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重庆期货公司名单

重庆辖区期货经营机构地址及联系电话

期货公司岗位说明书

期货公司岗位说明书岗位名称：期货套保交易员岗位编码：XXXX 对销售人员的考核主要包括工作绩效、工作能力、工作态度三部分，其权重设置分别为：工作绩效70%，工作能力20%，工作态度10%。任职者：XXX 要求提供竞争对手产品。这时，你应该直接告诉他，这是绝对不可以的。因为你是公司的业务员，客户不会因此拒绝与你合作，相反，他会认为你诚实，并具有职业精神。所属部门：金融部门/销售部门直接上级领导：销售总监/总经理工作概要：投资经理分析经济形势，设计投资项目。优秀的投资者要有敏锐的洞察力以及较强的风险控制能力，将风险降到最低，确保回报最大。提供套期保值为企业规避价格风险，通过期现套利为企业创造利润工作目的： 1. 锁定销售价格和采购成本，规避价格风险; 2. 通过期现套利为企业创造利润;

认真开展学习贯彻党的十七大、十七届三中全会精神、科学发展观活动，用科学理论武装头脑，指导工作。切实抓好财政改革和业务知识培训，进一步提高培训的广度和深度，不断提高科学理财、依法理财水平。紧紧围绕财政工作这一个中心，充分发挥办公室的决策、参谋、助手作用。一是立足全局统筹谋划，本着在参与决策上不越权，在提意见和建议上不自作主张，在管理事务上不缺位;二是围绕领导关心关注的热点、难点问题，在政务、事务、督促、管理、协调等方面，积极为领导决策提供可操作性的依据和有针对性的建设性意见和建议;三是紧贴领导工作思路，把握财政方针、政策，为局领导写好讲话、调研报告及发言等材料，确保局领导有更多的时间抓全局、抓全盘、抓重要性工作。 3. 利用期货价格信号，组织安排现货生产; 4. 通过期货市场拓展现货销售和采购渠道。岗位职责及职责程度： 1.遵守国家政策法规和企业规章制度，交易员全责负责企业期货交易的各项工作; 2.对企业销售、采购等重大经营决策，交易员有责任向直接上级提出相应的套期保值建议和方案; 3.交易员可对市场上出现的期现套利机会及时作出应对方案并报上级领导; 积极宣传和认真贯彻国家有关安全生产方针、政策、法

期货公司营业部工作计划

期货公司营业部工作计划期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其交易结果由客户承担。期货公司是交易者与期货交易所之间的桥梁。下面是小编搜集的期货公司营业部工作计划，欢迎参考阅读。期货公司营业部工作计划一、整体原则 1、以行情软件为依托，结合各阶段行情特点，逐渐形成一套行之有效交易公式与交易模式，并形成一定有特色的研究能力。 2、充分消化吸收公司现有的各项资讯、发挥各员工的潜力，分工合作的展开贴近市场的咨询服务，以期提升交易量，为客户提供切实的服务，树立公司良好的工作形象。 3、形成有特色的投资文化。二、咨询工作拓展思路 1、建立良好的咨询反馈机制。在与客户的交流过程中，咨询人员要将客户的意见及时汇总并反馈到相关人员及部门，一方面认真解决客户的问题，另一方面检验基础咨询的实际效果。 2、咨询首先从日常服务做起，扎根于基础咨询。根据分工，有各自的侧重面研究，主要针对期货品种和主力机构的情况进行划分。 3、与营业部客户形成紧密咨询服务关系，咨询直接达成与客户交流的通道，让客户感受到我们期货公司的咨询服务无处不在。营业部作为期货公司的直属经营机构，尽管有一定的客户资源，但运营成本现在普遍高，主要是场地租赁费用、人员工资及福利费用。作为期货公司—特殊的金融行业，任何在人才上的吝啬，都能造成人才的流失，特别是国内期货市场面临即将到来的空前发展机遇。期货公司营业部工作计划 xx年公司推出客户配资政策，使得公司产品研发更具多样性，产品功能更

多，对客户更具优惠性，可供选择的客户面也更加广泛。而且对于我们营业部的工作与宣传也有着多重好处，面对好政策，我们自然也要调整自己的工作方法，制定更加有利于公司发展的工作计划。一：明确公司性质周二小会已经明确，公司现阶段定义为“中介”，也就作为交易者与期货交易所，投资公司之间的桥梁。在履行好我们营业部的基本职能的情况下，如何更好地服务于客户与投资公司应该成为我们考虑的重点。要想更好地服务于这两者投资咨询业务的改进自然放在首位。由于营业部内人员限制，投资咨询业务一直由市场开发人员代办，这是可行的，但也确实有着让客户感觉公司不够正规，潜在客户咨询困难，内部人员工作过于独立，缺乏合作等缺点。为此，我认为营业部应设立专职免费投资咨询电话及QQ号并打出广告，由于现阶段公司状况，咨询电话可以由一人正式接听后再转接给其他市场开发人员，这样既显正式，又有利于将潜在客户发展成为真实客户，增加开发人员拓展市场的工作效益。同时QQ的使用多采取视频，甚至是多方视频的方式进行(即两到三个市场开发人员同时面对一个客户进行视频解答)，能够使咨询服务更加直观，使客户感觉到自己更受重视。而多方视频能使解答更加全面，员工之间多加交流，增多工作磨合，提高凝聚力和工作效率。这些工作我认为是近期内相对容易完成的，所以可以在会后立即投入建设，争取在一个月内建设完成，一个季度内完善并取得初步成效。二：发行产品结合配额制，改进原有产品，新产品的方向就是控制风险，首先公司推行的配额制其实就是融资的进一步加强，自然而然的交易的风险也因之扩大，交易盈利部分全部属于投资者所有，当然亏损也全部由投资者承担，我们不承担交易风险。如果产生亏损，在投资者交纳的保证金里扣除。亏损达到保证金的一定比例，停止操作，以此来降低风险。我们收取的交易手续费按配额后的资金量为标准收取，这使我们的手续费收取量增大很多，公司可以适当调低一定费率(费率多少，降低多少由于我不够了解公司标准，没法明确指出。只要能将手续费额控制在同行业配额后总金额的手续费额度与客户出资额的原标准手续费收取额度之间，皆是合理的。)以此来增加客户吸引力。当然仅仅以配额原有的优惠也足以吸引大量客户没所以我认为应

