基金调研报告范文
基金调研报告范文
：中国基金业协会
2018年二季度，中国证券投资基金业协会联合各基金管理公司和独立基金销售机构会员向基金个人投资者发放调查问卷，连续第十一年对基金个人投资者情况进行抽样调查。
《基金个人投资者投资情况调查问卷（xx年度）》共包括八个方面的内容：个人背景资料、金融资产及配置情况、投资行为及基金认知、基金投资者金融知识、基金投资者满意度、基金投资者教育、xx年金融市场热点及2018年金融市场预期、养老金问题。
为了使得调研结果能更加准确地反映我国基金个人投资者的实际情况，我们采取了分层抽样的统计方法[1]。对每一家参与调研的基金管理公司，按照投资者的年龄（16（含）-30岁、30（含）-45岁、45（含）-60岁、60岁及以上）和性别（男、女），将该基金管理公司的投资者分成8个抽样层（4*2），然后在每一个抽样层中进行简单随机抽样。根据参与调研的基金个人投资者的回答，我们计算每个抽样层样本的选项比例，然后以属于每个抽样层的基金个人投资者账户数量作为权重，对选项比例进行加权平均，计算基金个人投资者选择各个选项比例。
我们获得了111家公募机构、13家基金销售机构问卷数据和基金个人投资者账户数据，反馈样本数量共计56,630份。我们在分析问卷时剔除了错误样本，大多数调查问卷的剔除率在1％以内，基本不影响统计结果。由于少数机构未提供准确的总体客户数据，无法计算抽样权重，我们也将这部分样本剔除，最终使用问卷样本数量为54,814份。
在以上统计数据的基础上，我们完成了《基金个人投资者投资情况调查问卷（xx年度）》分析报告。通过此次调查，xx年度基金个人投资者主要呈现以下特征：
特征一：基金个人投资者以45岁以下（80.8％）、本科以上学历（51.7％），税后年收入在15万元以下的中小投资者（89.4％）为主，男性和女性投资基本相当（51.6％和48.4％）。基金投资者总体的年龄、性别结构与去年报告的结果存在较大差异。原因可能在于随着移动支付的发展，手机端成为基金公司越来越重要的获客渠道，与第三方APP的合作给基金公司带来了大量新的年轻客户。与这一变化相关的是，由于不同年龄的基金投资者在一些问题上的回答存在较大差异（例如投资金额、投资品种、金融知识等），因此年龄结构的变化导致了部分问题的调查结果与去年表现出明显差异。
特征二：金融资产规模5万元以下的基金个人投资者居多（32.2％），89.2％的投资者年度投资金额占家庭年收入的比例低于50％。基金个人投资者的资产配置相对均衡，除基金外，关注程度最高的产品为银行存款、银行理财产品和货币基金。
特征三：50.9％的投资者投资经验在3年以上，投资经验低于1年的投资者占21.2％。43％的投资者持有超过三家基金公司的基金产品。
特征四：xx年，75.5％基金投资者在金融资产投资中获得盈利。其中14.8％的投资者盈利超过30％。
特征五：基金个人投资者投资风格相对稳健，根据收益率、风险以及自身的风险态度和风险承受能力选择投资产品。在追求比银行存款更高的收益的同时，重视通过基金分散投资风险和进行养老储蓄。28.6％的投资者出现焦虑的最低亏损比例在30-50％之间，36.7％的投资者在亏损达到10-30％时即会出现焦虑。
特征六：理财经理和互联网是基金个人投资者获取投资信息的主要方式。手机等移动终端已经成为最主要的交易媒介，68.8％的基金个人投资者通过手机等移动终端进行交易，较xx年增加28个百分点。个人电脑作为交易媒介的使用程度有所下降，使用个人电脑
作为主要交易方式的投资者占基金个人投资者的18.6％，较xx年下降14.3个百分点。“移动”买基金可能在不久的将来成为个人投资者交易基金时主要的交易方式。
特征七：基金业绩是基金个人投资者选择产品时最关注的因素（约77％的基金个人投资者赞同）。投资者依旧重视基金管理公司的声誉，61％的投资者表示会回避近期有负面新闻的基金公司。
特征八：xx年，基金个人投资者对基金行业的平均满意度为
3.35分（满分5分），较xx年下降0.2分。基金个人投资者对基金管理费用满意度和投资回报满意的明显下降，对基金行业其他方面的满意度略有下降。
特征九：我国基金个人投资者的金融知识水平较高。在回答14道金融知识测试问卷时，基金个人投资者的平均答对9.5道题，正确率超过60％的投资者占总人数的68％。在所有题目中，基金个人投资者对涉及股票市场的核心功能、股票投资者与公司之间关系、以及基金基本知识的三道题目回答正确率相对较低，分别为
55.7％、51.1％、55.5％。
特征十：59.1％的基金个人投资者有进一步了解证券、基金、期货等方面投资知识的需求，并有43.1％的投资者希望了解新基金产
品的深度介绍信息。投资者的最偏好的教育形式是网络、书籍和现场交流。
特征十一：60.8％的基金个人投资者认为《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对于保护中小投资者有重要意义，四成左右的投资者认为该制度在投资者分层管理和金融产品分层方面起到重要作用。关于落实该制度的后续工作，60.4％的投资者认为首要工作是及时更新并跟踪投资人的信息变化。
特征十二：63％的基金个人投资者愿意考虑购买境内发售的海外基金产品，50.4％的投资者表示会考虑投资于海外市场。xx年，参与了P2P产品、比特币以及海外保险产品的基金个人投资者的比例分别为35.2％，7.5％和4.4％。
特征十三：偏股型基金是30.6％的基金个人投资者2018年投资首选的基金品种。
特征十四：77.7％的投资者会在50岁以前考虑养老金问题。养老金的主要是国家基本养老保险（80％的基金个人投资者赞同）。
特征十五：基金个人投资者养老金投资首选“养老”或“生命周期”为主题的基金（71.6％的基金个人投资者赞同）。基金个人投
资者最希望了解的信息是关于养老理财产品的知识（36.3％的基金个人投资者赞同），以及如何进行养老规划（29.5％的基金个人投资者赞同）。
[1]分层抽样是指按照总体各部分的特征，把总体划成若干个层，然后在各层中进行简单随机抽样，借以估计总体的抽样方法。分层抽样的优势在于提高抽样样本的代表性。通过加权平均的方式，使得每一抽样层在样本中所占的权重与实际权重相符。由于不同年龄、性别的投资者参与调研的意愿可能不一致，各年龄、性别的投资者在样本中所占权重可能与在基金投资者总体中所占权重有较大差异。因此，为了保证调研结果如实反映基金个人投资者的实际情况，有必要通过分层抽样方法，对各年龄、性别的投资者在样本中所占的比重进行调整。
所谓基金分红就是指基金将收益的一部分以现金方式派发给基金投资人，这部分收益本来就是基金净值的一部分。
也就是说，基金分红只不过把原本是该属于你的钱，从一个口袋转移到了另外一个口袋，并没有给我们基民们增加任何的收益。
给大家举个例子：假设你投资一只单位净值为1元的基金1万元，那这只基金的总份额为10000份，在你持有的时候，基金公司宣布每份基金份额分红0.1元。
我们在不考虑任何基金变动的情况下，我们来看下分红前与分红后的区别：
分红前：你持有的基金总市值为1万元。
分红后：这只基金的单位净值就变成了0.9元（1元-0.1元）那这部分资产的价值就为0.9元/份*10000份=9000元。
这时你已经获得的基金分红是1000元（10000份*0.1元/份），因此你的账户的总价值还是1万元。
根据上述的案例中从分红前和分红后的一个对比，来进行分析，对于基民们来讲没有一个实质性的变化和影响。所以“分红越来越多的基金，就是好基金”这一说法也就不攻自破了。#女神理财大赛#
基金回撤反映了基金经理的风险把控能力和对市场趋势的掌握能力，每个基金经理风格不同，因此不能从一而论，还要结合基金的
收益率，收益率与回撤率的比值越大，基金经理的盈利能力越强。任何投资都不要看某一点的短期收益，还是要注意分析长期走势哦～简单回答～希望能帮到您～
这两天的基金是不是走势不佳？我手中的基金也是跌幅不小，绿油油的一片。
主要原因还是因为股市走势不佳所导致的，尤其是偏股型的基金。昨天，在国外股市暴跌的影响下，今天A股又是恐慌性下跌，今天还得跌…
不同的基金风险不一样，买基金的关键点在于要目的明确，做好合适的投资组合。按照自己的投资计划来处理自己的基金。
比如，我在基金方面的配置主要就是指数基金，指数基金在于长期持有，跟踪指数走势，所以就持有不动。
大家的基金最近都咋样？
一般来说，可以以结果、绩效为导向，所以，先看中长期绩效来挑选基金，所谓的中长期绩效，就是指近三年绩效都在排名前四分之一的基金。之所以要看近三年的绩效，是因为走完一个景气循
