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证券市场基础知识试题

2010 年证券从业资格考试证券市场基础知识试题一

单选题

1．证券市场按证券品种划分，可以分为( )

A．发行市场和流通市场

B．场内市场和场外市场

C．股票市场、债券市场、基金市场

D．国内市场和国际市场

2．证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括( )

A．挪用客户交易结算资金

B．在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割C．违背委托人的指令买卖证券

D．为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖3．以下关于股票的说法错误的是( )

A．股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等

B．同种类的每一股份具有同等权利

C．股票作为一种所有权凭证，有一定的格式

D．我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章

4．将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按( )的不同划分的。

A．投资者的买卖行为

B．合约履行时间

C．基础工具

D．时间标准

5．中证指数有限公司于２００７年７月２日发布( )只沪深３００行业指数。

A．8

B．10

C．5

D．7

6．证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于

( )

A．行情监控

B．资金监控

C．证券监控

D．交易监控

7．《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向( )提交推荐

书。

A．发行审核委员会

B．中国证监会

C．证券交易所

D．中国证券业协会8．通常，基金托管人与( )签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取

一定的报酬。

A．基金持有人

B．基金发起人

C．基金管理人

D．基金销售机构

9．通常所说的“金边债券”是指( )

A．企业债券

B．金融债券

C．以黄金储备为担保而发行的债券

D．政府债券

10．由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债

券是( )。

A．欧洲债券

B．亚洲债券

C．龙债券

D．外国债券

11．为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。

A．证券流通市场

B．回购协议市场

C．证券发行市场

D．同业拆借市场

12．下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有( )。

A．中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理B．沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌

C．中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理D．代办股份转让系统又称三板

13．证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于( )亿元。

A．5

B．20

C．12

D．10

14．无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。A．股票名称

B．股票编号

C．股票的记载方式

D．股东权利

15．在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易

日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上

是( )的一种特殊情形。

A．现货交易

B．互换交易

C．远期掉期交易

D．期权交易

16．中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立的。

A．深交所

B．证监会

C．上交所

D．国家发改委

17．17 具有较强的威慑力和约束力，作为证券市场监管主要手段的是( )。

A．经济手段

B．法律手段

C．行政手段

D．计划手段

18．《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于

( )。

A．40%

B．8%

C．20%

D．100%

19．19 除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为( )。

A．奇异型期权

B．现货期权

C．期货期权

D．特殊型期权

20．债券是实际运用的( )的证书。

A．真实资本

B．实收资本

C．固定资本

D．流动资本

21．基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是( )。

A．委托人与受托人的关系

B．管理与被管理的关系

C．相互制衡的关系

D．监督与被监督的关系

22．下列选项中，不属于证券交易的监管职能的是( )。A．对会员进行管理

B．对证券交易活动进行管理

C．对证券发行进行管理D．对上市公司进行管理

23．未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有

其他严重情节的，属于( )。

A．内幕交易罪

B．诱骗他人买卖证券罪

C．非法发行股票和公司、企业债券罪

D．欺诈发行股票、债券罪

24．银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向( )投资者。

A．国外机构

B．银行和非银行金融机构

C．企业

D．个人

25．《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的

( )。

A．100%

B．300%

C．500%

D．150%

26．由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，( )。

A．今天的期货价格与未来的期货价格相等

B．今天的现货价格与未来的期货价格相等

C．今天的现货价格可能是未来的期货价格

D．今天的期货价格可能是未来的现货价格

27．下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是( )。

A．对外透露自营买卖信息

B．向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容

C．泄露客户资料

D．泄露客户交易信息

28．证券投资基金( )。

A．起源于美国，盛行于日本

B．起源于美国，盛行于英国

C．起源于英国，盛行于美国

D．起源于英国，盛行于日本

29．酝酿推出的中国存托凭证（CD．R）是指( )。A．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券

B．在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

C．在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券

D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

30．以下关于我国的公司债券说法错误的是( )。A．发行人不能是有限责任公司

B．发行人可以是股份有限公司

C．须经中国证监会核准

D．期限在一年以上

31．在金融期货交易中，( )。

A．仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割

B．全部合约将在到期前对冲平仓

C．仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的

D．全部合约将在到期日进行实物交割

32．当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失( )。

A．期权标的资产价格

B．无限

C．协定价格

D．期权费

33．我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由( )缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

