证券从业人员资格考试证券基础知识模拟试题和答案
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(3)及答案
一、单项选择题
1、是各类记载并代表一定权益的（）.
A、书面凭证
B、法律凭证
C、收入凭证
D、资本凭证
2、金融市场分为市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A、交易的对象
B、交易的性质
C、交易的期限
D、交易的时间
3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）.
A、场外交易市场
B、有形市场
C、第三市场
D、第四市场
4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）.
A、纽约
B、伦敦
C、巴黎
D、阿姆斯特丹
5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）.
A、上海证券交易所
B、上海众业公所
C、上海华商证券交易所
D、北平证券交易所
6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）.
A、始终是审批制
B、由审批制到核准制
C、始终是核准制
D、由核准制到审批制
7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A、股票发行审核委员会
B、证券业协会
C、交易所监督部
D、证券登记机构
8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）.
A、证券交易所
B、证券业协会
C、证监会
D、证券登记结算公司
9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国人民银行
B、国务院
C、人大常委会
D、国家主席
10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.
A、普通股票
B、优先股票
C、银行债权
D、普通债权
11、股票的理论价值是（）.
A、票面价值
B、帐面价值
C、清算价值
D、内在价值
12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A、纽约
B、新泽西
C、华盛顿
D、芝加哥
13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）.
A、制定公司内部基本管理制度
B、制定公司的利润分配方案和弥补方案
C、决定公司内部管理机构的设置
D、对是否发行公司债券作出决议
14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
A、1
B、2
C、4
D、没有规定
15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。
A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份
B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份
C、国有企业改制成股份公司形成的股份
D、社会公众投资形成的股份
16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。
A、人民币
B、美元
C、港元
D、日元
17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）.
A、法律特征与经济特征
B、法律特征与书面特征
C、经济特征与书面特征
D、经济特征与权益特征
18、资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。
A、资金
B、金融投资
C、货币投资
D、项目投资
19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A、政策性
B、公开市场操作
C、投资性
D、保值
20、股票实际上代表了股东对股份公司的（）.
A、产权
B、债权
C、物权
D、所有权
21、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
A、不规定利率
B、规定利率
C、标明折价
D、不标明折价
22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）.
A、单利债券
B、复利债券
C、贴现债券
D、累进利率债券
23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）.
A、单利债券
B、复利债券
C、贴现债券
D、累进利率债券
24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。
A. 市场利率 B、银行贷款利率
C、同业折借利率
D、定期存款利率
25、债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。
A、实物债券
B、凭证式债券
C、记帐式债券
D、电子债券
26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）.
A、短期国债
B、中期国债
C、长期国债
D、无期国债
27、可以提前兑现的债券是（）.
A、实物债券
B、凭证式债券
C、记帐式债券
D、以上都不能
28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）.
A、依然是国家
B、政府
C、法院
D、只能是地方政府
29、以个人为目标的（）一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
A、流通国债
B、非流通国债
C、短期国债
D、中长期国债
30、以某种商品实物为本位而发行的国债是（）.
A、实物债券
B、本币国债
C、外币国债
D、实物国债
31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）.
A、高
B、低
C、等于
D、没有关系
32、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。
A、1985
B、1987
C、1988
D、1990
33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）.
A、累积优先股
B、非参与优先股
C、参与优先股
D、非累积优先股
34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。
A、10万
B、100万
C、200万 D500万
35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）.
A、5千万
B、1亿
C、2亿
D、3亿
36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（）个百分点。
A、1
B、2
C、3
D、4
37、在我国，基本建设债券的发行主体不是（）.
A、国务院
B、国家能源投资公司
C、国家原材料投资公司
D、铁道部
38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）.
A、政府证券
B、金融证券
C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券
D、一般公司发行的公司债券
39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）.
A、不动产抵押公司债
B、信用公司债
C、保证公司债
D、收益公司债
40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）.
A、优先股
B、可转换公司债
C、收益公司债
D、信用公司债
41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。
A、美圆
B、德国马克
C、英镑
D、人民币
42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
A、债权关系
B、所有权关系
C、综合权利关系
D、委托代理关系
43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）.
A、证券业的最高监督机构
B、政府组织
C、民间组织
D、自律性组织
44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）.
A、股票市场、债券市场和基金市场
B、发行市场和交易市场
C、国际市场和国内市场
D、有行市场和无形市场
45、同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。
A、货币市场
B、资本市场
C、贷款市场
D、中长期信贷市场
46、资本市场可以分为（）.
A、证券市场和同业拆借市场
B、中长期信贷市场和证券市场
C、证券市场和回购市场
D、股票市场和债券市场
47、证券投资者参与证券投资的目不是（）.
A、参与公司管理
B、赚取市场差价
C、获得高于银行利息的收益
D、收购企业
48、股票在实质上代表了股东对股份公司的（）.
A、产权
B、债券
C、物权
D、所有权
49、帐面价值又称为（）.
A、票面价值
B、股票净值
C、清算价值
D、内在价值
50、封闭式基金的交易价格主要取决于（）.
