私募基金公司排行私募基金公司

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私募基金公司

私募基金公司基本概念

在中国金融市场中常说的“私募基金”，往往是指相对于受中国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。其方式基本有两种，一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金，二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。

私募基金按是否面向一般大众募集资金分为公募与私募，按主投资标的又可分为证券投资基金(标的为股票)，期货投资基金(标的为期货合约)、货币投资基金(标的为外汇)、黄金投资基金(标的为黄金)、FOF fund of fund(基金投资基金，标的为PE与VC基金)，REITS real estate Investment Trusts(房地产投资基金，标的为房地产)，TOT trust of trust (信托投资基金，标的为信托产品)，对冲基金(又叫套利基金，标的为套利空间)，以上这么多基金形态，很多都是西方国家有，在中国只有此类概念而并无实体(私募由于不受政策限制，投资标的灵活，所以私募是有的)。

中国所谓的基金准确应该叫证券投资基金，例如大成、华夏、嘉实、交银施罗德等，这些公募基金受证监会严格监管，投资方向与投资比例有严格限制，它们大多管理数百亿以上资金。

私募在中国是受严格限制的，因为私募很容易成为“非法集资”，两者的区别就是:是否面向一般大众集资，资金所有权是否发生转移，如果募集人数超过50人，并转移至个人账户，则定为非法集资，非法集资是极严重经济犯罪，可判死刑，如浙江吴英、德隆唐万新、美国麦道夫。

中国的私募按投资标的分主要有:私募证券投资基金，经阳光化后又叫做阳光私募(投资于股票，私募房地产投资基金(现较少)，私募股权投资基金(即PE，投资于非上市公司股权，以IPO 为目的)、私募风险投资基金(即VC，风险大)

公募基金只能投资股票或债券，不能投资非上市公司股权，不能投资房地产，不能投资有风险企业，而私募基金可以。

私募基金公司定义

私募(Private Placement)是相对于公募(Public offering)而言，私募是指向小规模数量Accredited Investor(通常35个以下)出售股票，此方式可以免除如在美国证券交易委员会(SEC)的注册程序。投资者要签署一份投资书声明，购买目的是投资而不是为了再次出售。

第一，“私募”的投资基本没有流通性(Liquidity);

第二，之所以叫“私募”，就是不可以公开招募投资人，不可到公开的市场上去卖，不可以在INTER上卖股份等等。

第三，私募的投资人，可以是天使投资人(Angel Investor)，也可以是VC;可以是个人，也可以是Institutional Investor。但不管是谁，他必须是Accredited Investor。

Accredited Investor台湾人翻译成“投资大户”，也有人翻译成“合格投资者”，“认可投资者”，或“受信投资人”，美国证券交易委员会(SEC)的D条款规定，要成为Accredited Investor，投资者必须有至少100万美元的净财产，至少20万美元的年收入，或者必须在交易中投入至少15万美元，并且这项投资在投资人的财产中所占比率不得超过20%。

如果想以“私募”融资，在美国要注意这条规定。不在美国，比如在中国搞私募，还没有什么明文规定。

私募的载体包括股票、债券、可转换债券等多种形式。股票可以做优先股，普通股，等等，只要你愿意，你可以把DEAL设计得很复杂。但也别太复杂了，会把投资者都吓跑了。

私募基金公司

1、私募基金实习报告(2021-04-12)

2、私募机构实习内容(2021-04-16)

3、开展私募基金投资者权益保护教育专栏标语(2021-09-08)

4、私募基金相关诉讼案件数据分析及裁判规则辨析

(下)(2021-06-22)

5、阳光私募基金(2021-06-23)

6、私募地产基金(2021-06-23)

私募基金公司排行私募基金公司

私募基金公司排行私募基金公司 私募基金公司 私募基金公司基本概念 在中国金融市场中常说的“私募基金”，往往是指相对于受中国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。其方式基本有两种，一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金，二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。 私募基金按是否面向一般大众募集资金分为公募与私募，按主投资标的又可分为证券投资基金(标的为股票)，期货投资基金(标的为期货合约)、货币投资基金(标的为外汇)、黄金投资基金(标的为黄金)、FOF fund of fund(基金投资基金，标的为PE与VC基金)，REITS real estate Investment Trusts(房地产投资基金，标的为房地产)，TOT trust of trust (信托投资基金，标的为信托产品)，对冲基金(又叫套利基金，标的为套利空间)，以上这么多基金形态，很多都是西方国家有，在中国只有此类概念而并无实体(私募由于不受政策限制，投资标的灵活，所以私募是有的)。

中国所谓的基金准确应该叫证券投资基金，例如大成、华夏、嘉实、交银施罗德等，这些公募基金受证监会严格监管，投资方向与投资比例有严格限制，它们大多管理数百亿以上资金。 私募在中国是受严格限制的，因为私募很容易成为“非法集资”，两者的区别就是:是否面向一般大众集资，资金所有权是否发生转移，如果募集人数超过50人，并转移至个人账户，则定为非法集资，非法集资是极严重经济犯罪，可判死刑，如浙江吴英、德隆唐万新、美国麦道夫。 中国的私募按投资标的分主要有:私募证券投资基金，经阳光化后又叫做阳光私募(投资于股票，私募房地产投资基金(现较少)，私募股权投资基金(即PE，投资于非上市公司股权，以IPO 为目的)、私募风险投资基金(即VC，风险大) 公募基金只能投资股票或债券，不能投资非上市公司股权，不能投资房地产，不能投资有风险企业，而私募基金可以。 私募基金公司定义 私募(Private Placement)是相对于公募(Public offering)而言，私募是指向小规模数量Accredited Investor(通常35个以下)出售股票，此方式可以免除如在美国证券交易委员会(SEC)的注册程序。投资者要签署一份投资书声明，购买目的是投资而不是为了再次出售。 第一，“私募”的投资基本没有流通性(Liquidity);

私募排排网中国私募证券基金

私募排排网·中国私募证券基金 月度报告（2009年11月） 摘要 【十二月调查】67.5%私募管理人看涨，77.5%重仓参与；48%认为明年刺激政策将延续。 【近二十四个月点评】68个产品中，67个跑赢大盘。 【近十二个月点评】6.8%私募战胜王亚伟，私募全部实现正收益。 【近六个月点评】95%私募实现正收益，策略大师第一，收益99.39%。 【近三个月点评】私募大幅跑输大盘14.73%；海洋之星一号第一， 收益率44.84%。 【近一个月点评】最赚钱私募永兴，年底继续上攻 【十一月份信托发行】明星经理产品扎堆成立。 第一部分：私募调查