期货模拟交易报告材料完美版

期货模拟交易报告账号：1102093927

期货概述（一）期货交易期货交易是由买卖双方预先签订产品买卖合同，而货款的支付和货物的交割在约定的远期进行的一种贸易方式。期货交易通常是在交易所由众多的买家和卖家，按约定的规则，用喊价和借助各种手势进行讨价还价的方式，或用计算机终端敲键的方式，通过激烈的竞争而成交的。期货本质上是一种标准化的远期合约。（二）期货交易与远期交易的区别期货合约与远期合约两者均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定的价格买入与卖出一定数量商品的契约，都具有套期保值和投机的双重功能。期货交易是由远期发展而来的，但与远期合同有很大的区别：期货的交易主体是套期保值者、经纪商和投机者，而远期的交易主体是生产者和消费者；期货交易是为了利用期货市场价格的波动套期保值或投机获利，而远期交易的目的是为了稳定商品产销关系，生产者能从中获得稳定的销路，消费者能从中获得稳定的货源；期货合约是标准化的，如交易品种、规格、质量、交货时间地点都明确标明在合约上，而远期不是规的。期货需预付一定的保证金，而远期不需要；期货的商品价格在订立合约时即确定，远期的商品价格在实行商品所有权转移时才确定。（三）期货市场

现代规化的期货交易是商品交易者委托经纪公司代理，在期货交易所按照一定的规则和程序，依法通过公平竞争来进行，并且经清算所确认，有保证金作保障，最终得以完成的一种交易活动，相应地，期货市场在其发展过程中就形成了适应这种交易的市场组织结构。期货市场主要由期货交易所、期货交易参加者和清算所三大部分组成。期货交易所(Futures Exchanges或Exchonges)指的是法律允许的具体买卖期货合约的场所。期货交易所既不参与期货交易，也不参与期货价格的确定，它的主要职能是：(1) 提供交易场所，确定交易时间； (2) 制订期货交易规则；(3) 负责监督和执行交易规则；(4) 设计和制订标准的期货合约；(5) 设立仲裁机构，解决交易争议，保证期货合约顺利履行；(6) 收集并向公众传播信息。期货交易参与者包括场经纪人（Floor Brokers）、期货佣金商（FCM期货经纪人/行/公司）、专业投机商（Day Traders）、套期保值者（Hedgers）和大众交易者。清算所指的是对期货交易所中交易的期货合约负责对冲、交割和统一清算结算的机构。目前清算所的组织形式有两种：一种是独立的清算机构；另一种是附属于期货交易所的清算所。清算所是期货市场的核心组成部分，期货市场只有存在完善的清算制度，才能成为真正的期货市场。（四）期货品种期货包括商品期货、利率期货、短期利率期货、中长期利率期货、欧洲美元期货合约、外汇期货和股票指数期货。现在，被作为商品的实物资产围十分广大，一般可分为以下几大类：①金属：黄金、铜、

××期货公司业务准备情况报告

××期货公司业务准备情况报告经中国证监会核准（证监期货字[××]×××号）批复，我公司已取得了金融期货××业务资格。按照《中国金融期货交易所会员管理办法》的规定，拟向中国金融期货交易所申请金融期货××会员资格。现将公司在股指期货准备方面的情况报告如下：一、交易业务准备情况为满足公司开展金融期货××业务的需要，公司根据业务需要配备了相应的人员，梳理了交易业务流程，制定了相关的交易制度和操作程序。（一）岗位设置及人员配备情况介绍一下岗位设置及人员配备的情况。（二）交易制度建设情况介绍一下公司为准备金融期货所制定的新制度和对原有制度的修订情况及主要修订内容。（三）客户培训情况公司在客户培训方面所做的工作及所取得的成果，预测未来股指期货客户的来源情况，包括客户类型和客户规模等。（四）客户开户准备工作此方面要涵盖如下内容：公司在客户开户方面做了哪些准备工作、如何保证开户工作的顺利进行、如何保证客户身份的真实性、是否及如何对开户人员进行培训、是否订立了开户合同等、有IB业务的，如何处理公司与证券公司IB端的衔接等问题？（五）IB业务准备情况有IB业务的，介绍IB业务的目前准备情况，或者打算怎样同证券公司合作？二、结算业务准备情况

