私募基金销售机构名单

私募基金管理人投资者适当性管理及基金销售业务操作手册

编号：_____________ 私募基金管理人投资者适当性管理及基金销售业务操作 手册

签订日期：_______年______月______日 第一章投资者适当性管理与基金销售概述 第一条基本概念 1、投资者适当性：是指基金募集机构在销售基金产品或者服务的过程中，根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品或者服务，把合适的基金产品或者服务卖给合适的投资者。 2、基金销售：对于私募管理人而言，基金销售有以下两类模式： （1）私募管理人自行募集（管理人直销模式） （2）委托销售机构募集（销售机构代销模式）采用代销模式的，私募基金管理人应与受托销售机构签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。 受托销售私募基金的销售机构必须为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员。 第二条违规后果 1、基金募集机构违反投资者适当性管理规定的： （1）中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。 （2）对部分违反适当性管理规定情形的，给予警告，并处以人民 币万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以人民币万元以下罚款。

（3）情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。 2、基金募集机构违反基金募集行为管理规定的： （1）中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分；对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分。 （2）情节严重的，移送中国证监会处理。 第三条参考法规 1、《私募投资基金募集行为管理办法》：基金业协会发布，2016年6月15日起施行。 2、《证券期货投资者适当性管理办法》：证监会发布，2017年7月1日起施行。 3、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》：基金业协会发布，2017年7月1日起施行。 第二章基本业务操作指引 第一条适当性管理新规下基金募集基本业务流程

私募基金销售适当性制度

私募基金销售适当性制 度

《销售适当性制度》起草说明 一、起草背景 本制度模板是以中国基金业协会发布的《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》为指导编制的，仅供参考，请各私募基金管理人根据实际情况进行修改。 二、主要内容 本制度分为七章，共二十九条。主要从销售适当性的基本原则、销售机构的选择、公司旗下基金产品风险评价、投资者风险承受能力调查和评价、销售适当性的实施五个方面进行规定。 （一）第二章销售适当性的基本原则是参考资产管理行业常用的销售适当性原则，供私募基金管理人参考； （二）第三章销售机构的选择是参照《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》的相关内容，建议私募基金管理人可直接参考，不作修改。若法规正式发布后相关内容与征求意见稿有冲突的，再进行相应修改； （三）第四章基金产品风险评价，基金产品按投资对象的不同分为高风险、中等风险、较低风险及低风险四种风险等级。每个风险等级又分为多个风险程度。若私募基金管理人旗下的基金产品的投资对象较为单一，可删除没有的风险等级； （四）第十七条，需私募基金管理人对过往的基金产品风险评价结果作为历史记录保存。请私募基金管理人注意留档保存，以备监管

机构检查； （五）第十八条，私募基金管理人进行投资者身份认证，建议保留投资者身份证件复印件、资产证明材料、银行账户资料等相关材料； （六）投资者风险承受能力调查问卷需注意留档保存，以备监管机构检查； （七）投资者风险承受能力与基金产品评价的匹配方式，本制度制作了第二十六条中的匹配表格，仅供参考。

XXXX公司 销售适当性制度 第一章总则 第一条为了规范XXXX公司（以下简称“公司”或“本公司”）私募投资基金的募集行为，确保私募投资基金销售的适用性，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规及相关自律规则，特制定本制度。 第二条销售适当性是指公司在销售旗下基金产品的过程中，根 据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品，把合适的基金产品卖给合适的投资者。 第三条本制度的制定，旨在做好公司销售人员的业务培训工作，加强对旗下产品销售行为的管理，加大对投资者的风险提示，降低因销售过程中产品错配而导致的投资者投诉风险。 第四条本制度适用于公司作为私募基金管理人销售公司旗下 私募基金的募集行为和公司委托销售机构销售私募基金的募集行为。 第二章销售适当性的基本原则 第五条投资者利益优先原则。当公司的利益与投资者的利益发 生冲突时，应当优先保障投资者的合法利益。

私募投资基金募集行为管理办法

私募投资基金募集行为管理办法 1 2020年4月19日

私募投资基金募集行为管理办法 第一章总则 第一条为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）的募集行为，促进私募基金行业健康发展，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）等法律法规的规定，制定本办法。 第二条私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构（以下统称募集机构）及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法。 在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）办理私募基金管理人登记的机构能够自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）能够受私募基金管理人的委托募集私募基金。其它任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。 本办法所称募集行为包含推介私募基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活 2 2020年4月19日

动。 第三条基金业务外包服务机构就其参与私募基金募集业务的环节适用本办法。 本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。前述基金业务外包服务机构应当遵守中国基金业协会基金业务外包服务相关管理办法。 第四条从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格），应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。 第五条中国基金业协会依照法律法规、中国证监会相关规定及中国基金业协会自律规则，对私募基金募集活动实施自律管理。 第二章一般规定 第六条募集机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确 3 2020年4月19日