环，差不多需要三年的时间，如果这档基金在近三年的绩效，都能稳居前段班，表示无论在任何景气阶段，基金都能提供相对稳健的报酬。另外，除了绩效导向，选择一家好的投信公司，也是挑选基金的考量重点。
具体方法可从以下几个方面进行考察：
首先，可以考察基金累计净值增长率。基金累计净值增长率＝(份额累计净值-单位面值)÷单位面值。例如，某基金目前的份额累计净值为2.16元，单位面值2.00元，则该基金的累计净值增长率为8%。
其次，可以考察基金分红比率。基金分红比率＝基金分红累计金额÷基金面值。基金分红的前提之一是必须有一定盈利，能实现分红甚至持续分红，可在一定程度上反映该基金较为理想的运作状况。
第三，可将基金收益与大盘走势相比较。如果一只基金大多数时间的业绩表现都比同期大盘指数好，那么可以说这只基金的管理是比较有效的，选择这种基金进行定期定额投资，风险和收益都会达到一个比较理想的匹配状态。
第四，可以将基金收益与其他同类型的基金比较。一般来说，风险不同、类别不同的基金应该区别对待，将不同类别基金的业绩直接进行比较的意义不大。
最后，投资者还可以借助一些专业公司的评判，对基金经理的管理能力有一个比较好的度。
大学奖学金申请书敬爱的领导：我是**学院**级****专业二年级的在读学生，来到**大学一年多的时间里，我一直在各个方面严格要求自已，作为一个学生我努力地学习科学知识，弥补自身的不足。此外在大学期间，我特别注意各方面的均衡发展，锻炼自已在各方面的能力，积极的参加学校的各种活动，协调协作能力较强。三好学生的标准是德、智、体、美、劳全面的发展,一直以来这都是我努力的方向和目标。在大学的这段时间里,我一步步地朝这个目标在前进,在努力，全面认识自己，提高自己，不断在学习中增长知识，不断在人生旅途中陶冶情操，不断在社会实践中磨练意志。在思想政治方面,我积极向上，热爱祖国，热爱中国共产党，拥护中国共产党的领导，积极响应中国共产主义青年的号召，在大一的时候,就主动递交了入党申请书,并参加党校学习，在党校学习的那段时间里，我认真地学习“ ___”的重要思想,以理论知识来武装自己,通过党校的学习，她我刻地体会到党员所肩负的重责,成为一名党员,就要时刻本着“全心全意为人民群众服务”的宗旨,就要在最危急的
时刻挺身而出,对待社会上不良的行为要敢于批评和改正,以自己的实际行动来鼓舞大家,带动大家,树立起党员的光辉形象,发挥党员的先锋模范作用，使自己不仅在思想上积极入党,在行动上更积极地向党组织靠拢。在实践中我也是这么要求着自己。在学习上,我积极要求上进,从未放松对专业知识的学习，不断地巩固已学知识，做到温故而知新。因为在这个充满竞争的社会里,只有不断地充实自己,才能使自己融入这个社会,适应这个社会。此外在课余期间，我还重点学习了英语与计算机其他软件方面的知识。在工作方面,我在大一全年期间，作为校学生会的执行副部、05教育技术的心理委员和《新空间》社外联部的干事，曾组织并参与过很多活动，我十分珍惜这些机会，积极工作，尽自己最大的能力做好本职工作，曾获得过团学活动积极分子等荣誉。此外作为一名青年志愿者，在xx年12月05年12月中国 ___举办的“扶贫中国行——走进千村万户，全国大学生寒假回乡公益调查大型社会实践活动”，我是志愿者队伍中的一员，本着“奉献、友爱、互助、进步”的志愿者精神，我努力克服各种困难，提供最真实的农村资料。在生活方面：坦诚乐观，乐于帮助身边的人，因此得到了同学的支持和拥护，群众基础较为扎实。拥有积极向上的生活态度和广泛的兴趣爱好，经常参与一些社会活动，使得我社会实践和团体协作方面积累了许多经验，形成了较好的组织管理理念和加强了自身的团队合作精神与社交能力，注重团队合作精神和集体观念。积极响应团委的号召，搞好宿舍卫生，在宿舍努力发展寝室文化。在个人发展上，她积极投身于校、
院所组织的各项活动中，体育运动向来是我的兴趣爱好，在校运动会和院组织的各项运动上都能见到她的身影。在老师和同学的帮助和指导下,通过自己的努力，我取得了一些的成绩。在一年的大学学习生活中,获得二等奖学金与宿舍装饰大赛二等奖。在工作中,她不懈地努力,获得了校三好学生、校团学活动积极分子的称号。在个人特长上获得了院篮球赛第一名。大学期间虽然取得了很大的进步，但是大学的学习和生活所能给她的并且她所能够接受的毕竟是有限的，面对社会这所没有围墙的大学，她一定会不断地更新自己，不断地给自己充电，充分发挥自己的优点，正视和克服自己的缺点，争取在激烈的社会竞争中不断取得进步和成功。只有把握住今天,才能在今后的学习,工作和生活中,不断完善自我,提高自己,创造出新的辉煌。特此提出省级优秀三好学生的申请，请领导监督考察。
此致
敬礼
申请人：
****年*月*日
国家奖学金申请书尊敬的院领导老师：您好！我是XX专业的XX。xx年9月很荣幸的成为我校的一名新生，满怀着对学校无比感激地心情，在激动与兴奋的心情中不知不觉地开始了我在北京的大学生活，在这四年里我始终保持着积极向上的心态，时时以高标准要求自己的同时，妥善处理好学习和工作两者之间的关系，努力做到全面发展。本人认为在各方面均符合优秀学生的评选条件，故提出该份申请书。现将本人基本情况介绍如下，作为各位领导的评审参考。一、思想情况本人于xx年12月向党组织递交了入党申请书，从那时起我就时时事事严格要求自己。在思想上我积极要求进步，树立了良好的人生观和道德观；积极参加党课的学习，在xx年12月28日光荣的加入了中国共产党，成为一名预备党员。我为自己能够成为这个优秀而伟大的政党的一员而感到无尚的光荣和自豪。入党后，我更是严格要求自己，时时以党员的八项标准来规范自己的言行。永远保持与时俱进，认真学习党的工作路线，正确贯彻党的方针政策，时刻关注着 ___的发展形势，以及国内外的局势变化。由于平时对党的理论知识的学习比较突出，被评为“优秀党课学员”。xx年10月15日，中共“十七”在北京胜利召开，我认真地学习了以“高举 ___社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和
“ ___”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，继续解放思想，坚持改革开放，推动科学发展，促进社会和谐，为夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗”为主题的中共“十七”大的大会精神。在严格要求自己的同时，还在不断鼓励、帮助身边想申请入党的同
学。积极组织﹑参加有关活动，态度积极向上，成为支部和班级
___的聚集点，起到了很大的作用。二、工作情况从入学至今我在班里一直是班干部，大一由于学习成绩突出被选为学习委员，从大二至今一直担任班里的文体班长。在进行班级工作的时候，我所做的就如同我竞选的时候说的“我担任班干部的目的就是能更好的为同学们服务”。在工作期间：我始终以“奉献学院，服务同学”为宗旨，真正做到为同学服务，代表同学们行使合法权益，为校园建设尽心尽力，工作中大胆创新，锐意进取，虚心向别人学习，做到有错就改，有好 ___就接受，同时坚持自己的原则；在遇到利益冲突的问题时，我坚持以学校、大多数同学的利益为重，决不以公谋私。xx年12月5日，我和我们专业的XX同学在班主任老师的协助下，在理工学生科老师们的指导下，我们成立了一个以“求真务实地学习中国共产党的理论学习，培养爱国主义和社会主义情操”为创办宗旨，以“提升会员的思想政治修养，增强会员的社会实践能力”活动目的，以“于红色结情，与时代同行，共同学习，共同进步”为创办理念的政治性社团——红色协会。在社团成立之后，我组织策划了多次活动：xx年12月7日，一二九宣誓及签字仪式。xx年12月25日——12月28日，“走进社区”的志愿者活动。xx 年3月17日，学习“两会”精神活动。xx年5月1日——5月3日，朝阳公园“捐一元钱献一份爱”。xx年5月17日，“发现并学习身边的榜样人物”活动。xx年10月29日，为了加深理工学部
的所有入党积极分子 ___共产党的党史和中共“十七”大的了解，我组织策划了理工学部红色协会“第一届党史知识竞赛”。
此致
敬礼
申请人：
****年*月*日
此致
敬礼
申请人：
****年*月*日
尊敬的领导：您们好！我是××××，××省××市人，现在是××大学××学院××级××班的一名即将走出校门的学生。大学三年里，我始终保持着积极向上的心态，时时以高标准要求自己的