A．上市公司

B．证券登记结算公司

C．证券业协会

D．证券公司

34．我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所

可以决定( )。

A．技术性停牌

B．终止交易

C．临时停市

D．停止清算

35．开放式基金份额的申购和赎回价值是按( )计价。A．基金份额资产净值

B．当日申购、赎回的平均报价

C．基金份额资产值

D．基金公司的定价

36．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以( )除以发行在外的普通股票的股数

求得的。

A．总资产

B．净资产

C．总股本

D．总股数

37．按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于( )。

A．欺诈客户行为

B．操纵市场行为

C．虚假陈述行为

D．内幕交易行为

38．我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向( )提出申请。

A．中国证券业协会

B．证券交易所

C．中国人民银行

D．中国证券监督管理委员会

39．以下关于我国证券公司债券的说法错误的是( )。A．证券公司应依法发行

B．约定在一定期限内还本付息

C．只允许上市公司发行

D．属于金融证券

40．关于有价证券的特征，以下说法正确的是( )。A．股票可视为无期限证券

B．各种证券的流动性是相同的

C．证券的收益性指证券投资一定能盈利

D．债券期限不具有法律约束力

41．样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的

股价指数是( )。

A．深证新指数

B．深证综合指数

C．中小企业板指数

D．深证创新指数

42．与封闭式基金相比，( )是开放式基金所特有的风险。

A．管理能力风险

B．市场风险

C．技术风险

D．巨额赎回风险

43．以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是( )。

A．平衡型基金

B．成长型基金

C．股票收入型基金

D．固定收入型基金

44．股票是一种( )。

A．物权证券

B．设权证券

C．债权证券

D．综合权利证券

45．证券公司合规管理的基本制度，经( )审议后实施。

A．股东（大）会

B．董事会

C．监事会

D．高级管理人员

46．以下不是证券交易所理事会的职责的是( )。A．选举和罢免会员理事

B．执行会员大会的决议

C．制定、修改证券交易的业务规则

D．审定总经理提出的工作计划

47．以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。

A．资本公积金

B．任意公积金

C．盈余公积金

D．法定公积金

48．我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，

注册资本最低限额为人民币( )。

A．五千万元

B．五亿元

C．一亿元

D．三千万元

49．我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获

取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得( )以上( )以下的罚款。

A．一倍，五倍

B．一倍，三倍

C．二倍，五倍

D．一倍，二倍

50．证券交易通常都必须遵循( )。

A．价格优先原则和数量优先原则

B．客户优先原则和时间优先原则

C．价格优先原则和时间优先原则

D．时间优先原则和价格优先原则

51．赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是( )。A．保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例B．保证公司货币资金的增加

C．保证公司资产的增值

D．保证公司权益的增加

52．美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括( )。

A．金融机构的去杠杆化

B．国际金融合作的加强

C．金融监管的改革

D．金融分业经营53．以下关于基金管理费的说法正确的是( )。A．通常从基金资产中扣除

B．通常从清算费用中扣除

C．另向基金持有人收取

D．通常从基金的托管费中扣除

54．中国债券指数由( )编制和发布。

A．上海证券交易所

B．深圳证券交易所

C．中国国债登记结算有限公司

D．中国证券登记结算有限公司

55．首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近( )年内董事、高级管理人员没有发

生重大变化。

A．1

B．3

C．4

D．2

56．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可

以向战略投资者配售股票。

A．2

B．3

C．4

D．5

57．以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例，把上市公司按( )分类。

A．10 级

B．6 级

C．5 级

D．3 级

58．( )是在全国银行间同业拆借中心进行。

A．股指期货交易

B．债券远期交易

C．股票远期合约交易

D．远期汇率协议交易

59．指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动( )。

A．同方向

B．反方向

C．无关

D．相关性低

60．在资本市场上占有重要地位的国债是( )。A．无期国债

B．长期国债

C．国库券

D．短期国债

多选题

（每题1 分，共40 分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错

选均不得分。）

1．根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员( )等工

作。

A．执业证书发放

B．执业注册登记

C．从业资格考试

D．资格管理工作的监督

2．按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为( )。A．信用衍生工具

B．股权类产品的衍生工具

C．货币衍生工具

D．利率衍生工具

3．我国境内居民个人可以用( )从事B．股交易。A．从境外汇入的外汇资金

B．外汇现钞存款

C．外币现钞

D．外汇现汇存款

4．《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。

A．明确了证券公司客户资产的性质

B．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度C．明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户D．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定5．国际证券市场上著名的股价指数有( )。A．NA．SD．A．Q 综合指数