A、基金总资产
B、供求关系
C、基金净资产
D、基金负债
51、封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。
A、基金总资产
B、基金净资产
C、可分配收益
D、基金资本金
52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。
A、开盘价
B、收盘价
C、最高价
D、最低价
53、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。
A、债券基金
B、货币基金
C、股票基金
D、认股权证基金
54、基金持有人与托管人之间的关系是（）.
A、所有人与经营者的关系
B、经营与监管的关系
C、持有与监管的关系
D、委托与受托的关系
55、一个基金是否有效益主要是看（）是否偏高。
A、管理费
B、托管费
C、运作费
D、宣传费
56、又称为单位信托基金的基金是（）.
A、公司型基金
B、契约型基金
C、封闭式基金
D、开放式基金
57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、国债基金
D、股票基金
58、实物期货主要有（）等几种类型。
A、外汇期货
B、利率期货
C、股票期货 D有色金属期货
59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（）.
A、50%
B、60%
C、80%
D、90%
60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）.
A、公司分配股利或者增资的计划
B、公司股权结构的重大变化
C、公司债务担保的重大变更
D、上市公司收购的有关方案
61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）.
A、领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B、负责ADR的注册和过户
C、负责保管ADR所代表的基础证券
D、负责对公司管理监督
62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）.
A、设立或撤消分支机构
B、变更注册资本
C、增发资本
D、更换法定代表人
63、不是普通股股东享有的权利主要有（）.
A、公司重大决策的参与权
B、选择管理者
C、有优先剩余资产分配权
D、优先配股权
64、不是影响债券利率的因素有（）.
A、筹资者资信
B、债券票面金额
C、筹资用途
D、借贷资金市场利率水平
65、债券和股票的不同点表现在（）.
A、都有规定的偿还期限
B、都属于有价证券
C、都是筹资手段
D、收益率相互影响
66、下面不是流通国债的特点是（）.
A、可自由转让
B、通常不记名
C、自由认购
D、无面值
67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（）.
A、货币市场基金
B、黄金基金
C、衍生证券投资基金
D、平衡性基金
68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（）.
A、成长性基金
B、收入性基金
C、平衡性基金 D对冲基金
69、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录（）年以上。
A、5
B、10
C、15
D、20
70、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（）时，基金也无权暂停估值。
A、基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
B、出现巨额赎回的情形
C、出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产
D、基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
二、多选择题
1、按照性质分，证券分为（）.
A、有价证券
B、无价证券
C、资本证券
D、货币证券
2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（）.
A、商业性汇率风险
B、金融性汇率风险
C、全球性汇率风险
D、区域性汇率风险
3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）.
A、商品
B、货币
C、利息收入
D、股息收入
4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（）.
A、提货单
B、运货单
C、仓库栈单
D、存款单
5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）.
A、银行本票
B、银行汇票
C、银行支票
D、定期存单
6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（）的权利。
A、占有
B、使用
C、收益
D、处置
7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（）实现的
A、承兑
B、贴现
C、交易
D、继承
8、证券市场的横向结构关系是由（）等构成的。
A、债券市场
B、股票市场
C、发行市场
D、基金市场
9.、按照交割的时间，金融市场可以分为（）.
A、货币市场
B、现货市场
C、期货市场
D、资本市场
10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为（）.
A、同业拆借市场
B、国债市场
C、股票市场
D、金融期货市场
11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（）是资本市场工具。
A、ADR
B、公司债券
C、股票
D、国库券
12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（）的全新特征。
A、金融证券化
B、证券市场国际化
C、投资者机构化
D、证券市场电脑化
13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（）.
A、浮动利率债券
B、认股证
C、分期债券
D、可转换债券
E 复合证券
14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（）.
A、突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；
B、直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线；
C、成本低
D、更加安全
15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（）.
A、加强了证券公司等中介机构的责任
B、提高了证券市场的透明度
C、维护三公原则
D、提高了上市公司的质量
16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（）相结合的方式。
A、向法人配售
B、对公众上网发行
C、发行认股证
D、证券公司配售
17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（）.
A、机构投资者
B、个人投资者
C、投机者
D、投资者
18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。
A、家庭
B、政府
C、金融机构
D、企业
19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券中介机构。
A、证券公司
B、会计师事务所
C、证券交易所
D、机构
20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）.
A、综合类证券公司
B、代理性证券公司
C、经纪类证券公司
D、自营性证券公司
21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）.
A、证券登记结算公司
B、会计师事务所
C、证券投资咨询公司
D、证券信用评级机构
22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（）是间接融通的工具。
A、股票
B、定期存单
C、CDs
D、公司债券
23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（）是资本市场。
A、回购协议市场
B、债券市场
C、基金市场
D、保险市场
24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（）.
