质量管理法律法规的识别及重要性

谈质量管理法律法规的识别及其重要性

作者：佚名文章来源：ISOYES收集点击数：1689 更新时间：2006-9-17 0:39:25 在GB／T 19001标准中，质量管理法律法规要求贯穿于整个质量管理体系。组织对质量管理法律法规的有效识别，以及密切跟踪其变化，对于建立、实施和保持质量管理体系，持续改进其有效性具有重要意义。

一、对质量管理法律法规的识别

质量管理法律法规是指组织的产品质量和质量管理所适用的法律法规，在GB／T 1900 1标准中体现为总要求和分项要求两个部分。

1. 对质量管理法律法规的总要求

4.2.3条款对质量管理法律法现提出了总要求，即“4.2.3 f）确保外来文件得到识别，并控制其分发。”这就要求组织应识别与本组织产品质量和质量管理有关的。适用的外来文件，首先是与本组织产品质量、质量管理体系有关的、适用的法律法规。这项工作有5个主要环节：

①获取。明确质量管理法律法规的主管部门，明确其职责和获取法律法规的渠道与方法。

②识别。通过适宜性评价，确认适用的质量管理法律法规。

③标识。为了便于查找，一般沿用法律法规原标识，不需按组织受控文件再作标识。

④分发。分发控制有二点要求，一是不需对质量管理体系覆盖的所有部门都分发，只发到适用的部门即可；二是要按体系受控文件管理，编制《法律法规清单》或《受控文件清单》，以识别其有效性，要有分发号或受控号，领取部门或人员要签字。

⑤跟踪。外来文件主管部门要密切跟踪质量管理法律法规，识别法律法现的变化。跟踪的渠道可以是国家主管部门、行业协会、专业报刊、网上查找等，目的是及时获取适用质量管理法律法规的最新版本。

2.对质量管理法律法规的分项要求

在GB/T 19001标准中，对组织识别和应用质量管理法律法规提出了以下要求：

1.1总则：“a）需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品。”

1.2应用：“除非删减仅限于本标准第7章中那些不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求，否则不能声称符合本标准。”

4.1.4记录控制：“应编制形成文件的程序，以规定记录的标识。贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。”（笔者注：记录保存期限和处置所需的控制，应根据产品的特

点、法律法规要求及合理性确定）

5.2以顾客为关注焦点：“确保顾客的要求得到确定并予以满足。”（笔者注：顾客的要求不仅涉及对产品的要求，也包括与产品有关的法律法规要求）

5.3质量方针：“最高管理者应确保质量方针、包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺。”（笔者注：满足要求的承诺包括满足顾客要求和适用法律法规要求）

5.5.1职责和权限：“最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。”（笔者注：“规定”的依据是质量管理体系要求及组织的领导制度，涉及公司法、企业法等法律法规）

6.2.1人力资源总则：“基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的。”（笔者注：相关专业培训和相关技能，涉及到行业岗位专业培训规定或规范及特殊作业人员培训和上岗规定要求）

6.3基础设施：“组织应确定。提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施。”（笔者注：所需的基础设施必须是适宜的设施，即要满足产品符合性要求；另外，需识别国家限期淘汰的存在重大风险和严重污染的设施、设备清单，不能使用被列入此清单的设备设施）

6.4工作环境：“组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。”（笔者注：对所需的工作环境，不同的行业有不同的要求，如制造业生产现场对噪声等级、食品加工行业对无菌操作等要求）

7.2.1与产品有关的要求的确定：“c）与产品有关的法律法规要求。”

7.2.2与产品有关的要求的评审：“组织应评审与产品有关的要求。”（笔者注：与产品有关的要求包括法律法规的要求）

7.3.2设计和开发输人：“b）适用的法律、法规要求。”

7.4.1采购过程：“组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。”（笔者注：组织所采购的产品，如果涉及到实施食品安全市场准入的产品，需要识别国家对食品安全市场准入的规定；如果涉及到国家实施生产许可证的产品，需要识另0国家对产品生产许可证的规定；如果涉及实施强制性认证的产品，需要识别国家对强制性产品认证的规定）

7.5.1生产和服务提供的控制：“a）获得表述产品特性的信息。”（笔者汪：表述产品特性的信息涉及国家法律法规对该类产品的某些限定及控制要求，组织应对其加以识别）

7.5.4顾客财产：“组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产。”（笔者注：对不同类型的顾客财产，组织对其控制的方法应有差异，如顾客财产涉及知识产权、专利技术，组织应识别知识产权、专利方面的法律法规）

7.6监视和测量装置的控制：“a）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的

时间间隔或在使用前进行校准或检定。”（笔者注：这需要组织识别《计量法》和有关检定或校准的规定）

8.2.4产品的监视和测量：“组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求已得到满足。”（笔者注：这需要组织不但应识别产品质量标准，还应识别《产品质量法》及其相关的规定）

8.2.4产品的监视和测量：“除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排已圆满完成之前，不应放行产品和交付服务。”（笔者注：放行产品和交付服务的特例必须符合法律法规要求，因此，组织需要识别相关的法律法规）

8.2.2内部审核：“组织应一确定质量管理体系是否得到有效实施和保持。”（笔者注：这项规定要求组织不但应识别质量管理体系标准，还应识别国家关于审核、咨询机构和从业人员方面的法律法规和有关规定）

二、识别质量管理法律法规的重要性

组织识别质量管理法律法规，是为了按照其要求做，这是依法治企的需要，其重要性体现为：

1. 确保产品质量符合要求

顾客所购买的是产品的使用价值。我国在《产品质量法》和有关产品标准中已明确规定产品的使用价值，组织在贯彻GB／T 19001标准中要把贯彻《产品质量法》放在首位，这是满足顾客要求、增强顾客满意的基本要求。

为了实现顾客满意，标准将相关的质量管理法律法规贯穿于产品实现的整个过程，从设计和开发（7.3）、与产品有关的要求的确定（7.2.1）、采购过程（7.4.1），到生产和服务提供的控制（7.4.1）。产品的监视和测量（8.2.4），质量管理法律法规要求无处不在。在设计和开发过程中，组织通过对有关法律法规的识别，确保设计和开发输人的充分性和适宜性。在确定与产品有关的要求中，组织通过对与产品有关的法律法规的识别，确保产品符合法律法规的要求。在采购过程中，组织通过对与采购产品有关的法律法规的识别，对纳入市场准人、生产许可证、强制性认证的产品采购，严格依据相关法律法规进行，确保采购产品符合要求。在生产和服务提供的控制中，组织通过对与产品有关的法律法规的识别，获得表述产品特性的准确信息，并确保各类任务指导书符合相关法律法规要求，使生产和服务提供的控制更加规范有效。在产品的监视和测量中，组织通过对与产品有关的法律法规及技术标准的识别，为有效开展监视和测量工作提供准确的依据，从而严把产品质量关，确保产品符合现定要求。