B．日经225 股价指数

C．金融时报100 指数

D．道琼斯工业股价平均数

6．下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有( )。A．公司生产经营的外部条件发生的重大变化

B．持有公司百分之一以上股份的股东，其持股情况发生变化

C．公司分配股利的计划

D．公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10% 7．20 世纪90 年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势( )。

A．金融机构混业化

B．投资者法人化

C．证券市场网络化

D．证券市场一体化

8．资产证券化的有关当事人包括( )。

A．资金和资产存管机构B．信用增级机构

C．原始权益人

D．特定目的机构或特定目的受托人

9．按照《公司法》规定，股东可以用( )等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作

价出资。

A．土地使用权

B．商誉

C．知识产权

D．实物

10．有些债券票面上附有一定的选择权，包括( )等。A．附有赎回选择权条款的债券

B．附有可转换条款的债券

C．附有交换条款的债券

D．附有新股认购权条款的债券

11．有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括

( )。

A．因股权分置改革暂时锁定的股份

B．内部职工股

C．高级管理人员持有的股份

D．董事、监事持有的股份

12．我国的国际债券品种有( )。

A．可转换公司债券

B．金融债券

C．熊猫债券

D．政府债券

13．证券从业人员应当遵守的规范包括( )。

A．所在机构内部的规章制度

B．行业公认的执业道德和行为准则

C．中国证券业协会和证券交易所的自律规则

D．法律法规

14．在下列事项中，( )会影响股票的市场价格。A．政治局势

B．宏观经济状况

C．市场利率

D．公司的盈利水平

15．中国证券业协会建立的证券从业人员诚信信息管理系统的内容包括( )。

A．处罚处分信息

B．奖励信息

C．警示信息

D．基本信息

16．证券公司股东存在( )等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。

A．出资不实

B．抽逃出资

C．虚假出资

D．变相抽逃出资

17．下列说法中，正确的是( )。

A．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标

及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见B．证券公司应当有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

C．证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制

D．净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

18．证券市场实行强制性信息披露制度的意义在于( )。A．防止信息滥用

B．利于价值判断

C．利于监督经营管理

D．提高证券市场效率

19．我国证券市场监管的原则是( )。

A．监管与自律相结合

B．公开、公平、公正

C．保护投资者利益

D．依法监管

20．在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是( )。

A．样本股的市价总值较大

B．样本股近期的市场价格一直保持上涨态势

C．样本股已发行5 年以上

D．样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动的总趋势

21．证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得( )的制度。

A．担任上市公司的监事

B．担任上市公司的董事

C．担任上市公司高级管理人员

D．从事证券业务

22．证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户披露

或介绍( )。

A．集合计划的产品特点

B．业务规则

C．证券公司的业务资格

D．集合计划的一般风险

23．我国股票发行市场的中介机构包括( )。

A．会计师事务所

B．证券公司C．律师事务所

D．商业银行

24．为加强对证券服务机构的管理，《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的( )。

A．监管权

B．现场检查权

C．注册权

D．选举权

25．证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动( )。A．代理投资者从事证券买卖

B．引用有关的信息资料，注明出处和著作权人

C．发表咨询文章时，对投资风险进行说明

D．以市场传闻为依据提供投资分析、预测

26．按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有( )。

A．助销

B．代销

C．包销

D．自销

27．公司型基金的特点有( )。

A．依据基金契约营运基金

B．基金设有持有人大会

C．基金的设立程序似于一般股份公司

D．基金设有董事会

28．美国的中央存托公司主要负责( )。

A．ADR 的交易

B．ADR 的注册

C．ADR 的清算

D．ADR 的保管

29．我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易

( )。

A．公司解散或者被宣告破产

B．公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

C．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载

D．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限

内仍不能达到上市条件

30．可以投资证券市场的各类基金包括( )。

A．社保基金

B．证券投资基金

C．企业年金

D．社会公益基金

31．参与证券投资的金融机构有( )等。

A．证券经营机构

B．保险公司

C．基金公司

D．中央银行

32．关于开放式基金，下列哪些描述是正确的( )。A．需要保留一部分现金或到期日在一年以内的政府债券以应付赎回的需要

B．交易价格取决于基金总值

C．在存续期内，基金份额是固定的

D．投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申

购或者赎回”