A、发行主体
B、股份
C、持有人
D、有面值
25、股票这种有价证券从性质来看有（）的性质。
A、要式证券
B、设权证券
C、证权证券
D、资本证券
26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（）特点。
A、不必一次缴足
B、转让相对复杂或受限制
C、便于挂失
D、要求一次缴足股款
27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有（）法定的股东权益。
A、资产受益
B、重大决策权
C、选择管理者
D、制定公司的具体规章
28、优先股票不同于普通股票，它有（）的特征。
A、股息率固定
B、股息分派优先
C、剩余资产分配优先
D、一般无表决权
29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（）是属于境外上市外资股。
A、A股
B、N股
C、H股
D、B股
30、债券具有（）的基本性质。
A、债券属于有价证券
B、债券是一种虚拟资本
C、债券是债权的体现
D、一种综合权利证券
31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（）.
A、商业证券
B、资本证券
C、有价证券
D、凭证证券
32、证券投资者参与证券投资的目的有（）.
A、获取高于银行利息的收益
B、保值增值
C、参与公司管理
D、赚取市场差价
33、我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（）.
A、相等
B、无关
C、超过票面价格
D、低于票面金额
34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（）是固定利率债券。
A、单利债券
B、复利债券
C、浮动利率债券
D、可变利率债券
35、债券根据偿还方式可以分为（）.
A、期中偿还
B、到期偿还
C、展期偿还
D、中途偿还
36、债券与股票相同的地方表现在（）.
A、两者都是有价证券
B、两者都是筹资手段
C、两者收益率相互影响
D两者的风险差不多
37、公债的特征有（）.
A、安全性高
B、流动性好
C、收益稳定
D、免税待遇
38、依照不同的发行本位，国债可以分为（）.
A、实物国债
B、货币国债
C、记帐式国债
D、凭证式国债
39、在我国，基本建设债券的发行主体是（）.
A、国务院
B、国家能源投资公司
C、国家原材料投资公司
D、铁道部
40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（）.
A、政府证券
B、金融证券
C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券
D、一般公司发行的公司债券
41、下面属于重点企业债券的有（）.
A、电力建设债券
B、重点钢铁企业债券
C、有色金属企业债券
D、石油化工企业债券
42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（）.
A、弥补国际收支逆差
B、收取外币资金，弥补国内预算资金的不足
C、一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散
D、为某些国际组织筹资，以支持其活动
43、广义的有价证券有很多种，其中包括（）.
A、商品证券
B、提单
C、货币证券
D、资本证券
44、证券交易的集中竞价应当实行（）的原则。
A、数量优先
B、价格优先
C、时间优先
D、地点优先
45、交易所上市委员会的职责是（）.
A、审批证券的上市
B、审定总经理提出的财务预算、决算方案
C、拟定上市规则和提出修改上市规则的建议
D、选举和罢免理事
46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为（）.
A、凭证式国债
B、无记名国债
C、记帐式国债
D、可转换债券
47、基金的运作中的主要费用有（）.
A、管理费
B、托管费
C、风险费
D、投资费
48、（）不得为证券交易所的从业人员。
A、因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员
B、被开除的国家机关工作人员
C、被解聘的证券公司从业人员
D、被辞退的国有企业工作人员
49、证券从业人员的行为准则规定内容包括（）.
A、保证性行为
B、自律性行为
C、道德性行为
D、禁止性行为
50、优先股的优先权主要表现在（）.
A、认股权
B、分配剩余资产
C、分配公司收益
D、公司经营表决权
51、我国《公司法》中的公司主要形式是指（）.
A、有限责任公司
B、两合公司
C、股份有限公司
D、无限公司
52、在我国证券法中规定的委托方式有（）.
A、市价委托
B、限价委托
C、止损委托
D、限价止损委托
53、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）.
A、风险水平不同
B、收益水平不同
C、所筹资金的投向不同
D、所反映的关系不同
54、封闭式基金与开放式基金的区别在于（）.
A、投资者的身份不同
B、期限和发行规模限制不同
C、基金单位交易方式和价格计算标准不同
D、投资策略不同
55、证券投资基金的当事人主要有（）.
A、基金持有人
B、基金发起人
C、基金托管人
D、基金管理人
56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）.
A、设立或撤消分支机构
B、变更注册资本
C、更换总经理
D、更换法定代表人
57、股东大会包括（）.
A、创立大会
B、特别股东大会
C、股东年会
D、临时股东大会
58、ADR业务中涉及的关键机构包括（）.
A、基础证券的发行公司
B、存券银行
C、托管银行
D、存券信托公司
59、承销方式有（）.
A、包销
B、经销
C、自销
D、代销
60、不能开户的人员有（）.