2.确保资源配置和适宜性

只有质量管理体系资源的配置适宜、充分，才能保证产品质量的符合性。在贯标过程中，要从人力资源、基础设施、工作环境等方面识别相关法律法规的规定，并在实施中子以满足。

6.2.1条款对人员的专业技能培训提出了要求，但培训的具体内容要根据组织所处行业的规定加以识别，并结合组织的实际进行操作，从而确保人员能力的适宜性。6.3条款要求识别所配置的设备、设施等过程设备（如硬件和软件）、支持性服务（如运输或通爪）、建筑物、工作场所和相关设备是否能够满足产品符合性的要求，达到顾客满意的目的。在这方面，特别要注意一点，即识别组织对基础设施的配置是否属于国家明令淘汰的对环境或安全有重大影响的设备。6.4条款要求关注实现产品符合性的工作环境要求，特别是对人有影响的环境因素（如安全规范），对人和物均有关系的环境因素（如温度、湿度、照明、通风、洁净度、噪声、振动和污染等因素）。所以，对不同的产品有不同的符合性标准，如生产电子集成电路元件的工作场所要求有洁净度，生产精密仪器的工作环境要求恒温和防振，纺织厂的纺织过程要求温度。湿度等级等。

7.6条款要求关注用于测量产品符合性和过程参数的监视和测量装置的配置、校准和检定是否符合要求，以确保为产品的符合性提供准确的依据。

3.确保管理职责的一致性

5.5.1条款要求根据组织不同的组织形式和领导制度，确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。因此，需要识别公司法、企业法等法律法规和相关制度，使质量管理体系的职责分工统一明确，不出现相互矛盾，做到现有职责分配与质量管理体系的职责分配协调一致，便于实施。

法律法规及其他要求识别评价记录表.docx

法律法规标准及其他要求执行情况记录表 评价时间 2013 年 1月 5日 评价人员组成：标准化小组成员（列出姓名） 序号法律法规名称相关条款摘要执行情况合规性评价备注1中华人民共和国全文共九章，包括总则、生产经营单位的安全公司建立了各级安全责任制，总经理对公司的安全符合要求安全生产法生产保障、从业人员的权利和义务、安全生产生产工作全面负责，配备了专职安全生产管理人员， 的监督管理、生产事故的应急救援与调差处并取得了安全资格证书，公司每年对职工安全培训， 理、法律责任和附则特种工持证上岗，依国家标准职工配发劳保用品， 无国家明令淘汰的工艺、设备，编者了事故应急救 援预案并定期演练，安全管理人员对安全生产状况 进行经常性检查。从业人员能按操作规程操作，发 现隐患，采取措施并及时向领导报告。 2中华人民共和国第六条用人单位必须参加工伤社会保险、第十公司参加了工伤社会保险、新改扩建项目都做了职符合要求职业病防治法三条工作场所应该符合相关要求、第十五条业病危害预评价和职业病危害控制效果评价、并严 新、改、扩建项目应进行职业病危害预评价、格执行“三同时”规定、公司各有毒有害岗位都设 职业病危害控制效果评价、第十六条建设项目立了职业病危害因素告知栏、对职工进行健康检查， 的职业病防护设施所需费用应当纳入建设项并为每个职工建立了职业健康监护档案 目工程预算，并与主体工程同时设计，同时施 工，同时投入生产和使用、第二十二条产生 职业病危害的用人单位，应当在醒目位置设置 公告栏，公布有关职业病防治的规章制度、操 作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作 场所职业病的危害因素检测结果、第三十二条 对从事接触职业病危害的作业的劳动者，用人 单位应当按照国务院卫生行政部门的规定组 织上岗前，在岗期间和离岗时的职业健康检 查，并将检查结果如实告知劳动者。职业健康 检查费用由用人单位承担、第三十三条用人 单位应当为劳动者建立职业健康监护档案。 3重大事故隐患管全文共六章二十条，包括总则和附则，评估和公司未发生重大事故符合要求理规定报告、组织管理、整改、奖励和处罚等 4国务院关于特大第十三条符合要求安全事故行政责

工程质量管理规定

工程质量管理办法 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为贯彻执行“百年大计、质量第一”和“质量建企”的方针，加强现场质量管理，建立和完善“企业自控”的工程质量管理机制，特制定本办法。 第二条本办法编制依据 1、《建筑法》、国务院《建设工程质量管理条例》。 2、《水电工程质量检验评定标准》、《水电工程施工规范》。 3、施工图纸、设计规定，业主的技术要求。 4、集团公司《工程质量管理标准》。 第三条质量创优目标 1、以工程整体创优为目标，坚持精心组织、精心施工、规范操作、粗活细作、细活精做、工序监控一次成优，单位工程出精品，标段工程创优质，配合各电站争创省部优的质量目标。使整体工程质量达到新水平。 2、各项工程质量达到招标文件规定的优良标准，单位工程一次验交合格率100%，优良率站前工程95%以上。 第四条质量承诺 承诺在施工中消灭一般质量事故，杜绝出现重大质量事故。

第二章质量监督组织机构和职责 第五条为加强对工程质量的领导，中铁十八局集团有限公司四川指挥部成立全面质量管理领导小组，以指挥长李兰勤为组长、以总工程师陈孟喆、副总工程师付学堂为副组长、指挥部各相关部门部长为成员，安质施技部负责日常具体业务工作。质量管理领导小组全面负责并指导本工程的质量管理工作。 第六条质量领导小组有关人员的责任 1、指挥长的质量责任： （1）、指挥长对本指挥部工程的质量负全面领导责任。带领全体参建人员认真贯彻国家颁布的质量政策法规和业主的技术质量要求。 （2）、组织制定本指挥部的质量管理办法，建立质量保证体系，组织制定各阶段和各单项工程规划。 （3）、组织质量检查，开展创优活动，推行全面质量管理，组织开展QC小组活动。 （4）、组织均衡生产，坚持“质量第一”的方针。 2、总工程师（副组长）的质量责任 （1）、协助指挥长制定本指挥部质量管理方针、目标、工作规划和组织开展贯标工作，对本指挥部工程负技术领导责任。 （2）、严格按照设计图纸和技术要求组织施工；组织编制施工组织设计及质量保证措施、体系。

建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度

莆田市智荣电子有限公司 莆智荣通字[2014]案 识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他 要求的管理制度 一、目的： 为了认识和了解与我公司生产活动有关的安全生产法律、法规、标准及其他要求，并将这些信息及时传达给从业人员和相关方，规范安全生产行为，特制定本制度。 二、职责： 1、安全组织机构负责对各部门各途径识别和获取的适用的安全 生产法律法规、标准及其他要求进行批阅并批准转发至相关部门；每年组织一次“获得适用的安全年生产法律、法规、标准及其他文件”符合性评审会议；负责公司级不符合“安全生产法律、法规、标准及其他文件”项的纠正措施和预防措施、整改方案的审批、检查和验证；指定公司办公室制定公司年度“获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他文件”的计划和落实必要的经费。 2、各部门负责不定期获取相关的安全生产法律、法规、标准及 其他要求，识别其适用性，追踪新的安全生产法律、法规及其他要求并及时交安全员备案；负责“安全生产法律、法规、标准及其他文件年度执行情况报告” 3、安全员根据安全生产法律、法规及其他要求汇总清单后，负

