[VIP专享]汇总：(1-6章)新制度经济学练习题

第一章导论

一、单项选择题

1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章（）

A．《社会成本问题》 B．《企业的性质》

C．《社会成本问题的注释》 D．《联邦通讯委员会》

2．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（）

A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试

B．西方国家的两次企业合并浪潮

C．全球化

D．大量转型国家的存在对制度经济学的需求

3．以下被科斯批评为“黑板经济学”的是（）

A．新制度经济学 B．新古典经济学

C．旧制度经济学 D．马克思的制度分析

4．按埃格特森的看法，下列不属于新古典经济学研究纲领的“硬核”的是（）

A．理性选择 B．相互作用的均衡结构

C．主体面临的环境约束 D．稳定性偏好

5．下列属于旧制度经济学研究纲领的“硬核”的是（）

A．理性选择 B．均衡观

C．非均衡观 D．进化观

6．以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是（）

A．利他主义行为假设 B．机会主义行为假设

C．弱理性假设 D．讲诚信假设

7．“在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。这是一个根本性的贡献。”这句话是谁说的（）

A．科斯 B．诺思

C．拉坦 D．配杰威奇

二、判断说明题

1．斯密看到了人的利己心，认为市场机制可以巧妙地利用人的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来，因而是完全正确的。

2．新制度经济学是对旧制度经济学的“修正”。

3．虽然新制度经济学在许多方面不同于新古典经济学，但它并没有抛弃新古典经济学的“硬核”。

三、案例分析

1．最近在哈尔滨市一些中小学里出现了一个怪现象：很多女老师高高兴兴地拉着自己的丈夫去办离婚，有的一家三口在办完离婚后还要吃顿大餐庆祝一番。原来一些中小学校规定已婚女教师不能享受报销取暖费的待遇，所以已婚女教师才想出了如此对策。据了解，由于教育系统前几年有福利购房待遇，在购房制度上男女教师享受同等待遇，所以很多女教师也住进了新房，而且产权人是自己，这样就出现了一个新问题，就是报销取暖费由谁的单位承担。由于惯例，取暖费一直是由夫妻双方中的男方单位负责，其余的女教师都不给报销取暖费。但是记者了解到，有些女教师的丈夫由于失业下岗等原因造成家庭负担过

重，只能靠女方的收入维持生活，为了符合规定，一些家庭想出了这个办法。一时间，女

教师们见面的问候语常常是“离了吗？”

问题：（1）请对哈尔滨市一些中小学里的“已婚女教师不能享受报销取暖费的待遇”的制度加以评价；（2）女教师高高兴兴拉着丈夫去离婚还说明了什么？

2．传统观点认为，南北战争前美国南方的种植园经济是垂死的、没有效率的。但是，福

格尔没有盲从这一传统结论，而是用自己的方法进行了研究。福格尔的研究表明，撇开农

奴制的不道德因素，农奴制对于发展战前南方经济是一种非常有效的制度安排。其主要表

现在：①战前南方的种植园经济是种植园主的理性选择。战前，南方之所以制造业远远没

有种植业发达，是因为对于种植园主来说，购买农奴的投资所带来的收益率远远高于投资

于制造业的收益率。②与北方相比，南方种植园的规模经济、有效的管理和劳动力与资本

的大量投入，使得南方种植业的生产效益高出北方35％。③黑人农奴并非懒惰、愚蠢和生

产效率低下，相反，黑奴是非常勤奋的，且比从事种植业的白人更具生产能力。④从事南

方城市工业劳动的黑奴，在勤奋和生产效率上，完全可以和那些自由民相媲美，城市地区

对黑奴需求增长超过农村的事实表明，农奴制与工业化是可以和谐并存的。⑤与工业领域

中的自由民工人相比，黑奴的物质生活条件较为有利；在黑奴的一生中，他所生产的90％

归自己所有，这与传统经济史认为的剥削和压榨相比，要低得多。⑥战前的南方经济并未

衰退，相反，增长迅速。在1840年到1860年间，南方的人均收入增速远远高于北方。1860年的南方经济发展，已经达到相当高的水平，第二次世界大战之前的意大利尚未达到1860年南方经济的人均收入水平。因此，福格尔得出结论：如果没有南北战争，如果任凭

经济自己发展，南方种植园经济连同黑人农奴制不会自动走向崩溃，种植园经济和农奴经

济具有较高的经济效率保证了该种制度的继续发展。

问题：福格尔对美国农奴制问题的研究使用的是新制度经济学的什么特有研究方法？这一

研究方法的含义是什么？（2）福格尔对美国农奴制的研究能给我们什么启示？

第二章交易费用理论

一、单项选择题

1．康芒斯将交易分为三类，以下不属于其分类的是（）

A．管理的交易 B．限额的交易

C．馈赠的交易 D．买卖的交易

2．交易费用是“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。……简言之，交易成本包括一切不直接发生在

物质生产过程中的成本。”这句话是哪位新制度经济学家说的（）

A．诺思 B．张五常

C．阿罗 D．威廉姆森

3．一国（或地区）总交易费用等于（）

A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用

B．市场型交易费用+管理型交易费用+制度交易费用

C．市场型交易费用+制度交易费用+给定制度下各种交易的交易费用

D．政治型交易费用+制度交易费用+市场型交易费用

4．以下不属于威廉姆森所说的交易的维度的是（）

A．交易的不确定性 B．资产专用性

C．交易的人格化特征 D．交易的频率

5．在威廉姆森看来，以下三个因素对交易费用有决定性作用，缺一不可，但除外的是（

）

A．人的有限理性 B．资产专用性

C．交易的不确定性 D．机会主义行为

6．根据专业化和分工的程度，诺思把迄今为止人类社会经历的交易形式分为三种，以下不属于这三种交易形式之一的是（）

A．人格化交易 B．由第三方实施的人格化交易

C．非人格化交易 D．由第三方实施的非人格化交易

7．在交易中，一方被另一欺骗而造成的损失，属于下列哪一种含义的交易费用（）A．内生交易费用 B．管理型交易费用

C．外生交易费用 D．政治型交易费用

二、判断说明题

1．随着市场范围的扩大，分工和专业化程度也一定会不断提高。

2．高额的交易费用会阻碍交易的发生，所以总有害的。

3．技术进步既会降低交易费用，也会提高交易费用。

三、案例分析

1．我国的古币收藏鉴赏领域的资深专家陈林林讲述过这样一段收藏经历：“有一天接到一个来自郑州的电话，说发现一个金枕头你们收不收”；“以我多年的经验就判断它一定是个金锭，因为它长的和金锭比较相似，所以人们就叫它金枕头，我就马上问他，我说这个金枕头有没有刻字，他说有。更证明了我的判断。”陈林林隐瞒住自己的这一判断，只告诉对方将东西送过来再说。这是一枚明朝的金锭，上面刻着“永乐十七年四月西洋等处买到九成色金壹锭五十两重”。这些文字让陈林林感觉到这是一枚很有历史意义的国宝级金锭。“就问他，你这个枕头什么价？对方说现在黄金要是卖到银行里面能卖到70块钱一克，这是个古代枕头你咋着也得给我加一点。”一听到对方要将这枚国宝级文物以与普通黄金类似的价格按斤两出售，陈林林内心的兴奋一时无法自制。“当时听了以后就想赶快要出去冷静一下，我说你先坐，我给你倒一杯水，然后出去冷静一下，要不然的话，如果让别人看出来你内心一种变化的话，可能会瞎这一件事情。”“然后说你这枕头是不是贵了，但你这要真卖给别人还没有多少人能掏的起这个价钱。”在讨价还价的同时，陈林林抓紧时间让人准备现金，以17万的价格买下了这枚金锭。