（一）岗位设置及人员配备情况介绍一下岗位设置及人员配备的情况（二）结算制度建设情况同“交易业务准备情况”中的（二）（三）结算业务准备情况银期转账情况如为全面结算会员，介绍全面结算业务准备情况三、风险控制工作准备情况（一）岗位设置及人员配备情况介绍一下岗位设置及人员配备的情况，该部门的组织架构（二）风控制度建设情况简要介绍一下目前公司针对各风险点所制定的风控制度（三）风控业务流程及规范运作风控的措施、做法、业务流程、保证金安全存管等如为全面结算会员，如何对交易会员进行风控？四、内部控制制度准备情况五、目前公司准备工作中的不足及改进措施公司公章：年月日

期货公司经纪人管理暂行办法.doc

附件1 期货公司委托开展中间介绍业务管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条为规范期货公司委托开展中间介绍业务，维护期货市场秩序，保护客户合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》和《中国期货业协会章程》等规章制度，制定本办法。第二条本办法所称中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指期货公司委托机构为其介绍客户并提供相关服务的业务活动。第三条期货公司应当审慎开展介绍业务，建立健全相关管理制度，采取有效措施防范受托机构在提供介绍业务过程中发生违法、违规或者超越委托权限、损害客户合法权益的行为。期货公司基于期货业务合同对受托机构介绍的客户承担责任。第四条期货公司应当委托机构从事介绍业务，不得以任何形式委托个人开展该业务；期货公司不得委托与其他期货公司存在介绍业务关系的机构开展介绍业务。第五条中国期货业协会（以下简称“协会”）依法对期货公司委托开展介绍业务实行自律管理。

第二章受托机构的遴选及备案第六条期货公司应当勤勉尽责、审慎开展介绍业务，充分调查、了解受托机构的基本情况，委托符合下列基本条件的机构开展介绍业务：（一）在中华人民共和国境内依法设立的机构；（二）受托机构与期货公司签订协议时，净资产不低于30万元人民币；（三）受托机构的介绍业务部门负责人及全部从事介绍业务的工作人员应当通过期货从业人员资格考试，且不得少于2人；（四）受托机构介绍业务部门负责人及从事介绍业务的工作人员不得为证券期货公司从业人员，未被中国证监会等金融监管机构或中国期货业协会等行业自律组织采取市场禁入、暂停或撤销从业资格等处罚措施，或者处罚期已经届满；（五）法律、法规或其他规范性文件中规定的其他条件。第七条期货公司应当在与受托机构签订合同后5个工作日内向协会备案，备案信息包括：（一）受托机构基本信息，包括：机构名称、社会信用代码、注册地点、办公地点、经营范围、联系方式、曾建立过介绍业务关系的期货公司、负责人姓名及联系方式；（二）介绍业务负责人姓名、身份证件号码、年龄、学历、联系方式、主要工作经历、期货从业资格考试信息；（三）介绍业务从业人员姓名、身份证件号码、年龄、学历、联系方式、工作经历、期货从业资格考试信息；（四）合同文件；

期货模拟实验完整版介绍

实验报告课程名称：期货理论与实务实验项目：期货交易模拟实验学生姓名：xx 学号：2012xx 班级：金融1201班专业：金融学指导教师：xxxx 2016年1月

一、注册本文报告撰写所使用的模拟软件为期货交易系统国海良时，注册的帐号为xxx，密码为xxxx。本文选择沪铜1604（cu1604）进行期货模拟交易。二、基本分析 1.2015世界经济增长强势 2015年全球经济呈现出强劲的增长势头，经济增长率高于20世纪90年代高速增长时期的平均水平，创造了过去20年来的最高纪录。2015年美日欧三大经济体的增长速度普遍提高，美日经济增长势头强劲，除此之外，主要发展中国家的经济均呈现出强势的增头，东亚地区将作为一个经济整体继续成为全球经济增长率最高的国家和地区，2015年，印度财政年度的经济增长率为10.4%，首次超过中国成为世界第一。 2.2016经济增长放缓，增速适中在2015年10月国际货币基金组织(IMF)发布的全球经济展望显示：扣除通货膨胀因素后，2016年全球经济预计将增长3.6%，比起2015年的增长率预期3.1%有显著提高；然而发达国家和发展中国家面临的局面却迥然不同，各国增长前景则有可能出现显著的分化，全球的差异性也将进一步拉大：美国经济有望继续稳定增长，欧洲主要国家有望从经济衰退的阴影中逐渐走出，迎来经济稳中有升的局面，但是仍然面临诸多内外困难，复苏不会一帆风顺，特别是难民危机如不能妥善解决，可能造成深远的影响；亚洲和新兴市场的经济可能面临不利的局面，而大宗商品价格不断走低，对于以其为经济支柱的国家来说无疑是雪上加霜；全球的市场波动性可能进一步增加，总体而言，国际金融危机后的世界经济是向前发展的。 3.2016有色金属价格拐点将现，铜需求上涨 2014-2015年，全球大宗商品市场经历了连续两年的熊市，直到目前也没有见底的迹象。根据历史经验，在美国历次加息周期中，大宗商品表现最好，年回报超过25%，2015年随着铜价的持续走低，智刟等主要铜产地开始减产，全球铜供给趋于平衡，铜库存开始出现减少。2016年随着全球经济弱复苏，铜需求有望进一步上升，有望带动铜库存进一步下降，铜价有望迎来拐点。数据显示，12月底伦铜库存为236225吨，上月末为243350吨，增加7125吨。本月底上海期货交易所铜库存继续上涨，统计为177854吨，上月末为187152吨。