私募基金管理人投资者适当性管理及基金销售业务操作手册

私募基金管理人投资者适当性管理及基金销售业 务操作手册 要点 私募基金管理人投资者适当性管理及基金销售业务操作手册（最新版） 私募基金管理人投资者适当性管理及基金销售业务操作手 册 第一章投资者适当性管理与基金销售概述 第一条基本概念 1.1投资者适当性：是指基金募集机构在销售基金产品或者服务的过程中，根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品或者服务，把合适的基金产品或者服务卖给合适的投资者。 1.2基金销售：对于私募管理人而言，基金销售有以下两类模式： （1）私募管理人自行募集（管理人直销模式） （2）委托销售机构募集（销售机构代销模式）采用代销模式的，私募基金管理人应与受托销售机构签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。 受托销售私募基金的销售机构必须为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员。 第二条违规后果 2.1基金募集机构违反投资者适当性管理规定的： （1）中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

（2）对部分违反适当性管理规定情形的，给予警告，并处以人民币万元 以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以人民币万元以下罚款。（3）情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。 2.2基金募集机构违反基金募集行为管理规定的： （1）中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴 责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分；对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分。 （2）情节严重的，移送中国证监会处理。 第三条参考法规 3.1《私募投资基金募集行为管理办法》：基金业协会发布，2016年6月15日 起施行。 3.2《证券期货投资者适当性管理办法》：证监会发布，2017年7月1日起施 行。 3.3《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》：基金业协会发布， 2017年7月1日起施行。 第二章基本业务操作指引 第一条适当性管理新规下基金募集基本业务流程 适当性管理新规下基金

私募话术

私募话术 开场导语: 常见问题: 一：要是赚钱了那还好说,要是亏损了怎么办呢?(这个问题要从侧面进行回答) 回答: 如果哪一家基金公司要是他敢给你说他包赚不赔,那肯定是骗你的,因为股市毕竟有一定的风险性,而我们是把亏损的风险帮你降到最低,一般我们操作的股票80%以上都是盈利的,我们资金充裕的时候很有可能达到90%的盈利,打个比方,你跟着我们操作十支股票,亏损的最多也就是两只,如果遇到大盘暴跌的时候，或者突然的利空，造成了损失。我们会叫你换入我们高度控盘的股票,能立刻给你把你亏损掉的部分赚回来如果还有多的盈利部分,我们就先把你亏损掉的那一部分去除,只结算剩下的那一部分。 二：那你能不能先给我股票看看,我觉得可以我再和你们合作? 回答: 大哥（大姐），合作本来讲的就是一个诚信,第一:我给你股票我不知道你买还是不买,要是买了你赚钱了,那你不给我们分成怎么办?说实话,做了股票不给我们打款的人也有,但是不多,可是我又怎么相信你呢?所以我觉得我们大家彼此都拿出一点诚意来,我可以让你先拿出一部分资金来先跟着我们操作,等这一次操作完之后, 你觉得我们的操作是实实在在能为你创造利润,那下一次操作你可以加大资金量。第二:因为我们操作的股票是不能向外透漏的,这样也是为了保护我们客户的资金安全,你想要是人人都像你这样想,那我每个人都给,这些人一但买入,会对成交量造成什么影响?如果进得太多,那机构会不会给非公司客户去当杨白劳呢?这样的情况发生时,公司可能就会通知客户先出来停止操作,这个时候您是作为观看股票的客户,那我肯定就不会通知到您,您不就被套在里面了么?那时你肯定会骂咱们公司是个骗子公司,这样的事是很常见的,现在很多和公司合作的客户以前和你的想法基本一样,他们能拿出很小的一部分资金来跟公司进行尝试合作,而且因为他们和公司共同迈出了这诚信的第一步,所以我觉得我们彼此之间都应该给对方一个机会,这个机会属于您,也属于我们.您说是吗? 三：现在大盘这样调整我感觉风险大,怕跌？ 回答: 今年的行情相对与去年的行情来说，今年毕竟起点低，所以风险系数也是比较小的。再说金融危机国家都会出台相关的政策来避免股市大幅下挫。行情好我们就及时操作，扩大利润空间。行情不好我们就空仓观望，等待机会入场。这样难道你还不放心吗？ 四：我不合作,请你以后别给我打电话了! 回答: 您先稍等一下,请问您在之前是不是接到过很多类似的电话,甚至和其他公司合作之后屡

