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申报材料清单及网络附件资料上传要求【模板】

附件2

申报材料清单及网络附件资料上传要求

一、申报材料清单及装订顺序

企业纸质申报材料须按照本清单要求制作总目录、分类目录顺序胶状成册，不同类别最好用彩页制作目录区分。

1．总目录（除申请书外，其他内容需与网络申报中附件清单一致）。

2．《高新技术企业认定申请书》（在线打印并签名、加盖企业公章）。

3．证明企业依法成立的《营业执照》等相关注册登记证件的复印件,包括企业营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证（三证合一的提供营业执照副本）。

4．知识产权相关材料：

（1）企业获得的授权知识产权证书及最近一次缴费证明复印件，授权通知书及缴费收据复印件；

（2）通过受让、受赠、并购取得的知识产权需提供相关主管部门出具的变更证明；

（3）知识产权有多个权属人时，需提供其他权属人同意该企业使用本知识产权申报高新技术企业的声明，所有权属人需加盖公章（参考格式附后）；

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（4）反映技术水平的证明材料（如专利的摘要等）；

（5）参与制定标准情况及相关证明材料；

（6）企业发生名称变更的，知识产权名称未及时变更的须提供相关证明或变更手续。

5．经具有符合《工作指引》相关条件的中介机构出具的企业近三个会计年度（2016年、2017年、2018年）研究开发费用（实际年限不足三年的按实际经营年限，下同）、近一个会计年度（2018年）高新技术产品（服务）收入专项审计或鉴证报告。研发费用专项鉴证报告需对企业研发费用核算事项进行披露。

6．经具有资质的中介机构鉴证的企业近三个会计年度（2016年、2017年、2018年）的财务会计报告（包括会计报表、会计报表附注和财务情况说明书）；

7．对企业高新技术产品（服务）发挥核心支持作用的技术属于《国家重点支持的高新技术领域》的情况说明（具体到三级技术领域）。

企业高新技术产品（服务）的关键技术和技术指标的具体说明，相关的生产批文、认证认可和资质证书、产品质量检验报告等材料。

8．科研项目立项清单（参考格式附后）及证明相关材料（已验收或结题项目需附验收或结题报告）。立项报告资料量过大、不便装入材料，可只附项目摘要或情况说明及图片佐

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证，详细资料留存备查。

9．科技成果转化相关材料：

（1）企业近三年（2016年-2019年）科技成果转化汇总表（参考格式附后）；

（2）科技成果转化总体情况与转化形式、应用成效的逐项说明材料及相关佐证材料（同一材料无需重复提供，注明所在页码即可）。

（3）企业技术创新活动等其他相关证明材料（根据企业实际情况提供，材料需具有佐证效果）。

10．研究开发组织管理总体情况与四项指标符合情况的具体说明材料及相关佐证材料（如研发组织管理制度、研发投入核算规章制度、编制了研发费用辅助账、研发机构建设及科研条件、产学研合作协议、科技成果转化的组织实施与激励奖励制度、开放式创新创业平台建设情况、科技人员培训、人才引进、绩效考核奖励制度等）。

11．企业职工和科技人员情况说明材料（列表说明），包括在职、兼职和临时聘用人员人数、人员学历结构、入职时间，科技人员名单及其工作岗位明细。企业在职、兼职、临时聘用人员的详细证明材料无需提供、留存备查。

12．通过税收征管信息系统打印或盖有主管税务机关印鉴的近三个会计年度（2016—2018年）企业所得税年度纳税申报表（包括主表及附表）。

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13．企业申请认定前一年内未发生重大安全、重大质量事故或严重环境违法行为承诺保证书(参考格式附后)。

二、网络附件资料上传要求

一、网络上传空间为8M，企业应按照要求将原件扫描为图片格式上传，或将图片整理为word或pdf文件上传；文件名称标

注清晰、准确。

二、要求上传文件清单：

1.证明企业依法成立的《营业执照》等相关注册登记证件

2.知识产权相关材料：

（1）企业获得的授权知识产权证书及最近一次缴费证明，授权通知书及缴费收据；

（2）通过受让、受赠、并购取得的知识产权需提供相关主管部门出具的变更证明；

（3）知识产权有多个权属人时，需提供其他权属人同意该企业使用本知识产权申报高新技术企业的声明，所有权属人需加盖公章（参考格式附后）；

3.经具有符合《工作指引》相关条件的中介机构出具的企业近三个会计年度（实际年限不足三年的按实际经营年限，下同）研究开发费用、近一个会计年度高新技术产品（服务）收入专项审计或鉴证报告（可以不扫描出具报告事务所资质资

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料）。

4.经具有资质的中介机构鉴证的企业近三个会计年度财务会计报表（报表需有企业和事务所的签章）；

5.科研项目立项清单；

6.企业近三年科技成果转化汇总表

7.企业职工和科技人员情况说明材料

三、相关参考格式

知识产权权属人声明

作为（知识产权名称）（授权号：XXXX）的共有权属人，本公司允许XXXX公司将此知识产权用于2019年高新技术企业申报。如该企业通过高新技术企业认定，在资格有效期内，本公司承诺不将该知识产权用于本公司的高新技术企业申报。

知识产权权属人（公章）：年月日

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科研项目立项清单

注：立项形式主要是企业自行立项、集团集中立项、合作立项、省、市政府部门立项、国家立项等

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企业近三年科技成果转化汇总表

注：科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果（专利、版权、集成电路布图设计等）。

科技成果转化形式包括：自行投资实施转化；向他人转让该技术成果；许可他人使用该科技成果；以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；以该技成果作价投资、折算股份或者出资比例；以及其他协商确定的方式。