33．根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，作为对客户融资融券所生债权的担保物的有

( )。

A．向客户收取的保证金

B．客户融资买入的全部证券

C．客户融资卖出所得全部价款

D．冲抵保证金的证券

34．普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面的条件限制，其中其他方面的限制包括

( )。

A．公司对现金的需要

B．员工薪酬政策

C．公司的经营环境

D．股东所处的地位

35．影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素包括( )。

A．公司销售收入的变化

B．公司改组或合并

C．公司盈利水平D．公司资产净值

36．我国目前对基金投资进行限制的主要目的是( )。A．避免基金操纵市场

B．防止封闭式基金出现大幅折价

C．引导基金分散投资

D．发挥基金引导市场的积极作用

37．我国《公司法》的调整对象包括( )。

A．股份有限公司

B．合伙公司

C．有限责任公司

D．无限责任公司

38．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。这类证券有

( )。

A．股票

B．债券

C．银行票据

D．基金证券

39．证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导

致的( )。

A．道德风险

B．财务风险

C．法律风险

D．市场风险

40．金融期权的功能包括( )。

A．发现价格

B．长期投资

C．筹集资金

D．套期保值

判断题

（每题0.5 分，共30 分，不选、错选均不得分。）

1．公司债券属于抵押证券或担保证券( )

2．股票分割常适用于低价股，股票合并常见于高价股( )

3．我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的士30%( )

4．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系( )

5．上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化( )

6．普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日的关系( )

7．根据选择权的性质划分，金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型( )

8．金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系( )

9．国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时国债基金收益一般也会随之下降( )

10．权证的行权结算方式均为证券给付结算方式( )

11．从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合( )

12．尽管总体而言，在一个有效的市场上，债券的平均收益率和股票平均收益率会大体保持相对稳定的关系，但

从单个债券和股票看，它们的收益有可能差异很大( )

13．我国目前尚没有可分离交易公司债券( )

14．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确指出，大力发展资本市场有利于加快非国有经济发展( )

15．目前在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资( )

16．公积金转增收益来自于公司当年可分配盈利( )

17．龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家( )

18．社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份( )

19．我国《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构的批准( )

20．公司发行债券所筹措的资金是公司的资本金( )

21．契约型基金筹集的资金属于借入资金( )

22．我国凭证式国债通过各银行储蓄网点和邮政储蓄柜台面向社会发行( )

23．托管银行作为ADR 的发行人和ADR 市场中介，为ADR 投资者提供所需的服务( )

24．基金托管费通常按月计算并支付给托管人( )

25．证券投资的系统性风险可通过投资多样化等方式加以分散( )

26．在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准( )

27．我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额可以相等，也可以不等( )

28．我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券( )

29．对开放式基金来说，保留部分现金是必需的( )

30．一般来说，利率的升降引起证券价格的反方向变化，并直接影响投资者的收益( )

31．对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险( )

32．一般而言，证券投资基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票( )

33．上证综合指数是以部分上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的( )

34．目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是投资银行开发的各类结构化理财产品及在交易

所市场上可上市交易的各类结构化票据( )

35．可转换优先股票是指可将公司的信用债券转换成本公司优先股票的证券( )

36．远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固

定利率的远期协议( )

37．在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券( )

38．证券公司变更持有5%以上股东或实际控制人，必须经过证监会批准( )

39．根据产品形态，金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具( )

40．一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位( )

41．备兑权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人( ) 42．自2002 年4 月起，我国银行间债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构、保险公司、证券公司、基金管理、财务公司等非银行金融机构及经营人民币业务的外资金融机构，均可加入债券市场进行交易( )

43．对于投资于附息债券的投资者来说，如果未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率，则投资者将面临再投资风险( )

44．证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准( )

45．股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易( )

46．可转换债券的有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止的存续时间( )

47．经济增长率和货币政策是影响股票价格的宏观经济因素( )

48．《中华人民共和预算法》规定，地方政府可以发行地方政府债券( )

49．目前恒生指数成分股数量为38 只( )

50．中国保监会发布的《保险资金境外投资管理暂行办法》规范了保险资金海外投资的相关制度( )

51．在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券( )

52．在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构( )

53．凭证式国债是指由中国人民银行发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务关系的国债( ) 54．基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值( )

55．在美国，A．lt-A．贷款的对象是为信用评分较高但信用记录较弱的个人( )

56．有价证券的交易在转让一定收益权的同时，也转让了特有的风险( )