私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案 案例

私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案 私募基金公司岗位 职责及绩效考核方案 (一) 私募基金团队经理 预览： 运营计划 1、任职资格： 金融、经济相关专业硕士以上学历，有丰富的项目管理、资本运营经验，精通投资或企业并购、重组、新三板等投资业务，剧本解决突发事件和抗压能力，有较好的实力和工作责任心者获基金团队经理任职资格。 2、工作职责: 1) 根据公司战略部署，负责公司及新三板业务的投资工作的审核、监督、管理工作， 以及外部协作工作； 2) 协助公司规划阳光私募、新三板业务体系规划，并领导团队制定年度、季度、月 度计划并监督执行； 3) 分公司领导下负责协调、推进、落实公司拟定新三板业务、投资项目的各项工作 4) 代表团队向总经理提供拟投项目、三版业务的阶段性汇报文件 5) 负责协调与投资项目相关的各种内部、外部关系； 6) 负责本部门的日常管理工作及制度建设工作 3、薪酬结构： 薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利+业务管理费用及补助 1) 基本工资：固定工资，每月按考勤日计算； 2) 绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后 发放； 3) 利润红利：按照团队的业务体量比例提取，具体标准以每个项目的合作合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。 4) 管理业绩提成：按照团队业绩结合利润，按照一定比例提取，绩效工资发放标准为按实际利润占业绩要求的占比乘以绩效工资总额提取，超过部分亦按照占比发放； 5) 业务管理费用及补助：销售管理人员享受业务管理费用及补助，具体标准见第三 章。 4、具体考核标准： 2 预览：

常见的私募基金销售购买渠道一览

金斧子财富：https://www.sodocs.net/doc/a717361338.html, 当前常见的私募基金销售渠道 1)私募自行销售 这类销售方式一般适合那些号召力大、市场影响力强的私募基金管理人，比如拥有明星私募基金经理、业绩突出产品、券商明星分析师等的私募。 2)经纪商销售 这类经纪商包括证券公司及期货公司等，他们一方面对投顾比较熟悉和有信心，另一方面还能通过销售私募产品获取一定的佣金收入、通道收入及服务收入，同时提升结算量、规模存量等业绩，因此经纪商跟各大私募有着比较强烈的合作意愿。。 3)第三方平台销售 第三方平台都是专业的私募产品销售机构，因此有着其他渠道无法比拟的几大优势：拥有各类风险收益偏好不同的高净值客户，因此可以根据客户的实际需求提供更加匹配的产品，另外还能在法律允许的范围内，借助平台及合作方的力量为私募基金向合格投资者开展一定程度的宣传。 4)银行销售 银行不仅自身拥有强大的资金池，同时还拥有强大的高净值客户资源。所以保收益型结构化产品的优先资金一般都可以直接对接银行资金池的资金，银行的高净值客户对银行信

金斧子财富：https://www.sodocs.net/doc/a717361338.html, 任度高，因此银行在推荐私募产品时具有得天独厚的信任优势。 以上就是目前比较常见的几种私募基金销售渠道，如今私募行业迎来了发展的黄金阶段，发行量及成交量持续攀升，相信未来还会有更多的投资者将目光投向私募领域，未来或许还会出现其他更加多样化的私募基金销售渠道了。 比较以上几种基金购买渠道，小编认为第三方平台销售对广大投资者来说是更安全放心的渠道，第三方平台提供的资料更详细，更全面，对项目的研究更全面。 常见的私募基金销售购买渠道如上所述，如需专业投资私募理财，直接预约金斧子理财师，。【金斧子】是持第三方基金销售牌照，国际风投红杉资本和大型央企的招商局创投实力注资，致力于打造中国领先私募发行与服务平台，提供阳光私募、私募股权、固收产品、债券私募、海外配置等产品，方便的网上路演平台，免费预约理财师，用科技创新提升投资品质！

私募基金销售方法(基金营销攻略)

私募基金销售方法 “如果你想加害你的朋友，请将基金卖给他！”这句诙谐幽默却又无可奈何的玩笑话经常让银行一线销售人员面对着客户的冷幽默而无以应答。尽管全国所有的基金销售人员都凭借着一种做好本职工作，为客户合理配置资产的“双赢”心态去竭力为客户的资产进行保值、增值，但是无情的现实却让人无法开口“狡辩”，轻则亏损10%，多的亏损40%甚至50%，别人大半辈子的心血就在理财经理的“好心帮助”下，一夜回到了解放前。于是乎，一边是伤痕累累的“衣食父母”，一边又是层层下达的“政治任务”、“必保任务”，理财经理不禁心中在呐喊“这年头，上班比上坟的心情还沉重啊！我该如何把基金销售出去啊？” 说实话，个人目前尚能够游离在“衣食父母”与“政治任务”的夹缝中，甚至在同事眼中我还能实现“霸王销售”——不仅不用低三下四地求人，反而还能够让客户豪无怨言地来购买！这不得不与我的一套基金营销攻略有关！ 所谓的基金营销攻略主要分为目标客户的锁定、营销方式的确定、营销话术的讲究以及售后服务的到位。 基金目标客户的锁定是实现营销的前提，我一般会选择以下人群作为我的目标客户： 1、买过基金的客户。这里面又可以分为两类人，一类是买过基金还没怎么亏损的客户，这类人一般是我要完成“政治任务”的首选目标客户；还有一类是买过基金，但是亏损不小的，这类客户一般是我觉得近期股市能够有10%以上空间，适合购买老基金的或者近期大盘还将横盘甚至下跌，不过等到1个半月的封闭期结束后，大盘上涨的概率相当大而目前适合购买新基金的目标人选。 2、银行第三方存管客户。这类客户一般是股市打新股或者炒股的客户。对于炒股的客户一定要找熊市亏损严重或牛市赚钱很少的客户。 3、在柜面办理存款定期1年甚至3年以上的客户。 4、第三方合作伙伴（保险公司、证券公司、房产中介等等）。这些机构的渠道合作伙伴毕竟平时有求于我们，在平时有政治任务的时候，他们往往能够帮助我们度过难关！

