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2011年期货公司排名之分类结果篇

2011年期货公司排名之分类结果篇
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2011年期货公司排名之分类结果篇

根据《期货公司分类监管规定》(证监会公告[2011]9号),经期货公司自评、中国证监会派出机构初审、期货公司分类监管评审委员会复核和评审等程序,确定2011年各期货公司

期货开户选哪个公司 哪家期货公司开户好

期货开户选哪个公司哪家期货公司开户好期货公司的职能是根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;对客户账户进行管理,控制客户交易风险;为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问等。 期货公司的种类主要分为七种,分别是以下七种。 一、经纪商 期货经纪商的种类有许多,国际上常见的有期货佣金商(FCM)、介绍经纪人(IB)、商品交易顾问(CTA)、商品合资基金经理(CPO)、经纪商代理人(AP)、场内经纪人(FB)等,它们之间存在交叉关系。 二、佣金商 不管名称、规模大小以及经营范围如何,其基本职能都是代表非交易所会员的利益,代理客户下达交易指令,征缴并管理客户履约保证金,管理客户头寸,提供详细的交易记录和会计记录,传递市场信息,提供市场研究报告,充当客户

的交易顾问和对客户进行期货和期权交易及制订交易策略的培训,还可以代理客户进行实物交割。可以雇用一些商品交易顾问、商品合资基金经理、介绍经纪人和场内经纪人为其工作。 三、交易顾问 通过直接或间接形式为他人提供是否进行期货交易、如何进行交易和管理资金等方面的建议。间接性建议包括对客户的帐户实行交易监管或通过书面刊物或其它报刊发表建议。 四、合资经理 管理用集资方式集中起来的资金,用这些基金进行期货交易,以钱生钱。他们亲自分析市场,制定交易策略并直接下指令。 五、介绍经纪 为期货佣金商或商品合资基金经理等寻求或接受客户交易指令,进行商品期货或期权的买卖。只收取介绍费,不收客户保证金和佣金。 六、代理经纪 代表期货佣金商、介绍经纪人、商品交易顾问或商品合资基金经理寻求定单、客户或客户资金,可以是任何销售人员。 七、场内经纪 场内经纪人即出市代表,代理任何其他人在商品交易所内执行任何类型的商品期货合约或期权合约指令。

期货公司排名

v1.0 可编辑可修改期货公司总表(总表) 期货公司简称期货公司全称成立时间1迈科期货迈科期货股份有限公司1993年 开户电话5 2中航期货中航期货有限公司 3安粮期货安粮期货有限公司 4安信期货安信期货有限责任公 司 5宝城期货宝城期货有限责任公 司 6北京首创北京首创期货有限责任公司 7渤海期货渤海期货有限公司 8财达期货财达期货有限公司 9财富期货财富期货有限公司 10成都倍特成都倍特期货经纪有限公司 11创元期货创元期货有限公司 12大地期货大地期货有限公司 13大连良运大连良运期货经纪有限公司 14大通期货大通期货经纪有限公 司 15大有期货大有期货有限公司 16大越期货大越期货有限公司

v1.0 可编辑可修改17道通期货道通期货经纪有限公司 18德盛期货德盛期货有限公司 19第一创业第一创业期货有限责任公司 20东方汇金东方汇金期货有限公司 21东海期货东海期货有限责任公司 22东航期货东航期货有限责任公司 23东吴期货东吴期货有限公司 24东兴期货东兴期货有限责任公司 25方正中期方正中期期货有限公司 26格林大华格林大华期货有限公司 27冠通期货冠通期货有限公司 28光大期货光大期货有限公司 29广发期货广发期货有限公司 30广永期货广永期货有限公司 31广州期货广州期货有限公司 32国都期货国都期货有限公司 33国富期货国富期货有限公司 34国海良时国海良时期货有限公司 35国金期货国金期货有限责任公司 36国联期货国联期货有限责任公司 37国贸期货国贸期货经纪有限公司 38国泰君安国泰君安期货有限公司 39国投中谷国投中谷期货有限公司 40国信期货国信期货有限责任公司

全国十大期货公司排名2019

格林期货有限公司: 格林期货有限公司成立于1993年2月,是中国成立最早、规模最大的期货公司之一。经过16年的成长历程,现已发展成为“以金融为核心、地产为基础”的金融集团—格林集团。集团业务主要涉及期货、现货贸易、房地产开发、保险中介及传媒产业等五大类。公司总部位于北京金融街,现注册资本金人民币1.8亿元。公司拥有国内全部三家商品期货交易所会员席位,并历任中国期货业协会理事单位。公司营业网点覆盖北京、上海、天津、大连、深圳、郑州、洛阳、银川等11个城市。公司首批获得中国证监会批准在香港设立期货公司,并于2007年5月挂牌营业。 公司介绍: 格林期货通过全国性的服务网络、先进的IT技术和及时的研发信息及成果支持,为遍及全国31个省、市、自治区的客户提供服务。公司十五年来诚信规范经营,未发生过重大风险事件,2005年和2007年被和讯网评为全国十大最受欢迎的期货公司之一。交易量从1999年起连续六年,在全国期货行业排名保持前五位 格林期货坚持“诚信经营、客户第一、业务创新”的经营方针,有行之有效的管理体系和经验丰富的管理团队。公司研发团队融合了国际、国内业界及学术界的精英,在数个重大项目上与中国科学院密切合作,成功研发出中科-格林商品期货指数。 营业网点介绍: 格林期货北京营业部格林期货上海营业部格林期货天津营业部