科技成果转化证明材料包括知识产权授权证书或申请受理通知书、成果说明等；内部转化可从生产批文、新产品或新技术推广应用证明、产品质量检验报告方面提供材料；外部转化可从技术合同、合作协议、发票等方面提供材料。

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承诺保证书

XXXX公司承诺在申请高新技术企业认定前一年内未发生重大安全、重大质量事故或严重环境违法行为，如有隐瞒，愿意承担相应的责任风险，接受相应的处罚。

XXXX公司

年月日

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申报材料目录及要求

附件1 材料目录及要求一、申报人须提交的材料及要求（一）不需要装订的资料： 1．《专业技术资格评审申报表》（一式3份）。 2．免冠一寸证件相片1张（背面写上单位、姓名）。 3．《江苏省申报高级专业技术资格人员情况简介表》每页由所在单位人事部门审核签名并加盖公章（一式3份，使用A3纸）。 4．取得会计中级资格或会计相关专业中级资格（会计相关中级资格包括审计师、统计师和经济师，下同）以来撰写的具有代表性的本专业论文、著作或译作的原件。（二）需要装订的资料及顺序（统一使用A4纸）： 1．申报人身份证复印件。 2. 有效的全国高级会计师考试合格证或考试合格成绩单复印件。 3. 会计中级专业技术资格或会计相关中级专业技术资格证书、任职聘书的复印件。 4．国家教育行政部门认可的学历、学位证书复印件。

5．取得现专业技术资格后继续教育完成情况（即财政会计管理部门出具的确认证明）或由省人力资源社会保障厅统一印制的《专业技术人员继续教育证书》复印件。 6．经单位公示的申报人员基本情况表及已公示无异议的单位证明。 7．近三年的年度工作考核材料。 8．申报人所在单位的基本情况简介（包括组织架构、资产规模、职工人数和收支情况等），并由所在单位加盖公章予以认证，有主管部门的还需主管部门认证或证明。 9．取得会计中级资格或会计相关中级资格以来专业技术工作业绩总结报告，由申报人签名，所在单位人事及财务部门审核、签署意见并盖章。 10. 取得会计中级资格或会计相关中级资格以来的获奖情况，以及反映专业工作能力和业绩成果的有关材料及证明、财会管理或应用方面的研究成果以及推广情况及证明，由所在单位人事及财务部门共同审核后签字并盖章。（三）其他要求及注意事项 1．申报人提供的所有复印件须由本单位人事（或职称）部门核实，由核实人签名并盖章，注明核实的日期。申报人提供的反映其专业工作能力和业绩成果的材料在本行业、本系统或县（含县）以上范围推广应用的，该证明材料还须有主管单

申报程序和材料要求【模板】

附件1 申报程序和材料要求一、申报程序个人提出申报要求，由单位按规定组织推荐。申报人的申报材料要在单位显著位置公示，有条件的单位应同时在单位网站首页进行公示，其他申报材料应放置于适当场所，方便查验。公示结束无异议的，方可呈报。申报人所在单位要对申报材料进行审核把关，对审核情况填写明确意见，并按要求签字、盖章，连同其他有关评审材料统一报送省审计厅人事处。对不符合申报条件和程序、超出评委会受理范围的，予以退回。有以下情形之一的，不予受理：不符合申报条件；不符合填写规范；不按规定时间、程序报送；未经或未按规定进行公示；有弄虚作假行为；其他不符合职称政策规定的情形。二、申报材料要求（一）《海南省专业技术资格评审表》（双面打印，原件签字并加盖公章）。（二）《海南省正高级审计师评审条件审查表》（双面打印，加盖公章）。（三）《单位综合推荐意见》及《业务工作报告》（2000字左右），标题小标宋、二号；正文仿宋、三号。申报人所在单位要对 - 1 -

申报人的《业务工作报告》进行审核，并在报告末尾注明是否属实，加盖公章。（四）符合《海南省正高级审计师资格评审办法（试行）》第三章规定评审条件的相关证明材料。（五）申报人员作品专家审定意见表。（六）学历或学位证书复印件。（七）高级审计师资格证书复印件。（八）取得高级审计师资格后近三年度考核登记表。（九）完成专业技术人员继续教育规定任务证明。（十）破格申报材料。（十一）近期2寸彩色免冠照片4张。。（一）至（十）项材料一式3份（A4纸），（三）至（十）项材料装订成册。申报材料经申报人所在单位审查后，应在复印件上注明“与原件无异”，并加盖单位公章。所填写的业绩成果必须是取得高级审计师资格以来本人取得的主要专业工作成绩，集中反映本人专业知识水平和业务能力。申报材料必须在本单位公示，公示时间为7个工作日。在《海南省专业技术资格评审表》“基层公示结果”栏中，应注明“经公示（公示日期为XX年XX月XX日至XX日），材料真实，同意上报”。做到申报名单公开、业绩成果公开、考核结果公开，接受群众的监督。 - 2 -