基金销售话术(汇总)0331

基金销售话术（修订试用版）

第一部分：国融 直销型开场白： 一：XX先生/小姐（大叔阿姨等）。你好，我是国融金控的XX。现在有一款非常好的稳健收益型基金产品推荐给您，预期年化收益可达16%，能给您详细介绍一下吗？ 二：XX总你好，，我是基金公司的XX，上次在XX（银行或电梯等等）见过你的，，我们公司现在正好推出一款收益非常高的稳健收益型基金产品，。我就想到您了，，给您推荐一下。 三：XX阿姨/大哥你好，，我是XX，。还记得我吗？我现在在基金公司做基金经理。正好我们公司现在推出一款收益非常高的基金产品，合规合法而且基本上算是风险极低的。预期年化收益可达16%以上。就想到给您推荐一下，你现在有时间吗？ 邀约型开场白： 一：XX先生/小姐你好，我是国融金控的XX，我们基金公司在X月X日，将在XXXX举办一场针对2015年基金产品的现场路演，特邀请您来我公司参加交流。不知道您那天方便驾临吗？ 二：XX先生/总你好，我是XX，最近忙吗？听说您一直在做基金理财投资，不知道收益如何，我们基金公司正好这个月XX号在XXXX举办一场2015年基金产品的路演和基民交流会，特邀请您来参加，我已经给您预留了位置，不知您是否方便光临呢？ 三：XX你好，我是XX，还记得我吗？我们公司将在XX月X日，在XXXX举办新基金的产品路演和投资者交流会，想邀请您来参加，到时不但会有一款收益比较高的基金产品推荐，还有对2015年金融投资形势的交流等，我已经帮您预定好了位置，而且还有精美礼品送的哦（如果确定有的话）。希望你到时能来参加。 1、我只做股票，不买基金的。 答：嗯，今年股市行情是还不错，但股市毕竟有风险，而且劳心劳力，收益不见得比我们公司的基金产品高多少，而且我也不是让你完全抛弃股票，你可以抽一部分资金进行合理的资产配置。买一部分基金来保障您投资的稳定收益，俗话说得好，鸡蛋不要放在一个篮子里嘛

私募基金销售工作感想和体会

私募基金销售工作感想和体会 篇一：私募基金销售方法(基金营销攻略) 私募基金销售方法 “如果你想加害你的朋友，请将基金卖给他！”这句诙谐幽默却又无可奈何的玩笑话经常让银行一线销售人员面对着客户的冷幽默而无以应答。尽管全国所有的基金销售人员都凭借着一种做好本职工作，为客户合理配置资产的“双赢”心态去竭力为客户的资产进行保值、增值，但是无情的现实却让人无法开口“狡辩”，轻则亏损10%，多的亏损40%甚至50%，别人大半辈子的心血就在理财经理的“好心帮助”下，一夜回到了解放前。于是乎，一边是伤痕累累的“衣食父母”，一边又是层层下达的“政治任务”、“必保任务”，理财经理不禁心中在呐喊“这年头，上班比上坟的心情还沉重啊！我该如何把基金销售出去啊？” 说实话，个人目前尚能够游离在“衣食父母”与“政治任务”的夹缝中，甚至在同事眼中我还能实现“霸王销售”——不仅不用低三下四地求人，反而还能够让客户豪无怨言地来购买！这不得不与我的一套基金营销攻略有关！ 所谓的基金营销攻略主要分为目标客户的锁定、营销方式的确定、营销话术的讲究以及售后服务的到位。 (:私募基金销售工作感想和体会)基金目标客户的锁定是实现营销的