A、证券交易所的管理人员
B、证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C、未满18岁者
D、职业医生
三、判断题
1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
2、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。
3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。
5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。
7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。
8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。
9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。
10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。
11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。
12、根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。
13、证券业协会是证监会下属的官方机构。
14、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。
15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。
16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。
17、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。
18、设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
19、股票是一种设权证券而不是证权证券。
20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。
21、我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。
22、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。
23、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。
24、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。
25、普通股票在权利义务上不附加任何条件。
26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。
27、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。
28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。
29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。
30、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。
31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。
32、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。
33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。
javascript期末考试模拟题
一、单项选择题（本题共15小题，每小题2分，共30分） 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其正确答案涂写在答题卡上。 1. 以“.js”为文件扩展名的文件是______。 (A) html文件(B) 网页文件(C) Java文件(D) Javascript文件 2.以下合法的变量名是______。 (A) new (B) _123 (C) null (D) 2abc 3.以下正确的字符串是______。 (A) xyz (B) ‘xyz” (C) “xyz’ (D) ‘xyz’ 4.设有语句： var st1=’test’; st1=st1+ 25; 则st1的值是______。 (A) ‘test25’ (B) 25 (C) ‘test’(D) 语法错误 5.123+”789”的值是______。 (A) ‘123789’ (B) 912 (C) “789”(D) 语法错误 6.表达式（a=2,b=5,a>b?a:b）的值是______。 (A) 2 (B) 5 (C) 1 (D) 0 7.设有语句var a=3,b=5,c=3,d=8,m=3,n=2; 则逻辑表达式(m=a>b)&&(n=c>d)运算后，n的值为_______。 (A) 0 (B) 1 (C) 2 (D) 3 8.设var a=2,b=3; 则a++==b?(a-1):b的结果是___________。 A) 0 B) 1 C) 2 D) 3 9. 下面while循环执行的次数为________。 var i=5; while (i==0) i--; A)无限B) 1 C) 5 D) 0 10. 以下数组的定义中____________是错误的。 A) var a=new Array(); B) var a=new Array(10); C) var a[10]={ 1,2,3}; D) var a=["1",2,"3"]; 11.设var x=3,y=4; 下列表达式中y的值为9的是________。 A）y*=x-3 B）y/=x*9 C）y-=x+10 D）y+=x+2 12. 在程序中有多个相关联的选项，若要默认选择某一项，应在该项中增加_________属性。 A) checked B) default C) selected D) defaultValue 13．结果为NaN的表达式是______。 (A) "80"+"19" (B) "十九"+"八十" (C) "八十"*"十九" (D) "80"*"19" 14．执行下面语句后c的值是_______。 var a=2,b=1,c=3; if(a 证券基础知识试题 整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站! 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。 A.具有交换价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利 D.具有价值 2.关于私募证券，下列说法正确的是()。 A.采取公示制度 B.审查条件严格 C.发行的对象是少数特定的投资者 D.投资者较多 3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险， 因此，这一类证券被视为()。 A.低风险证券 B.高风险证券 C.风险证券 D.无风险证券 4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于 基金净资产的()。 A.10% B.20% C.50% D.60% 5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。 A.会计师事务所 B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.证券公司 6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。 A.公司债券 B.政府债券 C.铁路股票 D.公司股票 7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局 8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。 年证券基础知识模拟测试题和参考答案2005一、单项选择题 1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（）。A、债券B、期货C、商业票据D、股票 2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（）。