问题：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用究竟是什么？（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有哪些？

2．150年前的美国，在以现金交易为主的商业活动中，稍具规模的店铺都雇有店员，他们每日每时都在与现金扫交道。而且每一个店铺都经常会遇到这样的情况：钱箱中的零用钱不够用了，雇员先从自己的口袋中掏出钱垫上，然后再从钱箱中找回。当一个雇员从钱箱中往回拿钱的时候，谁也无法否认，他的确面对着一个极大的诱惑：有那么多的钱，而且又没有记录，为什么不多往回拿一点呢？于是，有不少意志薄弱者经不住诱惑而下狠手，为此，各地的店主们伤透了脑筋。后来，在美国南北战争结束后不久，俄亥俄州一位杂货店老板的儿子詹姆斯在自己开咖啡店时也遇到了上述问题。是轮船上记录螺旋桨转动的一个机器给了他以启发，他设计了一架能够把每一笔交易的结果都显示出来的机器，伙计和顾客都能够看到显示的结果。这样一来，店员原有的小偷小摸的冲动就给打消了不少。后来，新专利的拥有者，又对收银机做了关键性的改进，在收银机上设计了一个附有自动锁的放现金的抽屉，还有一个铃。伙计把每样东西的价格和数量打进去，机器自动相加得出总数，再把顾客递上的现金打入，机器自动计算找零，整个过程都显示出来。双方无异，一按键，随着一声铃叫，现金抽屉就自动弹了出来。假如你没有按照规矩做，那么现金抽屉是打不开的。机器把每一笔交易的全过程都记录在纸带上。收银机把整个交易都透明化

和可控化了。从此以后，小偷小摸就消失了。

问题：（1）商业店铺中店员从钱箱偷钱的行为属于什么性质的费用？（2）收银机的发明有什么意义？

第三章科斯定理

一、单项选择题

1．科斯定理最早是在以下哪一篇文章中提出来的（）

A．《社会成本问题》 B．《企业的性质》

C．《社会成本问题的注释》 D．《联邦通讯委员会》

2．经济主体的行为对这一区域内的所有消费者或生产者的福利都造成了影响的外部性是（）。

A．代内外部性 B．代际外部性

C．私人外部性 D．公共外部性

3．在研究垄断的社会成本问题中于20世纪60年代提出寻租理论的是（）

A．哈伯格 B．莱本斯坦

C．塔洛克 D．巴格瓦蒂

4．“在交易费用大于零的世界，产权的不同界定将对资源配置的效率产生影响。”这是

（）

A．科斯第一定理 B．科斯第二定理

C．波斯纳定理 D．科斯第三定理

5．“如果市场交易成本过高而抑制交易，那么，权利应赋予那些最珍视它们的人”，这是（）

A．科斯第一定理 B．科斯第二定理

C．波斯纳定理 D．科斯第三定理

6．“在交易费用大于零的世界，制度安排本身是有成本的。至于选择何种制度安排取决于制度生产的成本与由此带来的收益的比较。”这是（）

A．科斯第一定理 B．科斯第二定理

C．波斯纳定理 D．科斯第三定理

7．科斯认为，外部性问题的解决有几种可选的安排（）

A．一种 B．二种

C．三种 D．四种

二、判断说明题

1．政府在解决外部性问题上的唯一作用就是界定产权，因为，有了产权的初始界定，当事人可通过产权交易解决外部性问题。

2．在交易费用为零的世界，产权的不同界定在任何情况下都不会对资源配置产生影响。3．在交易费用为零时，即使存在垄断，帕雷托最优也是可以实现的。

三、案例分析

1．案例发生在中国中部的一个普通乡村。A村村民需经常到镇上从事经济活动。从A村出发到镇上先经过一条村级公路，到达村口后与一条省级公路相连，沿该公路可直接达到镇上，总里程约3公里。与之想对应，还有一条小路，是A村村民从本村和B村的田地中走出的一条直达镇上的小路（仅能步行）。该小路仅1.5公里，在步行条件下走小路和走公路相比可节约一半时间。由于此原因，在一定条件下需步行时，村民有足够多的激励走小路，所以此小路就有了长达30年的历史。按道理，B村村民应该会因为自己的田地受到踩踏而

反对小路的存在。然而，实际是，B村村民最多也就是把踩坏的庄稼重新栽种，修整某段

小路，但由于A村村民的再次连续经过而使该努力实际没有任何收获。奇怪的是，B村村

民很少因为此与A村村民发生矛盾，唯一能阻挡A村村民的只有雨雪天气造成的泥沙。因

为此时走小路不仅费时，而且会增加洗衣服的成本，公路就成了理性的选择。显然被踩踏

的田地，其本身是具有经济价值的，此部分土地的被破坏造成了一定的经济损失，所以从

这个意义上说，此案例中存在着明显的资源配置效率损失。

问题：（1）在本案例中，B村村民是否可能与A村村民谈判解决外部性问题？（2）在什

么条件下或者说在哪些因素发生变化时，有可能促成对上述外部性问题的谈判解？或者其

他解决办法？

2．两年前，妻子下岗赋闲，在家闷得慌，从友人家抱回一只小狗作伴，喜其蹦蹦跳跳之态，取名“跳跳”。跳跳是一只很平民化的叭儿狗，虽非名门之后，但在妻子的悉心调教下，居然也有了几分狗德。比如，按时如厕，不吃嗟来之食，语不高声，更不狗仗人势地狂吠，

