节辗转得来，非直接来源于案件事实的证据。原始证据的证明力一般大于传来证据。

4、有错证据和无错证据。

接下来我讲一下在案件调查取证时纪检监察机关可以采取哪些措施（也就是我们在办案时有哪些权力）:

1、查阅、复制与案件有关的文件、账册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料。不要忘记让提供材料的单位或个人签字盖章。

2、要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况。

3、要求有关人员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题作出说明。也就是我们平时说的“双规”。只有县级以上（含县级）纪检监察机关才能使用，而且

只能对中共党员和监察对象使用。

4、必要时可以对与案件有关的人员和事项，进行录音、拍照、摄像。采取此方法时,应事先告之本人（注意：是告之，不是让他同意）。制作的录音带、录像带和照片，应严加保管，不得扩散外传。

5、对案件所涉及的专门性问题，提请有关的专门机构或人员作出鉴定结论。比如会计鉴定、资产评估等等。

6、经县级以上（含县级）纪检监察机关负责人批准，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、账据、物品和非法所得。有专门的表格，需要的时候填一下，请领导批准后就可以实施了。

7、经县级以上（含县级）纪检监察机关负责人批准，可以对被调查对象在银行或其他金融机构的存款进行查核，并可以提请法院予以冻结。有专门的表格。

8、收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。以上谈的就是我们在办案时有权采取的措施。只要需要，大家可以大胆使用，目标就是突破案件。当然，在用的过程中要注意履行手续，不要滥用。

接下来给大家讲讲调查取证时的注意事项，主要有三点：

1、收集物证、书证，应尽量收取原物、原件。不能收取原物、原件的，也可拍照、复制，但须注明保存单位和出处，书证还须由原件的保存单位或个人签字、盖章（按手印）。

2、收集证言，要首先亮明自己的身份，出示有关证件（工作证、介绍信等），应对证人提出要求，讲明责任。证言材料要一人一证,不能一份证言多人签名。证人证言可由证人书写，也可由调查人员做笔录，经本人过目后签字认可。所有

证言材料都应注明证人身份、出证时间，并由证人签字、盖章或押印。证人要求对原证（原来出过的证据）做出部分或全部更改时，应重新出证并注明更改原因，但不退原证（请大家注意）。与证人谈话，调查人员不得少于2人。收集被侵害人述、被调查人供述，适用上述规定。

3、对于有关机关移送的调查材料，必须认真审核，经调查人员认定后才可作为证据使用。要有提供材料的单位盖章。以上谈的是调查取证时应当注意的3点事项，下面我详细讲一下如何制作谈话（调查）笔录。这是案件调查的基本功。

谈话是纪检监察机关在办案中最常用、最重要的一种调查方法。无论是初步核实，还是立案调查。无论是一般违纪问题，还是大案、要案，调查取证都离不开谈话这种方式。谈话笔录的制作中的几项规性要求：

1、结构要件要完整。谈话笔录有专门的用纸，有专门的笔录头。结构一般包括三部分：一是基本情况介绍，包括时间、地点、谈话人、记录人，谈话对象（被调查人或证人）、性别、年龄（出生年月）、政治面貌、文化程度、民族、工作单位和职务、联系等。二是谈话笔录的容。第一次谈话时要写上：我们是某某纪委的工作人员或是某某专案组的工作人员，现在找你调查了解有关情况，希望你实事谈，作假证、伪证是要承担纪律责任和法律责任的，你可听清楚吗？然后让他（她）谈谈个人简历，必要时谈谈家庭情况和主要社会关系。这里所说的“必要时”就是你认为有些问题可能涉及到他的家人和亲属。接着就可以谈具体容了。三是对笔录容的认定。谈话结束后，要有个收尾。比如，你是否还有什么要补充的了？你以上谈的是否属实等。然后让谈话对象看笔录，并签署意见：以上笔录我已看过，和我说的一样。签名、日期、按手印。有多页笔录时，每页都要

签名、按手印。不要让谈话对象签：“属实”或“以上记录属实”。如果本人拒不签字，也可由调查人员在笔录上说明情况，笔录仍可使用。

2、谈话笔录要采用问答式。就是一“问”一“答”，也可用“？”和“：”代替，但一份笔录前后要一致。记录时要把案件发生的时间、地点、动机、手段、情节、后果，以及与案件有关的其他情况，都予以记载。笔录的几个要素要齐全。特别是对谈话对象述的构成要件（后面专门讲这个概念）、重要情节和案件线索，应尽量记录完整、详细。对谈话对象的语气、声调、动作表情，记录中也应表述出来。如：长时间低头不语，哭、笑、尴尬、难堪，或是暴跳如雷等。这反映他的心活动。另外，记录要用黑色墨水，不能用蓝色圆珠笔或铅笔。你也可以用电脑记录，现在有专门的笔录模块。

3、应一人一录，必要时一事一录。这样做的好处是比较清晰，审理起来也比较容易。

谈话笔录的制作：

1、制作笔录前的准备。首先，你要明确调查任务。谈话时需要查清哪些问题，在做笔录前你要心中有数。为什么要做这个笔录？如果你连这个都不考虑，打无把握之仗，笔录你是做不好的。其次，熟悉并分析已知证据。谈话中做到有的放矢，突出重点，让证据之间能相互印证。第三，列出谈话提纲。把需要问的问题列出来。此外，还要准备好笔录纸、印泥等。

2、制作谈话笔录。首先，先把笔录头的填充部分记录完整。时间要把年、月、日写全。年龄尽量写出生年月。能用阿拉伯数字尽量用阿拉伯数字。谈话人要写有办案资格的纪检监察干部的名字。工作单位、职务要写全称。政治面貌如果不是党员就写：群众。接下来，是谈话笔录的正文部分。语言文字总的要条理

清晰、结构严谨、容翔实、文字规。不能杂乱无章、缺乏逻辑或者语言不通、表述不清，出现错字、漏字、别字或滥用简化字、繁体字。谈话笔录的逻辑性要非常强的，逻辑性差就会让别人看不明白。因为你做的笔录是给别人看的，你自己看着明白还不行，还要让别人能看明白。除了把一些必要的要素记录完整外，还要记录谈话对象与案件有关人员的关系、交往情况。正文记录完以后，接着就是笔录尾部的制作。

五、案件定性与处理意见

案件调查结束以后，调查组要进行讨论（有专门的讨论记录头）。对案件进行全面的分析、研究，对调取的证据进行审核、判断。这里，我想重点讲一下证据的运用。一般情况下，书证、物证的效力大于言词证据。另外还有“零口供”定案。就是被调查人拒不承认，但其他证据确实充分，能形成证据链的，可以认定。在充分审查证据的基础上，根据法律、法规、政策、条例等，准确定性。常用的有《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》以及一些单行条例等。定性以后，调查组要提出处理建议。也就是建议给予什么处分，违纪款收缴等。接下来，就是拟写错误事实见面材料。错误事实见面材料，是指经过调查核实并加以整理的、能够为以后的处分提供依据的违纪事实材料。错误事实见面材料只写事实，不写具体处分意见。

错误事实见面材料要在纪检监察机关作出正式处分决定之前同涉嫌违纪者见面。见面后让其签署意见。如果没有异议，就签：同意，、日期。有不同意见的，让其写出有事实根据的说明。调查组认为需要补充调查的应补充调查。如果是重新认定问题，还要重新写错误事实见面材料，并再跟涉嫌违纪者见面。对于坚持错误意见，拒不签字的，可由调查人员在错误事实见面材料上写明情况，并

签名。错误事实见面材料跟涉嫌违纪者见面并签署意见以后，接着就是撰写调查报告。前面谈到初核要写初核报告，在这我也一并讲一下。初核报告是为立案做准备。调查报告是为移送审理做准备。