同时，妥善处理好学习和工作两者之间的关系，努力做到全面发展，现将本人基本情况介绍如下，作为各位领导的评审参考。我出生于××省××市××县一个农民家庭，家里有五口人，上面还有一个哥哥，一个姐姐。小时候家庭负担比较重，因为要供我们三个读书，上面还有奶奶要抚养，父亲便外出打工，母亲在家务农，生活很艰苦，都说穷人的孩子的早当家，我从小就帮助家里做一些力所能及的事，减轻父母的负担。但我得感谢这艰苦的童年，它使我从小就养成了吃苦耐劳、艰苦朴素的良好作风。后来家里情况有所改善，但是我妈妈去年得了重病，花去医药费数万元，而病情只是得到暂时的缓和，仍需继续治疗，而爸爸为了照顾生病的妈妈也已经一年半没有工作了，我又没有毕业，这一切都使得家里的经济压力越来越紧张。入校三年以来，综合素质有了很大的提高，不论是专业知识的储备还是工作能力的培养或者是人际关系的维持方面，我都显得日趋成熟。学习上，我认真刻苦，有明确的学习目标，也讲究一套自己的学习方法。在校三年每学期都获得专业奖学金，具体如下：xx-xx学年分别获得一等奖学金、三等奖学金，xx-xx学年获得两次三等奖学金，xx-xx年获得两次二等奖学金。大二下学期参加英语专业四级考试，成绩获得良好，并取得国家计算机一级证书。大三上学期通过自己的努力获得了剑桥商务英语中级（BEC）证书。大三下学期参加了外国语学院举办的第一届“金凤凰杯”专八词汇比赛，得到了二等奖。本学期我的目标是研究生考试，现在除了在怀化认真参加学校组织的教育实习外，还在为考研作充分的准
备，以便在明年的研究生考试中能够取得好的成绩，同时也更好地提高自己的专业素质。除了专业知识外，还经常去图书馆阅读其他方面的书籍，看报纸，听广播了解时事，跟上时代的步伐。努力学习的同时还积极参加学校、学院组织的各项活动，大一在外院举办的“HappyEnglishCorner”中参演话剧“孔雀东南飞”获得三等奖。并且是校文明寝室、院优秀寝室成员。除此之外，积极参加社会实践，去天门中学教书，去张家界市慈利县做社会调查，寒暑假去外面找工作，减轻家里的经济负担同时，把所学知识应用到实践中去，并且学到了许多在书本上没学到的知识。积极参加体育锻炼，课余时间去操场散步，慢跑，与同学打羽毛球。这使得我身心健康，精力充沛，也为我良好的性格和优秀的成绩打下了基础。伴随着年龄的增长和思想的成熟，在严谨的校风下，我更加关注如何能够为 ___人和社会贡献我的一份力量，在各类社会捐助活动中，我热情也响应并积极参与。织梦大学里面虽然没有进学生会，不能为院做出更大的贡献，但是我始终支持院里组织的任何一项活动。大学期间取得了很大的进步，在成绩和荣誉背后，是学校的发展给我创造的良好条件，是老师的悉心指导与同学的默默支持，也有我踏踏实实的付出和永不言败的执着。面对社会这所没围墙的大学，我一定会不断地更新自己，不断地给自己充电，争取在激烈的社会竞争中不断取得进步和成功。而现在，母亲需要进一步的治疗，家里的经济情况越来越紧张，可是令人可喜的是，如今党和政府正在高度关注我们大学生的生活，给予了我们这次申请奖学金的机会，
我特向学校申请国家励志奖学金，它不仅会在经济上给予我极大的帮助，更是对我学习成绩、综合素质的肯定。所以我真的非常渴望能够得到这次机会。还望领导能够从我的实际情况出发，给予我这份荣誉，真诚的感谢您们！
此致
敬礼！
我觉得理财投资首选指数类基金。个人总结了一下基金选取六个步法:
第一步、选大品牌的基金管理机构。
举例：
博时基金管理有限公司、长江养老保险股份有限公司、大成基金管理有限公司、富国基金管理有限公司、工银瑞信基金管理有限公司、广发基金管理有限公司等
第二步、连续1、2、3年每年的排名前50名，其中第1年可放宽到100名。
第三步、基金管理的规模最好10个亿以上，20亿最好。
第四步、基金经理从业经验大于3年。
第五步、资产配置不能有股票。
第六步、最好有分红。
最后提醒指数型，不要碰分级基金（分级A、分级B）都不要碰。
希望能帮到您！去年已经尝试跑赢大盘！
模板,内容仅供参考
私募基金公司基金产品评级办法模版
[*]有限公司 基金产品评级办法 基金产品评级体系（以下简称“评级体系”）是针对由[*]有限公司发起成立的私募基金产品推出的风险等级评价方式，共划分为五个级次。评级结果依据“基金产品类型、投资标的/组合、经营/财务指标、预期收益”四项指标按一定权重计算产生，除反映基金管理人自身管理能力外，更对所投基金项目提出了高质量的要求。评级的目的是为了让合格投资者能够更好的比较和评估私募基金的表现，并希望能够促使公司内部相关部门在项目调查研究过程更加科学、透明，让投资者以最直观的方式了解该基金产品的风险特征。 一、评级体系 评级体系是针对私募投资基金不同产品类型给予五级评级。该评级体系以所投基金项目质量为基础，根据“基金产品类型、投资标的/组合、经营/财务指标、预期收益”四项指标，将私募基金产品依照定量基础进行比较、评级。评级结果分为低风险、较低风险、中级风险、较高风险、高风险五级。 二、评级思路 基于“基金产品类型、投资标的/组合、经营/财务指标、预期收益”四项指标按一定权重计算产生评级结果。 （一）基金产品类型 本办法所称基金产品类型包括股权投资基金、证券投资基金及其他私募投资基金。
（二）投资标的/组合 投资标的/组合包括但不限于股权、股票、债券、基金份额、信托计划及投资合同约定的其他投资标的/组合。具体评价时需根据投资组合，结合目标公司所属行业，综合考虑各资产配置比重、投资期限等评估风险程度。 （三）经营/财务指标 依据目标公司主营业务收入、毛利、净利、资产负债率、经营现金流、未来营利能力及偿债能力等指标判断企业经营及财务状况。（四）预期收益 根据基金项目的预期年化收益率、期限、是否可转让、增信方式及风险控制措施等因素综合评判风险高低。 三、评级方式 基于“基金产品类型、投资标的/组合、经营/财务指标、预期收益”四项指标按一定分值计算产生评级分数，确定评级结果，具体算法如下所示： 自变量基金产品类型投资标的/组合经营/财务指标预期收益分值10 20 40 30 通过计算产生的评级分值，来定义不同风险等级的基金产品。评级分数≥75≥60-＜75≥50-＜60≥35-＜50＜35 评级结果低风险较低风险中级风险较高风险高风险 四、级别评定
基金调研报告范文
基金调研报告范文 ：中国基金业协会 2018年二季度，中国证券投资基金业协会联合各基金管理公司和独立基金销售机构会员向基金个人投资者发放调查问卷，连续第十一年对基金个人投资者情况进行抽样调查。 《基金个人投资者投资情况调查问卷（xx年度）》共包括八个方面的内容：个人背景资料、金融资产及配置情况、投资行为及基金认知、基金投资者金融知识、基金投资者满意度、基金投资者教育、xx年金融市场热点及2018年金融市场预期、养老金问题。 为了使得调研结果能更加准确地反映我国基金个人投资者的实际情况，我们采取了分层抽样的统计方法[1]。对每一家参与调研的基金管理公司，按照投资者的年龄（16（含）-30岁、30（含）-45岁、45（含）-60岁、60岁及以上）和性别（男、女），将该基金管理公司的投资者分成8个抽样层（4*2），然后在每一个抽样层中进行简单随机抽样。根据参与调研的基金个人投资者的回答，我们计算每个抽样层样本的选项比例，然后以属于每个抽样层的基金个人投资者账户数量作为权重，对选项比例进行加权平均，计算基金个人投资者选择各个选项比例。
我们获得了111家公募机构、13家基金销售机构问卷数据和基金个人投资者账户数据，反馈样本数量共计56,630份。我们在分析问卷时剔除了错误样本，大多数调查问卷的剔除率在1％以内，基本不影响统计结果。由于少数机构未提供准确的总体客户数据，无法计算抽样权重，我们也将这部分样本剔除，最终使用问卷样本数量为54,814份。 在以上统计数据的基础上，我们完成了《基金个人投资者投资情况调查问卷（xx年度）》分析报告。通过此次调查，xx年度基金个人投资者主要呈现以下特征： 特征一：基金个人投资者以45岁以下（80.8％）、本科以上学历（51.7％），税后年收入在15万元以下的中小投资者（89.4％）为主，男性和女性投资基本相当（51.6％和48.4％）。基金投资者总体的年龄、性别结构与去年报告的结果存在较大差异。原因可能在于随着移动支付的发展，手机端成为基金公司越来越重要的获客渠道，与第三方APP的合作给基金公司带来了大量新的年轻客户。与这一变化相关的是，由于不同年龄的基金投资者在一些问题上的回答存在较大差异（例如投资金额、投资品种、金融知识等），因此年龄结构的变化导致了部分问题的调查结果与去年表现出明显差异。
私募基金管理人尽职调查报告模版完整版