责文件的发放。选择适合本公司的安全生产法律、法规、标准及其他要求，并定期更新。负责编制公司“安全生产法律、法规、标准及其他文件年度评价报告” 4、各部门对本公司适用的安全生产法律法规及其他要求及时进行宣贯，传达给相关方。 三、内容： 1、获取渠道和时机 1.1国家安全生产法律、法规、标准及其他要求，通过官方网站、行业报刊、数据库和中介服务机构、媒体及上级有关部门等渠道获取。 1.2地方性安全生产法规、标准及其他要求从各级安全生产监 督行政管理部门获取。 1.3企业各职能管理部门通过上述渠道以走访、电话、传真、 信件、会议等方式获取有关安全生产法律、法规及其他要求，同时 建立必要的联系； 1.4企业各职能管理部门通过阅读和整理有关报刊收集有关安 全生产法律、法规及其他要求，登记在法律法规、标准及其他要求 的获取记录表上，并及时传递到安全员备案。各管理部门对法律法规、标准及其他要求进行适用性判定，报主管公司领导审批后，立 即实施。安全员适时调整企业适用安全生产法律法规、标准和其他 要求清单；每年在符合性评审会议前整理一次企业适用安全生产法 律法规、标准和其他要求清单，保持所使用的法律法规处于最新状态。

法律法规识别评估报告

2017年法律法规识别评估报告 一、评价目的 通过对相关法律法规、标准条款的搜集、整理和学习，识别适应公司的法律、法规、标准、规范和其它要求的相关条款，并对照识别的条款对公司现状进行符合性评价，查找日常作业和管理过程中不符合项，制定具体的整改措施，进一步规范安全管理、作业行为，从而满足法律法规相关条款的要求，达到安全生产、保障职工身体健康，实现本质安全的目的。 二、评价范围 本次识别的法律、法规、规范、标准和其它要求见附表。 三、评价依据 根据使用于本公司的99部法律、法规、规范、标准和其它要求中识别的相关条款。 四、评价方式 按照公司《职业健康安全法律法规及其它要求控制程序》的要求，通过局域网、地方政府网、上级主管部门、公司有关部门、新闻媒体等途径，收集、获取使用于本公司的法律、法规、规范、标准和其它要求，在公司领导的全面协调下，组织评估小组，通过安全保卫部及各部门安全员的交流、查看文件资料等，对照识别出适用公司的法律、法规、

规范、标准和其它要求的相关条款，进行符合性评价，并建立PDCA循环进行不断改进。 五、评价人员：详见会议签到表。 六、小结 通过对相关安全生产法律、法规、规范、标准和其它要求的获取和识别，细化到各安全法律法规、标准的相关条款，会议提出以下要求： 1.各部门安全员根据公司法律法规清单形成本部门的法律 法规清单并予以识别评估，组织本部门人员定期进行学 习培训和宣传，并每月进行获取更新。 2.安保部和内审小组负责监督检查。 3.企业管理部对公司《职业健康安全法律法规及其它要求 控制程序》进行修订，明确各部门的职责范围，以便能 够更好地进行控制管理。 通过本次符合性评价，公司摸清安全管理存在的问题与差距，接下来，公司将严格执行使用的安全生产法律法规和标准，及时发现安全管理存在的不足，努力提高企业安全管理水平。 XXXX 2017年6月10日

工程质量管理与验收规定

档案编号：ECSY-Z-009-012 安哥拉SOYOI联合循环电站 建设与安装项目 工程质量管理与验收规定 CMEC安哥拉SOYO 1现场项目部

工程质量管理与验收规定 1.管理概述 1.1.范围 1.1.1.本规定描述了单位工程施工质量管理程序和内容以及质量检验要求、检验批、分项工程、分部工程质量验收程序以及质量检验等级评定等内容。 1.1. 2.本规定适用于CMEC安哥拉SOYO1工程项目单位(分部、分项、检验批)工程质量检查与验收。 1.2.规范性引用文件 1.2.1.《电力建设施工质量验收及评价规程》(DLT 5210.1 2012) 1.2.2.《电力建设施工质量验收及评价规程》(DLT 5210.（2～8） 2009) 1.2.3.《电力建设施工技术规范》（DL 5190.（1～9） 2012） 1.2.4.《火电工程达标投产验收规程》（DL 5277-2012） 1.2.5.《特殊过程控制规定》 1.2.6.《不合格品和纠正预防措施控制程序》 1.3.定义：本规定采用下列定义： 1.3.1.一级质量验收：施工承包商班组级质量自检验收。 1.3. 2.二级质量验收：施工承包商工地（队）级质量复检验收。 1.3.3.三级质量验收：施工承包商项目部承担的质量验收。 1.3.4.四级质量验收：CMEC安哥拉SOYO1现场项目部和项目管理公司承担的质量验收。 2.职责 2.1.施工单位质量管理职责 2.1.1.建立完善有效的质量保障体系，具体体现在如下方面： 2.1.1.1.质量管理组织架构与管理流程 2.1.1.2.工程材料、设备进场复验检查制度 2.1.1. 3.计量器具、仪表与试验设备检验检定制度 2.1.1.4.质检员岗位责任制度 2.1.1.5.施工工序检查与验收制度 2.1.1.6.质量监督抽样检查制度

法律法规标准控制程序

1. 目的 及时更新和宣贯法律法规标准内容，确保产品符合国家相关法规标准的要求和公司合法经营。 2. 范围 适用于***有限公司（以下简称公司）生产经营中所涉及的法律法规标准及其他行政部门、协会的通知的获取、识别、执行、更新与评价的控制。。 3.定义 4.职责 4.1 信息部负责将接收到与公司产品和其他相关的外来法律法规标准和通知等转发ISO专员，并告知需分发的相关部门或人员。 4.2 公司各职能部门负责接收与本部门职能相关的外来法律法规标准和通知等转发ISO专员，并告知需分发的相关部门或人员。 4.3 ISO专员负责将接收到的资料分发给相关部门或人员。 4.4 公司各部门根据ISO专员要求更新文件。 公司各部门根据其归口管理职责范围获取、识别、执行、更新与评价法律法规及其它要求：5．作业内容 5.1与公司相关的国家及地方法律法规和其他要求包括： a)产品贸易相关的国际公约； b)国家、行业、地方质量、环境和食品安全法律、法规、标准、规章及其它规范性要求； c)国家和地方政府专门机构发布的税务管理、人资关系、安全生产法律、法规、标准、规章及其它规范性要求。 5.2 法律法规的获取、识别 5.2.1 公司获取法律、法规和标准的途径为：报刊、杂志、网络、向上级主管部门咨询或购买有关书籍等。 5.2.2 公司各职能部门建立相应的获取渠道，负责获取适用的法律、法规、标准及其它要求。 5.2.3 每年收集一次新的法律法规，并更新。 5.3 法律、法规、标准及其它要求的适用性确认、分发和更新 5.3.1公司各职能部门根据以下条件确认获得的法律、法规及其它要求的适用性：