前提，我一般会选择以下人群作为我的目标客户： 1、买过基金的客户。这里面又可以分为两类人，一类是买过基金还没怎么亏损的客户，这类人一般是我要完成“政治任务”的首选目标客户；还有一类是买过基金，但是亏损不小的，这类客户一般是我觉得近期股市能够有10%以上空间，适合购买老基金的或者近期大盘还将横盘甚至下跌，不过等到1个半月的封闭期结束后，大盘上涨的概率相当大而目前适合购买新基金的目标人选。 2、银行第三方存管客户。这类客户一般是股市打新股或者炒股的客户。对于炒股的客户一定要找熊市亏损严重或牛市赚钱很少的客户。 3、在柜面办理存款定期1年甚至3年以上的客户。 4、第三方合作伙伴（保险公司、证券公司、房产中介等等）。这些机构的渠道合作伙伴毕竟平时有求于我们，在平时有政治任务的时候，他们往往能够帮助我们度过难关！ 5、开设对公帐户的企业。如果有公司贷款的企业也是最适合帮助我们完成政治任务的最佳目标，他们往往是大单的成交者（500万以上）有了营销目标后，我们必须确定我们将要采用的营销方式，一般我会采用以下几种： 1、对于自己的嫡系部队（也就是那些长期跟随自己操作，享受我特色服务的客户群），一般只需要打个电话，约他们到办公室里简单聊上几句，在事先为他们设定好的仓位内，即可完成销售。 2、对于前来办理存款的普通客户，不仅要使用基金公司提供的宣传折页，而且要利用自己对市场中长期的信心去帮助客户树立长期投资

私募基金如何做营销策划

一 Q1：基金目前有哪些优势？ 拥有成熟的模型、历史业绩比较稳定、基金团队成员具备一定的客户资源和比较大的资金资源。 Q2：基金目前有哪些劣势？ 团队成员对于基金知识理解不够充分、团队还处于磨合期、对于基金方面的营销技巧比较缺乏 Q3：基金的竞争对手是谁？ 市场上的同类基金、其他投资渠道等 Q4：基金和竞争对手的区别主要在哪？ 相对于同类基金而已，基金的回撤小，风控比较完善。相对其他稳健型投资渠道而已，在风险较小的情况下，基金具备更高的收益率。 Q5：基金的目标客户有怎样的特性，他们最想问基金的问题是什么？ 风险厌恶型、追求稳健收益。是否能保持稳健收益？ Q6：目标客户凭什么选择目前的基金，或者说基金能为客户带来什么？ 目标客户对核心团队成员的认可，以及追求预期收益率。 Q7：基金想在目标客户心中留下怎样的印象，或者说基金希望并且应该是怎样的一个市场定位及其品牌形象？ 量化基金，稳健模型。追求给予客户持续稳定的业绩回报。 二 问题与回答的背后，只是为了发现基金品牌塑造与销售模式的根本——定位。我们需要紧扣事物的本质，赋予品牌特质——基金的本质必然是盈利，那么我们需要赋予其什么样的品牌特质呢？ 很多地区的私募们几乎都经历过了蹒跚学步的初级阶段，而基金不仅要经历这个初级阶段，还要去与市场上的几乎所有的投资理财产品进行竞争，这也就意味着营销之路其实并不轻松。 对于在市场上的精英投资者来说他们并不缺乏投资理财产品的各种路演与推荐，甚至是有点多如牛毛了。 相对于目前市场上的个人英雄主义及其历史业绩证明，我们提出建议： ★对外，是品牌团队与销售团队，负责光鲜亮丽的面子，建立——“缘”； ★对内，是研发团队与服务团队，负责靠谱贴心的里子，累积——“份”。 在私募基金与目标客户建立并累积“缘份”的过程之中，让客户在广度上全面参与（认知我们的投资模式），在深度上有所收获（所有路演活动有趣又有料），

私募股权投资考试基金客户和销售机构考点

1. 2. 面： （1）有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解。 （2）有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 （3）有利于增加基金信息披露的透明度，实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通。 3. （1）基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置； （2）基金管理人开展投资者教育； （3）帮助投资者对基金管理人进行充分调研； （4）帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定。 4. （1）基金管理人召集基金年度会议； （2）基金管理人发布定期报告； （3）基金管理人告知重大事项； （4）基金管理人反馈投资者的需求。 5. 工商行政管理机关办理登记手续。 6. 权益登记。 7. 理工商变更登记、注销手续。 8. 9. 通过。 10.合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散： （1）合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的； （2）全部投资项目到期退出的； （3）全体合伙人决定解散的； （4）法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由。 11. 12.合伙型基金的一般分配顺序：

（1）合伙企业的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理； （2）合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定； （3）协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担； （4）无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。 13. 照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他基金投资者的同意。 14. 15. 者转移一项负债所需支付的价格。 16. 17. 18. 市场的隐含价值。 19. 析。 20. 增（减）值确认为公允价值变动损益。 21. 22. 23. 体的收益分配方式；另一种是按单一项目的收益分配方式。 24.按照单一项目进行收益分配，在前期项目盈利并提取了业绩报酬而后期项目出现亏损的情况下，可能 收益不足门槛收益的情况。此时，可应用回拨机制，要求基金管理人退回部分或全部业绩报酬，保障基金投资者的利益。 25. 得的收益率低于门槛收益率，或者收益分配比例不符合基金合同约定的，基金管理人需要将已经分得的部分或全部业绩报酬返还至基金资产，并分配给基金投资者。 26. 资本金。 27.公司型股权投资基金的清算，应当成立清算组，并由清算组负责清算相关事宜。有限责任公司的清算 28.信息披露的作用包括： （1）有利于基金投资者作出理性判断； （2）有利于防范利益输送与利益冲突；