初核报告一般由5个部分组成：

1、标题。如：关于人民来信反映某有关（也可写：贪污、私设“小金库”等）问题的初核报告。

2、被调查人基本情况及简历。

3、正文。经查：某某在任什么职务期间犯有如下错误（如果是没有违纪问题，初核了结的，可按举报信容逐条写明初核的情况）。

4、处理建议。立案或是不予立案，或是批评教育、通报批评、组织处理等。

5、尾部。调查人（要本人手写），日期。

调查报告一般由6个部分组成：

1、标题。如：关于某贪污问题的调查报告。

2、被调查人基本情况及简历。和初核报告的要求基本相同，可以写得

更详细一点。

3、过度语和立案依据。如：某贪污（案由要写出来）一案，经乡党委会2007年8月8日研究决定立案调查，现将有关情况报告如下。

4、正文。列举式。把违纪事实发生的具体时间、地点、动机、手段等叙述清楚。特别是要把错误构成要件（等一会我单独讲）表述清楚、完整。

5、处理建议。

6、尾部。调查人（要本人手写），调查报告制作日期。

调查报告形成以后，经领导批准，进入案件调查的最后一个程序：移送审理或销案。

六、移送审理或销案。

案件调查报告完成以后，经领导审阅同意（在调查报告和移送报告上签字），装订调查卷，然后移送审理部门审理。

对于虽然立案，但经过调查确系反映失实的案件，应及时报告有关领导，根据立案批准权限的规定，报请批准销案（可以建议组织处理或其他处理）。销案批准后，填写销案登记表，并通知被调查单位或人员。

七、对办案人员的要求。

1、不准对被调查人或有关人员采取违反党章或国家法律的手段。不做阐述，大家都应该知道。

2、不准泄露案情，扩散证据材料。规定，必须遵守。

3、不准伪造、篡改、隐匿、销毁证据，故意夸大或缩小案情。

4、不准接受与案件有关人员的吃请、财物和其他利益（包括非物质利益和间接的物质利益）。

八、办案人员的回避。

有时办理案件，会涉及到我们的亲属、朋友或其他利害关系人。这时候就涉及到回避问题。以下几种情况应当回避：

1、是本案被调查人的近亲属（配偶、父母、子女及其配偶、同胞兄弟姐妹）。有影视剧反映大义灭亲，自己亲属的案子也去查，这其实是违反规定的。我们不主这样做。

2、是本案的检举人、主要证人。这很好理解，不再展开。

3、本人或近亲属与本案有利害关系的。也就是说，案件的处理结果会影响到你本人或近亲属的利益。

4、与本案有其他关系，可能影响公正查处案件的。

办案人员的回避，由纪检监察机关负责人决定。在作出决定前，办案人员不停止对案件的调查。就是说，并不是自己想回避就回避，必须经过批准。

第二讲几种常见案件的调查方法和技巧

在讲这个问题之前，先给大家介绍一下犯罪构成理论，还有就是违纪、和犯罪的区别。为什么要讲这些问题？因为我们现在对被调查人错误的认定，基本上是运用刑法学上的犯罪构成理论。违纪、和犯罪既有区别又有联系。我们平时经常说违纪案件，构成犯罪案件，你对这些概念是不是很清楚。如果这些概念你不清楚，或者是一知半解，你是很难对案件准确定性，恰当处理的。

首先谈谈什么叫犯罪构成（延伸到纪检监察案件就是错误构成）？犯罪构成就是我国刑法规定的，决定某一行为的社会危害性及其程度，而为该行为构成犯罪所必须的一切客观和主观要件的总和。

犯罪构成包括四个方面的容：犯罪侵犯的客体、犯罪客观方面、犯罪主体、犯罪主观方面。认定某一个罪名，必须四个要件全部符合。

1、犯罪侵犯的客体：是指我国刑法所保护而为犯罪行为所侵犯的社会关系。是一种权利。比如：生命权、人身健康权、财产所有权等。

2、犯罪客观方面：是指犯罪活动的客观外在表现。包括事实特征、危害行为、危害结果以及犯罪的时间、地点、方法等。

3、犯罪主体：是指实施犯罪并且承担刑事责任的人或法人（单位犯罪）。

4、犯罪主观方面：是指犯罪主体对他所实施的危害社会行为及其结果所抱的心理态度。包括罪过（即故意或过失）、犯罪的目的和动机。其中，罪过是任何犯罪构成所必须具备的要件，犯罪的目的和动机只是某些犯罪的必备要件。

故意：是指行为人明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生的心理态度。包括直接故意和间接故意。希望结果发生就是直接故意，放任结果发生就是间接故意。

过失：是指应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免的一种心理态度。包括疏忽大意的过失和过于自信的过失。失职渎职类案件就属于过失类案件。在理解过失类犯罪（错误）时大家要注意：过失只是对结果而言，对行为本身违反规定则是故意。

接下来谈一下违纪、和犯罪的区别。

什么叫违纪？顾名思义，就是违反纪律。有党纪、政纪，还有厂纪、校纪等等。我们平时所说的违纪，是指违反党纪、政纪。

什么叫？这个概念的外延也很广。简单的说就是公民、法人违反国家法律、法规的行为。

什么叫犯罪？《刑法》上有一段表述：一切危害国家主权、领土完整和安全，分裂国家、颠覆人民专政的政权和推翻社会主义制度，破坏社会秩序和经济秩序，侵犯国家财产或者劳动集体所有的财产，侵犯公民私人所有的财产，侵犯公民的人身权利、权利和其他权利，以及其他危害社会的行为，依照法律应当受到刑罚处罚的，都是犯罪，但是情节显著轻微危害不大的，不认为是犯

罪。

犯罪有三个基本特征：即刑事性（违反《刑法》）、社会危害性（主要特征）、应受惩罚性。

这三个概念大家知道了，它们之间有什么区别呢？

先讲违纪与的主要区别。违纪不一定，但基本上都构成违纪。延伸一下，犯罪的都构成违纪。再讲和犯罪的主要区别。从逻辑上讲，的涵较小，外延较大；犯罪的涵较大，外延较小。的不一定是犯罪，但犯罪的必定是。只要是违反国家法律、法规就构成，而只有触犯《刑法》才能构成犯罪。

接下来开始讲几种案件的调查方法：

一、贪污案、职务侵占案

贪污和职务侵占案件，是我们经常遇到的案件。这两种案件比较接近，主要区别在于主体不同。下面我们重点谈谈贪污案的构成。

贪污案有四个构成要件：

1、侵犯的客体：是国家、集体对公共财物的所有权。是一种权利，而不是具体的钱或物，这个大家要搞清楚。

2、客观方面：表现为党和国家工作人员或者经手管理国家财物的人员中的共产党员及其他工作人员，利用职务上的便利，侵吞、盗窃、骗取或者以其他手段非法占有公共财物。

3、主体：党和国家工作人员或者经手管理国家财物的人员中的共产党员及其他工作人员。属于特殊主体。

4、主观方面：直接故意。

贪污案、职务侵占案的特点：

1、非法占有公共财物，一般在财务账中留有痕迹。但收入不入账不在此列。

2、利用职务之便，作案手段多种多样。如收入不入账、少入账，利用假发票虚报冒领、私人支出公款报销等。如：计生抚育费、罚款收钱不开票，多收少开票，据为己有。

3、共同贪污、侵占的一般都订有攻守同盟。如：领导班子集体私分公款，会订一个“君子”协议：大家都不要说。

贪污案、职务侵占案的一般调查方法，重点谈谈如何查帐：查帐，是办理贪污案、侵占案的重要的一道工序。认定贪污案或侵占案，必须要：有针对性地查账，以获取有关书证。查账是一门学问，会查的能看出问题，不会查的可能你会一头雾水，什么问题也查不出来。查账要有一定的财务知识做支撑。比如：有哪些常用的会计科目？什么叫总账？什么叫明细分类账？什么叫借方、贷方？什么叫资产、负债、所有者权益？这些你应该有一个大致的了解。查账的方法很多：有全面查和抽查，顺差和逆查，由到外和由外到查，先易后难和由重点到一般查等。不论采取什么方法，都要力求做到查“死账”和查“活账”（查账更要对账）相结合，查和外调相结合，查账核实与询问证人、被调查人相结合。

查账分为两个方面：

一是对账目的审查。主要是根据案情需要，清理和检查有关的会计、出纳单据。要核对库存现金和现金账是否一致；账目与单据是否有矛盾；账与账之间是否相同；账务处理是否符合有关财务制度的规定；账目、单据是否完整，有无