离上交2009年答卷还剩最后一个月，私募基金的年度收益排名，将成投资者关心的焦点。而对于按年度提取业绩报酬的私募管理人来说，能否在本年度提取报酬过个好年，就要看十二月的业绩表现能否创历史高位。 那么，对于十二月份的行情，私募管理人将如何判断，又将如何操作呢？私募排排网研究中心就此对全国四十家私募管理机构做了问卷调查。 1.1 67.5%私募看涨十二月行情，77.5%重仓参与 对比上期的调查问卷结果，看涨的私募管理人增至67.5%，多出9.17%；表示会重仓操作的有77.5%，增加了12.92%；而认为横盘整理或下跌的有所减少（如图1所示）。 1.2 47.92%私募认为明年刺激政策将延续 2009年的小牛行情是由于积极的财政政策和宽松的货币政策造成的，是资金面推动的的行情，年底的中央经济工作会议对明年政策的定调，是大家关心的焦点。 那么究竟一系列刺激政策会不会在明年有所减退，通胀预期下将带来哪些投资机会？ 我们调查结果显示，47.92%的私募管理人认为明年的刺激政策将会延续，仅12.5%的私募管理人认为会减退；对于通胀预期下的投资机会，大部分私募管理人认为旅游消费以及资源类股票将带来机会（如图4所示）。 1.3 哥本哈根效应，55%的私募表示将加大新能源板块投资 一年一度的新能源会议（哥本哈根会议）召开在即，新能源成为近期最热门的投资话题，那么私募管理人如何看待呢？会不会加大对新能源板块的投资？ 我们的调查结果显示，55%的私募管理人表示将会加大对新能源板块的投资，而具体到哪类股票上，智能电网以及汽车电池相关的股票，是投资的重点（如图6所示）。 图示1：

清科私募排行榜

清科2010年全国PE机构排名 清科集团主办的“2010年中国创业投资暨私募股权投资年度论坛”在上海外滩茂悦大酒店隆重召开。九鼎投资凭借卓越表现荣获4项大奖（具体见附表）： 2010年本土PE机构第二名 2010年中国PE机构第四名（民营排名第一） 2010年中国投资最活跃PE机构 公司合伙人赵忠义获选2010年中国十大PE投资家 报道摘要如下： 清科集团主办的“第十届中国创业投资暨私募股权投资年度论坛”在上海外滩茂悦大酒店隆重召开，大会吸引了近千业界人士参与。作为本次大会的焦点盛事--“清科-2010 年度中国创业投资暨私募 股权投资年度排名榜单”于12 月9 日隆重揭晓。 清科集团研究中心耗时数月，整合并核实了本年度管理资本、投资、募资、退出回报的全部数据，并综合两轮大范围提名和投票结果，评选出本年度最具代表性的创业投资/私

募股权投资家、机构、创业企业家和中介服务提供商，他们因在各自领域的辛勤耕耘和持久努力而硕果累累，也因此获得了众望所归的行业顶级荣誉。 在本次清科集团发布的榜单当中，本土创投机构深圳市创新投资集团有限公司以不俗的人民币基金募资和投资，以及出众的退出表现获得了本年度“2010 年中国创业投资机构50 强”榜首，蝉联“2010年中国最佳创业投资机构”，并同时摘得“2010 年中国投资最活跃创业投资机构”和“2010 年中国最佳退出创业投资机构”两顶桂冠。 近年来中国私募股权市场快速发展，其在中国资本市场的地位不断提升。“清科-2010 年度中国创业投资暨私募股权投资年度排名榜单”显示，建银国际（控股）有限公司以综合排名第一的实力荣登“中国私募股权投资机构30 强”冠军，荣膺“2010 年中国最佳私募股权投资机构”。新晋投资机构昆吾九鼎投资管理有限公司2010 年成绩斐然，一举摘得“2010 年中国投资最活跃私募股权投资机构”奖项。 在颁奖仪式上，大会同时宣布了“2010 年中国十大创业投资家”、“2010 年中国十大私募股权投资家”、“2010 年中国创业投资机构50 强”、“2010 年中国私募股权投资机构30 强”、“2010 年（VC/PE支持）中国企业海外上市主承销商10 强”和“2010 年（VC/PE 支持）中国企业境内上市主承销商10强”等重要奖项。 清科集团“中国创业投资暨私募股权投资年度排名”迄今为止已经进行了10 年，该排名以其独立性、公正性和客观性而受到业界的关注与认可，并作为行业机构的业绩晴雨表，成为VC/PE 机构募资、投资的重要参考。排名从投资、管理、融资、退出等各方面进行全面考察，排名体系选择管理资本量、新募集基金资本量、投资案例个数、投资资本量、退出案例个数和回报水平等作为重要的参考指标，并根据实际发展状况，对排名指标进行年度调整，力求最大限度地反映现阶段中国创业投资和私募股权投资发展的实际状况。 活动举办者清科集团表示，希望通过此评选增加业界对中国创业投资和私募股权投资发展态势的了解，同时加强VC/PE 与LP 和企业之间的交流合作，打造更多的成功企业。

2016年杭州私募基金公司排名

2016年杭州私募基金公司排名 对于一般的投资者来说可能对于私募基金没有那么熟悉，私募基金是一种非公开方式向特定投资者募集资金的投资基金。相对于公募基金来说具有非公开性、门槛高、非上市性等特点。选择一只好的私募基金首先要选择一个好的私募基金公司，下面小编就给大家说说私募基金公司排名情况。 2016年私募基金公司排名： 1、安盈1号股票型 私募公司：安盈资产 今年以来收益率：28.51% 深圳市安盈资产管理合伙企业(有限合伙)是一家专业性的证券投资和资产管理公司。成立于2011年8月，注册资本1000万元。 2、智信创富泓富1期股票型 私募公司：智信创富资产 今年以来收益率：23.92% 深圳市智信创富资产管理有限公司成立于2010年，注册资本为1000万元，主要从事受托资产管理，投资理财业务，现有员工8人，资深顾问2人。 3、倚天徽商中国梦沙漠草3号管理期货 私募公司：倚天投资 今年以来收益率：20.35% 倚天投资管理有限公司成立于2010年，注册资本1000万元，主要从事实体项目投资，会展服务，证券市场投资和软件开发。公司自成立以来就与国内外多家知名金融机构合作，并引进国际投资公司全新的、规范的投资管理理念，结合严谨的西方投资管理标准，创建了具有自身特色的投资管理模式。 4、金域量化2期股票型 私募公司：金域蓝湾投资 今年以来收益率：18.63%