期货公司客户服务架构

期货公司客户服务架构一、打造客服核心产品从表面上看，期货公司没有有形产品，是为投资者提供交易通道和技术软件支持的金融服务公司。但近几年随着期货创新业务的快速发展，各家期货公司都迅速行动起来了，大力提升软硬件水平。可以预见，随着期货业内的竞争越来越激烈以及创新业务的开展，而上述交易通道和技术硬件支持明显面临同质化的问题。投资者选择一家期货公司的终极目的是为了赚钱，或者说资产增值。因此期货公司之间竞争最终的落脚点，就是能否为客户的资产实现增值，或者说能否帮助客户“有效控制风险，实现长效收益”。因此，期货公司卖的不是交易通道或技术支持，而是能为客户“控制风险、实现盈利”的能力。这种能力归根结底就是我们能为客户提供服务的水平。从这个意义上说，客户服务水平是整个公司的核心产品和核心竞争力。如果说营销能力决定有多少客户选择我们公司开户，那么客服能力就决定客户能与我们公司合作多久，能为公司创造多少收益和品牌效益（口碑宣传效果）。营销奠定了客服的基础，但是，好的客服才是营销的标的，两者关系就像实体企业中的产品和营销团队一样。没有好的营销团队，好产品不一定能卖好，但是如果没有好的产品，营销团队显然会很吃力。为此，我们必须创立具有自己特色的科学客服模式，才能在未来的竞争中抢占先机，赢得市场。二、科学的客服模式（一）组织架构公司客服模式，可以简称为“二位一体”的客服模式。具体讲，就是公司设客户服务部，与业务团队（市场拓展部）共同组建成客服团体，既分工明确，又做到协调配合，共同为客户资产增值服务。 1、客户服务部：公司客服部由从事期货业多年、理论知识扎实并且具有实战经验，且全部具有期货从业资格的人员组成。客服工作大致可以分为三部分。（1）风险控制：期货投资风险，具有客观性、经常性、双向性及放大性的

期货模拟交易报告完美版

期货模拟交易报告账号：27

期货概述（一）期货交易期货交易是由买卖双方预先签订产品买卖合同，而货款的支付和货物的交割在约定的远期进行的一种贸易方式。期货交易通常是在交易所内由众多的买家和卖家，按约定的规则，用喊价和借助各种手势进行讨价还价的方式，或用计算机终端敲键的方式，通过激烈的竞争而成交的。期货本质上是一种标准化的远期合约。（二）期货交易与远期交易的区别期货合约与远期合约两者均为买卖双方约定于未来某一特定时间内以约定的价格买入与卖出一定数量商品的契约，都具有套期保值和投机的双重功能。期货交易是由远期发展而来的，但与远期合同有很大的区别：期货的交易主体是套期保值者、经纪商和投机者，而远期的交易主体是生产者和消费者；期货交易是为了利用期货市场价格的波动套期保值或投机获利，而远期交易的目的是为了稳定商品产销关系，生产者能从中获得稳定的销路，消费者能从中获得稳定的货源；期货合约是标准化的，如交易品种、规格、质量、交货时间地点都明确标明在合约上，而远期不是规范的。期货需预付一定的保证金，而远期不需要；期货的商品价格在订立合约时即确定，远期的商品价格在实行商品所有权转移时才确定。（三）期货市场

现代规范化的期货交易是商品交易者委托经纪公司代理，在期货交易所内按照一定的规则和程序，依法通过公平竞争来进行，并且经清算所确认，有保证金作保障，最终得以完成的一种交易活动，相应地，期货市场在其发展过程中就形成了适应这种交易的市场组织结构。期货市场主要由期货交易所、期货交易参加者和清算所三大部分组成。期货交易所(Futures Exchanges或Exchonges)指的是法律允许的具体买卖期货合约的场所。期货交易所既不参与期货交易，也不参与期货价格的确定，它的主要职能是：(1) 提供交易场所，确定交易时间；(2) 制订期货交易规则；(3) 负责监督和执行交易规则；(4) 设计和制订标准的期货合约；(5) 设立仲裁机构，解决交易争议，保证期货合约顺利履行；(6) 收集并向公众传播信息。期货交易参与者包括场内经纪人（Floor Brokers）、期货佣金商（FCM期货经纪人/行/公司）、专业投机商（Day Traders）、套期保值者（Hedgers）和大众交易者。清算所指的是对期货交易所中交易的期货合约负责对冲、交割和统一清算结算的机构。目前清算所的组织形式有两种：一种是独立的清算机构；另一种是附属于期货交易所的清算所。清算所是期货市场的核心组成部分，期货市场只有存在完善的清算制度，才能成为真正的期货市场。（四）期货品种期货包括商品期货、利率期货、短期利率期货、中长期利率期货、欧洲美元期货合约、外汇期货和股票指数期货。现在，被作为商品的实物资产范围十分广大，一般可分为以下几大类：①金属：黄金、铜、