等等。一天，居委会主任送来一纸通令，限期为狗上户口，否则格杀勿论。妻子一算帐，

跳跳的“户口费”比她一个月的下岗生活费还高出一截，自然舍不得这笔钱。然而接下来，从电视新闻上看到打狗队勇猛捕杀无证狗的镜头，又实在惨不忍睹，妻子一咬牙，为跳跳

交了“狗头费”，买得了“生存权”。此后倒也相安无事。

问题：（1）政府收狗头费的理由何在？（2）解决狗扰民这一事情能否通过居民之间谈判

解决？（3）通过政府解决有何代价？（4）收狗头费是不是解决狗扰民的好办法？

第四章产权理论

一、单项选择题

1．私有产权的决定性特征是（）

A．排他性 B．可分割性

C．可让渡性 D．清晰性

2．以下定义中，哪一个是对产权的本质特征的最科学揭示（）

A．产权不仅是指人们对有形物的所有权，同时还包括人们有权决定行使市场投票方式的权利、行使特许权、履行契约的权利以及专利和著作权。

B．产权是法律或国家（政府）强制性规定的人对物的权利，是一种形成人们对资产的权威的制度方式。

C．产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。

D．产权是一种社会工具，其重要性在于事实上它能帮助一个人形成他与其他人进行交易的合理预期。

3．产权界定的“公共领域”说明了产权界定的（）

A．清晰性 B．相对性

C．绝对性 D．排他性

4．依据安德森和黑尔（1975）的产权起源模型，当界定排他性权利的投入品的价格降低或界定排他性权利的技术改进时，会使（）

A．边际收益曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。

B．边际收益曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。

C．边际成本曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。

D．边际成本曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。

5．依据安德森和黑尔（1975）的产权起源模型，当一种资产价值上升或外界侵权的可能性

增加的时候，会使（）

A．边际收益曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。

B．边际收益曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。

C．边际成本曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。

D．边际成本曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。

6．以下不属于无国家社会的产权保护机制的是（）

A．武力或武力威胁 B．价值体系和意识形态

C．习俗和习惯法 D．宪法、成文法、普通法和行政法规

7．在新制度经济学家看来，以下产权安排中外部性问题最大的是（）

A．私有产权 B．共有产权

C．集体产权 D．国有产权

二、判断说明题

1．私有产权意味着所有与资源有关的权利都掌握在一个人手里。

2．共有产权在任何意义上都不具有排他性。

3．产权（或所有权）残缺就是产权的可让渡性被完全限制。

三、案例分析

1. 据南方某报纸报道：2001年，根据四川省及乐山市的规划，乐山大佛和峨眉山之间的一条公路要成为一条“绿色旅游通道”。按照规划，四川峨眉山市峨山镇万坎村等多个自然村需要拆迁。峨山镇政府在上级文件规定的离“通道”周围30米的基础上擅自将拆迁范围扩大到百米甚至两百米。在拆迁过程中，当地政府一方面给予开发商非常优厚的条件，一方面压低对农民的补偿，砖墙、砖木、砖混结构的房屋分别按每平方米46元、52元、54元的价格补偿，而被占耕地，只能得到每亩5000元的征地补偿安置费以及1000元的青苗补偿费，非耕地则只能得到每亩3000元的补偿。并要求拆迁农户限期自拆，逾期不拆者，镇政府派人强行拆除，并以所拆房屋材料冲抵拆房工钱。大多数村民没有足够人手在限期内自己动手拆完，只好忍痛以一栋楼房的材料折换一千多元钱，让一些建筑施工队来拆房取走材料，以获得些微的弥补。拆迁后，大多数被拆迁农民只能凭借一点积蓄在废墟上搭起简易的窝棚居住。部分在拆迁中表现较好的农户被镇政府安排进一幢弃置多年的烂尾危房。农民在拆迁过程中受到了不公正的待遇，万坎村、保宁村村民多次推举代表向镇领导反映意见。村民们也曾上访过各级政府的信访办，递交过“申诉书”之类的书面材料，要么如泥牛入海，要么经过一番公文旅行后落到镇政府的手里。随之而来的，不是着手解决问题，而是追查所谓上访带头人。这是一个典型的地方政府侵害农民利益的事件，在当今转型时期的中国具有一定的代表性。

问题：（1）上述案例中，一直被认为是维护公平、保护人民利益的政府（这里是四川峨眉山市峨山镇镇政府）为什么会侵犯最基层的农民利益（表现为侵犯农民的房屋和土地产权等）呢？（2）在新制度经济学中，这一现象的专业术语是什么？（3）需要采取哪些措施才能减少和避免这一现象？

2．据IUCN（1998）的资料，全球野外老虎的数目不超过5000-7500只（其中中国90－110只），属濒危动物；2003年全球家禽（存栏）超过100亿只，其中亚洲66亿只，中国47亿只；2003年中国出栏家禽总数83亿只；2003－2004年初从南韩开始报告的禽流感，导致全球共扑杀1亿只！

问题：（1）全球家禽越来越多的产权根源是什么？（2）全球野外老虎的数目越来越少揭示了一个什么重要的制度现象？导致这种现象的根源是什么？

3．考虑一种公地，如公共渔场，私人使用渔船、捕鱼设备和劳动力在此渔场捕鱼。假设捕

L0W

鱼量惟一取决于所使用的劳动力的数量，劳动力的机会成本由竞争市场的工资率决

新制度经济学：发展历程、方法论和研究纲领

新制度经济学已经成为经济学中最令人激动的领域，并被视为哥白尼式的革命。新制度经济学的革命使经济学的潮流从政策建议转向了经济解释，这种转变引起了对经济现象的重新认识和对研究目的的重新确认以及对效率含义的重新评价。由于关注范围的广阔和文献的庞杂，更主要的是由于其内部不同流派之间的差别和异议，新制度经济学还不是一个严格意义上的明确统一的范式。因而适时对新制度经济学的有关文献进行梳理，从总体上把握新制度经济学的思想脉络和发展方向，成为一项迫切而有价值的工作。 一、新制度经济学的发展历程 当回顾新制度经济学的发展历程时，我们必须将视角推向历史的纵深。 1.制度主义的先驱 制度经济学的先驱可以追溯到苏格兰启蒙思想家，包括大卫?休谟、亚当?弗格森和亚当?斯密（柯武刚和史漫飞，2002：39-40）。他们揭示出了运行中的经济，或者在更广泛的意义上说，人类文明的制度基础及其演化的性质。而涂尔干和孔德的社会学传统也是制度研究的重要起源（汪丁丁，2002：200-201）。特别是涂尔干在《社会学方法的通则》中将社会学定义为关于制度、制度发生和制度职能的科学，并给出了制度学的研究方法。孔德则保持了与经济学的密切联系，并通过英格拉姆等英国历史主义者产生了重要影响（埃克伦德和赫伯特，2001：343-344）。 理查德?琼斯在1833年的一篇演讲被霍奇森认为是制度主义方法论的源头（霍奇森，1984）。琼斯认为，如果经济学家认为可以从一个很小的一般假设集合出发，推导出具有广泛应用性的原理，他们就是自欺欺人，而以这种方式得出的一般原理也缺乏一般性。因此，经济学家不应通过抽象和演绎获得结论，他们必须“看和观察”（Look and See），把他们的研究建立在最广泛的历史和统计研究上。 对以李嘉图为代表的古典经济学的全面批判始于德国历史学派。老的历史学派的代表人物威廉?罗雪尔反对将经济学作为狭隘定义和抽象演绎的政治经济学，而应与其他社会科学尤其是法理学紧密联系，但其原理并不具有广泛的普遍性，而仅仅适用于特定的时期和地点。作为青年德国历史学派的领袖，施莫勒用历史和人类文化学的方法处理各种主题，拒绝推理的作用，仅仅坚持在无限的历史变动中的客观和记录下来的东西。熊彼特将施莫勒视为美国制度主义之父。由于无法提供指导和限制人类日活动的原理，历史主义是一口无泉之井（埃克伦德和赫伯特，2001：211）。 新制度经济学：发展历程、方法论和研究纲领 欧阳日辉 徐光东 摘要：新制度经济学已经成为经济学中不容忽视和令人激动的领域，但新制度经济学内部没 有形成一个明确统一的范式。新制度经济学在坚持正统的新古典理论硬核的同时，不断修正新古典 理论的保护带。由于制度现象本身的复杂性，新制度经济学的进步需要方法论上的多元论，或者说 对各种方法论的兼收并蓄。新制度经济学的进一步发展，必须在奥地利经济学认识论的基础上，充 分整合现有各个流派制度分析的资源，将被新古典抽象掉的不确定性、无知、错误预期和法律与制 度框架还原到现实中，研究真实世界的经济学。 关键词：制度；新制度经济学；方法论 Key Words: Institution; New Institutional Economics; Methodology 作者简介欧阳日辉，中国社会科学院博士生。徐光东，国家发改委 经济体制与管理研究所。