a) 是否与公司管理体系的活动、产品、服务有关； b) 是否为最新的版本； c) 上级政府等相关方的意见、建议。 5.3.2 当上述法律、法规、标准及其他要求更新时，各职能部门应及时通知信息部、ISO 管理部门修整清单，将新的内容补发到相关部门，并对文件做相应的处理，执行《文件控制程序》。 5.3.3 信息部汇总完善“法律、法规、标准及其它要求的电子文本库”，各部门可保存适用的法律法规及其它要求的书面文本，也可以到公司网站获取相关电子文本。 5.4 法律、法规、标准及其它要求的执行 公司各职能部门负责将适用的法律、法规、标准及其它要求向员工进行传达和培训，并遵照执行。 5.5 法律法规及其它要求的符合性评价 5.5.1 各职能部门通过日常例行的监视测量，对责任管辖范围内适用的法律法规及其他要求的执行、符合情况进行监督检查。 5.5.2 每年最后一次内审结束后, 由信息部组织各职能部门参加，对公司适用的法律、法规、标准及其它要求的遵循情况进行全面评价。相邻两次评价的时间间隔不超过12个月。并保存符合性评价的记录。 5.5.3 每年管理评审时,对公司法律、法规、标准及其它要求的符合性进行评审。 6.参考文件 《文件控制程序》 7.表单 7.1【资料接收清单】(**P-**-01)。 8．附件 8.1法律法规标准文件控制程序流程图。

法律法规和其他要求获取识别与更新控制程序

法律法规和其他要求获取识别与更新控制程序 1 目的 为了及时获取、识别和更新适用于本公司质量、环境和职业健康安全适用的法律、法规及其他要求，建立获取、识别与更新法律、法规及其他要求的渠道，特制定本程序。 2 适用范围 本程序适用于本公司质量、环境、职业健康安全管理的法律、法规及其他要求的获职识别与更新。 3 职责 3.1 体系管理中心负责对适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理中的法律、法规和其他要求的符合性组织相关部门进行评审。 3.2 管理者代表负责法律、法规和其他要求适用性的审核。 3.3 其他各职能部门负责将收集到的与本公司质量、环境、职业健康安全管理的法律、法规和其他要求、资料及时反馈到体系管理中心。 3.4 办公室负责相关法律、法规和其他要求的收集、保管、发放、归档管理等工作。 3.5 技术研发中心标准化负责适用于本公司质量、环境、职业健康安定全管理的法律、法规及其他要求的国家标准的收集、归档工作。 4 工作程序 4.1 获取范围 a.国家或地方关于质量、环境、职业健康安全的法律、法规、强制性标准、行政规章制度及其他要求； b.公司上级机构的规定或指令； c.公司内部规章制度，管理办法，相关方的要求。 4.2 获取途径 体系管理中心、技术研发中心和办公室通过国家、地方和行业主管部门（如技术监督、质协，劳动保护、工会、环保、安全、消防）刊物、网络、及其他途径获取相关的法律、法规和其他要求的文件，其他部门负责协作体系管理中心获取本部门业务范围内的法律、法规和其他要求。

4.3 体系管理中心与其他相关部门确定法律、法规和其他要求的适用性，制定公司《适用法律、法规和其他要求清单》经管理者代表审核，总经理批准后发放各部门。办公室应将相应的法律、法规和其他要求的文件归档管理，各职能部门如需要相关法律、法规和其他要求的文件资料，可向办公室档案室查询，如借阅按《文件控制程序》执行。 4.4 由办公室统一组织进行法律、法规和其他要求的基础学习，然后各部门根据本部门的实际情况，结合程序文件、作业指导书、由部门负责人组织学习相关内容。 4.5 若有法律、法规和其他要求更新和废止时，对更新的法律、法规的适用性重新进行识别、审批和重新培训。 4.6 法律、法规属强制要求的，要确保其适时、适用和最新。 4.7 涉及相关方的要求由相关方业务员负责通知给相关方。 4.8 体系管理中心每年一次组织相关部门对法律、法规和其他要求的适用性进行评审，技术研发中心每年对产品标准的有效性进行评审。 4.9 各部门负责将收集到的本公司的《适用的法律、法规及其他要求清单》之外的法律、法规及其他要求按照《信息交流和沟通管理程序》通过信息交流方式反馈到体系管理中心。 4.10 文件的发放、更改、保存执行《文件控制程序》。 5相关文件 《文件控制程序》 《信息交流和沟通控制程序》 6记录 Q/XXX.QEO.R-04-01 《适用的法律、法规及其他要求清单》 Q/XXX.QEO.R-04-02 《适用法律、法规及其他要求评审表》

法律法规符合性评价报告

法律法规符合性评价报告 一、评审目的 为保证法律法规的有效贯彻，通过公司对相关法律法规、标准条款的搜集、整理和学习，对各条款进行识别、评审，查找日常作业和管理过程中不符合法律法规的有关条款，制定具体的整改措施，进一步规范作业行为，消除违规现象。从而满足法律法规相关条款的要求，达到保护环境、保障职工身体健康，实现本质安全的目的。 二、评审范围及依据 名称 中华人民共和国安全生产法 中华人民共和国消防法 中华人民共和国职业病防治法 中华人民共和国劳动合同法 中华人民共和国环境保护法 中华人民共和国道路交通安全法 危险化学品安全管理条例 生产安全事故报告和调查处理条例 工伤保险条例 危险化学品经营许可证管理办法 易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法 生产经营单位安全培训规定 危险化学品建设项目安全许可实施办法 危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法 安全生产行业标准管理规定 安全生产违法行为行政处罚办法 安全生产培训管理办法 生产安全事故信息报告和处置办法 企业安全生产风险抵押金管理暂行办法 国家安全监管总局关于公布首批重点监管的危险化学品名录的通知 国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见 关于印发企业安全生产费用提取和使用管理办法的通知 认真贯彻落实国务院安委办〔2011〕26号文件全面排查整治危险化学品企业安全隐患的通知 建筑物防雷设计规范 建筑设计防火规范 危险化学品从业单位安全标准化通用规范 化工企业静电接地设计规程

安全标志及其使用导则 生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则 防止静电事故通用导则 易燃易爆性商品储藏养护技术条件 安全色 化学品生产单位动火作业安全规范 化学品生产单位动土作业安全规范 安全生产事故应急演练指南 三、评审 通过网络、地方政府部门、上级主管部门、新闻媒体等途径，收集适用于本公司的法律法规和标准，在公司领导的全面协调下，与部门管理人员进行交流、与现场操作人员进行学习和讨论，并查阅有关基础资料，对适用于本公司的35部法律法规和相关要求进行符合性评审，界定责任部门、相关部门和相关活动，根据实际情况，判定符合性。