A、15% B、20% C、30% D、35% 3、中期国债是指偿还期限在（）A、1年以上10年以下B、5年以上C、3年以上D、10年以内 4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（）。A、2.5% B、2% C、1.5% D、3.5% 5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收 资本应为A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、8000万元 6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该 证券总额的A、5% B、20% C、10% D、30% 7、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。 A、美式期权 B、欧式期权 C、看涨期权 D、看跌期权 8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（A、做市商制B、公司制C、科层制d、会员制 9、证券市场的核心是（）。A、证券投资者B、上市公司C、证券监管机构D、证券交易所 10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以 A、破坏金融管理秩序罪 B、妨害企业管理秩序罪 C、金融诈骗罪 D、金融渎职罪 11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（） 内不得转让。A、5年B、3年C、1年d、半年 12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是 A、普通股东、优先股东、债权人 B、债权人、普通股东、优先股东 C、债权人、优先股东、普通股东 D、优先股东、普通股东、债权人 13、短期国债指偿还期限为（）的国债。 A、半年或半年以内 B、1年或1年以内 C、2年或2年以内 D、3年或3年以内 14、它国公司股票在美国上市通常采用（）形式。A、股票B、股票期权C、权证D、存托凭证 15、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。 A、混业经营、集中管理 B、混业经营、分业管理 C、分业经营、分业管理 D、分业经营、统一管理 16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。 A、伦敦证券交易市场 B、纽约证券交易市场 C、那斯达克证券交易市场 D、法兰克福证券交易市场 17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）。 、募集资金D 、借贷资金C 、公积金B 、税后利润A． 18、我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A、1年B、2年C、6个月D、3个月 19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行 为属于（）。A、虚假陈述行为B、欺诈行为C、操纵市场行为D、内幕交易行为 九、期末考试试题及参考大案 古代汉语试题（A） 一.填空题（每空2分，10空，共20分） 1.许慎六书“假借”的定义_____________________________。 2.本义__________________________________________。 3.异体字_______________________________________。 4.文字学家辨别汉字的本义主要依靠汉字的_________。 5.我国第一部字典是东汉许慎着的_________________。 6.判断句是以___________________作谓语。 7.上古汉语判断句很少用判断词_______来表示。 8.教材第一篇文章《郑伯克段于鄢》选自《十三经》中的_______。 9.“莫”的本义是______，“莫”的今字是________。 二．解释下列词语意义并指出词性（每题1分，共20题，共20分）1.都城过百雉，国之害也。 雉： 2.昭王之不复，君其问诸水滨！ 诸： 3.一之为甚，其可再乎？ 其： 4.行李之往来，共其乏困。 行李： 5.必死是间，余收尔骨焉。 焉： 6.靡不有初，鲜克有终。 克： 7.贼民之主，不忠。 贼： 8.此车一人殿之，可以集事。 殿： 9.虽然，必告不谷。 不谷： 10.晋侯问嗣焉，称解狐。 称： 11.于是乘其车，揭其剑，过其友。过： 12齐王使使者问赵威后，书未发。 发： 13.见兔而顾犬，未为晚也。 顾： 14.赵诚发使尊秦昭王为帝，秦必喜，罢兵去。 诚： 15.老臣贱息舒祺，最少，不肖。 息： 16.君子于其言，无所茍而已矣。 茍： 四、程序设计题（本大题共2小题，每小题15分，共30分） 1.对于教学数据库的三个基本表 学生student (sno,sname,sex,sage,sdept) 学习sc(sno,cno,grade) 课程course(cno,cname,cpno,ccredit) 试用SQL语句表示：下列语句。 （1）"查询全男同学信息情况" "select * from student where sex='男'" （2）"查询选修了1号课的学生的学号和成绩" "select sno,grade from sc where cno='1'" （3）"查询所有选修过课的学生的姓名，课程名及成绩" "select sname,cname,grade from student,sc,course where student.sno=sc.sno and https://www.sodocs.net/doc/e214458873.html,o=https://www.sodocs.net/doc/e214458873.html,o" （4）"查询选修了数据库原理课的最高成绩" "select max(grade) as '最高成绩' from student,sc,course where student.sno=sc.sno and https://www.sodocs.net/doc/e214458873.html,o=https://www.sodocs.net/doc/e214458873.html,o and cname='数据库原理'" （5）查询所有选修了1号课程的同学的姓名" " select sname from student where student.sno in (select sc.sno from sc where cno='1')" 2．设有一个SPJ数据库，包括S，P，J，SPJ四个关系模式（20分）供应商表S（SNO,SNAME,STATUS,CITY）; 零件表P(PNO,PNAME,COLOR,WEIGHT); 工程项目表J(JNO,JNAME,CITY); 供应情况表SPJ(SNO,PNO,JNO,QTY)；SPJ表 J表 S表 P表 请用关系代数完成如下查询： 1．求供应工程J1零件的供应商号 SNO 2．求供应工程J1零件P1的供应商号吗SNO 3．求供应工程J1零件为红色的供应商号码SNO 4．求没有使用天津供应商生产的红色零件的工程号JNO 5．求至少用了供应商S1所供应的全部零件的工程号JNO 1.∏sno（σJNO＝‘J1’（SPJ）） 2.∏sno（σJNO＝‘J1’ΛPNO=’P1’（SPJ）） 3.∏sno（σJNO＝‘J1’（SPJ）∞σcolor＝‘红’（P）） 4.∏jno（SPJ）-∏jno（∏sno（σcity＝‘天津’（S））∞∏sno，jno （SPJ）∞∏jno σcolor＝‘红’（P）） 5.∏jno, pno（SPJ）÷∏pno（σsno＝‘s1’（SPJ）） 五、分析题（本大题共2小题，每小题15分本大题共30分） 1. 学生运动会模型: (1)有若干班级,每个班级包括: 班级号,班级名,专业,人数 (2)每个班级有若干运动员,运动员只能属于一个班,包括:运动员号,姓名,性别,年龄 证券基础知识模拟试题及答案 21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。 期末考试模拟试题（二） 一．听句子，选出句子中含有的信息。