2020年期货公司的工作计划5篇

2020年期货公司的工作计划5篇期货与现货完全不同，现货是实实在在可以交易的货(商品)，期货主要不是货，而是以某种大众产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。下面是xx整理的期货公司的工作计划。期货公司的工作计划(一) 一、整体原则 1、以行情软件为依托，结合各阶段行情特点，逐渐形成一套行之有效交易公式与交易模式，并形成一定有特色的研究能力。 2、充分消化吸收公司现有的各项资讯、发挥各员工的潜力，分工合作的展开贴近市场的咨询服务，以期提升交易量，为客户提供切实的服务，树立公司良好的工作形象。 3、形成有特色的投资文化。二、咨询工作拓展思路 1、建立良好的咨询反馈机制。在与客户的交流过程中，咨询人员要将客户的意见及时汇总并反馈到相关人员及部门，一方面认真解决客户的问题，另一方面检验基础咨询的实际效果。 2、咨询首先从日常服务做起，扎根于基础咨询。根据分工，有各自的侧重面研究，主要针对期货品种和主力机构

的情况进行划分。 3、与营业部客户形成紧密咨询服务关系，咨询直接达成与客户交流的通道，让客户感受到我们期货公司的咨询服务无处不在。营业部作为期货公司的直属经营机构，尽管有一定的客户资源，但运营成本现在普遍高，主要是场地租赁费用、人员工资及福利费用。作为期货公司—特殊的金融行业，任何在人才上的吝啬，都能造成人才的流失，特别是国内期货市场面临即将到来的空前发展机遇。期货公司的工作计划(二) 一、玉米期货简介及市场分析玉米起源于墨西哥和危地马拉为中心的中南美洲热带和亚热带高原地区，大约在16世纪中期，中国开始引进玉米，18世纪又传到印度。目前中国已经成为全球第二大玉米产地。在世界谷类作物中，玉米的种植面积和总产量仅次于小麦、水稻而居第3位，平均单产则居首位。每年4~9月是玉米播种面积和天气(主要反映作物的生育状况)炒作的时候，10月至次年3月的玉米产区天气情况就成为期货市场关注的要素之一。一般情况下，玉米价格在收割期供应量达到时开始下跌，在春天和初夏供应紧缺及新作产量不确定时达到高点。夏天的中期到晚期时，新作产量情况会逐渐明朗。玉米是全球第二大商品期货品种，也是我国三大粮食品

期货公司互联网开户操作指南

期货公司互联网开户操作指南为规范期货公司互联网开户的操作流程，落实期货市场开户实名制、风险揭示、客户适当性等要求，保护客户合法权益，根据《期货公司互联网开户规则》等有关规定，制定本指南。期货公司应参照本指南建立健全本公司的互联网开户流程和相关制度，规范互联网开户的操作行为。一、身份识别（一）期货公司接受客户申领数字证书前，应要求客户在线提供以下资料： 1.本人身份证号码、姓名、证件有效期、联系地址等信息； 2.本人第二代居民身份证的原件正、反面彩色图片； 3.本人在线拍摄的头部正面照； 4.经过动态密码验证的移动电话号码； 5.期货公司认为必要的其他资料。（二）期货公司应当对客户进行身份验证，包括但不限于以下内容： 1.验证客户提供的身份证图片和本人头部正面照清晰有效； 2.检查身份证图片和客户拍摄的头像是同一人； 3.检查客户提供的证件是否在有效期内； 4.连接全国公民身份信息查询服务系统，对客户提交的身份证号码和姓名进行验证（如全国公民身份信息查询服务系统能够反馈身份证照片，应检查客户上传的身份证图片和全国公民身份信息查询服务系统反馈的身份证照片一致）；（三）各期货公司应安排开户人员对客户进行实时视频审核，实时视频审核至少包含以下内容： 1.应主动向客户出示开户人员姓名和执业资格证号等信息； 2.通过比对客户提供的身份证图片，确保视频对象是客户本人； 3.在视频审核过程中，客户应持本人身份证出现在视频采集镜头中，所持身份证与上传的身份证图像必须一致； 4.客户确认自愿开立期货账户； 5.客户确认本人提供的开户信息真实有效； 6.期货公司认为必须审核的其他内容。二、数字证书（一）期货公司应确保客户完成身份识别后方可申请数字证书。（二）期货公司应指导客户在线阅读并同意签署《个人数字证书申请责任书》，在线安装数字证书，并进行证书密码设置。通过数字证书，方能对开户协议等进行电子签名。（三）期货公司应指导客户在安装有本人数字证书的计算机或移动终端上办理互联网开户手续。三、风险揭示（一）期货公司应当通过提供在线视频播放、客户在线阅读或与客户进行视频交互的方式，向客户讲解《期货交易风险说明书》、《客户须知》等风险揭示文件。（二）期货公司对客户进行风险揭示后应当由客户以勾选等形式进行确认。四、投资者适当性管理（一）期货公司在互联网开户时应对客户进行适当性调查，调查内容包括但不限于： 1.客户基本信息：年龄、个人职业、教育程度等；

期货模拟交易实验报告

课程名称:《金融工程》期货模拟交易实验报告学院: 经济管理学院授课时间: 2013-2014学年第二学期(64课时) 专业与班级: 姓名（学号）: 任课教师: 尹常玲提交日期: 2014年6月19日