甲方工程部质量管理规定

甲方工程部质量管理规 定 集团公司文件内部编码：（TTT-UUTT-MMYB-URTTY-ITTLTY-

甲方工程部质量管理制度；工程部作为公司派驻施工现场的专门机构，应认真作好；1、质量管理方针,方法,标准和工作流程；1工程质量管理实行"质量第一,预防为主；2工程质量管理实行"计划,执行,检查,；工作方法,不断改进过程控制；2、工程质量管理标准；1符合与勘察,设计,施工,监理,造价咨询，材料设；商签定的合同及补充协议的约定和要求；2符合经批 甲方工程部质量管理制度 工程部作为公司派驻施工现场的专门机构，应认真作好质量控制工作。在施工过程中按照合同规定和规范的要求督促监理单位和施工单位严格履约实现质量目标。 1、质量管理方针,方法,标准和工作流程 1工程质量管理实行"质量第一,预防为主"的方针。○ 2工程质量管理实行"计划,执行,检查,处理"(PDCA)循环○ 工作方法,不断改进过程控制。 2、工程质量管理标准 1符合与勘察,设计,施工,监理,造价咨询，材料设备供应○ 商签定的合同及补充协议的约定和要求。 2符合经批准的设计施工图和技术文件的要求。○ 3符合工程建设各项规范和技术标准及政府部门有关质量○ 管理的规章制度。 4保证按项目任务书,设计图,合同规定的数量,质量完成○ 工程,顺利通过验收,交付使用,实现使用功能。 3、切实做好国家建筑法律、法规明文规定的属建设单位质量责任的以下工作: 1工程以招投标的方式发包给具有相应资质等级的勘察、○

设计、施工、监理和材料供应单位,并不得肢解发包。2不得迫使承包者以低于成本的价格竟标,不得任意压缩○ 合理工期。 3向勘察、设计、监理、造价咨询、施工单位提供真实,准○ 确,齐全的原始资料 4不得明示或暗示设计和施工单位违反工程建设强制性标○ 准,降低工程质量。 5办理政府强制施工图设计文件审查备案，办理政府质量○ 监督登记注册。 4、对勘察,设计单位的的质量管理 1考察选择勘察,设计单位,不仅考察其资质等级,业务范○ 围,质量能力及信誉,还要考察其过去工程的质量水平,技术水平和装备水平以及同类工程经验。 2采用招标方法选择勘察,设计单位,多角度审查比选方案,○ 鼓励设计单位进行设计方案优化并采取奖励措施。聘请专门研究单位和专家对方案进行咨询研究,进行全面技术经济分析,最后选择优化的方案。 3组织对设计工作进行评价,勘察,设计的质量标准须达到○ 设计任务书要求和合同要求,设计文件清晰,直观明了,易于理解,各专业协调无矛盾,设计文件完整齐备,有相应的概预算和各种经济技术指标,设计成果正确,深度符合有关规定。4组织施工图会审和设计技术交底,甲方,勘察,设计方,监○ 理方,施工单位,分包商,材料设备供应商均应参加,解决好他们之间的协调问题,充分考虑施工的可能性,便捷性和安

法律法规识别评价控制程序

1 1.目的： 有效获取、更新国际、国家、地方现行产品、环保法律、法规条例及其他要求（以下简称有关法规标准），并进行识别、评价，以确保本公司体系和产品要求达到或超过有关法律、法规标准。 2.适用范围： 本程序对有关法规标准的获取、更新、识别、评价和实施作出了明确规定。 3.定义： 无 4.职责： 4.1 公司办为该程序的管理部门。负责定期（每半年一次）获取和更新产品、环境和职业健康安全有关法律、法规标准。 4.2 生产部和公司办按要求与环保部门等联系收集相关法律法规。 5.工作程序： 5.1由公司办负责收集相关的法律法规,生产部配合公司办完成法律法规的收集。 5.2相关的法律法规包括: 5.2.1 与公司相关的质量法律、法规和产品标准。 5.2.2 与公司相关的国家及地方环境法律、法规和其他要求包括： a 国家环境保护法律、法规、标准及各部委规章； b 省环境保护法规、规章、标准； c 地区环境保护法规、规章、标准； d 执法（相关）部门的通知、公报等其他要求； 5.2.3与公司相关的国家及地方职业健康安全法律、法规和其他要求包括： a 国家职业健康安全法律、行政法规、规章； b 省职业健康安全法规； c 地区职业健康安全法规、规章； d 执法（相关）部门的通知、公报等其他要求； 5.2.4 公司产品的目的国、生产国、使用国的相关产品、环境、安全法律法规。 5.3 获取的方法和渠道

5.3.2 公司办每年与劳动局进行电话联系，获取新的国家职业健康安全的法律法规。 5.3.3 公司办通过图书馆、出版社以及网络等渠道，获取最近的文件法律法规。 5.3.4 公司所收集的法律法规统计在公司办登记汇总。 5.4 选择、确认、更新 5.4.1公司办负责组织各部门确认所获取的各类法律、法规、标准及要求的适用性和符合性，记录在《法律法规及其他要求清单》上，当上述文件更新或增加时，及时修正。 5.4.2公司办保存质量、环境、职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的原件,按《记录控制程序》进行管理。 5.5 法律法规的传达、学习 5.5.1公司办负责将相关法律、法规和要求传达给全体员工。可以对法律法规中的重要内容进行摘编，有针对性地分发到各相关部门。 5.5.2公司办负责组织全体员工学习相关法律、法规和要求、并遵照执行《人力资源控制程序》。 5.6合规性评价 公司办每年组织进行一次合规性评价，评价公司是否遵守了相关的法律法规5.7记录的管理 记录的管理依据《记录控制程序》进行。 6.相关文件 6.1 《记录控制程序》RL/ZKC-01-1-2017 7.相关记录 1）ZJ-43-01《法律、法规和其他要求清单》 2) ZJ-43-02《合规性评议价通知》 2

法律法规标准符合性评价报告

X 法律法规标准符合性评价报告 编制： 批准 年月日

X 法律法规标准符合性评价报告 1 评价目的 法律法规与管理制度符合性评价结果是一项系统、全面、深入的评价活动，是验证企业生产经营活动是否符合法律法规要求的有效途径，是确认企业自身管理规章制度是否得到有效实施的重要手段。遵守安全法律法规是企业生存和发展的最低要求，遵守各项规章制度是企业确保安全生产的基本保障。 为了客观、系统、深入地进行法规及要求符合性评价结果，我公司在推进安全标准化过程中组织专门力量，在对法律法规、标准规程等识别和确认的基础上，开展了该项工作。 2 评价小组 为了做好法律法规标准的符合性评价工作，我公司成立了评价小组。 组长： 成员： 3 评价时间 自年月日至年月日。共计天。 4 工作步骤 开展法律法规标准的符合性评价应按照准备依据、确定容、逐项比对、提出结论、问题汇总、风险确认、问题整改的步骤进行开展。