57．金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约( )

58．金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易( )

59．有价证券本身没有价值，但有交易价格( )

60．证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映( )__

2020证券考试市场基础知识测试题：

2020证券考试市场基础知识测试题：证券市场参与者一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中，错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品

《证券市场基础知识》题库5

《证券市场基础知识》题库一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 世界上第一个股票交易所出现在（）。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 2. 证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。 A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 3. 上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。 A. 1989 B.1990 C.1991 D.1992 4. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 6. 普通股票和优先股票是按（）分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 7. 股票格式要求有公司盖章和（）签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8. 无面额股票的价值与公司净资产价值（）。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关

9. 股票的内在价值是指（）。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 10. 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 12. 股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 13. 影响股票价格最基本的因素是（）。 A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 14. 境外上市外资股（）。 A.以外币标明面值 B.以人民币标明面值，以外币认购 C.以外币标明面值，以人民币认购 D.以人民币标明面值，以人民币认购 15. 累积优先股的股息发放应该包括（）。 A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 16. 当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。 A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 17. 以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。 A. A股 B.S股 C.B股

证券市场基础知识学习要求

第一部分证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。第一章证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。第二章股票掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念。熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺

【证券】金融市场基础知识知识点总结

第一章金融市场体系第一节全球金融体系考点一金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象，已金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。广而言之，金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。考点二金融市场的分类考点三影响金融市场的主要因素一般来说，影响金融市场发展的因素是多方面的，但最为重要的则是以下五个方面：（1）经济因素（2）法律因素（3）市场因素（4）技术因素（5）体制或管理因素考点四金融市场的特点和功能

考点五非证券金融市场的概念和分类非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所。它包括： 1.股权投资市场。股权投资指通过投资取得被投资单位的股份，及企业（或者个人）购买的其他企业（准备上市、未上市公司）的股票或以货币、无形资产和其他事物资产直接投资于其他单位，最终目的是获得较大的经济利益，这种经济利益可以通过分得利润或股利获取，也可以通过其他方式取得。股权投资市场，即实现上述交易过程的市场。 2.信托市场。信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。当信托成为一种商业行为后，特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后，信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场，也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。 3.融资租赁市场。融资租赁又称设备租赁或现代租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。考点六全球金融市场的形成及发展趋势

证券市场基础知识测试题及答案

证券市场基础知识测试题及答案单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价

C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权

证券市场基础知识知识点总结

一，证券市场概述1．（证券）是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2．有价证券标有票面金额，但本身没有价值。3．有价证券是（虚拟资本）的一种形式。4．虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用，一般情况下，虚拟资本的价格总额总是大于实际资本额，其变化并不反映实际资本额的变化。5．有价证券包括（狭义有价证券）即指（资本证券）和（广义有价证券）即指（商品证券）、（货币证券）和（资本证券）。 6．商品证券包括（提货单）、（运货单）、（仓库栈单）。 7．货币证券包括（商业证券）和（银行证券）。其中，前者包括（商业汇票）和（商业本票）；后者包括（银行汇票）、（银行本票）和（支票）。 11．证券市场的特征是（价值直接交换的场所）、（财产权利直接交换的场所）、（风险直接交换的场所）。12．按证券进入市场的顺序划分，证券市场可分为（发行市场）和（交易市场）。 13．证券发行市场又称（—级市场）或（初级市场），是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称（二级市场）或（次级市场），是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 14．证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。 15．基金市场是基金证券发行和流通的市场。封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。 16．按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（有形市场即场内市场）和（无形市场即场外市场）。17．证券市场的基本功能：（筹资功能）、（定价功能）、（资本配置功能）。 18．证券市场参与者有：（证券发行人）、（证券投资人）、（证券市场中介机构）、（自律组织）、（证券监管机构）。19．证券发行人有：（公司或企业）、（政府和政府机构）、（金融机构）。【多选】20．随着国家干预经济理论的兴起，政府已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于（债券）。21．政府发行债券所筹集的资金既可以用于弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。 22．机构投资者主要有（政府机构）、（金融机构）、（企业和事业法人）、（各类基金）。23．作为政府机构，参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余额和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（政府债券）、（金融债券）投资于证券市场。 24．我国现行的规定是，国有企业、国有资产控股企业、上市公司可参与股票配售，也可投资于股票二级市场；事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。 25．我国有关政策规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可用自有资金及人行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资于（国债）；信托投资公司可以受托经营资金信托业务和投资基金业务；而保险公司则允许通过购买证券投资基金和股票进行投资。【单选、判断，注意保险公司既可以通过买证券投资基金进行间接投资股票，也可以在二级市场直接投资股票】26．基金性质的机构投资者包括（证券投资基金）、（社保基金）和（社会公益基金）。 27．在一般国家，社保基金分为（全国性基金）和（企业年金）。 28．全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向（国债市场）。而由企业控制的企业年金，资金运作周期长，对账户资产增值有较高要求，但对投资范围限制不多。 29．在我国，社保基金由（社会保障基金）和（社会保险基金）组成。30．社会保障基金资金来源包括（国有股减持划入的资金）和（股权资产）、（中央财政拨人资金）、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益；同时，确定从2001 年起新增发行（彩票公益金的80％）上缴社保基金。其投资范围包括（银行存款）、（国债）、（证券投资基金）、（股票）、信用等级在投资级以上（企业债）、（金融债）等有价证券。其中银行存款和国债投资的比例不低于（50%），企业债、金融债不高于（10%），证券投资基金、股票投资的比例不高于（40%）。风险小的投资（约占60％）由（社保基金理事会）直接运作，风险较高的投资（约占40％）则委托（专业性投资管理机构）进行投资运作。【社会保障基金资金来源和投资范围注意多选，投资比例部分注意判断，重点内容】 31．社会保险基金是指社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、失业等情况下