涂改、损毁等情形。要做到“五符合一侧重”，即：库存现金与现金账要相符；账与账（总账与明细账）要相符；账与物要相符；账与单据要相符；账与报表要相符。侧重明细分类账和现金日记账的核查。

二是对单据的审查。审查原始凭证的真实性、合法性、完整性。首先审查单据是否合理、真实；其次，审查单据是否合法，有无伪造和涂改；最后，审查原始单据日期、单价、金额等有关部分是否完结，有无破损短缺。

二、违反财经纪律的案件。违反财经纪律也是一个比较大的概念，外延也很大。如：收入（一些单位门面房出租）不入账，私设“小金库”；骗取财政拨款，不上班领工资，吃“空饷”（如是利用职权冒名顶替假招工、招干，则属于贪污）；挪用专项资金（情节严重的构成犯罪）等，都是违反财经纪律的行为。下面我谈一下如何查：收入不入账，私设“小金库”案件。

私设“小金库”的定义：机关、团体、企业事业单位，违反国家有关规定，隐瞒、截留应当上缴国家的财政收入（预算外收入也属财政收入），将其私自存入银行等金融机构，或坐收坐支，归入账外账的行为。

私设“小金库”的四个构成要件：

1、侵犯的客体：国家的财政、金融制度。

2、客观方面：表现为违反国家有关规定，隐瞒、截留应当上缴国家的财政收入。

3、主体：机关、团体、企业事业单位。处理时可以处理单位，也可以处理主要责任人和负责人，也可以并处。

4、主观方面：直接故意。

私设“小金库”案件的几个特点：

1、违纪的主体是机关、团体、企业事业单位。即所谓的单位违纪。

2、违纪单位的行为特点是违反国家的财政法规和财务制度。

3、私设“小金库”错误往往和私分、挪用公款、贪污、行贿受贿、挥霍浪费等共生共存，可以说是腐败的温床。也是我们查处的一个重点。

私设“小金库”案件的一般调查方法：

1、查明“小金库”的来源。就是涉案单位有哪些收入项目、收入渠道。采取先后外的方法，首先调查涉案单位的收费对象、业务单位的账目，从中发现收款票据（发票、收据或白条）。

2、做好“小金库”存折的调取或查询、冻结工作。

3、对“小金库”支出逐笔审核，从中发现其他违纪线索。注意查处案中案。

三、违反计划生育政策、失职渎职案件。我两类案件调查起来并不是太难。失职渎职类案件有四个构成要件：

1、侵犯的客体：党和国家正常的工作秩序。

2、客观方面：表现为不履行或不正确履行职责。如2003年“非典”期间，让你在某个村值班，结果你没去，或是去了待一会就走了，结果造成不该外出的人员外出，这就是不履行或不正确履行职责。

3、主体：党和国家工作人员和受委托从事公务的人员。

4、、主观方面：过失。既可能是疏忽大意的过失，也可能是过于自信的过失。

《纪检监察案件查办工作程序》讲义

纪检监察案件查办工作程序讲义 纪检监察案件查办工作是党和国家工作的重要组成部分，依照党内法规以及国家法律、法规、政策规定，对党纪政纪案件独立行使检查权，维护党的章程和其他党内法规，维护国家法律、法规和政策，是纪检监察机关立委之基，履职之首，有案不查不仅失职，也是对经济建设的渎职。为适应新形势新任务的要求，根据县纪委常委会安排，现将纪检监察案件查办工作相关程序作以下简明讲解，希望对提高大家办案能力和水平起到积极作用。 一、受理 案件受理是指按照规定接受涉及党组织和党员、国家行政机关及其公务员和由国家行政机关任命的其他人员违反党纪政纪 行为的线索和材料，并予以恰当处理的活动，是案件检查的第一道程序。受理的意义在于它是初步核实的前提，是案件检查的开始和必经阶段，受理工作的好坏对于整个案件检查活动的顺利进行起着重要作用。如果受理不及时，就会延误时机，给违纪者制造伪证和隐匿证据提供机会；如果受理的不准确，就会使案件检查走弯路，就会影响案件检查的效果。 受理具有五个基本特征：一是受理的主体必须是纪检监察机关；二是受理的对象必须是中共党员或党的一级组织、国家行政机关及其公务员或由国家行政机关任命的其他人员；法律、法规授权的具有公共事务管理职能的组织及其从事公务的人员和国

家行政机关依法委托从事公共事务管理活动的组织及其从事公 务的人员；三是受理对象的行为必须是实施或被认定为实施违反党纪政纪的行为，这种行为既包括作为，也包括不作为；四是受理阶段的任务，是审查检举、控告的材料是否具有违纪事实和需要追究党纪政纪责任，是否具有初步核实的条件，以决定是否初步核实；五是受理的目的，是对违纪行为进行审查，并通过以后的初步核实、立案和调查活动，核查和证实违纪，追究违纪者的党纪政纪责任，以维护党政纪的严肃性。 受理的材料来源主要有五种：一是党员干部、群众或其他组织检举控告；二是领导交办；三是有关机关移送；四是违纪者自述；五是纪检监察机关发现。 受理的形式主要有三种：一是书面形式，既有举报信或其其它线索材料；二是口头形式，即检举人或控告人用口头方式向纪检监察机关提供情况的一种形式。工作人员应将提供的情况如实记入笔录，由反映人签名盖章或押印，如果反映人不愿公开姓名，应为其保密。口头形式中还有的是电话举报，接话人应认真记录，及时向领导汇报；三是录音录像形式，指反映人用录音录像资料，将被反映人违纪事实情况向纪检监察机关举报的一种形式。 受理材料的处理。对受理的材料应区别不同情况，作以下四种处理：一是对涉及到正在进行初步核实或立案调查的有关人员的材料，应迅速转承办调查组调查；二是对属于下级纪检监察机关受理范围的，应尽快交办或转办；三是对所反映的主要问题

软件调试技巧

软件调试技巧 一、软件调试方法 软件调试有很多种方法。常用的有4种，即强行排错法、回溯排错法、归纳排错法和演绎排错法。 1.强行排错法 这种方法需要动脑筋动的地方比较少，因此叫强行排错。通常有以下3种表现形式： ●打印内存变量的值。在执行程序时，通过打印内存变量的数值，将该数值同预期的数值进行比较，判 断程序是否执行出错。对于小程序，这种方法很有效。但程序较大时，由于数据量大，逻辑关系复杂，效果较差。 ●在程序关键分支处设置断点，如弹出提示框。这种方法对于弄清多分支程序的流向很有帮助，可以很 快锁定程序出错发生的大概位置范围。 ●使用编程软件的调试工具。通常编程软件的IDE集成开发环境都有调试功能，使用最多的就是单步调 试功能。它可以一步一步地跟踪程序的执行流程，以便发现错误所在。 2.回溯排错法 这是在小程序中常用的一种有效的调试方法。一旦发现了错误，可以先分析错误现象，确定最先发现该错误的位置。然后，人工沿程序的控制流程，追踪源程序代码，直到找到错误根源或确定错误产生的范围。 3.归纳排错法 归纳法是一种从特殊推断一般的系统化思考方法。归纳法调试的基本思想是，从一些线索（错误的现象）着手，通过分析它们之间的关系来找出错误，为此可能需要列出一系列相关的输入，然后看哪些输入数据的运行结果是正确的，哪些输入数据的运行结果有错误，然后加以分析、归纳，最终得出错误原因。 4.演绎排错法 演绎法是一种从一般原理或前提出发，经过排除和精化的过程来推导出结论的思考方法。调试时，首先根据错误现象，设想及枚举出所有可能出错的原因作为假设。然后再使用相关数据进行测试，从中逐个排除不可能正确的假设。最后，再用测试数据验证余下的假设是否是出错的原因。 二、调试的原则 调试能否成功一方面在于方法，另一方面很大程度上取决于个人的经验。但在调试时，通常应该遵循以下一些原则。 1.确定错误的性质和位置的原则 用头脑去分析思考与错误征兆有关的信息，避开死胡同。调试工具只是一种辅助手段。利用调试工具可以帮助思考，但不能代替思考。通常避免使用试探法，最多只能将它当作最后的手段，毕竟小概率事件有时也会发生。 2.修改错误的原则 在出现错误的地方，很可能还有别的错误。修改错误的一个常见失误是只修改了这个错误的征兆或这个错误的表现，而没有修改错误本身。当新修正一个错误的同时又引入新的错误。 三、有效减少调试时间 1.绘制程序流程图 一些程序员认为，绘制程序流程图是件繁琐的事，而且浪费时间。其实不然，当读者对着偌大的程序一筹莫展时，面对纷纭复杂的关系理不出头绪时，使用程序流程图绝对可以事半功倍。 因此建议在编制程序前先绘制流程图，这样编程的思路有条理，调试时同样会有条不紊。若编制程序之前没有绘制流程图，当排错没有进展时，可以马上编写流程图。你会发现，程序中某些分支或细节被忽略了，这些细节可能就是程序出错的地方。 2.不要过多地依赖单步调试 有些程序对时间很敏感。数据只在那么一瞬间有效，可谓稍纵即逝。所以等到单步执行到那里时，