尽调清单

尽调资料清单一、公司的基本情况 1、公司营业执照、组织代码证、税务登记证等文件； 2、公司章程； 3、公司成立时间、注册资金及历史沿革相关资料； 4、主营业务情况的说明文件； 5、组织架构及下属公司概况； 6、公司董事、监事及高级管理人员简介； 7、下属公司营业执照、公司章程。二、公司近几年所处行业状况及公司的战略发展规划三、公司近三年主营业务经营情况，在行业中的竞争地位四、募集资金项目可研报告、项目批准文件五、公司基本财务资料（近三年经审计的会计报表：资产负债表、利润表和现金流量表、所有者权益变动表，如有可能请提供相关财务报表附注） 1、会计报表的编制应该执行行业会计制度或者企业会计制度； 2、如果认为存在属于合并报表范围内的子公司，则应该提供合并会计报表；六、财务状况说明 1、公司最近三个会计年度的主营业务收入及其增长情况说明； 2、公司最近三个会计年度的净利润及其增长情况说明； 3、公司最近三个会计年度的经营活动现金净流量及其增长情况说明； 4、公司最近三个会计年度的资本结构和财务结构及变化情况说明； 5、公司最近三个会计年度的长、短期借款及其增长情况说明； 6、公司所享受国家特殊税收和优惠政策的说明。

七、偿债资金安排的规划（还款计划、方式及资金来源） 1．公司发行债券存续期间的净利润或者现金净流量； 2．债券募集资金投入项目在债券存续期间产生的收益和现金流入； 3．银行担保和银行借款； 4．公司通过转让其他资产或权利取得的现金收入用于偿债。八、反担保措施相关资料 1、实施抵押反担保的，应提供能够证明抵押财产的名称、数量、范围、所在地、占有方式、产权归属等情况的有关文件材料；经具有资格的资产评估部门对抵押财产作出的评估作价报告等材料； 2、实施信用反担保的，应提供信用反担保人的营业执照复印件、企业章程、资产负债表、损益表、现金流量表、利润分配表等足以证明信用反担保人的资信情况及履约能力的文件材料； 3、其他反担保措施资料。九、其他材料 1．公司与主要商业银行的关系； 2．主要借贷款银行及借款数额和期限，各主要银行给予的授信额度等。

专家申报材料内容及要求【模板】

专家申报材料内容及要求为进一步做好本年度专家申报工作，现将申报材料的内容及要求作如下规范：一、申报材料内容申报材料包括电子材料和书面材料。书面材料包括：综合报告，纪检监察部门审核意见，xx市省突省贴专家推荐人选评审表，专家情况登记表，同行专家推荐意见，专家事迹材料和相关证明复印材料（证书及科研成果证明材料）等。其中，综合报告、纪检监察部门审核意见、xx市省突省贴专家推荐人选评审表不用装订，其他材料可装订一起。以上材料各一式一份，概不退还，如要保存，请自留底。书面材料的具体要求和专家情况登记表请登陆xx市人力资源和社会保障局信息网/人事人才栏/专业技术人员管理/综合资讯栏下载。电子材料包括：xx市省突省贴专家推荐人选评审表、专家情况登记表、专家事迹材料等。二、申报材料具体要求（一）综合报告简要说明本地、本部门（单位）专家推荐申报工作情况及推荐人选公示情况，并对所申报专家进行分类排序。（二）纪检监察部门审核意见主要是对推荐人选的政治表现，有无违纪违规行为，能否作为推荐人选申报，作出书面审核意见。各市州推荐人选经当地纪检监察部门审核，各部门（单位）经本单位纪检监察部门审核。（三）专家情况登记表专家情况登记表是专家推荐申报的重要基础工作之一，要严格按要求填写，并将此表内容按要求录入“湖北省高级专家网上申报系统”。现对表中“突出贡献事迹”栏的具体填写作出以下规范要求： 1、内容填写要求字数不能超过200个字（含标点符号），文字要精练，以写实为主，慎用形容词、虚词，要突出人选的专业技术水平、科技含量和贡献，保证事迹的真实性、严肃性。

2、基本结构和填写顺序根据人选对象不同，分以下几种基本结构和填写顺序： ⑴、对获有国家、省（部）级各类奖励者，按以下结构和顺序填写：获奖成果名称＋获奖年份＋获奖级别（国家、××省、××部）＋奖项名称＋奖项等级＋排名＋其它奖励＋重要论著＋其他贡献和事迹。 ⑵、对学科领域奠基人或带头人按以下基本格式填写：学术名称＋奠基人或带头人＋学科建设情况，在国际、国内、省内地位＋培养人才情况＋对学科事业发展作出的主要贡献 ⑶、对在工农业生产一线、教育、卫生、推广应用等领域，埋头苦干，无私奉献，做出突出成就，受到政府、群众和社会公认者，按以下格式填写：突出贡献、事迹名称＋主要社会、经济效益＋其它 ⑷、对职业体育教练员，按以下格式填写：所执训运动员在奥运会、世界锦标赛、世界杯获金、银、铜牌名称或亚运会金牌名称+ 执训时间。（四）同行专家推荐意见所推荐人选必须要有两名以上同行专家推荐意见。（五）专家事迹材料要围绕所申报的专家类别，重点突出专业水平，主要贡献，以写实为主，实事求是。（六）有关证书、证明材料复印件及照片包括：身份证复印件、职称证书复印件，获奖证书复印件，三大检索收录证明材料复印件，代表论著、论文前三页复印件。（七）成果转化单位意见和证明材料