私募基金销售管理办法

XXX公司私募基金销售管理办法

第一章总则 第一条为建立和健全XXX公司（以下简称“公司”）私募基金销售募集管理的工作机制，有效指导基金募集工作的具体开展，规募集期间管理的流程，根据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人部控制指引》、《基金业务外包服务指引》等相关规定，制定本办法。 第二条私募基金募集分为自行募集（以下简称“直销”）和委托其他有资格的募集机构进行募集（以下简称“代销”）。公司自行募集私募基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全，同时根据公司制定的投资者适当性管理要求，只向符合条件的合格投资者进行募集，详见《XXX公司投资者适当性管理办法》的规定。公司委托其他有资格的募集机构进行募集的，应确保募集机构向合格投资者募集以及不变相进行公募。 第三条单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。 投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。 第四条公司开展私募基金服务，应当秉承诚实信用、勤勉尽责原则，妥善处理利益冲突，避免损害客户利益。 第二章销售管理 第五条公司及公司员工不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子等方式，向不特定对象宣传推介。 第六条公司及公司员工推介私募基金时，禁止以下行为： （一）公开推介或者变相公开推介； （二）推介材料虚假记载、误导性述或者重大遗漏； （三）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传预期收益、预计收益、预测投资业绩等；

私募基金销售方法

私募基金销售方法 所谓的基金营销攻略主要分为目标客户的锁定、营销方式的确定、营销话术的讲究以及售后服务的到位。基金目标客户的锁定是实现营销的前提，我一般会选择以下人群作为我的目标客户：1、买过基金的客户。这里 面又可以分为两类人，一类是买过基金还没怎么亏损的客户，这类人一般是我要完成“政治任务”的首选目标客户；还有一类是买过基金，但是亏损不小的，这类客户一般是我觉得近期股市能够有10%以上空间，适合购买老基金的或者近期大盘还将横盘甚至下跌，不过等到1个半月的封闭期结束后，大盘上涨的概率相当大而目前适合购买新基金的目标人选。2、银行第三方存管客户。这类客户一般是股市打新股或者炒股的客户。对于炒股的客户一定要找熊市亏损严重或牛市赚钱很少的客户。年以上的客户。年甚至、在柜面办理存款定期1334、第三方合作伙伴（保险公司、证券公司、房产中介等等）。这些机构的渠道合作伙伴毕竟平时有求于我们，在平时有政治任务的时候，他们往往能够帮助我们度过难关！5、 开设对公帐户的企业。如果有公司贷款的企业也是最适合帮助我万以上）们完成政治任务的最佳目标，他们往往是大单的成交者（500有了营销目标后，我们必须确定我们将要采用的营销方式，一般我会采用以下几种：、对于自己的嫡系部队（也就是那些长期跟随自己操作，享受我特1． 色服务的客户群），一般只需要打个电话，约他们到办公室里简单聊上几

句，在事先为他们设定好的仓位内，即可完成销售。2、对于前来办理存 款的普通客户，不仅要使用基金公司提供的宣传折页，而且要利用自己对市场中长期的信心去帮助客户树立长期投资的信心，期间要反复列举高层的言论、机构的观点、当前的经济形势以及经济数据。与这类客户聊天必须全神贯注地盯着客户的双眼，因为这样可以使我很容易地客户的双眼中读出客户对于我哪句话有疑问，方便我重点进行解释，只要客户所有的疑问都解决了，我们离销售成功也就不远了！3、对于一些计较手续费的 客户，对于平时不是政治任务的基金销售，我一般会告诉这类客户，尽管银行在手续费上无法象证券公司一样可以实行减免，但是我能够提供的特色服务（不仅提供基金的买卖点，而且每周还可以收到我自己汇总的“实力机构”对下周大盘的走势预测，这些内参资料提供的指导建议所带来的增值，绝对要比减免那点手续费要超值得多。因此，这类人往往最终能够成为我的“嫡系部队”4、对于一些大单目标客户（500万以上的），一般采用由基金公司投研团队的专业人士为这些贵宾客户在温馨舒适的酒店、茶吧，进行一些专业的小型路演活动，从而达成大单销售。有了这些有针对性的营销手段往往还是不够的，因为我们必须掌握“见什么人说什么话”的营销话术！尽管许多银行每次销售的时候都会请基金公司编写一些专业性的营销话术，上面全是对该只基金的赞美之词，可是光有这些还是远远不够的，因为这只是一个通用的格式，而我们的客运用通用的套路去游说，不同的性格特点，户是具有不同的心理承受能力， 往往会让客户感受到目前客户与银行的客户经理之间的关系就是喜洋洋 与灰太狼！让客户觉得银行的客户经理眼中盯住的就是客户口袋中的钞票！