检验方法及方法确认程序

检测方法及方法确认程序 l 目的 为保证检测结果的正确性和有效性，对检测活动中所采用的方法进行有效控制制定程序。 2 范围 适用于检测活动中检测方法的选用，以及检测方法的变更和偏离。 3 职责 3.1 技术负责人的职责 负责授权与客户签立检测合同或协议，批准检测作业指导书等文件，维护本程的有效性。 3.2 检测室负责人的职责 提出本检测部门的执行标准，制定本部门检测活动的检测程序及抽样、检测的职责和活动以及不确定度分析。 3.3 资料管理员的职责 负责对标准、规程及其他技术规范等有效性确认，建立检测标准管理档案。 4 工作程序 4.1 检测方法的选择 4.1.1 为减少检测风险，本检测中心的检测依据首选以下正式颁布的标准。其中优先选用国家标准、行业标准、地方标准：对新旧标准处于过渡期间并均可采用的，优先选择新版标准。 4.1.1.1 国际标用； 4.1.1.2 国家标准； 4.1.1.3 行业标准或政府发布的技术规范； 4.1.1.4 地方标准； 4.1.1.5 企业标用； 4.1.1.6 知名技术组织或科学书籍与期刊公布的方法： 4.1.1.7 制造商指定的方法； 4.1.1.8 自行制定的非标方法。 4.1.2 当老标准己经过期作废时，以上标准应当保证是现行有效的。为此资料管理员首先应当负责检索和收集、查新最新标准及其他技术规范，并按《文件控制程序》保持检测人员所用标准是最新有效版本；其次是每月向检测部门提供中文核心期刊题录，供检测人员参考。当使用外部企业标准检测时，要防止导致可能发生的所有权侵权问题。 4.1.3 当所用标准存在理解、操作等困难对，技术负责人应组织各个检测室负责人编写检测作业指导书，以保证对标准实施的一致性。检测作业指导书应形成正式的书面文件并应经过编制人、审核人和批准人的书面审批手续和保持该文件的

ISO13485过程确认程序(含表格)

过程确认程序 （YVT0287-2017 idt IS013485-2016） 1.目的和适用范围 1.1目的 当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证，并因此使问题仅在产品使用后或服务交付后才显现时，应对这样的过程进行确认，确认应证实这些过程具有稳定地实现产品性能要求的能力，特制定木程序。 1.2适用范围 适用于产品特殊过程、关键工序以及计算机软件的确认。 1.3发放范围 本公司各职能部门。 2.规范性引用文件 下列文件中条款通过木程序引用而成为本程序的条款，其最新版本适用于木程序。 质量手册 GB/T19001-2016 idt IS09001-2015 质量管理体系要求 YY/T0287-2017 idt IS013485-2016医疗器械质量管理体系用于法规的要求 YY/T0316-2016医疗器械风险管理对医疗器械的应用 医疗器械生产质量管理规范（总局公告2014年第64号）（2015年3月1日起施

行） 医疗器械生产质量管理规范附录无菌医疗器械（2015年第101号）（2015年10 月1日起实施） 医疗器械生产质量管理规范无菌医疗器械现场检查指导原则（食药监械监（2015〕218号附件2）（2015年9月25日发布实施） 辐照灭菌过程确认控制程序 环氧乙烷灭菌过程确认控制程序 计算机软件确认管理制度 3.组织和职责 3.1主责部门 木程序的主责部门为生技部，主管领导为管理者代表。 ——生技部负责按照法规和标准要求建立本程序； ——生技部负责特殊过程、关键工序的确立、策划和组织实施确认； ——生技部负责组织计算机软件的确认； ——管理者代表负责确认过程的协调和各项审批。 3.2相关部门 各部门配合生计部做好过程确认的各项事务。 4.步骤和方法 4.1确立确认过程点 生技部应将需要确认的过程视为特殊过程，对产品质量有重大影响的工序作为 关键工序，并保留确认的结果和结论以及确认所采取的必要措施的记录。 4. 2确认过程的流程

3-2节 程序调试的方法

3-2节程序调试的方法 编程是一件需要认真和细心的工作。通过让学生从李明同学学习程序设计时所遇到的困难和他情感上所表现出来的“窘态”故事开始，道出程序调试不但需要技巧、更需要有耐心和毅力的道理，从而激发学生学习程序调试的兴趣和热情，拉开了本节的充幕。 接着，布置任务，让学生输入课本P83四段有错误的程序，要求学生自己探究，并改正程序。 最后分析程序运行的情况，总结出程序运行出错的四种类型： 一、拼写错误 1）在工程窗口中，看到红色文字显示的程序是有拼写错误的。 2）同时还要检查其它的拼写错误 Pring改为print Integr改为integer 2、编译时出现的错误 S应该改为a 3、运行时出现的错误 运行时的错误是指编译通过后，在执行程序时出现的错误，如用0作除数等。

例如：a=0的时候，将会出现0作除数的情形 4、逻辑错误 程序运行后，得出的结果不是正确的。这说明程序存在逻辑错误。逻辑错误产生 的原因很多，运算符使用不正确、语句次序不对、循环的设置不对等都可以产生 逻辑错误。 如这里的程序的出口应该是tree>=100 任务： P85 马上行动：

你和同学们能解决以上的问题吗？以合作、交流的方式大胆尝试一下，你会有意外的收获！ 一、本节小结： 本节主要通过任务驱动、探究的形式，介绍了程序的错误类型，分析了产生错误的原因，程序的调试与排错的方法，让学生“从做中学”，进一步体验了程序调试的方法和技巧，培养了 学生调试程序的耐心和毅力，提高了学生程序设计的素养。 五、课外练习 编写一个程序，将从键盘输入的一个自然数进行因数分解，输出结果并上机验证。