私募基金管理人尽职调 查报告模版 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】
附件2： 私募基金管理人尽职调查报告（模版） 一、管理人基本情况： 1、概况： 2、股权结构： 股东简介： 3、高管情况：
高管简历： （其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍） 二、管理能力： 1、高管股权或证券投资经验： （重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。） 2、投资和内控相关制度： （名称列示，正文附后） 3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）： 三、法律意见书： （1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”） 1、出具时间： 2、报备协会时间： 3、出具机构： 4、法律意见摘要（全文附后）： 四、财务状况： 1、财务数据： 2、审计报告： 祥见附件*《*******审计报告》 五、业务情况： 1、股权类产品列表
2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）： 六、其他事项： 七、尽调结果及意见： 1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）： 2、尽调结果及意见： （应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见） 尽调人（签名）：复核人（签名）： 2016年月日 特别提示： 提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传。
基金行业薪酬设计方案(案例)
序 言 薪酬设计是建立现代薪酬管理制度的前提和重要组成部分。是公司人力资源管理中最核心的内容，关系到公司的经营管理以及长远的发展。薪酬设计是对个人劳动价值的具体体现，合理的薪酬设计能充分调动员工的工作热情，激发其才能的发挥，使其获得满足感，荣誉感，进而更好地促进公司的发展状大。 公司薪酬设计应以市场水平为导向，结合公司自身实际情况，通过深化薪酬制度设计，理顺分配关系，调整优化结构，建立完善科学合理的激励与约束机制，做到规范运作，为实现公司的发展目标提供有力保证。 范运作为实现公司的发展目标提供有力保证 薪酬网（https://www.sodocs.net/doc/0615449786.html,)针对各行业的薪酬水平做了连续多年的跟踪调研，全面调研了中国地区的一线，二线，三线城市，薪酬网人力资源数据中心为公司提供涵盖薪酬调查、行业研究、绩效结构、补贴福利等各方面的专业指导建议，提供切实可行的人力资源管理方案，帮助公司战略地规划人员架构，建立适合其发展的管理机制，自成立以来已赢得数万公司的认可及好评。 对于业内公司所支付的薪酬水平来说，由于薪酬水平市场信息不透明所产生的资源浪费有两种情况：公司薪水相对于市场水平过高，薪酬水平成为公司的负担；公司薪酬水平过低，又失去对外部人才的吸引力和对内部员工的激励作用，进而造成人才短缺和流失。这两种情况都会使公司运行效率的下降，从而失去公司在市场上的竞争优势。 本薪酬设计方案不仅使公司管理者的决策有了客观的数据支持，同时了科学完善的公司薪酬体系，提高了公司自身的运行效率；了解人才来源群体的整体收入情况；提示了公司内部人员的工作积极性…… 总的来讲，这是一份依据市场水平建立自身的薪酬战略体系，理性地确定公司自己的薪酬水平，同时本薪酬设计方案也附赠一份的薪酬战略体系理性地确定公司自己的薪酬水平同时本薪酬设计方案也附赠份简略的行业薪酬报告供参考。 中国薪酬网数据部 中国薪酬网--数据部
海通私募基金评级说明
海通证券私募基金评级说明 海通证券基金研究中心 1、海通私募基金系列评级的目的和宗旨 随着中国证券市场的发展，投资管理人队伍的日渐壮大，投资理念更加成熟，我国私募基金行业越发活跃，受到市场更加广泛的关注，因而建立一个客观、科学和市场普遍接受的基金评价体系已越来越迫切。虽然国内目前已经存在一些专业的私募基金评价报告，但基本都以传统的评价基金历史收益和风险为主要方法，并未体现出私募基金相对于公募基金的特点，而且私募基金净值披露周期不一致，造成传统业绩衡量指标缺乏可比性，由此得出的评级结果也就缺乏合理性。此外，现有的私募评级通常局限在对基金产品评级，缺乏对基金经理评级和基金公司评级。 海通证券研究所为满足这一需求推出了私募基金系列评级，包括私募基金产品评级、私募基金管理公司评级和私募投资经理评级，通过星级评定的形式，使投资者能够迅速、直观的了解私募基金历史风险收益以及潜在投资价值。 2、海通私募基金评级的原则 海通证券私募基金系列评级旨在对私募基金投资经理及其团队的主动投资管理能力做出较为客观的衡量,为投资者提供决策参考。为此,我们在基金评级过程中遵从了下列基本原则。 2.1 分类评级 投资目标,投资限制,资产配置,投资地区的不同都会在很大程度上影响到一个基金的业绩表现,但这些因素往往是事先设定的,基金经理所无法控制和改变的。因此,为了能够对基金经理及其团队的投资管理能力做出较为客观的衡量,基金绩效衡量必须对契约因素进行可比性处理,为此海通证券基金评级实行分类基础上进行评级的原则。由于基金产品评级、基金经理评级和基金公司评级自身的差异，它们的评级分类也有不同。 2.2 FOF、TOT（金中金、托付宝）类以及货币型的私募理财产品不参与评级
《中国基金持有人调查报告》-中国证券投资基金年鉴共15页
中国基金持有人调查报告 调研机构：中国证券投资基金年鉴 内容提要：本次调查采取了实地填表调查与网上调查两种方式，共回收有效调查问卷12603份。问卷调查主要针对持有人个人信息与基金投资性向两个方面进行了全面调查。 持有人个人信息部分主要包括性别、年龄、婚姻状况、教育程度、职业、个人平均月收入、家庭平均月收入等7项内容； 持有人基金投资性向信息部分主要包括购买基金的时间、持有基金的数量、购买基金的目的、基金购买类型、持有基金最长时间、基金投资额占个人收入比例、基金投资金额、基金购买渠道、对新老基金的偏好、对基金公司的选择偏好、获取基金投资信息的渠道、选择基金的依据、是否关注基金费用、对目前费率水平的看法、是否关注基金分红、是否在意基金价格、对长期投资时间的认识、打算持有基金的时间、在市场调整时如何对待股票型基金、赎回基金时的考虑因素、对待基金亏损的态度、对基金理财顾问付费的意愿、风险承受能力测试情况、投资者风险承受能力类型、投资私募基金的倾向、对托管银行作用的认识情况等26项内容。 第一部分关于本次调查情况的说明 1.1 本次调查活动的背景与时间 2007年中国基金业迎来了前所未有的大发展，基金规模从年初的8500多亿元迅速上升到了年末的3.27万亿元，与此同时，投资大众对基金投资
的热情空前高涨，基金账户数从年初的1400多万户迅速攀升到了1.1亿户。为加强对基金投资者的服务，《中国证券投资基金年鉴》联手行业有关单位，在中国15个重点城市推出了“中国基金投资者服务巡讲”大型活动。巡讲活动从2007年7月21日北京开始，到2007年12月8日深圳结束。巡讲活动期间，为全面客观了解中国基金持有人的情况，《中国证券投资基金年鉴》同时启动了针对中国基金持有人的问卷调查活动。 1.2 调查方式与问卷回收情况 本次调查采取了实地填表调查与网上调查两种方式，共回收有效问卷12603份，具有较强的代表性，基本上能够反映我国基金持有人的实际情况。实地调查的数据采自参与全国巡讲活动的15个大中城市的持有人，共回收调查问卷4252份，网上调查则通过新浪网、和讯网同时进行，共收回有效调查问卷8351份。手写问卷与网上问卷占比分别为33.7%、66.3%。 1.3 调查问卷的内容 问卷调查主要分持有人个人信息与基金投资性向两大部分内容。 持有人个人信息部分主要包括性别、年龄、婚姻状况、教育程度、职业、个人平均月收入、家庭平均月收入等7项内容。 持有人基金投资性向信息部分主要包括购买基金的时间、持有基金的数量、购买基金的目的、基金购买类型、持有基金最长时间、基金投资额占个人收入比例、基金投资金额、基金购买渠道、对新老基金的偏好、对基金公司的选择偏好、获取基金投资信息的渠道、选择基金的依据、是否关
基金调研报告简易版