并购业务法律尽调清单模版

律师尽职调查清单致：自：xx律师事务所[单位名称] 日期：20 年月日本尽职调查资料需求清单（以下简称“清单”）系***为完成**项目（以下简称“本项目”）之事宜，委托中介机构对贵公司进行法律、财务、税务、内部控制及信息技术尽职调查而制作。本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容。随着本项目进程和相关尽职调查工作的深化，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供文件和材料。对此，我们希望能够获得贵公司的理解和配合，促进尽职调查工作的顺利开展并完成。就本次尽职调查，请参考以下指引： 1. 请以书面形式并按本清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。如无本清单所列的任何一类文件，请在答复中注明“无”；对不适用的项目，请在答复中注明“不适用”。如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因。如果文件和/或材料稍后才能提供，请相应注明。对于提供的资料，请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号（如有编号）； 2. “全资子公司”指公司持有100%权益的企业；“控股公司”指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力的企业；“参股公司”指公司持有其50%以下权益的企业；上述各类型企业统称“附属公司”）； 3. 请公司及其附属公司按本调查的要求，以公司、各附属公司为独立建档单位，各自独立上报文件和调查表； 4. 为便于归档和审阅，请公司将文件资料统一按本清单所列的各类问题进行分类，并按本清单内对应的序号顺序排放。文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），各类问题所涉资料之间应有明显的分隔标识； 5. 如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们； 6. 请公司指定专人负责制作《文件目录》和提供文件资料；公司提供给我们各个尽职调查小组的资料应保持一致、由同一联系人负责提供； 7. 本清单中的“包括”或类似用语应理解为包括但不限于其后具体列出的项目； 8.

申报人员应报送的材料及有关要求【模板】

附件1 申报人员应报送的材料及有关要求一、申报人员应报送的材料 1．委托评审函一份。省内单位委托函由省直有关厅（局）、总公司、试点龙头企业或所在设区市、平潭综合实验区职改办出具，中央部属高校、央属驻闽企事业单位委托函由人社厅职改办出具。在同一份委托评审函委托多名人员的，申报者须每人复印一份。县属企事业单位（根据人事档案关系所在单位确认）的参评人员须在简明表中注明并提供盖有公章的企业营业执照复印件或事业单位法人证书复印件。工作单位为分公司的，须以总公司名义申报。 2．《专业技术职务任职资格评审表》（由网上申报系统生成打印）一式三份，一律用A4纸双面打印，复印件无效。 3．《申报高级专业技术职务任职资格人员简明表》（由网上申报系统生成打印）一式五十份，一律用A3纸打印（请勿装订、折叠）。 4．学历、学位证书、执业资格证书(含注册证书)复印件。2002年后在国内取得并可在学信网（******/）查询的学历可只提供证书号，无需提供学历原件或复印件；在国外取得的学历、学位应提供教育部门认可的学历认证证明；不能在学信网查询的须提供毕业学校联系方式或能够有效证明其学历真实性的其他材料。凡在职参加学习取得学历的，要提供前置学历复印件，并在简明表学历栏目中，按毕业时间顺序从低到高学历依次注明。 5．工程师职务资格证书、单位聘任书或聘约合同复印件各一份。 6．任工程师职务以来近5个年度《工程技术人员考核登记表》复印件各一份（2014至2018年度）。 7．任工程师职务以来，近5年接受专业继续教育的有效凭证及复印件各一份。总学时满足

414学时（2014年度至今）。 8．按闽人社发〔2016〕3号文，职称外语和计算机应用能力考试不作统一要求，由主管部门和用人单位自主确定使用范围。 9．提供至少两项开工时间在任工程师职务后担任本专业项目或技术、专业负责人(不包括副职）的已竣工验收合格（设计类审查合格）的业绩证明材料复印件【如：申报施工类须提供竣工验收报告，若负责人职务未能在竣工验收报告中体现的，应补充人员配备情况表、项目（单体工程）或分部分项验收记录等；申报设计类须提供审查合格书和报告书（不需要报审的专业除外）、设计目录、图纸等（建筑、结构设计专业须盖有本人执业专用章）；其他类提供关键的证明材料，证明担任本专业项目或技术、专业负责人】。若有反映本人专业技术水平、业绩方面的获奖证书、获奖证明，须提供盖有公章的复印件。 10．提供专业技术代表作原件和复印件各一份。其中省属单位和设区市属单位专业技术人员应至少提交1篇结合本专业业绩独立撰写并发表的论文，提交多篇的选择一篇做为代表作；县属企事业单位专业技术人员至少提交1篇独立撰写的具有相当水平、可以是未发表的论文或专业技术总结，提交多篇的选择一篇做为代表作；学历破格申报者须提供4篇独立撰写并发表的论文，自选两篇论文作为代表作。代表作和非代表作应同时在网络申报系统“论文”中上传电子版（要求Word格式）。本次评审将对论文实行“文本复制检测”，检测结果提交评委会参考。 11．往年评审未通过人员再次申报时，所提交的申报材料中应补充新的业绩，未补充新业绩的不予受理；其中论文评审结论不合格的人员再次申报时，还应补充新的论文或技术总结，未补充的不予受理。二、申报材料注意事项及有关要求 1．申报人员应根据工作岗位确定相应的申报专业，具体专业名称应参照《土建专业技术职务任职资格评审申报专业指导目录》（闽建人〔2010〕10号）填写。 2．学历信息及申报材料复印件均需主管单位人事部门核验（代表作复印件除外）。评审材- 3 -