格林期货大连营业部格林期货深圳营业部格林期货郑州营业部格林期货洛阳营业部格林期货银川营业部格林期货福州营业部格林期货青岛营业部格林期货杭州营业部格林期货香港有限公司 格林期货有限公司北京营业部 营业部地处于北京市金融中心---金融街,拥有近1000平方米的办公面积,其中有近一半的面积是供客户进行交易的场所。我营业部的整体设施完善,宽敞舒适的户室设计,先进的世华/文华/澎博等行情接收及分析系统,及现货的资讯和期货的行情分析报告,为客户提供最优良的资询服务和条件,让客户有一种宾至如归的感觉。 北京营业部下设市场部,研发部,交易部,工程技术部及客户服务中心。有一批高素质,经验丰富的管理人员和业务人员。员工90%以上拥有大学学士,硕士和博士学位,具备相当丰富的专业知识及实战经验。为客户制定中长期的分析报告和期货品种的分析报告,并专门为机构投资者制定具体的投资方案。 北京营业部拥有一套先进的交易设备和一支团结奋进的高素质的员工队伍,因此,让每一个客户的投资增值是我们的能力和愿望。我们相信,格林期货北京营业部将是您投资期货,投资成功的得力助手和朋友。 投资格林,投资未来!

期货公司风险分类有哪些

期货公司风险分类有哪些 我国将适时推出金融期货,期货公司面临的风险又将变得更加复杂,统一期货公司的风险分类标准变得日益重要。 目前国内外对期货公司风险分类的标准: 对目前期货公司风险分类标准的学习,有助于我们发现这些分类方法的不足之处,从而帮助我们进行更好的归纳和总结,提出我国期货公司风险分类标准的框架。 期货公司风险分类1.风险的本质 关于风险的定义有很多,究其本质,就是一项资产或负债未来收益的波动性。从风险的本质上讲,风险不一定就是指未来可能发生的损失,相反,广义的风险还应该包括未来不确定的收益。为了方便我们在这里探讨,我们仅考虑狭义上的风险:即多种不确定因素对盈利性造成的负面影响。抽象地讲,风险产生于多种不确定性,不确定性是导致风险的根源。 期货公司风险分类2.国内的分类标准 风险的分类是一个颇具争议的话题,目前业内还没有一个统一的分类标准。实际上,对于期货公司风险的分类方法有很多种,只是角度不同而已,上面的分类只是其中的一种方式。目前我国期货公司一般的做法是根据开户、交易、结算的各个环节的风险点进行分类。如姜昌武在其《股指期货投资攻略》一书中将期货公司面临的风险概括为:管理风险、交易结算风险(包括穿仓风险)、保证金安全存管风险、客户群体变化带来的风险、技术风险、品种风险、法律风险等等,由于在概念上和上述分类标准几乎重合,这里不再给出详细的定义。 期货公司风险分类3.美国通货监理署的分类标准 美国通货监理署颁布的《衍生性金融商品风险管理手册》将衍生性金融商品的风险分为9种,分别为信用风险、价格风险、汇率风

险、利率风险、流动性风险、交易风险、法规风险、商誉风险和策 略风险。 信用风险:指交易对手、债务方或发行人未能履行责任的可能性,且此种不履行责任的情况会对证券商的风险额或财务状况造成损失。信用风险包括价格风险和交割前风险。 市场风险:指金融资产价值在某段期间因市场价格不确定变动,导致资产负债表内和表外项目可能发生亏损的风险。包括利率风险、汇率风险等。 流动性风险:指由于市场深度不足或失序,以致处理或抵消所持部位时,面临市场显著变动的风险;或是指无法将资产变现或取得足 够资金,以致不能履行到期责任的风险。 系统及事件风险:是指当某一突发而严重的特殊事件或是市场共同因素发生时,导致整个市场大幅波动,进而造成持有部位发生重 大亏损的风险。 法律风险:指未能遵循当地法规,以及契约本身不具有法律效力、越权行为、条款疏漏、规范不周等致使契约无效,而造成损失的可 能性。 作业风险:由于内部作业、人员及系统不当或失误,或因外部事件所造成直接或间接损失的风险。 模型风险:是指使用错误模型来评价或规避风险的风险。 上述期货公司风险分类方法虽然全面但不具有概括性,也不利于我们从总体上把握、分析、计量期货公司面对的风险。

2015年期货公司分类评价结果

2015年期货公司分类评价结果 序号期货公司名称分类评价结果永安期货股份有限公司AA 银河期货有限公司AA 中信期货有限公司AA 方正中期期货有限公司AA 国泰君安期货有限公司AA 华泰长城期货有限公司AA 中粮期货有限公司AA 中国国际期货有限公司AA 光大期货有限公司AA 广发期货有限公司AA 格林大华期货有限公司AA 南华期货股份有限公司AA 金瑞期货有限公司AA 浙商期货有限公司AA 海通期货有限公司AA 国信期货有限责任公司AA 鲁证期货股份有限公司AA 申银万国期货有限公司AA 招商期货有限公司AA 中信建投期货有限公司A 万达期货股份有限公司A 长江期货有限公司A 国投中谷期货有限公司A 迈科期货经纪有限公司A 上海东证期货有限公司A 弘业期货股份有限公司A