The Short-Term Results Report By Individuals Or Institutions At Regular Or Irregular Times, Including Analysis, Synthesis, Innovation, Etc., Will Eventually Achieve Good Planning For The Future. 编订：XXXXXXXX 20XX年XX月XX日 基金调研报告简易版
基金调研报告简易版 温馨提示：本报告文件应用在个人或机构组织在定时或不定时情况下进行的近期成果汇报，表达方式以叙述、说明为主，内容包含分析，综合，新意，重点等，最终实现对未来的良好规划。文档下载完成后可以直接编辑，请根据自己的需求进行套用。 社会养老保险基金的安全与完整，直接关 系到广大参保人员的切身利益和社会的稳定。 如何管好用好社会养老保险基金，是全国上下 十分关注和十分突出的课题。然而，社会养老 保险基金的监管，不是一个简单的管理性工 作，而是一个系统的管理工程，需要政府各级 部门各司其职，齐抓共管;需要全社会全方位地 进行监督，才能奏效。为此，本人就如何强化 社会养老保险基金监管问题进行了调研。 一、强化审计部门的监管 审计法规定：审计机关具有对政府部门管 理和其他单位受政府委托管理的社会养老保险
基金、社会捐赠资金以及其他有关基金、资金的财务收支，进行审计监督的职责。因此，审计部门对社会养老保险基金的监督，应该是一个全方位、全过程的监督。从近年各级审计机关审计工作情况来看，社会养老保险基金审计已成为审计监督的一项重点内容，并且取得了一定的成绩。但是也存在一些不足：一是社会养老保险基金审计没有建立每年定审制度，各级审计机关对社会养老保险基金审计没有正常化、制度化;二是社会养老保险基金审计的深度、广度和力度不够，对社会养老保险基金征收、使用和管理中的问题查处还不能完全到位;三是社会养老保险基金审计结果公示力度不够，审计监督职能作用未能充分发挥等等。对此，审计机关必须转变观念，建章立制，着力
私募企业基金尽职调查报告
私募企业基金尽职调查报告范文
一、深圳市富坤资质调查 富坤基金的管理公司为深圳市富坤投资有限公司，于2008年4月注册， 深圳富坤成立于2008年，营业执照、国地税、组织机构代码及基本户开户许可证证照齐备（随后复印件将通过深圳带来过来）。该公司前身为深圳市哈史坦福投资有限公司，哈史坦福成立于1999年。办公场地位于深圳市南山区华侨城恩平街2栋（有营业执照和租赁合同），公司分为市场营销部、股权投资部、投资者关系管理部、综合运营部、研究分析部、资产管理部门等部门，有足够的专人从事基金募集、项目选择、投资及管理等事务。深圳富坤成功退出的项目很多，各行业的典型案例有聚众传媒、国泰君安证券、天润发展及七星购物、盈得气体。新纶科技和金刚玻璃IPO已经上市，于限售期内尚未退出。 深圳市富坤现在在重庆也专门注册了重庆富坤投资顾问有限公司，负责重庆基金的具体事务运作，具体地址是重庆市北部新区星光大道62号海王星客户大赛C区2楼1-1。目前该公司配备有两名常驻人员负责重庆公司的日常工作。重庆基金也分别在2010年的2月和3月得到重庆市金融办及发改委的备案批文。 二、管理团队 管理公司团队均有知名院校经济专业硕士以上学历，从事投资行业超过10年经验（详细管理层介绍见附件）。
朱菁：主管TMT/生物医药领域投资，曾主导的项目包括有聚众传媒、热点传媒、七星购物等； 董旭升：主管珠三角地区的传统制造业等行业投资，曾主导项目有尚荣医疗等； 江林：主管长三角地区的传统制造业等行业投资，曾主导项目有天润发展、盈得气体等。 徐缙翔：主管金融行业投资，曾主导项目有国泰君安、长城证券等； 胡家武：主管公共事业领域的投资，曾主导项目有OSTARA等。 管理公司严格按照法律及合伙协议的约定，规范运营。财务管理制度健全。 近年该团队的实际投资情况如下表： 管理公司已投资项目的投资回报及其业绩
薪酬调研报告-范文
薪酬调研报告 一、1、本次薪酬调查的目的与内容 2、薪酬调查的对象：调查对象的基本情况介绍（性质、规模、目标等）； 3、薪酬调查的范围与方法 4、本次调查计划与成员分工、完成时间 二、1、调查对象的薪酬结构与薪酬制度（包括货币薪酬与非货币薪酬各项）； 2、职位描述与任职资格条件； 3、被调查员工（样本）情况分析：包括年龄、性别、工龄、年龄、职位，学历等； 4、将薪酬调查结果图表化 三、分析调查结果，并结合调查对象实际提出可行性建议； 注意： 1、人员分工明确并可记录； 2、报告简洁，图文并茂，形象直观； 3、附某公司薪酬调查报告模板如下，仅供参考； 附件： 明一世代（福建）贸易XX公司营销财务部薪酬调查报告 一、报告简要 在薪酬行情越来越市场化、透明化的今天，不同类型的企业如何设计不同的薪酬体系？如何使良好的薪酬福利政策成为企业
发展源源不断的驱动力？每一个有战略眼光的企业家和人力资 源管理者中的有识之士都在思索上述问题。在全球化背景下，以更宽更高的视野来探讨企业的薪酬体系的重构，是摆在我们面前的重要课题。 作为人力资源管理专业的学生，为了使自己所学的理论知识与实践能够更好的结合，本人利用2019年“十一”长假的时间对明一世代（福建）贸易XX公司的营销财务部薪酬结构进行调查，并对其薪酬体系作出了分析总结。 本次调查的目的是对明一世代（福建）贸易XX公司营销财务部的普通员工的薪酬状况进行调查研究，进而对该部门的薪酬体系进行分析，发现其优点与缺点，将优秀的薪酬方案推广到其他部门或者分公司，对不足的薪酬方案进行改善，并根据实际情况提出合适的薪酬方案，完善薪酬体系，使之适应部门发展的需要，且能够最大的激励员工，吸引优秀人才，最终促进企业的良好发展。本次调查是采用与员工面谈的方法收集数据与信息。 二、调查报告内容 （一）、调查对象 本次薪酬调查的对象是明一世代（福建）贸易XX公司营销财务部的普通员工，因此在接下来的内容都是针对明一世代（福建）贸易XX公司营销财务部的普通员工进行论述分析的。 （二）、薪酬构成 通过调查，我对明一世代（福建）贸易XX公司营销财务部的薪
私募基金产品分类
私募基金2016最新分类 来源：中国资本联盟转自：金融法视界 私募基金在国际金融市场上发展十分快速，并已占据十分重要的位置，几乎所有国际知名的金融控股公司都从事私募基金管理业务，同时也培育出了像索罗斯、巴菲特这样的投资大鳄。 而国内私募基金也驶入快车道，截至2016年10月31日，基金业协会已登记私募基金管理人17976家，备案私募49087只，私募基金从业人员304068人，外包服务机构82家。国内的私募江湖也人才辈出，在这个战场里，我们见识过王亚伟、徐翔、刘世强、葛卫东、杨海等江山豪杰。可见，我国私募基金发展迅猛，规模越发壮大，同时，也在各种投资领域中发挥着重要的作用。关于私募基金，中基协之前对其分类做出了新的定义。 基金产品重新分类 2016年9月8日，中基协发布《关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明》，“资产管理业务综合报送平台”（登录入口：.cn）正式上线运行。新系统重新定义了私募基金的分类及产品类型。 私募基金类型 1、私募证券投资基金 主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。 2、私募证券类FOF基金 主要投向证券类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金。
3、私募股权投资基金 除创业投资基金以外主要投资于非公开交易的企业股权。 4、私募股权投资类FOF基金 主要投向私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金。 5、创业投资基金 主要向处于创业各阶段的未上市成长性企业进行股权投资的基金（新三板挂牌企业视为未上市企业）；（对于市场所称“成长基金”，如果不涉及沪深交易所上市公司定向增发股票投资的，按照创业投资基金备案）如果涉及上市公司定向增发的，按照私募股权投资基金中的“上市公司定增基金”备案。 6、创业投资类FOF基金 主要投向创投类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金。 7、其他私募投资基金 投资除证券及其衍生品和股权以外的其他领域的基金。 8、其他私募投资基金类FOF 主要投向其他类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金。 产品类型定义 1、权益类基金 是指根据合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。 2、固收类基金