深圳市金域蓝湾投资管理有限公司成立于2007年4月，注册资金1200万元人民币，是一家从事资产委托管理的专业化企业。 5、天治高溪量化对冲1号股票型 私募公司：高溪资产 今年以来收益率：14.29% 北京高溪资产管理有限公司成立于2012年，注册资金1000万元，从事资产管理和投资顾问业务，是一家致力于为高端客户提供专业资产管理和财富增值服务的资产管理公司，目前主要管理阳光私募基金和专户理财计划。 私募基金有什么优势： 1、私募基金在信息披露方面比公募的要求低得多，投资更具隐蔽性、专业技巧性、收益回报通常较高。 2、私募资金的激励机制更强，与基金管理人的自身利益紧密相关，故基金管理人的敬业心较强。 3、私募基金能为客户量身定做投资服务产品，满足客户的特殊投资要求。 4、私募基金一般是封闭式的合伙基金，不上市流通，资金赎回压力小。 5、私募基金的组织结构简单、操作灵活，投资决策的自由度高。 以上就是关于2016年私募基金公司排名的详细介绍，如需了解更多相关资讯可添加小编扣扣81954082，希望能帮到一些有需要的朋友。

首批50家私募基金获牌照名单

首批50家私募基金获牌照名单 3月17日，证券投资基金业协会新增了一份名为“私募基金管理人”的公示，显示50家私募基金已登记备案。 私募基金管理人公示名单（按拼音排序） 私募证券类 序号登记编号基金管理人名称注册地址法定代表人注册资本/认缴资本（万元） 1P1000443北京鼎萨投资有限公司北京彭旭1500 2P1000276北京润晖资产管理有限公司北京闵昱1000 3P1000496东航金控有限责任公司上海徐昭578071.8 4P1000501敦和资产管理有限公司浙江杭州叶庆均10000 5P1000268富舜投资管理咨询（上海）有限公司上海刘珀宏1360 6P1000548歌斐诺宝(上海)资产管理有限公司上海殷哲2000 7P1000421广州昭时投资合伙企业（有限合伙）广东广州李云峰3000 8P1000551贵州友山基金管理有限公司贵州贵阳路晓欣1000 9P1000417杭州慧安投资管理有限公司浙江杭州沈一慧1000 10P1000182平安罗素投资管理（上海）有限公司上海杨晓华20000 11P1000631上海宝银创赢投资管理有限公司上海崔军2000 12P1000629上海博道投资管理有限公司上海莫泰山2000 13P1000321上海国富投资管理有限公司上海江勇1000 14P1000450上海合晟资产管理有限公司上海胡远川1000 15P1000267上海景林资产管理有限公司上海蒋锦志3000 16P1000484上海久富资产管理有限公司上海范燕1000 17P1000634上海铭深资产管理有限公司上海潘智勇1000 18P1000271上海尚雅投资管理有限公司上海石波1140 19P1000323上海世诚投资管理有限公司上海陈家琳1000 20P1000632上海通金投资有限公司上海傅建华5000 21P1000385上海万丰友方投资管理有限公司上海朱晓兵5000 22P1000318上海耀之资产管理中心(有限合伙)上海王小坚1306 23P1000265上海重阳投资管理有限公司上海裘国根3000 24P1000269深圳民森投资有限公司深圳蔡明1000 25P1000320深圳市东方港湾投资管理有限责任公司深圳但斌1000 26P1000633深圳市康曼德资本管理有限公司深圳丁楹1000 27P1000406深圳市明曜投资管理有限公司深圳曾昭雄1000 28P1000388深圳市翼虎投资管理有限公司深圳余定恒1000 29P1000635深圳天生桥资产管理有限公司深圳夏春1000 30P1000630深圳长城汇理资产管理有限公司深圳宋晓明1000 31P1000326深圳中睿合银投资管理有限公司深圳刘睿4000 32P1000460万博兄弟资产管理（北京）有限公司北京滕泰（财苑）1000 33P1000391浙江思考投资管理有限公司浙江温州岳志斌2200 私募股权类 34P1000509天津歌斐资产管理有限公司天津殷哲1000

私募基金计划书

成立阳光私募基金商业计划书 一、设立阳光私募基金公司的目的 当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累， 资本市场发展如火如荼、方兴未艾。随着金融体制改革和金融领域对 外开放的推进，股权分置改革基本完成，资本市场法规制度建设的日 趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为阳光私募基金公司的健康发展提供了良好的外部环境。 为分享我国金融改革发展的成果，实现企业多元化、跨越式发展 目标，实现股东利益最大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广 大投资者提供多层次的金融服务，拟组建阳光私募基金公司。 二、阳光私募基金业具有广阔的发展前景 近几年来，伴随着我国国民经济的快速增长，民间个人财富积累也不断的高速增长，使得整个社会对高端理财的需求出现了井喷现象，并且由于近年来公募基金表现持续低迷，诸多因素都催生并推 动了私募基金行业的蓬勃发展。据好买基金研究中心的统计显示，截止2010年12月底，国内私募基金公司总计242家，运行的628

只产品，总资产规模超过2万亿。 从市场前景分析，私募基金业的发展得到决策部门的大力扶持，我国的私募基金市场仍存在较大空间。在短短数年时间内，中国的私募基金业获得了跳跃式的增长，目前，我国私募基金市场初具规模。但与国外成熟市场相比，我国的私募基金市场无论从绝对资产规模还是相对经济总量的比例来说，都存在着较大差距。这说明中国私募基金业的发展空间相当可观，同时受我国经济总量持续高速增长、居民储蓄资金亟需有效分流、资本市场渐进开放和决策层大 力发展机构投资者等利好因素的影响，中国的私募基金业也正面临着良好的发展机遇。2010年的股指期货上市，使得对冲基金更是刚刚在国内得到发展的可能。这些利好因素显然是已进入成熟成长期 的公募基金业所难以比拟的。面对这样一个持续扩张、纷繁复杂的资本蛋糕，市场前景大有可为。 三、对冲基金产品原理及策略 对冲投资策略的重点是不论在牛市或者熊市中，使用对冲交易追求稳定、持续的投资回报。 相对价值套利策略：关注两组相互关联的证券的相对价值而不是绝对价值，通过对两组证券双边下注来博取相对价值变化所带来的收益。包括股票市场中性策略、可转换套利和固定收益套利等。股票市场中性的投资者会同时进行多头和空头方向的买卖活动，同时通过调整多空头比例来确保投资组合是中性、甚至是部门和行业

美国私募基金发展历程

金斧子财富：https://www.sodocs.net/doc/0617026303.html, 私募基金是相对于公募的共同基金而言的一种基金类型。私募基金一般属于合伙人制的小型私人投资公司，主要投资于公开交易的证券和衍生金融产品，是一种高风险的投机基金。美国私募基金的发展历程主要分为以下几个阶段： 一、美国私募基金种类 一般来说，根据投资标的的不同可以将私募基金分为以下几种：（1）风险投资基金（VC），