期货模拟交易实验报告一、实验名称期货模拟交易二、实验时间 2014年4月-2014年6月三、实验内容运用钱龙金融教学系统，进行期货品种的开仓、平仓等操作，通过设置行情选中自己感兴趣的期货进行实时关注。同时每次的期货交易可以根据自己对市场行情的理解及预测选择“做空”及“做多”即具体对期货的买卖操作。在模拟操作中，如何看待选定期货的历史信息而进行有策略的投资选择是十分重要的。在期货市场中，虽然可以“以小搏大”，“空手买卖”，但是每次模拟操作的买卖方向直接决定了收益情况，因此要把握好市场行情，谨慎选择操作方向。我国的期货市场主要包括上海、郑州及大连期货交易市场，主要经营的期货产品分为工业产品、农产品及贵金属三大类。在决定每一次的持仓操作时，不仅要在分析国际国内期货市场的基础上合理选择持仓期货商品，还要通过部分期货的市场变化相关性，构造合理的投资组合，以防范可能的市场风险并控制内部的操作风险。四、实验目的通过实践了解期货的产生，综合分析宏观和微观因素对期货市场的影响；实际了解期货价格走势，了解其价格与成交量之间的走势，并学习尝试进一步判断其未来走势；熟悉期货操作的基本分析方法，灵活运用基本面分析和技术面分析；模拟投资，熟悉交易过程，提高理论联系实际的能力，将课上所学习的投机策略具体运用于实践中；学会选择合理适当的期货品种进行操作。五、实验过程

期货公司年度工作计划2020

期货公司年度工作计划2020 工作了这么多年，我也已经把期货经纪有限公司营业部工作业务都摸透了，要不然我怎么会一步一个脚印走到现在。我的工作水平得到了领导和同事的赞扬，所以每一年的期货经纪有限公司营业部工作计划基本都是我来，因为我的工作经验比较厚。根据我以前的期货行业从业经验和这几年在现货贸易工作的经历，个人认为：首先营业部要有个好的定位。在电子化交易蓬勃发展的今天，一定要搞好网络建设，充分利用网络资源。其次，要依据当地实际情况做好目标计划。再次，打造优良的员工对付，主要是营销队伍的建设和管理。最后是服务的完善，服务包括工作的各个方面：客户电话、现场咨询管理服务，各协同部门配合等诸多方面。第一、关于重点机构客户开拓 1、对本地接触过期货相关行业的机构实行逐一盘点，并由专职客户经理实行上门拜访，并在时机成熟的时候展开机构投资报告会。 2、针对区域情况积极开发机构客户市场，通过进一步的接触和了解，挖掘机构客户潜力，将业务在更深、更广的层面合作。第二、利用网络资源，推动市场发展以业务团队为核心，大力推行网络市场的开拓，发展非现场交易客户，让成本与业绩挂钩互动，这是业务工作的重头戏。 1、期证业务拓展，在股指期货推出来前后，增强营业部所在地各证券机构的拜访力度，构建良好的关系，以期为后续工作奠定良好的基础。充分利用证券机构网点，共享客户资源，由点入面地展开业务。在条件成熟的时候，选择1-2个证券机构作为试点，在试点地区派驻

专业的骨干人员1-2人，证券机构营业场所现场促销，实行非现场交易业务的开拓。 2、走出去，请进来，根据当地市场情况和同业竞争情况，有目标的拜访客户，在一定的时候通过举办投资报告会等形式邀请有实力和潜在投资意识的客户来公司参观考察第三、关于营业部培训工作营业部客户的投资意识和抗风险水平、员工的成长与进步与后期培训工作密不可分，在适当的时间，针对不同人员展开相关培训，计划第四、营销团队的建设一个企业的生存和发展必须要有强有力的营销团队支撑。根据期货市场情况和营业部发展的需要，在能够通过各种招聘渠道补充基础市场人员，在3天内完成基础培训，然后由骨干人员带1-2人基础市场人员迅速展开营销活动，做到本周招聘本周启用，人员素质在实战中提升。基础市场人员实行严格的优胜劣汰，团队内部形成若干个专业化水准较高的业务小组。营业部所有员工必须要做到一专多能，在工作中相互配合和支持，整个营业部就能形成，强有力的战斗力。第五、营业部服务平台的搭建在做好原有客户服务的基础上，理顺客户的“售后”服务，让服务流程化、日常化、差别化。持续增强与现有客户的联系，增强营业部的凝聚力，实现以现有客户为核心，持续吸引新增客户的目的。 2、针对机构客户。营业部要以宣传公司的背景为主，与机构客户保持定期联络，逐步树立起公司的品牌与形象。把握好机会，争取到