私募基金如何做营销策划

私募基金的营销策划该如何做？ 一 Q1：基金目前有哪些优势？ 拥有成熟的模型、历史业绩比较稳定、基金团队成员具备一定的客户资源和比较大的资金资源。 Q2：基金目前有哪些劣势？ 团队成员对于基金知识理解不够充分、团队还处于磨合期、对于基金方面的营销技巧比较缺乏 Q3：基金的竞争对手是谁？ 市场上的同类基金、其他投资渠道等 Q4：基金和竞争对手的区别主要在哪？ 相对于同类基金而已，基金的回撤小，风控比较完善。相对其他稳健型投资渠道而已，在风险较小的情况下，基金具备更高的收益率。 Q5：基金的目标客户有怎样的特性，他们最想问基金的问题是什么？ 风险厌恶型、追求稳健收益。是否能保持稳健收益？ Q6：目标客户凭什么选择目前的基金，或者说基金能为客户带来什么？ 目标客户对核心团队成员的认可，以及追求预期收益率。 Q7：基金想在目标客户心中留下怎样的印象，或者说基金希望并且应该是怎样的一个市场定位及其品牌形象？ 量化基金，稳健模型。追求给予客户持续稳定的业绩回报。 二 问题与回答的背后，只是为了发现基金品牌塑造与销售模式的根本——定位。我们需要紧扣事物的本质，赋予品牌特质——基金的本质必然是盈利，那么我们需要赋予其什么样的品牌特质呢？ 很多地区的私募们几乎都经历过了蹒跚学步的初级阶段，而基金不仅要经历这个初级阶段，还要去与市场上的几乎所有的投资理财产品进行竞争，这也就意味着营销之路其实并不轻松。 对于在市场上的精英投资者来说他们并不缺乏投资理财产品的各种路演与推荐，甚至是有点多如牛毛了。 相对于目前市场上的个人英雄主义及其历史业绩证明，我们提出建议： ★对外，是品牌团队与销售团队，负责光鲜亮丽的面子，建立——“缘”； ★对内，是研发团队与服务团队，负责靠谱贴心的里子，累积——“份”。 在私募基金与目标客户建立并累积“缘份”的过程之中，让客户在广度上全面参与（认知我们的投资模式），在深度上有所收获（所有路演活动有趣又有料），最终使目标客户觉得基金——服务用心、有技术、有思想。 任何商业交易的核心价值已经从“物”变成“人”，交易发生的理由也从“使用”变成了“社交”。 这便是基金的初步目标——紧扣基金的本质“盈利”，我们希望能赋予目前基金品牌的特质是：

私募基金管理人基金销售业务操作流程指引模版

XX投资管理公司基金销售业务操作流程

目录 第一章总则 (3) 第二章业务范围与服务内容 (3) 第三章业务流程综述 (4) 第四章交易账户类业务第一节交易账户业务概述 (6) 第五章基金账户类业务 (12) 第六章交易类业务 (18) 第七章交易核对和差错处理 (28) 第八章网上交易系统操作流程 (29) 第九章客户投诉 (33) 第十章附则 (35)

第一章总则 第一条为了规范公司证券投资基金销售业务的运作和销售人员的行为，确保公司证券投资基金销售业务合规、顺利地开展，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》及国家其他有关法律、法规及各基金管理公司、中国证券登记结算公司等基金注册登记机构的业务规则特制订本流程。 第二条各部门在开展业务时，应认真学习，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规的相关规定。 第二章业务范围与服务内容 第三条本流程规定的基金销售业务主要分为账户类业务和交易类业务。 （一）账户类业务包括交易账户类业务和基金账户类业务。交易账户类业务包括交易账户开户、交易账户资料变更、变更指定银行账户资料、交易账户冻结/解冻等业务。 基金账户类业务包括基金账户的开立/登记、基金账户的取消登记/销户、基金账户的资料变更以及基金账户的冻结/解冻等业务。 （二）交易类业务，指可以直接导致基金投资人基金份额权益发生变动的业务。 交易类业务包括基金认购、申购、赎回、分红、转托管、非交易过户、转换、定期定额申购等业务。 第四条证券投资基金销售业务的服务内容 （一）为投资者提供方便、快捷的交易委托方式，包括：网上委托和柜台委托等； （二）为投资者提供多渠道的交易查询服务，确保交易信息反馈的及时、准确； （三）每日在网站上及时公告基金净值、基金公告等相关基金信息，并备有基金招募说明书、发行公告等文件供投资者查阅； （四）开设咨询电话、客服邮箱等，及时解决投资者的问题； （五）为投资者提供有关基金业务的入门和专业培训；

某某私募基金公司销售管理制度模板仅供参考

****管理有限公司 销售业务的管理制度 第一条本公司私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。 投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。 第二条本公司私募基金的合格投资者是指具备相应风险 识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人： （一）净资产不低于1000万元的单位； （二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。 前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 第三条下列投资者视为本公司合格投资者： （一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；