金斧子财富：https://www.sodocs.net/doc/0617026303.html, 根据全美风险投资协会的定义，风险投资是由职业金融家投入到新兴的、迅速发展的，具有巨大潜力的企业中的一种权益资本。（2）收购基金（LBF），是指专门从事杠杆收购业务的投资近。杠杆收购又称融资收购，即收购方以目标公司的资产作为担保向金融机构取得大量资金，收购完成后对公司进行一系列改造、运营，使目标公司价值得以提升，利用企业的现金流来偿还债务，最后通过再次卖出，获得股权增值的收益。（3）财务困境基金，是指专门投资于面临破产、重组、贱价出售或其他财务困境的公司的基金。（4）房地产PE，是指房地产PE从机构投资者中融资，投资于住房、商业地产、厂房、物业等房地产资产。（5）组合基金，又称基金的基金（FOF），不直接投资于金融产品或企业，而是投资与其他的基金中。 美国的私募基金投资领域广泛，投资手法多样。一般来说，美国的私募基金主要有两大类：一类是宏观基金，另一类是相对价值基金。宏观基金主要利用各国宏观经济的不稳定性进行宏观经济的不均衡套利活动。宏观基金的代表是索罗斯领导的著名的量子基金。相对价值基金与宏观基金不同，它一般不冒较大的市场风险，只对密切相关的证券的相对价格进行投资。由于证券的相对价格差异一般较小，如果不用杠杆效应的话，私募基金就无法取得高额的收益，因此，相对价值基金更倾向于使用高杠杆操作。最著名的相对价值基金是美国的长期资本管理公司(LTCM)。 按照私募基金的注册地，我们还可将美国的私募基金划分为美国国内注册的基金和境外注册的基金。现在，只有不到一半的美国私募基金在国内注册，一半以上在美国境外注册。境外注册的基金又称为离岸基金，这些基金一般注册在西欧的卢森堡、英国的海峡群岛、开曼群岛、百慕大等一些避税天堂里，专门在美国境外从事离岸证券投资。 三、美国私募基金规模和变化 1984年，美国的PE募集资金额为67亿美元，2000年达到了1773亿美元。在2000年左右，网络泡沫的破灭对PE的发展造成了较大的影响，PE行业一度低迷。如今整个PE行业已经走出了低谷，重新进入了上升期。2011年以来，PE机构在美国募集的资金已超过5600亿美元，远高于2010年全年的3630亿美元。在所有种类基金当中，杠杆收购和企业融资基金占私募股权基金融资的多数。

私募证券投资基金和私募股权基金的区别

私募证券投资基金和私募股权基金的区别 私募证券投资基金和私募股权基金的区别 私募证券投资基金和私募股权基金是私募基金里两种重要的类型，都是以非公开的方式向特定投资者募集资金的投资基金。作为我国资本市场的重要组成部分，两者之间有什么区别呢?来了解一下吧! 私募证券投资基金是相对于我国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言的，是指通过非公开方式向少数机构投资者和富有的个人投资者募集资金而设立的基金，它的销售和赎回都是基金管理人通过私下与投资者协商进行的。在这个意义上，私募证券投资基金也可以称之为向特定对象募集的基金。 私募证券投资基金的特征 与公募证券投资基金相比，私募证券投资基金具有以下显着特征： ⒈募集对象方面：私募证券投资基金严格限定投资者的范围，把私募证券投资基金的投资者的范围限定为一些大的机构投资者和一些具有一定投资知识和投资经验的富有的个人。 ⒈募集方式方面：私募证券投资基金不用于公墓证券投资基金的公开募集，它是通过非公开的方式募集资金的。对非公开的方式的界定是通过对投资者的人数和发行方式两个方面进行的。 ⒈信息披露方面：私募证券投资基金在信息披露方面要求比较低，而公募证券投资基金要对投资目标、投资组合等信息进行披露，公募证券投资基金在信息披露方面的要求比私募证券投资基金严格。 ⒈法律监管方面：私募证券投资基金一直处于灰色地带，没有专门的法律对其进行规范，引导其健康发展。现在对私募证券投资金进行立法的`呼声越来越高，有专家指出有关的法律法规有望今年出台，不过相关的私募证券投资基金的规则已经制定完毕。 私募证券投资基金多种多样 目前主要模式有以下几种： 一是目前倍受关注的阳光私募。该类基金让客户把资金交给信托公司，信托公司跟私募基金管理人签署管理协议，由私募基金管理负责投资管理，而资金托管在银行。管理人购买一定的比例如20%，如此利益互通，避免由于利益不一致引起的利益输送。这种私募借助了信托法的法律基础，法律界定清晰，是规范的信托计划。与公募基金相比，此类信托在投资额度上要大很多，通常为100万起，投资品种和投资比例上要宽松很多，灵活性大为提高，但除了收取较高管理费用、认购费外，通常基金管理人还分取收益部分的20%提成。而且该基金通常只在每月某天打开申购赎回，对资金的时间要求较高。而且比公募基金相比客户如要获取同等收益，则阳光私募需高出公募基金收益30%多，这也是阳光私募面临的最大考验。 第二种是公司型基金，一般几个人出资成立一个公司，注入一笔资金，然后交给一个专业的管理公司去管理。这是现在比较流行的方式，特点是参与者必须成为股东，缺点是难以发展壮大，通常只是熟人之间发行操作。 第三种是有限合伙制，一方出钱，另一方出专业能力，共同成立一家公司，在章程中约定分配比例，不完全按照出资比例分配。 最后一种也就是最传统的方式，就是松散型私募基金，由一个人或者一个团队为有资金的客户服务，提供咨询或者代理操作，这种类型现在占私募总量的绝大部分。其合作形式也多种多样，有的以公司形式接受资金投资委托代理，有的仅以口头协议直接为客户进行帐户操作等等。 谈到私募证券投资基金，大家第一点联想到的必然是高收益，然而高收益很大程度上来源于私募证券投资基金的优势。

私募基金调研报告(精选多篇)