（10分） ( ) 1. A. Singapore B. Paris C. Toronto ( ) 2. A. the biggest city B. the smallest city C. the hottest city ( ) 3. A. come to tea B. come to a party C. go for a walk ( ) 4. A. had a fever B. had a cold C. have a fever ( ) 5. A. Spring Festival B. Mid-autumn Festival C. Christmas ( ) 6. A. play cards B. play games C. play chess ( ) 7. A. food B. drink C. fruit ( ) 8. A. next Wednesday B. next Thursday C. next Saturday ( ) 9. A. the Monkey King B. the Lion King C. Mickey Mouse ( ) 10. A. go fishing B. play badminton C. go to the circus 二．听句子，写出句子中所缺的词。（5分） 1. Adults usually give to children during Spring festival in China. 2. We are going to the Great the day after . 3. I my house and other housework yesterday. 4. This is the time to be in . 5. What’s the of ? 三．听对话及问题，选出问题的正确答案。（10分） ( ) 1. A English. B. Chinese. C. Maths. ( ) 2. A. At school. B. At home. C. Sorry, I don’t know. ( ) 3. A. A new watch. B. Some flowers. C. A new clock. ( ) 4. A.Go shopping. B. See her friend in hospital. C. Go sightseeing. ( ) 5. A. Guangzhou. B. Beijing. C. Guilin. ( ) 6. A. Yes, she does. B. No, she didn’t. C. Yes, she did. ( ) 7. A. Washed his dog. B. Played football. C. Saw a film on TV. ( ) 8. A. Tuesday, May 3rd. B. Sunday, May 1st. C. Monday, May 2nd. ( ) 9. A. Yes, it is. B. No, it isn’t. C. No, it wasn’t. ( ) 10. A. Go boating. B. Go swimming. C. Go to see a film. 四．听短文，判断对错。对的T，错的F。（5分） ( ) 1. The shops and department stores are quiet. ( ) 2. People are doing their Christmas shopping. ( ) 3. Lots of families have their Christmas trees. ( ) 4. Mr. Brown and his family are getting ready for the Christmas. ( ) 5. They are going to have a big dinner. 五．看图写出所缺的单词或词组。（5分） 1. d 2. F C 3. S F 4. B 5. c 六．找出不同类的单词。（4分） ( ) 1. A. Christmas B. Easter C. Thanksgiving D. festival ( ) 2. A. Saturday B. April C. August D. December ( ) 3. A. important B. popular C. interesting D. present ( ) 4. A. sweet B. merry C. cake D. egg ( ) 5. A. winter B. summer C. season D. spring ( ) 6. A. painted B. had C. have D. was ( ) 7. A. housework B. lesson C. house D. dirty ( ) 8. A. mark B. prepare C. food D. feel 2010年3月 一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会 标准答案： c 解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场 标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户 标准答案： d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度 标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债 结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨 标准答案： c 解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价 标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案： b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率 标准答案： d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础 指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者 标准答案： a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 标准答案： c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率 标准答案： b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑 标准答案： a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券 标准答案： c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债 一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请 文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改 变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团 承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。 A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长 10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券 交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。 A.2％ B.3％ C.4％ D.5％ 11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 ___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A、20％ B、30％ C、75％ D、90％ 12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。 A.证券交易所是不以营利为目的的法人 B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C.证券交易所必须制定章程 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。 A.证券交易所会员大会 B.中国人民银行 C.当地政府 D.国务院证券监督管理机构 开放英语(1)期末考试模拟试题(及答案) 一、语音知识 ( 每题1分, 共5分) 比较下列各组单词的读音, 从A、 B、 C、 D中找出一个其划线部分与其它三个划线部分发音不同的选题。 1.