1.1准备依据 开展符合性评价，首先应明确评价的依据，主要包括以下容： （1）法律法规； （2）标准规程； （3）政策行政文件； （4）上级主管单位的安全要求； （5）我公司的管理文件； （6）方针目标等。 1.2确定容 为系统、全面地进行评价，结合传统安全管理习惯，对评价容进行以下归类。按照类别，找出对应的法律法规及标准规程要求。容一般包括：（1）建设项目“三同时”要求；（2）安全责任制；（3）规章制度；（4）安全培训；（5）安全检查；（6）现场安全监测监控；（7）安全警示标志；（8）消防设施与器材；（9）特种设备管理；（10）安全特性检测检验；（11）电气安全；（12）隐患管理；（13）重大危险源管理；（14）应急救援体系；（15）劳动保护；（16）职业健康等方面。 1.3逐项比对 根据法律法规及要求的容和条款，按照步骤二中的类别进行逐项比对。 1.4提出结论 根据比对的结果，明确企业的符合性表现，清楚地描述符合程度，得出符合、不符合和基本符合的结论。 1.5问题汇总 对比对分析所发现的问题进行汇总归类和分析，可以按照法律法规类、企业要求类进行，也可以结合问题的严重程度进行，如严重、一般、轻微等方式划分。

法律法规识别管理程序

修改码/发行版本：0/A 法律法规识别管理程序文件编码：XQDS／CX-2006 页码：1/2 ————————————————————————————————— 1目的 建立渠道，及时收集并识别适用于公司产品实现活动和服务中有关质量、职业健康、安全、环境的法律法规及其他应遵守的相关要求。 2适用范围 本程序适用于公司各部门有关法律法规文件的获取、识别与更新。 3 职责 3.1规划计划处作为公司法律事务的管理机构，是主管法律法规的部门，其职责如下： 3.1.1组织涉及质量、环境、职业健康、安全的法律法规动态信息的收集、分析、整理和发布。 3.1.2 根据有关规定和授权，进行执法监督，会同有关部门处理涉及质量、环境、职业健康安全的法律 问题。 3.2质量安全环保处 从相关渠道获取国家、地方有关的法律、法规和其他要求。当变更引起重要危险因素和环境因素、目标指标、风险控制措施变化时，必须组织进行调整。并上报规划计划处,以便同时更新. 3.3各部门 3.3.1 负责收集、整理与本部门业务有关的涉及质量、环境、职业健康安全的法律法规（包括地方性法 律法规），并以书面形式确认适用的相关条款，及时向规划计划处反馈信息。 3.3.2 执行公司发布的法律法规清单。 3.4各地方管理处职责： 3.3.1 负责收集、整理与其有关的涉及质量、环境、职业健康安全的法律法规（包括地方性法律法规）， 并以书面形式确认适用的相关条款，及时向规划计划处反馈信息。 3.3.2执行公司发布的法律法规清单。 4 管理程序 4.1内容范围 4.1.1 中国政府签署的有关质量、环境、职业健康安全方面的国际公约。 4.1.2 国家发布的有关产品质量方面的法律法规。 4.1.3国家发布的有关环境保护方面的法律法规。 4.1.4国家发布的有关职业健康安全方面的法律法规。 4.2 获取渠道 4.2.1 上级主管部门，包括中国石油天然气股份有限公司和行业协会等 4.2.2 广播、电视和 Internet网等 4.2.3 书刊杂志，包括图书馆、报刊、法律法规等出版物等。 4.2.4 国家相关部委，包括国家和地方环保、安全和质量、技术监督部门。 4.3 适用性识别 4.3.1相关部门按照各自的联络渠道获取有关的法律法规信息，汇总到规划计划处。 4.3.2 规划计划处组织相关部门以书面评审形式共同识别获取的法律法规的适用性，并编制《适用法律 法规清单》。 4.4 传达 4.4.1 内部传达：规划计划处依据管理权限，向公司有关部门和所属各单位发放《适用法律法规清单》，—————————————————————————————————中国石油天然气股份有限公司西气东输管道分公司- 批准- 实施

工程质量管理制度(完整版)

工程质量管理制度（完整版） 质量管理发展到全面质量管理是质量管理工作的又一个大的进 步小编下面为大家整理关于工程质量管理制度的范本欢迎阅读参考：第一章总则 一、为强化和规范本公司所施工工程质量的管理工作不断提高 工程质量管理水平确保实现质量目标根据国家及上级有关规定特制 定本制度 二、坚持“百年大计质量第一”的方针落实项目质量计划建立 和完善工程质量管理终身负责制认真贯彻质量、环境和职业健康安全管理体系加强全过程的质量监督控制促进质量管理的程序化、标准化、科学化 三、本办法适用于本公司所有施工人员 第二章工程质量总方针 四、程质量总方针：精心策划积极创新严格管理文明施工 五、工程质量总目标：工程验收一次合格率达100% 1、全部工程达到现行施工质量验收标准并满足设计要求; 2、杜绝施工重大质量事故; 3、分项、分部、单位工程验收合格率达到100%; 4、工程环保达标; 5、竣工文件按规定编制各种资料有效完整实现一次验收合格 第三章管理机构

六、单位成立工程质量管理领导小组负责研究制定工程项目质量计划完善各种质量控制规章制度督促落实规章制度的执行提供创 优质工程的各种资源定期召开质量管理工作会议分析、研究、制定改进措施 7、各级专职质量管理人员应由工作责任心强、专业技术水平高、有一定施工经验、经过培训取得合格证的人员担任 第四章工程质量责任制 8、建立健全和落实工程质量领导责任制和终身负责制要建立层层负责制明确分工责任到人把本项目工程质量责任分解落实到各岗 位和员工形成全员、全方位、全过程的质量管理体系 9、负责人的质量责任：工程负责人是项目施工的领导者和直接组织者对本项目工程质量负全面的领导责任 (1)主持工程质量领导小组会议或质量工作会议研究制定项目 质量目标质量保证措施并组织落实实现合同中对客户的承诺 (2)经常进行“百年大计质量第一”的思想教育组织开展创优质工程活动 (3)掌握工程质量情况协调各部门质量保障工作根据工程需要 提供工程质量保证资源 (4)组织学习总结和推广质量管理方面的先进经验根据质量优 劣进行奖罚 (5)组织并落实公司质量管理方针建立、完善各种制度使质量管理工作规范化制度化

法律法规控制程序

法律法规控制程序 Jenny was compiled in January 2021

广东菲柯特电子科技有限公司 法律法规控制程序 （依照GB/T 29490-2013 编写） 受控□非受控 编制：日期： 审核：日期： 批准：日期： 文件编号: IP-04版本： 2018年 1月 15日发布2018年 1月 15日生效