私募基金调研报告(精选多篇)篇：私募基金 私募基金私募理财通常是通过私募基金的投资来实现的。私募基金（pe）在中国通常称为私募股权投资，从投资这种方式角度看，是指通过私募形式民企对私有企业，即非上市企业科刺皮进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑交割了将来的选择退出机制，即通过上市并购或管理层回购等方式，出售持股获利。 私募基金已成为21世纪重塑全球资本市场的重要新兴力量，它作为种寻求高投资回报的风险投资工具，以市场的慧眼眼光去发现技术的市场收藏价值，去贴牌筛选创新种子和技术半成品，从而增加了市场的效率，其利益的客观上社会上机制创新活动的兴起和创新技术的发展战略起到了重大作用。 随着我国多层次资本市场需求建设的稳步推进，当局有政府主导型的各类产业基金引导基金业在各地纷纷设立，发展私募基金已经成为各地政府加速推进经济社会国内外转型发展的重要抓手。 二篇：私募基金 1.1.私募基金释义 ?私募是相对于筹而言，是就证券发行方法之差异，以是否向特殊社会不特定众首次发行或开发行证券的区别，界定为募和私募，或募证券和私募证券。根据其内涵般可以分为对冲基金私募股权基金全部股份和私募股权基金基金(也可称为风险投资该基金)三种。 ?金融市场中常说的“私募基金”或“地下基金”，是种非开宣传的，私下或进行向特定投资人募集资金进行的种集合投资基金。其方式基本有两种，是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金，二是基于共同出资入股筹集资金成立股份司的司型集合投资基金。 ?首先，私募基金通过非开方式募集资金。其次，在募集对象上，私募基

金的对象基金投资只是少数特定的中国投资本人，圈子虽本人门槛却 不低。三，已经披露和募基金恰当的信息披露要求不同，私募债券基 金这方面的要求低得多，若干种加之政府监管也下述比较宽松，因此 私募基金的投资更具隐蔽性，运作也更为灵活，相应获得高收益稳定 回报的机会也 三篇：私募基金 私募基金(private equity )是指种针对鉴于少数投资本人而私下（非开）地募集资金并成立运作的投资基金，因此它又被称为向特定 对象募集的基金或“地下基金”，其方式既定有两种：是基于签订委 托投资合同的契约型集合投资基金，二是基于共同出资入股成立股份 司的司型集合投资基金。 私募基金 中“私募基金”词，在国外些国家的国外市场法典和大词典中会 并没有相应的词。私募（private placement）是相对于募（public offering）而言，是就证券发行方法之差异，以是否向社会不特定众 发行或开发行证券的区别，界定为募和私募，或募证券和资管证券。 基金（fund），作为种专家管理的集合投资制度，在国外，从不同视 角分类，有几十种的该基金称谓，如按组织机构形式划分，有契约型 基金司型基金；按设立方式划分，有封闭型基金开放型基金；按投资对象划分，有股票基金货币市场基金期权基金房 地产基金等等；另从其他角度划分，有成长型基金离岸基金 雨伞基金基金的基金等等。但翻遍这些该基金名称，把“私募” trusts（房地产投资基金，标的为房地产），tot trust of trust （信托投资基金，标的为信托产品），对冲基金（又叫套利基金，标 的为套利空间），以上这么多基金形态，这些都是西方国家有，在中 国只有此类概念而并无实体（私募由于不受政策规限，投资标的灵活，所以私募是有的）。

中国私募实力排行

中国私募实力排行 来自投资中国中国私募行业的7大派系 与KKR、黑石等并购基金大佬在美国市场风生水起不同，中国的并购基金才刚刚起步。2003年弘毅投资算是中国并购基金的开先河者，如今，伴随券商系并购基金浮出水面，中国并购基金江湖日渐形成。 本土国际化并购基金 代表：弘毅投资、鼎晖基金、中信资本、建银国际等 走在国内前沿的弘毅投资的手法似乎更接近国际资本市场的风格。国外一些知名巨头如KKR、TPG都是长期投资，具有产业投资的战略思维，采用完全控股方式，在并购之前就已经考虑如何整合提升企业价值及退出方式，PE管理团队一起进场。 “先收购，再重组，后上市，胜利退出”，中国玻璃一役，弘毅投资演绎得相当成功，让初出茅庐的弘毅投资一举成名。从2003年介入中国玻璃，至2004年年底完成核心资产收购，弘毅投资共计花费6000多万元。至2005年6月中国玻璃上市，弘毅所持资产市值超过5亿港元。2007年10月，弘毅出售20%中国玻璃股权，获得1.68亿元股权转让收入。

2011年5月，弘毅投资支持武汉钢铁集团在马达加斯加投资大型铁矿项目，成为本土PE机构联合国内企业出境投资并购的又一典型案例。此前的2008年，弘毅投资与中联重科、高盛和曼达林基金收购意大利工程机械制造商CIFA 全部股权，耗资2.71亿欧元，中联重科占股60%，曼达林、高盛和弘毅占股40%，该案例至今仍让弘毅投资总裁赵令欢得意。 2011年9月，弘毅投资在上海设立跨境投资基金管理平台。2012年，弘毅投资成立跨境收购项目团队，专职负责海外并购项目。截至目前，除了CIFA，弘毅投资还成功投资了日本东海观光株式会社等海外企业，还在医疗产业方面取得了在新加坡上市的美国柏盛国际控股权。 但也有人认为，弘毅、鼎晖等之所以做得好，是因为其有外资或者国资背景，能拿到很多国有企业的并购项目，像一些国企改制等。 同样垂涎国企改制的中信资本，亦有“红色”血统和强大的集团支持。在其已投资项目中，国企项目占了2/3，国企改制也是投资重点。2004年，中信资本联合华平并购哈药集团;2009年，中信资本斥资5.1亿元收购冠生园45%股权;2010年，中信资本出资4亿元注入吉粮集团，成为第二大股东。 纯外资并购基金

5家顶尖私募基金管理人详细资料

1、盈峰资本： 2012年，盈峰集团将旗下合赢投资(私募证券基金管理公司，2007年成立)与盈峰创投(私募股权基金管理公司，2010年成立)合并，成立了综合型资产管理公司——盈峰资本。公司注册于深圳前海，注册资本5000万元，旗下证券投资基金、PE投资基金已达15支，管理资产超过40亿元人民币。

盈峰旗下主要基金经理： 张冰 浙江大学管理工程硕士。1993年起在珠海恒通集团股份有限公司证券投资处工作；1994年加入招商证券股份有限公司，先后任研究发展中心高级研究员，资产管理部投资经理；2002年加入招商基金管理有限公司，历任总经理助理兼股票投资部总监兼招商先锋证券投资基金、招商优质成长股票型证券投资基金（LOF）及招商核心价值混合型证券投资基金基金经理，招商基金管理有限公司监事；2012年3月1日起任陕国投·合赢2期证券投资集合资金信托计划投资经理。 钱晓宇 浙江大学工商管理学院商学硕士，浙江大学工学学士，十年实业公司产品研发、业务和管理工作经验，在此期间，接受了国外系统的实用管理培训。对国内工业企业以及跨国公司的管理、运作有较深的认识。2000年进入证券业，历任联合证券研究员、行业部经理，研究所常务副所长等职，现任深圳市合赢投资管理有限公司研究总监，全面主要负责公司的投研策略研究工作。 宋曦 毕业于西南财经大学，金融学硕士。2006年进入证券行业，先后在联合证券、华夏基金从事策略和金融工程研究。历任深圳市合赢投资管理研究员，负责宏观策略、金融行业和量化投资研究。 张志峰 数学博士。1996年5月起先后于摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS工作。2008年1月加入博时基金管理有限公司任股票投资部另类投资组投资总监。历任盈峰量化基金经理。