基金投资理财调查报告
您买基金了吗？-投资理财调查简报 随着股市的重新崛起，06年的金融投资市场让很多人都狠狠地赚了一把，5isurvey互动调查网也趁岁末年初的机会于07年1月，通过在线调查的方式，对1249名网民进行了投资理财方面的调研，下面简单的罗列一下调查结果。 一、07年基金崛起，银行储蓄有所下降 根据5isurvey互动调查网调查数据显示（如图一），在所有被调查者中06年投资基金的比例为38.0%，07年计划投资基金的比例达到了56.4%，投资人群猛增50%；此外在所有被调查者中06年投资股市的比例大约为38.5%，而07年也将上升到46.1%。牛市效应早已开始显现，但是和几年前不同的是，如今牛市里除了可以投资股票以外，基金因为具有较高的收益，同时不会占用投资者太多的精力，如今已经成为普通百姓更为热衷的投资方式。 相反，银行储蓄及理财产品的投资热情将会有所下降，同时下降比较明显的是投资保险的比例。 此外房地产、外汇、黄金/贵金属、债券、期货等方面的投资人群07年可能会有所增加。
二、在投资方面人相对保守，人最敢冒险 对比06年、、三地在银行储蓄、股市和基金方面的投资比例发现，人最热衷银行储蓄，73.4%的人06年都进行了银行储蓄或者购买银行理财产品，而人中投资股市的比例在三城市人群中最高，几乎达到了50%，是地区投资股市人群比例32.1%的1.5倍。 07年地区计划基金投资比例从06年的38.0%预计猛增到62.0%，几乎赶上了07年地区68.6%的计划投资基金比例，同时还超过了07年地区计划投资基金的比例。 图二为、、三地在银行储蓄及理财产品方面的投资情况：
图三为、、三地在股市方面的投资情况： 图四为、、三地在基金方面的投资情况：
私募基金管理人尽职调查报告(模版)
附件2： 私募基金管理人尽职调查报告（模版） 一、管理人基本情况： 1、概况： 2、股权结构： 股东简介： 3、高管情况：
高管简历： （其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍） 二、管理能力： 1、高管股权或证券投资经验： （重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。） 2、投资和内控相关制度： （名称列示，正文附后） 3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）： 三、法律意见书： （1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”） 1、出具时间： 2、报备协会时间： 3、出具机构：
4、法律意见摘要（全文附后）： 四、财务状况： 1、财务数据： 2、审计报告： 祥见附件*《*******审计报告》 五、业务情况： 1、股权类产品列表 2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）： 六、其他事项：
七、尽调结果及意见： 1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）： 2、尽调结果及意见： （应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见） 尽调人（签名）：复核人（签名）： 2016年月日 特别提示： 提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传。
私募基金产品风险等级评估
私募基金 风险等级评估
常规划分评分表（80 分） 维度 定量指标 次级指标 备案经营时间（2） 指标说明 评 分
超过 3 年（0 分），1-3 年（1 分），1 年以 1 下（2 分） 控股股东为大型国有企业（0 分），控股股 东为上市公司（0 分），控股股东为近 3 年 1 入选民营 500 强企业（0 分），其他（1 分） 实收资本 5000 万元（含）以上（0 分）， 2000-5000 万元（1 分），2000 万元以下（2 1 分） 8 年及以上从业经验/5 个及以上项目成功 退出（0 分），4-8 年从业经验/2-4 个项目 2 成功退出（1 分），0-4 年及从业经验/2 个 以下项目成功退出（2 分） 未发生变更（0 分），发生过变更（1 分） 0 是（0 分），否（2 分） 是（0 分），否（1 分） 0 1
公司股权结构（2）
公司实收资本（2） 基本情况 （12）
实际控制人能力与经验 （2） 控股股东/实际控制人的 稳定性（1）
公司 层面 （40 分）
治理结构与管理架构的 完备性（2） 是否拥有基金销售牌照 （1） 投研团队数量（2） 投研团队平均从业年限 （2） 投研人员工作稳定性 （1）
10 人以上（0 分），5-10 人（1 分），5 人 2 以下（2 分） 5 年以上（0 分），3-5 年（1 分），3 年以 2 下（2 分） 流失率 20%以下（0 分），流失率 20%及以 上（1 分） 0
投研团队 （6）
投研人员从业合规性 （1） 全部取得从业资格（0 分）；反之（1 分） 1 是否建立较为完善的内 部控制制度（2） 内部控制 （12） 内部控制制度是否有效 执行（2） 风险准备金制度（2） 是（0 分），否（2 分） 是（0 分），否（2 分） 是（0 分），否（2 分） 0 0 2 0 0
成立以来有无违规情况 无（0 分），有（2 分） 及重大运营问题发生 （2） 成立以来是否涉及任何 否（0 分），是（2 分）
最新私募基金调研报告(精选多篇)
私募基金调研报告(精选多篇) 第一篇：私募基金 私募基金私募理财通常是通过私募基金的投资来实现的。私募基金（pe）在中国通常称为私募股权投资，从投资方式角度看，是指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。 私募基金已成为21世纪重塑全球资本市场的重要新兴力量，它作为一种寻求高投资回报的风险投资工具，以市场的眼光去发现技术的市场价值，去筛选创新种子和技术半成品，从而提高了市场的效率，其利益机制客观上社会上的创新活动的兴起和创新技术的发展起到了重大作用。 随着我国多层次资本市场建设的稳步推进，有政府主导型的各类产业基金、引导基金业在各地纷纷设立，发展私募基金已经成为各地政府加速推进经济社会转型发展的重要抓手。 第二篇：私募基金 1.1.私募基金释义 ?私募是相对于公募而言，是就证券发行方法之差异，以是否向社会不特定公众发行或公开发行证券的区别，界定为公募和私
募，或公募证券和私募证券。根据其内涵一般可以分为对冲基金、私募股权基金和创业投资基金(也可称为风险投资基金)三种。 ?金融市场中常说的“私募基金”或“地下基金”，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。其方式基本有两种，一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金，二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。 ?首先，私募基金通过非公开方式募集资金。其次，在募集对象上，私募基金的对象只是少数特定的投资者，圈子虽小门槛却不低。第三，和公募基金严格的信息披露要求不同，私募基金这方面的要求低得多，加之政府监管也相应比较宽松，因此私募基金的投资更具隐蔽性，运作也更为灵活，相应获得高收益回报的机会也 第三篇：私募基金 私募基金(private equity )是指一种针对少数投资者而私下（非公开）地募集资金并成立运作的投资基金，因此它又被称为向特定对象募集的基金或“地下基金”，其方式基本有两种：一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金，二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。 私募基金 中文“私募基金”一词，在国外一些国家的法典和英文大词典
私募基金分类大全及解析汇报