证券市场基础知识课程标准

《证券市场基础知识》课程标准编制单位：金融学教研室编制时间：2013年9月1日执笔人：罗军林教研室主任：审核人：系（部）主任：一、课程基本信息二、课程性质与定位㈠课程性质《证券市场基础知识》是金融与证券专业学生所必修的专业基础课程，在课程体系中具有重要的理论基础地位。其先修课程是微观经济学、宏观经济学、管理学等，后续课程是《证券交易》《证券投资基金》《证券投资分析》等课程。㈡课程定位《证券市场基础知识》这一门课程的教学目标是：根据高职高专教育和证券从业资格考试的特点，以基本理论为基础，以培养学生的应用能力为目的，教学内容基本覆盖了证券业从业人员应知应会的基本知识、技能、法律法规和职业操守要求；以期通过系统的教学，在学生掌握最基本的证券业基本理论和知识的基础上，着力培养学生应用相关的基本知识和基本原理去适应岗位工作的基本操作技能和营销服务技能的要求，以满足社会经济发展和经济运行对应用型人才的培养要求。

三、课程设计思路 (一)总体设计原则根据证券投资工作岗位提炼课程能力目标；根据工作过程确定学习领域；通过若干项目、任务训练达成工作的能力。 (二)课程设置依据《证券市场基础知识》这一门基础科目课程是针对证券业所有从业人员而设计，基本覆盖了证券业从业人员应知应会的基本知识、技能、法律法规和职业操守要求；因此，《证券市场基础知识》课程是金融与证券专业学生所必修的专业基础课程。 (三)课程模块的编排证券市场基础知识的主要学习模块及学时 (四)教学组织的思路 1、讲授法：通过课堂讲授法，让学生循序而又系统地接受和领会证券市场基础知识，学会从证券行业视角来认识、分析和解决问题。 2、讨论法：通过课堂讨论，在授课内容中将重点内容提出进行课堂讨论，激发学生自我学习，不断创新的精神。 3、案例分析法：通过案例分析让学生查阅材料，运用学习的知识自我分析，培养其实际的创新能力；在发言过程中以答辩的形式使学生在辩论和交流中激发其创新思维；同时巩固所学知识。

证券市场基础知识真题及答案(DOC 86页)

2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案 2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立 2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。 A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数 3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4．我国主权财富基金的发端是（）。 A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。 A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入 C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格 7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券 8．债券发行的定价方式以（）最为典型。 A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价 9、金融期货不包括（）。 A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货 10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。 A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。 A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12．履约担保的标的证券数量等于（） A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。 A．2年以上B．3年以上C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年) 14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。

最全证券基础知识考试题库2000题.