私募基金八大策略介绍

金斧子财富：https://www.sodocs.net/doc/0617026303.html,

金斧子财富：https://www.sodocs.net/doc/0617026303.html, 股票策略 股票策略以股票为主要投资标的，是目前国内阳光私募行业最主流的投资策略，约有八成以上的私募基金采用该策略，内含股票多头、股票多空两种子策略。由于资本市场发展的缘故，国内的私募基金运作最多的投资策略即为股票策略，持续披露净值的产品数量超过3200只，规模占全市场比重的85%左右。 纯股票多头是指基金经理基于对某些股票看好从而在低价买进股票，待股票上涨至某一价位时卖出以获取差额收益。该策略的投资盈利主要通过持有股票来实现，所持有股票组合的涨跌幅决定了基金的业绩。按选择股票的角度划分，主要分为价值投资、成长投资、趋势投资、行业投资。 随着我国金融市场的逐步完善与融资融券、股指期货等金融工具的推出，国内阳光私募基金正逐步走向真正意义上的对冲基金，在投资组合中加入对冲工具成为越来越多基金经理的选择，股票多空策略也应运而生。 代表机构：朱雀投资、民森投资 朱雀投资 自2007年运行以来，朱雀已陆续发行近50款私募产品，目前存续运作的产品数量达到46只，早期设立的4只产品累计收益率已经超过300%，为投资者实现资产的稳步增值。近

金斧子财富：https://www.sodocs.net/doc/0617026303.html, 几年朱雀投资还涉足新的产品类型，在量化对冲、股权投资等领域均有新的突破。尤其是在量化对冲方面，发行多只朱雀漂亮阿尔法产品，该系列产品引入股指期货对冲策略，将净值波动控制在较低水平。 投资策略分析： 稳健风格下的成长股投资。与单纯的选时型或选股型投资者不同，朱雀投资意在两者之间做出一种平衡。一方面，朱雀投资重视自上的仓位决策和行业配置；另一方面，朱雀投资也重视自下的个股选择。前者使得其业绩呈现出较为稳定的风格，后者使得其业绩在市场上行阶段保持一定程度的进攻性。 (1)仓位决策和行业配置。朱雀投资将组合的目标仓位分为高、中、低三个级别，分别对应三个不同风险等级的市场环境。在三个不同的市场环境中，组合目标仓位的运行空间分别为0-33%、33%-66%、66%-100%，具体产品的仓位由基金经理在目标仓位区间内确定。仓位确定后，通过对宏观经济运行趋势、行业景气度趋势等基本面因素的分析判断，确定投资组合中的行业配置比例。 (2)个股选择。朱雀投资在强调仓位决策的同时强调“像内部人一样理解公司”，做到投资的专注。公司长期看好与经济转型相关的行业，其核心是城镇化和内需，包括衣食住行、医疗、娱乐文化等内需产业，以及战略新兴产业等。公司区分周期类(强周期、弱周期)和非周期类(快速成长、稳定成长)，并分别采取有不同的投资方法。 总结： 朱雀的管理业绩给人比较稳健的印象，这可能与核心人物李华轮券商背景有较大关系。一方面，公司会进行主动的仓位决策，另一方面也会执行被动的调仓策略，这使得其业绩可以避免因市场波动带来的大起大落。朱雀投资旗下产品两次最大的净值回撤来自2008年和2011年，但均大大低于市场整体跌幅。 债券策略 债券策略的私募基金主要以债券为投资对象，以绝对收益为目标。由于债券价格对利率变化较为敏感，基金经理需对债券组合的风险暴露进行调整，随着国债期货的推出，投资组合可结合国债期货来减少净值波动。固定收益基金通常收益空间较小，一般会配合结构化产品来扩大收益区间。 2012年的债券牛市行情中，债券型基金大行其道，也推动了债券策略私募基金的萌芽。由于在投资范围和杠杆使用上的限制，许多债券型私募通过有限合伙和基金专户来发行产品，更多的是成立结构化产品，以传统的管理型产品来运作的数量并不多。 代表机构：乐瑞资产、鹏扬投资 乐瑞资产 乐瑞资产成立于2011年4月，是国内最早成立的专注于债券市场等低风险领域投资的私募基金公司。公司董事长唐毅亭曾负责中国农业银行(3.760,0.00,0.00%)债券投资交易工作，所在团队自2001年起连续五年市场综合排名五连冠，2007年转战安信证券，将其资产

中国私募证券投资基金评级报告(2019-07)

中国私募证券投资基金评级报告（2019-07） 一、评级情况 2019年7月份，市场赚钱效应较差，八大策略指数除了固定收益策略之外，全部为负收益率。热点来看，科创板的上市交易，激发了游资的热情，科创板被市场爆炒，出现了一大批百元股，成为7月份市场的焦点。而主板中的题材股，则被市场资金给抛弃。整体来看，沪指、深成指、上证50和创业板指数月内涨跌幅分别为-1.56%、1.62%、-0.61%和3.90%。 在此背景下，下面统计分析存续基金融智评级情况，7月份，共有12974只产品参与一年期评级，8097只产品参与二年期评级，5081只产品参与三年期评级，991只产品参与五年期评级。参与评级的产品数量，二年期首次突破8000只，三年期首次突破5000只，各个评级周期其他相比上个月整体再次有所增加。具体星级分布数据如表1： 表1：各评级周期星级产品数量分布 具体产品的评级情况，投资者可登录私募排排网查看。 二、五年期五星级基金变动 五年期五星级基金，代表着过去五年，产品在同类策略里面综合表现比较突出。而最近，随着时间的推移，五年期的存量产品数量也大幅增加，预期未

来数量会进一步大幅上升。目前参与五年期融智评级的产品数量相比去年同期出现大幅增长。下面表2和表3，分别是2019年7月份五年期评级的新晋名单和降级名单。 表2：五年期五星级评级新晋名单 表3：五年期五星级评级降级名单