新制度经济学重点总结

1新制度经济学与新古典经济学的关系：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析问题。 2马克思的制度分析与新制度经济学的关系：马克思的科学方法论对新制度经济学的影响。马克思注重制度分析并吧制度作为社会经济发展的一种内生变量。马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的产生有重要影响。 3制度分析的三种方法：①科斯，诺思的交易成本方法②布坎南托利森，塔洛克的寻租方法③奥尔森的分利集团方法。 4人类行为分析的假定：①科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际出来研究人。人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化，人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类双重动机均衡的结果。②第二个假定涉及人与环境的关系，即有限理性。人的有限理性包括：一是环境是复杂的，在非个人交换形式中由于参加者很多，同一项交易很少重复进行，人们面临的是一个复杂的，不确定的世界，而且交易越多，人不确定性就越大，信息越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力有限的，人不肯能无所不知。③威廉姆森把理性分为三个层析一是强理性，即预期收益最大化，二是弱理性，即有组织的理性，三是中等理性，介于以上二者之间。 5交易费用存在的原因：一是人的因素：①有限理性②机会主义。二是与特定有关的交易因素：①资产专用性②交易的不确定性③交易频率。三是交易的市场环境因素，指潜在的交易对手的数量。 6总量交易与每笔交易的交易费用的变化趋势： 7产权的功能：产权不是一项权利，而是一组权利，产权并不意味着享有者可以为所欲为，他必须在法律允许的范围内行驶其权利，现代市场经济中的各项交易实质上都是产权交易。①外部性较大地内在化②激励和约束③资源配置 8科斯定理：①如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最有利状态②在正常交易费用情况下，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率③在正常交易的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中成本，改进经济效率。 9企业制度的三种组织行形式：①业主制。②合伙制。③现代公司制 10现代企业的产权结构存在什么问题？如何解决？①现代公司的产权结构：股份公司不同于业主制和合伙制的最主要差异在两方面一是所有权归属是典型的集体所有，即股权（所有权）结构分散化二是企业所有权和控制权的分离。②现代公司面临的问题：1股份公司通常存在两个层次的委托代理关系，股东与董事会之间，董事会与经理之间，以及三种不同的角色承担风险的所有者，发挥战略决策作用的董事会，执行和承担经营管理的总经理及高级管理层。2股份公司中经营者与所有者目标分离问题解决：两种途径①激励（年薪制经营者股票期权制度，管理层收购）②约束-公司治理（内部通过设计科学的法人治理结构，将形成相互配合，协调制衡的机制。外部：外部力量对企业管理行为的监督） 11公用地悲剧：公共资源的自由使用会毁灭所有的公共资源。实质上是产权界定不清情况下每个人都想追求个人利益的最大化而出现的集体悲剧 12寻租带来的社会经济影响：一是把企业家引导到非生产性活动中，从而大大降低了一国科技竞争力二是产生了寻租成本，导致社会资源的无谓损失。（寻租社会成本;①为获取和保持垄断权，寻租者所进行的努力和支持，即这些企业和个人向政府开展各种各种游说活动的支持费用，包括人力物力和财力②政治创租所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出所作反应的努力。③寻租造成的垄断和资源配置的扭曲，也是种社会福利的净损失）三是把社会精英集中到非生产性活动中，大大降低了一国未来的竞争实力 13为什么少数人的利益集团一般处于有利地位：大集团由于成本难以分担，个人贡献难以监察而造成的普遍搭便车行为阻止了集体行动的实现。小集团容易实现集体行动，一是成员数量少，相互之间易于监督，而且个人的行动对实现集体收益影响明显，有利于克服搭便车的行为。二是因为成员人数少，联系机密，社会激励与社会压力能有效控制搭便车行为，三是成员人数少，较之实现的集团总利益，集团的总成本更小，个人在集团收益所占的份额可能大到足以弥补由他个人提供全部集体收益所付出的成本，从而激

《新制度经济学》复习题

新制度经济学复习题 1．新制度经济学的研究对象和基本命题是什么？ 2．制度主义的演变大体经历了那些发展阶段？ 3．新制度经济学的主要创新点是什么？ 4．当代西方经济学中关于制度研究有那些流派？ 5．理性的形式有哪些？ 6．简述有限理性的内涵和产生原因。 7．有限理性的形式有那些？ 8．如何理解制度与人类行为的关系？ 9．简述相互依赖的含义和产生原因。 10．举例说明合作剩余的形成。 11．简述制度与合作的关系。 12．互惠制度是如何形成的？ 13．试比较康芒斯、科斯和威廉姆森关于交易的分析。 14．简述交易费用存在的原因。 15．如何理解作为一种分析范式的交易费用理论？ 16．如何理解从零交易费用到正交易费用的转变？ 17．简述交易成本经济学的特点及总体思路。 18．交易费用测量的意义和难点是什么？ 19．如何衡量两个层次的交易费用的含义及其相互关系？ 20．总量交易费用（宏观交易费用）的大小主要取决于哪些因素？ 21．技术进步到底是提高了交易费用还是降低了交易费用？ 22．简述契约的原则。 23．履行契约的方式有哪些？ 24．简述古典契约的含义和特征。 25．简述新古典契约的含义和特征。 26．简述交易的三个维度？ 27．论述委托——代理问题产生的原因。 28．论述不完全契约产生的原因。 29．简述制度与博弈之间的关系。 30．举例说明制度的起源。 31．简述人类社会需要制度的主要原因。 32．如何理解制度非均衡与制度变迁之间的关系？ 33．分析近年来我国大学英语水平考试政策的演变及其对相关各方的影响。 34．有一种观点认为，随着生产力的发展，低效率的制度会随着潜在的或实际的制度安排之间的竞争而被高效率的制度自动取代。你如何看待这种观点？

新制度经济学(多篇范文)

新制度经济学 新制度经济学复习题 一、名词解释 1. 新制度经济学 2. 完全理性 3. 交易费用 4. 市场型交易费用 5. 产权 6. 私有产权 7. 共有产权 8. 完全契约 9. 不完全契约 10. 不完全契约 11. 道德风险12. 逆向选择 13. 剩余索取权 14. 剩余控制权 15. 公司治理 16. 正式制度 17. 非正式制度 18. 路径依赖 二、判断说明 1. 斯密看到了人的利己心，认为市场机制可以巧妙地利用人的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来，因而是完全正确的。 2. 技术进步既会降低交易费用，也会提高交易费用。 3. 政府在解决外部性问题上的唯一作用就是界定产权，因为，有了产权的初始界定，当事人可以通过产权交易解决外部性问题。 4. 私有产权意味着所有与资源有关的权利都掌握在一个人手里。 5. 永远不可能清楚界定所有权。 6. 在学校食堂就餐后餐具必须由同学自己送到残食台，而在校外餐馆就餐后餐具由服务员收拾，出现这种差异的原因是校外餐馆的饭菜比学校食堂的更贵。

7. 在计时工资合约下，工人有赶速度的动机，由此必须对产品质量进行严格检查。相比之下，在计件工资合约下，工人有强烈的偷懒动机，必须对工人进行更严格的监督和检查。 8. 公共物品一定是公共财产。 9. 公司的股权合约是为了节省度量企业家对企业利润贡献的费用。 10. 人们常说的“朝令夕改”就是说任何制度都可以在一天之中形成，也可以在一天内废除。 三、简答题 1. 新制度经济学的研究对象是什么 2. 交易费用的性质 3. 科斯第一定理 4. 产权的激励与约束功能 5. 如何根据交易的维度对交易进行分类 6. 简述按剩余收入索取结构划分的企业类型 7. 比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁的区别 8. 正式制度和非正式制度的区别 四、论述与案例分析题 1. 论述委托——代理问题产生的主要原因和类型 2. 公开发行股票的公司存在的主要问题及治理机制是什么 3. 制度安排和制度结构各具有哪些特征