（二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划； （三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员； （四）中国证监会规定的其他投资者。 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，本公司私募基金管理人或者本公司私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格 投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合本条第（一）、（二）、（四）项规定的投资者投资本公司私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。 第四条本公司私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。 第五条本公司私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。 第六条本公司私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

《私募投资基金募集行为管理办法》

私募投资基金募集行为管理办法 第一章总则 第一条为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）的募集行为，促进私募基金行业健康发展，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）等法律法规的规定，制定本办法。 第二条私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构（以下统称募集机构）及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法。 在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。 本办法所称募集行为包含推介私募基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。 第三条基金业务外包服务机构就其参与私募基金募集业务的环节适用本办法。

本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。前述基金业务外包服务机构应当遵守中国基金业协会基金业务外包服务相关管理办法。 第四条从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格），应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。 第五条中国基金业协会依照法律法规、中国证监会相关规定及中国基金业协会自律规则，对私募基金募集活动实施自律管理。 第二章一般规定 第六条募集机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。 募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。 第七条私募基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。

《私募投资基金信息披露管理办法》解读 附全文

《私募投资基金信息披露管理办法》解读（附全 文） 2016年2月4日，中国证券投资基金协会（下称“协会”）在其官网上发布了《私募投资基金信息披露管理办法》（下称“《披露办法》”）。《披露办法》作为私募基金行业自律规则的发布，对于整个行业的规范发展具有非常重要的作用。同时，《披露办法》对于私募基金管理人（下称“管理人”）也提出了更多的要求。我们研读了《披露办法》，并结合之前的相关经验，对《披露办法》进行了分析。 首先，我们必须意识到的是，《披露办法》影响的不仅是披露，对于基金架构、基金的募集、文件起草、备案等诸多方面均有重要影响。 一、披露要求 根据《披露办法》第三条，信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）约定向投资者进行信息披露。 我们理解，信息披露义务人的披露同时要符合协会的规定以及基金合同的约定，其中基金合同对披露的要求不能低于协会的规定。因此，管理人应该重新审视自己的基金合同，如果基金合同中关于披露的要求低于协会的规定，那么该基金合同很可能被协会质疑。 二、披露内容 根据《披露办法》第九条，信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括： （一） 基金合同； （二） 招募说明书等宣传推介文件；（三） 基金销售协议中的主要权利义务条款（如有）； （四） 基金的投资情况； （五） 基金的资产负债情况； （六） 基金的投资收益分配情况； （七） 基金承担的费用和业绩报酬安排； （八） 可能存在的利益冲突；（九） 涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁； （十） 中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。 我们理解，该条款对于基金的募集会产生重大影响。 首先，该条款明确约定了招募说明书等宣传推介文件属于信息披露义务人应当向投资者披露的信息。在实践中，很多基金管理人为了节约成本，在募集基金阶段并未起草招募说明书。事实上，招募说明书对于GP而言有极其重要的保护作用，譬如通过明确表明“本招募说明书以非

私募基金回访话术

回访话术 一、您好，您是***先生（女士/公司/机构）吗？ 二、先生（女士），您好，我是雷根基金***号客服人员，请问您近期购买了我公司的***私募基金产品是吗? 三、感谢您的信任，为了维护您的权益，与您做个简短的电话回访可以吗？（客户回答“可以”）：谢谢您，为了确保您的权益，我们将对回访内容进行录音。 四、为确保信息安全，我们要先为您做个身份确认，您的身份证号/营业执照前六位是******，请问您的出生年月/营业执照后4位是多少呢？ 五、请问您是否收到了私募基金合同？私募基金合同、投资者提示书、风险承受能力调查问卷、基金财产合法性申明书、风险揭示书（具体文件以具体产品合同为准）上的签字，是您亲笔签名/盖章的吗？ 六、请问您对产品合同和风险揭示的内容已经阅读并理解了吧？

七、请问销售人员/业务员/我公司网上销售流程中是否已经对产品的合同条款，特别是“买者自负”原则及后果，都给您做了提示和说明？这个您都理解了吧？ 八、为了保障您的权益，请您仔细阅读产品条款。在募集机构完成合格投资者确认程序后24小时内为投资者冷静期，在此期间您对产品如有疑义，有权解除基金合同，这您是否了解？ 九、您购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，私募基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，这个您知道吧？ 十、为了维护您投资账户的日常运作，公司会收取一些费用，您对费用的扣除项目及扣除的比例是否了解？ 十一、为了便于您能及时收到产品净值服务，我们要核对一下联系方式，您的通信地址是***，联系人是***，电话是***，对吗？（是否还需要添加/保留一个联系方式） 十二、感谢您的配合，今后如果您对产品和服务有疑问，请拨打客户服务热线400-6789-949。祝您生活愉快！再见！