华鑫期货公司简介

华鑫期货有限公司简介华鑫期货有限公司（以下简称“华鑫期货”）是由上海仪电控股（集团）公司和华鑫证券有限责任公司在增资收购上海金城期货经纪有限公司的基础上设立而成，注册资本1亿元，是经中国证监会批准，在上海市工商行政管理局登记注册的期货经营机构。公司隶属于经上海市人民政府批准、接受上海市国资委授权的国有资产经营公司——上海仪电控股（集团）公司，全国性综合类券商华鑫证券有限责任公司是公司的控股股东。华鑫期货具有商品期货经纪业务资格、金融期货经纪业务资格，是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所会员、中国金融期货交易所会员，同时还是中国期货业协会会员单位，2011年5月，公司被选为上海市期货同业公会的理事单位。公司协同华鑫证券大力开拓股指期货业务，为广大投资者提供更为全面、便捷的专业服务。华鑫期货总部位于国际金融中心上海市的中心区域黄浦区，计划于近年内在国内重点城市设立多家营业部，基本覆盖国内主要经济发达地区，为华鑫期货实现立足上海、走向全国、迈向国际的规划提供有力保证。

华鑫期货秉承控股股东华鑫证券的“强化管理、防范风险、稳健经营、特色服务”的经营方针，本着"先进快捷、高效安全、全面周到"的服务准则，依靠强大的股东背景优势，依托上海仪电控股（集团）公司架构下华鑫证券有限责任公司、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司（Morgan Stanley Huaxin Fund Management Company Limited）等专业咨询服务团队，致力于为客户提供优质的综合金融理财服务。华鑫期货投入巨资按照证券行业标准建设了高等级的计算机房主机房和灾备机房，拥有国内先进的交易平台，配置了主数据服务器IBM3850、中间业务服务器IBM3650以及相关辅助设备多套，拥有文华财经、澎博博易大师、富远网上行情资讯系统、恒生06版交易结算管理系统、股指仿真交易系统以及工商银行、交通银行、农业银行银期转账系统，多条电信和联通光纤独享宽带，信息系统基本设施较为完善。主机房所有服务器配备热备份设备、双链路可靠接入、数据进行主备机房实时同步，通过大容量高带宽网上交易系统，确保客户能够安全、快捷地进行交易。华鑫期货聚集了大量高学历、高素质、实战经验丰富的证券与期货的专业人才。公司高管和业务骨干中，具有本科学历以上

期货市场客户开户管理规定(4).doc

期货市场客户开户管理规定第一章总则第一条为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。第二条期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。第三条中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。第四条监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。第五条期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。第六条监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。第七条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

第二章客户开户及交易编码申请第八条客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。第九条期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。第十条客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；

期货公司商业计划书

创业计划书的含义】创业计划书是一份全方位的商业计划，其主要用途是递交给投资商，以便于他们能对企业或项目做出评判，从而使企业获得融资。【创业计划书的内容与用途】创业计划书几乎反映投资商所有感兴趣的内容。对初创的风险企业来说，创业计划书的作用尤为重要。当选定了创业目标与确定创业的动机后，在资金、人脉、市场等各方面的条件都已准备妥当或已经累积了相当实力，这时候，就必须提供一份完整的创业计划书，创业计划书是整个创业过程的灵魂。从企业成长经历、产品服务、市场、营销、管理团队、股权结构、组织人事、财务、运营到融资方案。只有内容详实、数据丰富、体系完整、装订精致的商业计划书才能吸引投资商，让他们看懂项目商业运作计划，才能使融资需求成为现实。对于一个发展中的企业，专业的创业计划书既是寻找投资的必备材料，也是企业对自身的现状及未来发展战略全面思索和重新定位的过程。【期货创业计划书的模板】目录第一部分摘要一、项目背景二、项目概况项目名称：期货X项目项目建设单位：投资金额：

崭新的商业模式：三、创业单位简介公司名称: 法定代表人：注册资本：万元法定地址：成立日期：经营范围：四、创业说明五、项目主要经济指标第二部分公司与管理一、公司概况期货X公司是一家专业供应期货X产品的企业。公司集产品研发、设计、生产、销售、物流配送及售后服务为一体。人才是企业发展、壮大的核心竞争力，期货X公司拥有专业的管理人才队伍、优秀的销售精英团队、分类别的产品质检小组、以及完善的配送和售后服务团队,为本项目的发展提供了强有力的人力保障。信心+实力+您的携手支持，本项目的实施必将实现巨大的经济效益。

期货公司工作计划三

工作计划参考范本期货公司工作计划（三）撰写人: ____ 部秤

xx 年公司推出客户配资政策，使得公司产品研发更具多样性，产品功能更多，对客户更具优惠性，可供选择的客户面也更加广泛。而且对于我们营业部的工作与宣传也有着多重好处，面对好政策，我们自然也要调整自己的工作方法，制定更加有利于公司发展的工作计划。一：明确公司性质周二小会已经明确，公司现阶段定义为“中介”，也就作为交易者与期货交易所，投资公司之间的桥梁。在履行好我们营业部的基本职能的情况下，如何更好地服务于客户与投资公司应该成为我们考虑的重点。要想更好地服务于这两者投资咨询业务的改进自然放在首位。由于营业部内人员限制，投资咨询业务一直由市场开发人员代办，这是可行的，但也确实有着让客户感觉公司不够正规，潜在客户咨询困难，内部人员工作过于独立，缺乏合作等缺点。为此，我认为营业部应设立专职免费投资咨询电话及QC号并打出广告，由于现阶段公司状况，咨询电话可以由一人正式接听后再转接给其他市场开发人员，这样既显正式，又有利于将潜在客户发展成为真实客户，增加开发人员拓展市场的工作效益。同时QQ勺使用多采取视频，甚至是多方视频的方式进行（即两到三个市场开发人员同时面对一个客户进行视频解答），能够使咨询服务更加直观，使客户感觉到自己更受重视。而多方视频能使解答更加全面，员工之间多加交流，增多工作磨合，提高凝聚力和工作效率。这些工作我认为是近期内相对容易完成的，所以可以在会后立即投入建设，争取在一个月内建设完成，一个季度内完善并取得初步成效。二：发行产品结合配额制，改进原有产品，新产品的方向就是控制风险，首先公司推行的配额制其实就是融资的进一步加强，自然而然的交易的风险也因之扩