办理违纪案件的一般程序

办理违纪案件的一般程序 受理举报→初查后写出初查报告→立案呈批报告（立案请示）→立案决定、发立案决定书→成立调查组调查，写出错误事实见面材料，与涉案人员见面签字→调查组对涉案人员所提不同意见作出说明→调查组写出调查报告→支部大会作出处分决定（给予政纪处分的，所在单位行政会议作出行政处分意见）→与涉案人员见面签字，对涉案人员所提不同意见作出说明和复议意见→提交党委会议（行政会议）讨论→向上级纪委请示→案件检查审阅、校正、装订→移送审理→审理室审核、审议写出审理报告→市纪委常委会或监察局办公会议讨论…副处级以上（含副处级）干部的党纪、政纪处分向市委、市人民政府请示→待市委、市政府批复后?，市纪委、市监察局下发党纪、政纪处分决定→处分决定送达本人和相关单位，处分执行情况回执→立卷归档。 常用纪检监察文书格式 一、初查报告 初查报告的构成包括标题、呈送单位、正文和落款四个部分。一般写作要求是： 1、标题。通常写为《关于对群众举报×××（被反映对象的姓名或单位名称）××问题（事由）的初查报告》，如事由是“挪用公款”，标题可写成《关于对群众举报李××挪用公款问题的初查报告》。如果被反映问题较多，不便于一一列出的，可将标题中的事由用“有关问题”来加以概括，如《关于对群众举报李××有关问题的初查报告》。 2、呈送单位。应顶格写明主送单位名称，通常是初查工作的批准机关。 3、正文。这是初查报告的主体部分，主要内容有： （1）被反映对象的基本情况，个人的有：性别、出生年月、政治面目、学历、民族、籍贯、工作单位及职务等。 （2）事由，即何时何人反映（检举）何人（被反映人）或何单位（被反映单位）何种（性质）问题；领导人（姓名、职务）何时批示（批示主要内容或引述批示原文）；何种组织或何人按照批示何时间内进行了初步核实。 （3）初步核实的结果与存在的疑点。按所反映的问题发生时间顺序或问题性质分类，对初步核实的情况进行叙述。对因各种客观原因尚未核查清楚的疑点，也要作出说明交代。 （4）处理建议。承办核查部门与人员就初查情况，向批准机关提出是否立案及其它相应处理的建议。经初查，违纪问题属实，建议批准机关立案查处；问题明显较小，可建议批准机关不予立案，对其批评教育；问题失实的，建议向当事人或在一定范围内澄清。 正文之后，另起一行，写上“以上报告妥否，请批示”。 4、落款。写明承办核实的机关部门的名称和年月日。参与初查人员在报告上要分别签名。 例文： 关于对群众举报李×× 挪用公款问题的初查报告

实现过程规划和确认程序

实现过程策划和确认程序 1 目的范围 针对具体产品项目或合同的特点和实现过程的特点进行产品实现过程的策划以确定其 质量目标所需的过程和资源规定过程的验收准则和记录要求以确保产品能实现 本程序适用于产品项目或合同的实现过程的策划和过程确认2 职责 2 1 技术部负责组织顾客要求的识不产品实现过程的策划和过程的确认 2 2 营销部负责组织产品要求的评审市场调研参与顾客要求的识不 2 3 主管副总经理领导顾客要求的识不产品实现过程的策划和过程确认工作 2 4 综合部负责产品实现过程所需人力资源的治理以及所涉及的法律法规的支持 2 5 相关部门参与实现过程的策划并完成本部门的相关职责 3 工作程序

3 1 产品实现过程的策划要求 3 1 1 产品实现过程的策划是针对具体产品项目或合同进行的是产品达到质量要求的保 证策划应与组织的质量治理体系的其它要求相一致 3 1 2 产品是过程的结果不管是有形的依旧无形的产品都要通过一系列有序的过程来 实现因此识不并确定这些过程以及如何开展过程活动等进行策划以实现顾客中意的产品 3 1 3 在产品实现的诸多过程中当过程的输出不能由后续的测量或监控加以验证时这种 过程通常称为专门过程应对如此的过程包括只有在使用之后缺陷才可能显示的过程进行确 认 3 1 4 产品实现过程的策划流程 见图1 3 1 5 产品实现过程策划的结果应形成文件能够采纳质量打算的形式或其它适用的形式 顾客要求的识不7.2.1 产品要求的评审7.2.2

顾客的沟通7.2.3 顾客财产7.5.3 运作操纵7.5.1 标识和可追溯性 7.5.2 顾客财产7.5.3 产品防护7.5.4质量目标 所需过程活动文件 过程确认7.5.5 生产和服务 的运作7.5 所需资源 必须的记录 采购7.4 测量和监控装置7.6 测量分析和改进8 实现过程 策划7.1 产品实现7 (支持性过程) (子过程) 3 / 8

纪委调查案件的程序和措施

纪检监察机关案件检查的程序和方法 案件检查就是查办案件，通常称办案。案件检查工作是纪检监察机关的一项重要工作，是严肃党纪政纪的中心环节，是体现纪检监察职能不可替代的重要手段，是纪检监察机关履行自身职能的客观需要,是要进一步抓好领导干部廉洁自律、查处大案要案、纠正部门和行业不正之风的工作反腐败的三项任务之一。案件检查工作的作用就是要为保证和促进改革发展创造良好的条件。纪检监察机关案件检查分为党纪案件检查和政纪案件检查两种。有关案件检查的地位和作用，请同志们在平时学习中认真学习领会。今天我主要和同志们一起结合学习《中国共产党党内监督条例(试行)》、《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》（后简称《案件检查条例》）和《中华人民共和国行政监察法》（后简称《行政监察法》），谈谈案件检查工作的基本程序和各程序中需要做好的工作，供同志们在实践中参考。 纪检监察机关案件检查实行分级办理、各负其责的工作制度，要求做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。查办案件这6个方面24字之间的关系是：总的原则一个是依纪依法，一个是按照组织原则。事实清楚、证据确凿是前提、是基础；定性准确、处理恰当是关键、是目的；手续完备、程序合法是要求、是保障。 案件检查的基本程序一般主要分为案件受理和初步核实、立案检查、调查核实和移送审理四个阶段。 一、案件的受理和初步核实 案件的受理和初步核实，是案件检查的第一道和第二道程序，是整个查办案件工作的前提和基础。 (一)受理。是指案件承办部门对群众或组织直接检举控告的、上级交办的、有关机关移送的、违纪者自述的以及纪检监察机关发现的线索材料，经过领导批示后，造册登记采取恰当方式予以处理的活动。 (二)初步核实。这是立案前进行的初步调查摸底核实的活动，目的是通过初步核实了解所反映的问题是否存在，为立案与否提供依据。初核不同于一般人民来信的了解，也不同于立案后的调查。它是案件检查的一个重要的特定阶段。

PLC程序现场调试的方法

P L C程序现场调试的方法 Prepared on 24 November 2020

PLC程序现场调试的方法——【非常重要】 02-04 16:42更新林慧玲分类：围观:625人次微信二维码 1、要查接线、核对地址 要逐点进行，要确保正确无误。可不带电核对，那就是查线，较麻烦。也可带电查，加上信号后，看电控系统的动作情况是否符合设计的目的。 2、检查模拟量输入输出 看输入输出模块是否正确，工作是否正常。必要时，还可用标准仪器检查输入输出的精度。 3、检查与测试指示灯 控制面板上如有指示灯，应先对应指示灯的显示进行检查。一方面，查看灯坏了没有，另一方面检查逻辑关系是否正确。指示灯是反映系统工作的一面镜子，先调好它，将对进一步调试提供方便。 4、检查手动动作及手动控制逻辑关系 完成了以上调试，继而可进行手动动作及手动控制逻辑关系调试。要查看各个手动控制的输出点，是否有相应的输出以及与输出对应的动作，然后再看，各个手动控制是否能够实现。如有问题，立即解决。 5、半自动工作 如系统可自动工作，那先调半自动工作能否实现。调试时可一步步推进。直至完成整个控制周期。哪个步骤或环节出现问题，就着手解决哪个步骤或环节的问题。 6、自动工作 在完成半自动调试后，可进一步调试自动工作。要多观察几个工作循环，以确保系统能正确无误地连续工作。 7、模拟量调试、参数确定 以上调试的都是逻辑控制的项目。这是系统调试时，首先要调通的。这些调试基本完成后，可着手调试模拟量、脉冲量控制。最主要的是选定合适控制参数。一般讲，这个过程是比较长的。要耐心调，参数也要作多种选择，再从中

选出最优者。有的PLC，它的PID参数可通过自整定获得。但这个自整定过程，也是需要相当的时间才能完成的。 8、完成上述所有的步骤 整个调试基本算是完成了。但最好再进行一些异常条件检查。看看出现异常情况或一些难以避免的非法操作，是否会停机保护或是报警提示。进行异常检查时，一定要充分考虑到设备与人身的安全! 整个调试基本算是完成了。但最好再进行一些异常条件检查。看看出现异常情况或一些难以避免的非法操作，是否会停机保护或是报警提示。进行异常检查时，一定要充分考虑到设备与人身的安全!