投资项目尽调清单

项目尽调清单一、公司现期相关文件 1．公司基本情况表（工商管理部门出具；涉及海外的，则由海外管理机构出具） 2．公司营业执照(加载注册号、组织机构代码、税务登记证号、社会保险登记证号和统计登记证号的营业执照及其副本 3．公司获奖、荣誉证书及排名情况 4．公司组织结构 5．公司需前置审批的文件（如有） 6．其他相关情况二、历史沿革的相关文件（工商登记的全部内档） 1．公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件 2．公司设立至今历次有效的营业执照 3．公司的历次章程、《资产评估报告》及《验资报告》 4．公司设立至今历次重大决议的书面记录（依公司章程确定的有权机构做出的决议等）5．其他相关文件三、公司的股权结构情况 1．公司股东（含原始股东）基本情况及说明（公司股东应披露至自然人股东）、是否存在代持、质押等情况 2．公司对外投资（被投资、被控制）情况说明，请附关联企业股权结构图及各关联企业依据本尽职调查提纲所列的设立、历史沿革等相关材料，关联企业包括公司母公司（含海外，如有）、控股、参股、联营的企业及公司股东控股的企业。为联营企业的，还应提供联营合同。 3．其他相关公司的情况及说明四、公司高级管理人员情况 1．公司的高级管理人员（董、监、高、财务负责人）基本情况 2．公司的股东（公司股东应披露至自然人股东）与高级管理人员及高级管理人员之间的亲属关系说明（直系、旁系三代以内亲属）、在外投资以及任职情况。 3．其他相关情况说明五、公司资产情况 1．公司主要资产状况：如，土地、房产、在建工程、车辆、主要设备、无形资产（如商标、专利）等数量、购置价格、使用情况、成新率等；

项目申报材料要求

附件1 项目申报材料要求（一）中小企业结构调整和优化类项目（不含专利补助项目、提升研发能力项目、提升企业管理水平项目）、改善中小企业服务环境类项目 1.中小企业发展专项资金申请及审核意见表（空表下载）。 2.企业基本情况表（空表下载）。 3. 营业执照复印件。 4.项目核准或备案文件复印件（单纯购置设备的服务企业和机构改造项目不要求提供）。 5.环保部门出具的环保评价意见复印件（单纯购置设备的服务企业和机构改造项目不要求提供）。 6.固定资产投资估算表（从可行性研究报告中复印）。 7.新增主要设备表（从可行性研究报告中复印）。 8.项目可行性研究报告。 9. 中小企业结构调整及优化项目项下的各类项目需提交其申报条件第2项“其他条件”要求的相关证明。 10.申请无偿资助项目的企业，提供已投入项目建设的自有资金凭证汇总表（空表下载）及凭证复印件（包括：项目新增设备的购买发票、建筑工程合同及收据等）。如发票等凭证太多，可以用有资质的中介机构出具的专项审计报告代替。专项审计报告内容应包括：项目总投资、固定资产投资、项目建设期、用于固定资产投资的自有资金已支出额（需列明其中的设备及安装费、建筑工程费等）；

申请贷款贴息项目的企业，提供已发生贷款的“借款凭证”（银行贷款进账单）汇总表，金融机构出具的固定资产投资贷款合同和贷款凭证复印件。 11.2011年度会计报表（资产负债表、现金流量表、损益表）和审计报告。 12.生产许可证（国家实行生产许可证管理的产品）等复印件。 13.其他与项目有关的证明（专利证书、新产品证书等）。 14.对申请报告内容和附属文件真实性负责的声明（须加盖申请单位公章）。（二）专利补助项目、提升研发能力项目、提升企业管理水平项目 1.中小企业发展专项资金申请及审核意见表（空表下载）。 2.企业基本情况表（空表下载）。 3.营业执照复印件。 4.项目简介提升企业管理水平补助项目简介：项目名称、承担管理信息系统开发单位名称、项目的主要内容（体系结构、功能模块）、投资规模、实施进度、效果评价（如：存贷周转率、应收账款周转率、营业利润率、销售增长率等指标）、经验教训等；提升企业研发能力补助项目简介：研发机构概况（基础条件、人员结构、研发能力、运行模式、创新成果及应用等），项目情况（项目名称、投资规模、主要改造内容）；专利补助项目简介：简要介绍企业专利技术及其在企业

申报材料有关要求【模板】

附件2 申报材料有关要求 1、对科技立项书或任务书的要求提交科技立项书的，须经各地市科技行政部门、省直各行业科技管理部门、国家部委各行业科技管理部门认可方为有效，具有相应的科技立项编号；提交任务书或合同书的，必须来源清晰、程序规范、真实合法。 2、对科技成果登记证明的要求科技成果登记证明来源为地级市科技行政部门、省科技厅或国土资源部方为有效；同时，参照《广东省自然资源厅办公厅关于做好2019年度国土资源科学技术奖推荐工作的通知》精神，上一年度12月31日前未完成登记的科技成果，不能参加本年度的国土资源（广东）科学技术奖评审。今年由于受到疫情影响科技成果登记将放宽至2020年5月29日。 3、对技术评价证明的要求技术评价证明时间必须符合当年度评奖工作通知要求；技术评价应由行业主管部门、任务下达方或学（协）会组织有关专家进行；技术评价内容需对应申报成果主题，须有专家签名，专家人数不应少于5人。 4、对科技成果查新报告的要求