瑞达期货股份有限公司A 新湖期货有限公司A 上海中期期货有限公司A 国海良时期货有限公司A 信达期货有限公司A 兴证期货有限公司A 五矿期货有限公司A 东海期货有限责任公司A 中钢期货有限公司A 浙江中大期货有限公司A 一德期货有限公司A 中投天琪期货有限公司A 中信新际期货有限公司A 宏源期货有限公司A 安信期货有限责任公司A 经易期货经纪有限公司A 北京首创期货有限责任公司A 国联期货有限责任公司A 上海大陆期货有限公司A 中航期货有限公司BBB 大地期货有限公司BBB 徽商期货有限责任公司BBB 国贸期货经纪有限公司BBB 浙江新世纪期货有限公司BBB 锦泰期货有限公司BBB 摩根大通期货有限公司BBB 美尔雅期货经纪有限公司BBB 江西瑞奇期货经纪有限公司BBB 冠通期货有限公司BBB 大越期货有限公司BBB

期货公司分类监管规定

期货公司分类监管规定 第一章总则 第一条为有效实施对期货公司的监督管理,引导期货公司进一步深化中介职能定位,促进期货公司持续规范健康发展和做优做强,全面提升期货行业服务国民经济能力,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定,制定本规定。 第二条期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况,按照本规定评价和确定期货公司的类别。 第三条中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,在征求期货行业等有关方面意见的基础上,制定并适时调整期货公司分类的评价指标与标准。 第四条期货公司的分类评价由中国证监会及其派出机构组织实施,坚持依法合规、客观公正的原则。 第五条中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会(以下简称评审委员会),负责评审等事宜。 评审委员会由中国证监会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称期货保证金监控中心)和期货交易所相关人员组成。评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。 第六条参与期货公司分类评价工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验,在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。 第七条中国证监会及其派出机构根据分类结果,合理配置监管资源,对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。 分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。 第二章评价指标 第八条期货公司的风险管理能力主要根据期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公示等6类评价指标,按照《期货公司风险管理能力评价指标与标准》(见附件)进行评价,体现期货公司对各种风险的控制能力和管理能力。 (一)客户资产保护。主要反映期货公司客户资产安全保障机制、客户资产安全性、客户服务及客户管理水平等情况,体现其操作风险管理能力。 (二)资本充足。主要反映期货公司以净资本为核心的风险监管指标及管理情况,体现其资本实力及流动性状况。 (三)公司治理。主要反映期货公司治理和规范运作情况,体现其合规风险管理能力。 (四)内部控制。主要反映期货公司内部控制制度有效运行情况,体现其内部控制管理水平。 (五)信息系统安全。主要反映期货公司信息系统的稳定与安全情况,体现其技术风险管理能力。 (六)信息公示。主要反映期货公司信息公示的及时性、真实性、准确性、完整性,体现其诚信风险管理能力。

期货公司分类评价结果首次对外公布

期货公司分类评价结果首次对外公布 2011年08月16日07:57来源:期货日报作者:曲德辉 本报讯(记者曲德辉)期货公司分类评价结果首次向市场公开。 2011年期货公司分类评价总体结果为:A类20家,占比12.3%,其中AA级3家,A级17家;B 类39家,占比23.9%,其中BBB级14家,BB级15家,B级10家;C类79家,占比48.5%,其中CCC级21家,CC级39家,C级19家;D类25家,占比15.3%。在参与分类评价的163家期货公司中,中国国际、永安、中粮获得AA级,华泰长城、广发、南华、海通、银河、浙商、江苏弘业、鲁证、万达、浙江中大、新湖、中证、中钢、国泰君安、上海中期、国投中谷、申银万国等17家公司获得A级。 经过三年的实践,期货公司分类评价工作日趋成熟,已经能够科学地反映期货公司实际情况,此前有部分期货公司多次呼吁监管部门公布分类评价结果,提高期货公司分类评价工作的透明度。监管部门对此非常重视,决定从2011年起尝试在每年分类评价工作结束后,通过期货日报和中期协网站向社会公开期货公司分类评价结果。 2011年期货公司分类评价是期货公司分类监管制度实施以来的第三次评价,也是分类监管制度修订后的首次评价。今年的分类评价结果充分体现了期货公司分类评价制度的严谨性和科学性,表现出以下五大特点: 一是突出合规经营。期货公司分类监管工作始终将合规监管放在首位。期货公司在评价期内存在股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证金等严重违法违规问题实行一票否决。从整个评价分值看,总分是120分,基础分项100分,加分项20分。 二是强调行业价值。修订后的分类评价制度在原有合规、风险管理、市场竞争力三大指标体系的基础上增加了培育和发展机构投资者这一指标体系,引导期货公司提升服务国民经济、实体产业的能力。 三是引导期货公司做优做强。期货公司仅仅是合规,没有市场竞争力,难以成为行业的

期货公司分类管规定试行

期货公司分类监管规定(试行) (征求意见稿) 第一章总则 第一条为有效实施对期货公司的监督管理,合理配置监管资源,提高监管效率,促进期货公司持续规范发展,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等相关规定,制定本规定。 第二条期货公司分类评价是指以期货公司风险管理能力为基础,结合公司市场影响力和持续合规状况,按照本规定确定期货公司的类别。 第三条中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,制定并适时调整期货公司分类和评价的指标与标准。 第四条期货公司分类评价由中国证监会及其派出机构组织实施,坚持依法合规、客观公正的原则。 第五条中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会(以下简称“评审委员会”),负责评审等事宜。 评审委员会由中国证监会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称“期货保证金监控中心”)和期货交易所相关人员组成。评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。 第六条参与期货公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验,在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤

勉尽责。 第七条中国证监会及其派出机构根据分类结果对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。 分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。 第二章评价指标 第八条期货公司的风险管理能力根据期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息披露等六类评价指标进行评价,体现期货公司对各种风险的控制能力和管理能力。 (一)客户资产保护。主要反映期货公司客户资产安全保障机制、客户资产安全性、客户服务及客户管理水平等情况,体现其操作风险管理能力。 (二)资本充足。主要反映期货公司以净资本为核心的风险监管指标情况,体现其资本实力及流动性状况。 (三)公司治理。主要反映期货公司治理和规范运作情况,体现其合规风险管理能力。 (四)内部控制。主要反映期货公司内部控制制度有效运行情况,体现其内部控制管理水平。 (五)信息系统安全。主要反映期货公司信息系统的稳定与安全情况,体现其技术风险管理能力。 (六)信息披露。主要反映期货公司报送和披露信息的及时性、真实性、准确性、完整性,体现其会计风险及诚信风险管理能力。 第九条期货公司市场影响力主要是根据期货公司在评价期

全国十大期货公司排名2019

全国十大期货公司排名2019 1、金荣中国 金荣中国金融业有限公司(以下简称“金荣中国”),2010 年经香港政府批准成立,专注为全球投资者提供专业的贵金属网上投资服务。金荣中国目前是香港金银业贸易场AA类84号行员,主要经营伦敦金、伦敦银、实物黄金、人民币公斤条等贵金属业务。 同时,金荣中国是上海黄金交易所(代理)国际会员,代理上海金、银、等贵金属业务。依托香港金银业贸易场百年历史中形成的卓越地位,金荣中国严格遵循其规章制度,审查内部团队成员,保证交易环境公平、透明。 2、国信期货有限责任公司 国信期货有限责任公司(以下简称“国信期货”)是国信证券股份有限公司的全资子公司,注册地上海,具有中国金融期货交易所交易结算会员资格,经过十年的发展,国信期货快速成长为全国性大型专业化期货公司,综合实力稳居行业前十。国信期货坚持“贴近市场、贴近行业、贴近投资者”的服务理念,为投资者提供专业的期货研究、投资咨询和资产管理服务。 3、国泰君安证券

国泰君安证券投行业务扎根上海总部、并设立北京、深圳投行团队,同香港公司投行达成良性互动协作,并与母公司全国三百余家营业网点一道共同开发维护客户,以满足全国各机构客户的多元融资需求。 同时,致力于满足客户全方位、多层次的投资需求,根据客户的不同发展阶段,以专业的能力为支撑,为客户提供包括产品投资建议、投资组合、理财规划建议、跨境资产管理、跨境金融服务等多样化的投资方案,提供真正有助于客户财富增长的投资建议,在控制风险的前提下实现客户投资收益的最大化。 4、中信期货有限公司 中信期货有限公司成立于1993年3月30日,前身是深圳金牛期货经纪有限公司(以下简称“金牛期货”),2007年中信证券股份有限公司全资收购金牛期货,2011年公司吸收合并浙江新华期货经纪有限公司,2014年公司吸收合并中信新际期货有限公司。公司业务范围:商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售。 5、方正中期 方正中期期货有限公司(简称“方正中期期货”)是由方正证券股份有限公司(简称“方正证券”)控股的大型综合类期货公司,作为中国期货行业最早成立的公司之一,方正中期期货以传统经纪业务为