期货交易模拟报告格式

期货模拟交易报告姓名：学号：班级：日期：登录号：

一、交易记录（只记录开仓的期货品种和开仓价格）（至少要有3周的记录）（一）第一周期货名称开仓价开仓（空头或多头）原因郑PTA1504看先前涨的形势较好，主要看线的变化（二）第二周期货名称开仓价开仓（空头或多头）原因郑白糖1505到了白糖和合约交割的时候 y1505连豆油春天播种作物，对于农产品而言分为几个阶段（三）第三周期货名称开仓价开仓（空头或多头）原因郑PTA1504形势不好，那天都在下跌，想按照趋势做短期的沪铜1506（补仓）看铜的交易线已经处在很高的位置，做空，估计一阵之后会跌下来。

（至少附一个截图证明：该周做什么事，在什么情况下做的要有截图）二、期货买卖交易期货名称开仓价（多头或平仓价数量盈亏空头）郑白糖1505卖、、54, 沪铜1509卖26, 沪铜1506买52, 郑PTA1504 卖10-21, 沪铜1506（补仓）卖、16-16, 三、期货投资心得期货（Futures）与现货完全不同，现货是实实在在可以交易的货（商品），期货主要不是货，而是以某种大宗产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易

合约。因此，这个标的物可以是某种商品（例如黄金、原油、农产品），也可以是金融工具。我们这次操作的主要是商品期货，分为能源化工、金属、农产品。什么是商品期货，简单的说我们身边有型的东西都可以称为商品，比如早上的面包，汽车所需要的汽油等等。而这些东西都会有着不同的需求，影响价格，这样我们的商品期货就出现了。总的来说，商品期货是连接各个市场的关键点，同时也提供了市场经济和股票的走向。从开学初接触期货至今虽然只有4周时间，虽然是模拟交易，但是我深切的体会到期货的高杠杆率和它瞬息万变的价格变化。虽然我的账户亏了不少的钱，但是因此也总结了一些经验和感悟。 1、止损在操作所有的投机行为的时候都需要严格执行的就是止损。这次我亏的比较多的原因也是没有止损。因为商品气候和我之前学习的股票有很大的不同，股票一股一般就几元或者几十元，但是商品期货一手有几千元，甚至几万元，比如铜。所以对于一点点价格的变动还是比较敏感的。然而这次我反而大意了手数，一下子跟进了16手的铜，于是亏了非常多。止损是原则问题，之前读过华尔街操盘手的日记，日记中说：公司让你操盘是为了让你好好控制风险，止损不坚决就不能控制风险。止损也是操盘手在市场上生存的生命线。成功的操盘手都会严格做到止损，但是对于我们普通来说，有涨有跌都是正常的，做到止损就可以避免更大的损失以及规避风险。 2、心态在开仓的时候要选择合适的仓位，小仓位的时候是谨慎的做法，尤其是对我们新手而言，重要的是不能使用过大的仓位。使用过大的仓位，要把仓位减下来，承受住压力，要克制住想要翻本的心态，要平和地一点一点交易。当遇到不顺利的时候，一定要减小持仓，先观望一下，之后再操作。我在模拟的时候也犯了这个错误，在铜已经下跌的时候又跟进了10手，一共持仓16手，之后也是因为这个亏了非常多。

{财务管理内部审计}期货公司审计讲义

期货公司审计（天职国际业规502号） 1．总则 1.1本规程对业务人员执行相关业务具有指导作用，不具有强制性。但项目负责人在拟订、批准审计计划时应当考虑本规程内容的影响。 1.2本规程包括：（1）期货公司业务及流程概述；（2）对XXXX等期货行业特殊风险及其应对的分析，及2007年度行业分析；（3）设计的特殊程序表、测试表等工作底稿。 2．期货公司主要业务概述 2.1期货公司介绍按《期货交易管理条例》规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。我国对期货公司实行审批制,即国家期货监督管理机构对期货公司的设立规定了条件,由期货主管部门进行实质审查后方可予以设立。期货公司业务实行许可制度。期货公司从事的业务仅为期货经纪与咨询业务，不得从事或者变相从事期货自营业务、与期货业务无关的业务;不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保和为关联人提供融资担保业务。设立期货公司必须具备下

列条件：（1）注册资本最低限额为人民币3000万元；（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（5）有合格的经营场所和业务设施；（6）有健全的风险管理和内部控制制度；（7）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 (8)国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。 2.2常用期货法规目录 (1)《期货交易管理条例》 (2)《期货公司管理办法》 (3)《期货交易所管理办法》 (4)《期货投资者保障基金管理暂行办法》 (5)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 (6)《期货从业人员管理办法》 (7)《期货公司金融期货结算业务试行办法》 (8)《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》