科技成果查新单位需与评奖申报单位一致，科技成果查新报告出具方须为教育部与科技部认证的有资质的查新机构。结合我省实际情况，建议申报成果在以下查新机构进行查新：**大学、**大学、**大学、**大学、**大学、国土资源部信息中心、广东省科技情报研究所、**大学城图书馆。 5、对应用证明的要求应用证明的应用时间应在技术评价完成后起算，签章时间须与应用时间相协调，由应用单位开具并盖章，内容中应明确应用了申报成果，同时阐明产生的经济效益和社会效益。 6、对研究报告的要求研究报告内容应与申报成果标题紧密对应。 7、对代表性论文、专著的要求申报材料所附论文应发表于省级以上专业学术期刊，内容应与申报成果主题紧密相关，论文第一作者应为申报成果的主要完成人，同一篇论文仅能作为一份申报材料的附件。省级以上专业学术期刊：是指取得出版刊号(CN或ISSN号)的学术刊物，或省级以上专业主管部门或学术机构主办定期(每年不少于4期)公开出版的专业学术期刊。 8、对知识产权等其它证明的要求根据《国土资源（广东）科学技术奖励办法（试行）》第9条规定，“总项目中的某子项目单独报奖，需征得总项目

尽调资料清单模板

尽职调查资料清单一、公司设立文件 1、股东协议及其所有修订版本； 2、提供公司设立至今工商登记资料； 3、所在政府机关进行备案登记的文件； 4、公司获得的环保或安全生产相关部门颁发的许可证书； 5、公司组织结构图，内控系统。二、公司历史沿革及股东基本情况 1、公司股东介绍； 2、公司历届董事会成员名单及高级管理人员名单及简历,董监高及核心技术人员在近三年内变动情况； 3、公司历次股东变更在有关部门（包括工商管理部门）的备案文件； 4、公司历任股东转（受）让公司股份的股权的合同或协议及相关补充协议； 5、公司历任股东就转（受）让公司股权的董事会决议； 6、中国注册会计师就历任股东出资出具的验资报告； 7、公司向历任股东签发的《出资证明书》； 8、公司各股东营业执照、登记证明、股东登记或身份证明； 9、公司与其参股的所有股东及其控股的子公司、关联公司的股权关系； 10、董事会架构图。三、公司劳动人事资料

1、近三年的员工花名册，包括员工姓名、工种、用工形式、年龄等；（附件一） 2、员工薪酬架构及奖励情况；（公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员年收入情况）（附件二） 3、员工招聘情况及劳动合同（包括临时、试用及正式员工聘用合同）签订情况； 4、员工手册及员工培训情况； 5、社会保险、其他福利情况；（附件三） 6、高管最近三年的变动情况及说明； 7、核心技术人员的简历。四、行业情况 1、竞争格局：同行业的竞争者、影响成功的关键因素（标准、价格等趋势）、行业进入的壁垒（产业政策、技术替代、行业发展瓶颈等），国外巨头对国内市场的可能政策； 2、行业规模、前3-5年增长率、预计未来的年增长率、影响增长的因素； 3、行业政策：法律、法规和地方政府的管制； 4、公司竞争中的优势和劣势、核心竞争力；五、公司产品及采购生产情况 1、公司业务结构（附件四）、经营模式、产品分类介绍、主要产品的生产工艺流程； 2、公司质量管理体系，质保证书； 3、公司未来3年业务发展战略和目标、经营目标；

律师ABS尽调清单(模板)

【】律师事务所关于资产证券化项目之法律尽职调查清单之法律尽职调查清单【】年【】月

引言致：【】资产证券化项目相关参与机构【】律师事务所(“本所”)受**资产管理有限公司(“委托人”)的委托,就委托人拟设立**专项资产管理计划（“资管计划”）起草并向贵公司提交本调查问卷,请提供关于贵公司的下列文件及有关数据。在公司准备收集相关调查文件之前，请仔细阅读“调查文件清单说明”。调查文件清单说明 I请根据清单提供完整、准确和真实的文件文本复印件（包括其附件及任何修订、补充文件）（请统一用A4纸复印，并请勿提供原件正本文件），并请同时提供或协助提供文件扫描件或电子版；请根据清单编号顺序，在提供文件的右上角注明该文件编号，并将所提供文件按顺序排列以便我们核对。 II对于按照上述第1点提供的文件，请贵司在本清单上相应标注“已提供”。如查明没有清单列出的某项文件，请在清单上注明“无”或“缺失”；如公司尚未查明是否能够提供清单列出的某项文件或稍后才能提供，请说明“待查”或“待提供”；如果某项文件不适用贵司，请说明“不适用”。请将完整标注后的文件清单提供给我们。 III复印件须与原件相符，并加盖公司或有关提供者印章并签字，本所对公司提供的资料承担保密义务；贵公司应尽量提供与本调查清单要求相符的资料，如确实无相关的资料，则公司应提供书面说明。 IV对于本清单未明确列出、但可能对公司有重大影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。本清单为本所根据目前了解的情况出具的初步尽职调查清单，随着本项目的进一步推进，将可能需要公司进一步提供相关资料。