期货公司排行榜

2011年期货公司排行榜】中期在线期货市场分析(2011-03-18 14:51)本文为对2010年大连商品交易所会员年度成交量进行排行所得 ——此处仅有前100名排行 中期在线——中国最专业、最具影响力的期货门户网站。 更多期货相关内容请关注:中期在线 2010年会员累计成交量排名 2010年会员累计成交额排名 名次会员号会员简称成交量(手)名次会员号会员简称成交额(元) 1 0103 中国国际78,132,688. 1 0103 中国国际3,954,602,506,580. 2 0078 万达期货33,046,432. 2 0078 万达期货1,537,163,844,870. 3 0206 金瑞期货20,592,348. 3 0206 金瑞期货1,472,934,686,395. 4 0046 东海期货20,089,648. 4 0122 华泰长城1,056,189,293,250. 5 0173 广发期货19,986,799. 5 004 6 东海期货1,046,141,583,470. 6 0160 冠通期货19,821,134. 6 0173 广发期货1,019,765,167,465. 7 0109 浙江永安19,706,357. 7 0109 浙江永安1,002,073,703,845. 8 0187 徽商期货18,932,412. 8 0160 冠通期货1,000,937,667,765. 9 0122 华泰长城16,284,796. 9 0193 珠江期货955,182,412,670. 10 0043 鲁证期货15,929,044. 10 0187 徽商期货919,421,099,860. 11 0193 珠江期货15,809,560. 11 0184 东证期货900,694,025,920. 12 0097 浙商期货15,242,623. 12 0043 鲁证期货788,449,066,555. 13 0135 上海中期15,163,813. 13 0097 浙商期货759,447,220,620. 14 0091 浙江新华14,219,319. 14 0020 渤海期货742,754,267,640. 15 0184 东证期货13,855,726. 15 0135 上海中期734,710,322,530. 16 0049 海通期货12,683,350. 16 0091 浙江新华728,881,279,655. 17 0020 渤海期货12,610,763. 17 0049 海通期货685,475,827,190. 18 0052 中粮期货12,400,042. 18 0052 中粮期货620,023,457,385. 19 0152 南华期货11,935,282. 19 0152 南华期货616,180,836,735. 20 0051 银河期货11,837,064. 20 0011 中辉期货601,938,688,070. 21 0011 中辉期货11,791,060. 21 0051 银河期货601,869,386,080. 22 0117 江苏弘业11,545,121. 22 0117 江苏弘业593,967,868,855. 23 0107 浙江中大10,481,060. 23 0070 宝城期货562,928,327,270. 24 0070 宝城期货10,227,852. 24 0156 国都期货536,174,643,685. 25 0015 新湖期货10,091,481. 25 0015 新湖期货528,085,398,775. 26 0014 信达期货9,492,253. 26 0107 浙江中大515,761,827,390. 27 0156 国都期货9,310,573. 27 0125 国投期货447,858,472,245. 28 0125 国投期货9,238,647. 28 0056 申银万国446,968,079,850. 29 0056 申银万国9,028,188. 29 0074 大连良运423,916,382,970. 30 0074 大连良运8,855,376. 30 0167 集成期货420,707,706,885. 31 0167 集成期货8,696,392. 31 0151 国海良时419,071,829,955. 32 0151 国海良时8,269,358. 32 0014 信达期货414,672,209,110. 33 0030 国泰君安8,109,474. 33 0030 国泰君安414,415,202,415. 34 0092 英大期货6,785,835. 34 0092 英大期货378,601,818,575. 35 0161 国联期货6,495,421. 35 0110 中证期货359,063,609,005. 36 0114 江苏新纪元6,270,906. 36 0060 方正期货340,642,313,035. 37 0060 方正期货6,242,365. 37 0018 宏源期货335,684,275,345. 38 0110 中证期货6,137,761. 38 0161 国联期货332,267,541,790. 39 0018 宏源期货5,945,377. 39 0176 浙江大地296,305,007,150. 40 0039 成都倍特5,711,966. 40 0039 成都倍特291,034,381,535. 41 0176 浙江大地5,580,374. 41 0114 江苏新纪元288,376,391,985. 42 0105 光大期货5,428,935. 42 0095 北京首创287,516,226,770. 43 0115 金元期货5,399,863. 43 0105 光大期货275,005,319,685. 44 0095 北京首创5,114,715. 44 0022 东航期货264,402,068,545. 45 0196 一德期货4,965,220. 45 0115 金元期货258,006,684,365. 46 0138 经易期货4,945,983. 46 0196 一德期货245,201,005,745. 47 0022 东航期货4,919,011. 47 0104 创元期货238,363,342,230. 48 0104 创元期货4,904,704. 48 0138 经易期货236,451,005,375. 49 0131 华元期货4,809,902. 49 0133 兴业期货233,796,543,300. 50 0169 国元期货4,794,555. 50 0195 瑞达期货231,529,284,115. 51 0133 兴业期货4,765,262. 51 0169 国元期货227,927,600,105. 52 0120 天琪期货4,608,525. 52 0050 浙江新世纪223,363,053,305. 53 0050 浙江新世纪4,508,158. 53 0180 国贸期货219,164,290,220.

2017年期货公司三年发展战略规划

2017年期货公司三年发展战略规划 一、公司的发展经营理念和整体发展战略目标 (2) (一)业务发展规划 (2) 1、推动经纪业务转型 (2) 2、持续拓展期货投资咨询业务 (4) 3、积极发展资产管理业务 (5) 4、加强风险管理业务的拓展 (5) 5、积极拓展国际业务 (6) (二)中后台支持部门发展规划 (7) 1、研究团队发展规划 (8) 2、人力资源发展规划 (8) 3、风险控制和合规管理规划 (9) 4、信息技术系统规划 (10) 5、打造公司文化规划 (11) (三)融资计划 (12) 二、拟定规划所依据的条件、面临的困难 (12) (一)拟定规划所依据的假设条件 (12) (二)实施规划可能面临的主要困难 (12) 1、公司业务发展规划能否应对宏观经济、金融环境和期货行业变化 (13) 2、各项业务发展规划和策略实施能否及时获得监管部门支持 (13) 3、公司管理水平能否满足发展规划的要求 (13) 三、发展规划与本公司现有业务的关系 (14) (一)发展规划将有效提高现有业务的竞争能力 (14) (二)发展规划将进一步拓展本公司的业务空间 (14)

一、公司的发展经营理念和整体发展战略目标 当前,中国经济正处于整体转型过程中,中国资本市场环境也发生了深刻变化,在此背景下,中国期货及衍生品市场正处于创新发展的重要时期。通过近年来的发展,我国期货及衍生品市场已逐步具备了在更高层次服务国民经济发展的能力。中国期货及衍生品行业的发展步入重要的战略机遇期,期货公司作为中国期货及衍生品市场重要的中介机构和参与主体,面临发展的机遇和挑战。 综合考虑宏观经济形势、期货行业发展趋势及公司自身发展的实际情况,本公司将在未来三年以提升业务规模、增强盈利能力和实现战略转型为目标,以经纪业务为基础,大力拓展资产管理、风险管理等创新业务,持续推进国际化发展战略,以求为投资者提供境内外一体化的金融衍生品服务,并使得公司发展成为“以衍生品服务为核心的金融服务集团”。 (一)业务发展规划 1、推动经纪业务转型 经纪业务是本公司收入及利润贡献占比最高的一项传统优势业务。随着经纪业务领域行业竞争的日益加剧,交易手续费水平持续下降。公司将顺应竞争趋势,积极整合内外部资源,推动国内外经纪业务客户的融合,打造“以衍生品服务为核心”的金融服务国际化平台。为实现上述目标,公司拟采取如下具体措施:

2016年各期货公司分类评价结果

2016年各期货公司分类评价结果 序号 公司简称 2016年评级 序号 公司简称 2016年评级 序号 公司简称 2016年评级 1 永安期货 AA 24 中大期货 A 47 迈科期货 BBB 2 国投安信 AA 25 弘业期货 A 48 广州期货 BBB 3 银河期货 AA 26 中金期货 A 49 北京首创 BBB 4 广发期货 AA 27 上海中期 A 50 海航期货 BBB 5 招商期货 AA 28 西部期货 A 51 中原期货 BBB 6 光大期货 AA 29 东海期货 A 52 锦泰期货 BBB 7 申银万国 AA 30 宝城期货 A 53 东吴期货 BBB 8 中信建投 AA 31 中投天琪 BBB 54 广永期货 BBB 9 方正中期 AA 32 信达期货 BBB 55 民生期货 BBB 10 中粮期货 AA 33 国贸期货 BBB 56 恒泰期货 BBB 11 华泰期货 A 34 中衍期货 BBB 57 新纪元期货 BBB 12 长江期货 A 35 大地期货 BBB 58 平安期货 BBB 13 国际期货 A 36 国海良时 BBB 59 上海中财 BBB 14 南华期货 A 37 东航期货 BBB 60 倍特期货 BBB 15 鲁证期货 A 38 一德期货 BBB 61 华西期货 BBB 16 瑞达期货 A 39 混沌天成 BBB 62 中钢期货 BBB 17 华信万达 A 40 英大期货 BBB 63 华安期货 BBB 18 宏源期货 A 41 美尔雅期货 BBB 64 财达期货 BBB 19 新湖期货 A 42 徽商期货 BBB 65 铜冠金源 BBB 20 兴证期货 A 43 安粮期货 BBB 66 中航期货 BBB 21 金瑞期货 A 44 中银国际 BBB 67 渤海期货 BBB 22 格林大华 A 45 中融汇信 BBB 68 盛达期货 BBB 23 五矿经易 A 46 大有期货 BBB 69 华金期货 BBB

期货公司客户分类管理探讨

期货公司客户分类管理探讨 期货公司客户分类管理探讨 【摘要】客户是企业生存和发展最重要的资源。拥有客户就意味着企业拥有了在市场中生存的空间,而想办法保留住客户是企业获得可持续发展的动力源泉。文章首先阐述期货公司客户管理的必要性,然后结合公司实际情况分析了客户分类管理的现状,最后提出了客户分类管理的建议。 【关键词】客户分类管理;客户关系管理 一、客户管理的必要性 2012年全国期货市场客户数量超过百万,今年随着期货交易品种的增多,期货交易客户数量一度出现大幅度增长,同时加之期货交易顾问、期货公司代理发行基金业务的预期,潜在客户数量也不容小视。如何做好客户服务已成为当前各家期货公司管理者全力以赴要做的工作。就目前期货公司发展的情况来看,期货公司一方面需要提升其核心竞争力以适应客户需求的变化,另一方面要以先进的管理思想为指导,采取科学的技术手段,处理好企业与客户之间的关系来提高和维持较高的客户占有率。 二、公司客户分类管理的现状 2012年6月公司调整了手续费及居间人返还模式。该模式总体指导思想是以所有期货品种成交金额的一定比例计算客户手续费;居间人报酬以客户实际手续费与居间批发价之差扣除相关税费后进行结算;公司根据客户的日均权益,成交金额设置相应的分级。此次调整,公司手续费较之前增长25.56%,居间人返佣较之前明显下降,降幅为10%,在手续费调整取得一定成绩的同时,公司趁热打铁根据手续费及保证金规模对客户进行了重新分类,大致上分为四类:第一类:小散户,手续费年贡献少于2万元,且资金量在10万以下;第二类:关键客户,公司手续费收入的主要贡献者,年手续费贡献在2~100万且资金量在10~1000万之间;第三类客户:重点服务客户,手续费贡献较多,年贡献在100万元以上且资金量在1000万以上;

整理2020年期货公司组织架构和部门职能

期货公 JUNE 2021司资产 管理业 务管理 规则试

期货公司资产管理业务管理规则(试行) 第一章总则 1.为适应期货公司资产管理业务发展的需要,进一步推进和规范期货公司资产管理业务的开展,保护客户合法权益,根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国期货业协会章程》等有关规定,制定本规则。 2.期货公司及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司(以下简称子公司)在中华人民共和国境内非公开募集资金或者接受财产委托设立资产管理计划并担任资产管理人,根据资产管理合同的约定,为资产委托人的利益进行投资活动,适用本规则。 3.期货公司及子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务。 4.从事资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护正常市场秩序,恪守职责,履行谨慎勤勉的义务,保护资产委托人的合法权益。 资产委托人应当独立承担投资风险,确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金。 5.中国期货业协会(以下简称协会)依据法律、行政法规、中国证监会的规定和协会的自律规则,对期货公司及子公司开展资产管理业务进行自律管理。 期货公司及其子公司设立的资产管理计划应当通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统进行备案。 6.协会对期货公司及子公司的自律管理接受中国证监会的指导和监督,并与相关监管机构和自律组织建立监管协作和信息共享机制。 1.登记备案 2.期货公司或子公司开展资产管理业务应当向协会履行登记手续。 3.期货公司申请登记期货资产管理业务,应当符合下列条件: 1.申请登记时期货公司净资本不低于人民币1亿元; 2.申请日前6个月的期货公司风险监管指标持续符合监管要求; 3.最近一次期货公司分类监管评级不低于C类C级; 4.近1年期货公司未因违法违规经营受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或 自律处分措施,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形; 5.取得期货或证券、基金等从业资格的业务人员不得少于5人,高级管理人员 具备相应的任职条件;前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分措施,且不存在因涉嫌违法违规正在被有