从表2的结果来看，7月份五年期五星级评级的77只产品中，有11只产品为新晋五星基金，占比14.29%，环比上个月有所上升。大部分仍旧维持着5星级评级。 从表3的结果来看，总共有6只在2019年6月份的五年期评级中获得五星级的产品，在今年7月份评级中得到了降级，降级后的评级全部为4星级。降级的主要原因在于最近五年期间的区间收益率有所下降，或者有其他表现更好的产品出现。 三、连续12个月获评五年期五星级基金 随着评级周期区间的滚动，不停的有私募基金纳入新的评级周期，每个月不断的有产品降级的同时，也有不少的产品新晋。此外，也有不少的产品在最近的多个评级结果中，连续多个月摘得五星级评级。下面是五年期评级周期中，连续12个月获得五星级评级的产品名单，数据结果如下表4。 表4：连续12个月获评五年期部分五星级基金

私募基金管理人名单

私募基金管理人名单 NO.1 1. 上海重阳投资管理有限公司 2. 富舜投资管理咨询（上海）有限公司 3. 深圳民森投资有限公司 4. 平安罗素投资管理（上海）有限公司 5. 深圳市明曜投资管理有限公司 6. 上海尚雅投资管理有限公司 7. 上海万丰友方投资管理有限公司 8. 上海国富投资管理有限公司 9. 歌斐诺宝（上海）资产管理有限公司 10. 深圳中睿合银投资管理有限公司 11. 上海景林资产管理有限公司 12. 杭州慧安投资管理有限公司 13. 上海博道投资管理有限公司 14. 北京鼎萨投资有限公司 15. 深圳市翼虎投资管理有限公司 16. 深圳长城汇理资产管理有限公司 17. 上海宝银创赢投资管理有限公司 18. 广州昭时投资合伙企业（有限合伙） 19. 万博兄弟资产管理（北京）有限公司 20. 上海合晟资产管理股份有限公司 21. 上海世诚投资管理有限公司 22. 上海久富资产管理有限公司 23. 北京润晖资产管理有限公司 24. 浙江思考投资管理有限公司 25. 上海通金投资有限公司 26．敦和资产管理有限公司 27．深圳市康曼德资本管理有限公司 28．深圳市东方港湾投资管理有限责任公司29．东航金控有限责任公司 30．上海铭深资产管理有限公司 31．深圳天生桥资产管理有限公司 32．贵州友山基金管理有限公司 33．上海耀之资产管理中心（有限合伙） （私募股权类） 34．天津歌斐资产管理有限公司 35．中关村三川（北京）股权投资管理有限公司36．歌斐资产管理有限公司 37．广东中科招商创业投资管理有限责任公司38．招商昆仑股权投资管理有限公司 39．信达资本管理有限公司 40．建银城投（上海）环保股权投资管理有限公司41．新沃股权投资基金管理（天津）有限公司42．上海复星创富投资管理有限公司43．北京君联资本管理有限公司 44．国药集团资本管理有限公司 45．苏州工业园区元禾辰坤股权投资基金管理中心46．硅谷天堂资产管理集团股份有限公司 47．中信资本（天津）投资管理合伙企业（有限合伙）48．青岛金石润汇投资管理（天津）有限公司49．红杉资本股权投资管理（天津）有限公司50．鼎晖股权投资管理（天津）有限公司 NO.2 北京艾亿新融资本管理有限公司 北京乐瑞资产管理有限公司 北京鹏扬投资管理有限公司 北京神农投资管理有限公司 北京银河吉星创业投资有限责任公司 北京源乐晟资产管理有限公司 北京云程泰投资管理有限责任公司 北京中城赋比兴投资基金管理中心(有限合伙) 北京紫荆华融资本管理有限公司 淡水泉(北京)投资管理有限公司 广东懋峰资产管理有限公司 弘毅投资管理(天津)(有限合伙) 华电金泰(北京)投资基金管理有限公司 建信金圆(厦门)股权投资管理有限公司 江苏金百临投资咨询有限公司 江苏远见资本管理有限公司 京福资产管理有限公司 昆吾九鼎投资管理有限公司 联银恒通(天津)股权投资基金管理有限公司 宁波宁聚资产管理中心(有限合伙) 青骓投资管理有限公司 荣盛泰发(北京)投资基金管理有限公司 上海君翼博星创业投资管理有限公司 上海坤阳资产管理有限公司 上海明河投资管理有限公司 上海摩旗投资管理有限公司 上海善翔资本投资管理合伙企业(有限合伙) 上海泰唯信投资管理有限公司 上海彤源投资发展有限公司 上海以太投资管理有限公司 上海涌峰投资管理有限公司 上海证大投资管理有限公司 上海朱雀股权投资管理股份有限公司 上海朱雀投资发展中心(有限合伙) 深圳恒德投资管理有限公司 深圳华夏人合资本管理有限公司 深圳金晟硕业资产管理有限公司

私募基金最新业绩排名出炉!

私募基金最新业绩排名出炉! 导读3月31日，一季度末的最后一个交易日，上证指数险收3000点之上，收报3003.92点，纵观整个一季度，1月暴跌令人心有余悸，接着长达2个月的调整期，虽然没有去年股灾的惊心动魄，但是恐高明显，但沪指仍以8.87%负收益惨淡收官。那么，在此背景下，私募基金业绩表现如何呢？市场回顾 2016年开年，A股迎来“当头一棒”，沪指1月暴跌22.65%，创出了近8年以来的单月最大跌幅。2月29日，二月收官战，大盘全线重挫。2月沪指单月跌幅为1.8%，而创业板指单月大跌5.7%；相比前两个月的连续暴跌，3月份的A股可谓迎来春天。截至3月31日收官，沪指单月上涨11.75%。同时，创业板指单月大涨19.05%。各大指数一季度涨跌幅：我们看到，在经过长时间的调整之后，3月市场人气虽有所恢复，但整个一季度，上证指数涨幅-8.87%；深证成指涨幅 -10.07%，创业板指涨幅为-10.15%。A股市场跌跌撞撞，惨淡收官。 私募一季度业绩出炉 一季度市场弱势依旧，但在这样的背景下，私募各策略整体

收益依旧可圈可点。据朝阳永续统计显示，一季度表现最好的是管理期货策略，平均收益为1.03%，跑赢大盘9.9%。其次是债券基金，其平均收益为0.67%，此外，套利策略平均收益也取得正收益，为0.27%。其余各大策略均取得负收益，但是都跑赢大盘。（如下图） A股今年一季度赚钱效应明显弱势，但震荡市中也涌现出一批黑马，如蓝海韬略管理的的产品“蓝海一号”表现惊人，在全市场私募产品中排名第一，一季度收益率高达123.7%，遥遥领先。业绩排名第二的是三度星和管理的产品中信中硕，一季度收获48.32%收益率。为大家更清晰了解2016 年一季度基金表现，经过朝阳永续精心整理，把所有私募基金的表现进行分类排名，供投资者参考。（注：参与排名的产品仅按收益率排名，均系朝阳永续私募数据库中收录，私募公司按办公所在地列举，由于净值披露日期不统一，可能影响排名。） 全市场私募排名前10 据朝阳永续统计，一季度，全市场私募产品中蓝海韬略的蓝海一号产品以高达123.7%的收益率排名第一，三度星和管理的产品中信中硕收获48.32%的收益率，位列第二，此外，排名第十的博到定增宝1号也收获31.21%的好成绩。北京地区私募排名前10 据朝阳永续统计，截至3月31日，北京地区蓝海韬略管理