职称申报材料的规范填写要求

2016年职称申报材料填写要求为提高职称推荐材料的合格率，减轻审核工作量，进一步提高全县职称评定工作质量。现将职称材料规范要求整理如下：一、填写要求要求所有表格一律使用碳素笔填写或者打印，字迹工整，页面干净、整洁，无污迹，不得使用涂改液涂改。如有小面积填错的地方，建议用锋利的薄刀片轻刮或用透明胶带贴在填错的地方再轻缓的撕下。二、《云南省专业技术资格评审材料》(附件4)封面的填写 1、“单位”栏中小学一级、高级、正高级资格要求填为“文山州富宁县XX学校”、中小学二级及以下职称要求填为“富宁县XX乡（镇）中心学校XX完小XX小学”。 2、“单位性质”栏填写为“事业”。 3、“姓名”要求与评审表、评审名册上一致,如果有曾用名或是有证件姓名不一致的，到派出所出具证明。 4、“专业”栏应填写申报人现从事的具体教学学科或教研学科名称，如从事语文教学的应写成“语文”，不可填写成“教育”、“教学”等一类模糊词语；中小学教师需明确学段，如从事语文教学的应写明“高中语文”、“初中语文”或“小学语文”。如果同时从事几门学科的教学，则填写本人主要从事并确认申报的一门学科名称，不可同时填写几门学科；中学教师如同时从事两个学段的教学，应注明兼任，如“高中语文兼任初中语文”。 5、“原技术职务”和“申报资格”均填写过渡后的职称全称，如“中小学语文一级教师”、“中小学数学高级教师”等。 6、“是否破格”栏属破格推荐的填“是”，不是则填写为“否”。三、《专业技术职称申报评审表》的填写（一）封面 1、“姓名”栏填写为现在使用的姓名，要求与所有材料上的姓名一致（如果姓名有多个的，要到当地派出所出具证明）。 2、工作单位：填写全称，如文山州富宁县XX乡（镇）中心学校XX完小XX小学。 3、“主管部门”填写为“云南省富宁县教育局”。 4、“职务系列”栏填写为“中小学系列”。 - 1 - / 5

尽职调查资料需求清单

致：**公司自：***[单位名称] 日期：*年*月*日本尽职调查资料需求清单（以下简称“清单”）系***为完成**项目（以下简称“本项目”）之事宜，委托中介机构对贵公司进行法律、财务、税务、内部控制及信息技术尽职调查而制作。本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容。随着本项目进程和相关尽职调查工作的深化，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供文件和材料。对此，我们希望能够获得贵公司的理解和配合，促进尽职调查工作的顺利开展并完成。就本次尽职调查，请参考以下指引： 1. 请以书面形式并按本清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。如无本清单所列的任何一类文件，请在答复中注明“无”；对不适用的项目，请在答复中注明“不适用”。如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因。如果文件和/或材料稍后才能提供，请相应注明。对于提供的资料，请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号（如

有编号）； 2. “全资子公司”指公司持有100%权益的企业；“控股公司”指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力的企业；“参股公司”指公司持有其50%以下权益的企业；上述各类型企业统称“附属公司”）； 3. 请公司及其附属公司按本调查的要求，以公司、各附属公司为独立建档单位，各自独立上报文件和调查表； 4. 为便于归档和审阅，请公司将文件资料统一按本清单所列的各类问题进行分类，并按本清单内对应的序号顺序排放。文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），各类问题所涉资料之间应有明显的分隔标识； 5. 如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们； 6. 请公司指定专人负责制作《文件目录》和提供文件资料；公司提供给我们各个尽职调查小组的资料应保持一致、由同一联系人负责提供；

DD_42尽职调查清单_尽调_标准模板

尽职调查– AA公司访谈安排 1/ 15

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尽职调查主要内容一、基本情况、法务情况： 1. 基本情况调查。基本情况调查包括：改制与设立情况、历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。 2. 高管人员调查。高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。 3. 组织结构与内部控制调查。组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。 4. 同业竞争与关联交易调查。同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。二、财务情况： 3/ 15

5. 财务与会计调查。财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。 6. 募集资金运用调查。募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。三、业务情况: 7. 业务与技术调查。业务与技术调查包括：行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。 8. 业务发展目标调查。业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。四、其他事项: 9. 风险因素及其他重要事项调查。风险因素及其他重要事项调查包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。 4/ 15

广东省阳光采购申报材料要求及模板

附件：申报材料要求及模板一、生产企业报名应符合下列条件：（一）依法取得《医疗器械生产（企业）许可证》（或第一类医疗器械生产备案凭证）和《营业执照》。生产企业设立的仅销售本公司产品的商业公司、进口医用耗材全国总代理须依法取得《医疗器械经营（企业）许可证》（或第二类医疗器械经营备案凭证）及《营业执照》。取得国药准字号的检验试剂生产企业须依法取得《药品生产许可证》和《GMP认证证书》，参加广东省医用耗材交易。归属消毒产品管理的消毒剂及消毒器械生产企业须依法取得《消毒产品生产企业卫生许可证》及《营业执照》。（二）企业或其生产的品种未被列入广东省医疗卫生机构医用耗材非诚信交易名单。（三）凡符合规定的品种均可随时报名。进口品种由执行境外生产企业或境外生产企业驻中国机构授权的总代理企业参与报名。新取得生产批件的医用耗材可随时报名。（四）生产企业提交的报名材料应符合以下条件和要求： 1．企业资料：属于国产产品的，须提交《医疗器械生产（企业）许可证》（或第一类医疗器械生产备案凭证）及《营业执照》（复印件）、《供货承诺函》、法定代表人授权委托书。