期货公司分类监管规定(2019修订).docx

期货公司分类监管规定 (2019 修订 ) 第一章总则 第一条 为有效实施对期货公司的监督管理,引导期货公司专注主业、合规经营、稳健发展、做优做强,全面提升期货行业服务能力和竞争力,根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》有关规定,制定本规定。 第二条 期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础,结合公司服务实体经济能力、 市场竞争力、持续合规状况,按照本规定评价和确定期货公司的类别。 第三条 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,在征求期货行业等有关方面意见的 基础上,制定并适时调整期货公司分类的评价指标与标准。 第四条 期货公司分类评价坚持依法合规、客观公正原则,由中国证监会组织实施。中国证 监会派出机构、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会在中国证 监会的指导下,依据本规定履行工作职责。 第五条 中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会(以下简称评审委员会),负责评审等事宜。 评审委员会由中国证监会、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协 会相关人员组成。评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国 证监会另行规定。

第六条 参与期货公司分类评价工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验,在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。 第七条 中国证监会及其派出机构根据分类结果,合理配置监管资源,对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。 分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。 第二章评价指标 第八条 期货公司的风险管理能力主要根据公司治理、内部控制、资本管理、业务管理、客户管理、信息技术管理等 6 类评价指标,按照《期货公司风险管理能力评价指标与标准》(见附件)进行评价,体现期货公司对各类风险的管理和控制能力。 第九条 期货公司服务实体经济能力主要根据期货公司在评价期内开展产业服务的情况进行评价,包括以下内容: (一)“保险+期货”业务规模; (二)机构客户日均持仓; (三)中国证监会认可的其他评价内容。 第十条 期货公司市场竞争力主要根据期货公司在评价期内的业务规模、成本管理能力、盈利能力等方面进行评价,包括以下内容:

2017年度期货公司分类评价操作指引

2017年期货公司分类评价操作指引 为增强期货公司分类评价的操作性,进一步明确和细化评价标准,根据《期货公司分类监管规定》(以下简称《规定》),制定本操作指引。2017年期货公司分类评价应照此执行。 一、评价方法 根据《规定》,期货公司分类评价包括风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况及其他指标的评价,期货公司最终评价计分由上述指标的分值合计得出,采取由期货公司自评、中国证监会派出机构(以下简称证监局)初审、期货公司分类监管评审委员会(以下简称评审委员会)复核和评审、中国证监会确定评价结果的方式进行。 二、市场竞争力指标的评价 对市场竞争力指标的评价由评审委员会统一进行评审。市场竞争力共五个指标,具体计算公式如下: (一)日均客户权益总额,计算公式为:日均客户权益总额=∑(每日应付货币保证金+每日应付质押保证金)/评价期内交易天数。该指标的计算以中国期货保证金监控中心(以下简称监控中心)提供的数据为准。 该指标的加分附加条件为期货公司评价期内持仓成交比不低于全行业平均水平的50%。其中,持仓成交比=日均持仓量/日均成交量。持仓量、成交量分别为期货公司当日各期货品种的持仓量、成交量之和。全行业平均水平,是指全行业日均持仓量

的算术平均值与全行业日均成交量的算术平均值之比。有关数据由监控中心提供。 (二)期货业务收入,包括期货公司开展期货经纪业务的手续费收入、开展期货投资咨询业务、开展资产管理业务的佣金收入(按照去年的评价要求,资管子公司业务收入不计入期货公司收入,今年资管子公司和风险管理子公司业务收入依然不计入期货公司收入)。期货经纪业务的手续费收入、期货投资咨询业务和资产管理业务的佣金收入根据期货公司经审计的年报分析计算得到。 该指标的加分附加条件为期货公司的商品期货手续费率、金融期货手续费率二者均不低于全行业平均水平的50%。其中,手续费率=经纪业务手续费收入/成交金额。该计算公式中的商品期货(金融期货)手续费收入、商品期货(金融期货)成交金额均以监控中心提供的数据为准,不含交易所返还、交割手续费收入等。全行业平均水平,是指全行业商品期货(金融期货)手续费收入的算术平均值与全行业商品期货(金融期货)成交金额的算术平均值之比。 (三)成本管理能力,计算公式为:期货业务收入/(业务管理费+营业税金及附加+佣金支出)。该指标的计算以期货公司经审计的年报数据为准,其中,佣金支出为会计科目?佣金支出?所列内容。 该指标的加分附加条件为期货公司的期货业务盈利不低于全行业平均水平。其中,期货业务盈利=期货业务收入-(业务管理费+营业税金及附加+佣金支出)。期货业务盈利的计算以期货