法律法规控制程序 1.目的 为了及时识别、获取、传递和更新适用于本公司知识产权管理的法律法规和其他要求，促进公司员工认识和了解其所应履行的法律法规义务与享有的权利，明确获取法律法规和要求的渠道。 2.范围 本程序适用于本公司知识产权管理相关的法律法规和其他要求文件的识别、获取、更新。 3.职责 最高管理者：批准建立、实施本程序。 行政部： 制定本公司的《法律法规清单》； 及时更新本公司的《法律法规清单》； 通过培训、邮件等方式宣导遵守法律法规的重要性。 各部门负责人：负责将相关的法律法规和其他要求及时传达给员工，并要求员工 遵守执行。 4.定义 无 5.工作程序 获取范围 国家有关的法律、法规、条例、规范或国际的法律法规要求； 省（市）、地方法规和相关部委的规章； 国家行业和地方标准； 适用的国际公约、国际条约及国际惯例； 非法规性指南、业务规范等其他要求； 行业协会要求； 获取渠道

行政部应经常与知识产权代理机构、律师事务所保持联系，及时获取相关的国家及地方最新知识产权法律法规、标准及其他要求，并通过政府科研机构、行业协会、出版机构、图书馆、报刊杂志、书店、互联网或相关方等渠道补充，以保持对法律法规和其他要求的及时跟踪； 其他部门获取到法律法规与其他要求等相关信息后，及时报行政部阅知。 识别确认及时更新 行政部对于获取的法律法规和其他要求进行识别确认，填写《》，经管理者代表批准后，将法律法规及其他要求文件传递至各部门，供各部门下载学习。 行政部应密切关注国家法律法规的动态，每年应例行更新一次《法律法规及其他要求清单》，若有新颁布修订实施的法律，应及时更新《法律法规及其他要求清单》并将最新的法律文本传递至各部门。 法律法规和其他要求实施 各部门要组织学习相关的法律法规和其他要求，并严格遵守执行；必要时，行政部对相应部门、岗位进行法律法规和其他要求的培训。 行政部定期对法律法规和其他要求执行情况进行检查，确保本公司的活动及表现与法律法规和其他要求相适应。 6.相关文件 无 7.相关表单 《法律法规清单》 8.文件修改记录

法律法规及其要求合规性评价报告

法律法规及其要求合规性 评价报告 The Standardization Office was revised on the afternoon of December 13, 2020

法律法规与其他要求合规性评价报 一、目的 依照《法律法规及其他要求获取识别评价程序》要求，对适用公司的法律法规与其他要求的遵守情况进行评价，判定符合情况。 二、适用范围 公司适用的法律法规及其他要求，各相关部门、各分（子）公司负责评价其合规性情况，市场技术部作总结。 三、评价情况 （一）公司现有法律法规与其他要求情况 公司共收集了环境方面的法律法规与其他要求33个，职业健康安全法律法规与其他要求245个。 （二）公司合规性情况 1、有关许可证的情况 总公司：企业法人营业执照 各分（子）公司：营业执照、建筑业企业资质证书（化工石油设备管道安装工程专业承包贰级、防腐保温工程专业承包贰级、钢结构工程专业承包贰级、机电设备安装工程专业承包贰级）、建筑施工安全生产许可证、GB1、GB2级，GC2级压力管道特种设备安装改造维修许可证、特种设备制造许可证（压力容器D1、D2）、全国工业产品生产许可证（特种劳动防护用品）、特种劳动防护用品安全标志证书。按要求进行了年检。 2、建设项目竣工验收情况 3、三废达标情况 废水：公司本部及各家分（子）公司驻地产生的废水均为生活污水，进入荆门市政污水管网，公司承建的工程90%在厂区内,且施工周期短，施工现场几乎不用水，固定场所的生产用水为精细化工分公司清洗反应釜的水，排放到边沟中，1-3季度检测达标排放。环保清洗分公司作业在指定清洗现场，产生的废水流入边沟，进入荆门石化总厂污水处理站。槽车清洁分公司产生的清洗污水经隔油池过滤后由专设的管道排放到荆门石化总厂污水处理站。 废气：公司无有组织的废气排放，（塑料有限公司的印刷，电、火焊的焊接）1-3季度空气监测，排放符合标准规定。

建筑施工企业质量管理规章制度

目录第一节质量管理责任制度 一、质量管理机构责任制 二、项目经理质量管理责任制 三、主任工程师（质量总监）质量管理责任制 四、生产副经理质量责任制 五、质量员质量管理责任制 第二节施工现场质量管理制度 一、质量周例会制度 二、质量检查制度 三、工程质量验收制度 四、工程质量评定、核定制度

第一节质量管理责任制度 一、质量管理机构责任制 ⑴贯彻执行国家和上级颁发的规范、规程、验证标准和规章制度 ⑵负责公司的质量管理，检查公司质量管理办法的落实情况，参加上级组织的工程质量检查和核验工作。负责组织优质工程的申报工作。 ⑶负责编制公司年度质量目标，审批项目质量计划，对项目质量活动实施监督检查，指导项目部质检员的工作。 ⑷编制年度创优计划，对项目部在质量过程控制中采用的方法和手段进行审定， ⑸对在施工程进行巡查、监控 ⑹参加项目地基与基础、主体分部工程和单位工程验收、监督、核查项目部对质量问题的整改情况 ⑺参加单位工程竣工预验收，对未通过预验收的工程，项目部不准进行竣工验收 ⑻负责工程质量信息的收集、整理和反馈工作，掌握工程质量动态。编制汇总质量报表、质量分析，并上报公司总工、总经理及技术质量部 ⑼及时上报发生的质量事故，参加质量事故的调查、分析，提出处理意见，并对事故的处理效果进行验收检查。 二、项目经理质量管理责任制 ⑴对工程项目的管理工作全面负责 ⑵贯彻执行国家有关质量方针政策和上级质量管理规章制度，负责贯彻落实企业