最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。 (单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对] 4. D：固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A：尽职调查[错] 2. B：上市辅导[对] 3. C：发行审核[错] 4. D：盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A：交易记录[错] 2. B：原始凭证[对] 3. C：结算凭证[错] 4. D：证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A：信息披露[错] 2. B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》[对] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错] 2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容根据《证券法》和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 (单项选择题) 1. A：《股票发行与交易管理暂行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错]

证券市场基本法律法规及金融市场基础知识大纲

2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。第三节证券法熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收

证券市场基础知识必背

证券市场基础知识必背第八章证券市场法律制度与监督管理 1、《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 2、《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。 3、提供虚假财务会计报告罪，是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 4、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价。 5、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。 6、对证券发售的规定首次公开发行股票数量在4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12 个月。公开发行股票数量少于4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 7、招股说明书的有效期为6 个月。 8、预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。 9、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 10、法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。 11、证券市场监管的经济手段是指通过运利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 12、中国证监会成立于1992 年10 月。 13、中国证监会采取的措施，对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。 14、证券发行核准制，推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度。 15、对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。 16、内幕信息的界定。我国《证券法》第七十五条规定：”证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。” 17、上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。上市公司应当在每一会计年度结束之日起4 个月内披露年度报告。上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内披露半年度报告。上市公司应当在每一会计年度第3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完

证券从业资格考试证券市场基础知识真题模拟答案1

证券从业资格考试证券市场基础知识真题答案1

一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。） 1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质，促进中国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 3.投资基金的风险可能小于（）。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。 1.少 2.多 3.相同 4.不确定 5.贴现债券的发行属于（）。 1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是 6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价 7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。 1.法律特征与经济特征 2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特征与权益特征 8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（） 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4.内在价值 9.证券投资基金反映的是（）关系。 1.产权 2.所有权 3.债权债务 4.委托代理 10.有价证券具有（）的经济和法律特征。 1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性 3.产权性、收益性、流动性、风险性 4.产权性、期限性、收益性、风险性

11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。 1 9.43 2 8.4 3 3 10.11 4 8.69 12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。 1.直接收益率 2.持有期收益率 3.到期收益率 4.赎回收益率 13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。 1.商业银行 2.金融机构 3.证券公司 4.工商银行 15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币 16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（） 1. 5亿元 2. 2亿元 3. 4亿元 4 .5千万元 17.根据中国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。 1.总经理 2.监事长 3.董事长 4.副董事长 18.证券公司的主要业务有（）。 1.承销、经纪、自营 2.审计验资、资产管理 3.承销、经纪、投资咨询 4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其它业务 19.安全性最高的有价证券是（）。 1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券 20.证券专营机构在美国称（）。 1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司 4.证券商 21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

证券市场基础知识重点与难点

第一章证券市场概述本章共有三节 , 分别是证券与证券市场、证券市场参与者、证券市场的地位与功能。第一节从有价证券的基本概念开始 , 阐述了有价证券的 7种分类及各自的概念。有价证券按发行主体不同 , 可分为公司证券、金融证券、政府证券和国际证券 ; 按适销性不同 , 可分为适销证券和不适销证券 ; 按上市与否 , 可分为上市证券和非上市证券 ; 按收益是否固定 , 可分为固定收入证券和变动收入证券 ; 按发行地域或国家不同, 可分为国内证券和国际证券 ; 按发行方式不同 , 可分为公募证券和私募证券 ; 按性质不同 , 可分为股票、债券和其他证券。有价证券具有产权性、期限性、收益性、流动性和风险性的特征。证券市场是有价证券发行和买卖的市场 , 证券市场与商品市场和借贷市场相比较有其自身的明显特征。证券市场可以按不同的标准进行分类。证券市场按职能不同 , 可分为发行市场和流通市场 ; 按证券性质不同 , 可分为股票市场和债券市场 ; 按交易组织形式不同 , 可分为交易所市场和柜台交易市场。证券市场的产生与社会化大生产和商品经济的发展紧密相连 , 特别是与股份公司和信用制度的发展密切相关。证券市场获得快速发展的时期是 20世纪初至 20年代。在经历了 20年代末 30年代初的经济危机和两次大战以后 ,70年代后期起证券市场又现了高度繁荣的局面 , 呈现金融证券化、证券投资者法人化、证券交易多样化证券市场自由化、证券市场国际化和证券市场电脑化的全新特征。证券市场今后的发展将呈现金融创新进一步深化、发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展的新趋势。第二节主要阐述证券市场的参与者。证券市场参与者包括证券市场主体、证券市场中介、自律性组织与证券监管机构。证券市场主体包括证券发行者和投资者。发行者为政府及其机构、金融机构、公司和企业。投资者按大类分主要有机构投资者和个人投资者。机构投资者主要有政府部门、企事业单位、金融机构和公益基金等。证券市场中介包括证券经营机构和证券服务机构。证券经营机构是指