新制度经济学_知识点复习题

《新制度经济学》复习题 第一章 概念： 制度（诺思）:包括人类设计出来的用以型塑人们相互交往的所有约束 新制度经济学:就是用经济学的方法研究制度的经济学. 正式规则（制度）:正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 非正式规则(制度): ;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 重要问题： 新制度经济学的研究对象是什么？ 研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系 新制度经济学与新古典经济学的区别是什么？ 放弃完全信息假设、完全理性假设和确定性，继承稳定性偏好、理性选择和均衡分析。新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一 第二章 概念： 理性:在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 有限理性:是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 重要问题： 新制度经济学对人类行为分析的假定有哪些？ （1）是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 （2）有限理性 （3）机会主义倾向 如何理解制度与人类行为的关系？ （1）制度塑造个人，能扩展人的有限理性 （2）个人塑造制度，人性的演变影响着制度变迁的方向。 第三章 概念： 社会资本:主要指社会联系或网络、准则以及信任，社会资本的主要特征是它促进了协会成员相互利益的协调与合作，并最终能对经济绩效产生作用。 合作剩余:社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额，也就是制度的红利。 囚徒困境:在“囚徒困境”的游戏中，有两个对策者，他们可以有两个选择；合作或背叛,每个

新制度经济学文献综述

当代西方经济学主要流派期末课程论文新制度经济学文献综述 姓名：郭兆凯 学号：20125587

新制度经济学文献综述 （安徽财经大学经济学院安徽蚌埠233030） [摘要]新制度经济学试图运用新古典经济学理论来分析制度的构成、运行和演化，通过探究，去发现制度是如何影响经济运行活动，新制度经济学摒弃了传统的假设，即制度是外生，进而强调制度重要性。本文主要从新制度经济学关于交易费用理论、企业理论、产权理论和制度变迁理论四个方面的相关文献进行梳理。 [关键词] 新制度经济学交易费用企业理论产权理论制度变迁理论 一、新制度经济学的产生和发展 新制度经济学发源于罗纳德·科斯(Ronald·Cosas)的两篇巨著，1937年的《企业的性质》和1960年的《社会成本问题》，之后在哈耶克、布坎南、斯蒂格利茨等人的努力下发扬光大，逐步形成了包括交易费用理论、企业理论、产权理论和制度变迁理论的完整理论体系。 二、新制度经济学基本理论 1.交易费用理论 交易费用的定义是什么？新制度经济学家们对此并无统一的说法。科斯认为交易费用是“使用市场价格机制的成本”。德姆塞斯把交易费用定义为“交换所有权的成本”。阿罗则把交易费用说成是“经济制度的运行费用”。威廉姆斯把交易费用分为事前的交易费用和事后的交易费用。诺斯将交易费用定义为“规定和实施构成交易基础的契约的成本因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。”而张五常认为交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本，是在“鲁滨逊”经济中不存在的所有成本。 深入分析交易费用的产生原因和决定因素是交易费用理论的核心问题，对此，新制度经济学家威廉姆斯和诺斯都做过分析。 威廉姆斯认为发生在市场间和企业内的资源转移意义上的交易费用主要包括两种，即合约签订之前的“事前”交易费用和签订合同的之后的“事后”交易费用。关于交易费用的决定因素，威廉姆斯主要从三个方面进行分析，即是人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素。 诺斯是从广义上理解交易费用的。即是说，在他看来，交易费用主要由市场型交易费用、管理型交易费用以及政治型交易费用。而针对市场型的交易费用的影响因素，诺斯是从商品的多维属性和特征、信息不对称与人的机会主义动机、交易的人格化特征等来方面进行分析。 可以看出两位学者对交易费用的决定因素认识不尽相同，可以说，这里并没有什么根本上的不一致，他们的分析实际上具有一定的互补性，有助于人们从多方面，多角度了解交易费用产生的原因和决定因素。 2.企业理论 一科斯在1937年发表的论文《企业的性质》通常被认为是现代企业理论基石，主要是这篇论文解释了关于企业的起源以及最终决定企业规模的主要影响因素。他的企业理论着重点是把企业当做是一种资源配置。对于企业组织出现和存在的原因是什么？科斯给出的解释是：“建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的。通过价格机制生产

新制度经济学部分名词解释和简答

新制度经济学 第一章绪论 名词解释 新制度经济学:是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。 不完全理论理性：诺思认为,人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。 单选 BBBCDCB 简答题 1、新制度经济学是怎样产生的? 1９37年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。 1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义,标志着新制度经济学的形成。 2、新制度经济学研究对象是什么? NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 (1) NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。 (2) NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度(如产权、契约、企业、国家等)的构成、运行、演进及其影响。 ５、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为假设有何修证和扩展？ （1)对经济人假设的扩展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面 （2)从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出 (3）从完全理性到不完全理性的行为假设 7、新制度经济学与新古典经济学有什么联系? A 新制度经济学坚持新古典经济学个人理性主义前提下的均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构，坚持完全竞争的工具性假设。 Ｂ引入交易成本范畴,拓展新古典经济学的分析框架。 C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析,以效率为标准,解释制度产生的原因及其变迁根据。 概括为:新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题,但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用,而是一种修正、有发展的运用。 威廉姆森指出:“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。 8、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？ 差别：价值判断标准不一样、研究对象的把握不同、对新古典经济学的态度不同、在理论一般性方面的区别 创新：分析方法上的创新、理论体系上的创新、基本理论范畴上的创新、研究领域方面的创新 关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领,有着各不同的硬核和保护带,他们之间不存在“修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人

新制度经济学试题1答案

5.三边治理：一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之间的中间形式。它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。 6.制度耦合：指的是制度结构内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起，从不同角度来激励与约束人们的行为。在制度耦合的情况下，制度结构内的各项制度安排之间不存在结构性矛盾，没有互相冲突和抵制的部分，从而能最大限度地发挥现有制度结构的整体功能。 二、问答题（5*10=50） 1.现代公司面临的问题是什么？如何治理？ 现代公司面临的问题是代理问题与代理成本。1’ 减少代理问题和代理成本有两条途径或思路：即激励和约束。对公司经理代理问题的“约束”思路，即“公司治理”。1’ 公司治理结构，就是约束股份公司经营者行为、减少代理问题和代理成本的一系列组织机构、制度安排和客观力量。主要有两类：一类是存在于公司内部的各种组织机构和制度安排，叫做公司治理的内部结构；另一类是存在于公司外部的各种客观力量，叫做公司治理的外部结构。2’ 加强内部治理，就是以更恰当的方式组织好董事会、监事会以及相关的审计委员会，争取有责任心的大股东对公司的关注，保证企业的报告系统和审计系统向股东会、董事会、监事会及外界提供和披露系统的、及时的和准确的信息，保证经营者很好地履行对股东的责任，尽到作为代理者的义务。3’公司治理的外部结构包括一般少数股东以及潜在股东、资本市场、股票交易所等，以及经理市场、产品市场、社会舆论监督和国家法律法规等外部力量对企业管理行为的监督。外部治理结构是内部治理结构的补充，其作用在于使经营行为受到外界评价，迫使经营者自律和自我控制。3’ 2.威廉姆森是如何分析交易费用决定因素的？ 威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。1’ 1.人的因素 现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。正是“契约人”的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生。3’