私募基金分类大全及解析 基金已然迎来了大扩容的时代。随着行业的快速发展，涌现出的新私募基金产品也更加的多样与复杂，传统的私募基金分类体系也将被重新定义。当前行业内对私募基金分类规则并未达成统一的标准，总体上私募基金分类较为凌乱，立足不同的角度，也将会有不同的分类结果，但对大多数投资者而言，他们更关注私募基金的投资去向，即投资标的情况。立足投资标的，可以将私募基金分成股票型、债券型、混合型、海外资产型、货币型、指数型新三板型、期货型和期权型等7个维度。股票型私募基金，即投资标的为上市公司的股票，其收益主要来源于股票上涨所带来的资本利得，相较于债券基金、货币基金等，其风险更高，当然预期收益也更高。债券型私募基金，即投资标的以债券为主，其收益来源主要是利息收入，所以汇率的变动和债券市场价格的波动等都会影响基金的整体投资回报率，虽然债券私募基金没有股票型私募基金那样的高风险，但它也不意味着稳赚不赔，仍然存在一定的风险，尤其是在汇率波动较大的时候。债券型私募基金风险主要来自道德风险、监管风险、技术风险和兑付风险主要四大方面。债券型私募基金的道德风险。由于私募行业本身的监管缺乏，使得在利益输送各环节容易产生道德风险，尤其对于债券型私募基金，因为本身期限短、
融资成本高等特定更容易诱发道德风险，同时由于道德风险缺乏监管，一旦发生很难从法律层面进行举证和追究。债券型私募基金的监控风险。私募基金没有银行或信托公司那样严格的审批制度以及多层级的部门制约，所以在内部风险控制和融资单位的全流程跟踪管理上都不完善，主要只能依赖抵押与担保，而这些人力资源上的短缺都使得债券型私募基金存在一定的监控风险。债券型私募基金的技术风险。许多从事债券型私募基金的员工都比较年轻，他们中大都缺乏丰富的评估、质押、处置不良资产等工作经验，同时经验不足又容易诱发贷款业务上的技术风险。而贷款流程上的任何一个技术环节出现纰漏都很可能造成风险或被骗贷等。债券型私募基金的兑付风险。与成熟的金融机构如银行、信托公司等相比，从事债券型私募基金的私募公司一般缺乏资金池管理模式来缓冲风险或者备用金风险缓冲等，所以一旦出现纰漏，债券型私募基金的兑付问题将很难解决。混合型私募基金，也可称为共同基金，即投资标的即包含成长型股票、收益型股票，又包括债券基金等。同时根据股票、债券投资比例及投资策略的差异，混合型私募基金又可以划分成偏股型基金、偏债型基金和配置型基金等多种类型。海外资产型私募基金，顾名思义，它的投资标的主要是以海外资产为主，根据其流动性及风险性等特点，又可以将海外资产型私募基金分为高流动性、低风险性的债券基金、共同基金类
2017年量化基金市场调研分析报告
2017年量化基金市场调研分析报告
目录 第一节量化基金何时好？风格选股影响绩效 (5) 一、量化基金：神秘面纱下的别样魅力 (5) 二、量化基金的特征 (6) 1、量化基金指数的编制 (7) 2、量化基金的风格偏好 (8) 3、量化基金的收益归因 (10) 三、量化基金何时好 (13) 1、衡量表现好坏的标准 (13) 2、风格因子收益 (14) 3、风格持续性 (17) 4、风格因子解释度 (19) 5、趋同度指标 (20) 6、市场波动率 (22) 四、量化基金今年为何熄火 (25) 五、量化基金前景展望 (28) 1、风格择时 (28) 2、新Alpha因子 (29) 第二节公募基金纵览 (32) 第三节私募基金纵览 (34) 第四节国内近期发行基金 (37) 第五节国内新受理基金 (40)
图表1：量化基金何时好 (5) 图表2：量化基金指数与基准基金指数 (7) 图表3：量化基金风格暴露 (8) 图表4：基准基金风格暴露 (8) 图表5：量化基金相对于基准基金的风格暴露 (9) 图表6：量化基金风格偏好的分歧度 (9) 图表7：量化基金超额收益来源 (10) 图表8：量化基金超额收益的平均值 (11) 图表9：量化基金收益来源的分歧度 (12) 图表10：量化基金与基准基金平均持股个数 (12) 图表11：量化基金的超额收益 (13) 图表12：风格因子收益聚类分析 (14) 图表13：价值表现(X轴)V.S.量化基金表现(Y轴) (15) 图表14：规模表现(X轴)V.S.量化基金表现(Y轴) (16) 图表15：成长表现(X轴)V.S.量化基金表现(Y轴) (16) 图表16：流动性表现(X轴)V.S.量化基金表现(Y轴) (17) 图表17：风格持续性指标(X轴)V.S.量化基金超额收益(Y轴) (18) 图表18：风格因子解释度(X轴)V.S.量化基金超额收益(Y轴) (19) 图表19：趋同度指标与Wind全A指数 (20) 图表20：趋同度变动(X轴)V.S.量化基金表现(Y轴) (21) 图表21：纯趋同度变动(X轴)V.S.量化基金表现(Y轴) (21) 图表22：：市场波动率与Wind全A指数 (22) 图表23：波动率变动(X轴)V.S.量化基金表现(Y轴) (23) 图表24：纯波动率变动(X轴)V.S.量化基金表现(Y轴) (23) 图表25：纯波动率变动(X轴)V.S.量化基金选股超额表现(Y轴) (24) 图表26：量化基金的因子暴露（2016.12.31） (25) 图表27：量化基金预估的因子超额收益（2016.12.31-2017.6.30 (26) 图表28：2013年以来规模因子的表现 (27) 图表29：2006年以来市场强弱指标的变动特征 (28) 图表30：市场强弱指标(X轴)V.S.波动率因子表现(Y轴) (29) 图表31：：纯净的聪明钱因子的多空对冲曲线 (30) 图表32：纯净的APM因子的多空对冲曲线 (31) 图表33：公募基金数量和规模趋势 (32) 图表34：最新不同类型基金规模占比 (32) 图表35：公募基金规模变动 (33) 图表36：私募基金数量和规模趋势 (34) 图表37：最新私募基金统计 (35) 图表38：最新不同类型私募基金变动情况统计 (35)
私募基金可行性分析报告doc
私募基金可行性分析报告 篇一：XX-2022年中国私募基金行业市场分析及投资可行性研究报告(目录) XX-2022年中国私募基金行业市场分析及 投资可行性研究报告（目录） 报告简析： 中金企信（北京）国际信息咨询有限公司在市场调查领域已有十余年的调研经验。着力打造一站式服务的多用户报告、市场调查报告、行业研究报告、查阅咨询报告、市场 分析报告、数据监测报告、项目可行性报告、专项调研报告等专业情报信息咨询平台。在此同时与业内企业、官方、第三方机构建立完善的数据与信息平台为该领域企业提供准确高效的市场信息与数据保证。 行业报告围绕市场环境、相关政策法规、上下游产业链调查、技术能力与研发、主要应用领域、市场规模、发展前景、投资潜力、发展战略、国内外市场、技术、应用对比、竞争力分析、整体发展格局、细分区域市场研究（市场规模、市场潜力、竞争格局、投资潜力等）、上下游企业主要财务指标、企业竞争力分析、企业发展战略、在建或拟建项目建议等多方面多角度的分析。本报告展现形式：文字、图表为企业提供准确清晰的研究报告材料。在目前整体市场竞争的大环境下为企业了解并掌握市场动态、洞悉市场先机、确认
经营方面提供实效有效的参考材料。 数据来源： 提供自身团队与外聘顾问专家、外聘团队获取一手数据、国家统计局、发改委、中国海关总署、相关媒介平台、相关协会组织等（针 对每个行业与产品数据来源会有不同，我司报告数据都会注明实效数据来源确保数据权威与准确性）。 报告目录 第一部分行业发展现状 第一章私募基金行业发展概述 第一节私募基金的相关知识 第二节私募基金市场特征分析 第三节私募基金行业发展成熟度 第二章全球私募基金市场发展分析 第一节 XX-XX年世界私募基金产业发展综述 一、世界私募基金产业特点分析 二、世界私募基金产业市场分析 第二节 XX-XX年世界私募基金行业发展分析 第三节全球私募基金市场分析 一、XX-XX年全球私募基金需求分析 二、XX-XX年欧美私募基金需求分析 三、XX-XX年中外私募基金市场对比
私募基金公司的薪酬结构