( ) A. fast B. water C. dance D. ask 2. ( ) A. cup B. but C. rush D. during 3. ( ) A. food B. soon C. cool D. book 4. ( ) A. hear B. earn C. dear D. near 5. ( ) A. article B. sharp C. quarter D. harm 二、词语填空 ( 每题1分, 共5分) 6. The boy looked, but he could not ________ anything. A. look B. looked C. look at D. see 7. Speak loudly, please. I can’t ________ you. A. listen B. listen to C. hear D. heard 8. Lei Feng liked helping ________. A. some B. another C. other D. others 9. He was late ________ the bus. A. because B. because of C. for D. but 10. She can ________ English well. A. say B. talk C. speak D. tell 一年级语文期末考试模拟试题 一、阅读： 1、大自然的邮票 春天的树上，长出嫩嫩的芽瓣。夏天的树上，挂满肥肥的叶片。秋天的树上，树叶涂满鲜红和金黄。冬天的树下，树叶落地化成土壤。落叶是大自然的邮票，把一年四季寄给你，寄给我，寄给大家。 （1）这一段话共有（）； （2）填空 a、一年有、、、四个季节。 b、春天的树上，芽瓣是；夏天的树上，叶片是；秋天的树叶颜色有和；冬天的树下，满地是。 c、大自然的邮票指。 2、人有两件宝 人有两件宝，双手和大脑。双手会做工，大脑会思考。 用手不用脑，事情做不好。用脑不用手，啥也做不好。 用手又用脑，才能有创造。一切创造靠劳动，劳动要用手和脑。 （一）这是一首儿歌，一共有（）话。 （二）填空： （1）人有两件宝是指和。做工靠，思考靠。 （2）做事情要用又用。这样才能。 （三）词语搭配： （1）认真地劳动（2）一双手指 辛勤地双手一根手表 勤劳的头脑一只小手 聪明的思考一块手套 3、夏天 初夏，石榴花开了。远看，那红色的花朵像一簇簇火焰。近看，一朵朵石榴花像一个个小喇叭。淡黄色的花蕊在风中摇动，就像一群仙女在翩翩起舞。 1、这段话共有（）句。 2、用“ ”划出第2、3两句句子。 3、石榴花在开放。它的花蕊是的， 花朵是的。 4、我喜欢石榴花是因为。 5、石榴花很多，从（）、（）等词可以看出。 4、斧子 老爷爷微笑着说：“孩子，你很诚实。我要把这两把斧子也送给你吧！”孩子说：“老爷爷，不是我的东西，我不要。”说完，拿着自己的斧子走了。 （1）老爷爷说了（）句话，孩子说了（）话。 （2）老爷爷送给孩子两把斧子，他有没有要？为什么？ （） （3）学了本文后，我们也要做个（）的孩子。 5、时钟花 小白兔没有钟，不知道时间，它请小山羊帮忙想办法。小山羊送给它三盆花。 太阳出来了，牵牛花开了，张开了小喇叭。中午，午时花开了，张开了笑脸。天黑了，夜来香开了，张开了小嘴请轻地唱歌。 1、这篇短文有（）段话。 2、小山羊送给小白兔什么花？ -----------、--------------、-------------- 3、（）花早晨开，（）花中午开，（）花晚上开。 6、金鱼 鱼池中的金鱼各种各样，有圆头的，有大眼的，也有尾巴像花朵的。颜色也不少，有金色、黑色、白色，也有白色和金色相间的，很好看。 它们非常活泼，常在水里游，有时互相追逐，有时一起游戏，加上色彩美丽，真令人喜 《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。 A.境外上市外资股 B.香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.境内上市外资股 2. 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.国务院 B.全国人大 C.中国人民银行 D.全国人大常务委员会 3. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。 A.美国的纽约 B.美国的费城 C.荷兰的阿姆斯特丹 D.英国的伦敦 4. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B.《混业经营法案》 C.《格林斯潘法》 D.《金融服务现代化法案》 5. 有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。 A.证券发行主体不同 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.募集方式不同 D.证券所代表的权利性质不同 6. 我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。 A.45％ B.49％ C.50％ D.51％ 7. 下列的说法中，符合私募证券特征的有（）。 A.基金多采用这种发行方式 B.审查条件相对宽松，投资者也较少 C.向不特定的社会公众投资者公开发行 D.审核较严格并采取公示制度 8. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 证券从业资格考试证券市场基础知识题库考前模拟题 一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分） 1．稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较 好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为（）。 A．潜力股 B．红筹股 C．蓝筹股 D．成长股 2．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。 A．政府、政府机构、公司 B．中央政府、地方政府、公司 C．政府、中央银行、公司 D．金融机构、财政部、公司 3．（）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构 投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A．合格境外机构投资者 B．证券经营机构 C．保险公司 D．商业银行 4．按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证券服务机构 D．证券登记结算机构 5．1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B．《金融服务现代化法案》 C．《证券交易所法》 D．《格林斯潘法》 6．20XX年10月23日，创业板正式启动，截至20XX年年底，共有（）家创业板公司上市 交易。 A．26 B．35 C．36 D．46 7．20XX年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安 排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认 可的公 募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。 《国际贸易实务》 期末考试模拟试题及答案 参考答案： 一、是非判断题（正确用“√”表示，错误用“X”表示。每题1分，共20分） 1．按照INCOTERMS2000的规定，卖方在CIF术语下承担的风险、责任和费用要比FOB术语下的大。（X ）2．按照INCOTERMS2000的规定，在所有的贸易术语下，出口强制检验的费用都由卖方承担。（X ）3．按照INCOTERMS2000的规定，按CIF术语成交，海运途中的风险由买方承担，卖方对货物的延误或灭失不承担责任，因此，合同中如果作出相反的规定是无效的。（X ） 4．按照FOB Under Tackle的规定，卖方的交货地点是买方指定船舶的吊钩所及之处。（X ） 5．在品质公差范围内的货物，买方不得要求调整价格。（√ ） 6．某商品每箱体积为30cm×40cm×50cm，毛重为62kgs，净重为59kgs，如果班轮运费计收标准为W/M，则船公司应按尺码吨计收运费。（X ） 7．海运货物保险中的战争险责任起讫不是采用“仓至仓”，而是仅限于“水面危险”。（√ ） 8．ICC恶意损害险不承保出于政治动机的人的行动所造成的货物的灭失和损害。（√ ） 9．不清洁提单是指带有宣称货物及/或包装有缺陷状况的条款或批注的提单。如，提单上批注“货物由旧麻袋包装”。