新制度经济学及其发展

新制度经济学及其发展 发表时间：2018-10-15T10:34:04.710Z 来源：《知识-力量》2018年10月下作者：杨佳鑫 [导读] 20世纪六七十年代，一个不同于凡勃伦，康芒斯，加尔布雷斯的传统制度经济学的学派诞生了，即新制度经济学。它最早由美国人威廉姆森提出，但普遍的看法是由科斯的《企业的性质》一文的发表而开始的。 （渤海大学经法学院，辽宁省锦州市） 一，综述 20世纪六七十年代，一个不同于凡勃伦，康芒斯，加尔布雷斯的传统制度经济学的学派诞生了，即新制度经济学。它最早由美国人威廉姆森提出，但普遍的看法是由科斯的《企业的性质》一文的发表而开始的。这一学派运用新古典经济学的方法研究与分析制度的构成与运行，并去发现这些这些制度在经济体系中的地位和作用，迎合了当代人主流经济学派研究的方法，并于九十年代随着科斯和诺斯的相继获得诺奖而盛行。新制度学派将生产函数的表达式中扩展了第四个要素——制度，从该学派现如今的影响力我们可以看到，制度作为额外的生产要素来考虑是十分必要的。 新制度经济学核心内容包括有产权理论，交易费用理论，组织理论以及制度变迁理论，下面我将分别从各个核心理论方面来谈对制度的认知。 二，交易费用理论 交易费用(transaction cost)，也称交易成本，基本思想是由科斯提出来的，后来由威廉姆森，诺斯，张五常等人加以完善的。这是新制度经济学最基本的概念。“有限理性人”概念的提出者西蒙建议将信息不对称，处理信息的费用和一些非传统的决策者目标函数引入经济分析，除此之外，加上机会主义以及资产的专用型这两个因素，就明确了新制度经济学中交易费用存在的原因。当今高速发展的市场经济中，信息不对称以及信息不完全是市场失灵的表现之一，由此给企业效益的影响是不言而喻的。因此，企业在交易过程中会耗费一定的费用来减少信息不完全和信息不对称带来的影响，而费用的多少又一定程度上决定了获得信息的可靠性。 科斯的原创性贡献，使经济学从零交易费用的新古典世界走向正交易费用的现实世界，从而获得了对现实世界较强的解释力。经过威廉姆森等人的发挥和传播，交易费用理论已经成为新制度经济学中极富扩张力的理论框架。引入交易费用进行各种经济学的分析是新制度经济学对经济学理论的一个重要贡献，目前，正交易费用及其相关假定已经构成了可能替代新古典环境的新制度环境，正在影响许多经济学家的思维和信念。 三，产权理论 产权(property rights)不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。 产权在新制度经济学中也占有重要的作用，是该学派的基石。产权能界定人们在经济中如何受益受损以及得到补偿，并帮助一个人形成与其他人交易时的预期。另外，产权的一个重要特征就是有限性，它要受到各种正式与非正式制度的制约。个人认为，这一点在我们现在的社会主义市场经济中有明显的例证，我们的土地所有权问题是国家和集体所有的，所以个人才会为了一己之利去肆意的破坏我们的土地使用制度，尤其是农用耕地面积不断的被占用，已经直接逼近了耕地红线。新制度经济学中的核心定理——科斯定理是这样定义的，交易费用为零的假设条件下，自由的市场交易不论产权如何界定都会使效益最大化。但是我们都知道，真实的市场中，交易费用是不可能为零的，所以，在存在正的交易费用的情况下，产权的界定将成为资源配置的一个重要影响因素。 四，组织理论，制度变迁理 组织理论(organization theory)包含企业和国家的组织理论。诺斯曾指出，西方世界的兴起就在于发展一种有效率的经济组织。在组织理论中我们重点研究的是企业理论，关于企业理论的研究当然要数科斯的《企业的性质》中的贡献了，文中指出，市场机制是一种配置资源的手段，企业同样也是。但市场机制的运行是有成本的，通过企业家组建企业组织来支配流通资源的手段是可以节约某些市场运行成本的。其中契约理论中的委托代理理论是现代企业中常常存在的现象。 作为制度的制定者，人普遍具有双重动机，有限理性，机会主义倾向的特点，从而也必然会存在缺陷。新制度经济学关于人的行为有一下三方面的假设，首先，人类的行为动机是双重的，同时追求物质财富与精神财富的最大化;其次，人具有有限理性特点;最后人具有机会主义倾向，即人具有随机应变，投机取巧，为自己谋求更大利益的行为倾向。这三点假设使得古典经济学基本前提中完全理性人的概念进一步准确，贴近实际，同时相较于马克思构筑的人人舍己奉公的理想共产主义社会更具有现实基础。 制度总是随着经济状况和技术进步等因素的变化而变化，没有一成不变的制度。制度的变迁往往都是由于利益的诱导，比如安徽凤阳小岗村农民冒着风险实行家庭联产承包责任制，是由于自身生存下去的利益所诱导。现存的制度如果没有被替代，就必然有其一定的合理之处，存在即合理。 产权理论、国家理论和意识形态理论构成制度变迁理论的三块基石。制度变迁理论涉及制度变迁的原因或制度的起源问题、制度变迁的动力、制度变迁的过程、制度变迁的形式、制度移植、路径依赖等。其中，路径依赖对制度变迁具有极强的制约作用，并且是影响经济增长的关键因素。所以，制度变迁的国家必须不断解决路径依赖问题。 通过以上的分析，我自己对制度变迁的态度：制度变迁还是应该以不断改进的较小成本的方式进行，因为当代社会已经没有那么足够大的收益去掩盖掉大规模制度变迁成本的环境了，所以制度变迁逐步缓慢的进行即可。现代社会以及不可能再有很大成本的制度变迁的能力了。 正所谓无规矩不成方圆，制度的存在是必然的，对制度的不断理解与认知，也是十分必要的。在新制度经济学的世界里，我们要从经济学大家们的理论中汲取到制度之精华之处，抓住生产函数的一个重要因素，对我们以后的经济学研究提供了更准确的分析思路。

新制度经济学复习题

一、名词解释 1、制度:制度是指有约束力的规则体系，这些规则体系可以是正式的法律法规，也可以是非正式的风俗习惯、伦理道德。 2、交易：交易是经济主体间发生的产权的转让。 3、人格化交易：买与卖同时发生，拥有对方完全信息，彼此利益也依赖于这种稳定的伙伴关系；主要约束形式是道德准则、价值观念等非正式规则，信守合约的收益大于成本。这种交易多数发生在专业化与分工处于较低水平的情况。 4、非人格化交易：由于专业化和分工的发展，交易对象有着广泛的选择范围，当事人之间信息是不完全的、不对称的，交易往往是一次性的，交易过程中各种机会主义必然出现，为避免专业化与分工发展所带来的好处被过高的交易费用所抵消，在一个非人格化的交易世界里，必须建立正式的制度规则来约束人们的交易行为。 5、间接估算交易费用：通过交易过程中相关服务组织和个人的收费水平，来测算交易过程中，交易者为之支付的费用 6、产权：产权是由社会规则约束或保障的，关于财产使用的一系列排他性权利的集合。 7、产权的分割：产权的分割是指产权约束中的多项权利分别归属于多个不同的权利主体。