制订的工程质量责任制，负责对项目全体员工进行质量意识的教育 ⑶确定在施工程的质量方针目标，定期组织质量大检查，掌握工程质量状况 ⑷负责健全质量保证体系，制定质量奖惩办法，定期召开质量工作会议，制定创优工程质量保证措施和奖励措施，组织签订落实各级创优工程考核 ⑸对不合格工程质量负直接责任 ⑹组织、管理工程质量检查、评定和竣工交验工作 三、主任工程师（质量总监）质量管理责任制 ⑴组织编制项目的质量计划，报上级质量管理部门审批后实施 ⑵定期组织质量人员验证质量计划的实施效果，当项目质量控制中存在问题或隐患时，应提出解决措施 ⑶参加图纸会审 ⑷单位工程、分部工程和分项工程开工前，应向承担施工的负责人或分包人进行书面交底，质量交底资料应办理签字手续并归档保存 ⑸施工过程中，对发包人或监理工程师提出的设计变更在执行前及时向施工人员进行书面交底 ⑹监督有关人员做好施工过程的质量自检、专检和交接检，保证质量符合标准要求 ⑺负责各种原材料、设备进场的质量验收，严把材料、设备质量关 ⑻组织有关专业人员执行产品的监视和测量工作程序，并对合同的履行情况进行全面验证 ⑼对检查中发现的工程质量问题或不合格报告提及的问题组织有关人员判定不合格程度，制定纠正措施，具体执行《程序文件》中不合格品的控制工作程序 ⑽组织对纠正措施的实施效果进行验证，将验证情况上报上级质量部门 ⑾组织项目部质量、材料、试验等有关人员编制汇总项目质量情况月报及质量分析 四、生产副经理质量责任制 ⑴协助项目经理制订项目、管理的总方针、总目标

合规性评价控制程序 制度

合规性评价控制程序（制度） （学习参考） 1 目的 为履行对合规性承诺，评价对适用环境法律法规和其他要求的遵守情况。 2 适用范围 适用于公司，各厂、营业所控制，履行对合规性的承诺，遵循适用的环境法律法规和其他要求的评价。 3 职责 3.1XXXX部是公司合规性评价的归口管理部门，负责定期评价和评价的管理。 3.2 各职能部门配合进行合规性评价和管理。 4 资源配置 4.1 专业技术、管理人员。 4.2 国家及地方性法律、法规，公司管理制度，操作规程等。 4.3 遵守情况相关资料、信息。 5 工程程序 5.1 工作流程图 5.2识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求。 5.2.1按照《文件和法律法规与其他要求的控制程序》的规定，做好法律法规和其他要求文件的控制。 5.2.2XXXX部每年在第三方监审/复评前2个月对环境法律法规和其他要求中的适用文件作出识别和重新识别，并动态识别。形成法律法规清单。

5.2.3各部门应针对本部门的活动、产品和服务中环境因素，按5.2.2条款相应执行。同时将经识别批准的法律法规清单中的适用文件报XXXX部应对其作出识别并及时充实或调整，更改适用文件，使其保持充分、有效、最新。 5.3确定应用于它的环境因素及实施执行。 5.3.1公司各部门针对其活动、产品和服务中识别的环境因素，确定其应遵守的法律法规和其他要求，并在《环境因素调查表》中明确。 5.3.2公司最高管理者、各部门负责人都应确保已经确定应用的法律法规和其他要求中适用的条款，应用于他的环境因素控制及管理，并得到有效的实施和执行，同时应提供所需的资源和培训。5.4定期合规性评价。 5.4.1评价准备 5.4.1.1评价一般每年一次在第三方监审/复评前，特殊情况可增加次数。 5.4.1.2每次评价由管理者代表任评价组组长，评价组组长负责组建评价组（3-4人）。 5.4.1.3评价组人员应具备通用知识和技能、环境特定的知识和技能，以及熟知和理解其环境因素有关的适用法律法规要求和其他要求。 5.4.1.4评价范围管理体系覆盖的部门。 5.4.1.5合规性评价前应对法律法规和其他要求的适用性作出评价包括现行使用和新获取的法律法规和其他要求。 5.4.2实施评价 5.4.2.1评价内容 a、环境方针的承诺； b、目标、指标有关适用的法律法规和其他要求的承诺； c、重要环境因素有关适用法律法规和其他要求遵守； d、能够控制或能够施加影响的环境因素有关适用法律法规和其他要求的遵守。 5.4.2.2评价方法 a、主动评价：检查方针、目标的承诺、目标、指标的实现、重要环境因素和能够控制或能够施加影响的环境因素的控制有关适用法律法规和其他要求的遵守情况； b、被动评价：外部检查或监督的结果，自我检查的违规违法例证，计划检查的超标项次及相关方投诉的查证结果； c、检查涉及的监视和测量装置，执行《监视和测量装置控制程序》； d、对环境因素关键特性监测，在不具备监测条件时，应委托专业机构进行监测。 5.4.2.3评价报告 a、评价组长起草评价报告，报总经理批准、下发； b、评价报告应写明评价时间、地点、评价人，评价过程、内容及结论和改进意见。 5.4.3评价后的活动

关于开展法律法规、标准识别和评价的通知

关于开展法律法规、标准识别和评价的通知 各厂、部门： 为进一步规范公司生产经营行为，加强公司法律法规和标准管理，“学法、知法、守法、用法”，确保做事“要合规、有依据”，经公司研究决定，拟于近期开展法律法规和标准的识别和评价工作，具体事宜如下： 一、工作小组 为便于工作开展，成立工作小组： 组长：吴远友 副组长： 胡月主要负责行政方面 余德宝主要负责生产、技术、设备和能源方面 黄小强主要负责安全、环保和职业健康方面 成员：王斌、姜维、王江峰、刘志勇、安爱民、朱文峰、任浩、党伟、曹永峰、赵格、吴彩先、李寇、杜芳青、张志喜、吴炳富、杨耀、陈新政，以及各厂、部门安全员和内审员 二、识别要求 （一）法律法规、标准的识别与评价定义 指生产和管理活动中，主要涉及到的、应了解掌握——法律法规、标准（含国家、地方、行业）、规范（含行业）、文件和政策，以及其适用条款的识别和评价。 （二）范围

（三）每个方面重点找出6-10个，填写《法律法规标准清单》（附件1）；并对适用条款进行识别、合规性进行评价，填写《合规性评价清单》（附件2）等。 三、参考资料 上网查找，并参考2012年公司下发的管理体系文件《法律法规及其他要求清单》（附件3）。

四、相关要求 （一）辨识（2月27日—3月6日） 各厂、部门组织辨识，汇总成《法律法规标准清单》，3月6日17:00前报送体系办陈新政处。 （二）清单评价（3月7日—3月10日） 体系办、安健环部、生产技术部组成评审委员会，以部门为单位，对适用性、有效性评审，并形成公司级《法律法规和标准清单》。 （三）合规性识别（3月11日—3月18日） 根据评价后清单，各厂、部门继续组织适用条款和合规性辨识，形成《合规性评价清单》，3月18日17:00前报送体系办陈新政处。 （四）合规性评价（3月19日—3月22日） 公司级管理者、体系办、安健环部、生产技术部组成评审委员会，以部门为单位，对适用性、有效性、合法性、合规性进行评审。形成公司级《合规性评价清单》，报总经理审批后实施。 （五）培训（3月23日-4月大检修前） 各厂、部门自行组织培训。每个员工在学习时，做好相关记录，形成“学习笔记本”，行政部培训专员负责检查和评比，优秀者予以奖励、较差者予以通报考核。 特此通知 附件：1.《法律法规标准清单》样表 2.《合规性评价》样表 3.《法律法规及其他要求清单》 内蒙古双欣环保材料股份有限公司