（X ） 10．航空运单和海运单都不是物权凭证，收货人都是凭到货通知提货。（√ ） 11．UCP500规定，信用证修改通知书有多项内容时，只能全部接受或全部拒绝，不能只接受其中一部分而拒绝另一部分。（√ ） 12．UCP500规定，在分期装运中任何一期未按规定装运，则本期及以后各期均告失效。（√ ） 13．在国际贸易中，如果买方没有利用合理的机会对所收到的货物进行检验，就是放弃了检验权，也就丧失了拒收货物的权利。（√ ） 14．在国际货物买卖中，如果交易双方愿意将履约中的争议提交仲裁机构裁决，则必须在买卖合同中订立仲裁条款，否则仲裁机构将不予受理。（X ） 15．按《联合国国际货物销售合同公约》的规定，发盘可以撤回，其条件是发盘人的撤回通知必须在受盘人发出接受通知前传达到受盘人。（X ） 16．在票汇业务中，收款人是持以银行为受票人的银行汇票办理提款手续，所以，票汇业务属于银行信用。（X ） 17．光票托收是指金融单据不附有商业单据的托收，而跟单托收是指金融单据附有商业单据的托收。（X ）18．银行汇票的付款人是银行，而商业汇票的付款人可以是银行，也可以是商号、个人。（√ ） 19．按国际招标惯例，如招标人在评标过程中认为所有的投标均不理想从而不想选定中标人，也可宣布招标失败，拒绝全部投标。（√ ） 20．卖期保值是指从事现货交易的商人为避免现货市场价格变动的风险，在买进现货的同时，在期货市场上卖出同等金额、同一交货期的期货，然后再以多头进行平仓的做法。（X ） 二、选择题（答案可能为一个或多个选项，每题2分，共20分） 1．以下贸易术语中，（BC ）只适用于水上运输。 A．DEQ B．FOB C．FAS D．DDU 2．在国际贸易中，如果卖方交货数量多于合同规定的数量，根据《联合国国际货物销售合同公约》的解释，买方可以（ACD ）。 A．接受全部货物B．拒绝全部货物C．只接受合同规定货物而拒绝多交部分D．接受合同规定数量及多交部分中的一部分 证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场 2. B：二级市场 3. C：二板市场 4. D：三板市场 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与交易市场[1] 2. B：场外市场与交易所市场[1] 3. C：主板市场与二板市场[1] 4. D：二板市场与三板市场[1] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[1] 2. B：凭证证券[1] 3. C：权益证券[1] 4. D：债务证券[1]vn 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[1] 2. B：权益证券[1] 3. C：资本证券[1] 4. D：凭证证券[1] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[1] 2. B：上市证券、非上市证券[1] 3. C：公募证券和私募证券[1] 4. D：股票、债券和其他证券[1] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[1] 2. B：收益是否固定[1] 3. C：经济性质[1] 4. D：发行主体[1] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[1] 2. B：特定证券[1] 3. C：私募证券[1] 4. D：固定收益证券[1] 8.诚信建设的有效措施 1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题) 1. A：尽职调查[1] 2. B：上市辅导[1] 3. C：发行审核[1] 4. D：盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1. A：交易记录[1] 2. B：原始凭证[1] 3. C：结算凭证[1] 4. D：证券登记帐户[1] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强1()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1. A：信息披露[1] 2. B：市场操纵[1] 3. C：内幕交易[1] 4. D：市场欺诈[1] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》[1] 2. B：《证券法》[1] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[1] 4. D：《三公原则》[1] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是1()的补偿。(单项选择题) ^ | You have to believe, there is a way. The ancients said:" the kingdom of heaven is trying to enter". Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. -- Guo Ge Tech （一）单选题 1.证券交易所所采取的交易的组织方式是＿＿＿。 A.经纪制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制 2.＿＿＿，《中华人民共和国证券法》正式实施。 A.1998年7月1日 B.1999年7月1日 C.1999年10月1日 D.2000年1月1日 3.融期货证券是一种＿＿＿。 A.商品证券 B.凭证证券 C.资本证券 D.货币证券 4.有价证券是＿＿＿的一种形式。 A.商品证券 B.虚拟资本 C.权益资本 D.债务资本 5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有＿＿＿的凭证。 A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权 6.资本证券主要包括＿＿＿。 A.股票、债券和基金证券 B.股票、债券和金融期货 C.股票、债券和金融衍生证券 D.股票、债券和金融期权 7.有价证券具有＿＿＿的经济和法律特征。 A.产权性。收益性。变通性。风险性 B.产权性。收益性。变通性。非返还性 C.产权性。收益性。流动性。风险性 D.产权性。期限性。收益性。风险性 8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为＿＿＿。 A.股票市场和债券市场 B.中长期信贷市场和证券市场 C.证券市场和货币市场 C.短期资金市场和长期资金市场 9.世界上第一家股票交易所在＿＿＿成立。证券基础知识试题
证券基础知识模拟测试题与答案
古代汉语期末考试模拟题和答案
数据库期末考试模拟试题及答案(一)
证券基础知识模拟试题及答案
期末考试模拟试题2
证券基础知识考试真题版
证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题
开放英语期末考试模拟试题及答案
一年级语文期末考试模拟试题
《证券市场基础知识》 题库2
最新证券从业资格考试证券市场基础知识题库考前模拟题学习资料
《国际贸易实务》期末考试模拟试题及答案
证券基础知识考试题库3000题无答案
eobhhss证券-从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(1)及答案
相关文档
- 证券基础知识考试习题及答案
- 《证券市场基础知识》 题库2
- 证券从业人员资格考试证券基础知识模拟试题和答案
- 证券基础知识考试题库3000题
- 证券从业考试基础知识：复习题及答案
- 最新证券从业考试基础知识最新考试试题库(完整版)
- 证券基础知识考试题库3000题
- 精选证券基础知识模拟考试题库1000题(答案)
- 证券从业考试基础知识历年试题及答案(单选5)
- 证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库一.doc
- 证券基础知识考试真题
- 证券基础知识考试真题版
- XXXX证券从业资格考试真题_试题_题库及答案620379717
- 证券从业资格考试《基础知识》预测试题(1)及答案
- 证券基础知识考试试题_第一章
- 证券从业资格考试《证券市场基础知识》冲刺题
- 【精品】证券基础知识考试题库(含答案)
- 证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题
- 最新证券基础知识考核题库完整版1000题(答案)
- 证券基础知识模拟试题及答案