8、产权的交叉与重叠：一项财产的产权束中的某项产权与另一项财产的某项财产的某项产权的实现出现相互冲突，两者不能同时实施的现象，就是产权的交叉与重叠。 9、产权的弱化：对产权施加的不必要的限制，所造成的产权安排不符合新古典效率的原则的现象，就是产权的弱化。 10、产权的起源：指人类历史上最初的产权的建立或形成，是人类社会从无产权到有产权的转化。 11、私有产权：所谓私有产权是指权利主体为个人的权利，即有个人所拥有的各类财产权利，这也是最普遍的产权类型。 12、共有产权：如果产权的主体是由多个经济主体所构成的共同体，权利为共同体内所有成员共同拥有。 13、集体产权：集体产权是指产权主体是一个集体，行使对资源的各种权利的决定必须由一个集体做出，即由集体决策机构以民主程序对权利的使用做出决策。 14、政府产权：在理论上指产权由政府拥有，政府按可接受的政治程序来决定谁可以食用或者不能使用这些权利。 15、公有产权：公有产权指产权由社会全体成员共同拥有的产权。 16、公共物品：公共物品是指这一种物品它一旦被生产出来，生产者就无法决定谁来得到它，同时，每个人对该产品的消费不造成其他人的消费减少。

新制度经济学 复习 要点 总结

名词解释 新制度经济学：用经济学的方法来研究制度的经济学。 科斯革命：科斯在微观经济学中增加一个新的成本分类，这个新的理论被接受是一个很艰难的过程。 有限理论：认为人的认知能力是有限的，因此，人们不能像完全理性一样时刻遵循效用最大化原则行动。制度变迁：新制度的产生并否定，扬弃或改变旧制度的过程。 路径依赖：人类社会中的技术演变或制度变迁均有类似于物理学的惯性，即一旦进入某一路径就可能对这种路径产生依赖。 理性：每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，通过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 有限理性：介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。 互惠制度：互惠互利的制度，即一种双方承担义务的制度，一方做出给予的另一方必须给予相应的回馈。交易费用：指交易成本在完成一笔交易费用时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。产权：经济所有制关系的法律表现形式，包括财产所有权、占有权、支配权、收益权和处置权。 外部性：社会成员从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行动后果的不一致性。 逆向选择：信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。 道德风险：从事经济活动的人在最大限度增进自身效用的同时作出不利于他人的行动。 委托—代理关系：为了使交易双方的利益关系得到协调，委托人希望设计一种契约机制授权给代理人从事某项活动，并要求代理人为委托人的利益活动。 资产专用性：某些投资一旦形成某种专门用途的资产就难以改变为他用，如果要改为其他用途，定会造成较大的经济损失。 剩余索取权：是一项索取剩余的权利，也就是对资本剩余的索取，即经营者分享利润。 剩余控制权：相对于合同收益权而言的，指对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的所有权。 寻租：在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获得更多的报酬。 利益集团：一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体。 诺斯悖论：国家权力构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件，没有国家就没有产权；另一方面，国家权利介入产权安排和产权交易又是对个人财产安全的限制和侵害，就会造成所有权的残缺导致无效的产权安排和经济的衰落。 路径依赖：参与人一旦获得优势地位，便可以通过信念的维持来确定旧有制度。 正式制度;正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 非正式制度;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 公地灾难;如果不确立私有产权而是采取共有产权的形式的话，必然会导致对这种物品或资产的过度利用，出现“公地灾难”。公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。” 诱致性制度变迁;诱致性制度变迁是指现行制度安排的变更或替代由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。它的发生必须要有某些来自制度非均衡带来的获利机会。 ;强制性制度变迁;强制性制度变迁是指由政府命令和法律引入和实现的制度变迁。强制性制度变迁的主体是国家及其政府。 诺思悖论; 国家具有双重目标，一方面通过向不同的势力集团提供不同的产权，获取租金的最大化；另一方面，国家还试图降低交易费用以推动社会产出的最大化，从而获取国家税收的增加。国家的这两个目标

大学《新制度经济学》复习思考题参考答案

新制度经济学复习思考题 参考答案 一、名词解释 新制度经济学：新制度经济学是用经济学的研究方法研究制度的经济学。它涵盖了经济学与制度之间的双向关系，既关心制度对经济的影响，也关心制度在经济经验影响下的发展。 有限理性：有限理性是考虑限制决策者信息处理能力的约束，将不完全信息，处理信息的费用和一些非传统的决策者目标函数引入经济分析。有限理性认为，信息是一种昂贵的商品；引入机会主义行为与非均衡分析；增加了时间因素追求制度分析与传统经济学的耦合：将数理分析、成本－收益分析等方法引入制度变迁理论；建立了涵盖资源、技术、偏好和制度等经济变量的比较完整的经济学分析体系 不完全信息：不完全信息是指市场参与者不拥有某种经济环境状态的全部知识。新凯恩斯学派认为，不完全信息经济比完全信息经济更加具有现实性，市场均衡理论必须在不完全信息条件下予以修正。 机会主义行为倾向：指在信息不对称的情况下人们不完全如实地披露所有的信息及从事其他损人利己的行为。一般是用虚假的或空洞的，非真实威胁或承诺谋取个人利益的行为。表现之一是“搭便车”就是即使个人未支付费用，他也享受到了团体所提供的服务。 制度需求：是按照现有的制度安排，无法获得某些潜在的利益。行为者认识到，改变现有的制度安排，他们能够获得在原有制度安排下得不到的利益，这是就会产生改变现有制度安排的需求。制度供给：是制度的生产，它是对制度需求的回应，是为规范人们的行为而提供的法律、伦理或经济的准则或规则。 制度均衡与非均衡：制度均衡是指在给定的一般条件下，现存制度安排的任何改变都不能给经济中任何个人或任何个人的团体带来额外的收入。制度非均衡是制度运行的一种常态。是由制度的供给与需求出现了不一致而产生的，人们对现存制度的一种不满意，希望改变而又未改变一种状态。产权：产权是经济所有制关系的 法律表现形式。它包括财产的所 有权、占有权、支配权、使用权、 收益权和处置权。以法权形式体 现所有制关系的科学合理的产 权制度，是用来巩固和规范商品 经济中财产关系，约束人的经济 行为，维护商品经济秩序，保证 商品经济顺利运行的法权工具。 产权残缺：完备的产权应该包括 资源利用的所有权利。如果这些 方面的权能受到限制或禁止，就 称为产权的残缺。产权残缺分为 两种情形:（1）一种是产权的主 体因界定、保护和实现权利的费 用太高而自动放弃一部分权利 束;（2）另一种情形是外来的干 预 (或侵犯)，如国家的一些管 制造成的所有制残缺。国家干预 和管制是造成所有制残缺的根 源。 科斯定理：科斯定理的两个相反 假设：1.在交易费用为零的情况 下，不管权利如何进行初始配 置，当事人之间的谈判都会导致 这些财富最大化的安排；2.在交 易费用不为零的情况下，不同的 权利配置界定会带来不同的资 源配置。科斯由此提出一个经典 性的思想:只要是清楚界定的产 权，市场的自由交易就会带来资 源的最佳配置。科斯定理的理论 意义：不论产权属谁，只要产权 界定清楚，自由的市场机制便能 导出最有效率的结果。这一结论 从产权的角度给出了市场顺畅 运行的条件即产权的清晰界定。 波斯纳定理：波斯纳定理认为如 果市场交易成本过高而抑制交 易，那么，权利应赋予那些最珍 视它们的人。（概念解读：波斯 纳的贡献不仅在于提出了“波斯 纳定理”，而且在于他将这一定 理用于对每个部门法和各种契 约的具体分析。其中，对企业有 限责任制度的分析可能是最具 启示性的。波斯纳定理的实质即 在契约安排中，要求体现“比较 优势原理”。按照“平等竞争、 能者居之”的原则分派权利，就 能实现最优的权利安排。如果把 企业责任制度理解为一种风险 配置契约，那么，从无限责任制 到有限责任制的演变就恰好印 证了契约安排中的比较优势原 理。） 交易费用：也指交易成本，是一 个经济学概念，指在完成一笔交 易时，交易双方在买卖前后所产 生的各种与此交易相关的成本。 逆向选择：是指由交易双方信 息不对称和市场价格下降产 生的劣质品驱逐优质品，进而 出现市场交易产品平均质量 下降的现象。 道德风险：从事经济活动的人在 最大限度地增进自身效用的同 时做出不利于他人的行动。或者 说是：当签约一方不完全承担风 险后果时所采取的自身效用最 大化的自私行为。 不完全契约：是指缔约双方不能 完全预见契约履行期内可能出 现的各种情况，从而无法达成内 容完备、设计周详的契约条款。 企业家：企业家是企业的决策 者，是企业的中心签约人；是剩 余控制权的拥有者和企业产权 的所有者。企业家可以通过三种 方式筹集资本：一是从土地所有 者借入土地；二是从外部资本所 有者借入资本；三是企业所有者 自己拥有资本。在企业内部，企 业家与劳动者签订契约的结果， 形成了雇佣关系，这种关系中的 产权关系是难以完全清楚的，从 而产生了代理问题。 制度创新：是指社会规范体系的 选择、创造、新建和优化的统称。 包括制度的调整、完善、改革和 更替等。 制度变迁：是指制度的替代、转 换与交易过程，它的实质是一种 效率更高的制度对另一种制度 的替代。制度变迁的原因在于制 度稳定性、环境变动性和不确定 性及人们对利益极大化的追求 三者之间持久的冲突。 路径依赖：似于物理学中的“惯 性”，一旦进人某一路径就可能 对这一路径产生依赖。正是这种 路径依赖性的存在，使得一个社 会一旦选择了某种制度，无论它 是否有效率，都很难从这种制度 中摆脱出来，这被称之为锁定。 制度变迁的时滞：时滞是经济学 中的一个重要概念。从认知和组 织制度变迁到启动制度变迁有 一个过程，这个过程就是制度变 迁中的时滞。时滞可分为四个部 分。时滞Ⅰ:认知和组织。时滞 Ⅱ:发明。时滞Ⅲ:菜单选择。时 滞Ⅳ:启动时滞。启动时滞的长 短主要取决于制度主体的不 同。 萨克斯“休克疗法”： 1、采取 严格的货币紧缩政策，严格控制 全社会的货币和信贷规模，削减