过程确认方案(模板)

过程确认方案 方案编制：日期：年月日方案审核：日期：年月日方案审核：日期：年月日 深圳市XX技术有限公司

目录 1.概述 (3) 2.目的 (3) 3.适用范围 (3) 4.参考依据 (3) 5.确认小组成员及职责。 (3) 6.确认周期及进度安排 (3) 7.确认的内容 (4) 7.1.设备及材质 (4) 7.1.1设备 (4) 7.1.2物料材质 (4) 7.2.安装确认 (4) 7.2.1.目的 (4) 7.2.2.内容及方法 (5) 表1安装确认检查表 (5) 7.2.3.设备检查结果评价 (5) 7.3.运行确认 (6) 7.3.1.目的 (6) 7.3.2.内容及其方法 (6) 7.3.2.1过程参数确认 (6) 7.3.2.2对以上的参数进行正交实验，确定最佳范围值。 (7) 7.3.2.3结果评价要求 (7) 7.4性能确认 (7) 7.4.1目的 (7) 7.4.2人员培训的要求 (7) 7.4.3确认方法 (7) 7.4.4抽样方法。 (7) 7.4.5检验方法 (8) 7.4.5.1外观完整性检查 (8) 8.再确认 (9) 8.1再确认条件 (9) 8.2再确认结论的确认 (9)

1.概述 2.目的 3.适用范围 4.参考依据 5.确认小组成员及职责。 姓名职位所在部门职责 6.确认周期及进度安排 确认小组提出完整的确认计划、经批准后实施，整个确认活动分为三个过程完成安装确认：XXXX年XX月XX日~ XXXX年XX月XX日 运行确认：XXXX年XX月XX日~ XXXX年XX月XX日 性能确认：XXXX年XX月XX日~ XXXX年XX月XX日

IQ-OQ-PQ-过程确认程序#(精选.)

爱恩邦德(无锡)技术有限公司Ionbond Technology(wuxi)Co.,Ltd □无锡□昆山■广州文件编号：IB -QP-M-034-A 修改记录 版本Version 修订内容 Content changed 编制/修订日期 Date 编制/修订者 Modified by 审核/批准者 Approved by A0 初次发行First publication 1.0目的： 对医疗器械的生产中特殊过程实施有效的控制，确保该过程能始终生产出质量如一的合格的医疗器械产品。 2.0范围：

爱恩邦德(无锡)技术有限公司Ionbond Technology(wuxi)Co.,Ltd □无锡□昆山■广州文件编号：IB -QP-M-034-A 适用于本公司医疗器械涂层产品策划及生产中过程的确认。 3.0定义： 3.1 样品：是指本公司免费或收费给客户承认之产品； 3.2 试产：量产前根据客户要求和/或其它因素进行小批量生产的形式称为试产。 3.3 安装鉴定（IQ）：有客观证据支持，即正确地考虑到所有符合厂商规格的过程设备和辅助安装系统的主 要布置和设备供应商的说明。 3.4 操作鉴定（OQ）：有客观证据支持，即使产品符合所有预定要求的过程控制范围和作用程度。 3.5 性能鉴定（PQ）：有客观证据支持，即在预期条件下，过程连续地产出符合所有预定要求的产品。 3.6 过程确认：有客观证据支持，即过程将连续地产出符合预定要求的结果或产品。 3.7过程确认方案：说明如何实施确认的文件，包含了测试参数、产品特性、生产设备和由什么构成可接受 测试结果的判断要点。 4.0职责： 4.1销售部负责与客户的一切沟通、品质部负责来料和成品的检验以及质量要求的确定、生产部负责试产及 产品的涂层建议提出； 4.2 品保部：组织产品策划、过程确认小组；过程确认报告的整理。 4.3 生产部：组织制定过程确认方案；实施过程确认方案。 4.4 其他部门：参与过程确认小组 4.5 IQ/OQ有技术主管进行确认，PQ由品质主管判定，最终由总经理进行批准后进行量产。 5.0工作程序： 5.1 成立产品策划及过程确认小组 产品策划及过程确认小组通常包含以下职能部门：品持、生产、销售，其它根据公司的组织和产品类型适当时包含：技术服务、研发、项目管理业务、采购或计划部门等. 5.2 产品策划 5.2.1客户有新的样品或试产需求时，以图纸和/或实物的方式给到本公司销售部，包括需求样品数量、质 量等，并由销售部填写“客户样品需求单”相关内容后通知品管；品管按确认后的“客户样品需求单”录入系统。 5.2.2 医疗器械产品由生产、品质、销售共同商定后填写“新品控制单”，给客户确认后再行样品测试。 5.3编制过程确认方案，通常包含以下内容： a)要确认的过程标识（涂层过程） b)在这个过程下产出的产品的标识 c)一个成功确认的目标和可测量的准则 d)确认的用时和有效期限

VB程序调试技巧

一，如果遇到了一些逻辑性很强的问题比如有循环什么的我的方法是在关键地方加入debug.print 变量 这样可以比较好地找到问题 二，msgbox 三，监视窗口，如下面的例子 For i=1 to 10000 A=sqr(i) next i 你想再监视当i＝799时A的值，就可以添加监视，方法：点调试，添加监视，选择“当监视值为真时中断”，上面表达式框中写上i=799， 这样你按F5，运行程序，程序会在i=799时中断。其他选项你可以自己去琢磨一下。 一个程序如何顺利的“脱产”，调试的过程是非常重要的。学过、钻研过程序设计的人都有同样的感受，很多情况下，调试程序的过程会比程序编写的过程更为困难。任何一个天才都不敢说，他编的程序是100%正确的。几乎每一个稍微复杂一点的程序都必须经过反复的调试、修改，最终才完成。所以说，程序的调试是编程中的一项重要技术。 程序中的典型错误类型 A类：语法错误。 B类：编译错误。 C类：属性设置错误。 D类：逻辑错误。 调试方法 方法一：利用“MSDN帮助菜单” “MSDN帮助菜单”是一个很好的自学工具，对于出现调试对话框的菜单来说，可以按下“帮助”按钮查看错误原因。 对于一些不是很清楚的函数格式、保留字的作用，也可以借助“帮助菜单”。 方法二：逐过程检查 主要检查代码是否写对，位置有没有错误，关键是要确定一段代码是在哪个事件控制下的。不妨先在脑海中把整个程序过一边，想一想究竟会有哪些事件发生（有些事件是人机互动的，例如：鼠标点击；而有些是机器自己执行的，这时要想到计时器的作用）；然后想一想每一件事发生后有什么效果。我们代码所编写的一般就是事件发生后的这个效果，那么以此事件来决定代码所写的位置。 方法三：逐语句检查（顺序、语义） 主要检查每一句代码的顺序是否写对，语义是否正确。 把整个代码从头至尾地读一边，仔细思索每一段子过程什么时候执行，以及每一子过程中的每一句代码什么时候发生，必要时可以在程序段中插入Print语句分段查看；也可用注释语

过程确认控制程序

过程确认控制程序 编写：文件号： 审核：版本/修改：A/0 批准：页次：1/1 1.0目的： 确保生产和服务提供所有过程能力符合规定的要求 2.0范围 适用于公司生产和服务提供所有过程的确认和控制. 3.0职责 3.1技术部为过程确认和控制的归口部门，负责提供生产和服务的所有过程的确认及组织实施；负责设备的认可； 3.2人事部负责人员资格的鉴定； 4.0程序 4.1技术部编制“产品质量先期策划管理程序”并组织实施； 4.2项目小组依据“产品质量先期策划管理程序”的规定，对提供生产和服务的所有过程进行确认，填写《过程确认表》以证实这些过程实现所策划的结果和能力； 4.3过程确认的内容包括： 1）过程能力合格水平的评价要求得到规定；2）过程设备的认可方法得到体现； 3）人员资格水平考核得到实施；4）采用的方法和步骤； 4）对产品特性和参数的记录要求；5）过程再确认。 4.4 过程确认的安排包括： a）技术部对所使用的设备、设施能力要求（包括精确度、安全性、可用性等方面）及其维护保养要求进行确认，具体执行“设施和工作环境控制程序”的有关规定； b)人事部对相关生产人员要进行岗位培训、考核； c)技术部编制作业指导书，确定最佳的工艺参数（即工艺基准书），经质量部经理批准后实施，以保证产品质量； d)生产部、质量部对生产过程的实现要监控并记录，技术部填写《设备一览表》，生产部填写相应的《生产日报表》，质量部填写相应的检验记录或测试报告； e)生产部、技术部在规定的时间间隔或当生产条件发生变化时（如材料、设施、人员的变化等），应对上述过程进行再确认；涉及生产工艺和作业指导书的更改，技术部应执行“文件控制程序”关于文件更改的有关规定。 4.5对生产服务运作实施监控，配置适用的测量与监控装置，执行“测量和监控装置的控制程序”；生产中要认真做好首检（开机时首件产品检查）、自检（检查本工序产品）、互检（检查上一工序产品）、巡检（专职检验员巡逻检查），并作好相应检验记录；经首检合格，检验员签字认可后，方可批量生产；对产品的放行应执行“过程和产品的测量和监控程序”的有关规定。 5.0 相关文件： “产品质量先期策划管理程序”