私募基金公司的薪酬结构 2007-03-27 20:53 Compensation Structures at PE Firms by J Chen I am weighing an opportunity to join a unique PE opportunity as a Principal/VP. Can you share with me how compensation at that level is structured? This is a difficult question to answer because internal firm structures vary considerably. A common structure is a partnership structure used at VC firms. An alternative is more of a corporate structure. At any firm, whether it be a PE firm or a Law firm, there is always going to be an Inner Circle of Founders and Partners. Given the evolution of Private Equity, it is clear that the partnership structure is more old school and the "institutionalization" of firms has brought about a corporate ladder. I have always felt that one of the weaknesses of the partnership system is that it is nearly impossible to break into the Inner Circle. Either you have to climb the ladder for too long or you need to hit a huge winner. Either way, this obstacle is the primary reason that firms have trouble retaining their stars. Either they let them join the Inner Circle or they will end up being your competition. Not that I want to mention Blackstone again, but their $40 billion valuation would beat Lehman Brothers $39.5 current value (both Blackstone founders were previously at Lehman). Even though this reader's question is about compensation at the Principal/VP level, I am mentioning the Inner Circle because the objective of anybody at at PE firm should be to learn the skills necessary to run the show. It simply isn't in the personalities of most young ambitious financiers to one day become the second or third guy in charge. Those that are second or third are likely to be patiently waiting the changing of the guard. Otherwise, those guys are the type that probably never imagined being there in the first place and are more than satisfied with their wealth and their extracurricular activities. One other difficulty in talking about compensation is that nowadays firms have so many levels within their ranks that it is difficult to gauge who actually does what. I would say the more common spectrum is this (with some having multiple levels): Analyst Associate VP Principal
华泰证券XXXX年私募基金评级
华泰证券2012年12月私募基金评级 正文目录 私募基金评级的意义1 华泰证券私募基金评级方法说明2 2012年12月私募基金指数概览3 2012年12月非结构化股票型私募基金评级5 2012年12月结构化股票型私募基金评级30 图表目录 表格 1：私募基金评级的六个类别2 表格 2：2012年12月主要指数收盘价4 表格 3：最近1年私募基金指数业绩指标统计（截止2012年12月31日）5 表格 4：2012年12月非结构化股票型私募业绩累计分布表6 表格 5：最近1年非结构化股票型私募业绩累计分布表7 表格 6：2012年12月非结构化股票型私募综合评级7 表格 7：2012年12月结构化股票型私募业绩累计分布表30 表格 8：最近1年结构化股票型私募业绩累计分布表31 表格 9：2012年12月结构化股票型私募综合评级31 图 1：华泰证券私募基金评价指标体系3 图 2：非结构化股票私募基金指数走势4 图 3：结构化股票私募基金指数走势4 图 4：2012年12月主要指数涨跌幅4 图 5: 2012年12月非结构化股票型私募业绩直方图6 图 6：最近1年非结构化股票型私募业绩直方图6 图 7：2012年12月结构化股票型私募业绩直方图30 图8：最近1年结构化股票型私募业绩直方图31 私募基金评级的意义 私募基金，国外更多的称为对冲基金，作为非常具有活力和创新潜力的投资品种，随着对其法律地位的进一步明确，以及平台通道的开放，必将有较大的发展空间。私募基金的特征，决定了对
私募基金进行评级具有重要的意义。与公募基金相比，私募基金突出的特点是信息披露不充分，投资限制较少，较多的使用杠杆，卖空等手段。其次，对私募基金的投资者有严格的要求，投资金额一般要求100万以上，私募的流动性也较差，一般有退出门槛。第三，私募基金一般不设业绩比较基准，追求的是绝对收益，并且在固定费用之外收取浮动业绩报酬。根据我们的研究发现，浮动业绩报酬折合年率约为4-10%，对投资者来说，是很大的一笔代价。第四，私募基金业绩分化明显，收益相差较大。投资者在投资私募基金的时候，选择真正能持续创造阿尔法收益是非常重要的。目前私募基金数量已经超过1500只，并且每月还以50只的速度增长。对一般投资者来说，如何在数量众多，信息缺乏的背景下选择私募基金是个繁杂或者几乎不可能完成的任务。这就需要独立、客观、专业的第三方对私募基金进行评价，以保护投资者的利益，同时起到沟通投资者和投资机构的作用。 为了促进我国私募基金行业的发展，科学客观的评价私募基金业绩，更好的为客户提供全市场的资产配置服务，华泰证券研究所金融产品研究评价中心建立了业内领先的私募评级体系，依托强大的自有的华泰证券金融产品评价系统，推出了我国私募基金月度评价报告。我们的私募基金评价系统拥有完善的私募基金数据库，及时的数据更新能力，希望为我国私募基金行业的发展贡献我们的力量。 华泰证券私募基金评级方法说明 私募基金评级的对象。私募基金评价的对象包括在我国大陆成立的，投资于证券市场（包括股票、债券、货币市场以及、期权期货等金融衍生品市场）的私募证券投资基金。同时要求至计算时点这些私募基金具备一年或一年以上的公开且连续的月度业绩数据。 私募基金评级的更新频率。私募基金评级的更新频率为每月，分别计算最近一年，最近两年，最近三年，最近五年的评级。由于私募基金公布净值的日期并不一致，并且不是连续的，因此我们采用线性插值方法进行预处理，这是我们评级系统的一大特色，目前还没有机构这样处理。线性插值法确保了不同的私募基金业绩在同一个时点上具有可比性，并且适应了私募基金净值公布的特征。 私募基金的分类。私募基金的评级是在一个类别中相对进行的，我们将满足评级的私募基金分成以下六个类别。每个类别中，必须至少有10个私募基金，才对这个类别的基金进行评级。评级采用月收益率。月收益率=次月最后一个交易日净值/上月最后一个交易日净值-1。 表格1：私募基金评级的六个类别