新制度经济学复习

新制度经济学复习资料 名词解释5*2=10辨析10*2=20简答4*5=20案例分析2*10=20论述2*15=30 一、名词解释 1.机会主义行为（倾向）：经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息，包括有时说谎、隐瞒、欺骗等。 定义：在非均衡市场上，人们追求收益内在、成本外化的逃避经济不胜任的行为。 2.正式约束与非正式约束： 非正式约束是人们在长期交往中无意识形成的行为规则，具有持久生命力，并构成世代相传的文化的一部分。 正式约束是指人们有意识创造的、以正式文本形式颁布的、并往往以国家权威为后盾强制实施的一系列规则。 3.正式制度与非正式制度：从制度的形式和实施机制来看，是否有成文规则及是否有权威性的执行和惩罚机构。若制度是以非成文的形式存在，或虽有成文形式，但没有权威机构执行这套制度和惩罚违规者，则称此类制度为非正式制度。反之，制度以成文形式存在，且有权威机构付诸实施，则称之为正式制度。 4.核心制度与边缘制度： 核心制度存在于每一个社会之中，由该社会的主流信念所决定，反映了该社会的基本特征，它是社会主导集团所奉行的社会组织原则和所追求的社会目标之具体化。在社会主流信念改变之前，核心制度是不会发生变革的。 边缘制度是同社会的主流信念相矛盾的制度安排，故它只能处于该社会的边缘，无法在该社会取得主导的地位。一个社会是否存在这类边缘制度，视该社会的核心制度在长期内能否独立生存而定。 5.交易费用：是企业（也包括个人）在寻找与其它企业或个人进行经营活动时，为在价格方面或其它方面达成协议、合同、契约，并确保其条款得以实施而所产生的成本。 6.资产专用性：资产专用性是某项资产能够被重新置于其他替代用途，或是被他人使用而不损失其生产价值的程度。（有些投资一旦形成某种特定资产就难以转向其他用途，即使进行再配置也会造成重大的经济损失。）

新制度守则经济学习题

精心整理 第一章导论 1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章（） A．《社会成本问题》B．《企业的性质》 C．《社会成本问题的注释》D．《联邦通讯委员会》 2．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（） A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试 B C．全球化 D 3 A．新制度经济学B C．旧制度经济学D 4 A．理性选择B C 5 6 B．机会主义行为假设 7 的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。这是一个根本性的贡献。”这句话是谁说的（） A．科斯B．诺思 C．拉坦D．配杰威奇 第二章交易费用理论 1．康芒斯将交易分为三类，以下不属于其分类的是（）

A．管理的交易B．限额的交易 C．馈赠的交易D．买卖的交易 2．交易费用是“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。……简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。”这句话是哪位新制度经济学家说的（） A．诺思B．张五常 C．阿罗D．威廉姆森 3．一国（或地区）总交易费用等于（） A．政治型交易费用+管理型交易费用+ B．市场型交易费用+管理型交易费用+ C．市场型交易费用+ D．政治型交易费用+ 4 A．交易的不确定性B．资产专用性 C．交易的人格化特征D 5 外的是（） A．人的有限理性B C 6 A D．由第三方实施的非人格化交易 7 （） A．内生交易费用B．管理型交易费用 C．外生交易费用D．政治型交易费用 第三章科斯定理 1．科斯定理最早是在以下哪一篇文章中提出来的（） A．《社会成本问题》B．《企业的性质》 C．《社会成本问题的注释》D．《联邦通讯委员会》 2．经济主体的行为对这一区域内的所有消费者或生产者的福利都造成了影响的外部性是（）。 A．代内外部性B．代际外部性

袁庆明著《新制度经济学教程》课后章节练习题及参考答案

---------------------------------------------------------------最新资料推荐------------------------------------------------------ 袁庆明著《新制度经济学教程》课后章节练习题及参 考答案 年版）《新制度经济学教程》袁庆明著，2011 年版）新制度经济学教程》袁庆明著教程（课后思考与练习思考与练习题课后思考与练习题参考答案第一章导论二、单项选择题项选择题BBBCDCB 三、判断说明题 1．错。 人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。 如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。 2．错。 新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。 3．对。 新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核” ，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。 五、案例分析案例分析 1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。 该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。 （2）说明人都是追求私利的。 1/ 20

任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。 2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。 ? ?第二章交易费用理论二、单项选择题项选择题 CBACCBA 三、判断说明题 1．答：错。 随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。 2．答。 错。 高额的交易费用并非总是具有不利的影响。 对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。 3．答：对。 有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。 五、案例分析案例分析 1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。 国宝卖成了“白菜价” ，即买者没有得到其真实价值，是交易