案件查办程序

案件查办程序、方法和技巧 目录 第一讲案件调查的一般程序 一、案件受理的范围 二、初核和初核后的处理 三、案件立案 四、案件调查 五、案件定性和处理建议 六、移送审理或销案（装卷） 七、对办案人员的要求 八、办案人员的回避 第二讲几种常见案件的调查方法和技巧 一、贪污案、职务侵占案。 二、违反财经纪律的案件。 三、违反计划生育政策、失职渎职案件。 附：需要掌握的重要的法律、法规、条例 1、《中国共产党纪律处分条例》 2、《行政机关公务员处分条例》 3、《案件检查工作条例》 4、《行政监察法》 5、其他有关法律、法规、条例。

第一讲案件调查的一般程序 纪检监察机关办案有24字方针：事实清楚，证据确凿；定性准确，处理恰当；程序合法，手续完备。这里面就提到“程序合法”。可以说，不论是公检法机关，还是纪检监察机关，严格按程序办案都十分重要，甚至能决定案件的成败。 纪检监察机关办案的一般程序: 一、案件受理的范围（管辖）。 所谓“案件受理的范围”，说白了就是哪些案件纪检监察机关能查，哪些单位和人员纪检监察机关能查，也就是管辖权的问题。这里面又有属地管辖、属人管辖和级别管辖的问题。公检法机关也基本上是这样划分的。具体来说，作为县级纪委、监察局，就是本县范围内的县直机关有关党组织、下级党委和党组织关系在地方的党员，以及县直行政机关、下级人民政府、事业单位、国有企业（单位违纪）和行政关系在地方的科（局）级以下（含科局级）公务员，由行政机关任命的事业单位负责人、国有企业负责人等。作为乡镇纪委和县直纪检监察组织，按照干部管辖权限，就是那个地方和部门的党员、干部。 这里需要说明的是，就是上级纪检监察机关可以直接受理下级党委、政府和纪委管辖的案件。比如，县纪委直接调查乡镇某个所长、站长，甚至个别村的书记等等。中纪委、省纪委也有这种情况，我们国家的司法机关同样也是这样操作的。 二、初核及初核后的处理。

ISO3485过程确认程序(含表格)

过程确认程序 （YY/T0287-2017 idt ISO13485-2016） 1.目的和适用范围 1.1目的 当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证，并因此使问题仅在产品使用后或服务交付后才显现时，应对这样的过程进行确认，确认应证实这些过程具有稳定地实现产品性能要求的能力，特制定本程序。 1.2适用范围 适用于产品特殊过程、关键工序以及计算机软件的确认。 1.3发放范围 本公司各职能部门。 2.规范性引用文件 下列文件中条款通过本程序引用而成为本程序的条款，其最新版本适用于本程序。 质量手册 GB/T19001-2016 idt ISO9001-2015质量管理体系要求 YY/T0287-2017idt ISO13485-2016医疗器械质量管理体系用于法规的要求 YY/T0316-2016医疗器械风险管理对医疗器械的应用 医疗器械生产质量管理规范(总局公告2014年第64号)（2015年3月1日起施行） 医疗器械生产质量管理规范附录无菌医疗器械（2015年第101号）（2015年10

月1日起实施） 医疗器械生产质量管理规范无菌医疗器械现场检查指导原则（食药监械监〔2015〕218号附件2）（2015年9月25日发布实施） 辐照灭菌过程确认控制程序 环氧乙烷灭菌过程确认控制程序 计算机软件确认管理制度 3.组织和职责 3.1主责部门 本程序的主责部门为生技部，主管领导为管理者代表。 ——生技部负责按照法规和标准要求建立本程序； ——生技部负责特殊过程、关键工序的确立、策划和组织实施确认； ——生技部负责组织计算机软件的确认； ——管理者代表负责确认过程的协调和各项审批。 3.2相关部门 各部门配合生计部做好过程确认的各项事务。 4.步骤和方法 4.1确立确认过程点 生技部应将需要确认的过程视为特殊过程，对产品质量有重大影响的工序作为关键工序，并保留确认的结果和结论以及确认所采取的必要措施的记录。 4.2确认过程的流程 4.2.1确认方案 生技部应召集相关部门会议，对确认点和确认方案进行讨论，为过程的评审和

程序调试步骤

一、认识调试功能 在组建(build)菜单中，点击开始调试(start debug)，在其下级子菜单中，包含了启动调试器运行的各项子命令（如图1所示） 图1 开始调试菜单 各子命令及其功能如下： ?Go：从程序中的当前语句开始执行，直到遇到断点（后面讲）或遇到程序结束。 ?Step Into：控制程序单步执行，并在遇到函数调用时进入函数内部。 ?Run to Cursor：在调试运行程序时，使程序运行到当前光标所在位置时停止，相当于设置了一个临时断点。 二、单步调试代码 利用图1菜单中的Step into功能或按F11键，进入单步调试状态，有一个箭头指向程序的第一行，每按一次F11键，程序再向前执行一行语句，如图2所示。

图2 开始调试后的界面 我们对图2的界面进行观察。 首先，菜单中增加一个调试（debug）菜单，如图中①处，下面是菜单中的部分功能（鼠标浮到上面时，会有提示，请试一试。） ?Step Into(F11)：单步调试程序，遇到调用函数时，进入函数内部逐步执行； ?Step Over(F10)：也是单步调试程序，遇到调用函数时，并不进入函数内容执行； ?Step Out：调试程序时，从正在执行的某个嵌套结构的内部跳到该结构的外部，常用于知道调用函数中不存在错误的情况； ?Run to Cursor(CTRL-F10)：调试程序时，直接运行到插入点处。 其次，和当前正在执行的语句相关的变量，以及其当前的值显示在了②处。 再次，黄色箭头代表了正在执行的位置。 【练习1】 下面，针对求1+2+3+...+100的程序，体验单步执行。步骤： (1)编写如图所示求1+2+3+...+100的程序，排除编译错误； (2)按前述开始单步执行，用“Step Into(F11)”持续执行，在执行过程中，注意观察变量的变化。 ?调试中，要将自己的预期和计算机执行的结果进行比较，当发现不一致，恭喜，问题找到了。