期货公司评级方法

期货公司评级方法 期货公司评级方法一 期货公司是否合规经营。 合法的期货公司应该在交易现场挂出中国证监会颁发的《期货经纪业务许可证》、《金融期货经纪业务许可证》以及国家工商总局颁发的营业执照。在异地开设的合法的营业部也应该挂出中国证监会颁发的《期货经纪公司营业部经营许可证》以及当地工商部门颁发的营业执照。 根据中国期货业协会公布了2015年期货公司分类评价结果。AA 类期货公司数量为20家。全行业150家期货公司中,A类以上期货公司44家,B类以上期货公司增至132家,C类以上期货公司降至18家。 期货公司评级方法二 股东实力是否雄厚。 商品期货开户是免费的,选期货公司要注意,要了解股东对期货投资是否有明确规划和长期支持,了解股东实力变化情况。例如,现在很多创新类券商纷纷收购期货公司作为期货平台。在行业整合和并购重组的趋势下,期货公司的总数量在逐年递减,整体实力也向上提升。 期货公司评级方法三 期货公司运行的流动资金状况如何。 原油期货即将上市,需通过正规期货公司开户。如果公司流动营运资本不足,则可能影响到公司正常运营能力,严重的会导致资金亏空。证监会以期货公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争

力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况,来确定各期货公 司的分类监管类别。 期货公司评级方法四 期货公司是否处于长期亏损状况。 长期亏损说明公司发展能力不足,容易威胁到客户资金安全。期货公司分类评级结果都被视为外界衡量各家期货公司实力的客观参 考指标。 期货公司评级方法五 期货公司管理构架和部门设立是否合理,公司股东与经营管理高层的情况。 2016期货公司评级结果 根据《期货公司分类监管规定》,经期货公司自评、派出机构初审,由证监会有关部门、期货交易所、期货市场监控中心、期货业 协会等单位代表组成的期货公司分类监管评审委员会复核并审议确 定了2016年期货公司分类评价结果。 期货公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5类11个级别,分类级别是以期货公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规 状况,对期货公司进行的综合评价。证监会对不同类别的期货公司 在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。 期货公司分类结果主要供证监会及其派出机构、各期货交易所、期货市场监控中心、期货业协会等使用,期货公司不得将分类结果 用于广告、宣传、营销等商业目的。证监会鼓励期货公司在严格遵 守法律法规、不断提高风险管理能力及合规水平的前提下,稳健发展,逐步提升服务能力和竞争力。

期货公司分类评价操作指引

期货公司分类评价操作指 引 Last revision on 21 December 2020

2018年期货公司分类评价操作指引 为增强期货公司分类评价的操作性,进一步明确和细化评价标准,根据《期货公司分类监管规定》(以下简称《规定》),制定本操作指引。2018年期货公司分类评价应照此执行。 一、评价方法 根据《规定》,期货公司分类评价包括风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况及其他指标的评价,期货公司最终评价计分由上述指标的分值合计得出,采取由期货公司自评、中国证监会派出机构(以下简称证监局)初审、期货公司分类监管评审委员会(以下简称评审委员会)复核和评审、中国证监会确定评价结果的方式进行。 二、市场竞争力指标的评价 对市场竞争力指标的评价由评审委员会统一进行评审。市场竞争力共五个指标,具体计算公式如下: (一)日均客户权益总额,计算公式为:日均客户权益总额=∑(每日应付货币保证金+每日应付质押保证金)/评价期内交易天数。该指标的计算以中国期货保证金监控中心(以下简称监控中心)提供的数据为准。 该指标的加分附加条件为期货公司评价期内持仓成交比不低于全行业平均水平的50%。其中,持仓成交比=日均持仓量/日均成交量。持仓量、成交量分别为期货公司当日各期货品种的持仓量、成交量之和。全行业平均水平,是指全行业日均持仓量的算术平均值与全行业日均成交量的算术平均值之比。有关数据由监控中心提供。 (二)期货业务收入,包括期货公司开展期货经纪业务的手续费收入、开展期货投资咨询业务、开展资产管理业务的佣金收入(按照

去年的评价要求,资管子公司业务收入不计入期货公司收入,今年资管子公司和风险管理子公司业务收入依然不计入期货公司收入)。期货经纪业务的手续费收入、期货投资咨询业务和资产管理业务的佣金收入根据期货公司经审计的年报分析计算得到。 该指标的加分附加条件为期货公司的商品期货手续费率、金融期货手续费率二者均不低于全行业平均水平的50%。其中,手续费率=经纪业务手续费收入/成交金额。该计算公式中的商品期货(金融期货)手续费收入、商品期货(金融期货)成交金额均以监控中心提供的数据为准,不含交易所返还、交割手续费收入等。全行业平均水平,是指全行业商品期货(金融期货)手续费收入的算术平均值与全行业商品期货(金融期货)成交金额的算术平均值之比。 (三)成本管理能力,计算公式为:期货业务收入/(业务管理费+营业税金及附加+佣金支出)。该指标的计算以期货公司经审计的年报数据为准,其中,佣金支出为会计科目“佣金支出”所列内容。 该指标的加分附加条件为期货公司的期货业务盈利不低于全行业平均水平。其中,期货业务盈利=期货业务收入-(业务管理费+营业税金及附加+佣金支出)。期货业务盈利的计算以期货公司经审计的年报数据为准,佣金支出为会计科目“佣金支出”所列内容。全行业平均水平,是指全行业期货业务盈利的算术平均值。 (四)净利润,该指标的计算以期货公司经审计的年报数据为准。 该指标的加分附加条件为期货公司的营业部部均手续费收入不低于全行业平均水平。其中,营业部部均手续费收入=经纪业务手续费收入/营业部数量。经纪业务手续费收入以期货公司经审计的年报数据为准。营业部数量以期货公司截至2017年12月31日“两证”齐全的营

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