证券市场基础知识试题(一)

一、单项选择题 1. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。 A.附权益权证债券 B.附货币权证债券 C.附黄金权证债券 D.附债务权证债券 2. 根据债券券面形态，债券可分为（）。 A.零息债券、账息债券和息票累积债券 B.实物债券、金融债券和公司债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.国债和地方债券 3. （B）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A.记账式的国债 B.凭证式国债 C.实物国债 D.储蓄国债 4. 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A.信用公司债券 B.附认股权证的公司债券 C.保证公司债券 D.收益公司债券

5. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（D）。 A.熊猫债券 B.武士债券 C.扬基债券 D.无国籍债券 6. （）是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.公司债券 7. 龙债券利率的确定基准是（）。 A.美国联邦基金利率 B.香港银行同业拆放利率 C.伦敦银行同业拆放利率 D.新加坡银行同业拆放利率 8. 下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。 A.债券的发行日期 B.债券的承销机构名称 C.债券持有人的名称 D.债券的到期期限 9. 债券的基本性质不包括（B）。 A.债券属于有价证券

B.债券有一定的风险 C.债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现 10. 付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（C ）。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.企业债券 11. 国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。 A.“熊猫债券” B.外国债券 C.扬基债券 D.武士债券 12. 公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。 A.附认购权证的公司债券 B.可转换公司债券 C.收益公司债券 D.信用公司债券 13. 债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（）。 A.息票累积债券 B.缓息债券 C.浮动利率债券

证券市场基础知识真题

证券市场基础知识真题一、单项选择题 1. 关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。 A.股价指数是以实物结算方式来结束交易的 B.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易 C.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 D.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 2. 股权类资产的远期合约不包括（）。 A.一揽子股票的远期合约 B.单个股票的远期合约 C.固定收益证券的远期合约 D.股票价格指数的远期合约 3. 金融衍生工具按（）可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。 A.金融衍生工具自身交易的方法及特点 B.基础工具种类 C.产品形态和交易场所 D.金融创新工具的功能 4. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。 A.远期 B.期货 C.互换 D.期权 5. 某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为（）股普通股票。 A.200 B.100 C.50 D.400 6. 下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是（）。 A.新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C.金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动 D.避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 7. 1998年，美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》中（）的应用，对后来各类机构制订衍生工具计量标准具有重大影响。 A.公允价值 B.计量标准 C.套期保值 D.审计原则 8. （）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金

证券市场基础知识教学大纲

证券市场基础知识教学大纲一、《证券市场基础知识》课程说明（一）课程代码：证券市场基础知识（二）开课对象：10级金融与证券专业（三）课程性质：《证券市场基础知识》是金融与证券专业培养学生掌握证券基础知识的一门专业基础课。通过《证券市场基础知识》课程的教学，使学生能够系统、全面地掌握证券市场的基本知识，熟悉证券市场的运作，并能够运用所学知识服务于政府部门、金融机构、证券机构、企业及从事投资活动的个人实践。（四）教学目标：要求学生熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；了解证券中介机构的类别并熟悉其特点。金融是现代市场经济的核心，证券是金融的枢钮和前沿阵地。通过这门课程的学习，使学生在理解资本市场基本金融工具的基础上能够自主阅读资本市场读物。同时理论与实践相结合，使学生具备一定的投资分析判断能力的基础知识。（五）教学内容：第一章证券市场基础第一节证券与证券市场第二节证券市场参与者第三节证券市场的产生与发展第二章股票第一节股票的特征与类型第二节股票的价值与价格第三节普通股票与优先股票第四节我国的股票类型第三章债券第一节债券的特征与类型第二节政府债券第三节金融债券与公司债券第四节国际债券第四章证券投资基金第一节证券投资基金概述第二节证券投资基金当事人第三节证券投资基金的费用与资产估值第四节证券投资基金的收入、风险与信息披露第五节证券投资基金的投资第五章金融衍生工具第一节金融衍生工具概述第二节金融远期、期货与互换第三节金融期权与期权类金融衍生产品第四节其他衍生工具介绍第六章证券市场运行第一节证券发行市场第二节证券交易市场第三节证券价格指数第四节证券投资的收益与风险第七章证券中介机构

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