检验方法确认程序

检验方法确认程序 一．目的：适应医学技术的发展，确保检验方法准确可靠，以满足临床需要。 二．适用范围：实验室所有开展的检验方法。 三.工作程序： 1．实验室必须使用能保证准确和可靠的检验结果的检验方法、器材、仪器、试剂、质控品和校准品、供应品。 2．必须选择能保证检给结果在实验室所确定的方法性能规格内的方法。在检测标本前，实验室必须对使用方法的下述的性能规格进行确认：准确度、精密度。如有必要，可添加特异性和分析灵敏度，以及检验结果的报告范围、参考值以及其它适合的特性。 2．1．实验室引进我国注册登记的国外方法（试剂盒）或我国取得生产许可证和方法（试剂盒）时，在报告检验结果前，必须得到下列特性的性能规格：准确度、精密度、检验结果的报告范围（或者线性）、参考值。实验室至少应检查其准确度、精密度。必要时增加特异性和分析灵敏度，以及报告范围，参考值是否符合本实验室的服务人群等。如与厂商提供的数据进行比较，应取得相符结果。 2．2．实验室自行建立的方法，在报告结果患者前： 2．2．1建立每一方法的性能规格，包括：准确度、精密度、特异性、干扰因素的影响、分析灵敏度、检验结果的报告范围（或者线性）、参考范围、其它需要检测的性能。 2．2．2．建立该方法的校准程序和ICQ规则。 2．3实验室必须有上述活动的记录和文件。并保存到停止到使用这些方法后半年。 3．实验室必须有与所做检验的专业和工作量相适应的，足够的器材、仪器、试剂、质控品和校准品、供应品。 4．实验室必须确定正确制备、储存和使用上述体外诊断用品的条件。 4．1．这些条件包括：水的质量、温度校准。保护器材和仪器，不致由于电流的波动各中断引起对检验结果的不利影响。 4．2．必须将纠正由于达不到规定所采取的改正措施文件化。 5．用商品试剂盒时，对于国家规定应有生产许可证，注册登记证的品种，决不能使用没有生产许可证、注册登记证的商品试剂盒。尚未规定者，生产厂家应提供该产品性能规格以及质量保证书。 6．试剂、溶液、培养基、校准品、质控品和其它供应品，必须加以标记，标记上应有：6．1．识别名：当有意义时应标明浓度，效价，滴度等 6．2．储存要求 6．3．制备日期和失效期 6．4．其它与正确使用有关的信息 7．应根据仪器制造商说明或依据权威机构的要求来选择和使用校准品和质控品。实验室自行选用的校准品或质控品，应有实验依据证明其不影响检验结果的准确性和可靠性。

案件查办程序和方法

案件查办程序、方法和技巧目录 第一讲案件调查的一般程序 一、案件受理的围 二、初核和初核后的处理 三、案件立案 四、案件调查 五、案件定性和处理建议 六、移送审理或销案（装卷） 七、对办案人员的要求 八、办案人员的回避 第二讲几种常见案件的调查方法和技巧 一、贪污案、职务侵占案。 二、违反财经纪律的案件。 三、违反计划生育政策、失职渎职案件。 附：需要掌握的重要的法律、法规、条例 1、《中国共产党纪律处分条例》 2、《行政机关公务员处分条例》 3、《案件检查工作条例》 4、《行政监察法》 5、其他有关法律、法规、条例。 第一讲案件调查的一般程序

纪检监察机关办案有24字方针：事实清楚，证据确凿；定性准确，处理恰当；程序合法，手续完备。这里面就提到“程序合法”。可以说，不论是公检法机关，还是纪检监察机关，严格按程序办案都十分重要，甚至能决定案件的成败。 纪检监察机关办案的一般程序: 一、案件受理的围（管辖）。 所谓“案件受理的围”，说白了就是哪些案件纪检监察机关能查，哪些单位和人员纪检监察机关能查，也就是管辖权的问题。这里面又有属地管辖、属人管辖和级别管辖的问题。公检法机关也基本上是这样划分的。具体来说，作为县级纪委、监察局，就是本县围的县直机关有关党组织、下级党委和党组织关系在地方的党员，以及县直行政机关、下级人民政府、事业单位、国有企业（单位违纪）和行政关系在地方的科（局）级以下（含科局级）公务员，由行政机关任命的事业单位负责人、国有企业负责人等。作为乡镇纪委和县直纪检监察组织，按照干部管辖权限，就是那个地方和部门的党员、干部。这里需要说明的是，就是上级纪检监察机关可以直接受理下级党委、政府和纪委管辖的案件。比如，县纪委直接调查乡镇某个所长、站长，甚至个别村的书记等等。中纪委、省纪委也有这种情况，我们国家的司法机关同样也是这样操作的。 二、初核及初核后的处理。 拿到经领导签批的举报信以后，如何进行初核（初查）？先讲什么叫初核？说白了，就是对信访举报的问题进行初步核实。初核的目的是为立案做必要的准备。凡是受理的违反党纪、政纪的案件，都要进行初步核实（有关部门已做过初核者除外）。初核的主要任务是：了解所反映的主要问题是否存在，为立案与否

生产和服务提供过程确认控制程序

生产和服务提供过程确认控制程序 1.目的 对公司生产和服务过程和特殊过程的确定，对过程实现结果的能力进行确认，确保对生产和服务过程进行有效控制，使产品的质量满足规定要求。 2.范围 适用于本公司产品的生产和服务全过程。 3.职责 3.1生产部负责生产计划的编制落实，生产过程所需设备、工装和生产环境的管理，并按照要求对生产服务过程进行正确的操作。对特殊过程连续监控和监视进行管理以及此程序的确认工作。 3.2质监部按照《产品监视和测量控制程序》及对过程进行测量和监视。 3.3其它部门：协助过程控制配合。 4程序 4.1 生产部应确保生产过程的环境条件符合技术文件和相关标准的规定，保证 装配场地的环境整洁，物品堆放有序，严格控制多余物； 4.2 在装配过程中使用的设备、工艺装备，应状态完好并能满足产品精度的要求，并定期按照《设备管理制度》对上述设备进行维护。确保生产过程中对产品检验用的计量器具与测试仪器处于检定合格周期内； 4.3 生产部严格按图纸和技术文件、工艺文件进行零件加工、装配和调试。所使用的图纸和技术文件、工艺文件必须完整清晰、文图相符、现行有效； 4.4 操作人员应严格执行工艺纪律；认真履行自检、首检和专检制度；做到未经检验或检验不合格的零、部件绝不流转到下道工序。 4.5 特殊过程的实施 本公司实施的特殊过程为：PPG传感器表面灌封、ECG 终端温度传感器灌封。 4.5.1 特殊岗位操作人员必须经相关培训后持证上岗。 4.5.2 生产部持有上岗证的相关操作人员在实施特殊过程前，应按工艺文件的要求，对使用的制造设备、监视和测量装置、设备的精度和状态、使用的材料、操作环境进行认可，满足要求方可操作，如存在问题，应及时通知工艺人员，由工艺人员与相关部门沟通处理；

Aleader--AOI-调试步骤与技巧

A l e a d e r--A O I-调试步骤 与技巧 -标准化文件发布号：（9556-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII

标准注册与调试步骤 1.标准注册: A.电容: 电容的检测主要是检查其焊点、是否贴有元件和是否错料 电容命名格式是C-元 件大小-数字,eg:如图的 电容c0603-1 选定位框定位,框住 本体,便于找位 0603的元件偏移范围在之间, 若偏移范围过大,会导致测试 过程中框偏移而影响测试 注册时规定其中一个焊盘朝右 为零度,若当时元件不是按如图 所示的放置,则按此键旋转,使 B.电阻: 电阻的标准分两部分作,第一部分是看焊点(如下图图一),每二部分是看丝印(如下图图二),这样既可以检测焊点又可以检测是否错料(丝印检测) 电容命名格式是R-阻值(即本体 上的丝印),若同一块PCB板有大 小不同、阻值相同的元件,则R- 阻值-元件大小 焊点检测时不用滤色功能和调 整对比度、亮度 在上面的选项都选择完后,点 击此按钮,确定注册 图一

丝印的变化较多,若与本体 一起作标准,则影响焊点的 检测,且误判较多,很难调顺, 单独对丝印作标准,可以减 少由于丝印变化而带来的误 偏移范围一般填 作丝印检测时通过滤色可以消除 松香对丝印的影响,调整对比度和 亮度可使白的部分更白黑的更黑, 图二 C.三极管: 三极管的的标准分三部分作,具体步骤如下: ⑴本体和两个脚一起框,主要用来检测两个脚的焊点,加上本体能更好定位,编程时若三极管来料较多,都可以用一个来替换,可以节约编程时间,且在调试时可以不考虑丝印对它的影响,只要看焊点是否完好,而检测错料可以对丝印单独作标准{见第 三极管的命名格式是Q-数字,允 许偏移范围一般在加上极性检测 后能更好地检测元件是否贴反,定 位框定位能更准确找位 不管元件原来在PCB板的 放置如何,注册标准时一定 要将焊盘朝右,按此按钮可 以实现