属于进口产品的，须提交《医疗器械经营（企业）许可证》（或第二类医疗器械经营备案凭证）、《营业执照》、《供货承诺函》、法定代表人授权委托书。属于药品管理的检验试剂产品，企业须提交《药品生产许可证》、《GMP认证证书》及《营业执照》（复印件）、《供货承诺函》、法定代表人授权委托书。属于消毒剂管理的，企业须提交《消毒产品生产企业卫生许可证》及《营业执照》（复印件）、《供货承诺函》、法定代表人授权委托书。 2.产品资料：（1）《报名品种目录总表》；（2）归属医疗器械管理的产品：提交产品《医疗器械注册证》（或第一类产品备案凭证）、医疗器械注册证登记表（如有）、注册证变更批件（如有）；注册产品标准（或产品技术要求）；《产品说明书》（外文说明书上的性能与组成等技术参数应翻译成中文）；应提交国家食品药品监督管理总局认定的医疗器械质量监督检验机构出具的全性能检测报告，或其它可以证明投标产品的检测报告为国家食品药品监督管理总局认定医疗器械质量监督检验机构出具的全性能检测报告材料；外购件的相关资质证明材料（包括外购件的注册证及制造认可表）。（3）归属消毒产品管理的：消毒药剂、消毒器械卫生许可批件（复印件）、质量标准（国家、行业、地方或企业）、说明书及标签、卫生安全

私募基金法律意见书尽调底稿所需材料清单

私募基金管理人登记法律尽职调查清单 1.公司基本情况 1.1公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。 1.2公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。 1.3公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。 1.4公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。 1.5公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。 2.公司股东 2.1公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。 2.2请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。

2.3公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外，请一并提供境外投资机构的：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。 2.4公司中有实际控制人的，请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况。 2.5股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。 3.公司治理与运营制度 3.1公司组织架构图（包括所有部门及所有下属控股和参股公司）及部门职责。 3.2公司现行有效的制度，包括但不限于：基本制度：如三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等。配套管理制度：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。 4.公司运营基本情况

尽职调查报告清单模板

目录第一部分组织性文件 (1) 第二部分公司股东及实际控制人 (1) 第三部分公司的对外投资 (2) 第四部分公司资产 (3) 第五部分公司（含控股子公司）正在履行的重大合同 (4) 第六部分关联交易及同业竞争 (5) 第七部分财务及内部控制 (6) 第八部分募集资金 (7) 第九部分劳动与社会保险 (8) 第十部分业务与技术 (9) 第十一部分业务发展目标 (11) 第十二部分重大诉讼、仲裁和行政处罚 (11)

尽职调查清单正文第一部分组织性文件 1-1企业法人营业执照（现行有效并通过年检）； 1-2公司自设立至今的工商登记全套文件及档案机读信息（注：请公司在工商登记机关打印后，加盖工商登记机关公章后提供给我们）； 1-3公司现行章程，最近三年历次章程修正案及批准文件； 1-4公司最近三年股东大会、董事会、监事会的通知、议案、决议； 1-5公司现时有效的企业法人组织机构代码证与内部组织结构图（请说明公司设立的职能部门及各职能部门的职责）及公司现行有效的其他证照，包括但不限于开户许可证、税务登记证、社保登记证等； 1-6请提供公司除章程以外的其他组织文件，如股东大会、董事会与监事会议事规则、各专门委员会议事规则及其他相关的内部规则； 1-7请提供公司最新的内部组织结构图； 1-8请提供公司董事（包括独立董事）、监事（包括外部监事）和高级管理人员名单，其中需包括姓名、年龄、委任机构/提名机构、委任日期、任期、变动以及兼职等情况，并请董事、监事、高级管理人员填写本清单附件问卷； 1-9请提供前述人员的身份证复印件和个人简历（其中工作履历须至少含近五年工作经历）； 1-10公司董事、监事（包括外部监事）和高级管理人员近三年发生变化的，请提供与该等变化相关的股东大会、董事会、监事会决议文件； 1-11公司合规性管理制度、内部监控政策及程序说明以及内部规章管理制度（电子版）等资料。第二部分公司股东及实际控制人 2-1公司的股权结构图（追溯至最终控制人），需同时说明股东名称、持股数量及比例、股份性质；

申报材料模板

湖南省2015年第二批移动互联网产业发展专项资金项目申报材料申报单位：（盖章）项目名称：联系人及电话：通信地址及邮编：申报时间：湖南省经济和信息化委员会印制

目录一、专项资金申请表二、项目申报材料真实性承诺书三、资金申请材料正文四、相关附件（请列明具体目录及页码）

一、湖南省移动互联网产业发展专项资金申请表盖章：单位：人、万元

二、项目申报材料真实性承诺书省经信委、省财政厅：我单位承诺：此次申报省移动互联网产业发展专项资金项目“”，所提交的申报材料内容和附件资料均真实、合法。如有不实之处，我单位愿承担相应的法律责任，并承担由此产生的一切后果。特此承诺！单位（盖章）单位法定代表人（签字）年月日

三、资金申请材料正文（4000字以内） 1、申报单位（企业）基本情况包括单位（企业）名称、性质、主营业务、资产、拥有专利、版权等知识产权、职工人数、人员构成、主要管理人员、技术团队、研发人员情况等。 2、近三年来的生产经营情况包括销售收入、利润、税金、固定资产、资产负债率、银行信用等级、企业负责人基本情况及主要股东的概况，成立时间不足三年的提供自成立以来的相关概况。 3、移动互联网业务及项目开展情况包括移动互联网业务及项目的主要内容、用户规模、业务增长指数、采用的技术路线与特点、运营模式、产品或服务市场预测、潜在用户、市场前景及风险，须有二年期内的可考核技术指标和社会经济效益指标、进度安排、建设期管理、成果推广计划及后续完善方案等。 4、申报《通知》及申报指南要求的其它材料除通用要求和基本材料外，每类项目申报的具体条件和申报资料各不相同，详细要求见《通知》和申报指南