最新私募基金工作总结计划

私募基金工作总结计划 私募基金工作总结计划篇一为着力完善萍乡陶瓷产业基地中小企业融资担保体系，向中小企业提供便利的融资渠道和优质的融资担保服务，促进企业稳健持续发展，经区委批准于20xx年6月成立了萍乡市湘东区中小企业融资担保中心和江西萍乡燎原投资有限公司，鉴于融资担保工作的特殊性，根据《江西省融资性担保机构管理暂行办法》的有关规定：凡是设立担保机构须经省政府金融办批准，并颁发融资性担保机构经营许可证后方可开展融资担保业务。由于省金融办1、2月份对全省融资性担保机构进行规范整顿，暂时不批新成立的担保机构，所以目前我个人认为可以从以下几个方面来开展工作： 一、迅速按《江西省融资性担保机构管理暂行办法》的有关规定准备好相关资料，争取尽早到省金融办把经营许可证办下来。 二、加强与银行沟通，选定合作银行，简化贷款手续，充分发挥担保公司的作用。先由单一合作银行再向多家合作银行发展，推进与金融机构合作机制与信息沟通机制的形成，积极落实“利益共享，风险共担”机制和进行适当的利率调整，从而建立公平合理的协作关系，为企业融资牵线搭桥。 三、建立和完善中小企业信用体系 第一、开展中小企业资信评估。深入企业了解其财务、生产、销售等情况，通过查询收集企业的具体信息，由企业申报资金需求，将征集的信息统一提交管委会，评审。 第二，建立中小企业动态信用信息数据库。对所有评定等级的中小企业建立信用信息库，包含中小企业的信用等级、法定代表人、注册资产、经营范围、纳税额度等信息，在湘东政务网站公布，提供可供查询的开放式渠道。 第三，建立企业的守信褒扬与失信惩戒机制。企业的信用与担保机构和银行的业务相衔接，对资信等级高的中小企业，登记审核机构应简化年检手续，逐步实行备案制;对于失信企业，将其打入各种融资方式的黑名单，使其被市场自动淘汰，或者促其强化信用观念、履约守信。 私募基金工作总结计划篇二在爆竹声声中，我们迎来了崭新的20xx年，对于刚成立不久的我们公司，这新的一年必须做好新年的每一项工作;而对于投资理财部来说，拟定一个好的工作计划，制定一个明确的目标，是每一个销售人员必须认真对待的事情。对于已从事销售工作两年多的我，现在对销售方法和技巧都已经比较成熟，吸取不成功的教训，吸纳成功的成果，对新的工作我也制定了20xx年的工作计划： 首先，做好公司新年的第一个项目。 在自己手上已有的客户资源上深度挖掘，在完成公司拟定的20万目标的前提下，尽量大限度的超额，争取自己能早日转正。给公司带来效益的同时，也给自己带来更多的收益。同时，也不能够对开发新客户的工作有所忽视，每天的宣传工作仍然得认真对待。 其次，加强业务学习。 学习是成功的第一要素，对于每个销售人员来说，在工作中不断学习，开拓视野，丰富知识，总结经验与不足，是丝毫不能懈怠个工作。只有在不断的总结与学习过程中，才能够使自己不断的成长。同时，加强金融业其他行业知识的学习，包括银行、证券、保险、基金、期货、信托、私募等等，特别是自己证券、信托、私募等这些自己以前没有从事和接触过行业，加强其他行业知识及其理财产品的学习，深挖他们产品的特点，与我们产品进行对比，找出我们产品中的优缺点，做到知己知彼、百战不殆。当然，还需加强与同事之间的交流与学习，把自己以前的工作经验与同事们分享，同事虚心向身边同事请教，吸取他们的优点，改正自身的缺点与不足，达到整个团队的共同进步。 第三，工作目标的拟定。 任何工作都是有目标的，没有的目标的工作就没有成功的基础。一个好的工作目标就是成功的开始，对于今年，现拟定工作目标如下： 1.坚持每天出去发单，保证每天发单量达到100以上，能够和10个以上客户详谈，最少留下一个电话，保证大约有10万左右的资金量。 2.每周完成10个左右的意向客户，同时保证这10个客户中有一、两个客户能投资。同时要知道其他未来投资客户的原因，是资金最近不足，还是觉得我们公司原因，亦或家里人不同意，还有是有其他的投资渠道等等，对每一个客户的原因都认真分析，通过不同的方式处理，有些客户还是可以争取过来的。 3.每月完成40个左右的意向客户，6个客户能够投资，20万的资金量。 4.每季度130个左右的意向客户，18 100万的资金量。 通过以上目标的计划能够每天保持进步，一步一个台阶的开展业务，每年完成80个左有的客户，资金量能够达到400万左右。在其他同事的共同努力之下，在自己进步和获得收益的同事，使公司的业务能够蒸蒸日上 第四，值班。 把握好每一次值班机会，对每一个上门客户做到认真对待，树立好公司形象，从内心了解客户的深切需要，仔细对待客户提出的建议和意见，客户遇到问题，不能置之不理一定要尽全力帮助他们解决。要先做人再做生意，让客户相信我们的工作实力，才能更好的完成任务。当然最重要的是争取能够将上门客户都转换为有效客户。同时，在空余时间在门口发DM单，争取能让过路客户能进公司来全面了解公司及公司产品。 第五，客户维护和再开发。 时刻做好老客户的维护工作。包括日常关系维护以及节日生日祝福等，对老客户进行再挖掘，尽最大可能加大老客户的投资金额。用慧眼去发现老客户身边的资源，做好“一带十，十传百”的联动营销的效果，同时这也是对公司最好的宣传方式。 第六，工作总结。 每天都要对工作有个简单的计划安排，不能漫无目的的工作。每天按照计划，一步一步，踏踏实实的开展业务。同时在下班前对每天工作做个小结，思考自己工作一天来的所得所失。分析这一天的优缺点，优点继续发扬，缺点尽量改正，让第二天的工作能够更好的开展起来。坚持总结工作的习惯，做到每周一小结，每月一大结。看看有哪些工作上的失误，及时改正，下次不要再犯。 我知道销售工作一开始不好做，但是我想凭借我这么多年积累的销售经验和能力，我是能够迎来一个不错的未来的，我相信公司的明天一定有属于我的一片明媚天空!